（管理科学与工程专业论文）辽东半岛学习型区域创新系统构建及实施评价.pdf

摘要 摘要 随着区域经济发展水平的不断提高，学界对区域创新能力的关注也越 来越多。区域创新系统作为国家创新系统的一部分，可以有效整合区域创 新资源，有利于降低技术创新及其成果产业化过程中的风险，使得技术扩 散及技术学习更加快速有效，提高区域创新能力。学习型区域创新系统是随 着知识经济的发展而提出的一种基于学习的区域创新系统，它更关注知识 在区域创新的作用。随着知识越来越成为创新的根本，学习型区域创新系 统也得到不断的发展。本文研究内容如下： ；首先，分析构建学习型区域创新系统构成要素模型。在对区域创新系统 发展回顾的基础上，本文提出学习型区域创新系统构成要素模型，“认为该 模型是基于知识创造、知识流动、知识转化三个层次的，以学习单元主导 成员要素集、区域创新支撑要素集、内部影响要素集和外部影响要素集为 构成主体的结构。 其次；构建学习型区域创新系统模型。基于对学习型区域创新系统各 构成要素的运行分析、系统的内外部环境分析，提出构建学习型区域创新 系统的方法、步骤。认为知识创造目标是学习型区域创新系统的驱动力， 它可以在区域内形成一种增强环路，进而实现区域的经济发展目标、区域 竞争力目标，最终达到社会进步目标。， 再次，构建学习型区域创新系统的评价指标体系，提出学习型区域创 新系统评价模型。并应用该指标体系及评价模型对辽东半岛构建学习型区 域创新系统进行实施评价 最后，提出学习型区域创新系统实施对策。对应于学习型区域创新模 式，主要从学习单元主导成员要素集、集群直接支撑要素集、区域间接支 撑要素集以及政府、市场影响要素集四个方面提出对策。 关键词学习型区域；区域创新系统；技术创新；评价模型：对策 燕山大学管理学硕士论文 a b s t r a c t w i t ht h ei m p r o v e m e n to fr e g i o n a le c o n o m i c ，t h ee d u c a t i o n a lc i r c l em o r e a n dm o r ep a ya t t e n t i o nt ot h er e g i o ni n n o v a t i o na b i l i t y t h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m w h i c hp a r to fc o u n t r yi n n o v a t i o n s y s t e m c a nc o n f o r m i t yr e g i o n i n n o v a t i o nr e s o u r c e se f f e c t i v e l y i ti si nf a v o ro fd e c r e a s i n gr i s ki nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n di t so u t c o m ei n d u s t r i a l i z a t i o n , a n da c c e l e r a t i n gd i f f u s i o na n d l e a r n i n go ft e c h n o l o g y t h el e a r n i n gr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi s p r o p o s e d w i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m yd e v e l o p m e n tw h i c hb a s e do nt h el e a r n i n g ，i ti sp a y m o r ea t t e n t i o no nt h ef u n c t i o no fk n o w l e d g ei nt h er e g i o n a l t h i sp a p e r m a i n l y s t u d yt h ec o n t e n t sa sf o l l o w ： f i r s to fa l l , t h ea r t i c l ea n a l y s i sa n dc o n s t r u c t st h ec l u s t e rl e a r n i n gr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mm o d e l b a s e do nt h er e t r o s p e c t i o no f d e v e l o p m e n t o f r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m s ，t h i sp a p e r p r o p o s et h ei n t e g r a n tp a r tm o d e lo ft h el e a r n i n g r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t h o u g h tt h i sm o d e li sb a s e do nt h ek n o w l e d g e c r e a t i o n , t h ek n o w l e d g ef l o w i n g ，t h ek n o w l e d g et r a n s f o r m s t h e ns t u d i e st h e u n i tt ol e a dt h em e m b e re s s e n t i a lf a c t o rc o l l e c t i o n , t h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ms u p p o r te s s e n t i a lf a c t o re o l l e - c t i o n , i n t e r n a li n f l u e n c ee s s e n t i a lf a c t o r c o l l e c t i o na n dt h ee x t e r n a li n f l u e n c ea g e n c ye s s e n t i a lf a c t o rc o l l e c t i o n s e c o n d l y ，t h i sp a p e rc o n s t r u c tt h el e a r n i n gr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m m o d e l t h r o u 曲t h es t u d i e so ne a c hi n t e g r a n tp a r tm o v e m e n ta n a l y s i s ，t h e s y s t e mi n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n ta n a l y s i s ，p r o p o s e dt h em e t h o da n d s t e po fc o n s t r u c tl e a r n i n gr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t h o u g h tt h ek n o w l e d g e c r e a t i o ng o a li st h ed r i v i n gi n f l u e n c eo ft h e l e a r n i n gr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，i tf o r m e do n ee n h a n c e m e n tr i n gc i r c u i ti nt h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m t h a tc a na c h i e v e st h et a r g e t so ft h er e g i o ne c o n o m i c s ，a n di m p r o v et h e c o m p e t i t i v ea b i l i t yo f t h er e g i o n , f i n a l l ya c h i e v e st h es o c i a lp r o g r e s sg o a l 。a b s t r a c t t h i r d l y , t h ea r t i c l ec o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e x e so fl e a r n i n gr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m , p u tf o r w a r dt h ee v a l u a t i o nm o d e lo fl e a r n i n gr e g i o n a l 。 i n n o v a t i o n i ta p p l i e st h ei n d e x e sa n dt h em o d e lt oe v a l u a t et h ec l u s t e r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f l i a o d o n gp e n i n s u l a 7 ， 。l a s t l y , i tp u t sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ef l a m ef o ro p e r a t i o no fl e a r n i n g r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s e t e m m o d e l a c c o r d i n gt ot h em o d e l ，i tm a i n l yp u t s f o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e sf r o mf o u ra s p e c t s ，n a r a e l yc o r ec l u s t e rm e m b e r c o l l - e c t i o u s ，c l u s t e rf a c t o rc o n e c t i o 砸，r e g i o nf a c t o rc o l l e c t i o n sa n di n f l u e n c e f a c t o rc o l l e c t i o n s k e y w o r d s ，l 赫i n g 。r e g i o n a l ；。r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ；t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ；e v a l u a t i o nm o d e l ；s t r a t e g y 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文辽东半岛学习型区域创 新系统构建及实施评价，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位 期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分 外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全 由本人承担 作者签字 脚鼬 日期：弦刁年j ，月5 咱 燕山大学硕士学位论文使用授权书 辽东半岛学习型区域创新系统构建及实施评价系本人在燕山大学 攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果 归燕山大学所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人 员本人完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。 本人授权燕山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密阿。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 廖砖釉 日期：神年翻伯 日期：冲，f 列乒日 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 ：1 ，研究的背景 第1 章绪论 9 0 年代以来，在新技术革命的推动下，全球经济社会发生了重大而深 刻的变化，最突出地表现为全球化和知识经济的出现和蔓延。国内外学术 界正从不同角度解释这一发展过程。总的来说，对全球化概念可以从不同 维度加以探讨，如政治、经济和文化等维度。经济全球化是全球化趋势最 重要的一面，世界各国经济文化日益紧密地联系和融合在一起。 经济全球化使得单个国家和地区的经济活动越来越跨国化，“全球经 济”的雏形逐渐形成。从投资、贸易、研发、产品营销等方面看，全球化 极大地增强了世界三大经济区域北美、欧洲和东亚各国经济之间地联系和 相互依赖性 。一方面，由于跨国公司生产战略和市场战略一体化，全球规模地跨国 公司网络正在形成，他们越来越多地在不同国家进行直接投资。目前，国 际之间地直接投资已经超越了贸易，成为经济全球化的最大特色。一份联 合国地报告指出，当前，跨国公司在全球至少有1 7 万家工厂和公司在运作， 而在9 0 年代初，这种全球化的生产产值便以达到5 5 万亿美元，超过了当年4 万亿美元的世界贸易总值，而且世界贸易的三分之一还是公司内部的贸易。 可以说，全球化的推进，越来越通过在当地直接设厂的方式进行，并且这 些工厂也在其所设立的新地点，建立了零件或机器供货商网络，彼此紧密 的结合在一起。这种类型的投资成了扩散先进的技术与管理方式的载体， 有助于知识在全球范围内流动i i j 另一方面，各国特别是发达国家的公司，尤其是大型跨国公司在全球范 围内收购原材料和零部件，在研发、生产或营销方面越来越依赖于其他公 司通过谈判组成战略联盟等企业网络、使得地区性、全国性的生产战略日 益整合到某种全球性战略中由于研发和知识越来越重要，世界各大市场 燕山大学管理学硕士学位论文 的全球化，己经不再限于金融、生产和销售，而且延伸到研究和知识获取 的更大程度的国际化，跨国公司正越来越多地在全球范围内，利用技术， 并通过研发的扩散和增加协作而在全世界获得更多的新技术，大型跨国公 司在世界各个重要的技术区域设立研发机构或获取知识信息的设施或从事 研发活动，表明技术全球化的过程也正在迅速推进。 尽管全球化的发展势不可挡，但是在世界范围内并没有出现因全球化 而使各国经济发展趋于平衡的结果。相反，国家和地区社会经济发展的特 点更加鲜明，资源占有的区域化特征更加明显，区域多元化和独特性也更 为重要，地方化成为与全球化并行的特征。 尽管两者看上去似乎矛盾，但全球化如今正在造成更加明显的地方化。 全球化导致人们寻求形成具有专业特色的区域，各地区也向专业化方向努 力，以争取在全球经济中占有具有竞争力的位置，一些管理学家注意到， 无论是发达国家还是在发展中国家都出现了一些新兴的快速发展的区域， 和具有较高创新能力的产业区，成为国民经济和区域经济增长的引擎。具 体说，经济全球化并没有改变工业革命以来各国各地区形成分工的世界经 济运行格局，只是全球化使得分工由以自然资源为基础的分工进一步发展 成以现代工艺、技术为基础的分工；从沿着产品界限进行的分工发展到沿 着生产要素界限进行的分工；从生产领域分工发展到服务部门的分工、产 品零部件的分工和产品工艺流程的分工这样就形成了世界性的生产网络， 各国各地区成为世界生产的一部分，成为商品价值链上的一环。 在世界性的生产网络中，因地区特点而形成的地区经济，由于其具有 独特的学习和创新能力，仍然在占据有利分工地位的经济竞争中发挥巨大 作用。特别是硅谷、中国台湾的新竹等高新技术开发区的兴起，进一步强 化了世界上各具特色的所谓的“技术极”，虽然他们的成功程度并不相同， 但在全球化和知识经济的背景下，这些高技术区域由于具有各自的学习和 创新能力，显示出强大的竞争能力。 这些现实表明，正是新的全球社会经济背景改变着区域经济发展的动 力和机制，昭示了区域发展的重要性，并促使许多国家和地区为保持区域 独特性和竞争优势，更加重视区域内隐性知识的价值，积极把以自然资源 2 第1 章绪论 为基础的经济转向以知识为基础的经济；为提高区域发展竞争力和创新能 力，采取调整其区域发展政策、建立区域创新系统、完善区域创新机制和 网络等手段，以维持区域经济的可持续发展这使得知识成为最重要的资 源，学习成为最重要的过程，创新成为区域发展的动力。 1 1 2 研究的意义 选择对区域仓q 新模式的研究主要基于以下几方面的考虑： 第一，理论研究方面的需要区域经济实践的发展为学者们提供了深 入理解和探究其运行机制的动力和素材，区域创新理论的研究成为区域发 展研究中重要的理论进展，在此领域涌现出大量的学术成果和知名学者。 创新理论的研究，从创新理论鼻祖熊彼特基于个人“企业家精神”创新和 线性范式创新发展到如今的网络范式创新，使得创新不再是一种“独立” 的行为。网络范式经历了从“国家创新系统”到。区域创新系统”的发展， 而伴随着美国硅谷、英国剑桥、日本筑波、印度班加罗尔以及台湾新竹等 高科技产业区域的巨大成功，人们开始越来越关注区域创新模式的作用， 如何把一种区域创新模式有效的与区域发展结合起来，从而使区域得到快 速、持久的创新能力和动力，已成为理论和实践中研究的热点。 ，第二，知识经济的兴起，使得越来越多的人认识到了知识对现代经济 增长和结构变迁的重要，很多经济学家也对知识经济进行了大量研究，并 提出相应的政策建议。不过，他们主要集中于分析知识对经济的影响和知 识存量的静态最优配置，忽视了知识经济的很多动态特征。实际上，知识 经济本质上是一个动态的演化变迁过程，在这个过程中始终伴随着持续的 学习和创新1 2 1 。知识经济的这种动态特性表现为，首先，学习是一个持续的、 充满不确定性、开放的过程，它不是由单个人独立进行的，、而是具有社会 性和互动性，需要通过具有不同知识察赋的人和组织间的相互作用来完成。 其次，新知识的产生根植于社会制度变迁过程中，。制度环境促成了个体间 和组织间的相互作用以往的多数研究之所以缺少这些方面的分析，主要 是因为分析工具存在缺陷，新古典理论分析框架注重静态资源的最优配置， 只适于对一般产品进行研究。如果把知识净没罾羊甘由班律硪峦 r l 畚匕旦 燕山大学管理学硕士学位论文 削足适履。学习型区域创新模式则是立足于知识经济的特征，对区域宅4 新 过程中的学习机制进行深入研究，从学习角度对区域经济发展、区域创新 能力提升进行论证，提出区域经济发展的一种新模式。 在经济全球化和学习经济的背景下，学习和创新己成为我们这个社会 最重要的活动，国家要获得经济的持续增长，就必须要进行不断的创新和 学习，而这种创新和学习并不应只体现在个人和企业的这些微观层次上， 宏观层次上的区域学习和创新起着非常重要的作用。区域的创新和学习正 受到越来越多的重视。在知识经济和学习经济的背景下，国内外有关学者 提出了学习型区域这一概念，并指出学习型区域是未来区域经济发展的新 模式。 第三，近二十年来，中国区域经济也发生了重大变化。一方面，这个 时期正好是中国逐渐告别计划经济时代、实行改革开放和建立市场经济体 制的时期。在政府和市场的双重推动下，经过不断的探索，各区域经济发 展的总体水平和质量都有所提高，在继承沿海、中部、西部地区这样一个 历史上已经形成的空间格局下，各经济地带也发生了新的变化，出现了一 些新的快速发展的区域，以城市为中心的区域经济网络正在形成。国家施 行的西部大开发、中部堀起、振兴东北老工业基地战略等也继续发挥着区 域政策在促进区域经济协调发展方面的积极作用，区域经济已成为国民经 济发展中的重大问题之一另一方面，中国区域经济的发展也积累了一些 问题，无论是在实践上还是政策上，都可以说没有做好应对全球化和知识 经济、推动和实践区域创新的充分准备，缺乏对国际经验和区域创新机制 的充分认识。 第四，近年来，环渤海经济区域的发展越来越受到学者们的注意，国 家对环渤海经济区域的发展也做出了战略规划，特别是近来天津滨海新区 的建立，对环渤海经济的发展注入了动力。辽东半岛作为环渤海经济区域 的一部分，更是在包含在国家振兴东北老工业基地战略之内，其发展也受 到很多学者的关注，但是从目前的研究来看，专门针对该区域的系统性的 研究还比较少，所以研究辽东半岛区域创新系统的构建，促进各城市创新 要素在区域内实现有效配置，有效利用和整合各城市地区的创新资源，使 4 第1 章绪论 其效能最大化，不断提高该区域创新能力，最终全面提升该区域的核心竞 争力，推动该区域的经济持续协调发展是一个很重要的课题。 因此，无论是在继续学习和理解理论、进一步与国际区域创新理论研 究接轨方面，还是在通过研究国内案例应用和验证理论方面，都有可深入 探索之处，这也是区域经济发展实践的需要。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 学习型区域( l e a f i n gr e g i o n ) 概念出现于九十年代中期，是由欧盟的 r i t t s 项目来推动的( m o r g a n , 1 9 9 7 ；c o o k ea n d m o r g a n , 1 9 9 8 ) 。他们指出，学 习型区域的“学习”是以任务为导向的，注重解决区域问题；而“区域” 是指公众具有共同目标或问题的地区，学习型区域指能提供合适的制度环 境以促进学习的区域，包括个体人员、企业、企业集团，政府的自主学习 和互动学习，注重区域的制度环境【3 】。目前，国外学者对于学习型区域的概 念大体相同又有差异。 九十年代中期，r i c h a r df l 谢d a 在未来杂志发表迈向学习型区 域一文，指出学习型区域包含于多层面和互动创新体系中，这个体系会 产生集体学习过程，这些过程在企业网络和社会一制度的支持性架构中不 断延展【4 】。他认为学习型区域是知识、思想的收集和处理者，提供有利于知 识、思想流动和学习的环境或基础【5 】。 b j o ma s h e i m ( 1 9 9 8 ) 认为，学习型区域是指学习型组织和互动学习的地 理与制度的根植性，即学习型区域是提供空间和制度以实现互动学习的区 域，并高度重视在集体学习、组织学习过程中构成的网络关系对创新的作 用【6 】。2 0 0 2 年他又指出“基于创新理论，产业区内的中小企业比大企业具 有更大的创新能力是值得争议的，创新能力来自于创新网络( i n n o v a t i o n m i l i e u ) ” 7 1 。例如，某一地区非正式社会关系所形成的复杂网络和状态，决 定了专业化的外部形象和专业化的内部表现以及归属感，这些都通过协同 作用和集体学习促进地方创新能力的提高然而，除了用产业氛围和不同 燕山大学管理学硕士学位论文 形式的增量创新来表述外，创新环境促进创新的机制和过程并不十分清晰， 也不能有效解释某一地区为什么比其他地区更具有创新能力，即为什么地 方化与地域专业化能够优化技术和组织动力过程。过度强调地域一体化的 优势，会增加“强联系”的弱点( w e a k n e s so fs t r o n g t i e s ) ，导致社会、经济结 构被锁定( 1 0 c k i n ) 的危险，也会造成社会、经济和技术方面的“根植性困境” ( e m b e d d e d n e s sd i l e n n n a ) 喁4o j 。因此，b j o ma s h e i m2 0 0 1 年又指出，“存在 一种基于意大利产业区基本原理的、行得通的、动态的、竞争的、符合社 会愿望的中小企业发展范式，这种范式就是学习型区域”，认为该概念整 合了政治、社会和企业网络，学习型区域就是产业区的成功者【i l 】因此， 学习型区域的竞争力来自于创新，而创新过程具有社会和地域根植性的互 动学习过程。学习型区域可以通过构建企业间和企业内的动力过程，建立 柔性的学习型组织，避免由地方化的路径依赖引起的发展困局。学习型区 域将跨越功能一体化和区域一体化之间的矛盾【1 2 1 。 学者们对具有较强创新能力的区域( 如硅谷、巴登一符腾堡、第三意大 利等地区) 的研究表明，这些区域都应被认为是学习型区域，其特征是通过 相互依存的网络、正式的学习制度、以及与周围的组织的理解沟通获得相 关资源等，具有高度的组织间互动、技术共享、人才溢出机制和强大的企 业支持系统，促使企业获得以学习为基础的竞争力【l 1 6 1 。 学习型区域理论己被广大学者接受。在由工业经济向知识经济转变的 背景下，欧美许多国家的学者如m o r g a n ，c o h e n 和b e n n e r 认为，学习经济和 学习型区域这两个概念被认为是未来经济成功发展的代名词。在知识经济 下，个人和组织在学习过程中成功的运用知识的能力，是评价地区经济能 力的重要指标【1 7 d 9 】。o i n a s 和v i r l d d a 甚至指出9 0 年代是学习经济和学习型区 域的年代哪! 。m a l m b e r g 提出区域经济的发展应该向“学习”转变【2 ”。 另外，国外有的学者将学习型区域描述为产业区变形的结果，认为这 样的学习型区域通过形成企业内或企业间的动态柔性的网络学习组织，能 避免因本地化路径依赖所导致的“锁定”发展，就是由几个具有适应和创 新能力的相互竞争的本地生产系统构成，它不再强调资源的配置和交换， 而是强调集体学习和创新的实现田彩】。 6 第1 章绪论 虽然有关学习型区域的理论研究存在着许多分支，但是学习型区域的 基本观点基本上是从“知识的流动与产出”出发，区域内企业的交互式学 习是企业持续创新的根本途径，同时促进区域创新，创新和学习是区域发 展的核心 1 2 2 国内研究现状 国内关于学习型区域的研究还处于初步的探索阶段，有关学习型区域 的文献是非常有限的，而且其研究深度和广度与国外也有定的差距。 北京大学的孟庆民和西南交通大学的顾新等少数人对学习型区域进行 深入的研究。他们两人都对学习型区域的概念和基本特征、内涵都做出了 相应的描述，并提出了建立学习型区域的措施 孟庆民认为，“学习型区域是建立在区域信息化、网络化的基础上的 区域创新网络，各区域主体在能动的响应各种挑战和机遇过程中，形成具 有柔性化的网络组织的“区域”，强调区域是否有对外界环境变化进行整 体性快速与柔性反应的能力，以及区域内现代企业、市场、政府、公众以 及其他主体之间是否具有互动与协同关系，更强调学习是学习型区域获取 上述能力与关系的关键”。同时指出，“营建学习型区域的途径，就是以 全球化过程中的三个层次主体：企业、地方、国家为核心，通过营建各自 的关系网络( r e l a t i o n s h i pn e t w o r k ) ，加强网络互动，提高区域在网络中的地 位与作用，持续获得社会、文化、经济、科技、制度、管理等方面的学习 与创新，实现区域的能动发展和竞争能力的提高”【2 们 顾新则从学习型组织、学习型区域、学习型社会三个层面对学习型区 域进行了论述，他认为，学习型组织强调微观的组织内部学习，学习型区 域强调中观的组织学习，而学习型社会则则强调宏观的组织学习；并进一 步指出，“无论是学习型组织还是学习型区域均是从创新的角度强调组织 学习和组织间的交互学习学习型组织、学习型区域和学习型社会是从不 同的角度表述创新系统，学习型组织是微观创新系统一组织创新系统，学 习型区域是中观创新系统一区域创新系统，学习型社会是宏观创新系统一 国家创新系统”。所以学习型区域就是。通过有效的个体学习、组织学习 7 燕山大学管理学硕士学位论文 和区域学习，提高参与创新活动的企业、大学、科研机构的创新能力，增 加社会资本的积累，从而大幅度提高区域整体创新能力和经济绩效，形成 和保持竞争优势的一种有效的区域创新系统”【2 7 珊】。 东北师范大学的张林博士指出“知识创新、知识流通和知识应用是学 习型区域的核心。企业之间的互动学习形成经济网络，支持了技术方面的 信息知识交流和知识价值的实现，也进一步促进企业的互动学习，形成了 学习型区域发展的根本动力。政府、产业、知识生产与服务机构以及社会 组织之间的互动构建了地方关系网络，增加了主体之间的非贸易依赖程度 和社会资本的存量，通过网络协同提高区域的竞争力。信息技术则为学习 型区域发展提供了技术支撑，通过建立数据库、生支撑产网络和支撑学习 网络，是学习型区域发展的必要条件”【2 0 】 以上的研究可以看出，国内学习型区域的研究学者更侧重于学习型区 域的创新机制研究，把其看成一种区域创新系统，这与国际上的研究是一 致的，不同的是更强调了其系统性，都指出，学习型区域的建立需要政府 起带头作用，企业、大学、科研院所积极参与，系统化的进行区域创建， 以提升区域创新能力。 学习型区域创新系统构建方面的研究在国内比较少。但是如果我们把 学习型区域作为一种新的区域创新系统进行研究，有关这方面的文章还是 比较多的另外在研究学习型区域理论的学术界内，学者们普遍认为学习 型区域是和区域创新系统密切相关，因此对学习型区域创新系统的构建研 究，可以从微观上的组织创新网络的构建和宏观上的区域创新系统的构建 这两方面来研究【3 h ”。 1 2 3 国内外研究现状评述 综上所述，在国内外有关学习型区域的研究目前还是处于初步阶段， 但是，可以得出的是在知识经济和学习经济的背景下，学习型区域确实为 提升区域创新能力和竞争力提供了有效的增长方式。根据欧盟和世界银行 ( o e c d2 0 0 1 ) 指出，在许多国家，创新和劳动力市场政策正从国家层次向区 域层次的转移阅。区域层次上的创新受到越来越多的重视，建立一个学习 第l 章绪论 型区域被认为是在知识经济下提高学习能力的，促进经济发展的重要途径 侧。 国内外大多数学者都认为学习型区域和区域创新系统密切相关，对学 习型区域的内涵，机制进行了深入地研究，但是对于如何把学习型区域有 效的结合到当前的区域经济中，构建基于区域经济特色的学习型区域创新 系统的研究还比较少；再则，对于如何评价学习型区域创新系统实施效果 的研究也不是很多。本文期望在这些方面做一些突破。 1 3 本文的主要研究内容及研究方法 1 3 1 本文的主要研究内容 在当今经济全球化和学习经济的背景下，传统的生产方式正在发生转 变，区域必须掌握不可取代的资源要素，包括企业间合作、信任和人际网 络等，能持续学习及创新，避免区位优势被快速被替代，保持区域的竞争 力。传统关于区域经济发展的解释，仅限于地理邻接性和组织网络两个因 素，但在经济个球化发展趋势下，单纯拥有以上两个条件并不能确保区域 竞争力。 本文认为，区域竞争力的源泉来自于开放体系下的持续学习和创新。 而学习型区域正是保持区域具有持续学习与创新能力的最佳模式。本文通 过阅读国内外有关参考文献，对学习型区域的理论进行了较为详细的研究， 并在此基础上重点讨论了学习型区域的内在机理，并提出学习型区域创新 系统模型，并对辽东半岛区域进行了实证分析；通过模糊综合评价的方法 对辽东半岛构建学习型区域创新系统进行评价，进而提出实施对策，以利 于该区域区域创新能力的进一步提升。 论文具体的章节安排如下： 。 首先，第1 章论述了学习型区域的研究背景经济全球化和学习经济 的发展，指出了经济全球化和区域化的关系，学习经济的兴起使得学习和 创新对一个区域的经济发展有着重要作用。 ， 第2 章讨论了学习型区域的理论基础。由于学习型区域是一个比较新 9 燕山大学管理学硕士学位论文 的概念，所以为了更好的分析学习型区域的理论，作者认为有必要介绍学 习型区域的理论基础，学习型区域是从区域创新系统和区域创新网络的理 论发展而来的。 第3 章，在区域创新系统理论研究的基础上，对学习型区域的特征和 内涵、学习型区域的体系结构和学习型区域创新系统的建立进行深入的论 证和研究。结合辽东半岛区位和经济现状，对该区域构建学习型区域创新 系统进行了实证分析和系统模型构建 第4 章，通过分析学习型区域创新系统构成因素，对影响学习型区域 实施效果的要素进行深入研究，提出学习型区域创新系统的实施评价指标 体系，通过基于层次分析法及模糊数学理论等工具，建立学习型区域创新 系统实施效果的综合评价方法，并对辽东半岛区域进行实证分析。 最后，在第4 章的评价基础上，有针对性地提出辽东半岛实施学习型 区域创新系统的对策建议，并进行深入阐述。 1 3 1 本文的研究方法 本文采取的主要研究方法： ( 1 ) 理论研究和实际应用相结合的方法在对区域创新理论及学习型区 域理论分析的基础上，回顾区域创新系统的发展，结合我国区域经济发展 的现实情况提出有利于促进区域创新的学习型区域创新模式。 ( 2 ) 规范研究和实证研究相结合的方法在对学习型区域理论进行深入 分析，提出学习型区域创新模式的基础上，将其与辽东半岛区域发展实际 结合起来，进行实证研究。 ( 3 ) 定性研究与定量研究结合的方法在对学习型区域创新模式及学习 型区域创新内在机理进行定性研究的基础上，对辽东半岛实施学习型区域 创新系统效果进行了定量评价。 1 0 第2 章学习型区域及区域创新相关理论 第2 章学习型区域及区域创新相关理论 学习型区域理论是从区域发展理论、区域学习理论发展过来的，它吸 纳了经济均衡与非均衡增长理论、劳动地域分工与竞争理论的精华，迎合 知识经济发展的现状而提出来的，并且强调学习能力是构建区域创新能力 的基础，因此，学习型区域理论属于区域经济学和区域创新系统的范畴。 2 1区域创新理论渊源及发展 2 1 1区域发展理论研究综述 5 区域发展理论的研究产生于5 0 年代初，在半个世纪里，众多的学者对 区域发展理论进行了研究。弗里德曼( j f r i e d m r m ) ) 6 0 年代从区域的空间角度 提出了区域经济发展要经历4 个阶段：独立地方中心但没有等级体系的均 衡分布结构阶段、大核心出现极化作用加强核心边缘结构阶段、经济腹 地出现外围副中心再分配的多极核心结构阶段和城镇体系形成的等级体系 结构阶段m 】。波特则从竞争优势的发展角度认为区域经济发展要经历生产 因素导向、投资导向、创新导向和富裕导向四个阶段【3 7 】。 区域发展理论的研究随着世界经济发展的变化出现了三个明显的层 次；经济增长理论阶段，经济发展理论阶段和区域创新理论阶段。 7 ( 1 ) 经济增长理论阶段在5 0 年代；缸j - 7 0 年代初，由于受4 0 年代初“o 年代发展经济学的影响，增长阶段的区域发展理论主要关注国民生产总值 或国民收入的增长，这个时期经济主要表现特点是农业地位的下降，工业 地位的上升这时期的理论研究强调经济的高增长率和工业化的重要性， 强调资本积累的重要性和必要性，强调计划的重要性和必要性。这一阶段 区域发展理论的主要代表有，易萨德的为对抗区域间发展不平衡的“恶性 循环! 的国家干预说；。弗利德曼1 9 6 7 年提出的“使新的核心区域从大到小 在边缘活起来”的核心发展战略；科林克拉克主张国家对区域发展进行干 预，这种干预应被认为放在对投资和就业的刺激上，同时，还要实行“区 l l 燕山大学管理学硕士学位论文 域工资税和折扣”的制度。 ( 2 ) 经济发展理论阶段7 0 年代中期以来，人们开始对传统的区域发展 理论进行反思。首先，人们抛弃了把经济增长率和产业结构转换作为发展 的传统发展观，认为经济增长率和产业结构改造只是发展的手段，而不是 发展的目的，发展的目的应该是满足人的需要。其次，强调发挥农业或农 村的作用。传统区域发展理论将工业化、城市化推崇到可以损害农业或乡 村的地步。第三，强调人力资本的重要性和必要性。强调作为人力资本形 成的重要途径一教育的关键作用。因此，7 0 年代中期以来，区域发展理论 无论是在有关发展的目的，还是发展的方式和手段上，都发生了很大的变 化。这些变化对纠正传统区域发展理论的偏差、弥补其不足，无疑起到了 良好的作用。但是，应该看到，实际上在这一阶段，各国政府在区域开发 中仍然强调经济增长和工业化水平的提高。经过5 0 年代一7 0 年代，由于 世界各国各种区域问题的出现，区域经济学研究的重点开始转向区域经济 发展和区域政策问题在这一时期，各国学者提出了许多很有影响的区域 发展理论和战略模式。其中，较有影响的有输出基础理论、增长极理论、 累积因果理论、中心一外围模式、新古典区域增长模型等 ( 3 ) 区域创新理论阶段8 0 年代末，世界范围内的环境问题日益严重， 来自全世界多方面的环保呼声日益高涨，可持续发展成为世界各国和地区 的战略选择更为重要的是，科学技术的加速发展，尤其是信息技术的迅 猛发展，因此在西方发达国家由工业经济向知识经济转变的步伐加快。同 时在发展中国家，某些区域的知识经济特征亦日益明显，并显示出了对国 家经济强大的拉动效应和旁侧效应。无论是可持续发展，还是发展知识经 济，都强调知识资产、知识资源的重要性，同时，大学和科研机构在区域 发展中第一次具有了真正的价值，技术资源和智力资本成为区域发展的最 主要因素，创新成为区域发展的最主要动力。众多“异军突起”的区域经 济发展实践己非传统区域经济理论所能解释，众多经济学者和经济政策专 家，试图从多个角度、多个层次对现代区域经济的发展做出解释，出现了 一些新的理论视角，如企业群理论、三螺旋理论、区域创新网络理论等。 这些理论的共性是强调市场力量、网络化、互动联系和知识资产的作用， 1 2 第2 苹学习型区域及区域创新相关理论 归结为一点就是创新成为区域发展的最主要动力p g 】。知识资源和知识资产 的传播和运用激发创新，知识己成为区域发展的根本，创新成为区域经济 发展的强力“引擎”和。推进器”，资源主导的经济向创新主导的经济转变， 区域创新成为区域经济持续发展的主要动力，知识资源在区域创新中被赋 予了新的涵义。 2 1 2 区域创新系统理论 2 0 世纪7 0 年代，美国学者纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( s wi n t e r ) 在生物进 化理论的启示下，通过对创新过程机理的深入研究，创立了创新进化论这 一独特新颖的理论分支，推动了技术创新与制度创新的融合，使得人们对 于创新理论的研究又开始向熊彼特的初始定义回归，即认为创新是一个系 统总体的概念，包括生产、经营、管理、组织等方面的内容口9 】。? 当然，这 种整合性的回归并不是简单的定义回复，而是在分析研究基础上的一种更 高层次的统一。此后，许多学者在更广泛的范围开展了技术、组织、制度、 文化的综合性创新研究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集 成的思想和原理逐步在科技管理实践中得到推广和应用。 。 熊彼特的创新理论强调以要素的重新组合为基础的各种创新在推动经 济变革中的巨大作用在其后的深入研究中经济学家们发现，创新不是一 个简单的从新思想产生到开发、生产、营销的线性过程，而是企业与企业 外的研发机构、大学及其它企业等交互作用的结果。不仅如此，政府、金： 融、文化和法律等因素也都是影响创新的重要变量。因而，以创新效率的 考察，必须从系统整合的角度出发【4 0 】。， 库克认为，区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企 业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并 产生创新【4 l 】刘金友认为区域创新体系是指一个经济区域与技术创新的产 生、扩散和应用直接相关，并具有内在相互关系的创新主体、组织和机构的 复合系统 4 2 1 。王核成、宁熙认为区域创新网络是指某一特定区域内互相联 系，在地理位置相对集中的利益相关多元主体共同参与组成的以技术创新 和制度创新为导向：以横向联络为主的开放系统，它是在地理位置相互靠近 燕山大学管理学硕士学位论文 的经济主体之间通过某种方式而形成的一系列长期交易关系集合，其中既 包括把各类行为主体连结起来的一般联系，更大量的则是体现在系统内以 资产、信息、人才、技术的流动等具体形式之上的经济主体之间的交互关 系【4 3 】。 一般认为，区域创新系统是指由一个区域内参加技术创新和扩散的企 业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用 和转让知识、技能和新产品提供交流关系的网络系统。 研究学者对区域创新系统的概念有多种理解，但综合分析可以发现， 他们对其基本内涵的理解是一致的，认为区域创新系统具有一定的地域空 间范围和开放的边界；以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政 府机构和服务机构为创新主要单元；不同创新单位之间通过关联，构成创 新系统的组织结构和空间结构；创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组 织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和生态产 生影响；通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新 的持续发展。 在经济全球化和知识经济的背景下，区域创新系统的具有以下几方面 特征： ( 1 ) 区域创新系统的整体性区域创新系统内的各创新单元并不是孤立 的，而是各创新单元非线性相互作用而构成的有机整体。各创新要素之间 具有紧密的联系，并且通过相互作用形成一个关系网络。在区域创新系统 的运行过程中，要素与系统，各要素之间进行知识、技术和人才等资源的 交换，使整个系统成现出单个组成要素所不具有的功能。在知识经济中， 创新是一个互动的学习过程，创新不仅来源于企业内部的知识的交流的反 馈与学习，同时也是各企业之间，企业与科研院所、大学和政府交互式学 习的结果。区域创新的整体性要求，不仅要提高各要素的创新能力，而且 要加强各要素在创新过程中的相互联系。 ( 2 ) 区域创新系统的自组织性系统的自组织性是指系统能动的适应环 境，并通过反馈来调控自身结构与活动，从而保持系统的稳定、平衡以及 与环境一致性的自我调节能力区域创新系统的自组织性主要是通过区域 1 4 第2 章学习型区域及区域创新相关理论 内各创新单元在系统环境的刺激和约束下，不断调整要素构成和结构来实 现。环境因素是促使区域创新系统自