（技术经济及管理专业论文）构建我国房地产业战略联盟研究.pdf

摘要 摘要 战略联盟从2 0 世纪9 0 年代起在西方企业界盛行，被誉为“2 0 世纪以来最 重要的组织创新”，因为战略联盟作为一种介于公司( 一体化组织) 和市场之间的 中间组织形式，兼具实现规模效应和保持灵活性的优势。“竞争中合作”是战略 联盟的内涵，即它是竞争性的企业之间开展的合作联盟，其实质是资源共享、优 势互补、互惠互利。房地产业战略联盟已经成为我国房地产企业扩大规模、增强 实力的重要途径，将促进整个房地产业和相关产业的发展。房地产企业结盟趋势 将不断持续，内涵也将越来越丰富、内容将越来越广泛、方式将越来越多样，势 必对整个社会和全球经济产生深刻和广泛的影响。 然而房地产业战略联盟的理论体系还不够完善，特别是关于房地产企业构建 战略联盟的框架和对房地产业战略联盟的绩效评价的研究还不够全面和深刻。本 文的研究希望迸一步深入分析构建房地产业战略联盟的必要性和总体框架以及 联盟的绩效评价体系，在一定程度上弥补现有研究存在的空白和缺陷，有效地指 导房地产业战略联盟的实践。 基于以上思考，在广泛利用资料的基础上，本文运用经济学理沦、管理学理 论，结合多种分析方法，多层面地分析、探讨和研究了战略联盟理论和房地产业 战略联盟的实践。本文的研究重点在于构建有效房地产业战略联盟的框架和房地 产业战略联盟的绩效评价。本文的研究工作主要包括以下几个方面的内容； 首先，有针对性地阐述了国内外关于战略联盟理论研究的历史和现状，分析 了当前战略联盟理论在实践中的应用情况，明确了本文研究的目的、意义和方法。 其次，分析了我国房地产业发展的现状，尤其是发展过程中存在的问题，指 出构建房地产业战略联盟是我国房地产持续健康发展的理性选择。 第三，研究了目前战略联盟实践高失败率的原因，找出了构建有效战略联盟 的几个控制性因素。在结合房地产业特点的基础上提出了房地产业战略联盟运作 的主要框架。 最后，论述了绩效评价在组织运行中的作用，介绍了目前先进的绩效评价方 法，在此基础上，建立了基于平衡记分卡的房地产业战略联盟绩效评价体系。 关键词：房地产业；战略联盟；盟友：绩效 a b s l r a c t s t r a t e g i ca l l i 柚c e ，a saf o no fi n t e m e d i a t eo 娼孤i z a t i o np o p u l a rw i t l l t 1 1 e 、v e s t e me n t e r p r i s e si n19 9 0 s ，h a sb e e nh a i l e da s “t l l em o s ti m p o r a n to 唱a n j z a t i o n a l i 1 1 n o v a t i o ne v e rs i n c et h e2 0 t hc e n t u r y ”，s i n c e “h a sb o t ht h ea d v a n t a g e so fs c a l e e c o n o m ya i l dn c x i b i l i 吼1 ke s s e n c eo fs 订a t c g i ca l l i a n c ei s “c o o p e r a t i o nt h r o u 曲 c o m p e t i t i o n ”，w h j c hm e a n ss 仃a t e 百ca l l i a n c ei s 也ec o o p e r a t i o n a ia 1 1 i a c e 锄o n g e n t e i p r i s e sc o m p e t i n ge a c ho t l l e 巧a n d 砥越m r ei ss h a r eo fr e s o l l r c e s ，f u l l e s tu s eo f e a c ho t h e r s a d v m t a g et or e a l i z e 也eg o a lo fm u t u a lb e r l e f i t r e a le s t a t es 缸_ a t e 百c a l l i a n c eh a s a l r e a d y b e c o m e 也em 面o r d e v e l o p m e n ta p p r o a c h f o rr e a le s t a t e e n c e r p r i s e s ，卸d1 1 a sb e e ne x p e 曲e dt ob 0 0 s t t h ed e v e l o p m e n to ft 1 1 ee n t r e a le s t a t e i n d u s n y 跖do t h e ri n d u s 缸e sc o n c e m e d ，i h st r c n d ，b e l i e v e dt oe x e r taf 孙r e a c l l i n g a n de x t e n s i v ei l l f l u e n c eo n 百o b a le c o n o m y ，谢l lc o n t i n u e 丽血“sn m 鹏b e i n gm u c h r i c h e r ，i t sf o r t n st ob ef i l m l e re x p l o r e d h o w e v e r ，t h et h e o r e t i c a ls ) 碰e mo fr c a le s t a t cs 把缸e g i ca l l i a n c es m ln e e d st ob e d e v e l o p e d ， e s p e c i a l l y t h e丘锄e 、v o r ko fr e a le s t a t e s 订a t e 百c a l l i a n c ea n di t s p e r f o r n l a n c ea s s e s s m e n ti sn o tc o 玎叩r e h e n s i v e 趾dp r o f o l 】i l de n o u 曲t 1 1 i sp a p e r ， i n 也eh o p eo f m a l ( i i 培i i l l p m v e m e n to f t l l ep r e s e n tr e s e a r c hi f lt i i sf i e l dt op r o v i d cs o m e g l l i 出m c ef o rr e a le s 扭t ee m e r p r i s e s f o c u so f 吐1 i sp a p e ri s 血e 丘锄e 、v o r ko fh o wt oc o c te 丘b c t i v er e a le s t a t e s t r a 把萄ca l l i 姐c e 觚di t sp e 舳a n c ea s s e s s m e n t t h es n l d yo ft l l i sp 印e ri sc a r r i e d o u ta s f o n o w s ： f i r s t l y ，1 i sp 印e rm a k e sas t a t e m e n to f t h eh i s t o r i c a l 趿dp r e s e n td c v e l o p m e mo f 也et h e o r i e so fs t r a t e 百ca 1 1 i a n c eb o ma th o m ea n da b r o a d ，a n dm ep r a c t i c a l 印p l i c a t i o no fm e s et 1 1 e o i i e sn o w 缸吣s ，b a s e do nw 1 i c ht 1 1 i sp a p e rm a l ( e sc l e a rt l l e o b j e c t i v e ，血es i g n m c a n c ea 1 1 d 也em e m o d so f i t ss t u d y s e c o n d l y ，w n ha na n a l y s i so f 也ep r e s e n ts i t l l a t i o n so fm ed o m e s t i cr e a le s t a t e i n d u s t r y ，趿dn l ee x m n gp r o b l e m si np a n i c u l 鸪i tp o 越so u tt 1 1 a tc o 璐t r u c t i o no f s 仃a t e g i c 甜l i a n c ei sm e r e a s o n a b i ec h o i c eo f r e a le s t a t ee n t e f 埘s e s t h i r d l y ，t i l i sp a p e rm a l ( e sas t u d yo f t h ec a u s e so f 1 eh i 啦p o s s i b i l i t i e so f 筋l u r e a u s t r a c t o ft h er e a le s t a t e s t r a t e g i ca l l i a n c e ，a i l d 行n d so u ts e v e r a ld o m i n a t i n gf a c t o r si n c o n s t m c t 曲gs t r a t e g i ca 王l i 柚c e a n d t 1 1 e n ，i tp r o p o s e st h em a i nf 锄e w o r ko f m 衄i n g r e a le s t a t es t r a t e g i ca l l i a n c e f i n a l l y ，o nt h eb a s i so f t l l er e s e a r c ho f m e 印p l i c a t i o no f p e r f b m a i l c ea s s e s s m e n t s y s t e m ，m i sp a p e ri n t r o d u c e st 1 1 ea d v a l l c e dp e r f o n n a n c ea s s e s s m e n tm e m o da tp r e s e n t ， a 1 1 de s t a b l i s h e sap e r f o 柚a j l c ea s s e s s m e n ts y s t e mf o rr c a le s t a t ee n t e r p r i s e s 谢t l lt h e b a l a n c e ds c o r ec a r d k e yw o r d s ：r e a le s t a t em d u s 仃y ；s 妇t e g i ca 1 1 i a n c e ；a l l i e s ；p e 晌m l a t l c e i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本文所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表 示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：盐煞工。缔卑月瑚论文作者( 签名) ：查丝丛工。d 6 年卑月j 岳日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：生丝上弼年4 月砑日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的目的和意义 自2 0 世纪9 0 年代中期以来，战略联盟理论成为管理科学中的一个研究前沿 和热点。战略联盟是一种比以往的组织形式更具效率与效益的整体，能够持续实 现规模经济、范围经济、联结经济、速度经济，创造更多价值，以及传统形态所 无法比拟的竞争优势。近些年来战略联盟的实例表明，战略联盟已成为跨国公司， 特别是汽车、电子等资本技术密集型行业以及其它行业、跨国公司谋求国际竞争 实力、强化内部竞争优势的重要手段。越来越多的公司走上了战略联盟的道路， 使来自不同国家的企业共同分担风险、共享资源、获取知识、进入新市场。 我国经济的蓬勃发展把各个行业带进了经济一体化的进程中，房地产业也逐 步走上了战略联盟的道路，并在实践上经历了由浅层次到深层次的发展过程。我 国房地产业最初的战略联盟形式多采用股权参与型。这种股权参与型的战略联 盟，在一定程度上实现了房地产业的强强联合，扩大了开发规模，降低了市场风 险，从而实现了战略联盟的优势效应。 中国加入w t o 标志着我国将真正融入到经济全球化和市场国际化的时代浪 潮。新的竞争主体的涌入将更进一步加剧房地产竞争的激烈程度。房地产开发企 业的合作也逐渐向全面的战略联盟网络发展。房地产业战略联盟，不仅局限于房 地产开发企业之问的合作关系，更涵盖了开发企业与设计单位、监理公司、建筑 商、代理商、广告公司、物业公司等上下游企业，乃至家电等房地产相关部品生 产行业、学校等科研机构之间的长期合作关系。 与此同时，房地产业战略联盟的模式也向参股、控股等多种形式发展。许多 房地产开发企业根据自身的战略目标着手，或已经开始实旋战略联盟的构建。开 发企业是处于房地产开发价值环节的中心。在整个房地产开发过程，实际上是由 开发企业来进行全面的统筹安排的。这也就意味着，一个房地产开发企业缔结的 联盟往往不止一个，而是以自我为轴心同时缔结了多个联盟，从而形成了一个覆 盖众多行业、众多企业或单位的联盟网络。 我国的房地产业战略联盟正在实践上成长，但总体上还是处于一个无序的状 态，对于如何建立战略联盟、如何使联盟高效运转等问题还处于探索阶段。目前 河海大学硕士学位论文 对于房地产业的理论研究主要集中在发展政策、经营管理中的问题及相应的对策 研究，对现实中存在的战略联盟现象，相关的研究却比较欠缺。而对于企业战略 联盟理论的研究，主要是针对战略联盟进行的一般分析，例如战略联盟的概念、 特征、机理、效应、意义、演变等，缺乏针对房地产企业战略联盟的专门研究。 为了更有效地为知识经济浪潮下房地产企业的合作与联盟提供参考与理论依据， 作者将论文的研究内容确定为“构建我国房地产业战略联盟研究”。本文将在对 房地产业战略联盟实践进行考察的基础上，着重对房地产开发企业建立战略联盟 的现实意义、如何建立战略联盟、如何对战略联盟进行管理等问题进行了探讨， 以期刘我国房地产业战略联盟的发展有一定的参考价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 战略联盟( s t r a t e g i ca l li a n c e s ) 最早起源于日本企业界的合资浪潮中， 一些企业通过购买先进的技术来与其他企业达成合作，这便是战略联盟的雏形。 2 0 世纪8 0 年代以来，这种组织形式在西方和日本的企业界得到了迅速发展，许 多学者纷纷开始对战略联盟进行研究和分析。 对企业战略联盟的研究基本属于战略管理范畴，而战略管理的中心议题就是 研究企业竞争优势的创造和保持。由e l e a r n e d ，c c h r i s t i a n s e n ，k a n d r e w s ， w g u t h 于1 9 6 9 年在b u s i n e s sp o l i c y 中提出并发展的s w o t 框架( s t r e n g t h s ， w e a k n e s s e s ，o p p o r t u n it i e s ，a n dt h r e a t s ) 历经战略管理理论的演进而成为一 项组织原则保留了下来。后来的战略管理研究的历史可以看成是一个试图“填补” s w o t 框架空白的尝试过程。s w o t 框架认为，在开发环境机会，抵御环境威胁时， 运用其内部实力避开内部弱点的企业比其他类型的企业更有可能获得竞争优势。 s w o t 框架构筑了分析企业竞争优势的两面：一面是企业外部环境的重要性，另 一面是企业内部实力和弱点分析的重要性。 2 0 世纪8 0 年代以后，西方企业尤其是跨国公司面对不断变化的日趋激烈的 外部竞争环境，开始对企业竞争关系进行战略性的凋整，即从对立竞争转向大舰 模的合作竞争，一种新的竞争观合作竞争观也应运而生。“合作竞争理论” 认为，竞争并不排斥合作，有时合作更有利于竞争效率。战略管理研究因而在 2 0 世纪9 0 年代出现了一个转折点，即研究的重点从竞争转向合作。现代合作过 第一章绪论 程产生了新型竞争者，构筑了新的行业体系，创造了新的竞争类型。合作理论为 企业战略联盟提出了许多具有启发意义的新视角，尤其从社会学和人类学角度的 合作理论，也是企业战略联盟的理沦基础。战略联盟就是这样一种新型合作竞争 团体，当共同创建一个市场时表现为合作，当进行市场分配时表现为竞争。战略 联盟各方旨在创造并分享一个不断成长的更大市场目标。这正是这一新竞争观的 体现。 自从战略联盟的概念被提出以后，对这一概念的解释和界定是众说纷纭，不 尽相同。学者们从不同视角来界定战略联盟，因此出现了许多流派的战略联盟理 论研究。这些概念的认识角度不同，在内涵和外延上都有一定的差别。同时，在 实践中战略联盟的内容和形式上都是不断变化的，所以对其理论认识也是一个动 态发展的、不断深化的过程。 传统的具有代表性的理论研究有：价值链理论、企业能力理论、交易费用理 论和合作竞争理论等。国外研究战略联盟的学者较著名的有：威廉姆森( o e w i l l i a m s o n ，1 9 9 5 ) ；哈默( g h a m e l ) 和普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ，1 9 8 8 ) ；提斯 ( t e e c e 。1 9 9 2 ) ；康特拉克特( c o n t r a c t o r ，1 9 8 8 ) ；迈克尔波特( m e p o r t e r ，1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) ：巴达拉科( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ) ；拉森( p i k a r dl a r s s o n ，1 9 9 3 ) ； 卡瑟尔斯( b g c a s s e r e s ，1 9 9 4 ) ；约西诺( y o s h i n o ，1 9 9 5 ) ；邓宁( d u n n i n 甑1 9 9 5 ) ； 多茨( y v e sl d o z ，1 9 9 8 ) 等。h 咖 迈克尔波特( m e p o r t e r ) 在竞争优势一书中提出：“联盟是超越了正 常的市场交易但并非直接合并的长期协议。联盟的例子包括技术许可生产、供应 协定、营销协定和合资企业。联盟无需扩大企业规模而可以扩展企业市场边界。 一般做法是通过与一家独立的企业签定协议来进行价值活动( 如供应协定) 或与 一家独立的企业合作共同开展一些活动。”“”波特认为，战略联盟是介于市场与 企业之间的交易方式，它是指企业之间进行长期合作，既超出了正常的市场交易 但又没有达到合并的程度。 卡瑟尔斯在竞争的革命一书中也认为，联盟兼具公司和市场的双重特性。 和市场情况一样，联盟各成员代表不同的利益团体，保持作为公司的独立性：和 公司内部一样，联盟中各成员同意协调运作，共同进行决策行为。为维持联盟关 系，各成员会相互容让，放弃短期性的机会主义行为。但是卡瑟尔斯认为，虽然 河海大学硕士学位论文 所有的联盟都共同具有这些特性，其组织结构的具体形态却是千差万另的。这些 不同形态的组织结构影响了决策方式和资源控制模式。他认为，联盟的具体形态 包括：合资企业、特许权关系、联合研究开发计划、联合市场营销策划和部分债 券投资等等。中问产品的卖方和买方也可以算是一种联盟，只要双方签订的合同 在实质上属于不完全合同。0 1 t e e c e 认为，战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、优势 互补等战略目标，而进行以承诺和信任为特征的合作活动。库尔盼认为，战略联 盟是跨国公司之问为追求共同的战略目标而签定的多种合作安排踟议，包括许可 证、合资、r d 联盟、合作营销和双方贸易协议等。1 而康特拉克特和西尔拉 ( c o n t r a c t o r ，1 9 8 8 ：s i e r r a ，1 9 9 5 ) 则认为，战略联盟是由很强大而且原本是竞 争对手的公司组成的企业成伙伴关系，是竞争性联盟。“1 巴达拉科 ( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ) 认为，战略联盟有两种不同的联系方式。一是围绕零部件供应， 从成本最小化角度发展起来的产品纽带。另一种联盟关系则是以知识纽带为基础 的，知识的学习和创造是知识纽带的主要特征。在这一类联盟中，知识的创造、 传播与利用是联盟的主要内容，因此，从组织间联系的内容这一角度出发，战略 技术联盟可以被看成一种以知识活动为基础的合作关系，其中包含着组织之间的 知识传递、分享、整合等知识互动过程。研究者逐渐认识到战略技术联盟是组织 之间的动态的知识联系。将战略技术联盟从一般的企业之间的产品联结关系中区 分出来，是研究者对战略技术联盟迅猛发展的一种积极响应。“1 邓宁( d u n n i n g ，1 9 9 5 ) 认为，战略联盟可以采取股权共享的方式，如企业合并、 合资新建，同时也包括r & d 伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式。1 伯纳德l 赛蒙林( b e r n a r dl s i m o n i n ) 根据双方合作的紧密程度和合作范围， 指出了五种主要的战略联盟形式：非正式合作、契约性协议、合资、股权参与、 国际联合( c o n s o r t i u m ) 。”1 g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 认为战略联盟就是独立的企业之间所进行的涉及交换、共 享和共同发展的企业间关系。0 s b o r n b a u g h n ( 1 9 9 0 ) 等认为，联盟的结构选择 是基于股权联盟和非股权联盟。股权联盟包括股权合资企业和少数股权联盟，而 非股权联盟泛指所有其他的不涉及股权交易的合作性安排。d a s ，t k ，b i n g s h e n g t e n g ( 2 0 0 0 ) 则把联盟分为四种主要类型：股权合资企业、少数股权联盟、双边合 第一章绪论 约型联盟、单边合约型联盟。”1 y o s h i n o r a n g a n 认为，企业间关系的类型有多 种形式，除了并购和传统合约之外，其他的都可归入战略联盟。具体来说，联盟 主要分为三种，即非传统性合约( 非股权为基础的合约) 、少数股权联盟和合资企 业。7 除了上述研究战略联盟的传统主流理论外，对战略联盟的形成条件、形成过 程、稳定性、绩效比较、失败的原因等其他方面，近年来也出现不少的新兴理论， 进一步丰富和发展了对战略联盟的研究，比如博弈论，社会事业理论、复杂性理 论、进化理论、组织问合作进化理论、基于合伙人交互模型的过程理论、基于合 资企业的生命周期理论等等。 p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 科运用近年来经济学研究中的重要工具一一博弈论( g a m e t h e o r y ) ，结合交易成本的观点对战略联盟进行了深入研究。他指出联盟的支付 结构模式、未来的阴影和参加者的数量对联盟的绩效有着显著的影响，联盟的绩 效、合作的历史使双方实旌机会主义行为的可能降低，契约的保护程度会随着机 会主义可能的增加而加强，不可回收的投资则会降低机会主义行为的估计，并与 好的联盟绩效相关。 b a u m 和o l i v e r ( 1 9 9 i ) 年利用社会事业理沦( t n s t i t u t i o n a lt h e o r y ) 分析了 组织与合法组织以及社会机构的联系是如何影响组织的生存率的，提出尤其对于 较年轻的专业化小企业来说，有社会关系则比较容易生存。这是社会网络理论 的延伸。 b r o w n i n g 、b e y e r 和s h e n e r ( 1 9 9 5 ) 利用复杂性理论( c o m p l e x it yt h e o r y ) 分析了战略联盟问的企业如何形成合作。将此行业中的合作分为三个阶段：早期 的混沌、组织的出现、活动的结构化。指出合作的阶段与组织问合作的进化有一 定的相关性。 b a r k e m a ( 1 9 9 7 ) 利用进化论( e v o l u t i o n a r yp e r s p e c t i v e ) 的观点解释战略联 盟的存在寿命。他们的研究发现，联盟的寿命与成员企业的文化差距负相关，与 先前合作的经验正相关。 a r i n oa n dt o r r e ( 1 9 9 8 ) 利用组织间合作的进化模型( e v o l u t i o n a r ym o d e l o fi n t e r o r g a n i z a t i o n a lc 0 1 l a b o r a t i o n ) 分析联盟失败的决定因素。提出解释 不同阶段( 初始、演化、解散) 联盟失败的模型，同时探讨了联盟再协议的适用情 河海大学硕士学位论文 况。 b o d d y ，m e c b e t h 和w a g n e r ( 2 0 0 0 ) 利用合伙人交互模型过程理论( p r o c e s s 1 h e o r yo fi n t e r a c t i 。n a lm o d e lo fp a r n t e r i n g ) 分析了战略联盟供应链的管理， 得出的结论是：因为合伙人必须适应复杂多变的环境，所以组织间的合作过程是 不确定的。 r e u e r ( 2 0 0 0 ) 利用基于合资企业的生命周期理论( l if ec y c l et h e o r yo f j o i n tv e n t u r e s ) 探讨了联盟成员企业的价值与联盟业生命阶段的复杂关系。得 出结论：在战略联盟的形成和结束阶段，联盟成员企业很难为股东创造价值。”1 1 2 2 国内研究现状 战略联盟日益成为跨国经营企业发展的主流模式。这对我国企业迈向国际化 产生了深刻的影响。我国企业的成长战略方式目前还主要是以内部扩张为主。这 种方式能为企业奠定良好的基础和实力，但由于速度太慢、综合实力要求高等制 约因素，有很大的局限性。组建企业战略联盟，从战略管理的角度与国际接轨， 可以加快我国企业国际化步伐。我国已有一些企业把目光投向了战略联盟，运用 联盟战略来增强抵御风险的能力，加强技术的研究开发能力，提高生产、营销能 力。 我国的战略联盟研究是2 0 世纪9 0 年代中后期开始。主要是引进、吸收、再 创新。翻译国外的资料，引进国外的理论，在此基础上进行研究运用的创新。我 国战略联盟研究时间不长，但成果比较丰富，学者们创造了许多独特理论见解。 史占中在企业战略联盟( 2 0 0 0 ) 从交易费用理论、价值链、资产互补性理 沧三方面分析联盟的理论基础，阐述联盟企业产生四种经济效应( 规模经济效应、 范围经济效应、速度经济效应和共生经济效应) 和三种技术创新效应( 聚合效应、 学习效应和集群效应) 。1 李新春在企业联盟与网络( 2 0 0 0 ) 对战略联盟的类型、性质进行了研究， 并且研究联盟管理，主要集中在伙伴选择、结构范围、谈判战略、合作规划、冲 突处理和协调沟通等。“ 周建在战略联盟与企业竞争力( 2 0 0 2 ) 中，从核心竞争力入手，提出战略 联盟应用引发的制度竞争力、组织竞争力、技术竞争力以及认知竞争力，这些竞 争力导向是企业竞争力分析方法的一种创新。文中详细论述应用战略联盟对企业 6 第一章绪论 组织行为的影响、战略联盟和企业产权运用关系、战略联盟能否提升企业竞争力 等。1 “ 何畔在战略联盟：现代企业的竞争模式( 2 0 0 0 ) 中概括近几年在汽车业、 航空业、信息业、家电业、金融业、文化业等战略联盟情况，分析战略联盟的时 代背景、特征、动机、功能和形态分类，提出联盟的具体过程：相识一相恋一相 联：并探讨战略联盟的相互信任、文化融合和沟通等问题。“” 战略联盟博弈分析则是一个新的研究方法。吴士元在基于博弈分析的战略 联盟研究( 2 0 0 3 ) 中，运用博弈论分析战略联盟成因、战略伙伴选择阱及战略联 盟稳定性等。“3 1 吴海滨等根据战略联盟的过程性特征分析了联盟不稳定形成的内在机理，指 出在联盟的不同阶段对于联盟稳定有重要影响的因素，运用模型化的方法解释了 怎样针对这些关键影响因素设置机制以促进联盟的合作，并在此基础上讨论了如 何通过的硬性和柔性机制的结合来维持联盟的稳定。“4 3 孙东川等人用博弈论来研究战略联盟伙伴之间对联盟的利益进行分配。“” 对于战略联盟在房地产业的应用，一些学者和企业也已开始进行了探索。但 是，没有形成完整的理论体系。本文力图在前人研究的基础上，站在一个新的起 点，分析战略联盟实践中失败案例，找出失败的根本原因。从失败原因出发，结 合房地产业的行业特点和发展现状，展开构建我国房地产业有效战略联盟的实践 研究。 1 3 主要研究内容及方法 1 _ 3 1 主要研究内容 本文主要研究的内容是构建我国房地产业有效战略联盟，文章结构安排如 下： 第一章为绪论，主要描述文章研究的目的和意义，国内外研究的现状和文章 结构的大体安排。 第二章是战略联盟理论的概述。主要讲述了战略联盟理沦的演变和其概念的 界定，从价值链理论、交易费用理论、战略缺口理论、网络理论给战略联盟理论 以支持，并介绍了战略联盟理论在实践中的应用。 第三章指出战略联盟是我国房地产业可持续发展的理性选择。详细分析了我 国房地产业发展的现状，指出我国房地产业存在的主要问题和所面临的危机，在 河海大学硕士学位论文 结合战略联盟理论分析的基础上提出：组建房地产业战略联盟是我国房地产企业 实现可持续发展的理性选择。同时，分析了目前房地产业存在着的不合理的合作 组织形式，并和本文研究的房地产业战略联盟加以区别。 第四章构建我国房地产业有效战略联盟。在这章中，笔者首先分析了战略联 盟高失败率这个现象，指出了组建有效战略联盟的重要性及主要控制因素。然后， 文章从两个最关键的因素出发，论述组建有效房地产业战略联盟的框架和模型。 第五章房地产业战略联盟的绩效评价体系。首先指出绩效评价是组织健康有 序运行的必须保证，是有效的控制管理机制。然后，介绍目前绩效评价先进的工 具平衡记分卡( b s c ) 。在此基础上，结合房地产业战略联盟特点，提出基于 平衡记分卡的房地产业战略联盟绩效评价体系。 第六章结语。是对文章研究内容创新点的总结概括，并在此基础上指出研究 的不足和不到之处，提出了今后研究的方向。 图1 1 本文结构图 1 3 2 研究方法 一、经济学和管理学相结合 战略联盟作为一种企业经营战略、组织结构和企业行为，对其的研究必然涉 及管理学、经济学以及其它相关学科，本文的研究以管理学和经济学相结合为主。 管理学是一门实用性非常强的学科，对企业管理复杂的实际不仅给予理论的 第一章绪论 研究，而且对管理实践具有很强的指导作用。对于战略联盟在房地产业的具体运 作和实施，则侧重于运用管理学的方法。 二、以定性研究、案例研究为主，辅以定量研究 由于国内房地产企业战略联盟处于自发探索阶段，有意识的战略性合作伙伴 关系建立是近年的事情，有关数据资料是零星的，难以进行相关的定量研究工作。 因此，本文的研究以定性研究为主，辅以定量研究。 三、比较的研究方法 战略联盟的实践在些行业的应用已经比较成熟，借鉴其成功经验和汲取教 训对于在房地产业实施联盟战略具有积极意义。因此本文对于这方面的研究，注 重比较房地产业战略联盟与传统行业的战略联盟，结合房地产业特点给出切实可 行的模式和框架。 河海大学颂上学位论文 第二章战略联盟理论概述 2 1 战略联盟理论的演变 联盟的思想最早是出现在军事中，古今中外的例子举不胜数，如我国三国时 期诸葛亮提出的“联吴抗曹、三分天下”就是一个非常成功的联盟的例子。史 记中也有过这样的一段话：“天下方务合纵连横，以攻伐为贤。”意思是，要取 得战争的胜利，联合起来是最好的策略。合作在是社会化大生产的基础，从开始 的个人之间的分工合作到企业之间的合作竞争，合作无处不在地显示着他的独特 魅力。企业战略联盟作为现代企业组织制度创新的一种，兴起在2 0 世纪9 0 年代 的资本主义国家，它是现代合作竞争发展的必然产物。 1 9 世纪末，一些较早开始工业化的国家，工业生产迅猛发展，但同时，经 济危机也在不断爆发，一些中小型企业纷纷寻找出路，这时就出现了经济联合组 织的最早形式卡特尔( c a r t e l ) ，通过这种联合组织，社会生产得到集中， 企业的规模也在不断扩大。这种组织的特点就是生产同类产品的企业问协定生产 量、价格、和市场，在生产、商业和法律等方面保持自己独立的法人地位。随着 社会生产的大发展，另一种联合组织诞生，即辛迪加( s y n d i c a t e ) ，它是在卡特 尔基础上的更加紧密地联合形式，参加辛迪加的企业仍由生产同类产品的企业构 成，他们共同出资组建销售机构，分享利润，在商业上丧失独立性。 1 9 世纪末2 0 年世纪初，生产和资本更加集中，一些大企业在激烈的市场竞 争和经济动荡中，也意识到了联合的重要性，纷纷采取兼并和被兼并的方式实现 规模化的组织。托拉斯( t r u s t ) 正是这种联合组织。参加托拉斯的企业失去在 生产、商业和法律上的独立权，由托拉斯总部统一进行全部的生产经营活动，实 现统负盈亏。托拉斯是所有联合组织中，成员企业联系最密切的组织形式。然而 这种组织形式渐渐地已经不能适应社会化大生产的要求，更多的经济部门在市场 中进行合作产生业务往来，一种组织更为灵活，容量更加丰富的组织形式康 采恩( c 0 n c e r n ) 应用而生。康采恩是以金融控制为基础的，在不同经济部门的 诸多企业间实行控股的联合组织。他是由占统治地位的大企业或大银行和子公司 形成的。各子公司具有独立的法人地位，但在财产和管理上都由控股的大企业或 银行控制。 、 第二章战略联盟理论概述 2 0 世纪9 0 年代前后，一些工业发达国家逐步出现了规模巨大的企业集团， 集团成员企业相互持股，各自单独经营。集团中有一核心企业，但不存在最高负 责人，而各成员企业多采用的是康采恩的组织形式。这就是我们今天所研究的企 业战略联盟形式的最初兴起模式。由于它适应经济的发展和组织多元化的要求， 企业联盟形式在以后的十几年中得到了不断调整和完善。战略联盟成为一种比以 往的组织形式更具效率与效益的整体，能够持续实现规模经济、范围经济、联结 经济、速度经济，创造更多价值及传统形态所无法比拟的竞争优势。越来越多的 跨国公司走上了战略联盟的道路，使来自不同国家的企业共同分担风险、共享资 源、获取知识、进入新市场。近些年来战略联盟的实例表明，战略联盟已成为跨 国公司，特别是汽车、电子等资本技术密集型行业以及其它行业、跨国公司谋求 国际竞争实力、强化内部竞争优势的重要手段。 图2 一l 经济联合组织演变图 2 2 战略联盟的概念界定 战略联盟最早起源于日本企业界的合资浪潮中，一些企业通过购买先进的技 术来与其他企业达成合作，这便是战略联盟的雏形。战略联盟的概念虽然起源于 日本，却首先在美国企业界被提出。美国dec 公司总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈杰尔( r n i g e l ) 首先提出了战略联盟的概念。从 此，战略联盟就成为管理学界和企业界关注的焦点。对于战略联盟概念的界定， 学术界至今尚无统一的定义，学者们从不同的角度出发，运用不同的理论给出了 许多不同的概念界定，主要有以下几种观点： ( 1 ) 麦克尔波特( m e p o r t e r ) 在他的竞争优势一书中提出：“联盟是 指企业之间进行长期合作，他超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度，联 盟的方式包括技术许可生产、供应协定、营销协定和合资企业。”在波特看来， “联盟无需扩大企业规模而可以扩展企业市场边界。”“6 1 ( p o r t e r ，1 9 8 5 ) 河海大学硕士学位论文 ( 2 ) 战略联盟是规模实力大致相等，且都从事国际经营的公司之间的联合， 如联合生产、联合采购、联合研究开发，双方做出的贡献是类似的而不是互补的。 ( c o n t r a c t o r ，1 9 8 8 ) ( 3 ) 战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、优势互补等战 略目标而进行以承诺和信任为特征的合作活动，包括排他性的购买协议、排他性 的合作生产、技术成果的互换、r d 合作协议和共同营销。“7 3 ( t e e c e ，1 9 9 2 ) ( 4 ) 战略联盟是跨国公司之问为追求共同的战略目标而签订的多种合作安排 协议，包括许可证、合资、r d 联盟、合作营销和双方贸易协议等。“( c u l p a n ， 1 9 9 3 ) ( 5 ) 战略联盟是由很强的，平时本是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系， 是竞争性联盟。( s i e r r a ，1 9 9 5 ) ( 6 ) 战略联盟可以采取股权共享的方式如企业合并、合资新建，同时也包括 r d 伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式。“”( d u r n i n g ，1 9 9 5 ) ( 7 ) 战略联盟是企业保持自身独立性的同时，为追求共同的战略目标而走在 一起、合作创造更大价值的特殊关系。1 ( s a l a h u d d i n ，1 9 9 8 ) 虽然学者们对战略联盟的定义各不相同，但我们不难看出：这些定义阐述中， 联盟的目的性明确，即为了企业自身战略目标的实现：在联盟实现形式方面，有 着各自不同的见解。综合学者们的观点，我们可以把战略联盟定义为两个或两个 以上的企业出于特定的战略目标，在特定的领域中达成的一种长期的合作安排。 具体来说，战略联盟是若干个公司出于整个市场的预期目标和企业自身经营战略 及风险的考虑，通过相互间的各种协议，推动资金、技术等要素的交叉渗透和销 售分配渠道、融资能力等领域的相互协作而建立起来的，优势相长、风险共担的 一种长期性联合或合作的经营方式。这种联合或合作是公司出于战略的考虑，为 了长远的生存或发展目标而采取的重大步骤。战略联盟合作内容广泛，从生产前 的研究与开发到最终产品的分销，涉及产品增值链的各个环节。合作形式多样， 既包括从事类似活动的公司之间的联合，也包括从事互补性活动的公司之间的合 作：既包括强强联合，又包括强弱联合；既可以采取股权形式，也可以采取非股 权形式。 fl 第二章战略联盟理论概述 2 3 战略联盟的理论基础 2 3 1 价值链理论 “价值链”这一术语首先是由波特教授提出来的，他认为企业是一个综合设 计、生产、销售、运送和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解为一系 列互不相同但又相互关联的增值活动，总和即构成“价值系统”。其中每一项经 营管理活动就是这一“价值系统”中的“价值链”。企业的价值系统具体包括供 应商价值链、生产单位价值链、销售渠道价值链和买方价值链等。价值链由两种 价值活动构成，即基本活动和辅助活动。基本增值活动是指一般意义上的生产经 营环节，包括物料储运、生产加工、成品储运、市场营销和售后服务等。这些活 动与产品的实体流转直接相关。辅助性增值活动包括管理基础工作、人力资源管 理、科技管理和采购管理等。迈克尔波特在竞争优势给出了以下的企业价 值链示意图。 图2 2 企业价值链示意图 “价值链”各环节之间的相互联系、相互影响，一个环节的运行质量直接影 响到其它环节的成本和效益。但各环节对其它环节的影响程度需视其在特定行业 中的价值链上的位置而定。 价值链各环节所要求的生产要素各不相同。有的环节要求受过高等教育、具 有专业技术和首创精神的科技人员，宽松自由的组织环境以及鼓励创新、提倡独 立思考的企业文化。有的环节则需要大批普通工人和严格的劳动纪律、全面的质 量管理和成本控制。任何企业都只能在“价值链”的某些环节上拥有优势，而不 河海大学硕士学位论文 可能拥有全部的优势。由于有价值的资源通常是稀缺的、不可模仿的、缺乏直接 的替代品。”“当公司无法通过市场和内部化获得这些资源时，就必须与其他公 司集聚、分享或交换这些资源。因此公司参与联盟在某些价值增值环节上，本企 业拥有优势，但在另一些环节上，本企业可能处于劣势，而另一企业可能会擅长 此环节。在高度竞争环境中经营的企业，总是要不断提高自己的效率，相对于竞 争对手来说，成本太高就无法获取竞争优势。如果企业在某些环节( 如r d 、制 造、分销、促销等) 缺乏相应的核心能力，而另一个从事相同业务的企业却具有 这方面的专眨，若两者结成联盟由合作伙伴来完成其中的薄弱环节，就会促使联 盟企业整体效率提高。若价值链中的每个环节都分别由效率最高的合作伙伴来完 成，那么则可以使整条价值链上的联盟企业实现最大限度的增值。这样一种联盟 形式，可以用价值链的交互作用加以说明。所谓价值链的交互作用是指某一个企 业价值链上的某些环节与另一个企业价值链的某些环节发生相互作用。波特在其 竞争优势中将企业与买方价值链之间的联系表示为图2 3 。 企业a ，_ - - _ - - _ _ _ _ _ - 1 l 一， 图2 3 合作者价值链问的相互作用 图2 3 表明企业a 的基本活动和辅助活动分别与企业b 的基本活动和辅助活 动发生交互作用。通过合作体内企业价值链的交互作用，企业a 和企业b 的价值 链都得以改进，企业的竞争力也相应增强。