（管理科学与工程专业论文）战略联盟到战略网络的演化研究.pdf

独创性声明 i i i ii iii i l1 11i i iii iu l y 17 8 8 4 10 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：易 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名_ 盔查 导师签名： j l i 摘璎 摘要 随着市场竞争的日趋激烈，战略联盟已经成为企业间合作的主要形式，然而， 任何一种组织为了生存和发展都必须不断适应环境的改变，战略联盟的演化逐渐 成为研究的焦点。而随后出现的战略网络为战略联盟的演化提供了一种新的思 路。 本文首先界定了战略联盟与战略网络的基本概念，找到战略联盟与战略网络 的区别与联系，明确战略联盟向战略网络演化的基础，得出战略网络的组织优势 及其根源；其次，根据价值链位置将战略联盟分为横向联盟和纵向联盟两种基本 形式，并以生命周期理论为基础，建立战略联盟生命周期模型，划分战略联盟生 命周期阶段，并分析两种战略联盟形式在不同阶段的不同表现以及各自的演进方 向，找到哪种形式的战略联盟更有可能向战略网络的演化；最后，本文以熵理论 为基础，得到企业熵的概念，找到影响企业熵的内外因素，分析战略联盟中伙伴 企业内外部的熵流情况对企业系统演化的影响，分析核心企业的形成过程，寻求 实现从战略联盟到战略网络演化的路径。 通过对国内外相关文献的检索和分析发现，国内外学者对战略联盟和战略网 络各自的演化问题研究的比较多，但对战略联盟向战略网络的演化问题还很少提 及。本文主要研究战略联盟到战略网络的演化问题，从理论层面分析战略联盟到 战略网络的演化，对战略联盟和战略网络的发展都具有一定的研究意义。 关键词战略联盟；战略网络；演化；战略联盟生命周期；熵理论 i i a b s t r a c t a b s tr a c t w i t ht h es e v e r ec o m p e t i t i o n ，s t r a t e g i ca l l i a n c eh a sa l r e a d yb e c o m et h em a i nc o o p e r a t i o n a m o n ge n t e r p r i s e s b u ta n yk i n d so fo r g a n i z a t i o nw h ow a n tt ol i v ea n dd e v e l o pm u s ta d a p t t h e m s e l v e st oa c c o m m o d a t ee n v i r o n m e n t a lc h a n g e s s ot h ee v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c e b e c o m e saf o c u so fs t u d y a n dt h e nt h ea p p e a r a n c eo fs t r a t e g i cn e t w o r kp r o v i d e dan e ww a yt ot h e e v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c e f i r s t l y , t h ea r t i c l eb r i e f st h eb a s i cc o n c e p t so fs t r a t e g i ca l l i a n c ea n ds t r a t e g i cn e t w o r k ，f m d i n g t h ed i f f e r e n c e sa n dr e l a t i o n sb e t w e e nt h e m ，c l e a r i n gt h eb a s i so fe v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c et o s t r a t e g i cn e t w o r k ，o b t a i n i n gt h eo r g a n i z a t i o na d v a n t a g e so fs t r a t e g i cn e t w o r ka n di t sr o o tc a u s e s s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h el o c a t i o no fv a l u ec h a i n ，t h ea r t i c l ed i v i d e dt h es t r a t e g i ca l l i a n c ei n t o t w ob a s i cf o r m s ，w h i c ha r eh o r i z o n t a ls t r a t e g i ca l l i a n c ea n dv e r t i c a ls t r a t e g i ca l l i a n c e ，b u i l d i n g s t r a t e g i ca l l i a n c el i f e c y e l em o d e lb a s e do nt h et h e o r yo fl i f e c y c l e ，d i v i d i n gt h es t a g e so fs t r a t e g i c a l l i a n c el i f e c y c l e , a n a l y z i n gt h et w os t r a t e g i ca l l i a n c e si nd i f f e r e n tf o r m sa td i f f e r e n ts t a g e so ft h e e v o l u t i o no fp e r f o r m a n c ea n dd i r e c t i o no ft h e m ，f i n d i n go u tw h i c hf o r m so fs t r a t e g i ca l l i a n c ea r e m o r el i k e l yt oe v o l v i n gt os t r a t e g i cn e t w o r k f i n a l l y , t h ea r t i c l eo b t a i n e dt h e c o n c e p to fe n t e r p r i s e s e n t r o p yb a s e do nt h et h e o r yo fe n t r o p y , f i n d i n gi n t e r n a la n de x t e r n a l f a c t o r sw h i c ha f f e c t i n g e n t e r p r i s e se n t r o p yi no r d e rt oa n a l y z i n gt h ee n t r o p yf l o wi na n do u t s i d et h es t r a t e g i ca l l i a n c e p a r t n e r so i lt h ee v o l u t i o no fe n t e r p r i s es y s t e m ，a n a l y z i n gt h ef o r m a t i o no ft h ec o r ee n t e r p r i s e , s e e k i n gt h ep a t ho fe v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c et os t r a t e g i cn e t w o r ks u c c e s s f u l l y t h r o u g hs e a r c h i n ga n da n a l y z i n gt h er e l e v a n tl i t e r a t u r e ，t h ea r t i c l ef o u n dt h a tt h ed o m e s t i c a n do v e r s e a ss c h o l a r ss t u d ym o r eo nt h ee v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c ea n ds t r a t e g i cn e t w o r k s e p a r a t e l y , b u tl e s so nt h ee v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c et os t r a t e g i cn e t w o r k t h ea r t i c l es t u d i e s t h ep r o b l e mo nt h ee v o l u t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c et os t r a t e g i cn e t w o r km a i n l y , a n a l y z i n gt h e e v o l u t i o nf r o mt h et h e o r e t i c a ll e v e l ，w h i c hh a v i n gs o m er e s e a r c hs i g n i f i c a n c eo nt h ed e v e l o p m e n t o fs t r a t e g i ca l l i a n c ea n ds t r a t e g i cn e t w o r k k e y w o r d ss t r a t e g i ca l l i a n c e ；s t r a t e g i cn e t w o r k ；e v o l u t i o n ；s t r a t e g i ca l l i a n c el i f e c y c l e ；e n t e r p r i s e e n t r o p y i i i 北京t q k 大学管珲学硕 j 学位论文 【一 i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景与研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状综述3 1 2 1 战略联盟的国内外研究现状3 1 2 2 战略网络的国内外研究现状5 1 3 研究内容6 1 4 创新点8 第2 章战略联盟与战略网络的相关理论综述9 2 1 战略联盟的相关理论综述9 2 1 1 战略联盟的定义9 2 1 2 战略联盟的基本特征1 0 2 1 3 战略联盟的类型11 2 2 战略网络的相关理论综述1 2 2 2 1 战略网络的定义1 2 2 2 2 战略网络的基本特征1 3 2 2 3 战略网络的类型1 4 2 3 战略联盟与战略网络的理论基础1 5 2 3 1 交易费用理论1 5 2 3 2 资源基础理论1 6 2 3 3 组织学习理论- 1 7 2 3 4 社会网络理论1 7 2 4 战略网络的组织优势及其根源1 8 2 4 1 战略网络的组织优势1 8 2 4 2 战略网络组织优势的根源1 9 2 5 本章小结1 9 一 第3 章基于生命周期理论的战略联盟演化分析2 1 3 1 相关理论概述2 1 3 1 1 战略联盟形成及演化的根本动力2 1 3 1 2 生命周期理论概述2 1 3 2 战略联盟生命周期模型的构建2 2 3 2 1 战略联盟生命周期的划分2 2 3 2 2 联盟情景变量2 3 3 2 3 联盟环境及其对联盟情景变量的影响2 4 3 3 联盟情景变量对战略联盟演化的影响及战略联盟的演进方向2 5 3 3 1 形成及成长阶段2 5 - 3 3 2 稳定阶段2 6 - v 北京t 业人学管理硕 ：学位论文 3 3 3 衰退阶段2 7 3 4 本章小结2 7 第4 章战略联盟到战略网络的演化分析2 9 4 1 熵理论及企业熵的理论概述2 9 4 2 战略联盟中伙伴企业的企业熵的影响因素2 9 4 2 1 影响战略联盟中企业熵的内部因素2 9 4 2 2 影响战略联盟中企业熵的外部因素3 1 4 3 核心企业概述3 2 4 3 1 核心企业的定义3 2 4 3 2 核心企业的作用3 2 4 3 3 战略联盟中核心企业的形成条件3 3 4 4 战略联盟中企业熵的计算及熵流分析3 5 4 4 1 企业熵值计算3 5 4 4 2 战略联盟中的企业熵流分析3 5 4 5 本章小结3 8 结论与展望3 9 研究结论3 9 研究展望4 0 参考文献4 1 - 攻读硕士学位期间发表的学术论文4 3 致j 射4 5 v i 第1 章绪论 第l 章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 经济全球化以前，社会需求的快速增长使得供不应求的现象日渐突出，这成 为制造企业在发展过程中亟待需要解决的问题之一。为了扭转供不应求的局面， 很多制造企业开始注重产品质量、产品成本及生产效率等问题。这时，一体化成 为企业最主要的特征。从横向来看，这些企业不仅规模大、分布广，而且还逐渐 开始将现有资源与规模优势渗透到一些其他的领域，形成上下游一体化、产业多 元化的企业组织形式；就纵向而言，这些企业无论是从原材料的采购、产品的加 工制造，还是产品的销售，都由一家企业独立承担。 随后，人们生活水平不断提高，消费者需求呈现出了个性化、多样化的特征， 这也就对企业的市场应变能力和生产柔性提出了更高的要求。同时，经济全球化 使得市场范围骤然增大，竞争日渐激烈，新的技术不断涌现。频繁多变的市场需 求使得产品的生命周期越来越短，开发新产品的风险却反而越来越大。而且市场 机遇常常转瞬即逝，一个企业若想抓住市场机遇除了要有敏锐的直觉以外，还需 要拥有能够抓住这个机遇所必需的所有资源。越来越多的企业开始认识到，单独 依靠自身的知识和技能，很难抓住市场机遇，促进企业发展。上下游一体化、产 业多元化等企业组织模式的社会属性已经不能再适应时代发展的需要，技术柔性 也不再能持续满足日益增长的社会需求，因此，组织柔性的优势开始逐渐崭露头 角。麦肯锡高级咨询顾问乔尔布利克( j o e l b l e e c k e ) 和戴维厄恩斯特 ( d a v i d e r n s t ) 在对全球市场的竞争格局进行广泛而深入的研究分析后指出， 对于多数的全球性企业来说，完全损人利己的竞争时代已经结束，驱动企业在各 个业务领域进行激烈争斗的传统竞争模式，已经不可能再保证赢家在全球化背景 下的这场达尔文游戏中拥有最低的成本、最优的产品或服务以及最高的利润1 。 因此，企业必须同其他企业，甚至是竞争对手进行合作，以增强自身的整体竞争 优势，共同分担进入新技术领域所带来的风险，从而实现自身更高层次的战略目 标。管理大师彼得德鲁克( p e t e r f d r u c k e r ) 曾经说过：西方的工商业正 在发生着的伟大变革，并不是出现了以所有权为基础的企业关系，而是将合作伙 伴作为基础的企业关系的不断地快速增加晗1 。 2 0 世纪8 0 年代末期，一种新型的现代组织形式企业战略联盟在发 达国家中出现。企业之间，不论是同类的，不同类的，还是供应或销售关系的企 业，甚至是竞争对手，都有可能为了达到某一个共同的目标而携起手来，以集体 的力量参与到国内外竞争中来，实现资源的最优化配置，并最终达到双赢或多赢 的目的。邓宁( d u n n i n g ) 认为，2 l 世纪是企业联盟之间的竞争，是一种集团、 北京- 丁业人掌管理学硕f ：学位论文 集群之间的作战，并惊呼“联盟资本主义 时代的到来b 1 。 2 0 世纪9 0 年代以来，社会、经济、环境均发生了比较大的变革。一方面， 国界已经不再是市场的约束，市场范围骤然放大，单独一个企业在这个没有国界 的竞争空间中显得越来越渺小；就另一方面而言，企业与其供应商、制造商、销 售商、顾客以及利益相关者之间的合作关系越来越紧密，企业之间的竞争开始转 变为基于网络思维下的合作网络竞争，竞争与合作两者并存不悖。知识、信息等 无形资源在经济中的租用在网络竞争环境中日益突出，组织边界随内外因素随时 改变，呈现出扩大化、模糊化的特征。战略网络恰好能够满足竞争环境发展的需 要，它能为网络中的节点企业带来显著的利益与光明的发展前景，因此也越来越 受到企业组织的青睐。于是，战略网络的研究慢慢开始成为新的时期战略管理研 究的新热点。 1 1 2 研究意义 企业之间建立战略联盟的最终目标是想通过企业之间的合作，获得更多的利 益，所以联盟的稳定性及其进化方向便成为联盟中伙伴企业最为关注的问题。在 如今激烈的市场竞争中，战略联盟作为一种现代组织形式，虽然在企业合作竞争 中已经占有比较高的地位，但是它也有着自身的局限性。而战略网络比战略联盟 有着更大的发展空间，因此，具备一定条件的战略联盟需要向着战略网络的方向 发展，才能更加长久而稳定地存在下去，联盟或网络中的企业才能够创造出更多 的价值，获得更多的利益。 战略网络的形成是一个比较复杂的过程，需要网络内部多层次的认同( 包括 组织之间、组织内部以及组织间的个人之间等) ，寻找合适的节点、详细地谈判、 签订合约等等；网络的管理则涉及到应用合适的治理机制、确定企业之间知识共 享的准则等等；当网络因受各种因素的影响而发生改变时，就会激励伙伴企业之 间的关系随之进行必要的变化。这一切都说明企业必须拥有管理战略网络的能力 联盟能力( a l l i a n c ec a p a b i l i t y ) ，并且，联盟能力越大，产生网络租金 的能力越强h 1 。 综上所述，战略联盟具备向战略网络演化的基础。企业的联盟能力越强，那 么其管理联盟的经验就越多，网络就能管理得更好，网络资源的利用率就越高， 从网络中获得的回报也就越多。a n a n d 等人已经证明，企业的战略网络管理能力 和原有的联盟管理经验与企业绩效正相关，联盟能力大的企业更容易形成新的联 盟或吸引更多节点的联盟睛1 。 与战略联盟相比，战略网络有着比战略联盟更有利的组织优势。首先，从战 略的角度上看，战略网络的战略性要比战略联盟更加长远。战略网络将整个网络 的愿景提升到一个新的高度，形成网络的整体远景，并且网络中的所有节点企业 都以这个共同的远景作为努力的目标而调整、发展。在实现远景的过程中，网络 第1 币绪论 中的一些节点企业可能会损失一些利益与资源，然而，战略网络不会轻易让其中 的节点企业蒙受损失，就一般情况而言，局部利益的损失会换来更多的整体利益。 当然，这些个别节点企业暂时性的损失，会在共同利益的实现下得到一些其他的 补偿。其次，战略网络比战略联盟具有更加广阔的合作范围。在战略网络中，它 不仅汇集了具有纵向关系的企业，比如供应商、经销商、市场中介等组织，它还 同时涵盖了具有横向关系的企业，比如其它产业中的同类型的企业、竞争对手、 政府部门、科研机构、高校等。第三，在战略网络中，企业之间的信任机制更加 有效。企业为了实现共同的远景，相互学习，相互合作，也使得企业之间的关系 更加紧密、牢靠。最后，战略网络中核心企业的存在是战略网络进化的源动力。 核心企业是战略网络的核心，它负责从战略的高度来引领整个网络，使网络的行 为符合最终产品市场的要求，从而带动整个网络不断地向前发展。 本文运用生命周期及熵理论，重点分析战略联盟的演化路径，找出战略联盟 与战略网络之间的区别与联系，发掘战略网络的组织优势，并利用熵理论，在得 到企业熵概念的前提下，分析核心企业的形成过程，寻求战略联盟向战略网络演 化的条件及过程，具有一定的理论意义。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 战略联盟的国内外研究现状 1 2 1 1 国外研究现状国外对战略联盟的研究主要内容包括以下几个方面，即对 战略联盟的不稳定性、信任、控制、绩效及其结构模式的研究。 ( 1 )对战略联盟的不稳定性的研究。战略联盟的不稳定性是指战略联盟 中所发生的巨大的变化或出现联盟的解体，这些并不是联盟中的伙伴企业所能够 料到的阳1 。很多研究都表明，战略联盟的失败和终止的比率是非常高的，因此， 许多学者都在试图运用各种理论来解释战略联盟不稳定性的问题，比如从博弈 论、资源依赖理论、交易成本理论、战略行为理论等来进行研究。当然，在众多 的研究理论中，还存在一些理论认为，战略联盟的不稳定性是其本身的一种属性， 但是它的发展趋势确是向着稳定的组织形式的演化的过程口1 。虽然研究战略联盟 稳定性已经不再是一个新的课题，但是就目前而言，各个学者仍旧对战略联盟的 稳定性保持各自的见解。 ( 2 )对战略联盟中信任的研究。由于环境的复杂多变，联盟伙伴企业各 方在战略目标、管理哲学、组织文化等方面存在着一定的差异，就需要将信任作 为战略联盟建立与发展的基础。所谓信任，就是合作各方都相信，任何一方都不 会利用其他伙伴企业的弱点去谋取利益隅1 。在目前对信任的研究中，学者们除了 对信任的定义以及信任在战略联盟中的作用进行了详细的讨论1 ，还对如何在联 盟中建立并保持信任进行了深入地探讨n 们。 北京t 业大学管理学硕 j 学何论文 ( 3 ) 对战略联盟控制的研究。所谓控制，就是以所要追求的既定目标为 导向，建立适当有效的标准、规则等约束条件，以保证系统内部的各种因素都可 以正常、有序工作的动态过程n 。良好的控制机制能够保证预计结果的顺利实现， 并维持稳定的产出。还有些学者认为，实施控制机制后可能会随之产生某些负面 因素，降低控制的有效性n 羽。 ( 4 ) 对战略联盟绩效的研究。对战略联盟的绩效研究有两种观点最为突 出。一种观点是通过一些指标对联盟的绩效进行评价。p a r k h e 提出，绩效水平 的高低与战略联盟生存的时间长短并没有直接的联系，而是与管理者的承诺和退 出成本的多少相关n 朝。而另一种观点则更多地运用定性的方法来评价战略联盟的 绩效问题。但是由于这些方法中掺入了较多的主观数据，不能真实地反映出战略 联盟的真实的绩效水平。 ( 5 ) 对战略联盟结构模式的研究。控制结构的多样性是战略联盟的一个 独有的特征，所以，目前存在的关于战略联盟结构模式的研究很多。在这些研究 中，大多数研究都是以战略联盟理论为依据进行的，并对战略联盟结构模式分类 中各种联盟类型的特点和意义进行了相关解释n 钔n 朝。 1 2 1 2 国内研究现状目前，国内对战略联盟的研究还不是非常成熟，对一些基 本问题的认识并不能达成一致。 李国津分析了战略联盟形成过程中的环境变化、战略联盟的形成动因及战略 联盟的本质，并运用实例具体地介绍了战略联盟形成的过程、运行情况及控制机 制，并对战略联盟的战略风险和竞争优势进行了初步的探讨。他认为，实力相当 的战略联盟比较容易维持长久的合作，通过战略联盟获取的资源或组织之间的学 习可以增强整个战略联盟的竞争优势。 史占中从价值链理论、交易费用理论和资产互补性理论对战略联盟的理论基 础进行了分析，阐述了战略联盟中伙伴企业所产生的四种经济效应，即范围经济 效应、规模经济效应、集群效应和学习效应n 钔。他认为，通过建立战略联盟，企 业可以在合作过程中建立共同的愿景，保持密切的伙伴企业间关系，同时寻求战 略的协同和文化的相互融合。 何畔概括了近几年航空业、汽车业、家电业、信息业等几种产业的战略联盟 情况，阐述了战略联盟所经历的时代背景以及战略联盟的动机、战略联盟的特征、 战略联盟的功能以及战略联盟的分类，提出了战略联盟从相识到相恋再到相联的 形成过程，并对战略联盟的信任机制、文化融合、沟通等问题进行了探讨n 刀。 周健在战略联盟理论体系中引入了企业核心竞争力理论，对战略联盟的研究 进行了扩展n 引。他在研究中主要论述了伙伴企业在战略联盟中的相对独立性，并 推导出企业采用战略联盟更深层次的原因，并提出了战略联盟的价值创造模式。 第1 章绪论 1 2 2 战略网络的国内外研究现状 1 2 2 1 国外研究现状一开始，学者们将组织之间简单的相互依赖的活动集合当 作网络的基本定义。比如，e m e r s o n ( 1 9 8 1 ) 认为，战略网络是两个或更多相关 企业之间的存在的一组关系集合n 9 1 ；f o m b r u n ( 1 9 8 2 ) 也认为网络是由一系列节 点以及将它们联结在一起的关系所组成集合；h b t h o r e l l i ( 1 9 8 6 ) 认为，网 络是市场与层级之间的一种中间组织形式，他的观点突破了以往学者们对网络的 认识，为更好地理解和研究网络提供了一个比较新的视角，实现了一次质的飞跃 c 2 1 1 ，并将网络的思想首次引入到了战略的研究中，为战略与网络的相互融合及战 略网络的提出奠定了基础。 雅里诺( j a r i l l o j c ) 于1 9 9 8 年在战略管理上发表的论文战略 网络中，首次提出了战略网络的概念，雅里诺也由此成为了战略网络理论的奠 基人。在这篇论文中，雅里诺将对战略网络内涵的阐述提高到了战略的高度，他 认为，战略网络不仅仅是一种组织模式，而是一种关系型网络，是企业获取关键 资源的有效渠道，具有长期性和目的性的特征，网络中节点企业之间保持着既不 相同而又不可分割的状态，这些都是战略网络区别于一般意义上的网络组织的特 征乜羽。之后，雅里诺又研究了战略网络建立的时机选择和网络中信任机制的建立 与应用的问题。 1 9 9 2 年出版的论文集网络与组织结构、形式与行为中汇集了多种 不同角度对战略网络进行研究的研究成果。学者们认为，战略网络是由置于网络 中的多元关系联结的企业所组成的集合，网络中的节点企业的行为受控于其所在 网络的特性和战略目标，当然，企业与网络之间是相互促进的关系，企业的发展 影响网络的进化程度，而网络在其进化过程中又会为企业的发展提供有利的资源 【2 3 0 随后，对企业与企业之间、企业与其他组织之间的关系网络研究成为研究热 点，许多学者分别从联盟网络、企业文化、经济社会等不同的角度，对战略网络 加以研究。 本杰明戈梅斯一卡塞雷斯( b g o m e s c a s s e r e s ，1 9 9 6 ) 以联盟网络为视角， 根据实例，研究了战略联盟的竞争过程；理查特( r i c h t e r ，f j ，2 0 0 0 ) 从企业 文化的视角，以日本的战略网络为例，阐述了战略网络形成的理论基础、战略网 络的形成动因和战略网络的管理与演化问题，重点强调了企业家同文化之间的关 系在战略网络中所起到的重要作用；古莱特( r g u l a t i ，1 9 9 8 2 0 0 0 ) 对以往的 战略网络的研究成果作了总结，规范并界定了战略网络的内涵和研究范围，强调 了战略网络作为企业获取技术、信息等资源关键渠道的作用。 1 2 2 2 国内研究现状 2 0 世纪9 0 年代末，网络经济与知识经济的盛行使得国内对战略网络的研究 北京t 业人掌管理学硕十学位论文 也逐渐变热。 李新春教授( 1 9 9 8 、2 0 0 0 ) 分析了在中国计划经济向市场经济转型的过程中， 战略网络在国内的发展情况，并对企业网络化的发展与市场演进过程之间的相互 作用进行了分析，有助于理解转型时期企业制度与组织机构变革，揭示制度变迁 与企业组织的演化之间的相互作用机制船4 1 。 蓝海林和谢洪明以我国主要彩电企业为研究对象，得到战略网络中节点企业 之间的联结方式以嵌入关系为主的结论，并阐述了嵌入关系的内涵、特征及其影 响因素等乜引。 王缉慈教授利用竞争战略之父迈克尔波特的企业集群理论，对基于企 业集群的区域网络的形成与发展的问题进行了阐述。成为国内学者从企业集群的 角度对战略网络进行研究的奠基人。 席酉民、姚小涛( 2 0 0 3 ) 依据社会资本及社会关系，对战略管理理论在复杂 环境下的运行进行了扩充汹3 。他们利用社会网络理论找到了网络形成和演进的两 种模式，同时指出，社会网络理论为战略联盟研究提供了另一种比较好的方法乜 。 林健、李焕荣( 2 0 0 7 ) 对战略网络的结构、战略网络与企业效绩、战略网络 与企业的核心竞争力等进行了研究，进一步补充和发展了战略网络理论，为战略 网络的深入研究做出了巨大的贡献。 1 3 研究内容 本文主要围绕战略联盟的演化问题展开，其中主要涉及到战略联盟、战略网 络、核心企业、生命周期理论、熵理论等内容。在明确战略联盟与战略网络等基 本概念的基础上，找出战略联盟与战略网络之间的差异与关联，挖掘战略网络优 于战略联盟的组织优势。建立战略联盟生命周期模型，分析战略联盟的演化路径。 利用熵理论，找到企业熵的概念，分析核心企业的形成过程，并寻求战略联盟向 战略网络演化的条件及其过程。 本文主要分为五个部分，整体构架图如下所示： 第1 章绪论 二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二王二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二 二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二王二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二 至匐 至自 二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二王二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二二 广一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一_ 1 至匐 】匐 ? 一 图1 - 1 整体构架图 f i g u r e l - 1o v e r a l lf r a m e w o r k 第l 章，首先阐述了本文的研究背景，对问题提出的理论意义和现实意义进 行了阐述；综述并评析了国内外对战略联盟和战略网络的研究和应用情况；并提 出了本文的研究内容及创新点。 第2 章，介绍了本研究所涉及的相关理论知识，主要包括战略联盟的相关理 论和战略网络的相关理论，并在此基础上分析战略网络组织优势及其根源。 第3 章，以生命周期理论为基础，构建战略联盟生命周期模型，划分战略联 盟生命周期阶段，分析不同类型的战略联盟的演化路径。 第4 章，以熵理论为基础，得到企业熵的概念，找到核心企业的形成条件、 北京t 业入学管理学硕十学位论文 战略联盟中企业熵的影响因素，根据企业熵流来分析战略联盟中核心企业的形成 过程，从而使战略联盟转化为战略网络。 第5 章，主要包括本文的研究结论和研究展望。提炼了全文的主要研究结论， 并对研究中的不足和进一步的研究目标与方向进行简要叙述。 1 4 创新点 本文的创新点主要涵盖以下三个方面： ( 1 ) 找到战略联盟与战略网络之间的区别与联系。国内外学者对战略联盟 和战略网络的研究都比较深入，但对于两者之间的区别与联系的研究却比较少。 本文论述的基础就是要清晰的了解战略联盟与战略网络之间的区别与联系，找到 战略网络的组织优势及其根源。 ( 2 ) 建立战略联盟生命周期模型。根据企业在价值链中的位置，可以将战 略联盟划分为横向联盟和纵向联盟两种基本形式。这两种战略联盟形式的连结方 式、特征等都有所不同。本文以生命周期理论为基础，建立战略联盟生命周期模 型，划分战略联盟生命周期阶段，并分析两种战略联盟形式在不同阶段的不同表 现，寻求两种不同战略联盟形式各自的演进方向。 ( 3 ) 根据熵理论，分析核心企业的形成过程。以熵理论为基础，得到企业 熵的概念，找到核心企业的形成条件、战略联盟中企业熵的影响因素，分析在战 略联盟中核心企业的形成过程，从而使战略联盟转化为战略网络。 第2 章战略联盟j 战略网络的相关理论综述 第2 章战略联盟与战略网络的相关理论综述 2 1 战略联盟的相关理论综述 2 1 1 战略联盟的定义 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰内格尔( r n a g e l ) 最早提出的1 。战略联盟的内 容和形式总是处于不断的发展和变化之中，是一个动态发展的过程，所以对于战 略联盟的概念，理论界至今还没有一个标准的定义。界定与研究战略联盟的主要 从以下四个角度进行，即战略管理角度、资源整合角度、社会网络角度和组织性 质角度。 ( 1 ) 战略管理角度。管理大师迈克尔波特认为，战略联盟已经超越了正 常的市场交易，但它并不是进行简单合并的长期协议。战略联盟主要包括合资企 业、技术许可证、供应协定和营销协定，它为解决完全独立的企业之间难于协调 的问题提供了另一种思路。y o s h i n o 认为，战略联盟是由两个或两个以上的企业 在特定业务上的连接，通过提供相互需要的技能、技术或产品等而增强伙伴企业 各自的竞争优势，战略联盟存在多种形式，从由非产权连接的市场的长期合约到 由产权连接的合资企业都可能形成战略联盟啪1 。 ( 2 ) 资源整合角度。蒂斯( t e e c e ) 认为，战略联盟是两个或多个伙伴企 业为实现优势互补、资源共享等战略目标而建立的，并以信任和承诺为特征的一 种合作活动。战略联盟的具体形式包括：技术成果的互换、排他性的合作生产、 排他性的购买协议、合作协议、r & d 协议、共同营销等啪1 。 ( 3 ) 社会网络角度。古拉提( g u l a t i ) 认为，战略联盟是社会网络的一种， 源于企业之间的一种自发的行为，目的在于形成企业进入壁垒，从而追求全体伙 伴企业共同的战略目标和经济利益。战略联盟形成的基础是企业社会中存在的融 入性和客观性，这使得企业不自觉地希望能够进入到一种协定关系中，从而以形 成某种具有排他性的进入壁垒，保护自身发展口。 ( 4 ) 组织性质角度。经济学家威廉姆森认为，战略联盟是在市场和科层组 织之间的一种中间组织形态，能够对企业交易时的契约不完备起到一定的作用 捌。相对于动态发展的市场和企业而言，由于不完全信息的存在，企业之间的市 场交易关系契约也呈现出一定的不完备性。然而，不完备契约可以促成企业交易 的产权效率优化配置的重构，战略联盟可以为不完全企业状态提供一种良好的治 理结构，这使得它成为企业市场交易行为中的一种有益补充。 虽然各个学者对战略联盟的界定都略有差异，但却在以下几个方面基本达成 共识。第一，战略联盟是具有一定竞争优势的企业之间的合作，这种合作既包含 互补性公司之间的合作，也包括实力相当的公司之间的合作；第二，战略联盟要 o 北京t 业大学管理学硕十学位论文 有比较明确的战略目标，伙伴企业之间的相互合作更多的是基于从战略层面上的 考虑，而不会只是为了谋求局部或短期的利益而建立，以期达到长远的双赢或者 多赢的目标；第三，战略联盟的伙伴企业之间的关系表现为既合作又竞争的状态， 各个伙伴企业具有各自的独立性，相互之间不存在控制与被控制的隶属关系；最 后，战略联盟是一个长期的动态的联合体，短则3 至5 年，长则几十年，并在运 作过程中不断地发展演化。 综上所述，本文将战略联盟定义为：两个或两个以上具有一定竞争优势的企 业，为了实现一定的战略目标，在保持自身独立性的同时，通过合作协议或股权 参与等方式结成的风险共担、优势互补、要素双向或多向流动的长期的松散的动 态的合作竞争组织形式。 2 1 2 战略联盟的基本特征 战略联盟不同于一般的法人企业，其基本特征主要体现以下八个方面。 ( 1 ) 组织的松散性。战略联盟的伙伴企业之间是相互独立的，不存在任何 的隶属关系，各自保持着相互平等的法人资格。伙伴企业之间虽然受到契约或股 权的约束，它们之间的关系不是永恒不变的。在宏观环境或者联盟内部因素发生 不利变化的时候，战略联盟可以宣告解散，解散后，各个伙伴企业仍就保持各自 独立的身份，可以在市场竞争环境中单独生存和发展，也可以寻找并参与到其他 的战略联盟当中。 ( 2 ) 行为的战略性。战略联盟是一种双方或多方的联盟关系，是双方或多 方企业站在战略性的、整体的和长远的发展高度与伙伴企业达成具有战略意义的 长期合作形式。因此，战略联盟在行为上具有高度的战略性特征。 ( 3 ) 地位的平等性。只有地位平等，战略联盟中的各个伙伴企业之间才能 够在经济上互惠互利、相互依存、相互信任，相互之间才有可能建立长期稳定的 合作关系。契约式的联盟与股权式的联盟一样，双方或多方都存在平等的地位， 而合作关系也是基于各个伙伴企业自愿的原则而建立的。 ( 4 ) 范围的广泛性。战略联盟会涉及到很多行业。因此，战略联盟的对象 选择具有广泛性的特征，它们可以来自同一行业，也可以来自不同行业；可以在 同一国家和地区，也可以来自不同的国家或地区。战略联盟可以产生于不同的价 值链环节，也可以采取不同的组织形式，比如特许经营、技术转移、合作生产、 相互持股、管理协议等。 ( 5 ) 资源的共享性。每个伙伴企业都拥有自己的技术、市场等资源，在战 略联盟的范围内，企业可以通过对各种资源的相互整合来获取自身发展所需要的 各种互补性资源，产生协同效益的同时增强战略联盟整体的竞争能力。战略联盟 中的各个伙伴企业可以通过联盟的合作优势，将企业原有的资源与联盟中的其他 互补性资源有效地整合在一起，共同开发出单独依靠任何一个企业都无法研发出 第2 章战略联盟j 战略网络的村1 关理论综述 来的产品，从而达到资源的最优化配置，使联盟中的伙伴企业均受益。 ( 6 ) 风险的分担性。在竞争如此激烈的市场环境中，新产品的研发与市场 开拓成为一个企业发展所必须把握的能力，这些都需要大量的人力、物力和财力 的投入，而且还将面临不确定性所带来的风险。而战略联盟所具备的优势恰恰可 以减低或规避这种风险，分散研发新产品或开市场所需要投入的人力、物力、财 力的成本，使战略联盟中的伙伴企业能够减少风险，增大收益，加快企业发展的 进程，同时促进联盟的演化。 ( 7 ) 合作与竞争的共存性。传统的企业关系往往是单纯的竞争，而战略联 盟则是一种以合作为基础的竞争。伙伴企业为了赢得更大的竞争优势而参与合 作，而又因为合作而产生新的竞争，竞争与合作两种并存不悖。 ( 8 ) 管理的复杂性。由于战略联盟中合作与竞争共同存在，因此就使得联 盟在运行过程中常常会出现很多复杂的问题，加大了管理的难度，直接或间接地 威胁着联盟的生存与发展。战略联盟管理的复杂性主要表现为收益不平衡、管理 权关系模糊、合作伙伴的机会主义行为、企业文化冲突等。 2 1 3 战略联盟的类型 由于众多伙伴企业的存在，各个伙伴企业的类型、核心竞争力、自身资源、 参与联盟的动机等因素，都使得战略联盟呈现出复杂多变的特征。所以，在建立 战略联盟时，就要根据各种不同的实际情况，考虑联盟内外的各种因素，选择不 同种类的联盟方式，以使建立的联盟更加有效也更加持久。 根据不同的标准与需求，战略联盟可以划分成很多种不同的种类，比如，根 据战略联盟合作领域的不同，格莱斯特( g l a i s t e r ) 将战略联盟划分为研发联盟、 生产联盟和营销联盟三种类型四1 ；迈克尔a 希特( m i c h a e l a h i t t ) 等人根 据战略层次的不同，将战略联盟划分为公司层战略联盟和经营层战略联盟两种类