（世界经济专业论文）FDI的技术外溢效应——基于中国高新技术产业的实证分析.pdf

f g 的技术讣溢敬一基于巾鼬赢赫技术产业的实让分析 内容提要 有关跨国公司对东道国经济发展的影响一直以来是理论界所关注的焦点问 题。通常认为，引进外资或许是大多数欠发达国家获取最新技术、尤其是关键技 术的重要途径( u n c l a d1 9 9 3 ，1 9 9 6 ) 。然而一个不容忽视问题就是跨国公司的 投资活动本身并不负担任何传播先进技术的义务，相反为了维持其在某些领域的 垄断地位，还会千方百计的阻挠这种技术的转移和扩散。同时，跨国公司自身的 优势和实力也必然会对东道国企业的生存构成严重的威胁。因此，跨国公司的进 入对本国相关产业技术进步的影响可能并不如想象中那样强烈。 改革开放以来，我国引进外资的规模不断的扩大。大量的外资流入在很大程 度上推动了我国经济的增长和贸易的增加，并对相关产业的发展起到了不可或缺 的作用。但从国内产业技术进步方面来看，跨国公司在对华直接投资过程中是否 产生了积极的技术外溢效应，我国是否较好地吸收消化了跨国公司的先进技术、 影响跨国公司技术外溢效应发挥的因素为何、以及我国政府的相应政策等问题， 国内学者虽有广泛的研究，但都比较零散，难以形成科学系统的结论。从长远来 看，如何更有效地利用外资促进国内产业的技术进步不仅是我国引进外资政策的 重要日标之一，同时也是入世后国内产业应对国外竞争的迫切要求。所以，对跨 国公司技术外溢效应进行客观科学的评价和分析具有重要的理论价值和深远的 现实意义。 因此，本文将主要着眼于跨国公司对国内相关产业技术进步的影响这一问 题的探讨。鉴于我国高新技术产业集中了全国相当部分的外商投资企业，而且其 自身的发展特点也决定了技术在其发展过程中的重要作用。因此，我们选择了中 国高新技术产业作为我们考察的主体，并通过对我国高新技术企业的实证检验和 案例分析较为系统的探讨了技术外溢效应的存在性以及市场结构和技术差距等 因素对其的影响，并在此基础上提出了相关的政策选择和建议。 关键词：跨国公司，技术外溢，技术进步，高新技术产业 乳t l 的技术外溢兹如一罐f 中阻盎新技术产监曲实证分析 a b s t r a c t ni sc o n c e r n e dw i d e l yt l l a th o wt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf m _ n c s ) w i l l a f f e c tt h ed e v e l o p m e n to f t h eh o s tc o u n t i e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h em n c sm a y b ea n i m p o r t a n tw a yf o rt h ed e v e l o p i n gh o s tc o u n t i e st og e ta d v a n c e dt e c h n o l o g i e s b u ta q u e s t i o nt h a tc a n n o tb ei g n o r e di st h a tt h em n c s i n v e s t m e n ta c t i v i t i e sd on o tt a k e a n yc o m m i t m e n tt ot r a n s f e rt h et e c h n o l o g i e st ot h eh o s tc o u r t t r i e s c o n t r a r i l y , i no r d e r t om a i n t a i nt h e i rm o n o p o l yp o s i t i o n si ns o m ea r e a s ，m n c sm a y t r yt h e i rb e s tt ob l o c k t h e s et e c h n o l o g yt r a n s f e r sa n ds p i l l o v e r s m o r e o v e r , t h ec o m p e t i t i o na n dp r e s s u r et h a t b r o u g h tb yt h em n c sw i l la l s ot h r e a t e nt h en a t u r a ld e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e si n t h eh o s tc o u n t r i e s s oi ti ss t i l la no p e nq u e s t i o nt h a tw h e t h e rt h em n c sw i l lb e n e f i t f o rt h et e c h n o l o g yp r o m o t i o no f t h eh o s tc o u n t r i e s w i t ht h er e f o r m a t i o no fo u re c o n o m v f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) f l o w e d i n t oc h i n ai si n c r e a s i n gr a p i d l y a n d 也ef d ic o n t r i b u t e dm u c ht ot h ed e v e l o p m e n to f o u rc o u n t r y b u tc o n s i d e r i n ga b o u to u rn a t i o n a lt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，t h e r ea r es t i l l m a n yq u e s t i o n st ob ed i s c u s s e d f o re x a m p l e ，w h e t h e rt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r s b r o u g h tb yt h em n c se x i mo rn o t ? m l a ta r et h ef a c t o r st h a t a f f e c tt h e s es p i l l o v e r s ? a n dw h i c hp o l i c i e ss h o u l dw et a k ei nt h ep r o c e s so fa b s o r b i n gf d i ? s o m eo ft h e s e q u e s t i o n sh a sa l r e a d yb e e nd i s c u s s e 也b u tt h er e s u l t sa r en o ts y s t e m a t i c h o wt ou t i l i z e t h ef d it o p r o m o t eo u rt e c h n o l o g yl e v e le f f e c t i v e l yi s ai m p o r t a n to b j e c to fo u r p o l i c i e s a n di t i sa l s on e c e s s a r yf o ro u rn a t i o n a le n t e r p r i s e st od e a lw i t ht h e c o m p e t i t i o nw i t ht h em n c s s om a k i n gao b j e c t i v ea n ds y s t e m a t i cs t u d yt ot h e t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sb r o u g h tb yt h em n c si sw o r t h yb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e s ot h i sp a p e rw i l lp u tm u c ha t t e n t i o no nh o wt h em n c sa f f e c to u rc o u n t r y l s t e h n o l o g yp r o g r e s s s i n c et h eh i 血- t e c hi n d u s t r yi no u rc o u n t r yh a sc o n c e n t r a t e d m u c ho ft h ef d i a n di t sc h a r a c t e r sd e c i d et h a tt h et e c h r l o l o g yp l a y sai m p o r t a n tr o l e i 1 3 i t sd e v e l o p m e n t ，s ow ec h o o s et h ec h i n e s eh i g h t e c hi n d u s t r ya st h eo b j e c tt os t u d y b ys t a t i s t i c a lt e s ta n dc a s e s a n a l y s i s ，w ed i s c u s s e dc o m p r e h e n s i v e l yo nt h ee x i s t e n c e o ft h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，t h ef a c t o r sw h i c hw i l la f f e c tt h e s es p i l l o v e r sa n dt h e p r o c e s st og e n e r a t et h e s es p i l l o v e r s b a s e do nt h er e s u l t sw eg i v es o m ep o l i c y s u g g e s t i o na tt h ee n do f t h ep a p e r s k e y w o r d s ：i v l n c ，s p i u o v e r s ，t e c h n o l o g yp r o g r e s s ，h i g h t e c hi n d u s t r y i i 南开大学学位论文电子版授权使用协议 ( 请将此协议书装订于论文首页) 论文( ( f d i 的技术外溢效应一一基于中国高新技术产业的实证分析系本人 在南开大学工作和学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ， 即著作权人。现本人同意将本作 品收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论 文电子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉i s j 损失由本人自 负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开缴学位论文全文电子版于提交1 年后，在校 园网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称： 作者签名： 学号： 日期： 国际经济研究所 张宇的 0 2 1 1 8 4 2 0 0 5 年4 月2 2 日 乎哲 导论 第一节f d i 流入与我国高新技术产业的发展现状 我国高新技术产业是一个新兴的产业群体。近年来，随着国家政策倾斜力度 的加大以及我国经济技术水平的提高，高新技术产业在我国得到了迅速的发展。 高新技术企业的发展壮大不仅直接为我国的经济增长做出了巨大的贡献，而且其 本身高密度的技术含量也会通过产业间的溢出作用带动我国传统行业的发展和升 级。因此，我国的高新技术产业正在日益成为我国经济体系中一支重要的力量。 同时，我国的高新技术产业还是我国吸引外资的主体力量之一，在我国的高新技 术产业发展过程中很多的成功经验与失败教训都与跨国公司有若千丝万缕的联 系。园此，通过对我国高新技术产业这一较为典型领域的考察，我们可以从中管窥 f d i 流入对我国相关产业技术进步的影响，从而对f d i 技术外溢效应的发生机制和 影响因素进行一定程度的探讨。 为了对我们的研究对象形成个总体的认识，我们首先来对我国高新技术产 业的发展现状进行简要的考察与了解。 一、我国高新技术产业的发展状况 ( 一) 高新技术产业的界定 在全球性的科技革命浪潮冲击之下，高新技术产业这一名称已经日益广泛的 见诸于人们的生活当中。然而在高新技术产业的界定方面，不同的国家则有着不 同的标准。 根据经济合作与发展组织( o e c d ) 提出的定义，高技术产业应当具有的五 个特征是：强化研究与开发( r & d ) 工作；对政府具有重要战略意义；产品与工 艺老化快；资本投入风险大，数额高：研究与实验成果的生产及其国际贸易具有 高度的国际合作与竞争性。为此，o e c d 在2 0 世纪8 0 年代将研究与开发( r d ) 经费占总产值高于4 的行业划分为高技术产业，9 0 年代后期这一标准提高到8 。 在美国，对高技术产业的定义经常采用两种指标，即产品研究与开发费用在销售 额或增加值中所占比重和科技人员占总劳动力的比重。而在英国，高新技术产业 乎越 被认为是一组包含信息技术、生物技术和许多位于科学和技术进步前沿和其他技 术的产业群体。在法国，只有当一种新产品使用生产线生产，具有高素质劳动力 队伍，拥有一定的市场区，已经形成新分支产业时，才能称其为高技术产业。与 此相比，日本则以工业增长率为标准，通过广泛扩散技术和新出现技术来界定自 己的高技术产业。而我国在最近颁布的( 高新技术新产品目录) 中明确将电子信 息、软件、航空航天、光机电一体化、生物技术、医药、医疗设备、新材料、新 能源与高效节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术以及农业等1 1 个领域 的2 0 5 6 种产品定义我国的高新技术产品。 总的来说，各国各地在定义高科技产业时，大多以当地产业中有较多研究开 发资金及人员投入，阻知识技术进步为标志，具有高风险、高利润、产品周期较 短，成长爆发力强，能有效或在未来能有效拉动当地经济发展的产业定义为高技 术产业。综合以上的观点，我们所谓的高新技术产业，其实质上就是指以相同或 相近的高新技术构成的，或者是围绕高新技术而生成的新兴的企业群体( 以硅谷 为典型代表) ，即高新技术的产业化。这一定义实际上包含了三层含义：一是这种 产业特指以高新技术为基础，其产业特征是高新技术在产业形成中起决定性作用， 在产品贡献中，技术含量占优势地位；二是高新技术不仅进入技术市场，而且被 应用于产品和生产过程，形成具有一定科技含量的市场产品；三是使用这种技术 或相近技术的企业构成了一个群体，在市场上形成必要的规模，足以替代旧的产 业并构成一个新的产业。 ( 二) 我国高新技术企业的发展状况 高新技术产业一直是我国工业的一个重要组成部分。尽管同发达国家相比， 我国的高新技术产业起步较晚，但却迅速成长为我国工业体系中不可或缺的一支 重要力量。 高新技术产业在我国工业体系中的地位首先体现在其产值在工业总产值中的 比重方面。据统计，2 0 0 1 年我国高新技术产业实现产值1 2 2 6 3 3 6 亿元，占全国工 业总产值的1 2 8 。2 0 0 2 年我国高新技术产业实现产值1 5 0 9 9 2 9 亿元，占全部工 业总产值的1 3 6 ( 见图1 1 1 ) 。同时从增长速度上来看，我国的高新技术产业也 表现出了较强的势头。1 9 9 6 2 0 0 2 年期间，我国高新技术产业总产值增长3 0 8 倍， 珐 2 大大超过了同时期我国的工业增长率1 1 l 倍的水平。2 0 0 2 年，我国高新技术产业 总产值比上年增长2 3 1 3 ，而同时期我国工业总产值增长率则为1 6 0 8 ( 见图 1 1 2 ) 。 图1 1 1 我国高新技术产业的产值占全国工业总产值比重 一 豳l霞 翟l曩i 雷 蚕 l ll 冒 一 i lli 曩 二震 l震i i 霎 ii 璧1 i酲i薯 ，i国i黧l墨 一 蠹i j 一工业增长率 1 高新技术产业增长率1 、 。p 、。h 。 。 1 j u? 、+ ， hi | |口 一 j 1 二 | | | | | | | | | | | | | 。 孚越 同时，高新技术产业自身的特点也导致科学技术在其发展过程中占有极为重 要的地位，这也决定了高新技术产业也是推动我国技术创新和进步的一支重要的 力量。从新产品产值情况来看，2 0 0 1 年我国高新技术产业实现新产品产值2 9 5 7 1 9 亿元，占全国新产品产值的3 1 8 ，2 0 0 2 年我国高新技术产业实现新产品产值 3 5 1 4 2 8 亿元，占我国工业新产品产值的3 7 8 。 此外，我国高新技术产业还是我国出口产品的重要力量之。总体来看我国 高新技术产业出口增长速度较快，产业出口总额占全国总出口额的比重由1 9 9 6 年 的不到l o 上升至目前的2 0 以上。2 0 0 1 年我国高新技术产业实现出口交货值 4 2 8 1 9 7 亿元，占全国出口总额的1 9 4 4 ，2 0 0 2 年我国高新技术产业实现出口交 货值6 0 2 0 0 2 亿元，占我国出口总额的2 2 3 3 ( 见图1 1 3 ) 。高新技术产业出口 水平的上升也体现了我国高新技术企业整体国际竞争力的不断增强。 图1 1 3 我国高新技术产业的出口总额占全国总出口额比重 盈 舅西 l震蠹 l l i l i l l霍ll ! 。 i i l il i曩霾ii _ i i i叠i葺i i 乎f 从投资规模来看，我国的高新技术产业一直是外商投资企业较为集中的领域。 据统计，2 0 0 1 年，高新技术三资企业实现产值7 4 6 2 3 9 亿元，占高新技术产业总 产值的6 0 8 5 ，占全国三资企业总产值的2 7 4 。2 0 0 2 年高新技术三资企业实现 产值9 2 5 4 3 3 亿元，占我国外资企业总产值的2 8 5 l ，占我国高新技术产业产值 的6 1 2 9 ，而同时期我国三资企业总产值占全国工业总产值比重仅为2 9 左右。 ( 见图1 1 4 ) 。 同时，在我国的高新技术产业当中，外商投资企业在技术水平上也处于比较 先进的地位。而且这种优势正在迅速扩大。据统计，在1 9 9 6 年时我国高新技术产 业的外商投资企业实现新产品产值2 5 0 6 6 亿元，仅占全部高新技术产业新产品产 值的2 9 7 7 ，而到了2 0 0 1 年，我国高新技术产业中三资企业实现新产品产值 1 8 9 2 1 2 亿元，占全部高新技术产业新产品产值的6 3 9 8 ，占全国三资企业新产 品产值的5 1 0 1 ，2 0 0 2 年，外资企业实现新产品产值则进一步上升到2 2 3 2 4 0 亿 元，占我国外资企业新产品产值的5 3 _ 2 1 ，占我国高新技术产业新产品产值的 6 3 5 2 ( 见图1 1 5 ) 。 图1 1 4 我国高新技术产业中外资企业产值占总产值比重 埘6 1 9 9 7蝴1 9 9 9 资料来源：中国高技术产业统计年鉴2 0 0 3 ) 2 0 0 2 此外，在我国的高新技术产业中，外商投资企业通常具有较为明显的外向型 特征。这主要体现在产品的出口方面。统计资料表明，我国高新技术产业中外资 7 6 5 4 3 2 1 o 0 0 0 0 d 0 0 学越 企业的出口一直占行业总出口量的7 0 以上，而且在全国三资企业的出口中也占 有相当的比重。2 0 0 1 年我国高新技术产业中三资企业实现出口交货值3 6 9 9 7 3 亿 元，占高新技术产业全部出1 2 1 总额的8 6 4 ，占全国三资企业出口总额的3 3 5 6 。 2 0 0 2 年三资企业实现出口交货值则达到了5 2 3 0 4 1 亿元，占我国高新技术产业出 口交货值的8 6 8 8 ，占我国三资企业出1 5 交货值的3 7 1 9 ( 见图1 1 6 ) 。 图1 1 5 我国三资企业新产品产值占行业新产品产值比重 l 目9 61 t 71 9 驰1 9 2 0 0 02 0 0 1 资料米源：中国高技术产业统计年鉴2 0 0 3 ) ) ，中国： 业经济统计年鉴2 0 0 3 图1 1 6 我国高新技术产业三资企业出口状况 资料来源：中国高技术产业统计年鉴2 0 0 3 ) ) ，中国对外经济贸易年鉴2 0 0 3 i 掣岔 综上所述，我国的高新技术产业尽管起步较晚，发展时间短暂，但成长迅速， 已经成为我国工业体系中一支不可或缺的重要力量。作为先进技术的集散地和整 个国民经济技术进步的桥头堡，我国的高新技术产业承担着追赶世界先进潮流和 为国民经济发展提供强有力的技术支撑的重要作用。与此同时，随着我国的市场 开放程度的不断扩大，高新技术产业也吸引了大批的跨国公司进入，并成为了我 国外商直接投资密度相对较高，整体规模相对较大的领域。跨国公司的进入为我 国的高新技术产业提供了难得的发展机遇，同时也不可避免的使我国的相关产业 遭遇严重的挑战。如何利用跨国公司进入的契机来实现我国产业自身的技术进步 就成为我们所要关注的一个重要的问题。 三、f d i 对我国高新技术产业发展产生的影响 f d i 的流入与我国的高新技术产业的发展存在着密切的关系。总体而言，跨 国公司的大规模进入从正反两个方面对我国的高新技术产业构成了影响。这些影 响主要表现在如下方面： ( 一) f d i 对我国商新技术产业发展的促进作用 首先，f d i 的流入降低了我国高新技术产业的进入壁垒。 与其他产业不同，高新技术产业的发展对于技术水平要求极高，相关企业进 入该行业首先要面对较高的技术壁垒。在技术上处于相对落后地位的发展中国家 要完全依靠自主研发获取相关的技术并实现相关产业的发展不仅需要耗费大量的 资源，而且往往需要经历相当长的时间。对于产品生命周期极为短暂，发展更新 速度奇快的高新技术产业而言，这种大量的投入和时间的耗费很可能最终变得毫 无意义。而且高新技术产业的研发活动本身也存在的巨大市场风险也是发展中国 家所难以承受的。跨国公司的进入大大的降低了高新技术产业的技术壁垒。借助 跨国公司的力量，技术相对落后的国家可以通过学习和模仿来获取相关的技术和 知识，从而减少了研发投入和可能遭遇的风险，使其得以越过产品的创新阶段， 直接进入高速成长时期。以电子信息产业为代表的部分中国高新技术企业能够绕 过风险性较高的产品探索期并直接实现一定的生产规模，与跨国公司的作用是分 不开的。 导沧 其次，f d i 的流入为我国高新技术产业的发展奠定了必要的物质技术基础。 跨国公司的进入对于白手起家的中国高新技术产业的发展壮大起到了至关重 要的作用。在产业发展初期，我国高新技术产业的生产设备大都来自于跨国公司。 在同国内产业进行贴牌代工等形式的合作过程中，跨国公司向中国转移了大量的 生产线和加工设备，从而使得这些企业迅速形成了一定的生产能力。而跨国公司 基于自身发展需要日益奉行“本土化”经营战略，开展了大量的人员培训项目， 使本国管理者和劳动者能够有更多的机会接触国外的先进技术和经营管理经验， 也极大的促进了我国高新技术产业的发展。同时，跨国公司也吸引了大量国外人 才的回流，遏制了长期以来的脑力外流，从而突破了发展经济学当中有关发展中 国家智力外流的“卢卡斯”模式，对于中国高新技术产业人力资本技术含量的提 高也起到了重要的促进作用。 再次，f d i 的流入还可以通过产业竞争与关联来带动高新技术企业发展。 跨国公司进入所带来的技术转移和外溢效应在一定程度上弥补了中国相关行 业技术水平落后的缺陷。在某种特定的情况下，跨国公司出于自身发展的需要， 会主动的向东道国转移部分技术，特别是在纵向关联的企业中间，这种现象并不 鲜见。而在横向关联的企业之间，跨国公司的进入对中国相关产业的影响更多的 体现在! 学习和模仿的层面。由于长期的封闭所导致的市场经验缺乏，加上资金和 技术的瓶颈限制，中国的国内企业常常难以准确的追寻和把握市场需求的变化， 以至于无法形成一定的市场规模。通过对跨国公司所推出的畅销产品以及先进技 术的模仿和改造，我国的民族企业不仅可以极大的节约研制和开发费用，而且能 有效的规避市场需求不确定性所带来的风险，使我国的民族企业找到了一条模仿 一创新的发展捷径。同时，在与国外跨国公司进行的激烈市场竞争的过程中，中 国的很多企业还激发出一定的技术创新能力和创新热情，中国企业与外国企业的 技术差距也在逐步的缩小。这种不断创新的动机将成为推动中国高新技术产业发 展真正的核心动力。 ( 二) f d i 流入对我国高新技术产业的不利影响 首先，f d i 的流入并没有改变我国高新技术产业核心技术缺乏的状况。 根据传统的垄断优势理论，跨国公司所拥有的技术和规模等垄断优势是其能 学越 够维持市场寡占结构并进行海外直接投资的决定性因素，而核心技术正是跨国公 司得以形成并保持垄断优势的关键所在。因此，跨国公司在海外的一切经营活动 都是以不损害其核心技术的垄断性为前提的。在生产经营活动中，跨国公司只会 依据自身发展需要向产业链条上的东道国企业转移部分周边技术，而对于核心技 术则会千方百计的进行控制，防止其通过一定的渠道扩散到东道国企业以及其他 跨国公司当中。因此，借助跨国公司的力量虽然可以解决某些行业发展中遭遇的 部分技术困难，从而在客观上起到缩短研发周期，节约研发经费的作用，但却很 难通过跨国公司的投资行为获取到行业发展所需要的核心竞争力，并进行独立的 生产和研发活动。长此以往，势必导致大批的民族企业对跨国公司形成严重的依 赖性，民族企业被严重边缘化，并最终沦为替跨国公司“打工”的尴尬境地。 其次，f d i 的流入导致我国高新技术产业市场空间被大幅度压缩。 对于东道国企业而言，跨国公司进入所带来的一个最为直接的影响就是市场 份额被大幅挤占和压缩，企业的利润空间严重萎缩，导致企业的生产经营活动难 以为继。跨国公司拥有着先进的技术，丰富的管理经验和庞大系统的生产营销网 络，这一切使得其在与东道国企业，特别是处于起步阶段的发展中东道国企业的 竞争当中常常处于绝对的优势地位。跨国公司为东道国市场上所提供的产品以其 卓越的性能、优异的质量和完善的服务体系赢得了大量消费者的青睐，而其在世 界性的生产体系中所获取到的低成本优势也往往是国内企业所难以企及的。因此， 在没有任何市场准入限制的情况下，国内的企业往往会在与跨围公司的竞争当中 一败涂地。市场份额丧失不仅使企业在短期内面临着生存的严峻考验，而且还进 一步导致国内企业在研发投入方面捉襟见肘，从而影响企业的技术进步和升级， 并损害了企业长期的生存和发展能力，原本就在技术上处于落后地位的国内企业 要在强手如林的市场上走出一条自立自强之路就显得愈加艰难。 此外，f d i 的流入还会同国内企业争夺有限的发展资源，削弱国内企业的发 展能力。 近年来，随着跨国公司本土化经营战略的不断推广，越来越多的大型跨国公 司开始选择利用东道国当地的廉价资源和劳动力来从事生产经营活动。面临跨国 公司的优势竞争，东道国有限的发展资源被大量的吸引到跨国公司内部，而东道 国自身的企业则被迫置身于后继乏力的发展窘境之中。从企业的技术进步角度而 乎蹬 言，跨国公司对于企业发展资源的争夺首先体现在对于有限的发展资金的争夺方 面。在现今的跨国公司经营活动之中，本地化融资占据了跨国公司融资总额的相 当比例。跨国公司所拥有的雄厚的经济实力和良好的信誉使其很容易在东道国募 集到大量的发展资金，而相对比而言，本国企业由于在同跨国公司的竞争中处于 绝对劣势，缺乏应有的融资安全和信誉保障，因而在融资过程中面临着不小的困 难。在这样的“逆向选择”机制作用之下，大量的资金涌入了跨国公司，而原本 急需资金进行发展壮大的国内企业却无法获得应有的发展资金。同时，跨国公司 对于企业发展资源的争夺更多的体现在对本土人才的网罗方面。曰益奉行人才本 士化战略的跨国公司凭借着高额的薪酬待遇、优越的工作环境以及良好的发展前 景吸引着越来越多的本土人才加盟其中，与此相比，东道国的本企业通常无法 提供具有同等竞争力的条件，人才流失也就不可避免。而在东道国企业与跨国公 司的待遇以及工作条件存在巨大差异，劳动力流动机制不健全的情况下，促成技 术外溢效应有效发挥的劳动力双向流动机制通常会被优秀人才由本土企业向跨国 公司的单向流动所取代。这些问题的存在不仅不利于弥合跨国公司同本土企业之 间的技术鸿沟，反而会导致这种技术差距的进一步扩大。 第二节本文的选题与结构安排 一、本文的选题意义 有关跨国公司的进入对东道国经济发展的影响直以来是理论界所关注的焦 点问题。通常认为，跨国公司拥有着世界顶级的技术力量，而跨国公司的海外直 接投资活动则为东道国企业学习和借鉴相关领域的先进技术，从而提升自身的技 术水平提供了一个难得的机遇。u n c t a d ( 1 9 9 3 ，1 9 9 6 ) 日p 认为，引进外资或许是大 多数欠发达国家获取最新技术、尤其是关键技术的唯一途径。然而一个不容忽视 问题就是跨国公司的投资活动本身并不负担任何传播先进技术的义务，相反为了 维持其在某些领域的垄断地位，还会千方百计的阻挠这种技术的转移和扩散。同 时，跨国公司自身的优势和实力也必然会对东道国企业的生存构成严重的威胁。 因此，跨国公司进入所带来的对本国相关产业的技术进步影响可能并不如想象中 那样强烈。 铲坦 在经过了2 0 多年的改革开放实践之后，我国在整体上已经建立了市场经济的 雏形，国民经济实现了飞速的发展。然而如同广大的发展中国家一样，建设资金 的缺乏和技术力量的薄弱一直是制约我国国民经济向更高层次跃升的重要障碍。 在这种情况下，吸引国外跨国公司来华进行直接投资就成为了一个必然的政策选 择。改革开放以来，我国引进外资的规模不断的扩大，已成为仅次于美国的世界 第二大外资流入国。大量的外资流入在很大程度上推动了我国经济的增长和贸易 额的增加，并对相关产业的发展起到了不可或缺的作用。但从国内产业技术进步 方面来看，跨国公司在对华直接投资过程中是否带来了先进的技术、这些技术在 产业内和产业间的溢出效应究竟有多大、我国是否较好地吸收消化了跨国公司的 先进技术、跨国公司技术转让与我国自主知识产权开发的关系、以及我国政府的 相应政策等问题，国内学者虽有广泛的研究，但都比较零散，不够全面、系统和 深入，从而难以形成科学系统的结论。从长远来看，如何更有效地利用外资促进 国内产业的技术进步，提升整个经济系统的运行效率，是我国引进外资政策的重 要目标之一，也是我国入世后国内产业面对国外先进技术强大竞争压力之下的迫 切要求。所以，对跨国公司与中国产业技术进步的关系进行客观和科学的评价和 分析具有重要的理论价值和深远的现实意义。 因此，本文将主要着眼点置于跨国公司对国内相关产业技术进步的影响问题 上。鉴于我国高新技术产业集中丁全国相当部分的外商投资企业，而且其自身的 发展特点也决定了技术在其发展过程中的重要作用。因此，我们选择了亡 r 国高新 技术产业作为我们考察的主体，以期望借此来对跨国公司与中国产业技术进步的 问题形成一个较为完整和系统的认识。 二、论文的内容和结构安排 跨国公司对东道国产业技术进步的影响是个颇多争议的论题，其所涉及的 范围也十分广泛。想对此进行面面俱到的分析是极为不现实的。因此，我们将围 绕着有关跨国公司技术外溢效应的实证分析来展开所有的论述。就本文所涉及的 问题而言，本文主要立足于对以下几个方面的问题进行必要的分析和阐述： 1 f d i 的技术外溢效应是否存在 这是理论界争论的焦点问题之一。它直接关系到跨国公司对东遁国孙i k 技术 进步的作用方向，即跨国公司对东道国相关产业的技术进步究竟是起到了口6 进还 宁蹬 是阻碍的作用。为了考察跨国公司对我国高新技术产业技术进步的影响，这始终 是一个无法绕开的重要方面，而且也是我们进行进一步分折的基础。 2 f d i 的技术外溢效应影响因素 在世界经济全球化的条件下，无论f d i 的技术外溢效应存在与否，我们似乎 都无法拒绝跨国公司进入这样一个事实。因此，如何趋利弊害，更好的发挥跨国 公司的技术外溢效应就成为我们应当关注的重点问题。通过对影响f d i 技术外溢 效应的因素进行分析和检验，我们不仅能够在一定程度上解释有关f d i 技术外溢 效应问题上所产生的争论，而且也为我们进一步的政策选择提供了必要的理论依 据。 3 ，我国高新技术产业引进外资的政策建议 针对实证分析所得出的结果，提出能够促使外资产生更大溢出效应的政策建 议，这是本文实证研究的最终目的。 从文章的内容和结构安排来看，在结束了概论部分对我国高新技术产业发展 和引资现状的简要介绍之后，我们在第一章则从产业竞争与产业关联两个方面对 有关f d i 技术外溢效应的理论进行一定的探讨，并在此基础上分析了市场结构以 及技术差距等因素对技术外溢效应的影响。 在第二章中，我们利用中国高新技术产业的相关面板数据对f d ! 的技术外溢 效应以及其影响吲素进行实证检验，由此来确定在我国高新技术产业中f d i 的技 术外溢效应是否存在，以及影响f d i 技术外溢效应发挥的重要因素，从而在验证 上文理论结论的基础上，为以后的政策选择和建议提供必要的实证论据。 继上一章对f d 技术外溢效应的实证检验之后，我们在第三章中则以中国的 移动通信制造业和医药制造行业为案例，从直观上剖析了跨国公司在不同行业的 技术外溢效果产生差异的原因，从而为前文中的结论提供了进一步的佐证。 在以上的分析基础上，我们在文章的最后( 第四章) 提出了我国高新技术产 业在吸引外资过程中存在的一些问题，并从宏微观两个层面上提出了我国如何更 好的利用跨国公司来促进国内企业技术进步的政策选择和建议。 培一章f d 教术扑溢敢的理论撩i 寸 第一章f d i 技术外溢效应的理论探讨 第一节f d i 技术外溢效应的理论溯源 所谓技术外溢效应，主要是指f d i 的流入对东道国的经济效率和经济增长 以及发展能力会发生无意识的影响，即通过间接作用的方式来改变东道国相关产 业技术进步的进程。这种方式不受跨国公司意志的控制，影响范围广泛，通常被 认为是f d i 流入影响东道国技术进步的最重要的一种方式。 对于外溢效应理论的探讨，最早可以追溯到6 0 年代。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析外商直接投资的一般福利效应时，第一次把技术的外溢效应视为外商直接 投资的一种重要的现象。 c a v e s ( 1 9 7 1 ) 根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面的把 技术扩散可能存在的外在性分为三类：一是本来具有强大行业壁垒的产业由于跨 国公司的进入，使得其垄断扭曲受到遏制，资源配置得到改善；二是来自跨国公 司不断增加的竞争压力或示范效应刺激了东道圈当地厂商更加有效的使用现有 资源，推动当地技术效率的提高；三是由于竞争、模仿以及其他原因，跨国公司 的进入可以加快技术转移和扩散的速度 继c a v e s 之后，f i n d l a y ，k o i z u m i 和k o p e c k y 成为了浚领域的主要贡献者。 他们以各种形式的外溢存在为前提，旨在用局部均衡的理论模型分析东道国有关 的外溢决定因素和效应。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个由先进的发达国家对落后的 发展中国家进行直接投资和技术扩散的简单内生动态模型，检验了诸如技术差 距、外资份额等静态特征对于技术扩散率的影响。该模型假设潜在的机会越多， 技术的趋同程度越高，则技术扩散率就越高。在此基础上他假定跨国公司在当地 的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距和夕 资份额对于当地厂商的决策 行为是外生的。最后，他提出f d i 输出国的发展速度、跨国公司的利润、东道 国的教育水平和边际储蓄倾向的其他参数也都可能通过影响技术差距或外资份 额这两个变量间接的影响外溢效应。k o i z u m i 和k o p e c k y ( 1 9 7 7 ) 则构建了一个 国际资本长期流动的模型并将其用于研究f d i 对一国经济增长的影响，将技术 的外溢效应大胆的引入传统的国际资本流动模型，并得到了与f i n d l a y 一致的结 论：技术外溢水平与外资的份额正相关。 棼一章 f d i 技术讣溢敬成的理论摄讨 8 0 年代的研究以d a s ( 1 9 8 7 ) 等人为代表，研究重点为竞争性的外溢效应。 w a n g 和b l o m s t r 6 m ( 1 9 9 2 ) 将外溢效应视为跨国公司子公司与当地企业间策略 性竞争的内生现象，构建了一个关于跨国公司子公司与当地企业博弈的基本模 型。一方面，他们假定跨国公司子公司能意识到技术外溢的成本，另一方面假定 当地厂商也能意识到技术外溢的存在。在互为约束的前提下，可以求取各自的动 态最优解。在理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决 策影响外溢水平：跨国公司对新技术的投资越多，则技术外溢也越多；当地企业 对学习的投资越多，其吸收外溢的能力就越强。事实上，由于外溢促进了当地企 业的技术进步，缩小了技术差距，跨国公司子公司为了维护其产品的技术优势， 被迫引进或开发新技术以恢复其市场份额和利润，结果导致了新一轮的外溢，即 产生所谓的“正反馈外溢效应”。 综上所述，在f i n d l a y ，k o i z u m i 和k o p e c k y 等人看来，外溢效应主要源于 当地厂商与跨国公司之间的技术差距，外溢效应水平的大小取决于技术差距和外 资在行业中的份额。同时其效果又受到诸如母国技术进步的速度，跨国公司的利 润以及东道国储蓄倾向等各种外在变量的影响。但他们没有涉及到东道国厂商与 跨国公司的行为对外溢效应的影响。而w a n g 和b l o m s t r 6 m 则比较全面的看到了 这一问题。他们认为，除了原有的外溢效应之外，还存在一种取决于当地厂商和 跨国公司子公司投资决策的外溢效应，这种外溢效应是累积的，具有正反馈性质。 此后，k o k k o ( 1 9 9 2 ) 在外商直接投资、东道国特征与外溢效应一书中 提出，f d i 技术外溢效应的发生来自于两个方面：一是来源于示范、模仿和传播； 二是来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者则主要决定于跨国公司与 当地厂商的市场特征及相互影响。即前者与跨国公司在当地的市场份额有正相关 关系，后者则与此无关。此后k o k k o ( 1 9 9 4 ) 又对f d i 的技术外溢效应进行了系 统的归纳，并总结为四种情况：一是外资企业出现后所带来的种种压力，促使东 道国企业充分发挥现有技术的效率，提高产品生产的质量；二是外资企业带来的 市场竞争压力迫使东道国企业增加技术投入，提高技术水平，进行技术创新；三 是外资企业将相关技术提供给上游或下游的企业；四是外资企业培训的工人和管 理人员进入东道国内资企业。这一观点无疑可以看作是对上述理论所做出的一个 很好的归纳和总结。 第一章 j 。l 技术孙滏技| i 馥曲理论投讨 第二节产业竞争与f d i 的技术外溢效应 如前所述，国外的学者较早的对f d i 所产生的技术外溢问题进行了深入系 统的讨论。而这些讨论中有相当多的部分集中于跨国公司引发的产业竞争以及由 此引起的产业内技术外溢的层面。通常而言， f d i 在产业内的技术外溢效应产 生机制可以归结为两个方面，一是通过激发本土企业自身的技术创新动机，从而 实现生产效率的提高；二是由于外国公司的进入引发本国公司面临的竞争加剧， 迫使本国进行技术的学习和模仿。以下我们分别从这两个方面入手来对f d i 在 产业内的技术外溢效应进行探讨。 一、产业竞争与东道国企业的技术创新动机 外资流入所产生的一个最为直接的影响就是导致东道国相关产业市场结构 的变化。随着外资的进入，市场竞争的激烈程度也会相应的增强。根据微观经济 学的基本理论，在市场竞争状况下，企业所获得的利润主要由参与竞争企业的技 术水平所决定，企业自身的技术水平越强，则获得的利润水平越高；而竞争对手 的技术水平越强，则所获利润水平会越低。由于外资企业在技术上普遍处于领先 地位，当外资企、以向东道国市场出口同类产品的方式参与竞争时，由于存在较 高的交易成本和贸易壁垒的保护，东道国企业可以在一定程度上与之进行竞争； 而当外资企业以直接投资的方式进入东道国市场后，直接面临在技术上处于优势 的外资企业的竞争则必然导致东道国企业的利润水平出现下降。 在这种状况下，迫于生存压力的东道国企业是否会有更强的技术创新动 机? 过去的很多学者曾经认为，随着跨国公司的进入，面临竞争的东道国企业往 往会主动加强自身的经营管理，积极采用新的技术和生产设备，提高现有要素的 使用效率，甚至加大新产品研发的力度，从而达到缩小内外资企业的技术差距， 弥补由此带来的利润损失的目的，一些学者曾经将这一过程形象的概括为“鲶鱼 效应”。然而，这种解释在很大程度上缺乏严格的理论证明和实证研究的支持。 而且单就企业竞争结果本身而言，跨国公司向东道国转移先进的生产技术固然会 在一定程度上迫使东道国企业主动采取必要的措施提升自己的技术实力，加快自 身的技术积累过程；但如果跨国公司与东道国企业之间的技术差距过于悬殊，则 会导致东道国企业利润丈幅度的下降，一旦被跨匿公司的竞争推到生死存亡的关 瓣一章阳i 技术外溢强如啦理论投讨 头，东道国企业很可能会将本就有限的资源更多的投入到短期业绩的改善，而不 是风险高见效慢的研发活动领域。在这种状况之下，竞争的加强还能否带来企业 创新动机的增加这问题的本身也就充满了变数。 蒋殿春教