（世界经济专业论文）两种自由贸易区发展模式比较——基于NAFTA与AFTA的分析.pdf

摘要 2 1 世纪是全球化与区域化并行的时代，而在当代整个世界经济的发展进程 中，区域经济一体化组织在经济发展中的作用和地位日益重要，越来越多的国家 加入到区域经济一体化中。中国也在十七大报告中首次明确提出，我国要“实施 自由贸易区战略，加强双边多边经贸合作 。 根据上述国际国内背景，本文选取当前比较引人关注的两大自由贸易区 南北型的北美自由贸易区( n a f t a ) 和南南型的东盟自由贸易区( 肌) 为研 究对象，通过比较分析这两大区域经济组织的特点、运作机制及经济效应，探讨 了二者存在的差异，进而总结经验和规律，为我国实施“自由贸易区战略提供 参考和借鉴。 全文共分四个部分： 第一部分- n a 兀= a 、a f r a 概述及发展特点，对北美自由贸易区和东盟做 简要介绍之后，重点就其发展特点和发展趋势进行分析； 第二部分刊a 兀= a 与a f t a 合作模式及运作机制的比较，重点对北美自 由贸易区和东盟的合作模式和运作机制作出对比和分析。 第三部分_ n a f l a 与a f r a 经济效应的比较分析，也是本文的创新之处， 在于结合经济一体化理论，着眼于货物贸易、投资和服务贸易三个方面，分别对 北美自由贸易区和东盟产生的经济效应进行分析。 第四部分一两种自由贸易区发展模式对中国的启示，基于上述的分析，在 借鉴两种自由贸易区发展经验的基础上，对中国未来自由贸易区的发展策略选择 提出建议。 通过分析，笔者认为选择适宜的合作伙伴，加强区域内一体化的凝聚力，建 立高效的合作运行机制，才能不断推进自由贸易区向前发展。 关键词：北美自由贸易区( n a f ，i a ) ，东盟自由贸易区( a f t a ) ，合作模式，运作 机制，经济效应，比较 a b s t r a c t t h e2 1 s tc e n t u r yi sf e a t u r e db yg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a l i z a t i o n ，w h i l e r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n si n c r e a s i n g l yp l a y a n i m p o r t a n tr o l ei n t h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n td u r i n gt h ep r o c e s so fw o r l d w i d ee c o n o m i cg r o w t h a l a r g en u m b e ro fc o u n t r i e sh a v et a k e nap a r ti nt h i sp r o c e s s c h i n e s eg o v e r n m e n t c a m eu pw i t hap o l i c yi nt h e1 7 t hn a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s - - c a r r yo u tt h e s t r a t e g yo ff t a a n ds t r e n g t h e nt h eb i l a t e r a l ，m u l t i l a t e r a lt r a d ec o o p e r a t i o n 一 i nt h ec o n t e x to ft h ea b o v eb a c k g r o u n db o 山i nc h i n aa n dt h r o u g ht h e w o r l d , t h et h e s i sc h o o s et w oo ft h em o s tr e m a r k a b l ef f a s - - n o r t ha m e r i c a n f r e et r a d ea r e a ( n a f r a ) a n da s e a nf r e et r a d ea r e a ( a 盯a ) a st h eo b j e c 缸, c o m p a r i n gd i f f e r e n c e s i nt h ec h a r a c t e r i s t i c s ，o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n dt h e e c o n o m i ce f f e c t i v e n e s s ，s u m m a r i z i n gt h el e s s o n sf r o mt h e m , w h i c hw i l lp r o v i d e t h er e f e r e n c e sa n de x p e r i e n c e st oo u ro w ns t r a t e g y t h i st h e s i sc o m p r i s e so ff o u rp a r t s ： f i r s t l y - 恤eo u t l i n ea n dc h a r a c t e r i s t i c so fn a f f aa n da f r a , e m p h a s i z i n g t h ea n a l y s i so nt h e i rd e v e l o p m e n tf e a t u r e sa n dt e n d e n c ya f t e rt h eb r i e f i n t r o d u c t i o no ft h e m s e c o n d l h ec o m p a r i s o n o f c o o p e r a t i v e m o d e l sa n d o p e r a t i o n a l m e c h a n i s m , c o n c e n t r a t e do nt h ed i f f e r e n ta n a i y s i s t h i r d l y h ec o m p a r i s o no ft h ee c o n o m i ce f f e c t i v e n e s s ，w h i c hi sa l s ot h e i n n o v a t ep o i n t si nt h et h e s i sf o c u s i n go nt h et r a d e , i n v e s t m e n ta n ds e r v i c et r a d e f i n a i l y h ee n l i g h t e u m e n to ft h et w od e v e l o p m e n tm o d e st oc h i n a ，b a s e d o nt h ea n a l y s i s ，p r o v i d i n gt h ep r o p o s a l st oc h i n e s ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s i nt h ev i e wo ft h ea u t h o r , o n l yb y c h o o s i n ga p p r o p r i a t ep a r t n e r s ， i n t e n s i f y i n g t h ec o h e s i v ep o w e ra n d s e t t i n gu ph i g h - e f f i c i e n to p e r a t i v e m e c h a n i s mc a nw ec o n t i n u ep r o m o t i n gf u r t h e rd e v e l o p m e n to f 蛋w _ a k e y w o r d s ：n a f t a , a f t a , c o o p e r a t i v em o d e ，o p e r a t i v em e c h a n i s m , e c o n o m i ce f f e c t , c o m p a r i s o n i i 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 芥蕊i ； o 7 年弘月17 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文：学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：养舔名 导师签名： 、。 再南 伊7 年 川年 弘月17e t 么月oe l 第一章引言 1 1 选题背景 近年来，在经济全球化深入发展的同时，区域经济一体化迅猛发展，以自 由贸易区为主要形式的区域贸易安排不断涌现。世界主要国家和区域集团均加快 发展自贸区，在全球范围内掀起了一股新的自贸浪潮。截至2 0 0 8 年8 月底，向 w t o 通报、仍然生效、以自由贸易区为主的区域贸易安排已达2 1 3 个。据w t o 专家估计，当前全球贸易有一半以上发生在各种区域集团内部，以优于w t o 最 惠国待遇的条件进行。尤其是w t o 多哈回合谈判进展不顺的情况下，很多国家 都把经贸政策的重点从w t o 转向自贸区。全球自贸区的迅猛发展，对当前世界 经济格局产生了深刻的影响。 我国顺应这一新形势，在党中央和国务院的部署下，继续稳步推进自贸区 建设，取得了新的进展。2 0 0 7 年1 0 月，党的十七大报告第一次明确提出要“实施 自由贸易区战略”。自贸区建设，已经成为我国加入w t o 后，以开放促改革、促 发展的新平台和新方式。自2 0 0 3 年以来，我国自贸区建设从无到有，奠定了良 好开局。迄今，我国与亚洲、大洋洲、拉美、欧洲、非洲的2 9 个国家和地区建 设1 2 个自贸区，涵盖2 0 0 7 年我国外贸总额的四分之一。实践证明，我国自贸区 建设在国内外产生了较好的经济政治效应，成为我国实施互利共赢开放战略和构 建和谐世界的重要切入点。今后，我国将继续积极通过自贸区建设这一新平台， 不断提高对外开放水平，推动改革与发展，促进和谐世界的建设。 北美自由贸易区( n a f i = a ) 和东盟自由贸易区( af i = a ) 作为当今世界发展 最为人注目的区域组织，它们的发展不仅对本地区的政治、经济产生了巨大的影 响，同时，也在世界的经济发展和政治稳定中扮演着重要的角色。本文的研究立 足于对两大区域组织的特点、运作机制及经济效应进行比较分析研究，得出东盟 和北美自由贸易区的一体化程度和经济一体化的效应存在着的差异，通过这些分 析比较，进而总结经验，这对于推进中国现行和未来自由贸易区的发展有着极其 重要的意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国内文献综述 目前，对北美自由贸易区和东盟进行比较的文章比较少，但是，涉及东盟与 欧盟，东盟、北美自由贸易区与欧盟比较的文章很多。磨玉峰( 2 0 0 5 ) 在欧盟 与东盟区域一体化发展模式之比较中也对欧盟与东盟一体化的发展过程进行了 比较，比较突出的分析是二者的目的不同，指出前者最初期是恢复区域内经济， 而后者最开始的考虑是政治上的合作。还从制度框架的角度，极为详细的分析了 欧盟和东盟内部各个组织机构的名称以及职能。最后，文章对欧盟与东盟扩张后 面临的机遇与挑战作出了客观的评价。把欧盟和东盟放在平等的位置进行比较， 而不侧重分析其中一个，是该文的最大特点。 欧定余、毛军民 有关数据计算 5 纺织、玩具等部门，墨西哥廉价的劳动力可以大大降低美国企业的生产成本，提 高产品的竞争力。 在农产品领域，因自然条件的差异，墨美之间有相当大的互补性。墨西哥地 处亚热带，气候比美国更为温和湿润，农业资源十分丰富。在加上墨西哥劳动力 便宜，生产成本较低，运输方便等都为墨西哥的农产品出口提供了优越的条件。 同时，由于墨西哥个体小农生产粮食方式落后，生产率低下，产量低，所以每年 也都要从美国进口一定数量的粮食。 墨西哥当前的产业结构调整、技术更新换代需要大量进口技术、设备和中间 产品，这为美国扩大出口提供了良机。而利用美国雄厚的资金是墨西哥当前推进 经济现代化的根本保证。墨西哥和加拿大之间的贸易目前还十分薄弱，在经济上 有很大的合作余地。经济互补构成这一地区一体化的动力，也为这一地区一体化 的发展提供了前景。 三国之间密不可分的经济关系成为它们合作的纽带。虽然北美自由贸易区是 发达国家和发展中国家在区内实行国际产业垂直分工的第一次尝试，但是通过垂 直分工实现了美加墨三国之间的经济互补关系，促进各方经济发展，因而一举成 为南北经济合作的典型。 4 、充分体现了美国的战略意图 n a f t 的实施，美国将会在双边贸易、直接投资、技术转让及第三产业诸领域 内凭其雄厚的经济实力加紧对加拿大和墨西哥的渗透和控制，使其在贸易区对内 外事务上拥有绝对的发言权。因而，从根本上说，北美自由贸易区的建立更多地 体现出了美国的战略意图。而从美国的角度看，建立北美自由贸易区并不是其最 终目标。按照美国前总统布什“开创美洲事业倡议 的设想，建立北美自由贸易 区仅是美国的战略步骤之一，终极目标是在一段比较长的时间内，以墨西哥为桥 梁，推动南北美洲的经济联合，形成一个从加拿大北部的安克雷厅港一直延伸到 阿根廷最南端的火地岛的美洲自由贸易区，以此进一步提高美国的国际战略地 位。从这个意义上说，北美自由贸易区只是美国战略中的一步，具有强烈的过渡性 质。 2 2 东盟自由贸易区 2 2 1 概述 东盟的前身是马来西亚、菲律宾和泰国于1 9 6 1 年7 月3 1 日在曼谷成立的“东 南亚联盟 。1 9 6 5 年8 月，新加坡、马来西亚分治，东南亚联盟由此陷于瘫痪。 6 1 9 6 7 年8 月7 日至8 日，印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾四国外长和马来西亚 副总理在泰国首都曼谷举行会议，发表了东南亚国家联盟成立宣言，即曼 谷宣言，正式宣告东南亚国家联盟的成立。最初的东盟仅有五个成员国，至1 j 1 9 9 9 年，随着柬埔寨的最后加入，东盟成员国扩大至l o 个。它们是：印度尼西亚、马 来西亚、新加坡、菲律宾、泰国、文莱、缅甸、越南、老挝和柬埔寨。根据a s e a n s e c r e t a r i a t 公布的2 0 0 6 年的统计数据，东盟总面积4 4 6 5 5 万平方公里，跨越三 个时区，总人口5 6 7 3 9 亿。2 0 0 6 年g d p 总额达1 0 6 4 3 5 1 亿美元，东盟十国平均增 长速度5 8 ，出口总额7 6 5 5 4 5 亿美元，进口总额6 7 7 1 1 2 亿美元，外国直接投资 达3 8 0 8 3 亿美元。在1 9 9 7 年前的3 0 年里，东南亚一直是世界上经济最活跃的地区 之一。目前，东盟经济己经走出1 9 9 7 年金融危机的阴霆，进入了加速发展的新时 期。 回顾东盟一体化的历程，我们可以清晰地看到，东南亚在一体化过程中树立 了三个里程碑。第一个里程碑是1 9 6 7 年东盟组织的成立。这标志着东南亚国家开 始真正建立联系，形成整体。第二个里程碑是从1 9 9 3 年起建立东盟自由贸易区。 几经修改，最终于2 0 0 2 年宣布东盟自由贸易区的成立。东盟自由贸易区的建成有 力促进了成员国经济的相互联系，为共同市场的建立铺平了道路，使一体化的程 度又提高了一大步。第三个里程碑是2 0 0 3 年1 0 月宣布建立东盟共同体。3 2 0 0 3 年 l o 月的第九次东盟首脑会议上通过了东盟第二协调一致宣言，决定2 0 2 0 年 建成东盟共同体。2 0 0 5 第十一届东盟首脑会议发表了关于制订东盟宪章的吉 隆坡宣言，同时把建立经济共同体的时间提前至i j 2 0 1 5 年。东盟共同体的实现将 意味着东南亚地区一体化的程度将达到相当高的程度。 2 2 2 发展特点 东盟自由贸易区的主要特点表现在： 1 、以南南合作为主，经济发展水平差距较大 东盟的1 0 个成员国中，除新加坡、文莱外，其他国家基本上还是发展中国家。 经济发展水平和阶段存在巨大差异。按科技发展状况、工业化水平和贸易的结构 区分，大致可分为四个层次：第一层是新加坡，具有高科技及知识密集型产业的 比较优势；第二层是马来西亚、泰国，具有中等技术及资金密集型产业比较优势； 第三层是菲律宾、印度尼西亚，具有自然资源及劳动密集型产业优势；第四层是 3 徐瑞。冯金丽东盟一体化的现状与未来展望特区经济2 0 0 7 0 1 7 越老缅柬，具有低廉劳动力及自然资源优势。 新加坡的人均g d p 目前己超过3 万美元，而越、老、缅、柬四国还很低，人均 g d p 相差约7 0 倍，远远高于欧盟内部的1 6 倍和北美自由贸易区内部的3 0 倍的差距 水平。( 见表2 1 ) 表2 12 0 0 8 年东盟各国人均国内生产总值表( 单位：美元) 国家人均国民生产总值( 美元) 新加坡3 2 ，0 3 0 文莱3 2 ，5 0 1 马来西亚 5 ，9 5 0 泰国 3 ，4 2 0 菲律宾 1 ，3 8 0 印度尼西亚 1 ，5 9 0 越南 3 ，0 0 0 老挝 6 9 9 柬埔寨 3 1 0 缅甸 1 7 9 资料来源：东盟秘书处网站h t t p m a s e a n s e c o r g 2 、成员国经贸合作互补性不强 东盟国家都属发展中国家( 新加坡，文莱例外) ，经济结构雷同。从总体上看， 成员国之间的经济互补性不强。经济优势的互补性是区域经济实现整合的先决条 件，经济优势的非均质分布决定了区域经济一体化的贸易创造效应的大小，而东 盟国家在经济发展的比较优势方面互补性并不明显。东盟成员国大都推行出口导 向战略，出口产品多以劳动密集型产品为主，近年来又大都转向下游的电子信息 产品，东盟国家在国内经济结构和出口产品结构上呈现出雷同化的特征。从区内 贸易上看，1 9 9 9 年东盟成员国内部的相互出口额为8 1 9 2 9 亿美元，占东盟全部出 口额的2 2 2 ，而同期欧盟和北美自由贸易区的内部出口额占其总出口额的比重 分别为5 4 6 和6 2 6 。由此看出，与欧盟和北美自由贸易区相比，东盟尚处在一 个较低的发展阶段。经济和贸易结构的雷同化限制了东盟内部各成员国贸易创造 效应的发挥。 8 3 、无核心领导国 现实情况表明，区域经济合作离不开核心经济力量的协调和引导。1 9 9 5 年墨 西哥发生严重金融危机时，正是因为美国的全力注资解救才使得危机没有波及其 他的美洲国家。区域内核心国家的职能在于协调成员国政策、稳定区域内部经济 发展。而东盟成员国中这种核心国家目前尚不存在，中坚力量的缺乏降低了东盟 各成员国之间的凝聚力。在1 9 9 7 年的金融风暴中，东盟各国出于对自身利益的考 虑，竞相贬值本国货币，造成危机在各个国家中迅速蔓延，东盟内部缺乏核心力 量和共同应对机制的弊端暴露无遗。 4 、体现整体的利益 东盟成立初期的合作主要侧重在地区政治和安全领域。直n 1 9 9 2 年东盟自 由贸易区( a f ，i - a ) 成立之前，a s e a n 的经贸合作并未真正开始。这一时期的宣言 大部分是为了解决地区争端，维护地区安全稳定。随后，经贸方面合作的内容才 逐步添加。从某种程度而言，由于东盟各成员国力量较弱，“抱团 、“用一个 声音说话 成为东盟在国际舞台上占据一席之地的方式。 第三章n a f t a 与a f t a 合作模式及运作机制的比较 3 1 从成员国的构成来看，n a f t a 成员收敛性更强 北美自由贸易区是南北合作的区域经济体，由于各国的经济发展水平不一 样，经济贸易之间的互补性就非常强，这样的南北贸易就能使两种发展程度不一 样的国家都受益，虽然存在利益的分配不均，但从整体和长远来看，有利于成员 国收入水平的进一步缩小，产生收敛效应。东盟则大多是由发展中国家组成，经 济基础差，市场经济体制不完善，贸易和合作的程度都不高，贸易的产品基本上 是一些中低级产品，附加值非常低，各国的经济发展相对来说比较缓慢，而且没 有在区域内形成领导核心国，对外依赖性较强，经济的发展缺乏动力和凝聚力。 3 2 从区域一体化的程度来看，a f t a 自由化进程更为缓慢。 北美自由贸易区成员国经济发展水平虽然存在差距，各国均实施市场经济 体制，这就决定了北美自由贸易区刚开始就成立较为成型的自由贸易区。东盟成 员国差距悬殊，从1 9 6 7 年成立到现在，自由化的进程非常慢，各成员国只是通过 在一些贸易问题上达成定的协议来促进各国经济的发展，而且在刚开始建立 时政治性目的非常强，经济合作相对来说较少，再加上成员国数量众多，政治体 制差别较大，即便已经形成自由贸易区，经济效应仍然是不显著。 9 3 3 从组织机构来看，n a f t a 有更为严格的制度性约束。 北美自由贸易区设立的有关组织机构，如自由贸易区委员会、秘书处、专家 组等组织机构为自由贸易区经济的健康发展提供了制度保障。而东盟各国之间的 经济合作就比较松散，各成员国只是通过相互之间签订的贸易协议来加强区域 内的经济合作，并没有形成一个超国家的正式机构来解决自由贸易中所出现的 问题和争端，制度约束性不强。4 根据1 9 9 2 年东盟首脑会议达成的协定，东盟首脑会议每三年召开一次，轮流 在成员国举行。首脑会议是东盟最高决策机构，主要就东盟发展的重大问题和发 展方向做出决策。首脑会议下设东盟各领域部长会议和联席部长会议，联席部长 包括东盟经济部长会议和外交部长会议。经济部长会议下设高官会议，协助各个 领域的部长会议对各个领域的合作进行协调。东盟外长会议下设高官会议外，还 设置常务委员会，负责管理预算委员会、审计委员会和东盟秘书处以及东盟与其 他国家相联系的委员会。东盟合作具有非正式性的特点，对常设的组织机构不重 视，各成员都赞成避免产生高于国家之上的组织机构。东盟秘书处是东盟的常设 机构，但是直到二十世纪9 0 年代，东盟秘书处的规模都很小，秘书处的职责仅是 监督经济技术合作。 3 4 从扩张形式上来看，a f t a 的形式更加多样化。 自1 9 9 4 年美洲自由贸易区( f t 从) 启动以来取得了一系列阶段性的成果：2 0 0 3 年6 月6 日，智利与美国签署自由贸易协定，这是美国同南美国家签署的第一份自 由贸易协定，标志着f t 从的谈判取得了重要进展；2 0 0 3 年1 2 月1 7 日美国同四个中 美洲国家( 危地马拉、尼加拉瓜、萨尔瓦多和洪都拉斯) 签订自由贸易协议；2 0 0 4 年1 月2 5 日，美国和哥斯达黎加正式签署自由贸易协定。 但总体上来看，f t 从谈判进展非常缓慢而且困难重重。由于f t 从是以美国为 主的发达国家与以巴西为代表的众多拉美发展中国家构成的复杂架构，双方在成 员国身份、市场开放时间表、农业补贴、以及反倾销等关键问题上分歧严重、互 不妥协，谈判多次无果而终。虽然2 0 0 3 年1 1 月在美国迈阿密举行的f 1 从第8 次部 长级会议推出了一项自由贸易协议草案，但由于各国可以根据自己的意愿退出协 议的部分条款，并无实质性的进展，由此可见，有关f t 从的谈判困难重重，美洲 自由贸易区进程还很漫长。 东盟的扩张则是根据地缘的关系来进行的，更多的是从政治上来考虑地区 4 磨玉峰欧盟与东盟区域一体化发展模式之比较桂林论丛。2 0 0 5 ( 8 ) ：5 2 5 4 1 0 的安全性，在进行扩张时，并没有形成像北美贸易区那样的硬约束条件，对新 成员国缺少约束标准，没有政治制度、意识形态和经济发展水平上的约束。近来 东盟在积极的寻求与其他国家如中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和印度等 建立区域贸易协议。在2 0 0 2 年的东盟首脑会议上，东盟和中国签署了合作框架， 框架规定2 0 0 3 年起中国与东盟各国开始谈判建立自由贸易区。中国一东盟自由贸 易区预计1 0 年建成，通过的措施有逐步的削减关税税率和非关税壁垒、服务贸易 和投资上更大范围的自由化。 东盟也在积极寻求与澳大利亚和新西兰合作，通过区域贸易合作协议( a f t a ) 和澳大利亚与新西兰的密切经济关系协定( c e r ) ，东盟国家与澳大利亚、新西兰 在电子商务、基础建设、蔬菜水果产品品质互相承认机制、鱼类与水产品品质互 相承认机制、包装管理等方面也进行了充分的合作。2 0 0 5 年4 月双方开始谈判建 立a s e a n c e r 自由贸易区；2 0 0 3 年4 月举行的第三轮东盟经济部长和欧盟贸易专 员磋商中，欧盟更进一步提出了一个贸易行动计划，即“跨地区欧盟一东盟贸易 启动 ( t r e a t i ) 。目前东盟正在t r e a t i 框架下与欧盟进行工业标准、食品卫生及 促进投资方面的谈判。东盟和欧盟正在商讨建立自由贸易协议的可行性；2 0 0 2 年 1 0 月亚太经合组织领导人会议上，美国提出了“激励东盟方案( e a i ) 一，表示 愿与东盟任何成员展开自由贸易协议的谈判。目前东盟与美国正在谈判建立美国 一东盟贸易和投资框架协议2 0 0 4 年东盟与印度开启了东盟一印度自由贸易区的谈 判，预计2 0 1 1 年东盟5 国以及菲律宾与印度建立自由贸易区，其他东盟成员将在 2 0 1 6 年加入：东盟与日本关于建立东盟一日本全面经济合作伙伴关系的谈判也已 经启动。谈判内容包括至u 2 0 1 2 年日本与东盟6 国建立涉及货物贸易和服务贸易自 由贸易区，其他东盟成员将于2 0 1 7 年建成；东盟与韩国在2 0 0 5 年4 月开始谈判建 立自由贸易区，双方同意到2 0 0 9 年1 月关税减免幅度达到8 0 以上。 可见，东盟的一体化延展的模式更加多样化。 3 5 从区域经济对外部经济依赖程度来看，a f t a 的外部依赖性较强。 北美自由贸易区国家对外部经济的依赖性较低，东盟国家对外部经济的依 赖性很高。从总贸易规模和产业内贸易规模来看，北美自由贸易区内成员的总贸 易规模和产业内贸易规模较大，东盟很小( 见表3 1 ) 。北美自由贸易区的区域内 贸易水平比较高，由于美国和加拿大有着广阔的市场，所以墨西哥经济的发展 受到区外经济的影响也比较小，由美国为区内经济的发展提供强大的动力。而东 盟国家的内部市场狭小，受外部经济的影响很大，东盟国家的外贸依存度平均 来说高达8 5 ，可见东盟区域经济的发展在很大的程度上受到区外其他经济发展 的影响，尤其是受到美国、日本和中国经济发展的影响，所以东盟的发展就必须 根据区域经济的特点来寻求新的合作方式，例如：“1 0 + i ，“1 0 + 3 ”等。 表3 1 ：2 0 0 5 年n a f t a 与a f t a 总贸易规模与产业内贸易规模的比较 出口占世界总进口占世界总产业内出口占产业内进口占 出口的比重进口的比重总出口贸易的总进口贸易的 比重比重 n a f i a2 4 6 0 2 1 3 0 5 5 9 0 3 5 3 0 9 6 a f t a8 5 0 7 6 0 2 3 1 0 9 61 2 6 0 数据来源：联合国c o m t r a d e 数据库整理 3 6 从协商制度上来看，n a f t a 的约束性更强。 北美自由贸易区的协商制度比较健全北美自由贸易区是一个南北双方首次 组成的典型制度性的经济集团。三国所签订的北美自由贸易协定以法律形式 规范着三国的经贸关系，具有很强的约束力。另外，北美自由贸易区还有一套固 定的运行机制以及宏观经济政策的定期协商机制，包括：( 1 ) “贸易委员会 ，( 2 ) 该委员会下设的不同的特别工作委员会和工作小组，( 3 ) 秘书处，( 4 ) 咨询机构，( 5 ) 仲裁法庭，( 6 ) 保护仲裁法庭的程序特别委员会。这些机构具有相应的职能，对三 国的争端冲突进行多方位和多层次的协调。 东盟自由贸易区自1 9 9 3 年成立以来的处事原则虽然也是“协商一致。但其 所谓协商一致并非是处理区内合作事务商讨特定问题时，一定要所有成员国都达 成共同的认识，即对特定问题认识一致后才加以实施。恰恰相反，商讨特定问题 时如有一个或几个成员国不赞同时仍然可以按“1 0 一x x ( 为持不赞同成员国数) 的方案加以实施。这种“协商一致一是鉴于东盟1 0 国经济发展处于不同阶段和水 平，以及国家政治体制存在的巨大差异等现实情况的基础上产生的，是1 0 国相互 包容和妥协的最好结果。但是，这样的处理问题模式使成员国有较大的自由度。 东盟以协商不干涉内政为原则，其组织机构是松散的、各成员国平等合作式的， 在争端解决方面，同样采取以协商为主的方式，而不是法律方法。虽然“协商一 机制具有相当的灵活性，从而适应成员国的差异性需求，但是，从制度的约束力 方面看，这种松散的组织形式及具有“软法 特性的协商方式不能保证区域经济 一体化的有效实施，并最终影响到成员各方在区域合作中利益的实现。而且没有 一个专门的司法性机构来处理争端，容易招致规则解释的不统一和混乱，从而将 使争端解决的效率备受质疑，相比之下，n a f t a 的争端解决模式兼顾法制性与政 治性、统一性与灵活性。 第四章n a f t a 与a f t a 经济效应的比较分析 北美自由贸易区与东盟自由贸易区分别于1 9 9 4 年、1 9 9 3 年进程正式启动，成 员国均初步实现区内贸易自由化，自由贸易区的经济效应已逐渐显现出来。下面 就其货物贸易、投资、服务贸易产生的经济效应进行分析： 4 1n a f t a 与a f t a 贸易的扩大效应 4 1 1n a f t a 区内贸易 n a f t a 自1 9 9 4 年生效以来，对区域内部贸易的发展起到了。很好的推动作用， 区内贸易量不断扩大，区内贸易比重不断提高。据w t o 出版的国际贸易统计年 鉴2 0 0 5 ) 显示，2 0 0 4 年n a f t a 区内货物贸易额达到1 4 5 3 2 亿美元，占其全部货 物贸易额3 3 3 7 1 亿美元的4 3 5 5 ，其中对区内出口占地区总出口的5 5 9 。根据 i m f 的数据，经过1 0 年的发展，n a f t a 成员国之间的货物贸易额增长迅速，三边 贸易额翻了一番，从1 9 9 3 年的3 0 6 0 亿美元增长至f j 2 0 0 2 年的6 2 1 0 亿美元。加拿大向 n a f r a 伙伴国的输出在价值上增加了8 7 ，加拿大向美国的出口从1 1 3 6 亿美元增 长为2 1 3 9 亿美元；加拿大向墨西哥的出口则达到1 6 亿美元。美国向加拿大的出口 从9 6 亿美元增加至1 5 2 9 亿美元；美国向墨西哥的出口则从5 1 l 亿美元增至1 0 7 2 亿 美元。墨西哥向美国的出口增长了2 3 4 ，达到了1 3 6 1 亿美元；墨西哥向加拿大的 出口也从2 9 亿美元增加至8 8 亿美元，几乎增长了2 0 3 。5 它们之间经济联系的第一个渠道是区域内贸易。通过表4 1 可以看到，由于 n a f r a 的成立，它们之间的贸易以较快的速度增长，表现为区域内出口占总出口的 比重不断增加。至t 2 0 0 0 年这三国的区域内贸易占总出口的比重分别增长到3 6 7 、 8 8 0 9 6 和9 0 7 ，增长幅度还是很大的。 5 邱毅敏从n a f t a 看区域经济组织中的南北合作，北方经济，2 0 0 3 ( 0 3 ) ，3 2 3 3 表4 1 n a f t a = 国区域内贸易矩阵( 单位：亿美元) 美国加拿大 墨西哥 1 9 9 01 9 9 52 0 0 01 9 9 01 9 9 52 0 0 01 9 9 01 9 9 52 0 0 0 美国 9 5 3 8 8 1 5 2 8 9 62 4 0 6 4 51 8 8 3 76 6 7 5 71 4 7 6 8 6 加拿大 8 2 9 5 91 2 6 0 2 4 1 7 4 6 1 62 2 61 9 7 93 3 5 3 墨西哥 2 8 3 7 54 5 4 0 1 1 0 8 7 5 14 8 87 8 61 3 9 0 n j 叮a1 1 1 3 3 41 7 1 4 2 5 2 8 3 3 6 7 9 5 8 7 6 1 5 3 6 8 22 4 2 0 3 51 9 0 6 36 8 7 3 61 5 1 0 3 9 出口总额3 9 3 1 0 65 8 2 5 2 67 7 1 9 9 11 2 6 4 4 71 9 0 1 8 72 7 5 1 8 32 7 1 6 77 9 8 2 3 1 6 6 4 5 5 区域内贸 2 8 32 9 43 6 77 5 88 0 88 87 0 2 8 6 19 0 7 易比重( ) 资料来源：根据i m f ：d i r e c t i o no ft r a d es t a t i s t i c s ，y e a r b o o k ，1 9 9 1 - 2 0 0 0 计算 在过去的l o 年里，n a f t a 取得了很大的成功。由于取消贸易壁垒和开放市场， 三个国家都实现了经济增长和生产力的提高：1 9 9 3 - 2 0 0 3 年，美国经济增长3 8 ， 加拿大为3 0 1 9 5 ，墨西哥为3 0 9 6 ；美国生产力提高2 8 ，加拿大为2 3 ，墨西哥为 5 5 。 4 1 2a f t a 区内贸易扩大，但区域内贸易比重不大 自东盟自由贸易区计划实施以来，由于各成员国之间关税与非关税壁垒的逐 步降低，东盟区内贸易的增长速度要快于区外贸易和总贸易额的增长速度，东盟 区内贸易与g d p 比重和区外贸易与g d p 比重均大大提高。据统计( 见表4 2 ) ，1 9 9 3 2 0 0 1 年间，东盟区内贸易额从8 2 4 4 4 亿美元增至1 5 2 1 2 8 亿美元，增长8 4 5 ； 东盟区外贸易额增长5 4 1 ；东盟总贸易量增长6 0 。可见，东盟区内贸易的增长 速度要快于区外贸易和总贸易额的增长速度。 表4 2 ：东盟区域内、外及总贸易额的变化 1 9 9 3 年( 亿美元)2 0 0 1 年( 亿美元)增长率( ) 东盟区域内贸易 8 2 4 4 4 1 5 2 1 2 88 4 5 额 东盟区域外贸易 3 4 7 5 0 4 5 3 5 6 4 65 4 1 额 东盟总贸易额 4 2 9 9 4 86 8 7 7 7 46 0 1 4 数据来源：根据东盟秘书处提供的统计资料整理 不过，尽管东盟区内贸易的规模不断扩大，但区内贸易的比重仍然不大，且主 要集中在新加坡、马来西亚。东盟区内进、出口贸易的比重均不到四分之一，远 比欧盟和北美自由贸易区区内进、出口贸易的比重低。 表4 3 、表4 4 为东盟出口、进口贸易总额，区域内外所占份额。如图表所示， 从1 9 9 3 到2 0 0 5 年，东盟的出口、进口贸易区域外所占比例都超过四分之三，区域 内贸易比重较低。 表4 31 9 9 3 - 2 0 0 5 年东盟出口贸易( 单位：百万美元) 东盟区域外贸东盟区域内贸区域内所占区域外所占 年份出口总额 易易比例( )比例( ) 1 9 9 31 6 2 9 5 6 14 3 6 8 1 12 0 6 6 3 7 22 1 17 8 9 1 9 9 41 8 8 1 9 3 35 8 5 7 1 52 4 6 7 6 4 72 3 77 6 3 1 9 9 52 2 6 5 1 7 87 0 1 7 8 92 9 6 6 9 6 72 3 77 6 4 1 9 9 62 4 2 3 8 7 68 0 9 7 3 73 2 3 3 6 1 32 57 5 1 9 9 7 2 5 7 3 1 8 38 5 3 5 1 83 4 2 6 7 0 12 4 97 5 1 1 9 9 8 2 4 7 3 3 7 96 9 3 1 2 93 1 6 6 5 0 82 1 97 8 1 1 9 9 9 2 6 6 9 0 8 37 4 9 0 3 53 4 1 8 11 82 1 97 8 1 2 0 0 0 3 1 7 2 6 4 69 2 8 7 64 1 0 1 4 0 62 2 67 7 4 2 0 0 l2 8 8 0 2 9 88 2 3 2 5 93 7 0 3 5 5 7 2 2 27 7 8 2 0 0 22 9 7 4 6 3 58 6 3 9 0 63 8 3 8 5 4 1 2 2 5 7 7 5 2 0 0 33 3 0 6 7 1 89 9 7 1 9 24 3 0 3 9 1 12 3 27 6 8 2 0 0 44 0 5 5 6 7 21 2 0 0 6 8 7 5 2 5 6 3 5 82 2 8 7 7 2 2 0 0 54 8 4 2 8 4 61 6 3 8 6 2 56 4 8 1 4 72 5 37 4 7 资料来源：由a s e a ns e c r e t a r i a ty e a r b o o k2 0 0 4 - - 2 0 0 5 数据整理 表4 41 9 9 3 - 2 0 0 5 年东盟进口贸易( 单位：百万美元) 东盟区域外贸东盟区域内贸区域内所占区域外所占 年份进口总额 易易比例( )比例( ) 1 9 9 31 8 4 5 4 7 53 8 7 6 3 32 2 3 3 1 0 81 7 4 8 2 6 1 9 9 42 2 0 3 2 9 74 6 9 11 92 6 7 2 4 1 61 7 68 2 5 1 9 9 5 2 6 4 9 5 2 75 3 6 0 2 13 1 8 5 5 4 81 6 88 3 2 1 9 9 62 8 6 3 9 56 4 2 11 23 5 0 6 0 6 21 8 38 1 7 1 9 9 72 9 1 3 5 0 56 4 6 2 1 23 5 5 9 7 1 81 8 28 1 9 1 9 9 82 0 7 8 5 25 1 6 0 4 92 5 9 4 5 6 91 9 98 0 1 1 9 9 92 2 3 5 7 55 7 7 7 1 92 8 1 3 4 62 0 57 9 5 2 0 0 02 7 2 6 4 7 87 3 2 0 8 93 4 5 8 5 6 72 1 27 8 8 2 0 0 12 5 0 2 9 4 76 6 8 3 3 93 1 7 1 2 8 62 1 17 8 9 2 0 0 22 5 5 7 8 9 17 2 3 2 3 63 2 8 1 1 2 6 2 2 7 8 2 0 0 32 8 4 4 9 7 37 4 8 2 2 73 5 9 3 2 02 0 87 9 2 2 0 0 43 5 8 1 4 81 0 1 7 9 6 7 4 5 9 9 4 4 72 2 17 7 9 2 0 0 54 3 5 7 i i 61 4 1 0 3 0 7 5 7 6 7 4 2 42 4 57 5 6 资料来源：由a s e a ns e c r e t a r i a ty e a r b o o k2 0 0 4 - - 2 0 0 5 数据整理 表4 5 ：2 0 0 4 年a f t a 与n a f t a 区内进出口贸易比重比较 区内出口贸易区内进口贸易 比重比重 a f t a 2 2 8 0 2 1 3 2 n a f t a6 0 4 0 资料来源：t h ep u b l i c a t i o n sa n dr e p o r t so ft h ew o r l db a n k ，2 0 0 4 与北美自由贸易区相比，东盟区内进、出口贸易的比重要低得多，2 0 0 1 年，北 美自由贸易区的区内出口贸易比重超过6 0 9 6 ，进口贸易比重接近4 0 ( 见表4 5 ) 。 东盟区内贸易的比重虽已超过2 0 ，但区内贸易主要集中在新加坡、马来西亚，而 其中新加坡的转口贸易又占相当大的部分。1 9 9 3 年，新加坡在东盟区内贸易的比 重达到4 5 0 8 ，马来西亚占2 6 5 5 。 ! u 2 0 0 1 年，新加坡和马来西亚在东盟区内贸易 的比重仍分别为4 0 6 3 和2 3 5 8 9 6 。如果扣除新加坡区内贸易的部分，东盟区内 贸易的比重仅从1 9 9 3 年的1 0 5 3 升至1 3 1 3 。 区域内贸易比重不大，究其原因，主要是由于东盟国家内部经济发展的不平 衡不利于成员国间经济政策的协调。经济优势的互补性是区域经济实现整合的先 决条件，经济优势的不均衡分布决定了区域经济一体化的贸易创造效应的大小， 而东盟国家在经济发展的比较优势方面互补性并不明显。大多仍旧集中在劳动密 集型产业，并不存在产业的互补性。 1 6 4 2n a f t a 与a f t a 的投资效应 区域经济一体化在促进区域内贸易发展的同时也促进了f d i 的发展，具体做 如下分析： 4 2 1n a f t a 对f d i 的影响 1 、吸引区夕f f d i 增加 n a f t a 中的投资条款涉及以下内容：投资措施，如投资和服务条款、投资争 端解决机制