（产业经济学专业论文）原发性产业集群升级的路径选择和制度安排——以扬州邗江区杭集日化产业为例.pdf

张丽丽原发性产业集群的升级和路径选择 中文摘要 随着浙江义乌、广东东莞等一批产业集群的出现，并伴随着当地经济的迅猛发展，产 业集群在中国受到越来越多的重视。人们渐渐意识到产业集群的整体实力直接关系到其所 在区域，甚至是整个国家的竞争力。 不同于许多发达国家的产业集群，我国由于历史文化、社会经济等原因，出现了一批 当地自发形成的原发性产业集群。这些产业集群的不断壮大，为我国经济发展做出了巨大 的贡献，但同时在发展过程中也遇到了许多问题。随着世界金融危机的蔓延，原发性产业 集群，尤其是出口为主的制造业集群受到了很大的冲击。面对严峻的经济形势，这些产业 集群迫切需要升级，进行结构调整，以适应自身持续发展的要求。 本文对原发性产业集群进行了界定，并结合我国一些区域原发性产业集群的历史发展 和现状，从形成原因、地理空间、发展过程、产业结构及产业层次五个方面总结了集群的 特征，归纳了原发性产业集群的基本演化路径。 本文在对邗江杭集日化产业集群的历史发展进行描述的基础上，运用s w o t 分析法， 总结了杭集日化产业集群的优势、劣势、机遇和威胁，指出杭集日化产业集群必须进行产 业升级才能实现更快、更好发展。 通过对杭集日化产业集群的实证分析，本文提出了杭集日化产业集群升级可以采用“分 散型产业集群一成本型产业集群一创新型产业集群一成熟型产业集群”的路径模式，进行内部 结构调整，完成由“成本型”到“创新型”的升级过程。在制度安排方面，政府应通过科学规 划、政策引导、科技支撑、全面服务等举措加大扶持力度；企业应实行机制创新、技术创 新、人才战略、品牌战略以做大、做优、做强；社会各方面应加强宣传引导、行业自律和 交流、消费者教育等，为杭集日化产业升级创造良好的外部环境。 关键词：原发性产业集群升级路径选择制度安排 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t 2 一 a l o n gw i t hz h e j i a n gl w u ，g u a n g d o n gd o n g g u a na n ds oo n ，o n eb a t c ho fi n d u s t r i a l c o l o n y sa p p e a r a n c e ，a n df o l l o w i n gt h el o c a le c o n o m yr a p i dd e v e l o p m e n t ，t h ei n d u s t r i a lc o l o n y i sr e c e i v i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o ni nc h i n a t h ep e o p l er e a l i z et h eo v e r a l ls t r e n g t ho ft h e i n d u s t r i a lc o l o n yd i r e c tr e l a t et ot h er e g i o n ，e v e ni st h ee n t i r en a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r u n l i k em a n yi n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o u rc o u n 仃ya sar e s u l to ft h eh i s t o r y , c u l t u r e ，s o c i o e c o n o m i ca n do t h e rr e a s o n s ，an u m b e ro fl o c a lp r i m a r ys p o n t a n e o u sf o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s c l u s t e r so ft h e s ei n d u s t r i e sc o n t i n u et og r o wt om a k et r e m e n d o u s c o n t r i b u t i o n sf o ro u rc o u n t r y ，b u ta tt h es a m et i m ei nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sh a v ee n c o u n t e r e d m a n yp r o b l e m s w i t ht h es p r e a do ft h ew o r l df i n a n c i a lc r i s i s ，p r i m a r yi n d u s t r yc l u s t e r s ， e s p e c i a l l yi ne x p o r t o r i e n t e dm a n u f a c t u r i n gc l u s t e r , h a sb e e nag r e a ti m p a c t f a c e dw i t ht h eg r i m e c o n o m i cs i t u a t i o n ，t h eu r g e n tn e e df o ru p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r st oc a r r yo u ts t r u c t u r a l a d j u s t m e n ti no r d e rt oa d a p tt ot h er e q u i r e m e n t so ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h e i ro w n i n t h i sp a p e r ，p r i m a r yi n d u s t r yc l u s t e r sh a v eb e e nd e f i n e da n d ，i nc o n j u n c t i o nw i t ha n u m b e ro fr e g i o n a lp r i m a r yi n d u s t r i e si nc h i n a sh i s t o r ya n dc u r r e n ts t a t u so ft h ec l u s t e r ， s u m m a r i z e di nt h ep r i m a r yi n d u s t r yc l u s t e r so fb a s i ce v o l u t i o n a r yp a t hf r o mt h ef o r m a t i o na n d g e o g r a p h i c a ls p a c e ，t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d u s t r y 1 e v e ls u m m a r y o ff i v ec l u s t e r sc h a r a c t e r i s t i c s i nt h i sp a p e r ，h a n j i a n gh a n g j is e to nt h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s a r ed e s c r i b e du s i n gt h es w o ta n a l y s i s ，s u m m e du pt h eh a n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss e to nt h e s t r e n g t h s ，w e a k n e s s e s ，o p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t st h a th a n go ns e to fi n d u s t r yc l u s t e r st oc o n d u c t t h en e c e s s a r yi n d u s t r i a lu p g r a d i n gi no r d e rt oa c h i e v eb e r e t , f a s t e rd e v e l o p m e n t 。 h a n g j io nt h r o u g ht h es e to f t h ee m p i r i c a la n a l y s i so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h i sp a p e rs e to na h a n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r sc a nb eu s e dt ou p g r a d e ，”d e c e n t r a l i z e di n d u s t r i a lc l u s t e r s c o s t b a s e d i n d u s t r i a lc l u s t e r s a ni n n o v a t i v ei n d u s t r i a lc l u s t e r s m a t u r ei n d u s t r i a lc l u s t e r s ，”t h ep a t hm o d e l ， a ni n t e r n a lr e s t r u c t u r i n g ，c o m p l e t e db yt h e ”c o s t ”t o ”i n n o v a t i v e ”i nt h eu p g r a d ep r o c e s s i n i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dt h r o u g hs c i e n t i f i cp l a n n i n g ，p o l i c yg u i d a n c e ， s u p p o r to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，c o m p r e h e n s i v es e r v i c e st oi n c r e a s es u p p o r tf o ri n i t i a t i v e s s u c ha s ；e n t e r p r i s e ss h o u l di m p l e m e n tm e c h a n i s m sf o ri n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， t a l e n ts t r a t e g y , b r a n ds t r a t e g yf o rb i g g e r ，s og i f t e d ，s t r o n g ；c o m m u n i t ys h o u l ds t r e n g t h e nt h e p u b l i c i t yo f t h eg u i d a n c e ，i n d u s t r ys e l f r e g u l a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n ，c o n s u m e re d u c a t i o na n d s oo n ，s e tt oh a n go ni n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n dc r e a t eaf a v o r a b l ee x t e r n a le n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：p r i m a r y ；i n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d i n g ；p a t hs e l e c t i o n ；i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导f 独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以朗确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：弓长目f 3 签字日期：) 镝c 7 年1 ) 月7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：弓长蕊百j 3 签字日期：w 坼年b 月7 日 导卉签名：镌 答字日期：砷年 易 月7 日 张丽丽原发性产业集群的升级和路径选择 第1 章绪论 1 1 研究背景 尽管国内学术界到2 0 世纪9 0 年代才开始对产业集群进行研究，但中国的产业集聚很 早就出现了。尤其是2 0 世纪8 0 年代初，我国实施改革开放政策后，东南沿海一带的乡镇 企业集聚区和外资高密度集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域进行大 量调查和研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”、“珠江三角洲模式”等区域发展 模式1 。 目前在我国1 6 0 多个城市中，拥有各种不同程度的产业集群数千个。这些产业集群的 发展和壮大，是我国产品进军世界、具有强大竞争力的关键所在，是“中国制造”的产品物 美价廉、风行世界的主要原因，同时亦成为中国区域经济增长的“加速器”，极大地助推中 国走上经济发展之路。 根据2 0 0 5 年对我国沿海和中部15 个省份的不完全统计，同行业的企业集聚区域有5 0 0 多个，专业化程度显著的有大沥铝型材、陈村花卉、古镇灯饰、永康滑板车、洛舍钢琴、 安陆粮机、大芬油画、王庆坨自行车、新都家具、澄海玩具、泰达微电子等。 伴随着我国各个地方产业集群的发展壮大，也出现了一系列问题：一些集群在发展过 程中缺乏科学规划，自主创新能力欠缺，社会服务体系不健全，环境污染严重等。究其原 因，我国的大多数集群并不是建立在基于创新的竞争优势上的，而是更多的来自于低成本 的比较优势，包括我国劳动力成本较低，且环境污染成本没有算在其中等。一旦集群内外 部任何因素发生变动，都有可能使整个集群失去竞争力，从而快速的萎缩消亡。 另外，由于我国对于产业集群的理论研究还不够广泛深入，各地的产业集群也还在不 断地发展变化当中，因此，实践中人们对产业集群的理解出现了一些偏差。有的地区只强 调企业在地理上的邻近，如工业园区；有的地区只看到企业间的投入产出联系，如产业链； 有的地区只停留在对产业特征的简单认识，如专业化城市和特色产业部门等。这之中必然 造成许多资源、资本的不必要浪费。 总体看来，我国的产业集群，除了少数属于智力密集地区的高新技术产业集群外，更 多的是原发性的产业集群。一方面，这些原发性产业集群的迅速成长有力地推动了地方经 济的发展。另一方面，因我国仍处于体制转轨的过程之中，诸多因素，如传统制度的影响、 文化观念的滞后、经济基础的薄弱、政策设计的偏差等都为原发性产业集群的升级带来了 很大的障碍。 以上情况的出现，必然会导致我国的产业集群处于一个前进不足、后继无力的状态， 从而长期处于低层次集群阶段。长此以往，我国的大多数产业集群将会在国际竞争中失去 优势，在全球价值链中只能处于加工组装、贴牌生产的低端位置。也就是说，如果再不注 意集群的升级问题，我国的企业再发展也只是低成本、低收益的国外品牌的加工厂。这样 潜在的风险我们绝不能忽视。 此外，随着世界金融危机的蔓延，中国的出口额大幅度萎缩，这必然导致中国的许多 企业，尤其是许多以出口为主的中小企业面临着极大危机。在目前严峻的经济形势下，国 陈建军中国高速增长地域的经济发展：关于江浙模式的研究，上海：上海三联书店，2 0 0 0 。 扬州大学硕士学位论文 4 一 内一些低附加值、缺乏核心技术的企业将会被淘汰出局，而有技术、有自主品牌的企业则 将继续发展，这也符合当前中国产业结构调整政策的大方向。因此，金融风暴的到来、严 酷的市场环境也将成为一股力量，迫使企业加速转型升级，实现“二次革命”。 本文对原发性产业集群升级的分析，正符合中国大部分地区集群内目前急需转型的中 小企业的实际状况。通过对原发性产业集群升级的深入研究，能够为各地集群内的中小企 业转型升级提供一些可能的建议。 1 2 研究意义 ( 一) 研究产业集群的升级问题具有实践意义 目前，产业集群理论与实践研究正日益引起我国各级政府、企业家和学者们的重视。 几乎所有的大型城市都在宣传，要“打造高新技术产业集群”、“进行产业集群升级”、“通过 产业集群提升城市竞争力”。但是，当前国内的集群升级存在着各种各样的问题，比如各个 地区产业结构之间存在雷同性、配套企业以及中小型企业发展滞后、过于依赖海外投资、 区域内集群效应不明显等等。解决产业集群特别是原发性产业集群升级过程中存在的问 题，有利于集群升级的顺利进行，有利于集群绩效的提升，有利于集群的可持续发展，具 有不可忽视的实践意义。 ( 二) 研究产业集群升级问题可以深化相关理论研究 近年来，关于产业集群及其升级的理论受到了学界的重视，得到了较大的发展。但是， 现有的研究多是从某一特定的视角出发，来阐述如何进行产业集群升级，与之相比，专门 研究原发性集群升级过程中的问题并提出解决方法的文献相对较少。因此，在经济全球化 条件下，研究如何解决原发性产业集群的现有问题，提出升级的路径选择，做出相应的制 度安排，对于探索和深化产业集群理论，具有一定的理论价值。 ( 三) 产业集群不断发展变化的需要 近年来，产业集群随着经济环境的不断变化而出现了新的特征。经济学家们很早就开 始关注产业集群及其升级问题，他们投入了大量时间和精力研究这些课题，并取得了许多 研究成果。但是，客观形势总是在不断变化的，学术研究也是无止境的。特别是在今天， 世界金融危机的蔓延、严酷的市场环境，使人们遇到了种种新问题。近年来，产业集群在 中国己呈现出新的特征，影响其升级的因素也日益复杂，认真研究并诠释原发性产业集群 及其升级问题，更有十分重要的时代意义和历史意义。 1 3 历史文献回顾 1 3 1 西方产业集群理论回顾 国际学者对产业集群的研究，大体从四个视角进行分析：一是产业集聚视角。这一视 角研究得最早，研究的内容也较为丰富和成熟；二是社会网络视角。它代表了近年来兴起 的产业集群研究的新范式；三是创新和学习视角。产业集群和国家创新系统、区域创新系 统联系紧密，产业集群的演进过程就是产业集群主体不断创新、学习的过程：四是集群竞 争力视角。主要以波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 为代表，探讨产业集群与国家竞争力的互动关系。 根据经济学家研究视角的不同，主要又可以概括为两个方面。 郭利平产业集群的空间演化模式研究 经济管理出版社，2 0 0 6 年第一版：2 2 2 8 张丽丽 原发性产业集群的升级和路径选择 ( 一) 传统理论 传统的产业集聚理论，包括工业区位论、产业区原理、增长极理论、地域生产综合体 理论和国际贸易与分工理论等( 见表1 1 ) ，都是以工业化为时代背景，强调企业( 或产业) 之间建立在垂直一体化基础上的物质联系，集聚的主要目的是为了节约运输成本和降低交 易成本，以获得外部规模经济和范围经济。 其中，产业区位论、工业区位论只是该思想发展的开始，还没有认识到产业集群作为 一个整体的实质。当然，早期的这些研究从生产立论，揭示了集群经济在生产环节上的某 些特征，其中的一些范畴如外部经济、产业区位被后人广泛借鉴和应用，对产业集群形成 机理的分析也为后来的研究奠定了基础。 表1 1 传统产业集聚理论研究比较 传统的产业集聚理论在解释产业为什么集聚时过分强调外部性的因素，认为企业外部 经济性的实现、市场的力量和政府的作用十分重要，而忽视了一些非物质的内生因素，如 制度、社会、文化等因素对集聚的影响。在对产业集聚的阐述中，往往将集聚经济活动的 社会方面，如经济关系、经济制度作为给定的前提条件，使得单纯从数量结构和技术层次 上的分析具有明显的局限性。 ( 二) 新产业集群理论 2 0 世纪8 0 年代尤其是9 0 年代初以来，集群理论研究进入了一个黄金时期，研究成果 的数量、广度和深度都取得了飞跃。产业集群的研究也不再专属于某一领域的研究范畴， 更多学科如新经济社会学、新经济地理学、战略管理学都加入到这一领域的研究中来。这 些不同的学科从不同层面、不同角度研究产业集群，使研究成果更加丰富、更加全面和更 加系统( 见表1 2 ) 。 首先，对产业集群概念、特征的认识。新产业集群理论的某些学者接受了马歇尔、韦 伯等人对区位、运输成本、外部经济的分析思路，但与前人思想明显不同的是，他们更强 调产业集群中各类主体的密切关联性、集群发展的持续性、内生增长和根植性特征。 迈克尔波特认为，产业集群是以某主导产业为核心的某一特定领域，大量产业关联密 扬州大学硕士学位论文 切的企业和相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。他还根据企 业之间的分工连接关系，将产业集群分为水平型和垂直型两种。 其次，分析环境和方法的改进。与以前不同，克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 、斯科特( 1 9 8 8 ) 、 斯特普尔( 2 0 0 0 ) 、安德森( 2 0 0 4 ) 等诸多经济学家用不完全竞争、信息不对称条件下利 用规模报酬递增、知识溢出、人力资本与社会资本溢出、交互创新等内生增长因素来解释 产业集群，使得经济主体的行为及其相互作用受到广泛关注。相应地，契约理论和其他领 域相关分析方法也渗透到研究中，如：行为生态学中的共生原理、社会学中的网络理论等 等。 同时，经济分析由短期和比较静态分析转变为长期的动态分析，分析的出发点也由企 业转变为集群整体。 表1 2新时期产业集群主要研究理论比较 资料来源：郭利平 产业集群的空问演化模式研究 第三，对集群运行机理的认识。克鲁格曼将最初的集群形成归于历史偶然性，然后从 贸易成本和区位入手，认为在中等贸易成本和有较大制造业部门或拥有较多产业份额的国 家，其中间投入种类较多的地区具有低成本优势和最强的前后向产业联系效应，会产生向 心力，吸引外来厂商，促使企业集聚、产业规模扩大，在密切经济联系的同时也使分工更 加细化、中间投入需求增加、企业和劳动力报酬增加，使集群自我延续发展下去2 。 迈克尔波特将集群的条件归纳为要素、需求、相关及支撑产业和企业的战略、结构 与竞争四个基本因素以及机遇和政府两个辅助因素，认为当这些因素因地理集中而在特定 区域整合为一个整体后，它们会更容易相互作用，形成动态的系统性机制，为集群化带来 竞争优势，促使产业集群形成与发展。 此外，社会经济网络理论从信用集聚、要素的本地流动、企业交互作用入手，利用网 。 美 波特t 国家竞争与优势华夏出版社2 0 0 1 年第一版：6 6 1 6 4 2 美 克鲁格曼流行的国际主义北京大学出版社，2 0 0 0 年版：5 9 张丽丽原发性产业集群的升级和路径选择 7 络外部化与学习效应来解释集群发生机理。 第四，对产业集群竞争优势和潜在风险的认识。归纳近些年国外学者从不同角度得到 的认识，产业集群的竞争优势主要表现为：生产率提高，创新速率加快，技术、知识、人 力与社会资本的溢出效应与规模经济( 包括企业的规模经济和产业及集群的规模经济) 、 外部经济和学习效应；规模扩张、分工、产品差异化与地理接近导致的生产成本、交易成 本、信息成本节约和市场容量扩大：市场集中和以显性或隐性契约为纽带的信用集聚导致 不确定性风险与信息不完全程度降低；灵活的、大规模的要素流动机制提供了充裕的要素 供给；适宜的投资、创业环境与机会能够为新企业加入提供机遇，为集群注入新的力量。 除以上内容外，2 0 世纪8 0 年代以来的集群理论还涉及到了政府对产业集群的作用、 集群升级、集群中的要素流动、企业数量和规模等问题。 总体而言，当前国外关于产业集群的研究主要集中在产业集聚的机理、技术创新、集 群学习、社会资本、经济增长与产业集群的关系、以及基于产业集群的产业政策和实证研 究等方面。 1 3 2 国内产业集群的相关研究进展 中国特殊的经济地理和区域经济发展现实及其独特的研究视角决定了集群研究的成 果是以引进为主，同时兼顾本土实际。自2 0 世纪9 0 年代后期开始，国内学者先后就产业 集群( 集聚) 的基本内涵、区域创新和中关村、温州、东莞等地的产业集群、产业集群的动 力机制、产业集群的制度变迁、产业集群和创新网络、产业集群和国际竞争力等进行了较 为深入的研究。 ( 一) 中国进入w t o 前的国内产业集群研究 尽管中国学术界到2 0 世纪9 0 年代才开始对产业集群进行研究，但中国的产业集聚很 早就出现了。尤其是2 0 世纪8 0 年代初中国实施改革开放政策后，东南沿海一带的乡镇企 业集聚区和外资高密度集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域进行大量 调查和研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”和“珠江三角洲模式”等区域发展模 式1 。尤其是在这些地区，乡镇企业和个体私营企业的发展具有一些产业集聚的特征，家 族文化、血脉关系等共同的社会文化背景使企业之间拥有较好的信任机制，企业之间分工、 协作关系紧密，专业化市场正逐步兴起。同时，中国各地出现了不少的开发区。这为中国 学者开展产业集群的研究提供了很好的实证素材。 表1 3加入w r o 前的国内产业集群研究 2 0 0 i 年，王缉慈等出版了创新的空间一企业集群与区域发展一书，比较系统地介 陈建军中国高速增长地域的经济发展：关于江浙模式的研究上海：上海三联书店，2 0 0 0 扬州大学硕士学位论文 绍了国外的产业集群研究流派，并对国内外大量的典型产业群进行了实证分析1 。在其研 究中，她始终坚持新产业区的两个基本特征一本地联系( 网络) 和根植性。仇保兴( 1 9 9 9 ) 对温 州地区集群的形成过程、制约因素及其创新意义和演化趋势进行了较为系统和全面的分 析。他从专业化分工角度，探讨了企业集群的形成机制：从产权、市场结构、产品和要素 市场以及人文环境出发，分析了集群形成发展过程中的制约因素；同时，分析了小型企业 集群和产业结构调整和技术创新的关系2 。 另一方面，孟庆民、杨开忠( 2 0 0 1 ) 认为经济集聚的本质是规模经济、范围经济和外部 经济共同作用的过程，经济扩散的原因是纯粹的集聚不经济、区域分工共同作用的结果3 。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出角度分析了聚集现象。他认为，知识溢出是导致集群的重要原因， 它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数；知识溢出还导致集群内部 产品的类同和恶性竞争的发生；知识产权的保护并不是制止恶性竞争的有效手段4 。刘军 国( 2 0 0 1 ) 认为，产业集聚是报酬递增的加速器，原因在于，集聚降低了交易费用，促进了 企业协作，形成了报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。 他把协作纳入报酬递增理论体系，构建了报酬递增的微观机制模型，同时较为成功地对河 北清河羊绒市场进行了案例分析5 。徐康宁( 2 0 0 1 ) 则循着波特的研究思路，在研究晋江鞋 业的基础上，认为在开放经济的条件下如果合理运用产业要素变动和经济地理变迁的有利 因素，可以在不太长的时间内加快产业集群的发展，发挥产业集群的效应，从而提高产业 效率，增强国际竞争力6 。 总体来看，国内在2 0 0 1 年前的研究主要是引进和介绍西方产业集群的相关理论，再 和中国的区域经济( 主要是沿海经济发达地区和市场比较发育地区，如温州、中关村、东莞、 河北清河等地) 发展实践相结合，跟踪进行了一些个案研究，同时对产业集群的概念、特征， 产业集群的动力机制，产业集群的竞争优势进行了分析研究。但此时，中国还没有加入 w t o ，制度规则还有较大缺陷，政府职能和市场要求尤其是国际市场要求还有很大差距， 所以对产业集群的各方面研究还很不系统，也不够深入。 ( 二) 中国进入w t o 后的国内产业集群研究 2 0 0 1 年以后，随着中国进入w t o 和区域经济国际化、市场化条件下我国区域发展战 略模式转型探讨的升温，相关研究对产业集群内在机制和区域战略模式转型的探讨成为热 点。 沈玉芳、张超( 2 0 0 1 ) 从加入w t o 后我国地区产业调控机制和模式转型角度，论述了区 域产业集群理论和地域生产综合体理论的替代关系及地区未来产业整合战略7 。魏守华等 ( 2 0 0 2 ) 肯定了上述观点，继而从区域经济发展理论角度研究了产业集群，认为产业集群理 论是继梯度推移、增长极和地域生产综合体理论之后的新型的区域经济发展理论8 。聂呜 王缉慈等著创新的空间一企业集群与区域发展北京：北京大学出版社，2 0 0 l 。仇保兴小企业集群研究上海：复旦大学出版社，1 9 0 9 1 孟庆民杨开忠体化条件下的空问经济集聚，人文地理2 0 0 1 ( 6 ) ：7 - 1 2 叶建亮t 知识溢出与企业集群，经济科学2 0 0 1 ( 3 ) 5 刘军国基于报酬递增理论的产业集聚机制研究，北方交通大学博士学位论文，2 0 0 1 徐康宁开放经济中的产业集群与竞争力，中国工业经济2 0 0 l ( 1 1 ) ：2 2 2 6 7 沈玉芳。张超论长江三角洲地i 五未来产业整合战略上海经济2 0 0 1 ( 9 1 1 0 ) 魏守华，王缉慈，赵雅沁产业集群：新型区域经济发展理论经济经纬 2 0 0 2 ( 2 ) 张丽丽原发性产业集群的升级和路径选择 9 ( 2 0 0 2 ) 等在产业集群和o e c d 国家的公共政策方面展开了研究。2 0 0 2 年，史晋川、金祥荣、 赵伟、罗卫东等人出版制度变迁与经济发展一温州模式研究一书，从企业、市场、政 府与文化四个方面探索了温州模式的成长与演进。认为文化制度的变迁是造成温州产业集 群快速发展的主要原因2 。蔡宁( 2 0 0 2 ) 等对产业集群和中小企业国际化发展的关联机制进行 了研究，阐释了中小企业可以利用“集群效应”增强企业核心竞争力，获得国际竞争优势的 观点。魏江( 2 0 0 2 ) 构筑了集群创新系统总体结构模型4 。该模型包括三个层次的网络：核 心网络、辅助网络与外围网络，认为企业仍是集群创新系统的最核心要素。陈雪梅借助生 物学中知识来描述企业集群创新现象的动态演化过程5 。祝爱民、刘孝波和周美娜( 2 0 0 5 ) 通过运用循环经济理论来试图解决产业集群发展过程中遇到的一些资源短缺，环境污染等 问题，认为循环经济是产业集群发展的新模式6 。慈福义，陈烈和佘丽敏对狮岭循环型皮 革皮具产业进行了分析研究，对循环型产业集群的发展提出了有益的建议7 。 以2 0 0 1 年为界，产业集群相关研究的重心前后有一定差别，这是由我国区域发展体 制背景及关注重点的变化所引发的。研究的对比结果见表1 4 。 表1 42 0 0 1 年前后的产业集群研究比较 1 3 3 产业集群的升级问题研究的两种视角 有关产业集群升级问题的研究，从研究的侧重点上大体可以分为两个方向，一种是全 球价值链理论，另一种是集群相关理论的研究。 自2 0 世纪9 0 年代发展起来的全球价值链理论将研究的视角扩展到全球范围，分析发 展中国家产业集群的升级问题。全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、 回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产 和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组 织及其价值、利润分配的过程。当前，散布于全球的、处于全球价值链上的企业进行着从 设计、产品开发、生产制造、营销、出售、消费、售后服务到最后循环利用等各种增值活 动。现有的全球价值链分析框架对集群能力升级问题的研究是在有关治理研究的基础之上 展开的。g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 认为治理是经济活动的协调与功能的整合8 ，他认为以下三个因 素对价值链治理有重要的影响：为维持某一交易而进行的信息及知识交流的复杂程度；信 息及知识的编码化程度；供应商能力9 ，并根据全球价值链中行为主体之间的协调能力的 。聂呜等o e c d 国家产业集群政策分析和对我国的启示规定中国地质大学学报( 社会科学版) 2 0 0 2 ( 1 ) 2 史晋川，金祥荣，赵伟罗卫东制度变迁与经济发展一温州模式研究杭州：浙江大学出版社，2 0 0 2 3 蔡宁，杨旭t 论企业集群和中小企业国际化发展中国软科学2 0 0 2 ( 5 ) ：5 4 - 5 7 魏江集群创新系统构建研究产业集群研讨会论文集2 0 0 2 年温州：4 8 - 5 3 5 陈雪梅技术集成创新的动态演化经济管理2 0 0 3 。( 2 0 ) ：1 2 - 1 8 祝爱民，刘孝波，周美娜循环经济一产业集群发展新模式物流科技，2 0 0 5 ( 3 ) ：1 0 4 1 0 6 慈福义陈烈和余丽敏循环型产业集群的实证研究特区经济，2 0 0 6 ( 6 ) ：3 5 4 3 5 6 o e r e f f ig i n t e m a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e lc o m m o d i t yc h a i nj o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s i j ，1 9 9 9 ，4 8 ( 6 ) 9o e r e f f i g , h u m p h r e yj , s t u r g e o nt t h eg o v e m a n c eo f g l o b a lv a l u ec h a i n s ，r e v i e wo f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a l 扬州大学硕士学位论文 l o 高低将全球价值链治理模式主要分为五种：即市场型、模块型、关系型、领导型和等级制。 不同的治理类型反映了全球主导厂商对价值链的控制力度与协调方式，同时也对价值链中 企业的升级机会以及升级方式产生影响。 s c h m t i z e 和h u m p h r e y ( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) 认为，对于发展中国家而言，价值链治理在市场进 入机会，各环节利润分配以及技术能力的获得方面对发展中国家企业有很深的影响，在研 究中，他们认为由于集群理论以及全球价值链理论在治理研究方面的侧重点不同，有必要 将两者进行协调，并进一步分析了如何在不同的治理模式下实施地方产业集群的升级策略 问题1 。从价值链的概念出发，可以将产业升级类型分为地方产业升级表现的四种方式： 表1 5地方产业升级类型及其特征 方式特征及主要表现 工艺流程升级通过引进新工艺或重组生产网络来提高生产效率，提高投入一产出效率 产品升级扩大产品宽度，增加产品功能，提高单位产品价值 功能性升级获取价值链上新的价值功能，从低附加值环节攀升到高附加值环节，如从制造环节到 研发、设计和品牌营销环节 跨产业升级 将应用于一个生产部门的专门性知识转向另一个由交叉关联的新生产部门，实现产业 部门的升级 资料来源：j h u m p h m y ，h s c h m t i z e 2 0 0 2 与全球价值链理论侧重于全球范围的不同，基于集群的理论研究根据集群所具有的在 某一地域范围内各种机构相互作用的特性，将重点放在了集群的内部联系上，这些理论包 括区域创新系统理论、社会经济学、经济地理学以及组织生态学等理论。这些理论的共同 特点是强调产业集群中内部联系对于整个集群能力升级的重要影响，例如区域创新系统理 论认为，产业集群之所以能取得能力方面的不断提升，是基于在集群内部形成了一种创新 机制，这种机制是通过产业聚集，企业的空间聚集以及区域内部各相关要素之间的有效整 合、知识流动以及其他相互作用形成的，并成为本地的创新源，支持本地集群能力的发展。 而社会经济学领域的研究人员认为，社会关系与结构会对企业行为产生重要的作用。因此 企业基于过去相互了解的经验，可以形成一定的相互信任与规避机会主义行为的预期。该 领域采用了社会资本的概念，即蕴含在人际关系网络中的资源，如信任、规范和网络等， 这些资源有利于形成协调与合作的行动来减少单个企业所具有的不确定性和较高的交易 成本，在产业集群内部鼓励专业化，增加在人力资本、物质资本和观念创新上的投资，从 而在集群的能力发展以及社会效率的提升方面有着重要的影响。普特南2 通过对意大利产 业区的实证研究发现，不同的产业区在总体经济与地方政府绩效水平上存在差异的根本原 因在于不同地区之间的公民参与以及人们之间相互信任水平的差异。根据他的解释，“第三 意大利”的崛起主要归结于在意大利东北部存在着广泛的相互信任与合作的社会关系网络。 在硅谷，虽然社会资本网络并非主要集中在家庭关系纽带上，但是，企业创新者与斯坦福 大学、加州大学教授以及政府机构、风险投资公司之间的紧密联系支撑了它的创新发展以 e c o n o m y j ，2 0 0 3 ，1 2 h u m p h r e yj , s c h m i t zh d e v e l o p i n gc o u n t r yf i r m si nt h cw o r l de c o n o m y ：g o v e r n a n c ea n du p g r a d i n gi ng l o b a lv a l u ec h a i n s h e f t61 2 0 0 21 n e fr e p o r t 2 普特南让民主运转起来 江西人民出版社 m 2 0 0 1 张丽丽原发性产业集群的升级和路径选择 及整体能力的提升1 。表1 6 揭示了这两种理论在集群升级问题上的差异： 表1 6两种理论在集群升级问题的比较 资料来源：整理自h u m p h 佗yj s c h m r zh d e v e l o p i n gc o u n t r yf i r m s i nt h ew o r l de c o n o m y ：g o v e r n a n c ea n du p g r a d i n gi n g l o b a lv a l u ec h a i n si n e fr e p o r t2 0 0 2 2 国内学者对于产业集群升级也做了大量的案例和实证研究，最具代表性的观点是北京 大学王缉慈教授2 0 0 6 年主持的温州软科学报告温州制造业集群升级研究中提出的， 她认为企业的( 或者产业的) 升级关注的是企业或者产业中各种环节的转换，而集群的升级 应该关注的是集群所特有的特征，怎样向高级化的程度演进，正外部性的扩大或者合作行 动的体现与深化等，即在多主体多行为的条件下( 区别于单独的企业战略) 作为整体的集群 的升级。其中，他提出了我国产业集群提升的5 种路径： 第一种：分散型产业集群一成熟型产业集群。在集群竞争优势演进过程中，通过外 部经济、范围经济等不断实现成本的降低；同时集群中逐渐形成良好的创新环境，各主体 之间进行有效的竞争协作机制，推动集群创新能力的提升。这是一种最优的集群演进模式。 第二种：分散型产业集群一成本型产业集群一成熟型产业集群。在这一演进路径 中，集群先实现成本优势，依靠低廉的价格获取市场竞争优势；随着集群的进一步发展， 创新优势也逐渐显现出来，最终形成成熟型产业集群。 第三种：分散型产业集群成本型产业集群一创新型产业集群成熟型产业集 群。这条路径同样是先走成本优势的道路，但是在随后提升创新优势的过程中，可能不具 备良好的创新环境，使得治理网络等成本不断上升，集群的创新优势代替了原先的成本优 势。随着集群的不断发展，集群治理不断规范化，成本再次下降，走向成熟型产业集群。 第四种：分散型产业集群创新型产业集群成熟型产业集群。这一演进路径则 是先走创新道路，率先获得了创新优势。然后通过先进生产技术的使用、规模经济等效应 的不断显现，实现成熟型产业集群。 第五种：分散型产业集群创新型产业集群一成本型产业集群成熟型产业集 群。在演进过程中，同样是先实现创新优势，随后由于知识溢出等原因使得模仿创新等行 为占据主导地位，企业创新等成本下降，但是同时也出现了创新惰性，成本优势代替了原 先的创新优势。最终通过不断完善产权等制度，集群再次获得创新优势，向成熟型产业集 群演进。 而以上理论，尤其是s c h m t i z e 和h u m p h r e y 关于升级类型的分析，及王缉慈教授关于 我国产业集群提升的5 种路径的研究对本文的论述产生很大的帮助。 安纳利萨克森宁，曹蓬等译地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争上海远东出版社 m ，1 9 9 9 2 h u m p h r e yj s c h m i t zh d e v e l o p i n gc o u n u 了f i n n si nt h ew o r l de c o n o m y ：g