（产业经济学专业论文）中部六省区域创新系统绩效的实证研究.pdf

中部六省区域创新系统绩效的实证研究 摘要 该选题是来源于国家社科基金项目区域创新系统的激发、演化机理与区 域发展的实证研究( 编号：0 1 b - l 0 4 6 ) 的子课题。从人类社会的发展轨迹来看， 创新对个国家或地区的经济增长所起的动力作用有目共睹。随着知识经济的 到来，高技术革命给人类社会带来了巨大的变化，科技创新能力已经取代自然 资源成为国家或地区竞争力的决定性因素。所以，要实现落后地区的跨越式发 展，以区域创新系统作为经济增长的制动引擎是区域经济增长模式转变的关键 所在。在资源一定的条件下，区域创新系统绩效的高低就决定了一个地区未来 的长期发展。基于对区域创新系统的认识，遵循五个必要的原则，在理论上构建了 一套指标体系，主要包括知识的创造及流动、企业的创新表现、创新环境的改善和创 新经济绩效这四个主要方面，运用系统评价的方法，考察了中部六省近五年来区 域创新系统的运行绩效，并进行了纵横向的分析比较，指出中部崛起需要协调发 展，对中央和地方两级政府为促进中部的协调发展所应制定的方针政策，提出了初步 的构想。 关键词：创新区域创新系统中部六省绩效测度实证分析 e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ep e r f o r m a n c eo fr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mi nt h es i xp r o v i n c e si nt h ec e n t r a lp a r to fc h i n a a b s t r a c t t h i ss e l e c t e dt o p i ci sas u b t o p i co ft h en a t i o n a ls o c i a ls c i e n c ef u n di t e m ，t h e e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ee x c i t a t i o na n de v o l v i n gm e c h a n i s mo f t h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ma n dt h er e g i o n a ld e v e l o p m e n t 闲o ：0 1 b j l 0 4 6 ) f r o mt h ed e v e l o p m e n to fh u m a n s o c i e t y ，i ti so b v i o u st oa l lt h a ti n n o v a t i o nh a sag r e a ti n f l u e n c eo ne c o n o m i ci n c r e a s eo fa n a t i o no rar e g i o n w i t ht h ec o m i n go fk n o w l e d g ee c o n o m y ；h i g h t e c hr e v o l u t i o nw i l l m a k e sah u g ec h a n g et ot h eh u m a ns o c i e t y t h ea b i l i t yf o rs c i e n t i f i ci n n o v a t i o nh a st a k e n p l a c eo fn a t u r a lr e s o u r c e sa n db e c o m ead e c i s i v ef a c t o ra f f e c t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fa n a t i o no rar e g i o n t h e r e f o r e ，t or e a l i z el e a p f o r w a r dd e v e l o p m e n to ft h eb a c k w a r dr e g i o n s ， t h er e g i o n a li n n o v a t i v em e c h a n i s mi sab r a k ee n g i n ef o rt h ei n c r e a s eo fe c o n o m y , a n di ti sa k e yt ot h et r a n s f o r m a t i o no ft h er e g i o n a le c o n o m i ci n c r e a s es y s t e m u n d e rt h el i m i t e d r e s o u r c e s ，t h ep e r f o r m a n c eo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e md e c i d e sal o n g t e r md e v e l o p m e n t a b i l i t yo far e g i o ni nt h ef u t u r e t h es y s t e mo fi n d e x e sw h i c he v a l u a t e st h ep e r f o r m a n c eo f r i si sc o n s t r u c t e dt h e o r e t i c a l l yo nt h eb a s i so ft h eu n d e r s t a n d i n ga b o u tr _ i sa n ds o m e n e c e s s a r yp r i n c i p l e s t h i ss y s t e mi sc o m p o s e do ft h ec r e a t i o na n dd i f f u s i o no fk n o w l e d g e ， i n n o v a t i o ne x p r e s s i o no fe n t e r p r i s e ，i m p r o v e m e n to fi n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n de c o n o m i c p e r f o r m a n c eo fi n n o v a t i o n t h i s t h e s i s e m p l o y ss y s t e m a t i c e v a l u a t i o nm e t h o d st o i n v e s t i g a t ep e r f o r m a n c eo ft h es i xp r o v i n c e si nt h ec e n t r a lp a r to fc h i n aa n da n a l y z e sa n d c o m p a r e st h ed a t av e r t i c a l l ya n dh o r i z o n t a l l y , ac o n c e p ti sp u tf o r w a r dt h a tt h er i s eo f m i d d l ep a r tn e e d sc o o r d i n a t i v ed e v e l o p m e n t ，a n dp r o p o s e st e n t a t i v ei d e a sf o rc e n t r a la n d l o c a lg o v e r n m e n ta b o u tt h ec o n c r e t ep o l i c i e s k e yw o r d s ：i n n o v a t i o n ，r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，s i xp r o v i n c e si nt h ec e n t r a lp a r to f c h i n a ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，e m p i r i c a la n a l y s i s 插图清单 区域创新网络的主要结点 中部六省的具体位置 区域创新绩效测度的四个一级指标 线性综合评价示意图 雷达图 河南省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) 湖北省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) 湖南省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) 江西省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) 安徽省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 - 2 0 0 4 ) 山西省综合评价效果雷达图( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) ”拇拍s鹑娟弛 mm弛” 图图图图图图图图图图图 表格清单 表3 1区域创新绩效评价指标体系的框架2 4 表4 12 0 0 0 年中部六省区域创新系统绩效的评价结果2 8 表4 22 0 0 1 年中部六省区域创新系统绩效的评价结果2 9 表4 32 0 0 2 年中部六省区域创新系统绩效的评价结果2 9 表4 - 42 0 0 3 年中部六省区域创新系统绩效的评价结果2 9 表4 52 0 0 4 年中部六省区域创新系统绩效的评价结果3 0 表4 62 0 0 0 2 0 0 4 年中部六省区域创新系统绩效评价结果的综合3 0 附表：2 0 0 0 2 0 0 4 年各地区区域创新系统绩效测度体系各基本指标的原始数据 i ( ) 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 盒鲤工些厶堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 1 ：作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：盯乡1 啊 签字日期：2 押6 年月2 口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒墅王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权佥目b 王些盍堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：侈沪f 导师签名 签字日期：2 6 年5 月z o 日 签字日期：彩n 6 年6 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：夕t j 、荩、皮露幻j 通讯地址： 夕嗣1 兮q 电话： m 腑； 致谢 三年时光，转瞬即逝。校园生涯的最后一段，无限感慨。 本文从论文的选题、资料的收集、论文的撰写到最终的定稿，都得到我尊 敬的导师张本照老师的悉心指导和帮助。三年来，张老师和师母严老师在学习 上和生活上都给予我莫大的帮助和支持。张本照老师丰富的人生阅历、严谨的 治学态度、谦和的做人原则，都使即将踏入社会的我获益匪浅。 真诚感谢三年来教授我课程的辛勤园丁们，他们是：黄志斌教授、钟玉海 教授、张宪平教授、万伦来教授、王硕教授、张冬平副教授、张先锋老师、王 立平老师、张艳副教授、孙纲老师等，他们三年来的教诲为本文的研究提供了 理论基础，并为本人专业素质的培养提供了必不可少的条件。 真诚感谢养育我的父母，在我课程学习和论文撰写期间，给予我的信任和 大力支持。 真诚感谢周伟光、赵晓丹、张烨蕾、夏茹娣、黄金莲、史春梅、李欣婷、 王鹏、束兵等同学在论文撰写的过程中所提供的帮助。 最后，在我即将完成学业之际，感谢土建学院、人文学院这七年来对我的 精心培养! 祝福母校蒸蒸日上! 张琦 1 1 研究动因 第一章引论 本课题的选取是来源于国家社科基金项目区域创新系统的激发、演化机 理与区域发展的实证研究( 编号：0 1 b j l 0 4 6 ) 的子课题。该课题是于2 0 0 4 年 开始着手研究的。虽然“创新”是近年来人们研究的焦点问题之一，但“区域 创新系统”对于我们来说，仍然是一个崭新的概念，研究尚停留于初步阶段。 从人类社会的发展轨迹来看，创新贯穿于始终，创新对一个国家或地区的 经济增长所起的动力作用有目共睹。区域创新系统的英文表述为r e g i o n a l t n n o v a t i o i ls y s t e m ( r i s ) 。英国卡迪夫大学的库克( p h i l i pn ic h o l a sc o o k e ， 19 9 4 ) 教授对区域创新系统进行了较早和较全面的理论及实证研究，在库克、布 拉茨克和海登里希( c o o k e ，b r a c z y ka n dh e i d e n r e i c h ，1 9 9 6 ) 主编的题为区 域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用一书中，库克对区域创新系 统的概念进行了较为详细的阐述。在国内，自1 9 9 7 年开始，在当时的国家科委 工业司的支持下，柳卸林等人开始了对区域创新系统的研究，由此拉开了我国 研究区域创新系统的序幕。在现代管理和经济环境中，区域创新系统作为一个 开放的网络系统，为区域内的创新活动提供开放、自由、充分的信息交流平台 一一不仅联系了本区域内的各种创新机构和资源，还同区域外建立了有效的交 流渠道以便充分利用区外的创新资源，借此达到最大的创新绩效。在资源一定 的条件下，可以说，区域创新能力的大小就决定了一个地区未来的长期发展能 力。区域创新系统的运行绩效可以有效地反映区域创新能力的大小，所以，正 确地测度区域创新系统的运行绩效就显得十分重要。 近年来，已有不少学者开始关注区域创新能力的研究。评价体系始终是区 域创新体系中最薄弱的环节，来源于对特定区域的实证研究，不同学者关注的 重点不同，对区域创新系统绩效的评论方法也就不同。m i c h a e l ( 2 0 0 1 ) 在对欧洲 1 1 个区域进行研究的基础上得出，不同的区域，创新的效率不同，研发的合作 也不同。b o v a i r dt 等学者用成本收益模型代替传统的评价方法，用货币价值 来分析经济活动的收益。c o u l s o n 开始用定性的方法，更多地进行政治上的评 价。m a r i a ( 2 0 0 0 ) 将参与性评价方法引入创新系统。中国科技发展战略小组在 1 9 9 9 年进行了地区科技竞争力的研究，柳卸林、胡志坚等小组成员从2 0 0 0 年 开始了对中国区域创新能力的研究，并建立了一套综合、全面的创新能力指标 体系，对中国的区域创新能力作了一个基本判断，出版了一系列的中国区域创 新能力报告。宫建成、刘顺忠讨论了区域创新系统测度的分析框架和内容，也 建立了一套测算指标体系，运用d e a ( 数据包络分析) 和c 2 r 模型对区域创新 绩效进行了评价，研究了区域创新机构和技术创新能力对创新绩效的影响，还 特别研究了区域创新系统的知识吸收能力。罗守贵、甄峰通过建立一套创新能 力评估原则和指标体系，对江苏省13 个地市创新能力进行了定量分析，还利用 因子分析法对沿海1 0 个主要省市的创新能力绩效进行了比较。粱棵、郭娟、魏 康宁等人对安徽省的区域创新体系进行了规划研究，建立了一套指标评估体系， 利用t o p s i s 法( 逼近于理想点的排序方法) ，将按省与另外选择的9 个省市在 各个指标上作相应比较，确定了安徽创新系统发展的现状。鲁志国、刘志雄运 用的是多层次模糊综合评价的方法，来测度区域创新能力。在对于中部六省的 比较研究中，彭道宾曾利用主成分分析方法对中部六省的综合竞争力进行了横 向和纵向的比较。 之所以要专门对中部六省的区域创新能力进行研究，是因为近年来关于“中 部崛起”这一提法的兴起，让人们给予中部以更多的关注。湖北、湖南、江西、 安徽、河南、山西，这六个边界相连的重要省份，构成了狭义概念上的中部地 区。特殊的地理位置，使得中部的发展既可以承接东部，又可以辐射西部，成 为连接东西部的重要纽带。它们在东南西北的区域发展中形成了举足轻重的中 部区域经济体系，是中国的粮仓和现代工业的摇篮。中部地区论市场发展和经 济发达程度不如东部，论贫困和地缘政治上的敏感度不如西部，所以中部地区 往往成为国家宏观调控的盲点，成为被中央倾斜政策遗忘的角落。自从东部的 经济开放、西部的大开发及东北的振兴战略实施以来，我国经济得到了长足的 发展：但是，中部经济的整体发展却出现了明显的趋缓势头，多项经济指标增 幅或占比自从东部的经济开放、西部的大开发及东北的振兴战略实施以来，我 国经济得到了长足的发展；但是，中部经济的整体发展却出现了明显的趋缓势 头，多项经济指标增幅或占比呈现出罕见的“东西部高，中部低”的态势一一 “中部塌陷”已成为不争的事实。我国从总体上形成了三个经济技术梯度，东 部地区为一级梯度，中部地区为二级梯度，西部地区为三级梯度，故由东向西 逐渐推移是我国生产力布局展开的正确途径。有专家做了一个形象的比喻：中 国发展要牵沿海地区经济的“牛鼻子”，也要提西部大开发的“牛尾巴”，但更 要下功夫抬中部地区的“牛肚子”，否则2 1 世纪中国经济的全面起飞就难以实 现。 1 ，中部地区发展的重要性可见一斑。 正确地对中部六省的区域创新绩效进行测度，有着十分重要的理论和实践 意义。在理论方面，可以丰富区域经济学的有关理论；在实践方面，从微观来 讲，能够使各地区全面、正确地判断自己的创新实力，方便而及时地同其它地 区进行相互比较，以制定各具特色的地方政策，寻找最佳的促进区域创新的途 径，激励各地的创新实践，进一步提高创新绩效；从宏观来讲，有利于国家宏 观部门及时掌控各地区域创新方面的发展态势，对相应政策的制定和实旌加以 赵保佑，促进中部崛起高层论坛综述 j 经济学动态，2 0 0 5 第6 期 2 指导。 所以，考察中部六省的区域创新系统，运用数学的方法测度系统的运行绩 效，并加以对比分析，是非常有实际意义的一个课题。 1 2 研究思路 本课题主要是通过对中部六省( 安徽、湖北、湖南、江西、河南、山西) 的区域创新系统运行绩效的测度，借以考察各省的区域创新能力。从绩效测度 的结果，可以大致分析出各省在区域创新方面的优势和劣势，为实现中部崛起 的路径提供一定的借鉴和参考。 从文章的结构来讲，拟分为五章内容。第一章是“弓r 论”，第一节“研究动 因”是为了阐明当初为什么选择该课题，第二节“研究思路”是为了阐明打算 如何研究该项课题。第二章是“区域创新系统的概述”，分为四节，第一节主要 是对区域创新系统这一概念进行必要的论述，介绍了创新理论的提出及发展， 以及创新的涵义、特点、分类及作用，第二节论述了国家创新系统和区域创新 系统的区别和联系，第三节解释了区域创新系统是怎样运行的，着重介绍了区 域创新网络的运行机制，第四节阐明了区域创新系统的运行对于实现中部崛起 的重要意义。第三章主要是介绍绩效的测度方法，对建立指标体系的原则、指 标体系的建立以及测算方法进行了论述。第四章是对第三章中介绍的测算方法 的具体应用，利用大量的原始数据，拟利用“线性加权综合法”并结合指标的 均衡性发展来进行数据分析，分析的结果就可以从一定程度上代表中部六省的 区域创新绩效。最后一章拟通过分析第四章的测度结果，找出中部六省各自所 占的优势和具备的潜力，对今后区域经济的发展提出相应的政策建议。 2 1 创新的涵义 第二章区域创新系统的概述 2 1 1 创新理论的提出及发展 创新( i n n o v a t i o n ) 这一概念首先是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼 特提出来的。熊彼特在1 9 1 2 年出版的成名作经济发展理论一书中，首次提 出了“创新”这一概念，指出“创新”是建立一种新的生产函数或供应函数， 是在生产体系中引进一种生产要素和生产条件的新组合，并将经济发展和创新 视作同一物，称经济发展“可以定义为执行新的组合”，包括以下五种情况：( 1 ) 引入新产品一一采用一种新产品或一种产品的一种新的特性；( 2 ) 引进新技术一 一采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验验定的方 法，这种新的方法并不必然建立在科学上新的发现的基础之上，它也可以指商 业上处理一种产品的新方式；( 3 ) 开辟新市场一一开辟一个新的市场，即有关国 家的某一制造部门以前未曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过；( 4 ) 开 辟原材料新的供应来源一掠取或者控制原材料或半制成品的一种新的供应来 源，不论这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的；( 5 ) 实现工业新组织 一一形成一种工业上的新的组织，比如造成一种垄断地位或是打破一种垄断地 位。 显然，熊彼特关于创新的概念，其含义是相当广泛的。除此以外，熊彼特 还明确地区分了“发明”和“创新”这两个概念，认为“只要发明还没有得到 实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。而实行任何改善并使之有效， 这同它的发明是个完全不同的任务，而且这个任务要求具有完全不同的才能。 尽管企业家自然可能是发明家，就像他们可能是资本家一样，但他们之所以是 发明家并不是由于他们的职能性质，而只是由于一种偶然的巧合，反之亦然。 此外，作为企业家的使命而要付诸实现的创新，也根本不一定必然是任何一种 的发明。”通俗地讲，发明是指研究活动本身或它的直接结果，而创新是发明 的商业化过程或商业化结果，是发明的首次商业化应用。只有第一次把发明引 入生产体系并为商业化生产服务的行为才是创新，第二次、第三次只能算作模 仿。一般地，发明先于创新，两者的关系可简洁地表达为：创新= 发明+ 开发。 【4 1 9 4 2 年，熊彼特进一步发展了其关于创新在资本主义经济中的核心作用的 观点，认为大企业在资本主义的经济发展和创新过程中起着决定性作用。1 9 4 7 年，熊彼特出版了一本富有创新的著作资本主义、社会主义和民主主义，强 【2 】 3 1 【邮王伟光，创新与中国社会发展 m 中共中央党校出版社，2 0 0 3 4 调了垄断企业在创新中的巨大作用，并且提出了技术创新是内生的思想，把创 新与资本主义的命运联系在了一起。熊彼特之后的西方学者在技术创新研究方 面所做的工作主要出现于2 0 世纪5 0 年代中期以后：新古典经济学家将技术进 步纳入到新古典经济学的理论框架中，产生了经济增长理论和新经济增长理论； 以美国经济学家b 施穆克勒n 罗森伯格和英国经济学家c 弗里曼为代表， 侧重于研究科技进步与经济结合的方式、途径、机制以及影响因素等，强调技 术创新和技术变革在经济增长中的核心作用，承认企业家是推动技术创新的主 要推动力，承认经济结构对于技术创新的促进作用，认为创新总是以一种演进 的方式重新塑造它由以产生的市场结构，以经验研究和案例分析为其突出特点。 遵循熊彼特传统的经济学家主要集中在英、美两国，尤以英国苏塞克斯( s u s s e x ) 大学的科学政策研究所( s c i e r i c ep o l i e yr e s e a r c hu n i t ) ，简称s p r u ，最为 著名。”在长期的研究工作中，学者们在熊彼特理论的基础上提出了许多著名 的技术创新模型，包括企业家创新模型、线性模型、相互作用模型、链环一回路 模型和创新周期模型等等。这些研究的共同特点是越来越强调创新活动作为一 个复杂的相互作用过程的共性，而忽略了其赖以进行的具体历史环境和历史条 件的特殊性，即国家专有因素的特殊作用。在这样一种背景下，以克里斯托弗怫 里曼和理查德纳尔逊为代表的一些新熊彼特主义技术创新经济学家开始强调 李斯特的传统，重视技术创新的国家专有因素以及具体的社会制度与文化背景， 从而将李斯特传统和熊彼特传统有机地结合起来。 2 i 2 创新的涵义、特点及分类 在熊彼特看来，创新是一个社会过程，而不仅仅是一种技术的或者经济的 现象。继熊彼特之后，许多研究者拓展了仓q 新的概念，其中具有代表性的是： 创新是开发一种新事物的过程；创新是运用知识或相关信息创造和引进某种有 用的新事物的过程；创新是对一个组织或相关环境的新变化的接受；创新是指 新事物本身，具体来说就是指被相关使用部门认定的任何一种新思想、新实践 或新的制造物；创新是指新思想到行动。1 9 9 2 年，o e c d ( 经济与合作发展组 织) 提出，创新包括科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动，科学发现、 技术发明也是一种创新，并指出“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和 工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工 艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。”1 总的说来，各种可提 高资源配置效率的新活动都能称之为创新。 深入地分析创新的内涵，创新可以被看作是一种新知识或技术在人类生产 5 1 甘德安知识经济创新论 m 华中理工大学出版社，1 9 9 8 6 胴8 1 王伟光，创新与中国社会发展 蛔中共中央党校出版社，2 0 0 3 5 中的应用并使生产力获得了结构性改变的过程。创新广泛地存在于人类社会生 活的各个方面，因为知识和技术的增长使得生产力成为人类社会发展过程中最 活跃、最革命的因素，而人类的生产力与一个社会的生产关系、上层建筑等各 种因素都是密切相关的，生产力领域的创新会推动其他领域的变革和创新，同 时也会以其他领域的变革和创新为条件。 创新作为人类特有的一种活动，具有以下几方面的特点：( 1 ) 求异性。广义 上讲，创新是指在人类物质文明、精神文明和政治文明的一切领域、一切层面 上，获得的人类文明的新发展和新突破。求异思维是创新的源头，人类思维的 本质就是创新。( 2 ) 高风险，高收益。创新活动涉及许多相关环节和影响因素， 通常由于巨大的投入和信息的不对称，创新的结果往往呈现出不确定性；一般 说来，经济活动中的高风险与高收益是并存的，创新活动也不例外，一旦成功， 获得的利润将是相当可观的。( 3 ) 时效性。一方面体现在不同刨新类型的顺序分 配上，另一方面体现在产品的替代过程中。( 4 ) 综合性。创新的综合性表现在创 新活动是由许多人共同努力的结果，是众多人的投入产出活动，需要各方面的 密切配合，才能达到预期的目的。( 5 ) 科学性。因为求异思维只有在科学和理性 的引导下，才会有正确的方向和积极的成果，由此产生的创新才会是有意义的。 由于创新主体不同，创新主体所处行业、技术水平、规模、环境以及创新 程度不同，创新就必然表现出不同的类型。同时，人们为了满足研究的需要， 也经常从自己的研究角度出发，对创新进行分类：按制度状态分，创新分为程 序化创新和非程序化创新；按创新的程度分，创新分为全新型创新和改进型创 新：按节约资源的种类分，创新分为节约劳动的创新、节约资本的创新和中性 的创新，这就是著名的“希克斯( h ic k s ) 分类”，该方法的假设前提是“只存 在资本和劳动这两种生产要素”；按组织方法分，创新可分为独立创新、联合创 新和引进创新。”3 0 e c d 将创新分为以下三种：( 1 ) 非技术创新，指技术创新以外 的所有创新活动，主要类型有组织创新和管理创新。( 2 ) 技术创新，包括技术产 品创新和技术工艺创新。( 3 ) 企业创新，指企业的所有创新活动。“”这里要蔫重 介绍的是s p r u 分类方法，他们凭着多年的经验，在8 0 年代提出了一种基于重 要性的创新分类：( 1 ) 渐进的创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) ，是一种渐进的、 连续的小创新，这种创新常出自直接从事生产的工程师、工人和用户之手，中 国的技术革新应归入这一范畴。( 2 ) 根本性的刨新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ，其特 点是在观念上有根本的突破，一般是研究开发部门精心研究的结果，常伴有产 品创新、过程创新和组织创新的连锁反应，可在一段时间内引起产业结构的变 化。( 3 ) 技术系统的变革( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e m ) ，将产生具有深远意 义的变革，影响经济的几个部门，伴随新兴产业的出现，还会有技术上有关联 9 1 甘德安，知识经济创新论 m 华中理工大学出版社，1 9 9 8 l l o l 张风、何传启，创新的内涵、外延和经济学意义 j 2 1 世纪青年学者论坛，2 4 卷3 期 6 的创新群的出现。( 4 ) 技术一经济范式的变更( c h a n g e i nt e c h n o e c o n o m i c p a r a d i g m ) ，既伴随着许多根本性的创新群，又包含有许多技术系统的变更，几 乎影响到经济的每一个部门，并改变人们的常识，它们的兴衰将表现为经济周 期。2 2 1 3 创新的作用 江泽民同志曾经指出，整个人类历史，就是一个不断创新的过程。没有创 新，就没有人类的进步，就没有人类的未来。他多次强调，创新是一个民族的 灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，是一个政党永葆生机的源泉。一个没 有创新能力的民族，难以屹立于先进民族之林。要迎接科学技术突飞猛进和知 识经济迅速兴起的挑战，最重要的是坚持创新。 创新是人类财富之源，是经济发展的巨大动力。纵观人类社会发展历史， 无论是从农业社会向工业社会，还是从工业社会向后工业时代的转变，都是技 术和知识的重要性日益显现的过程，这也正是创新效应持续发挥的过程。凡是 经济发展最好的时期，都正好是世界创新活动高涨和新技术革命发生的时期。 创新对社会经济发展具有举足轻重的影响，已经成为国民经济增长的重要来源。 当今世界发达国家、新兴工业国家的创新实践表明，创新决定社会资源的利用 效率，进而影响社会的资源配景方式，从而产生了任何其他因素难以比拟的对 于社会经济增长的推动力。现代社会经济的快速发展得益于日益加速的创新活 动，而一个国家的发展速度、发达程度以及在世界经济中的地位将直接关联于 这个国家的创新实践。 人类已经步入知识经济时代，知识经济作为一种新的复杂的经济形态，已 逐步占据国际经济的主导地位。知识经济是直接依靠知识和信息的生产、分配 和使用的经济，是以不断创新的知识和对这种知识的创新应用为主要基础发展 起来的，是一种知识密集型的充分体现人类智能的经济。”知识经济改变了过 去那种以资源、资本的总量或增量决定的模式，以创新优势来弥补资源和资本 上的劣势。创新是知识经济发展的内在驱动力，加强创新，就可以在市场竞争 中掌握主动。可以说，知识经济是以创新的速度、方向决定成败的经济。 随着全球经济一体化的不断推进，现代的国际竞争已经演化为经济实力的 竞争。宏观来讲，发达国家占据了国际竞争的有利地位，我国的传统产业受到 了前所未有的挑战和压力，国民经济正在经历由长期短缺到相对过剩的历史性 重大转折，经济发展则由过去的主要受资源约束转变为受资源和市场的双重约 束，外延型经济增长的局限性将越来越大。面对出现的种种难题，我们只能依 1 12 0 甘德安，知识经济创新论 m ，华中理工大学出版社，1 9 9 8 7 靠创新的力量，抓住新一轮科技革命带来的难得机遇，全面实施科教兴国战略， 加强科技创新，加速科技成果向现实生产力的转化，在更高的水平上实现技术 发展的跨越。从微观上说，企业的发展情况直接决定了一个国家的经济实力， 而创新是企业快速、持续发展的根本动力，是企业改善市场环境、利用企业剩 余生产能力的重要手段，是企业加速新技术、新材料和新工艺的应用、降低产 品成本、提高生产效率和企业竞争力的有效途径，是企业全方位提高企业素质 的最有效手段。另外，创新所具有的联动效应也大大增强了企业的活力。 对所有国家的经济发展来说，可持续的经济增长是必不可少的，对发展中 国家更是如此，因为发展中国家需要比发达国家更快的经济增长。我们应当摒 弃“高消耗、高投入、高污染”的传统经济发展方式，实行新的可持续发展的 经济发展方式，使经济社会发展与资源环境保护相协调，即在经济发展的同时， 不破坏经济发展所依赖的资源和环境基础。显然，没有一定的经济增长，就不 可能保护资源环境基础，不可能实现可持续发展的目标，经济发展是可持续发 展的前提和基础。各国的经济发展历史表明，没有创新，就没有经济的发展， 科学技术对经济发展的作用主要是通过技术创新来实现的。在知识经济时代， 创新对可持续发展将会具有更加特殊的重要作用。 2 2 国家创新系统( n i s ) 和区域创新系统( r i s ) 的有关概念 2 2 1 有关国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) l 、国家创新系统理论的形成和发展 国家创新系统是从系统论的角度来研究创新如何影响经济增长的经济理 论框架。关于国家创新系统研究的渊源，应该追溯到上个世纪之交德国古典经 济学家弗里德里希李斯特对国家政治经济发展问题的研究。李斯特在1 8 4 1 年出版的政治经济学的国家体系中，首次提出政治经济学的国家体系概念， 从国家的角度对后进国家的政治经济发展问题以及后进国家在激烈的国际竞争 中所应采取的政治经济对策等问题进行了研究。“”由于明确地指出并深入分析 了国家专有因素对于一国经济发展和经济政策选择的巨大影响，所以他的研究 成为国家创新系统研究的历史起点。 1 9 8 7 年，在充分吸收各种学派对创新的研究基础上，英国经济学家克里斯 托夫弗晕曼首先提出“国家创新系统”这一概念。他在研究日本企业技术创 新时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，利用创新过程中的 企业外和企业间的组织因素和制度因素，只用了几十年时间，便使国家的经济 3 1 04 胡志坚，国家创新系统 m 社会科学文献出版社，2 0 0 0 8 出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。正是在对日本考察分析的基础之上， 弗里曼提出：“国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络， 这些机构的活动和喜欢影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。”“他 认为，在人类历史上，技术领先国家从英国，到德国、美国，再到日本，这种 追赶、超越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，从而 是一种国家创新系统演变的结果。换句话说，在一国的经济发展中，仅靠自由 竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从一个长远的、 动态的视野出发，寻求一个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。 在弗里曼之后，纳尔逊、佩特尔、帕维蒂、伦德瓦尔、波特等许多学者都 加入了对国家创新系统的研究行列。纳尔逊在1 9 9 3 年主编出版的国家创新系 统一书中，比较分析了美国和日本等国家和地区的资助技术创新的国家制度 体系，并明确指出，现代国家的创新体系在制度上相当复杂，既包括各种制度 因素以及技术行为因素，还包括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金 和规划之类的机构。佩特尔和帕维蒂在1 9 9 4 年写的一篇文章中，把国家创新系 统定义为“决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞 争力”，认为国家之间创新绩效的不同主要在于系统的失效和多样性。以本特阿 克伦德瓦尔为代表的一批学者主要是通过考察用户与厂商的相互作用来研究 国家创新体系的思想的各组成部分，属于国家创新体系研究的微观学派。1 9 9 2 年，伦德瓦尔进一步将国家创新系统定义为“一个创新系统是由在新的、有经 济价值的知识的生产、扩散和使用上相互作用的要素和关系所构成的”，他的特 点是强调在生产系统中互相作用的学习的作用。波特研究的最大特点是将国家 创新系统的微观机制与其宏观运行实绩联系起来，在全球经济一体化的大背景 下对国家创新系统进行考察，在他看来，国家的竞争优势是建立在成功地进行 技术创新的企业的基础之上的。 2 、国家创新系统的概念和核心要素 目前世界上还没有一个被唯一接受的关于国家创新系统的定义，以下给出 几个具有代表性的定义“： 弗里曼一国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网 络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。 伦德瓦尔一国家创新系统是由一些要素和联系构成，这些要素和联系在 新知识( 经济意义上有用的知识) 的生产、扩散和使用中相互作用、相互影响 位于一个国家内部或植根于一个国家边界之内。 纳尔逊一国家铷新系统是一组机构，它们的相互作用和相互影响决定着 国家范围内企业的创新表现。 5 1 胡志坚，国家创新系统 m 杜会科学文献出版社，2 0 0 0 9 佩特尔、帕维蒂一国家创新系统是国家范围内的各种机构，这些机构的 激励机构和它们的能力，所有这些决定了一个国家技术学习的速度和方向。 o e c d ( 经济合作发展组织) 一一国家创新系统可以被定义为由公共部门和 私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定了一个国家 扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新表现。 从上述几种关于国家创新系统的定义表述可以看出，人们越来越认识到创 新的“网络”或“系统”特性。 目前，普遍的观点认为国家创新系统包括了下列核心要素： ( 1 ) 企业，是创新的主体； ( 2 ) 公共研究机构( 包括国立研究院所、科研型大学、非赢利研究机构等) ， 主要从事知识生产活动，是企业创新活动的一个非常重要的知识源： ( 3 ) 教育培训机构，主要从事创新人才的培养； ( 4 ) 政府机构，制定有关政策，提高创新系统效率，促进知识的生产、传播 和利用，为创新活动的开展创造良好环境： ( 5 ) 金融机构，主要为创新活动的开展提供资金支持。 另外，国家创新系统还包括一些辅助支撑要素，如中介机构、企业孵化器、 信息网等。 2 2 2 有关区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 继2 0 世纪9 0 年代“国家创新系统”研究风靡全球之后，作为其重要组成 部分的“区域创新系统”又引起了学术界和实务界的普遍关注。从区域层面研 究创新系统的重要意义在于：o ) g j 新系统在区域层次上易于观察；( 2 ) 地域毗邻 有利于隐性知识的共享，隐性知识在创新过程中的重要性已经得到承认，而密 切接触以及面对面交流是这类知识交流的前提；( 3 ) 不同区域的非正式惯例和规 范对企业行为以及企业间合作形式产生重要的影响，进而会影响企业创新。如 果仅仅关注国家创新系统，那么难免会忽视促进创新过程的区域现象，所以对 区域创新系统进行系统深入的研究是非常有必要的。 l 、区域创新系统的理论渊源 区域创新系统研究的理论渊源主要有两个：一个是与进化经济学理论相融 的现代区域科学理论，另个是国家创新系统理论。进化经济学以与新古典主 义经济学不同的方式来表达经济动因、厂商和市场，它特别强调历史、常规、 环境影响和制度，能纠正新古典主义经济学对于创新研究的许多失败。现代区 域发展理论比进化经济学理论更加强调社会文化环境的重要性，在这样的环境 中，厂商之间组织的网络形态被根植。国家创新系统研究文献在创新的界定上 取得了重大进展，说明创新是互动的，而不是线性的，并引入了机构学习的重 1 0 要概念。但国家创新系统理论强调一个国家范围的创新活动，往往忽视了次一 级经济区域的特殊性，因而不能满足区域经济发展的需要。 2 、区域创新系统的定义 区域创新系统这一概念最早是由英国卡迪里大学的p h i l i pn i c h o l a s c o o k e 于1 9 9 2 年正式提出，他的代表作是区域创新系统：全球化背景下区域 政府的作用。“”c o o k e 将区域创新系统定义为：企业及其他机构经由以根植性 为特征的制度环境，系统地从事交互学习。”73 我们可以从三个方面进一步阐释 这个定义：第一，“交互学习”相当于知识在生产系统内通过交互作用结合而成 的各类不同行为主体的一种集体资产；第二，“环境”指的是一个开放的地域综 合体，包括规则、标准、价值观以及人力和物质资源；第三，“根植性”包括企 业内外创造和复制经济及知识的过程，这些过程一般是通过某种特定的社会交 互形式来完成的，可以呈现出不同的形式而增加复制的难度。“”该定义的关键 在于“根植性”这一概念，否则，区域创新系统将等同于国家创新系统的“迷 你版”。 另一个对区域创新系统的研究做出重大贡献的学者是a s h e i m ，他认为区域 创新系统是由支撑机构围绕的区域集群。根据a s h e i m 的观点，区域创新系统主 要由两类主体以及他们之间的互动构成：第一类主体是区域主导产业集群中的 企、他，同时包括其支撑产业；第二类主体是制度基础结构，如研究和高等教育 机构、技术扩散代理机构、职业培训机构、行业协会和金融机构等，这些机构 对区域创新起着重要的支撑作用。“一个集群要发展成创新系统就需要满足以 下两个条件：( 1 ) 集群内部企业间开展更多正式的创新合作；( 2 ) 建设强有力的制 度基础结构，如创新合作过程中引入更多的知识提供者等。“ 区域创新系统的概念自2 0 世纪9 0 年代末引入我国，国内部分学者也对其 进行了探讨并提出自己的定义。国内较有影响的区域创新系统定义包括：冯之 浚于( 1 9 9 9 ) 主编的国家创新系统的理论与政策一书中，认为区域创新系 统是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府共同 构成的创新系统。“”胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统主要由参与技 术开发和扩散的企业、大学和研究机构所组成，并有市场中介服务组织广泛介 入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用 的创新网络系统。它是国家创新系统的子系统，体现了国家创新系统的层次性 特征。”2 1 黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种 与创新相联系的主体要素( 创新机构和组织) 、非主体要素( 创新必需的物质条 1 6 】 2 4 1 陈德宁、沈玉