（管理科学与工程专业论文）煤炭发电项目建设方案综合评价体系研究.pdf

摘要 随着全球性的经济、社会、环境问题的出现，在人类对于自身的生产、生活 行为的反思中，可持续发展思想已经受到了社会各界的普遍关注。政府作为可持 续发展战略的主要推动者，为了有效保障公共利益，在决策过程中必须以可持续 发展理论为指导，全面考虑经济、社会和生态环境的保护，追求社会的和谐发展。 电厂建设是经济、社会发展的重要基础设施，煤炭发电项目由于其自身投资 大、涉及面广、影响深远等特点，同时煤炭发电项目往往与地区社会、经济的发 展和生态环境的保护有着紧密的关系，因此其规划决策绝大多数情况下完全是一 种政府行为，这也决定了在针对煤炭发电项目建设方案选择的政府决策过程中也 同样要体现可持续发展的思想。因此对于煤炭发电项目建设方案的综合效益进行 全面、科学、系统的评价，是保障煤炭发电项目顺利进行并正常发挥其功能目标 的关键。 本文的主要内容和创新在于：首先系统研究了国内外建设项目评价的理论和 实践现状，然后借鉴了国内外经济评价、社会评价、环境评价的主要思想，在充 分研究相关理论的基础上建立了煤炭发电项目建设方案综合评价的方法体系，该 方法体系可以为政府部门进行煤炭发电项目建设方案的决策提供参考。 关键词：煤炭发电项目经济评价社会评价环境评价评价体系 a b s t r a c t w i t ht h ee m e r g e n c eo fp r o b l e ma b o u te c o n o m y , s o c i e t ya n de n v i r o n m e n ti nt h e w o r l d w i d e ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta r ec o n c e r n e db yp e o p l em o r ea n dm o l e a st h e d i r e c t o ro fs t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i no r d e rt op r o t e c t i n gt h ei n t e r e s to f p e o p l ea n de n s u r i n gt h es o c i e t yd e v e l o p i nah a r m o n i o u sw a y , g o v e r n m e n tm u s ti nt h e l i g h to ft h e o r y o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt a k ee c o n o m y , s o c i e t ya n d e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o ni nt ot h e i rc o n s i d e r a t i o nw h e nt h e ym a k i n gd e c i s i o n p o w e rp l a n ti ss i g n i f i c a n ti n f r a s t r u c t u r ef o re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h ec o n s t r u c t i o no fc o a lf i r e dt h e r m a lp o w e rp l a n tn e e dag r e a ta m o u n to fi n v e s t m e n t ， r e l a t et ol a r g es c o p ea n dh a v eam a j o re f f e c tt oo u rs o c i e t y , m e a n w h i l ei ta l s oh a v ea v e r yc l o s er e l a t i o n s h i pt ot h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n de c o n o m y a n dt h ep r o t e c t i o n o fe n v i r o n m e n tw h e r et h ep l a n tb e i n gc o n s t r u c t e d s oa st h ed e c i s i o n m a k e s g o v e r n m e n tm u s tt a k et h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n t ot h e i rc o n s i d e r m i o n w h e nt h e ym a k i n gd e c i s i o n t h e r e f o r e ，i no r d e rt oe n s u r i n gt h ec o a lf i r e dt h e r m a l p o w e rp l a n tg oo nw h e e l sa n dp e r f o r m i n g i tf u n c t i o n ，w em u s th a v eaa l ls i d e ， s c i e n t i f i ca n ds y s t e m i ce v a l u a t i o nt ot h ec o n s t r u c t i o no fc o a lf i r e dt h e r m a lp o w e r p l a n t t h em a i nc o n t e n t sa n di n n o v a t i o no nt h i sp a p e ri s ： f i r s t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h et h e o r ya n dp r a c t i c eo ft h e e v a l u a t i o no nl a r g ep r o j e c t c o n s t r u c t i o no fh o m ea n da b o a r d t h e nt h ep a p e rs y s t e m a t i c a l l ys t u d i e ss y s t e mt h e o r y a n do t h e rt h e o r yt h a tc o r r e l a t i o n f i n a l l yt h ep a p e rs e tu pa l le v a l u a t i o ns y s t e ma n d m e t h o df o rt h ec o a lf i r e dt h e r m a lp o w e rp l a n to nt h eg u i d a n c eo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：c o a lf i r e dt h e r m a lp o w e rp l a n t ，s o c i a le v a l u a t i o n ，e c o n o m i c a l e v a l u a t i o n ，e n v i r o n m e n t a le v a l u a t i o n , e v a l u a t i o ns y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人存导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 互毛l 签字日期： 护7 年舌月l f t 7 厶日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫壹盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 j = 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：土j 止 导师签名： 7 71 签字日期：年月日签字日期： 日奇月 一，c 之啤 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 论文的研究背景 第一章绪论弟一早珀下匕 电力工业是国民经济发展中最重要的基础能源产业，是国民经济的第一基础 产业，是关系国计民生的基础产业，是世界各国经济发展战略中的优先发展重点。 作为一种先进的生产力和基础产业，电力行业的发展对促进国民经济的发展和社 会进步起着重要作用。与社会经济和社会发展有着十分密切的关系，它不仅是关 系国家经济安全的战略大问题，而且与人们的日常生活、社会稳定密切相关。随 着我国经济的发展，对电的需求量不断扩大，又刺激了整个电力生产的发展。 如表1 1 所示，2 0 0 5 年全国的发电量达到2 5 0 0 2 6 亿千瓦时，比2 0 0 4 年增 长1 3 4 8 ，增速与2 0 0 4 年相比回落了1 8 4 个百分点。其中，水电发电量为3 9 7 0 2 亿千瓦时，同比增长1 2 3 0 ；火电发电量2 0 4 7 3 4 亿千瓦时，同比增长1 4 0 2 ； 核电发电量稳步增长，全年发电量5 3 0 9 亿千瓦时，同比增长5 1 9 。2 0 0 5 年我 国电力消费始终保持强劲增长态势。全国全社会用电量达到2 4 9 4 0 4 亿千瓦时， 比2 0 0 4 年同期增长1 3 5 1 。其中农、林、牧、渔、水利业用电量8 7 6 4 亿千瓦 时，同比增长8 3 4 ；工业用电量1 8 4 8 1 7 亿千瓦时，同比增长1 3 7 0 ；第三产 业用电量2 4 2 3 5 亿千瓦时，同比增长1 3 5 9 ；城乡居民生活用电量2 8 2 4 8 亿千 瓦时，同比增长1 4 6 2 。 表1 11 9 9 0 年一2 0 0 5 年全国电力生产总量及结构表( 单位：4 l - t e 时) 1 】 1 9 9 01 9 9 5 2 0 0 0 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 水电1 2 6 7 21 9 0 5 8 2 2 2 4 1 2 8 3 6 。8 3 5 3 5 43 9 7 0 2 火电 4 9 4 4 88 0 4 3 21 1 1 4 1 91 5 8 0 3 61 7 9 5 5 92 0 4 7 3 4 核电 1 2 8 3 1 6 7 4 4 3 3 45 0 4 75 3 0 9 总量 6 2 1 2 01 0 0 7 7 31 3 5 5 6 01 9 1 0 5 82 2 0 3 3 12 5 0 0 2 6 据统计，截至2 0 0 6 年底，全国发电装机容量达到6 2 2 0 0 万千瓦，同比增长 2 0 3 。其中，水电达到1 2 8 5 7 万千瓦，火电达到4 8 4 0 5 万千瓦，水电装机容量 占发电总装机容量的比例下降了2 0 3 个百分点，而同期火电所占比例则上升了 第一章绪论 2 1 5 个百分点。首批国产超临界百万千瓦机组相继投运，这标志着我国电力工业 技术装备水平和制造能力进入新的发展阶段。电网建设方面，1 0 0 0 千伏交流特 高压试验示范工程和云南至广东+ 8 0 0 千伏特高压直流输电示范工程已分别举行 奠基仪式，标志着交、直流特高压试验示范工程建设已拉开帷幕。而当年全国发 电量达到2 8 3 4 4 亿千瓦时，同比增长1 3 4 。其中，水电发电量4 1 6 7 亿千瓦时， 约占全部发电量1 4 7 ，增长5 1 ；火电发电量2 3 5 7 3 亿千瓦时，约占全部发 电量8 3 2 ，增长1 5 3 ；核电发电量5 4 3 亿千瓦时，约占全部发电量1 9 ，增 长2 4 。2 0 0 6 年，全社会用电量达到2 8 2 4 8 亿千瓦时，同比增长1 4 ，增幅比 2 0 0 5 年上升0 4 个百分尉引。 2 0 0 6 年新建发电装机容量中火电占到7 7 8 2 ，可见火电在电力供应中的重 要性。对于电力行业来说，如何把“好钢用在刀刃上”，最大化的发挥有限的资 本的效用，至关重要。在我国由于煤炭资源丰富，所以火力发电项目绝大多数是 煤炭发电项目。众所周知，煤炭发电项目的投资动辄上千万，其建设影响范围广， 不仅仅涉及到工程投资额的多少，更重要的是投资效果怎么样，因此需要科学的 分析与决策。 1 1 2 论文的研究意义 对于大型工程项目，随着工程规模的增加，影响范围的扩大，项目所涉及的 因素越来越多，以往单纯从经济上选择方案的决策方法往往不够全面，无法反映 出项目的全部社会影响，以至于造成灾难性后果。例如，埃及七十年代初竣工的 阿斯旺水坝，虽然给埃及人民带来了廉价的电力，控制了水旱灾害，灌溉了农田。 然而，由于建设前期决策工作考虑不周到，大坝的建设破坏了尼罗河流域的生态 平衡，遭到了一系列未曾料到的自然灾害。由于尼罗河的泥沙和有机质沉积到水 库底部，使得尼罗河两岸的绿洲失去了肥源，土壤日趋盐渍化、贫瘠化；由于尼 罗河河口供沙不足，河口三角洲平原从向海伸展变化为朝向陆地退缩，使工厂、 港口、国防工事有沉入地中海的危险；由于缺乏来自陆上的盐份和有机质，致使 盛产沙丁鱼的渔场毁于一旦；因为大坝阻隔，使尼罗河下游奔流不息的活水变成 了相对静止的“湖泊”，为血吸虫和疟蚊的繁殖提供了生存条件，致使水库一带 居民的血吸虫发病率达到8 0 1 0 0 列引。这一切使埃及付出了沉重的代价。由 此可见，工程建设项目方案决策过程中，为了保证方案选择的科学合理性和正确 性，必须对项目备选方案进行综合评价。 煤炭发电项目建设方案综合评价就是以煤炭发电项目备选建设方案为主要 研究对象，借助科学的方法和手段，从经济、社会、环境等方面进行综合评价， 从而为决策提供科学的依据。 第一章绪论 对煤炭发电项目建设方案进行综合评价的意义主要表现在以下几个方面： 首先是提高项目投资的整体经济效益。我国五十多年的现代化建设事业虽然 取得了辉煌的成就，但一个不容忽视的事实是，这其中的一些建设项目运行效果 较差，无法正常发挥其功能目标。这些建设项目不但使国家损失了大量的宝贵投 资，还对社会发展产生了这样或那样的负面影响。造成这一现象的原因虽然是多 方面的，但其中最直接的原因就是因为忽视对项目建设方案的科学评价，从而做 出了错误的决策。鉴于以上事实，在今后的项目建设中，必须吸取教训，认真做 好建设方案的评价和可行性研究工作，使我国紧缺有限的投资获得理想的效益。 其次是按客观规律办事的需要。任何事物都有它的客观规律，按规律办事才 能办好事情，煤炭发电建设项目也不例外。世界上发达国家的工业化比我国早， 工业化进程比我国长，他们通过总结了建设项目失败的经验教训，形成了一套较 科学的反映项目建设客观规律的理论和方法。8 0 年代以来，我国借鉴国外先进 的项目评价理论与方法，并与我国工程建设的项目实际相结合，对一些大型建设 项目都做了认真的项目评价，收到了良好的效果。所以，由此可以看出，必须按 照客观规律办事，认真做好建设项目的评价工作。 最后是改革开放新形势的需要。我国自经济体制改革以来，建设项目投资已 从国家财政拨款变为银行贷款。建设项目所需的各种物资，除国家安排的重点项 目外，不再由国家供应。这样一来，项目建设的决策是否正确，建成后的效益是 否理想，就不只是影响国家的宏观效益，而必然直接决定着项目主管部门、地区、 企业的利益。他们从自身的利益出发，也应该而且必须做好项目评价工作。 1 2 国内外研究与实践现状 系统的建设项目评价理论和方法是在近几十年才发展起来的，但是它的雏形 可以追溯到资本主义早期发展的时期。在资本主义早期，政府投资的公共项目很 少，大部分是私人投资项目。私人资本主义追逐的是企业的最大利润，因此，当 时的投资项目评价就是围绕如何获得最大利润来进行的，并且假设经济环境是在 政府自由放任政策下的完全竞争【4 j 。1 8 4 4 年，法国工程师杜比发表了题为公共 工程项目效用的测算的论文，开创了现代成本效益系统分析的方法。十九世纪 后期，美国铁路工程师m w e l l i n g t o n 在其铁路位置经济评价一书中第一次把 项目投资和经济分析结合在一起。1 9 2 0 年，o b g o l d m a n 在f i n a n c i a le n g i n e e r i n g 一书中的一次提出把复利公式应用于投资方案评价，并且批评了当时研究工程技 术问题不考虑成本，不考虑节约的错误倾向。1 9 3 0 年被誉为工程经济之父的 e u g e n el g r a n t 教授在p r i n c i p l e so f e n g i n e e r i n ge c o n o m y - - 书，以复利计算为基础 第一章绪论 对固定资产投资经济评价的原理做出了阐述，同时指出人的经验判断在投资决策 中具有重要作用【5 j 。1 9 6 8 年，经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 在出版的工业项目手册中首先提出了 “新方法论 。“新方法”是指建议按照国际市场价格和汇率来估计项目的投入与 产出【6 】。“新方法论”比成本效益系统分析法更具有科学性和先进性，大大推动 了项目评价理论方法的发展，但也有其自身的局限性，如不太适合发展中国家的 项目评价等。针对“新方法论 的局限性，联合国工业发展组织( u n i t e dn a t i o n s d e v e l o p m e n tp r o g r a m m e ，u n i d o ) 和阿拉伯国家发展中心( i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tc e n t r ef o ra r a bs t a t e s ，i d c a s ) 于1 9 8 0 年提出了“增值法”的 思想，即根据项目对国民收入增长的贡献来判断项目的价值。 我国的项目经济评价工作始于“一五”时期，当时叫“技术经济论证”。技 术经济论证只做一些简单的静态指标分析，如分析单位生产能力投资、固定资产 形成率等实物指标。1 9 7 8 年改革开放以后，为加强投资项目前期的决策分析， 我国引进了可行性研究技术。1 9 8 1 年原国家建委举办了第一个可行性研究讲习 班。1 9 8 2 年末，原国务院技术经济研究中心成立了可行性研究专题组，对经济 评价的基础理论、方法、指标体系做了研究，并测算了一些参数。1 9 8 3 年国家 计委制定颁发了建设项目进行可行性研究的管理暂行办法，将可行性研究纳 入基本建设程序，并第一次对经济评价的内容作了规定。1 9 8 6 年国家计委决定 对“经济评价方法与国家参数”理论研究成果进行转移应用，指定原国家计委标 准定额局成立了相应的管理机构，并组织专家组起草统一的方法与参数。1 9 8 7 年9 月，国家计委发布了建设项目经济评价方法与参数，对经济评价的程序、 方法、指标等都做了明确的规定和具体的说明，并第一次发布了各类经济评价参 数，在全国大中型基本建设项目和限额以上的技术改造项目中试行。在2 0 世纪 8 0 年代末和9 0 年代初，我国的价格体制、财会税收制度和外汇管理体制都进行 了不同程度的改革，为适应这种形势，建设部又组织专家针对通货膨胀问题、影 子汇率、货物的影子价格和比价体系等问题进行了专题研究，及时地测定了一批 国家参数和行业参数，并于1 9 9 3 年由国家计委和建设部联合发布建设项目经 济评价方法与参数第二版。 到目前为止，对项目评价的研究重点仍然是面向项目前期的论证与决策，主 要是对项目评价内容与方法的迸一步完善和科学化。在评价内容上除了最初的财 务评价，又陆续补充了项目社会影响评价、项目环境影响评价、项目可持续发展 评价、项目风险评价等评价内容。如： l a r r y w c a n t e 一7 】是环境影响评价领域的权威，他对环境影响评价的定义是： 环境影响就是系统地识别和评估拟议项目、规划、计划或立法行动对总体环境的 第一章绪论 物理、化学、生物、文化和社会经济等因素所造成的潜在影响。 d s w r i g h t t 8 】等把环境影响时空范围界定作为环境影响评价的一个步骤单独 列出。详细分析了时空范围界定的含义及具体做法。环境影响的时空范围界定就 是根据具体的行动或项目的特点，在考虑环境的负面影响及其发生的可能性、程 度以及公众对发生潜在影响认知的前提下确定环境影响的时期和空间地理界限。 韩传峰，吴近林【9 j 对大型基础设施项目生态环境影响进行了评价，建立了大 型基础设施建设项目环境评价方法体系并将其应用于实际，使决策建立在科学的 基础之上，同时考虑了环境影响评价的基本特征和模糊数学的特点，将层次分析 法和模糊数学应用于大型基础设施建设项目的环境影响评价。 花拥军，陈迅】对公共工程社会评价涉及的主要因素进行了合理地划分， 并建立起较为完善的具有较强可操作性的社会评价指标体系。 曾胜【1 2 】对高速公路项目进行了社会评价方面的研究，介绍并完善了高速公 路项目社会评价的指标体系。 施国庆，董铭 1 3 】对投资项目的社会评价理论进行了研究，综合分析了投资 项目社会评价产生的背景、概念和特征，探讨了投资项目社会评价的必要性、评 价原则、内容及方法i 针对项目社会评价在我国研究和应用的情况，对未来研究 提出建议。 张兴平，陶树人【1 4 】更进一步，对煤炭项目社会评价的理论进行了探讨，并 且指出了煤炭项目社会评价的基本问题。 1 3 本文的研究内容与思路 本论文以综合评价相关理论为基础，采用定量分析与定性分析相结合的研究 方法，并结合煤炭发电项目的自身特点，选择并建立了煤炭发电项目建设方案综 合评价指标体系及相应的综合评价模型。 结构上本文共分六部分，图1 1 简要说明了本文的研究思路： 第一章绪论i 阐述了论文选题的研究背景和研究意义，介绍了国内外项目 综合评价理论的研究发展状况，同时对论文的研究方法、内容及整体思路进行了 介绍。 第二章综合评价的理论和方法基础：研究探讨了建设项目综合评价的相关 基础理论及常见的综合评价方法。 第三章煤炭发电项目综合评价的内容及影响因素分析：重点研究煤炭发电 项目综合评价的主要内容，并且从经济、社会、环境三个方面对煤炭发电项目综 合评价的影响因素进行了分析。 第一章绪论 第四章煤炭发电项目综合评价指标体系的建立：主要介绍了综合评价指标 体系的相关概念和建立的一般过程。然后在认清煤炭发电项目指标体系特点的前 提下，依据构建原则，建立了煤炭发电项目综合评价的指标体系。 第五章煤炭发电项目综合评价体系及实例研究：主要研究了煤炭发电项目 综合评价的方法体系，包括指标的筛选、指标权重的确定和综合评价值的计算。 最后将确立的煤炭发电项目综合评价方法应用于实例。 结论：总结了对煤炭发电项目进行综合评价的注意事项。 1 1 研究背景 1 2 国内外研 究及实践现状 1 3 本文的研 究内容与思路 3 1 煤炭发电项 目建设方案综合 评价的指导思想 3 2 煤炭发电项 目建设方案综合 评价的原则 3 3 煤炭发电项 目建设方案综合 评价的主要内容 与步骤 3 4 煤炭发电项 目建设方案综合 评价影响凶子分 析 5 1 指标的筛选 5 2 指标权重的 确定 5 3 基于t o p s i s 法的综合评价方 法 5 4 实例研究 第一章绪论 第二章综合评价的理论 和方法基础 第三章煤炭发电项目建 设方案综合评价的内容及 影响因素分析 第四章煤炭发电项目建 设方案综合评价指标体系 的建立 第五章煤炭发电项目建 设方案综合评价体系及实 例研究 结论 图1 - 1 本文写作思路 4 1 综合评价的 指标体系 4 2 煤炭发电项 目建设方案综 合评价指标体 系的特点和构 建原则 4 3 煤炭发电项 目建设方案综 合评价指标体 系的建立 第二章综合评价的理论和方法基础 第二章综合评价的理论和方法基础 2 1 项目的基本概念及特征 2 1 1 项目的基本概念 许多专家、学者和相关组织都给出了各自对项目的定义，其中比较具有代 表性的包括以下几种： 1 ) r j 格雷厄姆认为，项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源的 组合，它与常规任务之间的关键区别在于，项目通常是一次性发生的；项目是一 项独特的工作努力，即按照某种规范及应用标准导入或生产某种新产品或某项新 服务。这种工作努力应当是在限定的时间、成本费用、人力资源及资财等项目参 数内完成【1 4 1 。 2 ) j r m e r e d i t h 和s j m a n t e l 认为，项目是具有以下特性的、必须 完成的、特殊的有限任务：目的性、相互依赖性、独特性、冲突性、寿命周期。 3 ) r k w h s o c k i ，r b e c k ，d b c r a n e 认为，项目是由一些独特的、 复杂的和相关的活动所组成的一个序列，它有一个必须在特定时间和预算之内 及根据规范完成的目的或目标。 4 ) h a r o l dk e r z n e r 认为，项目是具有以下条件的任何活动或任务的序列： 有一个将根据某种技术规格完成的特定的目标；有确定的开始和结束日期；有 经费限制；消耗资源( 如资金、人员、设备) 1 8 。 5 ) 美国的项目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ，简称p m i ) 将项目 定义为为了创造特定产品或服务的一项有时限的任务( 其中，“时限”是指每一 个项目都有明确的起点和终点【1 6 1 。 综上所述，尽管不同的个人与组织对于项目给出的定义不尽相同，但这些 定义均从不同程度上揭示了项目的本质特征，即都存在明确的起止时间，都有 预定的目的或目标，都要受到经费和人力等资源条件的限制，都要为达到目标 而付出努力，而且都是临时性、一次性的活动。因此，可以将项目定义为“在 定的时间、资源、环境等约束条件下，为了达到特定的目标所做的一次性任 务或努力” 1 7 1 。 第二章综合评价的理论和方法基础 2 1 2 项目的基本特征 从研究项目的定义中，可以明确项目具有的一些典型特征，这其中包括【1 8 】： 1 ) 一次性。这是项目与其它日常活动的最大区别。项目有明确的开始时间 和结束时间，项目在此之前从来没有发生过，而且将来也不会在同样的条件下 再次发生，而其它日常活动往往可以重复，再次发生。 2 ) 独特性。每一个项目都有自己的特点，每一个项目都不同与其它项目。 项目所产生的产品、服务或完成的任务与已有的相似产品、服务或任务存在较 为明显的差别。项目自身有具体的时间期限、费用和性能质量等方面的要求。 因此，项目的过程具有自身的独特性。 3 ) 目标的明确性。每一个项目都有自己明确的目标，为了在一定的约束条 件下达到该目标，项目经理人员在项目实施之前必须进行周密的计划，事实上， 项目实施过程中的各项工作都是为了实现项目的预定目标而进行的。 4 ) 组织的临时性与开放性。项目开始时要建立项目组织，项目组织中的成 员即其只能在项目的执行过程中都在不断地变化，项目结束时项目组织就要解 散，因此项目组织具有临时性。而一项项目往往需要多个甚至几百上千个单位 的共同协作，它们通过合同、协议以及其它的社会联系组合在一起，因此项目 组织一般没有严格的边界，具有开放性。 5 ) 后果的不可挽回性。项目过程往往具有较大的不确定性，其进行过程是 渐进的，潜伏着各种风险。它不像其它事件或任务可以试做，或失败了可以重 来。项目要求有合理的计划、精心的制作和有效的控制，从而达到预期的目标。 2 1 3 项目的生命周期 在美国项目管理协会( p m i ) 确定的项目管理知识体系( p m b o k ) 中，项 目的生命周期被定义为：总体上连续的各种项目阶段的全体，项目阶段的数量 和名称由参加项目的机构的控制需要来决定【1 9 1 。 项目的生命周期体现了项目从产生到完成的内在规律性，因此，只有了解 了项目的周期理论，项目经理和项目团队才能使项目的一切工作都按照项目计 划、合符逻辑地进行。不同地项目虽然所经历地时间不同，但它们所经历的阶 段和在各个阶段所表现出的特征却是相同或类似的。如图2 - 1 所示【l7 1 ，根据项 目在生命周期中所表现出的特性，可以把项目周期划分为以下几个阶段： 1 ) 项目决策阶段。本阶段的主要目标是通过投资机会的选择、可行性研究、 项目评估和业主决策，对项目投资的必要性、可能性，以及为什么要投资、何 时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。其中，投资决策 第二章综合评价的理论和方法基础 是投资者最为重视的，因为它对项目的长远经济效益和战略方向起着决定性的 作用。为保证项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托 高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完 成。 2 ) 项目计划与设计阶段。本阶段的主要工作包括：项目设计、项目计划的 制定和项目征地及建设条件的准备、项目招标及承包商的选定、签订项目承包 合同。本阶段是战略决策的具体化，它在很大程度上决定了项目实施的成败及 能否高效率地达到预期目标。 3 ) 项目实施阶段。这一阶段的主要工作，简单的说就是从无到有的实现过 程。随着项目规划的完成，项目进入生命周期的第三个阶段。这一期间的主要 任务就是执行项目计划书，并进行的监督和控制。在项目的执行期，资源的投 入随着进行的推进逐渐达到最大值。在这一阶段中，有关项目的监督、控制和 一系列的管理工作显得一场重要。尽管在项目的规划其中己制定好了具体的执 行方案，但能否执行得好还是一个未知数，在具体得执行中可能还要出现这样 或那样得偏差，重大的失误还会导致整个项目的失败。因此，在项目的执行期， 项目经理能否有效地对项目地执行进行控靠0 、监督和管理，同样决定着项目的 成败。 4 ) 项目试生产及竣工验收阶段。在这一阶段中，主要工作包括项目的竣工、 验收、移交、项目的评价和总结，项目的试运转等。 l 资 源 投 入 、 。 。 项目决策阶项目计划与项目实施阶 段设计阶段 图2 1 ：项目周期示意图 项目试生产与竣 时问 工验收阶段 第二章综合评价的理论和方法基础 2 2 项目评价的概念及构成要素 2 2 1 项目评价的概念 项目评价是指对被评价对象所进行的客观、公正、合理的全面评价。如果 把被评价对象视为一个个多属性系统的话，项目评价可以表述为：在若干个同 类系统中，如何确认哪个系统的运行或发展状况好，哪个系统的运行或发展状 况差，即多目标综合评价问题【2 0 】【2 1 】。对于有限多个方案的决策问题来说，综合 评价是决策的前提，即正确的决策源于科学的综合评价。因此，多目标综合评 价的理论、方法在管理科学与工程领域中占有重要的地位，已经成为经济管理、 工业工程及决策等领域中不可缺少的重要内容，且有着重要的实用价值和广泛 的应用前景。 项目评价的研究对象是在一定的时间、资源、环境等约束条件下，为了达 到特定的目标而进行的项目。具体的项目评价一般表现为以下几类问题【2 3 】： 第一类问题是对所研究事物进行分类。把多个事物中具有相像或相近属性 的事物归为一类，这有利于对客观事物进行科学的管理。 第二类项目评价问题表现为对上述分类的序化，即在第一类问题基础上对 各小类按优劣排出顺序。 第三类项目评价问题表现为对某一事物做出整体评价。这类评价问题的核 心是确定适宜的评价参考系。如果已经有一些同类事物的评价结果( 即了解其综 合表现情况) ，就可以将其作为有训练的样本，这样只需将所评对象与这些有训 练样本进行比较，用训练样本的先验信息对该对象做出评价。通过对评价对象 的综合评价及评价对象间的比较，可以找到其存在的主要问题，以便于及时采 取措施，对症下药。 2 2 2 项目评价的构成要素 一般来说，项目评价问题的主要要素包括：被评价对象、评价指标、权重 系数、综合评价模型及评价者【2 2 】： 1 ) 被评价对象 一般来说，同一类被评价对象的个数要大于一，如果一个决策方案只有一 个被选方案，那么就没有抉择的必要，也就没有进行综合评价的必要了。假定 被评价对象分别表示为s l , x ：，s 。( 力 1 ) 。 2 ) 评价指标 各个系统的运行和发展状况可以用一个向量x 表示，其中每一个分量都从 第二章综合评价的理论和方法基础 某一个侧面反映系统的现状，故称x 为系统的状态向量，它构成了评价系统运 行状况的指标体系。 每个评价指标都是从不同的侧面刻画系统所具有某种特征大小的度量。评 价指标体系的建立，要视具体评价问题而定。但是一般来说在建立评价指标体 系时，应该遵循系统性、科学性、可比性、可测取( 或可观测) 性、相互独立 性等原则。不失一般性的，设有m 个评价指标并依次记为而，x ：，工。( 肌 1 ) 。 3 ) 权重系数 相对于某种评价目的来说，评价指标之间的相对重要性是不同的。评价指 标之间的这种相对重要性的大小，可用权重系数来刻画。若w ，是评价指标工，的 权重系数，一般应有y w ，= l ，w 户o u = 1 , 2 ，埘) 当被评价对象及评价指标( 值) 都给定时，综合评价( 或对各被评价对象进行 排序) 的结果就依赖于权重系数了。即权重系数确定的合理与否，关系到综合评 价结果的可信程度，因此，对权重系数的确定应特别谨慎。 4 ) 综合评价模型 所谓多指标( 或多属性) 综合评价就是指通过一定的数学模型( 或算法) 将多 个评价指标值“合成”为一个整体性的综合评价值。可用于“合成”的数学方 法较多。问题在于我们如何根据评价目的( 或准则) 及被评价系统的特点来选择 较为合适的合成方法。也就是说，在获得1 3 个系统的评价指标值 ( j = 1 ，2 ，n ；j = 1 , 2 ，所；) 的基础上，如何选用或构造综合评价函数y = f ( w ，x ) 式中w = ( w 。，w 2 ，w 。) r 为指标权重向量，工= ( 卸，x ：，x 。) r 为被评价对象的状态 向量，就显得尤为重要。 通过综合评价函数y = f ( w ，对可以求出各被评价对象的综合评价值 y ，= f ( w ，薯) ，( z ，= 石小工跏，z 砌) 7 为第i 个被评价对象的状态向量。根据y ，值的 大小( 由大到小或者由小到大) 即可以将这n 个评价对象进行排序或分类。 5 ) 评价者 评价者可以是某个人或某团体。评价目的的给定、评价指标的建立、评价 模型的选择、权重系数的确定都与评价者有关，因此评价者在评价过程中具有 不可忽视的重要作用。 2 3 综合评价的方法 近年来，围绕着多指标综合评价，多个领域的相关知识不断渗入，使得多指 标综合评价方法不断丰富。目前国内外提出的综合评价方法已有几十种之多，但 总体上可归为两大类：即主观赋权评价法和客观赋权评价法。前者多是采取定性 第二章综合评价的理论和方法基础 的方法，由专家根据经验进行主观判断而得到权数，如层次分析法、模糊综合评 判法等；后者根据指标之间的相关关系或各项指标的变异系数来确定权数，如灰 色关联度法、主成分分析法等。以下是对几种常见综合评价方法的概述： 2 3 1 主观赋权评价法 1 ) 层次分析法 层次分析法，最0 a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( 简称a h p ) ，它是美国匹兹堡大学 数学系教授，著名运筹学家萨迪( t l s a a t y ) 于7 0 年代中期提出来的一种定性、 定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。这种方法将决策者的经验进行量化， 特别适用于目标结构复杂且缺乏数据的情况。它是一种简便、灵活而又实用的多 准则决策方法。自层次分析法提出以来，在各行各业的决策问题上都有所应用。 层次分析法的基本原理：它是把一个复杂问题中的各个指标通过划分相互之 间的关系使其分解为若干个有序层次。每一层次中的元素具有大致相等的地位， 并且每一层与上一层次和下一层次有着一定的联系，层次之间按隶属关系建立起 一个有序的递阶层次模型。层次结构模型一般包括目标层、准则层和方案层等几 个基本层次。在递阶层次模型中，按照对一定客观事实的判断，对每层的重要性 以定量的形式加以反映，即通过两两比较判断的方式确定每个层次中元素的相对 重要性，并用定量的方法表示，进而建立判断矩阵。然后利用数学方法计算每个 层次的判断矩阵中各指标的相对重要性权数。最后通过在递阶层次结构内各层次 相对重要性权数的组合，得到全部指标相对于总目标的重要程度权数 2 钔。 层次分析法的优点主要表现在【2 5 】： ( 1 ) 在有限目标的决策中，大量需要决策的问题既有定性因素，又有定量 因素。因此，要求决策过程把定性分析与定量分析有机的结合起来，避免二者脱 节。层次分析法正是一种把定性分析与定量分析有机结合起来的较好的科学决策 方法。它通过两两比较标度值的方法，把人们依靠主观经验来判断的定性问题定 量化，既有效地吸收了定性分析的结果，又发挥了定量分析的优势；既包含了主 观的逻辑判断和分析，又依靠客观的精确计算和推演，从而使决策过程具有很强 的条理性和科学性，能处理许多传统的最优化技术无法着手的实际问题，应用范 围比较广泛。 ( 2 ) 层次分析法分析解决问题，是把问题看成一个系统，在研究系统各个 组成部分相互关系及系统所处环境的基础上进行决策。相当多的系统在结构上具 有递进层次的形式。对于复杂的决策问题，最有效的思维方式就是系统方式。层 次分析法恰恰是反映了这类系统的决策特点。它把待决策的问题分解成若干层 次，最上层是决策系统的总目标，根据对系统总目标影响因素的支配关系的分析， 第二章综合评价的理论和方法基础 建立准则层和子准则层，然后通过两两比较判断，计算出每个方案相对于决策系 统总目标的排序权值，整个过程体现出分解、判断、综合的系统思维方式，也充 分体现了辩证的系统思维原则。 虽然层次分析法较好地考虑和集成了综合评价过程中的各种定性与定量信 息，但是在应用中仍摆脱不了评价过程中的随机性和评价专家主观上的不确定性 及认识上的模糊性。例如，即使是同一评价专家在不同的时间和环境下对同一评 价对象也往往会得出不一致的主观判断。这必然使评价过程带有很大程度的主观 臆断性，从而使结果的可信度下降。 2 ) 模糊综合评判法 1 9 6 5 年，美国加利福尼亚大学的控制论专家查德( l a z a d e h ) 根据科学技 术发展的客观需要，经过多年的潜心研究，发表了一篇题为模糊集合( f u z z y s e t s ) 的重要论文，第一次成功地运用精确的数学方法描述了模糊概念，在精确 的经典数学与充满了模糊性的现实世界之问架起了一座桥梁，从而宣告了模糊数 学的诞生。从此，模糊现象进入了人类科学研究的领域。模糊综合评判，卧i f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ( 简称f c e ) 就是以模糊数学为基础，应用模糊关系合 成的原理，将一些边界不清，不易定量的因素定量化，进行综合评价的一种方法。 它是模糊数学在自然科学领域和社会科学领域中应用的一个重要方面。 模糊综合评判法的基本原理：首先确定被评判对象指标集x = ( x ，x ：，x 。) 和评价集v = ( v 1v ：，v 。) 。其中x ，为各单项指标，v ，为对x ，的评价等级层次， 一般可分为五个等级v - - ( 优，良，中等，较差，差) 。再分别确定各个因素的权重 及它们的隶属度向量，获得模糊评判矩阵。最后把模糊评判矩阵与因素的权重集 进行模糊运算并进行归一化，得到模糊评价综合结果【2 6 】。 模糊综合评判法的优点主要包括： ( 1 ) 隶属函数和模糊统计方法为定性指标定量化提供了有效的方法，实现 了定性和定量方法的有效集合。 ( 2 ) 在客观事物中，一些问题往往不是绝对的肯定或绝对的否定，涉及到 模糊因素，而模糊综合评判方法则很好地解决了判断的模糊性和不确定性问题。 ( 3 ) 所得结果为一向量，即评语集在其论域上的子集，克服了传统数学方 法结果单一性的缺陷，结果包含的信息量丰富。 模糊综合评判法的缺点包括： ( 1 ) 不能解决评价指标间相关造成的评价信息重复问题。 ( 2 ) 各因素权重的确定带有一定的主观性。 ( 3 ) 在某些情况下，隶属函数的确定有一定困难。尤其是多目标评价模型， 要对每一目标、每个因子确定隶属度函数，过于繁琐，实用性不强。 第二章综合评价的理论和方法基础 2 - 3 2 客观赋权评价法 1 ) 灰色关联度分析法 1 9 8 2 年，华中理工大学邓聚龙教授首先提出了灰色系统的概念，并建立了灰 色系统理论。之后，灰色系统理论得到了较深入的研究，并在许多方面获得了广 泛的应用。灰色关联度分析( g r a yr e l a t i o n a la n a l y s i s ，简称c r a ) 便是灰色系统理论 应用的主要方面之一。它是针对数据少而且问题不明确的情况下，利用既有数据 所潜在的信息来处理并进行预测或决策的方法【4 2 】。 灰色关联度分析的基本原理：灰色关联度分析认为若干个统计数列所构成的 各条曲线几何形状越接近，即各条曲线越平行，则它们的变化趋势越接近，其关 联度就越大。因此，可利用各方案与最优方案之间关联度的大小对评价对象进行 比较、排序。该方法首先是求各个方案与由最佳指标组成的理想方案的关联系数 矩阵，由关联系数矩阵得到关联度，再按照关联度的大小进行排序、分析，得出 结论【2 6 】。 灰色关联度分析的优点有： ( 1 ) 灰色关联度综合评价法计算简单，通俗易懂，数据不必进行归一化处 理，可用原始数据