（档案学专业论文）论我国古代档案工作的特点.pdf

独创性声明 本、声明f f 呈交的学位论文是本人在导i j - 指导下进竹的手宪二怍及取辱的 手兖成乓：据我胪知，除了文中特别力 眦标注； 致谢的地方外论文中不包含 其缱，、三经发表或撰写过的手究成乓也不包奎为莜辱和宇酊京李致其他教百 机构的学位或证书而使用过的付抖与我一同二怍的同百对本手兖酽做的j 三何 贡献均三在论文中悖了明确的说明兰表示谢意 学泣论天化者签名 褒烯谜 签字珀期：2 ，。f 三si o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文f 鲁者完全了解殇钧沾学奄 保留、侵j 习学位沦t 的规专 有权保留兰向国家有鼍部门或杭构送交论炙的复；口件鼋疰量免仁论文被奎阀 借阀、本，、投 扬豹黔孥眦将学位论炙的全哥或部兮内謇绩有戋数据厍 进行检索可l 、上呆同彰印、缩印或扫描等蔓制手段保存、汇缡学位论文 【保密的学位论文在解密后适月本枵柯书)d 学位论非者签名：趣幂磷剖。签名：每丘彳名 签字日期：2 町三了目口日 签字日期： r 三f 乓i 。日 学位论文怍者毕、i 【去向： 通讯地址 电话 邮缡 摘要 摘要 伴随着人类社会的起源、进步，中国档案工作从无到有，由简单到复杂，不断 发展壮大，并呈现出明显的阶段性特征。我国古代档案工作从先秦到明清经历了长 达3 0 0 0 多年的时问，跨越了原始社会、奴隶社会和漫艮的封建社会，经历了社会生 产力的壤初进步和分化。相应的，这一阶段的档案工作也显现出明显的历史特点。 本文通过对文献资料的查找、摘抄和分析，提炼出我国古代档案和档案工作的几个 显著特点，并予以了较为充分的证明。 全文共分五个部分。第一部分论述了历史悠久这个特点，重点论述了文字的产 生利书写材料的改进对我国古代档案工作产生的重要促进作用。截取了几种古老而 重要的档案载体来证明我国古代档案和档案工作悠久的历史。从社会需求的产生、 公共事务管理的需要和口述传说的推动三个方面说明了社会需求对我国古代档案 工作起源的巨大促进作用。通过探讨分析我国古代档案和档案工作产生的原因、直 接推动力以及产生之时的工作状况，来证明历史悠久这一显著特点。 第二部分论述了我国古代档案内容丰富这一特点。选取了古代科技档案、清代 契约文书和职官档案来对这特点进行说明。从建筑工程科技档案、地理与地震科 技档案、天文科技档案和医药科技档案来说明我国古代科技档案内容的丰富性：从 民契、契尾和富契纸三个方面说明了清代契约文书内容的丰富性；从先秦以前的职 官档案、谱牒的兴起和甲库档案的繁荣三个方面来说明我国古代职官档案内容的丰 富性。达到通过这三类典型而具有重要历史地位的档案材料来说明我国古代档案内 容的丰富性。 第三部分论述了我国古代档案工作的各种制度，包括收集制度、立卷移交制度、 文书程限制度、保管制度和文书档案违法的处罚制度。 第四部分论述了我国古代注重档案保护这一优良传统。我国古代历来重视对档 案的保管和保护，并形成了许多具有历史特色的传统，如档案的晾晒、档案的修缮、 档案的交接、严格的公文用纸、独特的库房建筑以及副本制度等。 论我困古代档案工作的特点 第五部分论述了我国古代档案工作的地位利特点以及历朝历代对档案工作者 的重视。 关键词：古代档案工作特点 摘要 a b s t r a c t s l l m m a r yf o l l o w i n gt h eo r i 9 1 n ，p r o g r e s so ft h eh u m a ns o c j e t y ，c h i n a 。sa r c h i v e s w o r ki sf r o ms c r a t c h ，f r o ms i m p i et oc o m p l i c a t e d ，a r ed e v e l o p i n gc o n s t a n t ly d e m o n s t r a t e t h eo b v i o u sp h a s e dc h a r a c t e “s t i c t h ea n c i e n ta r c h i v e sw o r ko fo u rc o u n t r vw 8 sg o n e t h r o u g hf - o rm o r et h a nm o r et h a n3 0 0 0y e a r sf r o mt h ep r e - q j np e r j o dt om j n ga n dq j n g d y n a s t j e s ，h a v ec r o s so v e rp r i m i t i v es o c i e t y ，s l a v es o c i e t ya n dl o n gf e u d a ls o c i e t ) f ，h a s g o n et h r o u g h t h e p r o g r e s s i n ga n ds p l i t t i n gu p a tn r s to fs o c i a l p m d u c t i v i t y c o n e s p o n d j n 凸 f h ea r c h i v e sw o r ka tt h j ss a g ed j s p j a y st h eo b v j o u sh j s t o r i c aj c h a r a c t e r i s t i ct o o t h i st e x th a sa n n o u n c e ds e v e m lr e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e a n c i e n tn l eo fo u rc o u n t r ya n da r c h i v e sw o r ko nt h eb a s i so fi n v e s t i g a t ee x t e n s i v e l y c o m bd o c u m e n 招a n dm a t e r 法i ss ”t e m a “c a l j y i n g t h ef u l lt e x td i v i d e si n t o f i v ep a r t sa l t o g e t h e lf i r s tp a ne x p o u n dt h ef a c th i s t o r y l o n gt h ec h a r a c t er s t i c ，e x p o u n dt h ef a c tp r o d u c t i o no fc h a r a c t e r sa n dw r j t ei m p r o v e m e n t o fm a t e r i a lt oo fo u fc o u n t r ya n c i e n ti m p o r c a n tf a c t a t i o nt h a ta r c h i v e sw o r kp r o d u c e e s p e c i a | jy s e v e r a lo f i n t e r c 印t t n go l da n di m p o r t a n tn l ec a r r i e ri si tp r o v e so f o u rc o u n t r y a n c i e n tf i i ea n da r c h i v e sw o r kl o n gh i s t o r yt oc o m e f o r m u l a t i o nf 岫mt h es o c i a ld e m a n d ， p u b j i cn e e da n dp u s ht h r e er e s p e c t ，o r a ia c c o u n to fi e g e n do ft r a n s a c t i o nm a n a g e m e n t p m v eb e t w e e ns o c j a ld e m a n da n do fo u rc o u n t r ya n c i e n te n o 丌n o u sf a c i l i t a t i o n t h a t a r c h i v e sw o r ko r i g i n a t ef 如m a n a l y s e st h er e a s o n ，d j r e c tm o t i v ef o r c ea n dw o r k i n gs t a t e w h i l ep r o d u c i n gw h yt h ea n c i e n tf i l eo fo u rc o u n t r ya n da r c h i v e sw o r kp r o d u c et h m u 曲 p r o b i n gi n t o ，t op r o v et h i s1 0 n gr e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i co fh i s c o r y s e c o n dp a r th a sd e s c r i b e dt h i sc h a r a c t e r i s t i ca b u n d a n ti nc o n t e n to fa n c i e n t 厅l eo f o u rc o u n t r 弘c h o o s ea n c i e n ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ln l e s ，a ：r e e m e n td o c u m e n ta n d o m c j a l sf i l ei s i tp r 0 v et og oo nt ot h i sc h a m c t e r i s t i ct oc o m eq i n gd y n a s t yi si tp r 0 v e o u rc o u n t r ya n c i e n ts c i e n t i 仃ca n dt e c h n 0 1 0 9 i c a l 疗i ea b u n d a n c en a t u r eo fc o n t e n tt oc o m e f r o mc o n s t r u c t i o nw o r ks c i e n t j f i ca n dt e c h n o l o g i c a ln l e ，g e o g r a p h y ，e a r t h q u a k es c i e n t i n c a n dt e c h n o l o g i c a l 矗i e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fa s t r o n o m yf i j ea n dm e d i c i n es c i e n t i f i c a n dt e c h n 0 1 0 9 i c a lf i i e ；p r o v eq i n gd y n a s t ya g r e e m e n ta b u n d a n c en a t u r e ，d o c u m e n to f c o n t e m 丘o mt h ep e o p l ec o n t r a c t ，c o n t r a c tt a i la n d “c hc o n t r a c tp a p e rt h r e er e s p e c t ；i si t p r o v eo fo u rc o u n t r ya n c i e n to f f i c j a l sa b u n d a l l c en a t u r e ，f i i eo fc o n t e n tt oc o m ef r o mt h e p r e - q i np e r j o do 塌c i a i sf i l e ，b e t w e e nr i s ea n df i r s ts t o r e h o u s ep r o s p e r j t yt h r e er e s p e c to f f i l e ，t a b l eo fo 娟c i a ld o c u m e n to rn o t ei nt h ep a s t r e a c hb u tw i t hi m p o r t a n th i s t o r i c a i p o s i t i o nf i i em a t e r i a i i si tp r o v e so fo u rc o u n t r ya n c i e n tn i ea b u n d a n c en a t u r eo fc o n t e n t t oc o m ec h r o u 曲t h r e e 用o d e j st h e s e t h et h i r dp a r th a sd e s c r i b e dv a r i o u sk i n d so f s y s t e m so f t h ea n c i e ma r c h i v e sw o r ko f 3 笙亟垦查垡些壅三堡塑堑皇 o u rc o u n t r y c o l l e c ts y s t e m ，s e tu pr 0 1 lt r a n s f e rs y s t e m ，d o c u m e n tc h e n gl j m j td e g r e e ， r u l e sf o rs t o r a g ea n dd o c u m e n tn l e i i e g a lp u n i s h m e n ts y s t e m t h ef b u r t hp a r te x p o u n dt h ef a c to u rc o u n t r yt ob ea n c i e n tt op a ya t t e n t i o nt on 】e p r o t e c tt h i s6 n et r a d i t i o n o u rc o u n t r yh a sa l w a y sp a i da t t e n t i o nt ot h ec u s t o d ya n d p r o t e c c i o no ft h ef i l e j na n c i e n tt i l n e s ，h a sf o r m e dai o co ft r a d i t i o nw j t hh i s t or i c a l c h a r a c t e r i s t i c ，i f “l ei si ts h i n et oa i lr e p a i h a n d i n go v e s tr j c to f n c i a ld o c l i m e n to ff i l e o f n i es p e n dp a p e r ，u n i q u es t o r e h o u s eb u i i d i n ga n dc o p ys y s t e m ，e t c ， t h ef i r hp a r th a sd e s c r b e dt h es t a t u sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ea n c i e n ta r c h i v e s 、v o r ko fo u rc o u n t r ya n dg o e st h r o u g ht o w a r d st h ea t t e n t i o nt on l ew o r k e r so fs u c c e s s i v e d v n a s t i e s k e yw o r d s ：a n c i e n t ，a r c h l v e sw o r k ，c h a r a c t e r i s t i c 4 论我国古代档案工作的特点 引言 翻开厚重的历史长卷，我们不难发现，中国的历史档案，自公元前2 0 0 0 多年前 殷商时代以来，从甲骨h 辞到青铜铭文，从简书缣帛到纸墨文书，其年代之久远， 内容之丰富，价值之珍贵，都是世界上无与伦比的。随着档案的起源而产生的我国 古代档案工作也在古代档案工作者的努力下得到不断完善和发展。但是，由于历史 的原因，这些宝贵的历史资料如同璀璨的点点繁星散落于各类历史文化典籍之中， 没有系统的记载利说明，使得资料的收集和查找十分困难，影响了对我国古代档案 和档案工作的研究。虽然如此，众多历史学家和档案专家还是不辞辛劳，对我国古 代档案利档案工作的成就迸行梳理和整理从浩瀚的知识海洋中打捞古代档案事业 发展历程的闪光点。在近2 0 年来的档案学术专著和学术期刊中，关于我国古代档案 科i 档案工作的研究作品占有一定的比例，但是，许多学者往往选择个历史阶段来 进行研究。或者选择某一个专题进行系统的阐述，很少涉及到古代档案和档案工作 的特点。 事实上，我国古代档案利档案工作随着人类社会的不断进步，在漫长的社会历 史活动中逐渐孕育，成长为一门内容丰富、门类齐全的社会学科。在从无到有，从 起源到发展，从原始到适应统治阶级需要的漫长发展、变化中，我国古代档案工作 呈现出了特有的历史特点，其古老悠久的历史使我们的档案工作显得深邃而厚重， 其丰富的档案种类和形式多样的档案内容，记载着我国档案工作的每一个发展阶段。 今天，我们翻开历史长卷，从头研读档案的起源，重新对古代档案工作的环境和方 式进行研究，探讨其发展历程和特点，可以使我们更好的把握学科发展的历史轨迹， 丰富档案工作的历史渊源，来更全面的认识我国古代档案工作的历史地位，评价古 代档案工作对我国档案事业的贡献。 基于以上原因，笔者特以我国古代档案和档案工作的特点作为硕士毕业论文选 题，在广泛阙读众多档案学者和历史学者研究成果的基础之上，通过对古代档案和 档案工作状况历史资料的摘引，并略述自己的一些浅识拙见，以期说明我国古代档 案和档案工作的真实特点，吸收并继承古代档案工作的优良传统，希望从中能对我 引百 国档案事业的发展有所裨益。在此研究过程中由于所查资料不全面，加之自身专业 知识浅薄、理论水平较低等诸多原因，对有关问题的评述还存在许多欠缺之处。但 作为新世纪档案学专业的名硕士研究生，深感自己有责任、有义务为此付出努力， 为我国档案学的发展做些力所能及的贡献。 本着这一宗旨，我选择了古代档案的悠久历史、内容丰富、制度完善以及注重 人才和保护五个方面来论述。从理论方面来看，通过对这些特点的阐述，深化认识 了我国古代档案工作的内涵，对丰富和完善档案学基础理论建设具有深刻的意义。 从实践方面来看，通过对这些特点的论述，对历史记述和资料进行一定的归类，为 历史文化遗产的完整、安全、有序保存，指导和推动档案管理事业的发展，均具有 重要的现实意义利深远的历史意义。 论我国占代档案工作的特点 一、我国古代档案及档案工作 具有悠久的历史 事实上，能够称得上历史悠久的事物并不多。但是，我国的古代档案工作就是 这为数不多的其中之一。在人类的初始阶段，人类经过与大自然的不断斗争使生产 力得到发展，在劳动中产生了语言其后又由于社会的需要而产生了最古老的文字， 社会组织也从血缘氏族发展到部落，从部落发展到具有初步公共管理形态的部落联 盟。劳动生产力的提高，社会分工的开始，原始部落联盟事务管理的需要和文字的 产生，为档案工作诞生创造了社会的利物质的条件，于是有了占h 等神职人员及史 官和其它具有管理职能的部落成员所从事的极其简单、粗糙的档案工作。虽然年代 久远、资料缺乏，但是从时间上说，那古老而陈旧的甲骨档案就是我国古代档案工 作的最好例证，或者可以向上追溯到更古老的年代。 ( 一) 形成之时的档案工作状况 原始社会是中华民族5 0 0 0 年文明史的起源，也是现代科学和艺术的历史源头。 我们古老而又勤奋的祖先，从蒙蒙之中就开始谱写和创造着文明，只是这条时间的 长河太古老和长久了，岁月的冲刷直到今天，留下的历史沉积已经不多了。唯一的 一部分的内容还要归功于考古工作这和历史工作者的功劳，但就这零碎而又闪烁着 光芒的历史碎片，本身就是原始档案工作者的功劳。我们今天通过他们的成果来了 解他们当时的工作面貌。 我国古代档案工作自形成以来，得到不断发展，连绵不绝。从来没有中断过， 并随着生产力的发展而发展，随着社会的前进而前进。它经历了先秦时期到半殖民 地半封建社会约2 0 0 0 多年的历史，是世界上其它多数国家无可比拟的。其实，在我 国历史上“档案”一词未出现以前，早在轩辕、唐尧、虞舜、夏禹之时，就有了档 案和档案工作的雏形。“据世本记载，“黄帝之世，始立史官，仓颉、沮诵居其 职。”说的是黄帝身边有三位秘书史官，一个叫仓颉，一个叫沮诵，个叫孔甲。他 们掌记黄帝言行和撰拟文字，并负责一些重要物品的保管。从某种意义上来说，这 墨堕堕垡些塞墨型墨兰堡星塑整叁盟堕皇 应该算作我国档案工作萌芽。尧舜之时所置百秩、秩宗、纳盐三官，在一定程度上 带有一部分档案工作人员的性质和特点。刘昭注古史考称：“尧舜百秩，总领百 事”，这当中当然也包括文书档案工作；秩宗如同后世奉常，典章宗教礼仪及其相 应典章制度的保管工作。而纳言所司职责，更能体现档案工作内容。郑玄语：纳言， “如同近尚书，管王喉舌也”，负责皇帝的左右信息畅通，各种命令、昭示的起草、 发布、保管和各种信息的收集、上报等工作。 由于原始社会组织的存在和民主制的推行，出现了原始会议。其一、管理机关 召开的会议，如有最高部落联盟组织人员和部落成员分别参加的议事会、民主大会， 还有长老会。其二，战争动员会，如皇帝和蚩尤战争，皇帝先召开大会，动员鼓励， 最终战胜了蚩尤；又如禹代舜伐苗，也举行了“誓师大会”，还发表了著名的“伐苗 誓辞”( 墨予兼爱) ；其三、庆贺性会议。如皇帝击败蚩尤之后，在今河北省逐 鹿县召开庆祝大会，参加大会的有“万国”之多。上列会议不仅产生了大量的会务 工作，而且产生了大量的文字记载和会议材料，客观上促进了档案的产生和档案工 作的发展。 夏商周三代，随着国家机关的建立和官制设置，逐步建立了一套与之相适应的 行政管理工作制度。于是奴隶社会国家的档案工作也随之产生。档案工作伴随奴隶 制国家由简到细，由低级向高级发展。在夏代还比较简单，到殷周之时，工作内容 和范围与日俱增。据殷甲骨文记载：有一种宰臣在内廷专司祭祀活动，兼管各地纳 供的甲骨的验收和保管，这也是我国古代档案工作的重要表现之一。 ( 二) 各种特殊材料档案的出现，是我国古代档案工作悠久 历史最有力的证据 原始社会未期到夏王朝，由于文字的产生及社会组织管理事务的大量增加，又 加之档案官员于其间的辛勤劳作，国家产生了一批公共性质的文书诰书、誓词、军 令、诏书等。但由于记录手段粗糙，这些文书或刻于石壁，或烧制于土陶之外，或 刻划于兽骨之上，既不易于制做，又难以保存，因此除了极为有限的考古发掘外， 1 范文澜：中国通史第册，人民出版社，1 9 9 0 年版 l l 丝墨璺立! ! 些塞! 堡塑堑皇 很难留存下比较完整的资料，不仅使我们研究档案工作起源资料贫乏、内容空泛， 也使整个历史和文化的研究不能反映其时的真实面貌。 书写材料上的这种缺憾，到商代有了一定程度的改进。从现存的资料和考古发 掘可以大体窥见商代文书制作材料的部分面貌。 1 、殷代的兽骨档案。1 9 世纪末、2 0 世纪初，在河南安阳发现甲骨片，经过几十 年的研究证明，刻划在龟甲兽骨上的文字，丰要是殷代王室占h 的记录，因而称之 为“h 辞”。其所使用的文字只有几千字，一半以上可以认识，不认识的大都是专名， 如地名、人名、族名等，其义可知，其音不能得其读。虽然p 辞所使用的文字并不 是殷代文字的全部，但从现有的研究成果看，h 辞涉及范围十分广泛，凡祭祀、征 战、田猎、疾病、风雨冥晦、年辰丰欠、时日吉凶、用人用牲多寡、分娩或男或女 切大事小事，都要通过龟甲兽骨的占h 。用现在的概念说，政治、经济、文化、 社会等方方面面，无所不包。 根据考古发掘记载，我国古代的甲骨档案呈现以下几个特点：一是集中保存， 考古工作者曾经在一个坑中发掘大量的这类档案，内容也涉及上面四大类，二十二 小类中的众多内容，明显有集中保存的迹象；二是从出土情况看，有的甲骨用皮线 串联，留有整理、加工的痕迹；三是记事所使用的大量甲骨，都是经过烘烤、加工 的兽骨，不是随意从自然界拣取的物品。这些历史文物，就是我国古代档案工作悠 久历史的有力证据。2 2 、金鼎文书。商代的统治者为了炫耀武力、歌功颂德，使其所谓的功绩和威名 代代传扬，通常将国家政治、军事生活中的重大事件，商王及其功臣的成就业绩， 以官文书的形式镂于青铜器皿之上，后人称之为彝文、钟鼎文或铭文、金文。我国 出土了数以千计的刻有文字的青铜器，其中以商周时代为多。这些青铜铭文由于制 作工艺十分繁杂，体积重量也很庞大。因此文字都很简略，多者几百字，少则数十 字。但这些文书都比较真实地反映了当时社会的政治、经济、军事、文化和社会生 活状况，因些十分珍贵。 3 、简牍文书。在我国考古发掘中出土的简牍文书最早是战国时期的，以秦汉 2 陈梦家：殷墟h 辞综述，中华书局，1 9 8 8 年。 一 垫! ：! 鱼! ! 些塞墨堂塞：! ：堡墨查些叁丝里生 为最多，至今尚无商代简牍文书的实物发现，但根据当时文书发展状况和尚书 等一批史籍中关于文书的些记载来看，商代应当已经有简牍文书。因为从简牍文 书的制做工艺来看，它远比甲骨和钟鼎文简单，而且用于制作简牍文书的材料，竹 板、木板较兽骨、龟甲更为广泛，加工更为便捷。尚书多土有云：“惟殷先人， 有典有册。”册就是用绳予连系在一起而形成的公文书卷，这也说明在商代已有简 牍文书的存在。 ( 三) 社会需求促进了档案和档案工作的起源 1 、从理论的角度考虑，从历史留传下来的那一天起，我国古代就产生了对档 案工作的需要 档案是历史的文化积淀，它是历史上人类活动的“影相”。如物与影同理，物 动则影动，物静则影止，留住了档案，就留住了历史。反过来说，要想留住历史， 就必须运用档案。档案是历史最为真实的记载，档案工作在保存和沉淀历史片段的 同时，也将自身工作状况作了定格，同历史片段一起，将自身的工作方式和环境保 存了下来。追溯历史，就能够发现我们档案工作所取得的辉煌成绩：保管档案，就 是保存历史真相最有力证据。有的学者认为，我国教科书上有明确记载的人类历史 的开端，就是我国档案工作的起源之时? 如此推理未免绝对。那是因为远古的东西 很多都是历史学家和考古工作者根据历史传说和考古依据推测得来，并不是从人类 起源起就产生了详实的历史档案记载。但是，这些推断并不是毫无根据的，一是依 据于考古文物，从人类活动的遗址和人类的化石推断出入类所产生的年代，这是考 古工作者的功劳；二是从后世文献记载中有关前代历史的流传所描绘出的原始人类 生活图。这些记载零零散散地记载于仅有的几本诗经等历史文献中，真真假假 无从考证，也不能算作是档案工作的功劳。但是，在这些流传和记载中，古代人民 渴望流传历史，记载历史的意识已经具备，已经有意识或无意识地传承着这项工作。 从最原始的刻画记录到结绳记事，无不显示出古代人类对记录、整理和流传历史事 件和资料的需求，并结合当时的生产技术和条件，利用自然界中易于获取的物品， 3 | i ；梦家：汉简缀述。中华书局，1 9 8 8 版。 论我因古代档案i ：作的特点 采取刻画简单符号和标记和手段，来满足当时的生产、生活需要。 2 、档案和档案工作的产生是为了满足公共事务管理的需要 关于原始社会人们生活的图景，在我国古代的历史文献中保存着丰富的历史传 说，可以使我们对原始社会的社会形态和组织形式有个简单的了解。“昔太古尝无君 矣，其民聚牛群处，知母不知父，无亲戚、兄弟、夫妻、男女之别无上下、长幼 之道，无进退、揖让之礼”。4 上古时没有国家，也不会有君主。在劳动生产乖i 生活 方面，“昔者先壬未有富室，冬则居营窟，夏则居槽巢。未有火化食草木之食、鸟曾 之肉，饮其血，茹其毛，未有丝麻，衣其羽皮。”5 原始人用简陋的劳动工具从事简 单的劳动，过着茹毛饮血的生活。其社会组织形态大多为聚居在一起的原始群落， 后来又发展成为以血缘关系为纽带的氏族。 经过漫长的岁月，人类的生产和生活条件在与自然界的斗争中得到改善，生存 能力大大增强，同时社会组织形态也从原始群落、氏族发展到了氏族部落，到传说 中的唐虞时代，各部落已经结成联剧，产生了尧、舜这样的军事首长，同时也有了 部落酋长会议，有了部落间的战争和祭祀天地山川、百神的活动。部落联盟的公共 管理职能加强了，一部分人开始从生产劳动中分化出来专门从事管理、祭祀或军事 指挥等方面的工作。部落酋长会议的组织、命令的记载和传达也成为必然，祭祀和 占h 一类的工作成为经常性的社会活动。军事斗争和战争过程需要记录，劳动产品 的剩余以及战争中的战利品需要在部落成员之间进行分配，诸如此类的事务使得记 事记言、信息传递交流成为社会的需要，也使部落中的公共管理职能得以扩展。这 就需要具有一定能力和经验的人专门从事此项工作，一旦社会对某项事业产生需要， 那它的产生就势在必行了。 3 、口述传说的流传推动了档案和档案工作的产生 语言的出现较文字更早，口述传说理所当然地要比成文记事更早。但在人类初 始阶段，“口述”的内容并非传说，而是当时所发生的事情，由于没有办法记录下来， 只能凭着记忆一代一代地传述。所谓“十口为古”，口述的内容便渐渐地成为“古事” 4 中囤大百科全书中国历史卷三，中国百科全书出版社。 5 同上 塾【! 鱼! ! 些奎墨些壅王堡垦壹些叁堕堕墨 即往事了。 由于自然崇拜、祖先崇拜，流传的传说主要是原始记忆中先祖们生存斗争的事 迹，包括客观外界的映象，先祖们的来历，先祖们与自然灾害的抗争、与各种社会 力量的较量等等。这种口述传说在文字出现以后，并没有被系统记录下来，仍然是 以口耳相接的形式流传。为了便于流传，语言表述方式不断被加工、整齐。口述传 说到春秋时期，经常为人们引用，或与朝臣谏君相关联，或为学者发论作佐证，因 两得以流传。长达上千年的口耳相接的辗转传述，同一件事出现多种说法，而引用 者仅仅根据各自的需要转述，并未认真考异，其真实程度大都有待进一步证实。所 谓“夏书”、“商书”，并非成于夏代之书、成于商代之书。夏代尚未进入“成文记事” 时期，不可能有所谓“夏书”。商代虽已进入“成文记事”时期，却无编纂意识，也 不可能有所谓“商书”。所谓“夏书”、“商书”，是周秦之际的人们根据有关传说整 理、编纂的“关于夏代之书”、“关于商代之书”，预示着历史编纂的即将诞生。 ( 四) 社会生产力的进步推动了档案和档案工作的起源 1 、劳动工具的改进，便档案工作具备了最基本的物质手段 档案工作虽然有别于物质生产，但是就其工作内容而言，它也需要基本的物质 手段。在现代，档案工作的手段包括电子计算机、电话、传真、纸张、笔墨、各种 先进仪器乃至汽车等等，那么原始社会能够为档案工作提供什么样的物质手段呢? 在原始社会的后期，劳动工具有了显著的改进，人们开始使用经过加工的木器、 石器、骨嚣、陶器。在关于上吉的传说中，人们最早的记事手段是结绳记事，这种 记事方法所能储存和传递的信息是极其有限的。随着生产力的提高，人们发明了火， 并在陶器上刻写简单的记事符号，土陶就成为文字的一种物质载体，人们还用尖锐 的石器在竹板、木板和各种比较规则的兽骨上刻写文字。我国的考古工作者在大汶 口文化和良渚文化的遗址中都发现了带有文字符号的土陶，而在半坡、临渣等仰韶 文化的遗址中也发现了刻有文字符号的陶器，在西安西郊的一个原始社会遗址中人 们还发现了字体极其细小的原始社会后期的刻有文字的甲骨。土陶、甲骨、可能存 在的竹简木牍以及用以刻写这些文字的最原始的工具共同形成了档案工作的物质手 段，为原始档案工作的产生创造了最基本的物质条件。 丝垡型堕垡些塞兰! ! ! 塑堑皇 2 、文字豹产生，最终促使了档案和档案工作的起源 在距今约六千多年的仰韶文化的许多遗址中都发现了大量的土陶文和一些原始 的甲骨文。从此之后的几千年问，文字经历了创制、传播、发展，直到殷商时期 燃现了比较成熟的甲骨文。毫无疑闽，这应当是一个连续的过程，可以说早在原始 社会时代，我国档案工作赖以产生的一个基本载体一文字已经出现并开始应用于实 践。 关于我国文字的起源，还有许多种版本流传。最为放大家普遍接受就是仓颇 造字说，是指黄帝之世，为了加强统治和便于管理，设立史官，命令仓颉利用现有 流传的刻画、记事符号，创造文字。才最终有了古代文字的起源。如果按照仓颉造 字的年代算起，至今也已经有3 0 0 0 多年的历史了，虽然这种文字又经过后代不断演 绎、变化，才成为社会通用和广为流传的语言交流工具，但是这毕竟是我国最为古 老和较为实用的记事工具，最终使人民记载历史的愿望变为现实，也使得档案工作 的起源成为可能。 我国古代文字的产生最终推动了我国古代档案工作的起源。还要表现在文字 的产生对历史发展的重要意义上。第一，文字的产生是在社会发展的强烈需求推动 下产生的，产生后的文字必将反过来促进社会历史的发展。第二，人类发明文字， 本身就是为了统一听、说、读、写的需要，其中读和写本身就是文字流传的主要形 式，而听和说也是为了实现文字流传作准备。第三，文字的产生，第一次使得人类 自够方便地记录当时所认为的重要事件，也使得这些重要历史事件的再现成为可能。 第四，文字和后面将要提到的书写手段、书写材料的产生和完善是我国古代档案工 作取得突破的关键。 ( 五) 国家正式公务文书的产生是档案和档案工作形成的重 要标志 随着国家的产生和社会管理职能的发挥，夏王及王朝的各级政府为处理日常行 政事务，对臣民和下属发号旖令，迸行战争征伐和赋税征收，都不可避免地要使用 正规的文书，因而出现了国家公文，尚书中就收有夏朝公文数篇。这实际上是公 1 6 亟堕直垡堂墨丝些墨三堡墨宣些垒塑堕兰 文的监觞。 尚书是我国最早的公务文书的汇编，其内容所涉及的时代上起虞舜，下迄 商周，大部分是帝王向臣民发布的命令，其中的甘誓都是帝王讨伐敌国而发布 的檄文，其行文格式大体相同，都是先谴责对方违抗天命、祸国乱政、罪不容诛， 继而宣称己方奉天承运、为民除害，为自己的讨伐张目。最后激励将士不畏强暴， 不怕牺牲，英勇作战，对杀敌立功都予以奖赏，对贪生怕死、违抗王命、畏葸不前 者予以严惩。6 由此可以看出誓已经作为公文的一种文体固定下来。从这种文体可以 推断，当时已经有比较稳定的公文种类及公文体列。 6 试论文心雕龙对我国古代古代公文理论的贡献，载l 9 9 9 年档案学通讯第3 期。 1 7 堡垡塑堕! ! 些茎三堡塑堑璺 二、我国古代档案具有丰富的内容 在我国古代漫长的社会历史发展过程中，档案工作有着长足的发展，尤其是自 秦朝开始，随着社会生产力的飞跃发展，封建统治制度的确立，大大促进了社会管 理的进步。就档案的内容来说，出现了许多专门档案。为了展现我国古代档案工作 的丰富内容，下面就选择3 种较为典型的档案种类，予以说明。 ( 一) 古代科技档案 几千年来，勤劳智慧的我国各族人民，创造了光辉灿烂的古代科学技术。我国 古代的四大发明，在人类历史上有着很高的地位，对世界文明的发展作出了划时代 的贡献。我国是世界上最大的农作物起源中心，许多重要农作物都是我国劳动人民 最早从野生植物培育而成的。养蚕、丝织、种茶和制瓷等许多技术都起源于我国。 约在网千年前，我国已经开始铸铜，铸铁技术比欧洲早干八百多年。我国古代具 有独特风格的建筑技术，有独自发展的医学遗产。其它诸如天文、气象、地震、数 学、物理、化学、地理学、生物学、水利工程等领域，都取得了辉煌的成就。有些 科学技术领先西方几百年，有的甚至领先二千多年。我们祖先在科学技术方面的绚 烂业绩，为我们积累并留下了无以数计的科技文件资料，远在三千多年以前的甲骨 档案中就有很多记载，世界上最早的农业科技文件是我国编制的，世界上最早的数 算计法也产生于我国，世界上天文、气象方面最早的观测记录也出现在我国：地震 观测记录比西方约早一千多年：我国绘制了世界上最早也是最详细的地图：世界上 最早最详细的星图也出现在我国；医药学的发展在世界上我国也是独一无二的，而 且形成了世界上最早的一批医药学科技文件。 我国古代科技文件的制成材料是多种多样的：有的锲于甲骨，有的铭于青铜器， 有的刻于石头，有的书、绘于简、版、缣帛，直至公元四世纪以后，纸才得到推广 普及，已成为一种理想的书写材料。由于纸的发明和广泛应用，人类的科学活动和 科学成就得以有比较详细而完整的记载，形成了大量的科技文件。这对推动我国古 代的社会进步和文明作出了卓越的贡献。我们现代，记述与反映科学技术活动和科 垫l ! 堕垡型墨墨塑圭蔓堕坐查 学技术内容的技术图样、技术文学材料等，其制成材料，绝大部分是纸质材料。 1 、建筑工程科技文件。建筑是表现文化传统最明显、最具体的见证。我国古代 建筑具有悠久的历史，并且具有东方建筑艺术的民族特点，在世界建筑史上占有重 要的地位。早在三千多年前的甲骨档案里，就有商代建筑城墙的记载。遗址发掘表 明，商代已有城市、宫殿、宗庙等建筑，而且设计和营造技术已有相当水平。考工 记中记有周天子关于建筑，规划城市的一些规定，可见我国有关建筑科技文件的 历史已相当悠久了。1 9 2 7 年，河北省平山县战国时期中山国王墓里出土一件长方形 铜制“兆域图”版，长9 4 厘米，宽4 8 厘米，厚l 厘米，是中山王陵墓建筑平面图。该 图用文字标明富垣及坟茔所在地点，建筑各部位的名称、大小尺寸，位置等，还刻 有中山王4 0 0 多字的诏书。圈版用金银镶错，图的比例约有五百分之，绘图类似现 代的正投影法，十分精致。7 据考证，该铜版图是远在公元前三百多年制做的，距今 已有二千二百多年的历史，这是世界上现存最早的比较完整的建筑工程图样。对研 究我国古代建筑史和建筑技术，具有极其重要的科学研究价值。我国古代建筑主要 是木构架结构。唐代的宫殿、寺庙、塔幢等在各地大量必起，琉璃材料和石材雕饰 的使用更为多见。现存西安大雁塔门楣石刻佛殿图既是珍贵的寺庙建筑档案，又是 壮观的石材雕饰的使用。到了宋代，中国古代建筑技术和建筑艺术的发展更趋成熟。 北宋时期的木经、营造法式等，是我国古代木结构建筑的有代表性的科技文 件，实际上也是我国古代建筑技术和建筑艺术专门性科技文件的汇编。尤其是营 造法式，它把北宋时期及以前历代的工程建筑经验加以总结，使之系统化、理论化、 标准化，并用文字确定下来作为政府的规范公布，标志着我国古代建筑技术发展到 了一个新的水平。8 2 、地理与地震科技文件。我国的地图起源很早，根据有关史料记载，远在原始 社会的仰韶文化时期和后来的奴隶社会。由于从事生产和战争的需要，就已经有地 图了。远在三千年前，我国绘制的地图，已能清楚地表示一个地方的地理特点，在 建筑都城时可以根据它选择地域和确定方位，并在其后逐渐成为必需的工具了。根 7 中国犬百科全书科技发展史。 8 柬史卷1 2 2 中华书局标点本。 9 论我闰古代档案工作的特点 据尚书洛诰记载，周朝为了选建洛阳城址，曾经绘制了洛邑一带的地图。在古 代，地图又是统治者统治范围的象征，先秦的很多文献，象尚书、诗、周礼、 管了、战国策等，记载了有关绘制和使用地图的详细内容。以后历代都设置 了掌管地图的机构和官员，并要定期绘制逐级上报的，可见地图在古代的地位与作 用。地图在军事上的作用尤为突出，春秋战国时期，出现了两部用竹简写成的兵书 孙子兵法、孙膑兵法，其中绘有大量的军事地图，由著名军事家孙武所著孙 子兵法中有地图九卷，由著名军事家孙膑所著孙膑兵法中有地图四卷。发牛 在战国时期的有名历史故事“荆轲刺秦王”中提到的“督亢地图”，是用缣帛绘制的。 在汉墓武梁祠石刻中，也有这一历史事件的记载。1 9 7 3 年1 2 月，湖南长沙市马王堆 三号汉墓中，出土了三幅绘在帛上的珍贵地图，一幅是地形图，一幅是驻军图，一 幅是城邑图。图上都未注图名、比例尺、图例和绘制时间。这三幅地图，其中的地 形图和驻军图光彩夺目。这两幅地图是以实测为基础绘制的，图幅所示的方位为上 南下北左东右西。根据地形图所表示的方位和历史的分析，这幅地图可叫西汉初 期长沙国南部地图。图中虽然未标明比例，但经过推算，其比例约为一寸折十里， 即地形图主要部分为十八万分之一，驻军图约为八万分之一至十万分之一左右。据 考证，三i 随地图是西汉初年绘制的，距今至少已有二千一百多年了。是当今世界上 现存的最古老的也是最早的地图，它的出世比古希腊公认的世界上最早的地图还要 早三百多年。 3 、天文科技文件。天文与历法是人类最早发展起来的自然科学之一。在我国， 这门学科不仅有着悠久的历史，而且一直走在世界的前列。我国从仰韶文化起就进 入了以农业生产为主的发展阶段，由于农业生产的需要，当时有了一定的天文历法 知识。 我国古代有世界上最丰富的天象记录。竹书纪年中载有夏桀十年( 约公元前 1 5 8 0 年) “夜中星陨如雨”，这是世界上晟早的关于流星雨的记载。甲骨档案记载， 夏已采用干支记日法，当时已有“甲乙丙丁”十干与“子丑寅卵”十二支 配合的甲子了，干支的创造是我国天文历法发展史上的一个大进步。甲骨文中还可 以看到，商代已采用平年分为十二个月，闰年十三个月，知道分大月和小月。记日 找旧古代档聚具百丰面的内窨 则用干支，十日为一句，白昼为日，夜晚为夕。表明商代制定的历法中已利用干支， 已有闰月。甲骨文中有观测日食、月食和新星的天象观测记录，这都是世界上最早 的天象观测资料，比如发生在公元前2 1 3 7 年的一次日食，这是世界上最古的曰食记 录。这些可以说我们祖先已是经过了千年以上的探索和认识以后的可靠记载。 我国古代共有哈雷彗星的记载三十多次。春秋鲁文公十四年记载有公元前 6 1 3 年7 月“有星孛( 即彗星) 入北斗”，这是关于哈雷彗星的最早记录，比西方早约二