（基础心理学专业论文）知识型中小企业创业者创业阶段胜任特征分析.pdf

硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 创业，对于经济发展具有重要作用，是促进经济持续增长的关键性力量。现今， 中国已经成为全世界最活跃的经济体。随着经济制度改革的不断深化，人们的职业 生涯观念已经发生了很大的转变。“创业”不再是一个新名词，人们的创业热情空 前高涨，对于创业者所需具备什么样的能力和个性，也便产生了浓厚的兴趣。 对于这一问题，西方学者早已开始关注，并已取得丰硕的成果。在西方创业者 个体层面的研究史上，先后出现特质取向、行为取向以及权变取向等3 种研究范式， 研究也从孤立地静态地考察创业者特征，发展到全面地动态地进行考察，并且更加 重视研究的生态效度以及研究方法的多样化。而相比而言，国内对创业者的研究还 非常有限，这与活跃的创业势头很不相称，还远未能满足实际的需要。因此，在我 国开展关于创业者个体层次的研究，乃是时代的迫切要求。 作为探索性研究，本研究采用胜任特征模型的经典设计方法，通过行为事件访 谈，建立关于创业者的动机、个性以及知识技能的胜任特征模型。考虑到不同行业 的创业者以及创业者在企业创建及发展的不同阶段可能存在着差异，本研究对研究 对象作了一定的限制，即选取知识型中小企业创业阶段的创业者作为研究对象。通 过对1 4 位创业者的访谈资料的编码分析，完成了编码词典的修订，并最终建立了 两个胜任特征模型：优秀胜任特征模型和一般胜任特征模型。优秀胜任特征模型是 由优秀创业者显著优于普通创业者的胜任特征构成，包括梦想与远景、创造力、自 我激励、寻找机会等。一般胜任特征模型是由所有的创业者共同具有的胜任特征构 成，共包括2 3 个胜任特征，分成四个族；( 1 ) 机会与战略族、( 2 ) 成就与行动族、 ( 3 ) 影响力族、( 4 ) 培养与管理族。其中，机会与战略族、影响力族以及培养与 管理族与创业者的核心工作职责密切相关，成就与行动族则与创业者的深层动机有 关。在此基础上，本研究提出了创业者胜任特征如何影响创业业绩的模型图。最后， 还对创业者在人口学变量上的特点进行了分析和讨论。 关键词：创业者；胜任特征模型；编码词典 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r s h i ph a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n gt h ee c o n o m yg r o w t h n o w a d a y s ，c h i n ah a sb e c o m eq u i t ev i g o r o u se c o n o m i cr e g i o n , a n d “e n t r e p r e n e u r s h i p i sn o l o n g e rn e wt oc h i n e s ep e o p l e p e o p l ew o r c tm u c hw h o 1 1b et h es n c c 七s s f u l e n t r e p r e n e u r s t h i sq u e s t i o nh a da l r e a d yc a u g h tw e s t e ms c h o l a r s a t t e n t i o n i nt h i sf i e l do f e n t r e p r e n e u r s s t u d y , i th a se m e r g e d3a p p r o a c h e s ：t r a i t - a p p r o a c h ，b e h a i v o r - a p p r o a c ha n d c o n t i n g e n c y - a p p p m a c gw h i c hh a st r a n s f o r m e dt h er e s e a r c h e s t r e n df r o ms t a t i ca n d i s o l a t e dv i e w - p o i o n tt oh o l i s t i ca n dd y n a m i cv i e w - p o i n t n ee x t e r n a lv a l i d i t ya n d m e t h o dv a r i a t i o nh a v eb e e ni n c r e a s i n g l ye m p h a s i z e da sw e l l h o w e v e r , i no u rc o u n t r y t h es t i l d yo fe n t r e p r e n e u r si s s t i l lv e r yl i m i t e d ，w h i c hj u s tc a n n o ts a t i s f yt h ep r a c t i c a l n e e d s oi ti sn e c e s s a r yt od om o r ew o r kt oe x p l o r ec h i n e s ee n t r e p r e n e u r s p e r s o n a l c h a r a c t e r i s t i e s t l l i ss t u d ya d o p t e dt h em e t h o d o l o g yo fc o m p e t e n c em o d e lt od e v e l o pe n t r e p r e n e u r s c o m p e t e n c em o d e lt h r o u g hb e h a v i o re v e n ti n t e r v i e w s f o rt h e r em a yb ed i f f e r e n c ei n e n t r e p r e n e u r s c h a r a c t e r i s t i c sa m o n gd i f f e r e n ti n d u s t r ya n dd i f f e r e n ts t a g e so f ae n t e r p r i s e ， t 0b ec a u t i u s ，j u s ts o m ei n d u s t r ya n ds o m es t a g ew e r ep e r f f e r r e da st h er e s e a r c ho b j e c t ， t h a ti sm i d d l e - s m a l lk n o w l e d g ee n t e r p r i s e si ne n t r e p r e n e u r i a ls t a g e a f t e rt h et h e m a t i c a n a l y s i so f1 4i n t e r v i e wm a t e r i a l s ，c o m p i l i n gt h ec o m p e t e n c ec o d i n g d i c t i o n a r y , 2 c o m p e t e n c e m o d e l sw e r e b u i l t ：s u p e r i o r m o d e l a n d g e n e r i cm o d e l s u p e r i o r e n t r e p r e n e u r sg o th i g h e rr a n k i n go n4c o m p e t e n c e s ：( 1 ) d r e a ma n dv i s i o n ，( 2 ) i n n o v a t i o n ， ( 3 ) s e l f - m o t i v a t i o n , ( 4 ) s e a r c h i n go p p o r a m i t y , w h i c hc o n s t i t u d et h es u p e r i o rm o d e l t h e g e n e r i cm o d e li n c o r p o r a t e s2 3c o m p e t e n c e sw h i c hs u p e r i o ra n dg e n e r i ce n t r e p r e n e u r s s h a r e d t h e2 3e o m p e t e n c e sc a l lb ed i v i d e di n t o4c l u s t e r s ：( 1 ) o p p o r t u n i t ya n ds t r a t e g y , ( 2 ) a c h i v e m e n ta n da c t i o n , ( 3 ) i n f l u e n c i n g ，( 4 ) d e v e l o p i n ga n dm a n a g i n g o ft h e m , t h e3 c l u s t e r s - - o p p o r t u n i t ya n ds t r a t e g y , i n f l u e n c i n g ，d e v e l o p i n ga n dm a n a g i n g ，h a v ea g r e a td e a l 、) v i me n t r e p r e n e u r s k e yt a s k s ，a n dt h eo t h e rc l u s t e ra c h i v e m e ma n da c t i o n i n v o l v e se n t r e p r e n e u r s d e 印m o t i v a t i o n mt h em o d e lo nh o wc o m p e t e n c e si n f l u e n c e t h ep e r f o r m a n c ew a sp u tf o r w a r d f i n a l l y , t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs o m ed e m o g r a p h i c v a r i a b l e sw e 咒d i s c u s s e d k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s ；c o m p e t e n c em o d e l ；c o m p e t e n c ec o d i n gd i c t i o n a r y 项士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 作者签名： 日期：年月 日 导师签名： 日期：年 月日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回壶途塞逞銮蜃进厦；旦坐生；旦= 生；旦三生筮查! 作者签名： 日期：年月 日 导师签名： 日期： 年月 日 硕士学位论史 m a s t e r + st h e s i $ 1 前言 1 1 研究背景与意义 早在1 9 8 5 年，美国管理学家德鲁克便指出，过去1 0 - , 1 5 年之问，出现在美国 境内的创业型经济形态是近代经济与社会史上所发生的最重要、最有希望的事件。 在中国，随着经济的快速发展，创业活动也逐渐活跃起来。中国经济年鉴的统 计表明，1 9 9 7 2 0 0 0 年问，国有、集体和联营企业累计减少2 4 8 ，6 万家，而股份合作 制企业、私营企业和其他内资企业累计新增1 2 8 3 万家，其中尤以私营企业增加数 量为巨，达到8 0 1 万家。与此同时，国有单位，城镇集体单位和联营单位净减少 5 3 4 3 万个工作机会，而创业活跃的股份合作单位和私营企业共提供了1 4 0 7 万个新 增就业机会。其中，私营企业创造的新增就业机会达到9 0 7 万个。由此可见，创业 在促进我国的经济发展和提供就业岗位两个方面都发挥着重要而积极的作用( 姜彦 福等，2 0 0 3 ) 。 然而，虽然创业活动为经济发展提供了强大的动力，但是新创公司的生存状况 却不容乐观。有研究显示，新建公司在头三年失败的概率达到4 6 4 ( 蒂蒙斯，2 0 0 5 ) ， 即将近一半的企业活不到第4 年。而在影响新创公司的生存和发展的诸多要素中， 除了外在环境的影响之外，很重要的一点便是创业者自身的作用。正如很多风险投 资人所说；“宁肯选择一流的创业者二流的项目，也不会选择二流的创业者一流的 项目”( 蒂蒙斯，2 0 0 5 ) ，成功的创业者身上似乎有着某些独特的素质。因此，无论 是风险投资人、渴望创业成功的人、创业教育机构，还是政府相关部门，都对创业 者要具备什么样的特征这个问题，表现出浓厚的兴趣。 关于创业者的研究最初起源于西方，尤以近二三十年来美国的研究成果最为丰 硕( 张健，2 0 0 3 ) 。据小企业国际委员会的统计，美国目前共有2 0 多种关于创业 或小企业管理的期刊出版。在创业研究的学术期刊不断闯世的同时，许多关注创 业现象的大众性读物也相继推出。1 9 7 2 年，美国第家小企业研究院在德克萨斯 大学建立，现今许多学校不仅开设了创业课程，而且设置了创业专业。而在国内， 最近几年随着创业热潮的兴起，创业现象才刚刚开始引起研究者的关注。2 0 0 1 年， 我国正式加入全球创业研究协会( g e m ) ，进一步推动了创业的研究进展。但是无论 是在创业学术会议和学术期刊的建设方面，还是在创业教育方面，都还远未满足实 际的需要。 因此，在这个急切呼唤创业精神的时代，立足于中国实际，了解我国创业者在 个性、动机、能力等个体层面的特点，开展创业研究尤其是创业者个体层次的研究， 对于推动创业活动是非常有意义的。 1 2 研究目的 为了让人们更多地了解创业者所需的素质和能力，更好地指导创业教育的课程 开发，更准确地为风险投资人提供评价投资对象的手段，本研究将通过胜任特征分 析法，探究( 1 ) 创业者需要具备的基本胜任特征；( 2 ) 优秀创业者所特有的胜任 特征。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 2 文献综述 2 1 创业者的概念 创业者( e n t r e p r e n e u r ) 有两个基本的含义：狭义上是从行为上来判断，专指公 司的创办人，包括即将创办新企业或者刚刚创办新企业的领导人；广义上是从创业 者扮演的角色而言，泛指具有创业心态和创业行为的领袖式人物，他们既可能是公 司的创办者，也可能是已有的企业内部从一个有问题的企业创建出一个重焕生机的 企业的领导者( 林强，2 0 0 1 ) 。 然而，何为创业心态，何为创业行为呢? 对于创业者的内涵学术界莫衷一是。 造成这一状况的原因乃是因为对创业现象和创业理论进行研究的学者来自经济学、 管理学、金融学、社会学、心理学等各个领域，出于研究和构建自己的理论体系的 需要，而提出各自关于创业和创业者的见解，因而使得关于创业和创业者的概念显 得异常纷杂。 林强等人( 2 0 0 1 ) 对众多创业理论进行梳理和归纳，最后总结出8 大理论学派， 其中和创业者的内涵密切相关的有如下6 种观点： ( 1 ) 风险学派：创业者要承担以固定价格买入商品并以不确定的价格出卖的 风险，因此要扮演不确定性决策者的角色；( 2 ) 领导学派：创业是要把生产要素组 合起来，因此创业者就是生产过程的协调者和领导者；( 3 ) 创新学派：创业是实现 创新的过程，创业者的职能便是实现生产要素新的组合；( 4 ) 认知学派：创业者是 擅长于对稀缺资源的协调利用作出明智决断，具有敏锐地发现市场机会的人；( 5 ) 管理学派；刨业是一种管理方法，是在不拘泥于当前资源条件下对于机会的捕捉和 利用，创业者可以从战略导向、把握机会、获取资源、控制资源、管理结构、报酬 政策等6 个方面与一般管理者区分开来：( 6 ) 机会学派：创业是发现、评估以及实 现机会的过程，因此创业者就是发现、评估和实现机会的人。 以上6 种学派是从不同的理论角度阐述了创业者的角色，丰富了人们对创业者 的认识。而在心理学背景的研究体系中，则通常习惯于采取第一种狭义的定义作为 操作性定义，从实证角度探讨创业者的个体层次的特征，其研究成果与以上各种理 论学派相互呼应。 创业者的研究在其发展的四十年中，成果颇丰，但却争议不断。一度独领风骚 的特质取向，在8 0 年代末遭遇强烈的质疑。继而行为取向的研究逐渐受到重视， 最近则出现朝权变取向发展的趋势。 硕士学位论文 m a s t e r st 1 i e s i s 2 2 创业者个体层次的研究 2 2 1 创业者的特质取向研究 所谓特质取向，是指将创业者作为基本的分析单元，以寻找创业者的个性和特 质作为解释创业现象的关键的研究范式( o a r m e r , 1 9 8 9 ) 。创业者具有什么样的特质 和个性，这个问题从2 0 世纪6 0 年代开始，一直探究至今，涉及成就动机、冒险性、 自我效能等多种多样的动机和人格变量，形成了一块成果颇丰的研究领域。然而， 到8 0 年代，不少研究者在对以往的研究成果进行分析后发现，该取向的研究成果 数量颇多，但是一致性的结论颇少，相互矛盾的结论颇多。而且，对创业者缺乏统 一的定义，因而造成在取样标准上存在较大差异，使得不同研究之间难以相互比较 ( n a o & s e i b e r t ，2 0 0 6 ) 。因此，这次反思也促使后来的研究者对待取样更加谨慎，并 在对创业者的操作性定义上逐渐达成某种共识，大多将创业者限定为公司的创办 者，尤其是亲手开创公司并承担公司领导职责的公司所有者。 尽管遭遇质疑，学者们并没有放弃特质取向的研究，正如风险投资界所深信的 “创业团队比创业项且重要”，在选择投资对象时，“宁肯选择一流的创业者二流的 商机，也不会选择二流创业者一流的商机”( 蒂蒙斯，2 0 0 5 ) 。人们对于创业者身上 存在某些独特特征的看法是根深蒂固的。而近年来，随着元分析技术的日趋成熟和 推广，特质研究展现出新的生机。 在特质研究中，最受关注的概念莫过于成就动机了。早在1 9 6 5 年，m c c l e l l a n d 便开始着眼于对创业人群的成就动机的研究( m i t c h e l l ，2 0 0 2 ) 。m c c l e l l a n d 认为，成 就动机( n e e df o ra c h i e v e m e n t ) 是个体对于成功的渴望程度，是个人事业成功的必 备条件。与许多心理特质一样，对成就动机的测量也有两种测量方式，一种是自陈 法，即让个体根据其对自身的认识对自己的特质进行评价，另一种是投射法，让个 体对一组看起来和特质无关的模棱两可的刺激自由作出解释，然后由专业人士根据 其反应对其特质做出评价。继m c c l e l l a n d 之后，有关创业者成就动机的研究屡见不 鲜，却没有取得一致性的结论。直到最近几年，旨在对已有研究结果进行定量化总 体分析的元分析技术迅猛发展，才为创业者成就动机研究的总结提供了可能。 h a n s e m a r k ( 2 0 0 3 ) 的元分析结果表明：( 1 ) 不同研究之间在结论上差异较大；( 2 ) 总体而言，成就动机与创业职业选择以及绩效成正相关，即成就动机越高，越可能 选择创业，创业业绩越好：( 3 ) 不同方式的测量工具对研究结果没有显著影响，即 无论是采用投射法还是自陈法来测量成就动机，得到的结论都较为一致。 就研究的规模而言，能够与成就动机平分秋色的，当属冒险倾向。由于创业过 程充满了不确定性，创业失败的可能性又非常高，因此，人们通常认为创业者是些 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 喜欢冒险的人。但是，研究得到的结论并不像人们常识所认为的那样肯定。最近， 有人通过元分析对已有研究的成果进行归纳整理。并且特别注意到不同测量工具对 于研究结果的影响。和成就动机一样，对于冒险性的测量也可以分为投射法和自陈 法两种方式。其中，投射法测量工具的质量欠佳，因而可能对研究结果产生干扰。 自陈法测量工具质量较高，对以往采用自陈法的研究进行元分析，结果表明创业者 的冒险性确实高于非创业者( m i n e r & r a j u , 2 0 0 4 ，s t e w a r t & r o t h , 2 0 0 4 ，2 0 0 1 ) 。 除了成就动机和冒险倾向之外，还有许多特质变量，曾经受到研究者的青睐， 如自主性( n e e df o ra u t o n o m y ) 、坚韧性( t e n a c i t y ) 、创新性( i n n o v a t i o n ) 、热情( p a s s i o n ) 等，结果发现创业者往往具备寻求自主工作的动机、坚忍不拔的毅力、不俗的创造 性以及对于创业的热情等( b a u me t a l ，2 0 0 1 ，v e c c h i o ，2 0 0 3 ) 。 虽然相比8 0 年代的批判和质疑，如今的特质取向研究又取得了新的进展。但 是，这一取向始终无法很好解决以下两个问题：( 1 ) 测量工具是否能够有效的测量 要测的特质，不同的测量工具测量同一特质是否具有一致性，还有待进一步的研究 与探索；( 2 ) 元分析技术再怎么强大，终究是统计方法，不能从根本上解决研究之 间的争议，反倒证实了创业者的内部差异性。 因此，由于特质取向自身的局限性，导致其应用的范围和推广的价值都受到很 大限制，注定会被其他的研究范式所超越。 2 2 2 创业者的行为取向研究 早在2 0 世纪8 0 年代末，对特质取向展开批判的过程中，行为取向便开始受到 重视。如果说特质取向将创业者看作一组特质和个性的集合的话，那么，行为取向 则是将创业者看作一组行为和活动的集合。正如要“在舞蹈过程中才能了解一个舞 者”一样，脱离了创业活动单纯研究创业者的特质往往难以切中肯綮，要了解创业 者，必须在创业活动中考察创业者所扮演的角色、所表现的行为等( g a r t n e r , 1 9 8 9 ) 。 因此，研究者开始重视研究的外在效度，不局限于问卷的使用，而采用诸如个案法、 访谈法、观察法等质化研究的方法对实际工作情境中的创业者进行考察。 m i t t o n ( 1 9 8 9 ) 根据其多年来对创业者的观察，兼用学术和实践的眼光，总结 出9 项成功创业者的典型性行为：( 1 ) 全局眼光，对组织内外各方面的因素能够有 全面的考虑；( 2 ) 善于发现机会，采用新的组合方式来整合信息和资源；( 3 ) 全身 心地投入，朝向目标急切地付诸行动；( 4 ) 控制全局，培养下属服从调遣的忠诚度； ( 5 ) 采用实用主义的观点来判断正误，判断尺度更加灵活；( 6 ) 乐于接受不确定 性，同时善于将风险分散和转移；( 7 ) 保持社会网络的联系，通过社会网络获得帮 助和支持；( 8 ) 礼遇人才，善于吸引和雇佣比自己能力高的人；( 9 ) 大多在与创业 者的接触中，了解一些相关的隐性知识。m u r r a y ( 1 9 9 6 ) 采用个案研究法对欧盟获得 风险投资人支持的6 家业绩出色的高科技公司进行研究，发现其创办者团队除了兼 具有工科和管理方面的高学历背景外，往往都具有显著的商业敏感性，能够敏锐地 捕捉到未被开发利用的商机；具有面对困难不屈不挠的忍耐力，在新建公司过程克 服了一次又一次的困难。 在行为取向的各种研究范式中，胜任特征分析法由于其规范性而格外受到推 崇。“胜任特征”的提出者m e c l e l l a n d 不仅创建了专门的访谈技术行为事件访 谈法，而且将质化的编码分析和量化的统计检验相结合，完整地提出了从建立胜任 特征模型到检验模型的一整套流程，从而使这套分析方法更加严谨和实用，所以同 时受到学术界和实践机构的推重。联合国国际发展署( u s a i d ) 资助的一项创业者 胜任特征的跨文化研究，发现创业者的一般胜任特征模型包括：成就族，思考和问 题解决族，个人成熟度族，影响力族，指挥和控制族，督导族，他人导向族等七个 族，其中成就族的主动性、发现机会并采取行动、关注工作质量以及坚持，个人成 熟度族的自信，指挥和控制族的督导，他人导向族的认识到商务关系的重要性能够 显著区分优秀组和普通组，因而构成创业者优秀胜任特征模型( s p e n c e r , 1 9 9 3 ) 。 随着从下至上进行探索的研究成果的积累，有学者开始在此基础上提出理论假 设。m a n ( 2 0 0 1 ) 在香港批发和信息服务行业的中小企业研究中，结合公司竞争力理 论提出了创业者胜任特征的六维模型，包括：( 1 ) 机会能力，识别市场机会的能力； ( 2 ) 组织能力，对组织内外人力、物资、财务以及技术资源进行协调安排的能力； ( 3 ) 人际关系能力，包括沟通、建立和维持人际网络在内的关系能力；( 4 ) 战略 能力，建立、评估以及实施战略的能力；( 5 ) 承诺，工作的热情与动力；( 6 ) 概念 能力，在创业活动中表现出的分析问题、解决问题、创新、学习的能力。后来经过 检验，又增加了一个维度，即：( 7 ) 学习能力，指不断通过学习来弥补自己弱势的 能力。研究结果表明七维胜任特征模型对于公司业绩具有积极的预测作用。 近年来，在大陆地区也有学者开始对中国创业者的胜任特征进行分析，仲理峰 和时勘( 2 0 0 4 ) 对家族企业高层管理者的研究发现，优秀者在威权导向，主动性， 捕捉机遇，信息寻求，组织意识，指挥，仁慈关怀，自我控制，自信，自主学习， 影响他人等1 1 个维度上优于普通者。 行为取向的研究，克服了特质取向研究单一地、孤立地从某一类心理变量出发 寻找创业者个体特征的局限性，而是关注于创业者在实际创业活动的行为，在创业 活动的背景当中综合性地考察创业者的动机、技能、行为等多层次的个体特征，因 而对创业实践领域更加具有指导意义，也更加受到实际工作者的欢迎。 6 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 2 2 3 创业者的权变取向研究 行为取向的研究和特质取向的研究各有侧重，相互补充，如同创业者个体层次 研究的两翼。而在研究不断深入的过程中，人们认识到不同研究之间在结论上存在 的差异，很可能意味着创业者与创业者之间存在着差异，创业者在不同的创业阶段 存在着差异。因此，一味的寻找共同的规律或者特征，往往事倍功半，创业者内部 的差异性以及动态的变异性，更应该予以足够的重视。因此，随着研究的深化，研 究者不再以寻找共同规律作为第一要务，转而采用权变的视角，对各种不同类型、 不同阶段的创业者进行研究和探讨。 最早对创业者进行分类的当属c a r l a n d 等人在1 9 8 4 年对创业者( e n t r e p r e n e u r ) 和小企业主( s m a l lb u s i n e s so w n e r ) 两个概念的区分。他们发现，创业者是以获取 利润和企业增长为导向，而小企业主则是以获得家庭收入为导向。尽管现在这种说 法已经不大常用了，但是这一分类的思想却保留了下来，得到普通认同，即将创业 者分为两类：成长型创业者和生存型创业。 另一位学者m i n e r 提出的分类则复杂得多。m i n e r 是一位有着丰富创业培训和 创业研究经验的学者，他采用4 3 份心理量表对3 3 个心理特征进行施测，根据测量 结果将创业者分为四类：( 1 ) 个人成就者( p e r s o n a la c h i e v e r ) ，具有强烈的成就动 机；( 2 ) 管理者( r e a lm a n a g e r ) ，善于进行管理决策：( 3 ) 专家思想者( e x p e r ti d e a g e n e r a t 0 0 ，智商高，对自己的想法充满信心；( 4 ) 超级销售员( e m p a t h i cs u p e r s a l e s p e r s o n ) ，以客户为中心的创业者。除此之外，m i n e r 将兼具有两种以上不同类 型创业者特征的人作为第五类，称为复杂创业者( c o m p l e xe n t r e p r e n e u r ) 。m i n e r 认 为，每种类型的创业者都有各自的优势和不足，只要选择适当的发展道路，扬长避 短，任何一种类型的创业者都可以取得成功。虽然，他的著作由于研究方法不够严 谨、条理不够清晰而遭到质疑，但是这种分类讨论的思想无疑对创业研究很有启发 意义。 除了从创业动机、心理特质的角度对创业者进行分类之外，有学者开始尝试采 用结构化( c o n f i g u r a t i o n ) 的观点对创业者进行综合的考察，即将组织看作包括创业者 的个性、创业资源、环境以及公司活动等一系列因素在内的组合，在这些因素的相 互作用中，考察创业者的类型。k o r u n k a ( 2 0 0 3 ) 对奥地利刚刚开始创业的人员的人格、 资源、环境以及组织等因素进行调查，通过聚类分析，得到三类创业者类型：( 1 ) 不得已的初始创业者( n a s c e n t e n t r e p r e n e u r s a g a i n s t t h e i r w i l l ) ，由于失业或者收入的 压力而选择创业，与成功创业者相比，成就动机和内控力都较低，缺乏社会支持， 努力程度也不高：( 2 ) “我要做”的初始创业者( w o t l l d - b e n a s c e n te n t r e p r e n e u r s ) ， 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 有非常强烈的自我实现动机，与成功创业者比起来，非常努力，但是财务条件较差； ( 3 ) 资源丰富而行为谨慎的初始创业者( n e t w o r k i n gn a s c e n te n t r e p r e n e u r sw i t h r i s k a v o i d a n c e p a t t e r n s ) ，社会资源优良，冒险倾向非常低，在筹措创业的过程中最为顺 利，信息利用频率高。 除了根据创业者内部的差异进行分类讨论之外，在时间维度上，同样可以对不 同阶段的创业者进行差异比较和研究。 l y d o n ( 2 0 0 1 ) 根据企业发展的生命周期理论，将公司新创过程分成两个阶段，第 一阶段为形成阶段( f o r m a t i v eg r o w t hp h a s e ) ，第二阶段为制度化阶段( i n s t i t u t i o n a l g r o w t hp h a s e ) 。那么，当公司从第一阶段向第二阶段转变时，相应地对创业者能力 的要求也发生改变。围绕生产、财务、市场以及人力资源四个方面的决策活动，l y d o n 对高科技产业2 7 位成功的创业者进行了访谈，进而验证了上述设想。他发现，在 创业者的职能管理能力( f u n c t i o n a lc o m p e t e n c i e s ) 上，( 1 ) 生产方面，相比第一阶 段的小规模生产，第二阶段更重视生产的稳定性和一贯性，相应地，更需要创业者 系统化的组织生产管理的能力；( 2 ) 财务方面，由于资本扩张的需要，获取资本的 方式也越来越多样化，因而对创业者的资本驾驭能力提出了更高的要求；( 3 ) 销售 方面，第一阶段创业者关心的主要是如何将产品销售出去以获得收入，而在第二阶 段，则更关心顾客的反馈，关心服务品质和产品质量的改进；( 4 ) 人力资源方面， 第一阶段大多雇佣的是通才，而第二阶段则主要雇佣专家，因而要求创业者不断学 习识人、用人、影响人以及塑造组织文化的能力。同时，在非职能性的能力方面， 过渡阶段对创业者的要求也有所变化，( 1 ) 在第一阶段取得成功之后，创业者在第 二阶段更要保持清醒的头脑，对自己优势和不足有清楚的认识；( 2 ) 对外更要注重 扩展社会网络，建立获取社会资源的渠道；( 3 ) 对内则要逐步完成从自己办事到教 别人办事的转变。 国内，邬晓艳( 2 0 0 5 ) 在其硕士论文中同样采用访谈技术对于科技型中小企业 创业者在企业初创期和扩张期的胜任特征进行了分析。她对初创期表现优秀和普通 的创业者进行比较，发现初创期的胜任特征模型包括关系建立、组织和管理能力、 影响力、灵活与弹性、主动性和市场意识、战略规划和实施、思考和问题解决、创 新能力、行业技术知识广度、坚持和成就导向等十种能力；继而再根据其在扩张期 的表现，将初创期表现优秀的创业者再分成扩张优秀组和扩张一般组，进而发现扩 张期胜任特征模型包括组织和管理能力、影响力、战略规划和实施、主动性和市场 意识、思考和问题解决、坚持和成就导向、创新能力、自主学习和提高等八种能力。 2 2 4 创业者个体层次研究的小结 2 2 4 1 创业者个体研究的发展趋势和特点 第一，从以上研究发展的演变过程可以看出，创业者个体层次的研究己然从单 纯的特质取向，向行为取向发展，在方法上不再仅仅满足量表的测评，而越来越多 采用访谈等质化研究方法。 第二，对于创业活动的复杂性有了更深的认识，从空间和时间两个维度上，开 始注重探讨创业者内部的差异性以及在时间的变异性。 2 24 2 以往研究的不足 第一，由于创业活动的复杂性，对创业者个体层次的研究还有待进一步深化。 如邬小燕的研究虽然对创业不同阶段的创业者进行比较，但是却忽视了创业者胜任 特征是可能发展变化的( l y d o n ，2 0 0 1 ) ，因而研究结论便可能会出现偏差。 第二，国内的相关研究相对较少。创业活动是极受外界经济环境、文化环境影 响的活动。实证的研究仅有关于家族型企业领导人和科技型企业创业者的两篇研 究，因此，在国内进行创业者个体特征的研究还是有很大的空间。 2 3 胜任特征模型及其建模方法 2 3 1 胜任特征的概念及内涵 “胜任特征”( c o m p e t e n c e ) ，或称“胜任力”，最早是m c c l e l l a n d 于1 9 7 3 年提 出的。m c c l e l l a n d 发现，传统的智力测验并不能有效预测一个人在工作中的实际表 现，因而提出胜任特征作为预测个人工作绩效的综合潜力指标。所谓胜任特征，不 是单指某一个心理变量，而是囊括在行为和活动之中所表现出来的动机、个性以及 技能在内的复合性概念，针对不同的职业和职位会有不同的胜任特征内容和标准， 因而它能够更为精准地预测一个人在某项实际工作中绩效的优劣。 在m c c l e l l a n d 提出胜任特征的概念的基础上，s p e n c e r ( 1 9 9 3 ) 将胜任特征的 内涵进行了更加深入的阐发，现已在研究界及企业界广为使用。他认为，胜任特征 包括5 种类型： ( i ) 动机：代表着个体一贯努力为之的方向。在动机作用下，个体朝向特定 的目标发起行为：( 2 ) 特质：面对情境或信息的一贯反应方式以及身体特征；( 3 ) 自我概念：个体的态度、价值以及自我形象；( 4 ) 知识：个体具备的特定领域的信 息；( 5 ) 技能：完成特定的体能或心智任务所需的能力。 如图2 1 所示，这5 种类型的胜任特征处于不同的层次上。知识和技能最容易 观察到，容易培训；特质和动机处在最深层次，也最难于改变；自我概念则处于中 9 间层次，经过适当的培训或者成长性的经历，也是可以改变的( s p e n c e r , 1 9 9 3 ) 。 隐藏的 图2 1 胜任特征的冰山模型 不同层次的胜任特征最终是如何影响绩效的呢? 如图2 2 所示，个体的动机、 特质、自我概念以及知识在工作中通过技能表现出来，从而表现出优秀或普通的绩 效( s p e n c e r , 1 9 9 3 ) 。 动机技能 特质 自我概念 知识 图2 2 胜任特征内涵的诠释图 2 3 2 胜任特征的建模方法 建立胜任特征模型有一套规范的方法，在此基础上，研究者根据具体实施的条 件和建模目的，可以发展出不同的变式，而最基本的方式有两种： ( 1 ) 经典设计法 经典设计法包含6 个步骤： 1 0 硕士擘位论支 m a s t e r st h e s i $ 硬指标优秀组 b e i 编码交叉效度 软指标普通组 专家法 统计分析结构效度 专家系统 编码词典修订预测效度 图2 3 胜任特征建模流程图 第一步：定义绩效标准 采用硬指标来定义绩效指标是最理想的做法，比如管理者所管辖部门的利润和 收益，研究者的发表论文量等。但是，当硬指标难以获得时，也可以考虑由上级、 下属、客户的提名或者评价。 第二步：确定优秀组和普通组样本 根据绩效标准，找到不同绩效表现的成员。通常分为优秀组和普通组，包含2 0 个人。 第三步：收集数据 收集数据的方法大体可以分为以下六种：行为事件访谈法；专家法；问 卷调查法：专家系统；任务分析；直接观察。其中最受推崇的便是行为事件 访谈法。 行为事件访谈法最初是由m c c l e l l a n d 在f l a n a g a n 的关键事件法和主题统觉测验 的思想的基础上提出来的( m c c l e u a n d ，1 9 9 3 ) 。它是一种开放式的行为回顾式探察技 术，通常要求被访谈者谈出他们在管理工作中遇到的关键情境，包括正面结果和负 面结果各3 项。然后，让他们非常详尽的描述在那些情境中发生了什么，具体包括： 这个情景是怎样引起的? 牵涉到哪些人? 被访谈者当时是怎么想的? 在当时的情 境中想怎么做，实际上又做了些什么? 结果如何? 行为事件方法访谈法超越其他方法的地方在于，能够准确地了解受访者在工作 情境中是怎样表现出胜任特征的，并且可以发现新的胜任特征。它提供了大量的信 息，为进一步评估、培训以及生涯规划等活动提供宝贵的资料。 正是由于这些优点，本研究即选用这一方法进行研究。但是行为事件访谈法也 是所有方法中成本最高，对于访谈者要求最高的方法。 第四步：数据分析和模型建立 通过对收集到的信息的分析，确认优秀组和普通组在哪些胜任特征上存在差异， 这一过程叫做生成假设( h y p o t h e s i sg e n e r a t i o n ) ，也叫主题分析( t h e m a t i ca n a l y s i s ) 。 通常由两名或者两名以上受过训练的分析员分别对数据进行分析。这也是整个 胜任特征研究过程难度最大的一步。经过反复编码，使编码者之间达到高度的一致 性，相关系数一般要达到，8 0 以上。 优秀组和普通组存在差异的胜任特征构成优秀胜任特征模型( s u p e r i o rl e v e l ) ，优 秀组和普通组共有的所有胜任特征构成一般胜任特征模型( g e n e r i cm o d e l ) 。 最后还要将编码词典进行整理，内容包括对胜任特征的定义、评价的标尺、示 例说明等。 第五步：检验模型 模型检验包括3 种方法：( 1 ) 交叉效度：重新选择新的样本进行行为事件访谈， 看原先获得的胜任特征模型是否依然适用；( 2 ) 结构效度：通过测量工具检验在第 二个新的样本中原先获得的胜任特征模型是否适用；( 3 ) 预测效度：通过该胜任特 征模型挑选一些人，经过一段时间之后，看他们实际的表现是否如胜任特征模型预 测的一样优秀或普通。 第六步：应用模型 模型经过验证之后，便可以获得广泛的应用。对于那些很容易培养并且对于工 作职责必不可少的胜任特征，优先作为入职培训的项目；对于那些难予培养，则优 先作为招聘时的考核条件；对于那些能够将优秀组和普通组区分开又能够培养的胜 任特征，则优先作为高级培训的项目。 ( 2 ) 专家组主导的简易设计法 第一步：召集专家组，通常由有经验的入力资源工作人员、管理者以及优秀绩 效表现者构成。 第二步：意见及数据收集。由专家组确认关键工作职责，绩效衡量指标，以及 普通员工的基准胜任特征( t h r e s h o l dl e v e l ) 和优秀员工的优秀胜任特征( s u p e r i o r l e v e l ) 。还可以辅以行为事件方谈等其他获取信息的方法 第三步：分析数据，建立胜任特征模型 第四步：检验胜任特征模型 由专家直接对另外一组优秀组和普通组成员在各个胜任特征上的表现进行评 定，检验优秀组成员是否得分高于普通组。 专家组设计可以在一两天的时间里便将胜任特征模型设计出来，但是得到的信 息非常有限。 2 3 3 胜任特征模型的价值和作用 随着胜任特征模型的兴起，胜任特征模型在企业人力资源、个体职业生涯设计 以及教育培训方面获得越来越多的重视。我国学者彭剑峰( 2 0 0 3 ) 将员工的胜任特 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 征模型作为公司人力资源管理的基础，倡导建立以胜任特征为基础的人力资源管理 体系。在教育与培训界，胜任特征模型也成为设计培训方案的重要基础。 2 3 4 胜任特征模型的小结 胜任特征模型是研究对某项工作表现优异的个体特征的非常有效的方法，而经 典研究范式不仅可以建立一般胜任特征模型和优秀胜任特征，而且可以建立胜任特 征的