（世界经济专业论文）APEC竞争政策合作研究.pdf

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为文献综述，总结了竞争理论的发展过程，并对国内外竞争政策的研究现状作 了介绍。第三章为竞争政策的国际协调，介绍了竞争政策的涵义和目标，分析 了竞争政策国际协调的动因以及不同的竞争政策国际协调框架的特点。第四章 为a p e c 框架下的竞争政策合作，介绍了a p e c 竞争政策的涵义，竞争政策协 调的背景，与其他竞争政策国际协调框架的不同，a p e c 竞争政策合作的历史， a p e c 竞争政策合作的推进机制与影响因素，以及a p e c 竞争政策合作所取得 的进展、存在的问题及其前景。第五章为中国参与a p e c 竞争政策合作的对策 建议，介绍了中国竞争政策的发展历程，并对中国参与a p e c 竞争政策合作所 应采取的立场和对策作了分析。 关键词：亚太经合组织竞争政策协调合作对策建议 a b s t r a c t a b s tr a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ep r o c e s so ft r a d ea n di n v e s t m e n tl i b e r a t i o na n d f a c i l i t a t i o n t h ee m p h a s i so fa p e ce c o n o m i e s r e f o 锄i ss h i f t i n gf r o mc r o s s - b o a r d b a r r i e r st ot h eb e h i n d - t h e - b o a r do n e s a p e ct a k e sc o m p e t i t i o np o l i c ya so n e p r i o r i t y a r e ab o t hi no s a k aa c t i o na g e n d aa n ds t r u c t u r a lr e f o r m t h i sc a nb ep e r s u a s i v e e v i d e n c ef o rt h a tt h ec o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c yi sv e r yi m p o r t a n tt oa p e c e c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h ep r o p o s i t i o no fl e a d e r s a g e n d at oi m p l e m e n ts t r u c t u r a lr e f o r m ( l a i s r ) ，a p e ch a sm a d eag r e a tp r o g r e s si nc o m p e t i t i o np o l i c yr e f o r m w i t ha p e c p u t t i n gm o r ee m p h a s i so nt h ei m p o r t a n c eo fc o m p e t i t i o np o l i c y , c h i n ah a sb e g u nt o t r e a tt h i si s s u es e r i o u s l ya n dt a k e na na c t i v ep a r ti nt h ea p e cc o m p e t i t i o np o l i c y c o o r d i n a t i o n b ya n a l y z i n gt h er e s e a r c hr e s u l ta n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fa p e c e c o n o m i e s c o m p e t i t i o np o l i c y , t h i st h e s i se x p l a i n st h ei m p o r t a n c eo fc o m p e t i t i o n p o l i c y , b e s i d e sw h i c hi tg i v e ss o m es u g g e s t i o n sf o rc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni na p e c c o m p e t i t i o np o l i c yc o o r d i n a t i o n ，b a s e do nt h ea n a l y s i so fc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s a n de l e m e n t sw h i c hw i l la f f e c tc o m p e t i t i o np o l i c y t h i st h e s i sh a sf i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sf o r w a r d ，w h i c hi n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n d ，p u r p o s e ，m e t h o d ，r e s u l t sa n dl a y o u to ft h et h e s i sa n d s t a t e st h e c o n c l u s i o na n ds h o r t a g eo ft h i st h e s i s t h es e c o n do n ei sl i t e r a t u r er e v i e w , w h i c h s u m m a r i z e st h ec o m p e t i t i o nt h e o r i e sa n dg i v e sa ni n t r o d u c t i o no fc u r r e n ts t u d i e s b o t hi na n do u to fc h i n a c h a p t e rt h r e ei sa b o u tt h ei n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no f c o m p e t i t i o np o l i c y i ti n t r o d u c e st h em e a n i n ga n dg o a l so fc o m p e t i t i o np o l i c ya n d a n a l y z e st h er e a s o n sf o ri n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c ya n dt h e f e a t u r e so fd i f f e r e n ti n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o nf r a m e w o r ko fc o m p e t i t i o np o l i c yt h e f o u r t hc h a p t e ri sc o m p e t i t i o np o l i c yc o o r d i n a t i o ni na p e c t h i sc h a p t e re x p l a i n s t h em e a n i n go fc o m p e t i t i o np o l i c yi na p e c ，i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do fa p e c c o m p e t i t i o np o l i c yc o o r d i n a t i o n ,c o m p a r e s t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e na p e c f r a m e w o r ka n do t h e ri n t e r n a t i o n a lf r a m e w o r k s ，e x p o u n d st h eh i s t o r yo fa p e c c o m p e t i t i o np o l i c yc o o r d i n a t i o n ， a n d a n a l y z e s t h e p r o m o t i n gm e c h a n i s m ，k e y i i a b s t r a c t d e m e n t s ，p r o g r e s s ，p o t e n t i a lp r o b l e m sa n dp r o s p e c to fa p e cc o m p e t i t i o np o l i c y c o o r d i n a t i o n t h el a s t c h a p t e rg i v e ss u g g e s t i o n so l lt h e s t a n d l ；i o i n t s a n d c o u n t e r m e a s u r e sc h i n as h o u l dt a k ew h e np a r t i d p a t e si n t h ec o o r d i n a t i o na n d c o o p e r a t i o no fa p e cc o m p e t i t i o np o l i c y , a sw e l la sa l li n t r o d u c t i o no fc h i n a s c o m p e t i t i o np o l i c yd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：a p e c ，c o m p e t i t i o np o l i c y , c o o r d i n a t i o na n dc o o p e r a t i o n ，s u g g e s t i o n i i i 目录 目录 第一章引言1 1 1 1 选题的背景、目的和意义l 1 1 2 文献综述和研究动态l 1 1 3 研究方法2 1 1 4 结构安排3 1 1 5 本文的主要观点和不足3 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述4 第一节竞争政策经济学基础竞争理论综述4 2 1 1 古典竞争理论4 2 1 2 现代竞争理论6 第二节竞争政策国内外研究现状1 0 2 2 1 国际研究现状1 0 2 2 2 国内研究现状1 2 第三章竞争政策的国际协调1 4 第一节竞争政策的涵义及目标1 4 3 1 1 竞争政策的概念1 4 3 1 2 竞争政策的目标1 5 第二节竞争政策国际协调的动因1 6 3 2 1 竞争政策国际协调的直接原因 3 2 2 竞争政策国际协调的间接原冈 第三节竞争政策国际协调的主要途径 3 3 1 双边协调途径 3 3 2 多边协调途径 3 3 3 区域协调途径 i v 目录 第四章a p e c 框架下的竞争政策合作3 3 第一节a p e c 竞争政策合作的基本问题3 3 4 1 1a p e c 竞争政策的涵义3 3 4 1 2a p e c 竞争政策合作的地区经济环境3 4 4 1 3a p e c 竞争政策合作的特殊性：与其他协调机制的比较分析3 7 第二节a p e c 竞争政策合作的发展历程4 0 4 2 1 竞争政策合作的提出及初步发展4 0 4 2 2 竞争政策合作的快速发展4 1 第三节a p e c 竞争政策合作的推进机制与影响因素4 3 4 3 1a p e c 竞争政策合作的推进机制4 3 4 3 2 影响a p e c 竞争政策合作的因素4 4 第四节a p e c 竞争政策合作的进展4 6 4 4 1 竞争法和竞争机构的设立4 7 4 4 2 对竞争法的修改和完善4 7 4 4 3 对竞争体制的修改和完善4 8 4 4 4 提高公众认知度4 8 4 4 5 加强信息的披露4 9 4 4 6 加强国际合作4 9 第五节a p e c 竞争政策合作的问题及前景5 0 4 5 1 经济发展阶段和竞争政策的多样性5 0 4 5 2 能力建设上的差异5 2 4 5 3a p e c 运行机制缺乏法律约束力5 3 4 5 4a p e c 缺乏争端解决机制5 4 第五章中国参与a p e c 竞争政策合作的对策建议5 5 第一节我国竞争政策的现状5 5 5 1 1 我国竞争政策的发展5 5 5 1 2 我国的基本竞争法5 8 v 目录 第二节中国参与a p e c 竞争政策合作的对策建议6 0 5 2 1a p e c 框架下竞争政策议题讨论对我国的积极意义6 0 5 2 2 我国参与a p e c 框架下竞争政策议题讨论的立场6 l 5 2 3 我国参与a p e c 框架下竞争政策议题讨论的对策6 2 参考文献6 5 致谢6 7 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果6 8 v i 第一章引言 第一章引言 1 1 1 选题的背景、目的和意义 a p e c 于1 9 9 4 年制定了旨在促进贸易和投资自由化的茂物目标，随后，为 了促进茂物目标的实现，a p e c 各成员经济体在1 9 9 5 年签署了执行茂物宣言 的大阪行动议程。大阪行动议程确定了1 5 个特定的改革领域，其中就有 竞争政策。1 9 9 9 年，a p e c 领导人宣言提出结构改革问题，并将竞争政策列为 其五个优先领域之一。从此以后，a p e c 对竞争政策的重视越来越大。这是因 为，随着贸易投资自由化便利化进程的推进，阻碍两国贸易发展的边界障碍越 来越少，于是“边界内”障碍同益突显出来。竞争政策就是造成“边界内”障 碍的因素之一。 a p e c 各成员经济体经济发展程度差异很大，发达经济体因为在竞争中占 有优势，产品质量高种类丰富，企业竞争力强，所以他们期望实现竞争政策的 统一和强化，期望通过竞争政策来保护竞争，从而在竞争中获得利益。而发展 中经济体由于经济实力薄弱，产业结构不均衡，企业技术水平低下竞争力弱， 所以倾向通过竞争政策保护本国产业，限制外国产品的流入。因而，竞争政策 的协调就成了实现茂物目标的关键因素之一。 当前，各a p e c 经济体都积极地投入到了竞争政策的区域协调中来，本文 以a p e c 框架下的竞争政策发展为主线，介绍了各国在竞争政策区域协调中的 行动和贡献，通过分析a p e c 各成员经济体的国情、竞争政策的特点、区域协 调的优势等因素，对在a p e c 框架下进行竞争政策协调的不足和前景作了分析。 最后，结合中国的实际情况，给出了中国参与a p e c 框架下竞争政策协调应有 的立场和对策，期望能够为中国的竞争政策改革提供一点建议。 1 1 2 文献综述和研究动态 由于竞争能够通过市场机制的作用促使企业加强技术革新，改善自己的产 品，从而实现市场中厂商的优胜劣汰，保证资源利用的最大化，提高整体经济 福利，所以对竞争和竞争政策的重视和研究从古典主义时期就开始了。 第一章引言 古典主义竞争理论起源于亚当斯密，然后由其他古典学派的学者进行了 补充，集中地展现了完全竞争理想模式的雏形。随后，新古典主义学派在1 9 世 纪后半叶总结了该世纪前半叶理论的发展，建立了新古典竞争理论，论述了以 自由市场或交换制度为核心的完全竞争的经济制度。古典主义竞争理论属于完 全竞争理论。该理论是基于价格理论和市场均衡理论而形成的。完全竞争理论 的产生最早可以追溯至法国经济学家古诺，其后，瓦尔拉斯研究了一般均衡理 论，马歇尔研究了局部均衡价格理论，帕累托论证了完全竞争条件下达到社会 福利最大化的条件，奈特则对完全竞争模式作了全面论述。 现代竞争理论起源于2 0 世纪3 0 年代，它抛弃了把完全竞争作为现实和理 想的竞争模式的教条，认为竞争不是作为一种静止的最终状态，而是作为一个 动态变化的过程。研究的重点也不再是既定前提条件下价格如何决定以及如何 适应现在的结构实现均衡，而是现实市场竞争过程的各种竞争要素的组合形式 以及在什么样的竞争形式下能够实现技术进步和创新。其主要代表有罗宾逊和 张伯伦的不完全竞争理论或垄断竞争理论；熊彼特的创新与动态竞争理论；克 拉克和梅森的有效竞争理论；芝加哥学派的竞争理论；以及鲍莫尔、帕恩查和 韦利格等人的可竞争市场理论。 当前，世界上很多经济组织和经济学家都针对目前的现实环境，对竞争政 策从不同的角度作了深入的研究。比如，o e c d 定期召开关于竞争政策的会议， 并出版专门研究竞争法和竞争政策的刊物o e c dj o u r n a lo fc o m p e t i t i o n l a w & p o l i c y ) ) ，世界上很多学者，尤其是欧洲的学者都在上面发表了自己关于 竞争政策的研究成果。而中国学者的代表则有白树强、陈秀山、王先林、张蕴 岭等，他们有的从全球角度，有的从w t o 角度，有的从a p e c 角度研究了竞 争政策的现状问题，其中提出了很多有益的观点，值得我们借鉴学习。 1 1 3 研究方法 本文从竞争政策的理论出发，对竞争政策的理论作了梳理，通过对理论的 介绍展示了竞争政策对于经济发展的重要性。然后采取案例研究与理论相结合 的方法，从a p e c 竞争政策的实际出发，通过对a p e c 近年来在竞争政策问题 上研究讨论的总结和竞争政策安排的分析，得出了在a p e c 框架下进行竞争政 策协调所具有的优势和存在的不足，然后结合中国实际，参考世界经验，给出 2 第一章引言 了改进本国竞争政策和参与a p e c 框架下竞争政策协调的建议。 1 1 4 结构安排 本文第一章为引言，介绍了本文选题的背景、目的和意义，以及应用的方 法、主要观点和不足等问题；第二章为文献综述，分两节分别介绍了竞争理论 的发展过程以及当前国内外竞争政策研究的现状；第三章为竞争政策的国际协 调，分析了竞争政策国际协调的动因，以及在不同的国际协调框架下协调竞争 政策的情况和其优缺点；第四章从a p e c 的实际出发，介绍了a p e c 竞争政策 协调的背景、优势、当前的进展以及协调中存在的问题和前景；第五章通过分 析我国竞争政策的发展状况给出了我国参与a p e c 框架下竞争政策协调的对策 建议。 1 1 5 本文的主要观点和不足 通过分析a p e c 在竞争政策上所取得的进展和该框架下竞争政策协调的现 状，本文从中国的国情出发，针对中国特有的实际情况对中国参与a p e c 框架 下的竞争政策协调提出了若干的建议。这些建议包括中国应该采取的立场和相 应的对策。中国参与a p e c 框架下竞争政策协调的立场应该是：( 1 ) 积极参与， 分享经验；( 2 ) 维护我国作为发展中国家的利益；( 3 ) 制定有利于我国的自由 贸易协定。对策则有：( 1 ) 不断的完善我国的竞争政策法规体制；( 2 ) 进一步 开放市场，加快贸易投资自由化；( 3 ) 在自由贸易协定中附加竞争性条款；( 4 ) 积极参加国际合作活动。 由于中国在竞争政策的研究上起步比较晚，竞争管理体制不健全，没有系 统的数据和相关的调查研究机构和研究方法，所以本文在竞争质量和现状的量 化指标上没有突出的进展，不失为一个遗憾。 3 研究现状评述 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 关于竞争政策的理论和研究是从古典学派开始的，随着经济发展程度的纵 深发展和经济学家的丰富创新，竞争理论也根据实际经济情况而不断地进行修 正、丰富，为解决实际经济问题和制定竞争政策提供了理论基础。本章旨在通 过对竞争理论发展过程及重要竞争理论的介绍来为竞争政策的国际协调和 a p e c 框架下竞争政策的发展乃至我国竞争政策现状的分析提供理论和思想上 的准备。 第一节竞争政策经济学基础竞争理论综述 竞争理论的发展过程大致可以分为两个阶段，古典竞争理论和现代竞争理 论。古典竞争理论最早是由亚当斯密系统地提出来的，之后经过古典学派的 代表人物将其综合，成为完整的理论体系。古典经济学家倡导经济自由，倡导 摈弃国家的干预，可是并没有对竞争作出精确的定义，也没有对竞争机制进行 深入研究。现代竞争理论在发展的过程中，抛弃了把完全竞争作为现实和理想 的竞争模式的教条，从一般市场理论和价格理论中独立出来，开始研究现实市 场竞争过程的各种竞争要素的组合形式以及在什么样的竞争形势下能够实现技 术进步和创新。 2 1 1 古典竞争理论 古典竞争理论起源于亚当斯密，然后由其他古典学派的学者进行了补充， 集中地展现了完全竞争理想模式的雏形。随后，新古典主义学派在1 9 世纪后半 叶总结了该世纪前半叶理论的发展，建立了新古典竞争理论，论述了以自由市 场或交换制度为核心的完全竞争的经济制度。 2 1 1 1 亚当斯密的竞争理论 亚当斯密在约翰洛克和边沁思想的影响下，从个人主义和功利主义出 发，阐述了他的自由竞争理论和政策主张。在“自然秩序”的基础上，斯密推 导出分工、自然价格、利息、利润、工资和自由竞争等系列范畴。他把自然 4 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 秩序理解为一种个人在国家面前具有充分自由的、自发的、自我组织协调的秩 序。这种秩序之所以合理存在，是因为人具有利己主义本性、个人利益与社会 利益和谐一致。斯密主张自由竞争，将竞争机制的自动调节功能比喻为一支“看 不见的手 ，主张国家应该实行放任自由的经济政策，取消对私人经济活动的限 制、监督，因为只有自由竞争才最符合“自然秩序”的要求，而国家对私人经 济活动的限制和干预只能导致社会福利的损失。 斯密的学说成了西方经济学后来发展的基础和出发点。自1 8 世纪末到1 9 世纪初，古典经济学家们在斯密经济学说的基础上进一步发展了古典经济学的 经济理论。例如，李嘉图继承和发展了斯密的学说，坚决主张自由放任、自由 竞争和自由贸易，反对政府制定不利于自由竞争的法律。然而，古典经济学理 论内部存在许多相互矛盾的地方，不能解释当时经济生活中许多实际现象。这 些缺陷招致了对古典经济学的激烈批评，导致其最终解体。 2 1 1 2 新古典竞争理论 1 9 世纪后半叶，新古典学派的经济学家们在总结该世纪前半叶理论发展的 基础上建立了新古典竞争理论完全竞争理论。该理论是基于价格理论和市 场均衡理论而形成的。完全竞争理论的产生最早可以追溯至法国经济学家古诺， 其后，瓦尔拉斯研究了一般均衡理论，马歇尔研究了局部均衡价格理论，帕累 托论证了完全竞争条件下达到社会福利最大化的条件，奈特则对完全竞争模式 作了全面论述。 在风险、不确定性与利润一书中，奈特列出了完全竞争的必要条件， 包括：( 1 ) 完全信息条件。指大量的全面的信息可以消除垄断力量。( 2 ) 资源 流动性条件( 资源报酬率相等) 。资源流动的附加报酬只要大于其移动成本，资 源流动仍能趋向于报酬率相等。( 3 ) 商品的可分性与商品的同质性。( 4 ) 不存 在共谋行为。i l j 新古典学派的学者认为，只有具备了上述全部前提，才实现了完全竞争。 在完全竞争经济中，生产者和消费者都没有市场支配力量，生产者要根据消费 者的偏好安排生产，而消费者则以货币形式对各类商品和服务进行选择。这种 相互作用的结果将使国民经济不仅在局部，而且在总体上达到了均衡，资源配 置与社会福利都是最优的。 is 弗兰克h 奈特风险、不确定性勺利润北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：7 2 - - - 7 5 。 5 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 按照完全竞争理论的结论，国家的任务就是要通过竞争政策和竞争立法， 创造和保持实现完全竞争的条件，任何违背完全竞争前提条件的干预和调节， 都被视为破坏或干扰了经济运行均衡的因素。 虽然完全竞争的经济模式在经济分析上是非常有用的，但是它作为一种分 析方法或手段，还是有某些严重的局限性的。其最大的一个缺陷就在于，现实 经济生活中，符合完全竞争所有条件的市场机构很少，或者几乎没有。因为没 有任何一个市场可以满足信息完全这个条件，信息不对称是普遍存在的。此外， 在某些行业中，要实现最优规模，必须存在一定程度的垄断，比如形成自然垄 断的电信行业，因为只有垄断才能通过规模效应实现平均成本的降低。 然而，必须指出的是，尽管完全竞争模式存在上述缺陷与局限性，新古典 经济学派并没有放弃这一模式，并且在完全竞争模式基础之上，扩大经济分析 范围，开始研究那些尚未包括在完全竞争模式中的诸多因素，以建立能更准确 反映现实经济世界本质的经济制度模式，如完全垄断、垄断竞争和寡头竞争等 模式。所以完全竞争理论仍然具有十分重要的理论意义和价值。 2 。1 2 现代竞争理论 现代竞争理论的一个重要标志是，它抛弃了把完全竞争作为现实和理想的 竞争模式的教条，认为竞争不是作为一种静止的最终状态，而是作为一个动态 变化的过程。研究的重点也不再是既定前提条件下价格如何决定以及如何适应 现在的结构实现均衡，而是现实市场竞争过程的各种竞争要素的组合形式以及 在什么样的竞争形式下能够实现技术进步和创新。 2 1 2 1 不完全竞争理论 2 0 世纪3 0 年代，英国经济学家罗宾逊和美国经济学家张伯伦针对完全竞 争理论存在的缺陷提出了不完全竞争理论或垄断竞争理论。与完全竞争理论不 同的是，他们认为现实的世界不存在所谓完全的竞争，相反是垄断竞争或不完 全竞争。因此，不完全竞争理论把研究的重点转向在现实的垄断竞争或不完全 竞争下，价格是如何确定的，厂商的行为是怎样的，均衡是如何实现的。这样， 与完全竞争理论相比，不完全竞争理论就显得更接近于现实的市场竞争过程。 罗宾逊于1 9 3 3 年发表不完全竞争经济学一书，她继承了古诺运用边际 概念对垄断均衡进行分析的方法，扩展了它的运用范围，不仅运用于价值分析， 6 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 而且还运用于成本、效用、收益等分析。罗宾逊认为，由于存在大量的市场不 完善因素，所以完全竞争状态是达不到的，不完全竞争才是一种常态。 张伯伦建立了一个市场结构体系，根据影响竞争的各个要素的不同强度组 合，来分别认识垄断与竞争。他对市场形态作了分类，把市场划分为从完全竞 争到完全垄断的多种类型，总结了不同市场形态下价格的形成和作用特点。他 还着重分析了垄断竞争、同类产品的生产者集团、企业进入和退出市场、产品 差别化、过剩能力下的竞争等问题。张伯伦理论中的另一个重要概念就是“产 品差别 。他认为差别性可能来自于产品本身的某种特点，也可能是销售者本身 所具有的不同条件，正是这种产品差别造成了垄断。 不完全竞争理论或垄断竞争理论虽然指出了市场的真实情况，使人们认识 到完全的竞争在任何的情况下都不会产生，不完全竞争或垄断竞争才是市场的 常态，但它对竞争理论发展的贡献是有限的，这不仅因为其分析方法基本沿袭 了完全竞争理论的静态分析方法，技术进步和企业规模变化等因素被排除在分 析之外，而且还在于其仍将完全竞争模式作为一种理想状态，认为它还是比不 完全竞争和垄断竞争更为有效。与之相适应，在政策结论上，不完全竞争或垄 断竞争并没有提出一个新的标准，而是以消除竞争中的不完全因素或垄断因素 作为竞争政策目标，认为国家竞争政策与竞争法立法的目的仍然是实现完全竞 争模式，要求通过政策和法律尽量减少市场竞争不完全的程度和范围，不完全 竞争的因素越少，人们距离完全竞争的模式就越近。 2 1 2 2 创新与动态竞争理论 1 9 1 2 年，熊彼特在其经济发展理论一书中系统地阐述了他的创新理论， 并且提出了动态竞争的初步观点。在1 9 4 2 年他又出版了资本主义、社会主义 和民主一书，进一步阐明并深化了他的创新与竞争理论。熊彼特认为创新就 是一个“创造性毁灭”的过程，认为资本主义的竞争特征不是由价格起支配作 用的竞争决定的，而是由创新、技术突破决定的。通过创新，资本家进行了成 本和质量的改善，从而使自己在竞争中处于优势地位，这样高效率的生产者就 能打败低效率的生产者，通过将他们挤出市场而获得更多的市场份额，从而具 有一定的市场支配力量，限制竞争。但是高利润的存在，会吸引潜在竞争者的 加入。新的竞争对手依靠更有效率的竞争因素，会展开新一轮竞争。从而限制 原来优势企业对垄断力的滥用。 7 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 熊彼特的一个重大进展在于，他把资本主义经济的变动不再视为由外部环 境条件决定，也不把这种变动视为外生的既定参数，而是把它看作是由竞争过 程引发而来的，是一个内生变量。他对竞争过程采取了动态分析方法，将竞争 看作是一个演进的动态过程，是一个创新与技术进步的动态过程。所以，熊彼 特并不主张无限制的扩大垄断，而是主张政府运用调节力量限制和削弱垄断， 健全市场机制，尽可能地为企业创造竞争的环境。 2 1 2 3 有效竞争理论 1 9 4 0 年，美国经济学家约翰莫里斯克拉克在熊彼特动态竞争观念的影 响下，在美国经济评论上发表了关于有效竞争的概念一文，提出了有 效竞争理论，重点论述了潜在的竞争和商品问的替代对市场结构的影响。后来， 他又在1 9 6 1 年出版的竞争作为动态过程一书中，系统地阐述了他的有效竞 争理论。 该理论认为，完全竞争在现实中实际并不存在，因此不应把它当作评价资 本主义经济实际情况好坏的标准。资本主义经济中虽然不存在完全竞争，但存 在着有效竞争。所谓有效竞争就是由“突进行动”和“追踪反应”这两个阶段 构成的一个无止境的动态过程的竞争。该理论认为，资本主义经济实际存在的 非完全竞争之所以能够是有效的，主要是因为对生产者来说，既存在着来自随 时可能加入本行业的新企业的潜在竞争，也存在着来自本行业外的随技术进步 而产生的新代用品的实际竞争。因此，即使一个行业内部不存在激烈的竞争， 也仍然可以认为存在着有效竞争。寡头垄断就是一种有效竞争。 但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。自 克拉克之后，许多产业组织论者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入 的研究。美国哈佛大学教授梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的 条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准：一是能够维护有效竞争的市 场结构的形成条件，二是市场绩效标准( 即有效竞争标准的二分法) 。 继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准进行了扩展。肯尼 斯w 克拉克森和罗杰勒鲁瓦米勒将判断有效竞争的标准归结为1 5 条： 市场结构标准：( 1 ) 不存在进入和流动的人为限制；( 2 ) 存在对上市产品 质量差异的价格敏感性；( 3 ) 交易者的数量符合规模经济的要求。 市场行为标准：( 4 ) 企业之间不互相勾结；( 5 ) 企业不使用排外性的、掠 8 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 夺性的或高压性的手段；( 6 ) 在推销时不搞欺诈；( 7 ) 不存在有害的价格歧视； ( 8 ) 对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。 市场绩效标准：( 9 ) 利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；( 1 0 ) 质量 和产量随消费者需求而变化；( 1 1 ) 企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新 的生产流程；( 1 2 ) 没有过度的销售开支；( 1 3 ) 每个企业的生产过程是有效率 的；( 1 4 ) 最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；( 1 5 ) 价格变化不会 加剧周期的不稳定。1 2 】 2 1 2 4 芝加哥学派的竞争理论 芝加哥学派竞争理论的基础是经济自由主义思想和社会达尔文主义。他们 认为，市场竞争过程是一个没有国家干预的市场力量自由发挥作用的过程，国 家对市场竞争过程的干预应该被仅仅限制在为市场竞争过程确立制度框架条件 上。市场均衡不是最终状态，而是所有市场行为和市场过程所追寻的目标。市 场均衡是不能通过人为的竞争政策实现的。芝加哥学派的竞争理论认为，竞争 的惟一目标是保证消费者福利最大化，竞争政策的任务就是要保持能够保证消 费者福利最大化，特别是国民经济资源最佳配置的市场机制的作用。竞争政策 的具体依据就是资源配置效率和生产效率的标准。 2 1 2 5 可竞争市场理论 在芝加哥学派产业组织理论基础上，鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人于1 9 8 2 年合作出版了可竞争市场与产业结构理论一书，系统阐述了可竞争市场的 理论影响。可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压力，对正在市场上的供给 者的行为施加了很强的约束的那些市场。简单来说，就是没有进入壁垒( 特指 沉没成本) 的市场。它是美国2 0 世纪7 0 年代，在对政府规制( 特别是进入规 制) 的不公平以及规制制度的低效率的批评浪潮声中，要求美国反垄断当局放 松管制的理论反映。 “可竞争市场”是完全竞争市场的一种变体，它仍可实现最佳福利目标， 但无需众多竞争者存在；它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市 场进出的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫 使任何市场上的经济主体采取竞争行为。所以，存在潜在竞争就构成了“可竞 【2 1 肯尼斯w 克拉克森，罗杰勒鲁瓦米勒产业组织：理论、证据和公共政策上海：三联书店， 1 9 8 9 ：1 7 0 9 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 争市场 理论的基本出发点，市场进出绝对自由和不存在特别的市场进出成本 是两个必备的假定前提，同时，也暗示着产品同质、商标认同和不受消费者歧 视等假定。“可竞争市场 的效率在于厂商数目相对少，多元产品厂商可以在不 同的市场交叉经营，相互竞争，有利于保证实现规模效益和组合经济效益，实 现资源最佳配置和技术进步。 按照“可竞争市场 理论，国家政策的主要任务是尽最大可能消除市场限 制，保持企业进出市场的绝对自由，并且不必为进入市场支付额外的成本。基 于此，“沉没成本 分析构成了“可竞争市场 理论的竞争政策分析的核心。依 照“可竞争市场 理论的观点，一国竞争法的重点目标是制定和实施改进市场 可竞争性的政策。在考察个别企业的市场行为和市场绩效时，首先应考察和确 定是否存在着可竞争的市场结构。如果存在着可竞争的市场结构，政府无需动 用竞争法去干预；但是如果并不存在可竞争的市场结构，那么，对于这个企业 的反竞争行为就需要动用竞争法予以约束。国家应通过法律调控，降低市场的 进出壁垒，增强其可竞争性，有效地控制特定市场上占有垄断地位或优势地位 的企业滥用其地位的反竞争行为。 本节考察了竞争理论的各种不同流派、观点和有关的竞争政策主张，下节 将介绍国内外在竞争政策上的研究现状。 第二节竞争政策国内外研究现状 随着经济的发展和竞争理论研究的深入，各国都认识到了竞争对于经济发 展的重要性，同时也认识到了由于市场机制的缺陷，必须采取适当的竞争政策 来保护竞争，提高经济效率，增加消费者福利乃至全社会的整体福利，所以各 国都加强了在竞争政策上的研究与合作。 2 2 1 国际研究现状 国际间在竞争政策方面的合作最早可以追溯至2 0 世纪初，1 9 0 0 年保护 工业产权巴黎公约各缔约国在布鲁塞尔对公约进行修订时，就将公约扩展到 反不正当竞争领域；1 9 11 年，各缔约国在华盛顿对保护工业产权巴黎公约 进行修订，具体规定了成员国制止不正当竞争的义务；1 9 2 5 年，各缔约国在海 1 0 第二章竞争政策的理论基础及研究现状评述 牙对保护工业产权巴黎公约再次进行修订，界定了不正当竞争的定义，并 要求所有成员国向其他成员国国民提供不正当竞争救济。 在1 9 4 8 年的哈瓦那会议上，g a t t 的2 3 个创始缔约方就达成协议，要求 通过透明、协商和调节的方式来控制限制性商业惯例的危害。旨在建立国际贸 易组织( i t o ) 的哈瓦那宪章( g a i t 的前身) 第5 章就以“限制性商业惯 例”为标题，对国际性的反竞争行为进行了规范。它包括禁止国际卡特尔、禁 止价格协议等广泛的竞争政策措施。其目的在于“在私人和公共企业方面防治 商业惯例限制竞争，限制市场准入或培养垄断控制，从而影响国际贸易 。哈 瓦那宪章还对垄断行为、防止垄断的义务、垄断调查的程序等作出了较为明 确、具体的规定。但是因为履行正式批准程序的仅有两个国家，哈瓦那宪章 并没有生效。即便如此，哈瓦那宪章的有关规定是国际社会在竞争问题上的 第一次立法尝试。 1 9 9 6 年1 2 月在新加坡召开的第一届w t o 部长级会议上，设立了“贸易与 竞争政策相互关系工作小组”，该工作组的任务是分析性和探索性的，即仅在探 讨可能与贸易目标的达成相关的竞争政策与竞争法问题。工作小组根据一些 w t o 成员的意见，并在吸纳了联合国贸易与发展会议和经济合作组织的意见基 础上，每年就其所从事的工作向总理事会提交报告。这些报告表明，专家们的 研究主题十分广泛，包括w t o 基本原则与竞争政策的关系、与贸易有关的知 识产权和竞争政策的关系等等。此后由于工作组的努力，在2 0 0 1 年的多哈部长 宣言中达成了关于贸易与竞争政策互动的共识。各国认识到了多边框架对于提 高竞争政策对国际贸易发展的贡献，并决定在“贸易与竞争政策相互关系工作 小组 的下一步工作中澄清透明度、程序公正性、自愿合作模式、关于硬核卡 特尔的条款等问题。 除了w t o “贸易与竞争政策相互关系工作小组 就竞争政策问题作了大量 研究工作外，各国专家、学者也就这一问题进行了广泛的探讨。有些学者是专 门研究竞争政策的理论、模型的，比如，a i d a nh o l l i s 、l a s h e n gy u a n 在论文 ( ( c o m p e t i t i o np o l i c yi no p e ne c o n o m i e s ) ) ( 19 9 9 年) 中提出了开放经济中的竞 争政策模型，考察了在自给自足、政策合作、政策非合作三种条件下的竞争规 模，并对几种竞争政策的效果进行了比较。 德国的曼弗里德诺伊曼在其著作竞争政策历史、理论及实践1 3 】 1 3 1 曼弗里德诺伊曼，谷爱俊译竞争政