（世界经济专业论文）产业安全的生态学评价指标体系的设计与应用研究.pdf

内容提要 近年来，伴随着经济全球化的不断深入和发展，主权国家的经济安全成为世 界各国关注的有战略意义的重大课题。维护产业安全可以为一个国家的民族产业 创造良好的生存环境和正常的发展空间，从而保证国民经济和社会全面、稳定、 协调和可持续地发展。国内外学者对产业安全的研究已经具有一定的成果，不同 学者从不同的角度对产业安全这个问题进行了解释，并建立了许多有关产业安全 的评价标准和评价指标体系。但是目前还没有一个比较理想的结果能够得到广泛 的认同，如何为产业安全的度量和评价设计出合理性、现实性、系统性、科学性 更强的评价标准和指标体系，为经济全球化背景下发展中国家和中国的民族产业 安全发展提供理论依据就具有了重要的意义。 本文利用产业系统与生态系统之间的共性，把生态学中十分完善的关于生态 系统健康的评价理论和方法运用到对产业安全评价的研究中来，围绕“活力、结 构和恢复力”三个方面，在已有有关产业安全评价指标体系研究成果的基础上， 设计了产业安全的生态学评价指标体系。最后结合中国制药产业近年来的相关数 据利用该指标体系对中国制药产业的安全状况进行了实证研究，得到了一个比较 合理的结果。 主题词：生态系统健康产业安全指标体系 a b s t r a c t r e c c n t l y ，w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，as 0 v e r c i 印 s t a t e se c o n o m ys a f e t yh a sb e c o m ea ni i l l p o n a n tw o r l d w i d ec o n c e m d e f e n d i n g i i l d u s t r i a ls a f e t yc a np r o v i d eag o o ds u r v i v i n ge n v i r o n m e n ta l l dn 0 册a ld e v e l 叩i n g s p a c ef o r ac o u n t r y sn a t i o n a l i n d u s t a n dt h u st 0 e n s u r ea na l l r o u n d ，s t a b l e ， c o o r d i n a t e 锄ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fb o t ht h en a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t y s c h o l a 璐a th o m ea i l da b r o a dh a v em a d es o m ea c i l i e v e m e n t si i lt l l e i rr e s e a r c ho f i n d u s t r i a ls a f e t y d i f e r e n ts c h o l a r sh a v e 酉v e nd i f e r e n ti n t e 印r e t a t i o n so ft h i si s s u e 五md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sa n de s t a l b l i s h e dm a n ya p p r a i s a ls t a n d a r d s0 rn o n n sa i b o u t i n d u s t r i a ls a f e t y b u tt h e r es t i l lh a v e n tar e s u l tg o tt h ew i d e s p r e a da p p r c i v a l ni sv e r y s i g l l j 丘c 雒tt 0p r 0 v i d eat h e o r e t i cb a s j sf o rs 疵g u a r d i n gt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t0 f c h i n aa n da l lt h eo t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa g a h l s tt l l e b a c k g r o u n d9 f 酉o b a l e c o n o m yb yd e s i g l l j n g am o r er c a s o n a b l e ， p r a c t j c a j ，s y s t e m a t i c粕ds c i e n t j 矗c a p p r a i s a ln o r m sa i l di n d e xs y s t e mf o rt h em e a s u r e m e n t s 缸da p p r a i s a lo fi i l d u s t r i a l s a f e t y b ye m p l o y i n gt l l eg e n e r a l i t yb e t 、v e e ni n d u s t r i a ls y s t e m 锄de c o l o 沓c a ls y s t e m ， t l l i sp a p e ra p p l i e st l l e a p p r a i s a lt h e o r ya n dm e t h o d sd b o u tt h eh e a l t ho fe c o l o 舀c a l s y s t e mt ot h es t u d y0 fi n d u s t r i a ls a f e t ya p p r a i s a l b a s e d0 nt h ep r e v i o u sa c h i e v e m e n t s i nt h er e s e a r c h0 fi n d u s t r i a ls a f e t ya p p r a i s a l i n d e xa i l ds y s t e m ，t h ea u t h o rh a sd e s i g n e d t h ee c o l o g y a p p r a i s a li n d e xa l l ds y s t e mf o ri n d u s t r i a ls a f e t y w h i c hc e n t e r s0 nv i t a l i t y ， s t r u c t u r e 柚dr e v i v a l a tl a s t ，b a s e d0 nt h es t a t i s t i c a ld a t e ，t h ea u t h o ru s e st h ei n d e x s y s t e mt oa p p r a i s et l l es e c u r i t yc 0 n d i t i o n0 ft h ec h i n e s e 出u g sm a n u f a c t u r e ，卸dg e ta r c s u l tw h i c hc a nb ea c c e p t e d 1 始yw o r d s ：t h eh e a l t ho fe c o l o g i c a ls y s t e m i n d u s t r i a ls a f e t yi n d e xs y s t e m 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期：1 p 胃年歹月日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海 南大学。 做储躲叩易 日期：k 武年y 乩口日 导师签名：掰许芳 日期：f 年箩月；口日 本人已经认真阅读“c a u s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论 文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关 权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 ：巾易 日期：代年f 月p 。日 新虢羔魁 日期：y 心年p 月弓9 日 讶芳 j 1 绪论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 近年来，伴随着经济全球化的不断深入和发展，主权国家的经济安全成为世 界各国关注的有战略意义的重大课题。产业作为一个国家经济体系中的基础组成 部分，其健康、安全地发展对国家的经济安全有至关重要的影响。产业安全是指 一国在对外开放条件下，在参与国际竞争的发展过程中，具有保持民族产业持续 生存和发展的能力，能够保持本国资本对本国产业的控制。维护产业安全可以为 一个国家的民族产业创造良好的生存环境和正常的发展空间，从而保证国民经济 和社会全面、稳定、协调和可持续地发展。 经济全球化给发展中国家所带来的影响是全世界共同关注的一个问题。毫无 疑问，经济的全球化为发展中国家发展本国经济，缩小与发达国家间的差距提供 了一个历史机遇。现实证明不少发展中国家通过参与国际分工，吸收国外先进技 术和资本实现了经济的起飞。但是对大多数发展中国家而言，经济全球化是机遇 更是挑战。复杂的国际贸易、金融环境，跨国公司的扩张，大量外资的入侵严重 的影响到发展中国家民族产业的安全与发展。中国作为最大的发展中国家，经济 的发展离不开世界经济的舞台。从2 0 世纪8 0 年代开始中国坚持走对外开放的改 革之路。中国的对外开放主要表现在两个方面：对外贸易和引进外资。事实证明 中国在这两个方面的发展非常迅速：2 0 0 6 年中国的外贸总额1 7 5 8 0 亿美元，成 为世界第三贸易大国；在吸引对外直接投资方面，中国在2 0 0 6 年获得的f d i 达 到7 0 0 亿美元世界排名第四。外贸的飞速发展及大量f d i 的流入对拉动中国的经 济增长产生了十分重要的作用。但是随着中国加入w t o 后，中国政府逐步兑现 入世的承诺，大力降低关税和非关税壁垒，并推进服务领域和投资领域自由化。 在中国产业整体竞争力较低的前提下，谁也不能保证中国的民族产业继续保持健 康、安全的发展。 1 1 2 研究的目的 国内外学者对产业安全的研究已经具有一定的成果，不同学者从不同的角度 对产业安全这个问题进行了解释，并建立了许多有关产业安全的评价标准和评价 指标。本文从生态学的角度研究产业安全，就是希望能将生态学和经济学结合起 来，利用生态学原理解决有关产业安全的一些问题，从而为产业安全的度量和评 价设计出合理性、现实性、系统性、科学性更强的评价标准和指标体系，为经济 全球化背景下发展中国家和中国的民族产业安全发展提供理论依据。 1 1 3 研究的意义 ( 1 ) 现实意义 2 0 世纪以来，世界经济全球化和区域经济一体化使大多数国家的经济融入 世界经济体系，参与国际分工，对国际市场的依存度越来越高。世界经济的全球 化和一体化优化了国家和地区间的分工合作，加速了人才、资本、技术在世界范 围内流动，为各个国家经济的发展创造了一个良好的机遇。但是经济全球化也是 一柄“双刃剑”，它在为世界各国带来机会的同时也加剧了世界经济的动荡和风 险。特别是对发展中国家而言，决大多数的发展中国家是经济全球化的被动参与 者，在经济全球化的分工体系中，始终处于附加值较低的底层，其贸易条件不断 恶化。而且发展中国家经济基础的落后和市场经济体系的不完善直接导致了发展 中国家对本国市场和民族产业的保护力下降。因此对发展中国家而言，产业安全 的研究就具有重要的现实意义。 改革开放后的中国，坚持以经济建设为中心，在保持国内政治环境稳定的条 件下，创造了中国经济发展的奇迹。2 0 世纪9 0 年代以来中国的g d p 以超过1 0 的速度保持增长。对外开放程度大大提高，进出口总额稳居世界前三，并且成为 吸引对外直接投资最多的发展中国家。但是在整体形式较好的局面下我们也必须 清醒的认识到客观存在的问题。我们是贸易大国但不是贸易强国；“世界工厂一 是对我国制造业的肯定同时也说明我们还是处于国际分工的底层；属于中国的世 界品牌更是屈指可数。所以在面对经济全球化给我国经济带来巨大挑战的时候如 何保证我国经济健康安全的发展，让经济持续增长的趋势保持下去，是我们必须 解决的一个重要问题。 ( 2 ) 理论意义 在产业安全成为各个国家普遍关注的焦点问题的背景下，有关产业安全的理 论研究得到了较大的发展。目前国内外大多数学者倾向于采用产业的国际竞争力 作为评价产业安全的一个重要指标，但是产业国际竞争力和产业安全毕竟是两个 不同的概念，单单以国际竞争力来衡量产业安全程度可能会降低其结果的可信 度。还有一些学者从跨国公司和产业的绩效来研究产业安全，并取得了一定的成 就。因此，虽然很多学者从不同角度对产业安全进行了解释，并利用经济方法和 数学方法建立了有关产业安全评价的一些指标和标准，但是这些指标的科学性和 实用性还有待实践的检验。为了找到一个更好的评价产业安全的方法，从生态学 来研究产业安全问题是一个全新的思路。我们可以利用产业系统与生态系统之间 的共性，把生态学中十分完善的关于生态系统健康的评价指标体系，运用到对产 业安全评价的研究中来，为产业安全设计一种新的评价标准和指标体系，这在理 论上为产业安全的研究提供了一个全新的视角。 1 2 研究方法 本文所采用的研究方法主要包括以下几个： ( 1 ) 跨学科研究法。本文核心的研究工作都是基于生态学和经济学的共性 展开的，即运用生态学中的生态安全理论研究产业安全问题。通过借鉴生态学中 对生态系统是否健康的评价方法和指标体系建立用于衡量经济学中产业是否安 2 全的指标体系。 ( 2 ) 系统分析法。本文将一个具体的产业运行环境作为一个产业生态系统 来研究，强调产业生态系统的生态系统特征。 ( 3 ) 类比分析法：本文之所以利用生态学的相关理论知识来研究产业安全 问题是因为自然生态系统和产业生态系统二者具有很多相似点，通过比较产业安 全与自然生态系统安全的内在相似性，抽象出两者本质上的规律，找到解决问题 的办法。 ( 4 ) 理论分析与实证分析相结合。本文先从理论上解释产业安全的定义以 及其影响因素，并介绍生态学中有关生态系统健康的理论知识，然后借鉴生态学 中对生态系统健康的评价方法和指标体系建立产业安全的生态学评价指标体系。 最后利用该指标体系对中国制药产业的安全状况进行实证的分析。 1 3 创新点与局限性 1 3 1 创新点 ( 1 ) 理论创新。市场中的产业与自然生态系统都是生态系统，都具有生态 系统的特征，都有健康发展和安全的需要，具有内在的相关性。从生态学角度来 研究产业问题为产业安全问题的研究提供了理论上的创新。 ( 2 ) 研究方法创新。把生态学中生态安全和生态系统健康及其管理的理论 运用到产业安全研究上，提出产业安全的生态学评价标准与评价指标体系。跨学 科的研究方法为解决产业安全的评价问题提供新的思路和方法。 1 3 2 局限性 本文从生态学角度出发，利用生态学中有关生态系统健康评价的理论来研究 产业安全问题，无论是在理论上还是在研究方法上都为产业安全的研究提供了一 种创新。但是作为一个新的跨学科研究领域囿于水平和资料的有限性，本文还存 在很多的不足。首先，跨学科研究虽然是比较前沿的方法，但是对于从事经济学 研究的本人而言要想在短时期内了解掌握生态学的相关知识有相当的困难，对某 些生态学理论知识的缺失可能会限制本人在后期的研究工作：其次，跨学科研究 的一个重要问题就是如何找到不同学科之间的共性，为跨学科的研究提供一个合 理科学的平台。生态学中的生态安全和经济系统中的产业安全虽然有很大的相似 性但是也不能忽略两者的差异，如何找到两者之间的本质规律使生态学理论与产 业安全理论的结合更加科学还有待后续研究工作的完善；最后，本文的主要任务 是建立产业安全的生态学评价指标体系。任何一套指标体系的建立都任重道远， 特别是本文从生态学角度来建立考核产业安全的指标体系对其内容提出了更高 3 的要求。本文指标体系中各个指标的科学性、实用性，指标之间权重的设置等问 题都有待改进。 2 产业安全研究及生态系统健康研究文献回顾 2 1 国外的产业安全理论文献回顾 2 1 1 产业安全理论的渊源 关于产业安全问题的理论起源可以追溯到重商主义的贸易理论。1 5 世纪到 1 7 世纪是西欧封建制度向资本主义制度过渡的时期，为了达到资本积累的目的 重商主义开始成为社会各界人士的主流思想。威廉斯塔伏特( 1 5 5 4 1 6 1 2 ) 在 其匿名发表的著作对本国同胞若干不平意见之批判的记述中体现了作者要求 保护关税鼓励出口的思想。同时英国经济学家托马斯孟( 1 5 7 1 1 6 4 1 ) 在其著 作英国得自对外贸易的财富中也阐述了主张保护发展本国工业的观点，他认 为可以通过降低为出口制成品而进口的原材料的进口税来达到发展本国工业的 目的。“对于本国产品不要课以过重的( 出口) 关税也是很必要的，这样免得使 外国人嫌这些商品价格昂贵而影响了销路。1 “许多治理得很好的政府都及其重 视这一职业并且精心爱护这种工作，不仅施行使之日益增进的政策，而且还用实 力来加以保护，以防外来的种种伤害。2 托马斯孟从贸易保护角度出发解释了 对国内产业进行保护的必要性，为后来的产业安全理论发展奠定了基础。 随后幼稚产业保护论为产业安全理论的发展提供了新的支撑点。英国古典经 济学家亚当斯密最早提出了保护民族经济的问题，之后以弗里德里希李斯特 ( 1 7 8 9 1 8 4 6 ) 为代表的近代贸易保护主义学者提出了幼稚产业保护论。弗里德 里希李斯特是德国最为重要的经济学家之一，当时德国的工业大大落后于英法 等国家，在这种背景下为了发展德国的工业他反对自由贸易主张贸易保护，支持 本国幼稚产业的发展。在其著作中有一个著名的观点：“财富的生产力比之财富 本身，不晓得重要到多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障， 而且可以使已经消失的财富获得补偿。”3 他认为从国外购买廉价的产品，虽然短 时期或益了但是从长远的角度则损害了本国幼稚产业的发展。 二战后以阿瑟刘易斯和普拉维什为代表的发展经济学家主张对发展中国家 的民族产业进行保护。阿瑟刘易斯在其著作经济增长理论中阐述了发展中 国家在追赶发达国家实现经济起飞的道路上所面临的种种问题以及解决办法。他 认为发展中国家经济的发展都受到资金短缺的限制，单靠国内有限的储蓄资金很 难支持其发展计划，因此必然的要争取利用国外的资金来发展本国经济。然而在 利用外资的过程中必须有一个合理的管理体制，不能让外资垄断某些重要的行业 和领域，否则对本国产业和经济的发展会有致命的打击。作为国内新兴行业的初 1 ( 英) 托马斯盂著，袁南宇译：英国得自对外贸易的财富；商务印书馆，1 9 7 8 年版，第1 l 页 2 ( 英) 托马斯盂著，袁南宇译：英国得自对外贸易的财富；商务印书馆，1 9 7 8 年版，第8 9 页 3 ( 德) 弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系；商务印书馆，1 9 6 1 年版，第1 1 8 页 4 始投资需要政府的支持，“要用保护或者补贴新行业的办法来支持 。4 此外随着 发达国家在科学技术上领先优势的加固，发展中国家很难有一个公平的环境参与 国际竞争，因此发展中国家如果不对本国经济采取特别的保护措施，他们与发达 国家的差距只会越来越大。此外拉美发展经济学家普拉维什提出的“中心一外围” 理论，保罗巴兰的“经济剩余 理论等都促使了产业安全理论的发展。 2 1 2 国外产业安全研究现状 早在2 0 世纪6 0 年代后期，美国就有学者关注“国家经济安全问题 。美国 总统克林顿在1 9 9 3 年表示要“把国家经济安全作为对外政策的主要目标 ，并在 政策上将“国家经济安全 定为国家安全战略的三大目标之一。美国学者j o h n n e 1 1 i s o n ，j e f f r e yw f r u m k i n 和t i m o t h yw s t a n l e y 等对美国的产业安全 问题进行了研究。通过对原材料产业、战略资源产业、机床和半导体等制造业的 实证分析，他们认为在大量廉价进口商品的冲击下，美国的某些重要产业的发展 已经受到了较大的威胁，因此政府应该通过理性的限制进口来帮助这些产业提高 其竞争力：同时面对针对美国的国际并购行为政府要加强监管，保护好重要产业 不受国外资本的控制。5 此外美国创立的国家能源模型系统( n e m s ) 利用宏观经 济子模型预测整个模型系统的国家宏观经济活动情况，该系统能够利用实证数据 针对某种战略资源的供需进行预测，从而衡量该能源产业是否处于安全状态。 1 9 9 6 年，俄罗斯也明确提出了“国家经济安全战略”和“国家安全基本构 想 ，保证俄罗斯在经济利益不受威胁的状态下持续发展。俄罗斯的学者对产业 安全问题的研究以经济学家b k 先恰戈夫为代表。b k 先恰戈夫主编的著 作经济安全一生产、财政、银行中认为国民经济的安全包括稳定和发展两个 方面，俄罗斯的经济状况虽然稳定但是缺乏发展的潜力，这就导致了俄罗斯经济 持续发展能力、抵御外来经济势力威胁能力的下降。因此俄罗斯经济的安全发展 离不开国家产业政策的支持。此外在该书中b k 先恰戈夫还比较完整的提出 了衡量经济安全的评价标准，主要包括三个方面：生产总量指标、居民生活水平 指标和财政状况指标，其中每个方面又包涵了很多分级指标。8 目前，对于产业安全问题的研究国外学者主要围绕两条主线展开：第一是产 业国际竞争力；第二是考察跨国公司直接投资对产业安全的影响。 产业国际竞争力以美国哈佛大学米切尔波特( m i c h e a lp o e t e r ) 教授为代 表人物。他认为国家竞争力最终取决于产业竞争力，如果产业面临国外更高生产 效率的竞争对手时，其产业发展与安全将受到威胁。波特教授还提出了著名的“钻 石模型 ，该模型强调了四个因素将决定一个国家的产业竞争优势：生产条件因 素、需求条件因素、相关支撑产业和企业战略企业结构与竞争。一个国家特定产 业在国际市场上销售其产品所反映出来的生产率，市场营销和市场占有率是检验 4 ( 英) 阿瑟刘易斯：经济增长理论；商务印书馆，1 9 8 3 年版，第4 2 9 页。 s ( 美) j o h nn e 1 1 i s o n ，j e f f r e yw f r u m k i n ， t i m o t h yw s t a n l e y ：m o b i l i z i n gu si n d u s t r y 一 v a n i s h i n g 0 p t i o nf o rn a t i o n a ls e c u r i t y ：w e s t v i e wp r e s s ： 1 9 8 8 2 5 时，表明该 国的产品具有很强的竞争力；当2 5 r c a 1 2 5 时，表明该国的产品具有较强 的竞争力；当1 2 5 r c a o 8 时，表明该国的产品具有一般的竞争力；当r c a o 8 时表明该产品的竞争力很弱。贸易竞争指数，它是指某个产业产品出口 额和进口额之差与进口额和出口额之和的比例。该指数的变化范围在1 1 之 间。当该指数大于o 时表示该产业具有竞争优势，反之则没有竞争优势；且该指 数取值越大表明优势或劣势越大。 ( 1 2 ) 产业资本对外依存度。合理的利用外资不仅能弥补国内资金的不足而 且能通过引进外资产生对国内产业的技术溢出效应；但是如果外资利用过度则必 然减弱国内产业自身的控制能力，增加国内产业的不安全性。该指标反映国内产 业的发展对外国资本的依赖程度，用年末国内产业国外资本存量与产业总资本存 量之比来衡量或者用每年产业投资额中外资所占的比重来衡量。 ( 1 3 ) 产业技术对外依存度。该指标反映国内产业的发展对国外技术的依赖 程度。如果对国外技术过分依赖，会降低国内产业本身的研究与开发能力，国际 竞争力很难提高，而且一旦国外技术停止转让，国内产业的安全就会受到严重的 威胁。可以用当年全部引进技术项目的产值占当年产业总产值比来衡量，或者可 以用当年技术经费中用于引进国外技术的比重来衡量。 ( 1 4 ) 劳动力成本。产业生态系统和自然生态系统的一个比较明显的区别在 于产业生态系统是一个以人为主体的社会经济系统，。劳动力市场是产业生态系 统中一个重要的组成部分，劳动力成本是企业成本支出的重要部分，劳动力成本 2 6 过高加重了企业的负担不利于企业的安全发展。它可以用产业国际间工资相对水 平的比较来衡量。 ( 1 5 ) 资本成本。产业的金融环境是产业赖以生存的基础，资本成本是企业 筹集和使用资本需要付出的代价，资本成本过高必然影响企业产品的竞争力和恢 复力。资本成本包括显性成本和隐性成本，资本的显性成本可以用资本市场短期 实际利率来衡量，资本的隐性成本也叫做资本效率是指产业内企业获得资本的难 易程度。可以通过企业获得银行信贷的难易程度、进入股票市场的难易程度和高 科技企业获得风险资本的难易程度来衡量。 ( 1 6 ) 政府效率。政府效率的定义实际包含两个内容：一是政府成本与政府 收益的比率，即政府的支付( 直接的社会性支付和直接的政府自身耗费如政府管 理中人力、财力、物力各种要素资源的消耗) 与政府的产出( 政府提供的“产品” 如有形收益与无形收益) 之比。这里指涉的是政府效率中的经济效率问题：二是 目的与手段的正当性与否，即政府效率中的道德效率问题。它强调社会效益结果 正当性的价值取向。因而，所谓政府高效，即是政府管理“用最低的成本获得最 大的收益 ( 经济效率) 与“用正确的手段实现正确的目标”( 道德效率) 的有 机结合。提高政府效率，发挥政府的有效作用，成为提升我国国际竞争力的关键 “内生变量 。借鉴i m d 国家竞争力年度报告的数据可以得到政府效率的评价 值。 ( 1 7 ) 研发费用。研究与开发费用分为三类，即基础研究费用、应用研究费 用和开发费用。随着知识经济时代的到来，企业的研发投入对保持企业的竞争力 和长远的经济活力有着越来越重大的意义。各企业对研发活动的投入不但能给企 业自身带来经济效益，而且在客观上推动了科技进步，提高了企业应对竞争和风 险的能力。通过研发费用占总销售收入的比例来衡量研发费用这个指标。 4 3 产业生态系统安全的评价指标体系的权重设定方法 基于产业安全问题的“半结构性”特征，本文采用层次分析法( a h p ) 赋予 指标体系下各级指标的权重。层次分析方法是由美国运筹学家t l s a t t y 在2 0 世 纪7 0 年代提出的。他首先在为美国国防部研究“应急计划 时运用了层次分析 法，又于1 9 7 7 年在国际数学建模会议上发表了“无结构决策问题的建模层 次分析法 一文，此后层次分析法在决策问题的许多领域得到应用，同时其理论 也得到了不断深入和发展。层次分析法是对非定量事件作定量分析的一种有效方 法，即保证了定性分析的科学性和定量分析的精确性，又保证了定性和定量两类 指标综合评价的统一性。该方法的一个主要优点在于能将决策者的经验判断给予 量化，在目标结构比较复杂且缺乏必要数据的情况下较为实用，因此广泛的应用 于各种实际问题中。 4 3 1 层次分析法的主要原理 层次分析方法的基本原理是排序原理，即最终将各方法或措施排出优劣次序 2 7 作为决策的依据。具体可以描述为：层次分析法首先将决策的问题看作受多种因 素影响的大系统，这些相互关联、相互制约的因素可以按照他们之间的隶属关系 排成从高到低的若干层次，叫做构造递阶层次结构。然后请专家、学者、权威人 士对各因素两两比较重要性，再利用数学方法，对各因素层层排序，最后对排序 结果进行分析，辅助进行决策。 4 3 2 层次分析法的基本步骤 运用层次分析法建模，可以按照下面四个步骤进行： ( 1 ) 建立树状层次结构模型。应用层次分析法解决问题时，首先要把问题 条理化、层次化，构造一个有层次的结构模型。在该模型下复杂问题被分解为元 素的组成部分。这些元素又按照其关系及属性形成若干层次。上一层次的元素作 为准则对下一层次起支配作用，这些层次可以分为三类：最高层，即分析问题的 预定目标或理性结果也称为目标层；中间层，即为实现目标所涉及的中间环节包 括所需考虑的准则、子准则因此也称为准则层；最底层，即为了实现目标可供选 择的各种措施、方案等因此也称为方案层。 ( 2 ) 构造出各层次中的所有判断矩阵；层次结构反映了因素之间的关系， 但是准则层中各准则在目标衡量中所占的比重并不相同，它们各占有一定的比 例。假设现在要比较n 个因子x = x ( x 1 ，x 2 ，x n ) 对某个因素z 的影响大小， 采取对因子进行两两比较建立成对比矩阵的方法。即每次取两个因子) ( i 和x j ， 以ai j 表示x i 和x j 对z 的影响大小之比，1 ai i 则表示x j 和的比较结果。 全部比较结果就得到判断矩阵a = ( ai i ) n x n 。最后采用数字卜9 及其倒数作为标 度确定a i j 的值。如下表： 标度含义 1 表示两个因素相比具有同样的重要性 3 表示两个因素相比一个因素比另一个因素稍微重要 5 表示两个因素相比一个因素比另一个因素明显重要 7 表示两个因素相比一个因素比另一个因素强烈重要 9 表示两个因素相比一个因素比另一个因素极端重要 2 、4 、6 、8 表示上述相邻判断的中值 倒数 若因素i 与因素j 的重要性之比为ai j 则因素j 和因素i 重要 性之比为旯j i = 1 ai j ( 3 ) 层次排序及一致性检验：判断矩阵a 对应于最大特征值a m a x 的特征 向量w ，经过归一化处理后即为同一层次因素对于上一层次某因素相对重要性 的排序权重。但综合比较全部结果时，其中难免包含一定程度的非一致性，有必 要对其进行一致性检验，检验步骤简单介绍如下：计算一致性指标 c i = ( a m a ) 【- n ) ( n 1 ) ：查找相应的平均随机一致性指标r i 。对于n = 1 、2 、1 5 ， t l s a t t y 给出了r i 的值： 矩阵阶 123 45678 数 r loo0 5 2o 8 91 1 21 2 61 3 61 4 1 计算c r = 导，当c r o 1 0 时认为判断矩阵的一致性是可以接受的，否则应 该对判断矩阵做适当的调整。 4 2 3 利用层次分析方法对各级指标权重的计算 利用层次分析方法得到产业生态系统安全评价指标体系的各级指标权重如 表4 _ 3 ： 表4 3 产业安全的生态学评价指标体系权重设置 总目标一级指标二级指标三级指标 产业生态系 产业总产值增长率 统安全 0 4 8 9 5 劳动生产率增长率 产业生产力指标 0 2 8 7 9 o 5 0 0 总资产贡献率 o 0 6 0 3 产业活力 能源利用率 0 6 3 3 o 1 6 2 3 国内市场份额 o 3 3 3 3 产业竞争力指标国际市场份额 0 5 0 0 o 3 3 3 3 国际竞争力指数 o 3 3 3 4 企业数量 0 3 3 3 3 企业多样性指标 产业集中度 产业结构 0 8 3 3 30 3 3 3 4 o 1 0 6 产业集聚度 0 3 3 3 3 产品多样性指标 产品差异化 o 1 6 6 71 0 0 0 产业恢复力资本对外依存度 o 2 6 l 产业对外依存度 o 5 0 0 o 5 0 0 技术对外依存度 o 5 0 0 产业发展潜力指标劳动力成本 0 。5 0 0 0 3 7 5 资本成本 o 1 2 5 4 4 产业生态系统安全的评价指标体系的赋值方法 产业安全的生态学评价指标体系确定后，类似于医学诊断，还需要明确各项 指标的评价值，才能对某个产业的产业安全状况进行诊断评价。在利用指标体系 对某个产业的安全状态进行评价的时候对各个具体指标的赋值就是另外一个十 分重要的工作。根据各个指标的性质和特征不同，本文对各个指标的赋值采用以 下几个方法。 4 4 1 可确定安全状态警限，并且能搜集到各年度具体产业的数据，根据下列方 法操作： ( 1 ) 指标值越小越安全的指标，将指标值根据所处的安全状态，按照下面的 公式映射到相应的分数上去： e 分数下限+ ( 指标值一警限下限) 坌鍪兰堕! 兰塑坚堡 警限上限一警限f 限 公式中，墨是指标的分数值；分数上、下限是指标所在安全状态的分数上限和 下限，如“基本安全 状态的分数上限是5 0 ，下限是2 0 ；警限的上、下限是指标值 所在的安全状态的警限上限和下限。 ( 2 ) 指标值越大越安全的指标，将指标值根据所处的安全状态，按下面的公 式映射到相应的分数上去： 毋分数上限一( 指标值一警限下限) 丝坠坌塾! 堕 警限上限一警限f 限 ( 3 ) 某一点最安全，离开该点越远越不安全。对于这种情况，将指标值根据 所在的安全状态，按下面的公式映射到相应的分数上去。 指标值处于“安全状态时，用公式表示： 墨2 l 指标值一兰里圭里二兰堡! 里i 垒堂兰生【二兰兰! 里 2 。警限上限一警限f 限 指标值处于其它安全状态时，又分两种情况： a 指标值越大越安全时，用公式表示： 墨- 分数下限一c 指标值一警限下限，鲁盖圭篙 b 指标值越小越安全时，用公式表示： 3 0 异。分数下限+ ( 指标值警限下限) 坌鍪圭里二坌垄! 里 警限上限一警限下限 需要说明的是，用上述公式计算分数时需给出警限的上限和下限，而有些指 标在“安全 或“危机”状态时，其警限没有上限和下限，对于这种情况我们采取 如下处理方法：没有警限上限时，将警限下限值的2 倍作为上限。其指标值大于 该上限时，按该上限计算。没有警限下限时，分两种情况：若警限的上限大于零， 则将零作为下限。若警限的上限小于零，则将上限值乘以2 作为下限，指标值小于 该下限时按下限计算。 4 4 2 难以确定警限，但能搜集到某个产业世界各国的各年度数据的情况，利用 相对隶属度平均法算出各年度得分。本文采用相对简单的极差标准方法对原始数 据进行无量纲化： 5 f 。( 巧一r n l i n ) ( x m a x z 曲) ( 1 ) & 一1 一( x j x m i n ) ( 膏m a x x i m n ) ( 2 ) 在上述两个公式中，x ；为某一指标所取数据的原始值；z 为某一指标所取数 据的最大值；z 耐。为某一指标所取数据的最小值：墨为某一指标所得的标准化 数值。公式( 1 ) 表示的意义是赋值越大则该指标对产业安全影响的程度越大， 而公式( 2 ) 所表示的意义则刚好相反。 4 4 3 指标相应的各年度数据难以搜集全或难以清楚量化的指标用专家赋值法， 根据其实际的评价结果给予相应的评价值。首先，把各项指标的评价结果分为： 很好、较好、一般、较差、很差；其次，分别给予相应的评价值：0 9 、o 7 、o 5 、 o 3 、0 1 ，最后求出平均得分。 4 5 产业生态系统安全的评价指标体系的评价模型 建立了产业安全的生态学评估指标体系和确定了各指标评价标准后，制药 产业的生态系统各层次及其总体安全度的计算方法是从基层到高层，直到最后复 合成一个具体的数值，其数学表达式为： d = 善彬乏荟z t 上述公式中，d 代表制药产业的生态系统安全度；彬和以及代表不 同层次评价指标的权重系数；厶t 代表三级指标的分数值。 3 1 具体的算法，当f 一1 时，对应j _ 1 ，2 ；七t 1 ，2 ，3 ，4 ，5 。形式为 暇慨。，z 。+ ：暇笠z ：+ 岷z ，+ 孔z 。+ 暇巧z ，】 5 中国制药产业安全的生态学评价 产业安全的生态学评价指标体系中有关指标选择、指标解释、权重设置、指 标赋值以及评价模型的设计工作已经完成。为了对该指标体系的科学性和实用性 进行检验，本章以中国制药产业近几年的数据为基础，利用产业安全的生态学评 价指标体系对中国制药产业的安全状况进行评价。 5 1 中国制药产业各个指标的数据收集及分析 5 1 1 中国制药产业产业活力 5 1 1 1 中国制药产业生产力 ( 1 ) 中国制药产业产业总产值增长率。根据2 0 0 5 年中国高科技产业统 计年鉴和2 0 0 6 年的中国统计年鉴的数据计算得到了近年来中国制药产业 的总产值增长速度，( 见表5 1 ) ： 表5 1中国制药产业增长速度 年份2 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 s 制药业总产值 ( 亿元) 2 0 4 0 8 62 3 7 8 4 42 8 8 9 9 03 3 6 5 8 54 2 5 0 4 5 同比增长速度 1 4 6 1 6 5 2 1 5 1 6 4 2 6 3 数据来源：中国高科技产业统计年鉴( 2 0 0 5 ) 和中国统计年鉴( 2 0 0 6 ) 中国制药产业的总产值虽然在整体规模上要落后制药强国很多，但是在总产 值的增长速度上中国制药产业每年以超过1 5 的速度持续增长。根据统计数据 中国制药产业的增长速度要高于同期全国工业年均增长速度，同时也高于世界发 达国家中主要制药国近3 0 年来平均发展速度年递增1 3 8 的水平。 ( 2 ) 中国制药产业劳动生产率增长率。根据2 0 0 5 年中国高科技产业统 计年鉴和2 0 0 6 年的中国统计年鉴的数据计算得到了近年来中国制药产业 的劳动生产率及其增长速度，( 见表5 2 ) ： 表5 2中国制药产业劳动生产率增长率 年份2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 42 0 0 5 制药产业总产 2 0 4 0 8 62 3 7 8 4 42 8 8 9 9 03 3 6 5 8 54 2 5 0 4 5 值( 亿元) 劳动生产率 7 0 1 4 47 9 8 4 58 8 8 0 31 0 4 7 8 91 2 3 9 3 2 同墨耄蓑耋产l 1 。2 l 1 3 8 f 1 1 2 i 1 8 。 i 1 8 3 数据来源：根据相关年份中国高科技产业统计年鉴、中国统计年鉴整理 根据南方医药经济研究的研究结果，2 0 0 5 年中国医药集团总公司的劳动生 产率最高，为9 4 7 万美元，而在2 0 0 4 年进入世界5 0 0 强的1 3 家国际上最大 的制药公司中，劳动生产率最高的默克公司为4 7 1 9 万美元，劳动生产率最低 的雅培公司为2 2 2 8 万美元。相比之下，中国医药集团总公司的劳动生产率为 默克公司的2 0 0 7 ，为雅培公司的4 2 3 1 。从总体上看，我国最大的十几 家医药企业的劳动生产率大概为大型跨国制药公司劳动生产率的1 0 左右。但 是中国制药产业的劳动生产率在近年一直以超过1 0 的速度保持增长。而根据 国际商业组织“大企业联合会”( c o n f e r e n c eb o a r d ) 最新发布的研究报告显示： 2 0 0 5 年美国整体劳动生产率仅仅增长1 4 ；日本的劳动生产率增长了2 5 ； 欧盟12 个新成员国的平均水平为4 。1 ：印度为6 9 ，因此从动态的角度来看 中国制药产业劳动生产率的增长速度比较理想。 ( 3 ) 中国制药产业总资产贡献率。根据历年的统计年鉴得到中国制药产业 的总资产贡献率( 见表5 3 ) ： 表5 3中国制药产业总资产贡献率 年份 全国总资产贡献率( ) 制药产业总资产贡献率( ) 2 0 0 18 9 11 0 7 5 2 0 0 2 9 7 51 1 1 2 2 0 0 31 0 5 01 1 4 4 2 0 0 4 1 2 2 61 1 7 5 2 0 0 51 1 8 21 1 6 3 数据来源：根据相关年份中国统计年鉴整理 从上表中可以发现近年来中国制药产业总资产贡献率呈提高趋势，每年提高 幅度较小，制药产业与全国其他产业相比较处于中等偏上的水平。 ( 4 ) 中国制药产业能源利用率。本文采用万元g d p 能耗表示能源利用率， 根据历年统计年鉴的数据计算得到制药产业的能源利用率( 见表5 4 ) ： 表5 4中国制药产业能源利用率 年份2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 能源利用率 ( 万吨标准煤 1 4 3 1 3 11 2 91 3 4 1 2 5 亿美元) 数据来源：根据相关年份中国统计年鉴数据整理 原国家地质部部长朱训在其发表于自然辨证法研究2 0 0 3 年第8 期的文 章关于中国能源战略的辨证思考中对2 0 0 3 世界主要国家的能源利用率进行 了比较，结果见表5 5 ： 3 3 表5 5 世界主要国家能源利用率 能源消费量( 万吨标 国家汇率g d p ( 亿美元) 能源利用率 准煤) 世界2 9 6 0 3 21 0 8 6 4 6 2 3 6 7 中国9 4 6 31 1 3 9 2 31 2 0 3 德国2 1 5 q 6 4 6 0 8 22 1 4 印度4 1 4 l4 2 2