（科学技术哲学专业论文）网络环境下知识产权的矛盾冲突及对策研究.pdf

查堕查兰堡主! 丝堡苎一一 摘要 网络环境下的知识产权问题是当今知识产权领域的主要问题。高速的网络信息流通 和全球性信息传播给现有知识产权制度带来巨大冲击，网络环境引发了一系列知识产权 矛盾冲突及新的问题，网络信息技术不仅对网络本身的形成与发展产生巨大影响，更是 对知识产权制度提出了新的挑战和新的研究课题。如何建立和完善网络环境下知识产权 保护体系，为网络的正常运行和信息的正常流通提供一个稳定的、和谐的、各方利益都 能得到有效保护的发展环境，这既是一个急迫的理论问题，也是一个现实的实践问题。 网络环境下知识产权矛盾冲突及对策研究是门涉及诸多学科的跨学科研究，本文 试图从保护民族最大利益及与国际接轨角度，运用科学哲学、计算机科学、信息管理学、 法学、社会学等相关理论，运用学科交叉渗透、系统分析的方法，就网络环境下知识产 权矛盾冲突及其解决对策进行较为系统、全面的分析。一是对网络环境下知识产权的矛 盾冲突的背景、现象、主要内容、特征及原因进行剖析：二是从技术措施、法律手段两 个层面就实旌有效的技术手段、建立完善的网络知识产权制度及保护体系做一初步探 讨。重点研究技术措施的运用原则、实施技术措施的方法，网络知识产权法的立法原则、 目标定位、主要内容，以及网络环境下新型知识产权的法律保护，技术措旖和权利管理 信息的法律保护等。 本文主要观点； 1 网络环境下知识产权冲突呈现出冲突范围扩大化、侵权行为多样化、权利冲突 复杂化的特征，其根本原因在于生存空间的差异、权利主客体的变化、知识产权基本特 征的变异。 2 技术措施是保护版权人的专有权利的一种预防手段，是网络知识产权保护的重 要手段，并受法律保护和制约。应坚持兼顾各方利益、合法有效、不过分保护的原则， 控制技术措旌的应用范围，有效制止破解技术及行为，建立完善的技术措施保护体系。 3 法律是知识产权保护的最后道防线，其最终目的是保障版权人的专有权利与 公众合理使用权的均衡。要逐步建立网络知识产权法，为解决知识产权矛盾冲突、著作 权、数据库等突出问题、网络侵权、促进网络知识产权的有序发展提供法律保障。 关键词：网络环境知识产权矛盾冲突技术措施 法律保护 查要查兰堡主兰篁堡兰 a b s t r a c t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i s s u ei nn e t w o r ki st h em a i ni s s u eo ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sn o w a d a y s h i g hs p e e d n e t w o r ki n f o r m a t i o nc i r c u l a t i o na n dg l o b a li n f o r m a t i o n s p r e a d i n gh a sg r e a t l ys h o c k e dt h ep r e s e n t i n gs y s t e mo f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t h e n e t w o r ke n v i r o n m e n tc a u s e das e r i e so fc o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s a n dn e wi s s u e s t h en e t w o r ki n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yn o to n l yg r e a t l y a f f e c t sa b o u tt h e p e r f o r m a n c ea n dd e v e l o p m e n to f t h en e t w o r ki t s e l fb u ta l s op u t san e w c h a l l e n g ea n dn e w r e s e a r c hq u e s t i o n sb e f o r et h es y s t e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s h o wt o e s t a b l i s ha n d p e r f e c tt h es e c u r i t ys y s t e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i nn e t w o r ka n dp r o v i d eaf i r m h a r m o n i o u sa sw e l la sa l lp r o f i t sr e s e r v e dp r o t e c t i o nd e v e l o p i n ge n v i r o n m e n t ，w h i c hi sa n u r g e n t t h e o r e t i c a li s s u ea n da l s oa p r a c t i c a li s s u e t h ec o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t sa n dp o l i c yr e s e a r c ho fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nn e t w o r k i sar e s e a r c hw h i c hc o v e r sm u l t i s u b j e c t s ，t h ea r t i c l et r i e st op r o t e c tt h em o s tn a t i o n a lb e n e f i t s a n dc o n f o r mw i t hi n t e r n a t i o n a l o r b i t ，g i v e s a s y s t e m a t i c a n do v e r a l l a n a l y s e s t ot h e c o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t sa n ds o l u t i o np o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nn e t w o r k w i t ht h e m e t h o do fc r o s s i n gs u b j e c t sa n ds y s t e m a t i ca n a l y s e sa n dt h er e l e v a n tt h e o r yo fs c i e n t i f i c p h i l o s o p h y , c o m p u t e rs c i e n c e ，i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n ts c i e n c e t h es c i e n c eo fl a wa n d s o c i o l o g y o n ei st oa n a l y s i st h eb a c k g r o u n d ，p h e n o m e n o n ，m a i nc o n t e n t ，f e a t u r e sa n dc a u s e s o fc o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nn e t w o r k t h eo t h e ri st om a k ea p r i m a r yd i s c u s s i o na b o u tc a r r y i n ge f f e c t i v et e c h n i c a lm e t h o d ，e s t a b l i s h i n gp e r f e c ts y s t e mo f n e t w o r ki n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dp r o t e c t i o ns y s t e mf r o mt h et w oa s p e c t so ft e c h n i c a l m e a s u r ea n dl a wm e t h o d t h ea p p l y i n g p r i n c i p l eo fk e yr e s e a r c ht e c h n i c a lm e a s u r e sc a r r y i n g o u tt h em e t h o do ft e c h n i c a lm e a s u r e s 1 e g i s l a t ep r i n c i p l eo ft h e1 a wo ft h en e t w o r ki n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，o b j e c tf i x i n g ，m a i nc o n t e n ta s w e l la sl a wp r o t e c t i o no fn e wi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，t e c h n i c a lm e a s u r e sa n d l a wp r o t e c t i o no fr i g h tm a n a g e m e n t i n f o r m a t i o n ，e t c i nn e t w o r k t h em a i n v i e w p o i n t o ft h i sa r t i c l e ： 1 t h ec o n f l i c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nn e t w o r kh a v et h ef e a t u r e so f m a g n i f y i n go f t h ec o n f l i c ts p h e r e ，v a r i e t yo f t o r t ，c o m p l e x i t yo fr i g h tc o n f l i c t s t h ef u n d a m e n t a lr e a s o n i st h ed i f f e r e n c eo fe x i s t e n c e s p a c e 也ec h a n g eo ft h es u b j e c t a n do b j e c to fr i g h t v a r i a b i l i t yo f b a s i cf e a t u r eo fi n t e l t e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s 2 t h et e c h n i c a lm e a s u r e si sa p r e v e n t i v em e t h o do fp r o p e rr i g h t st op r o t e c tc o p yr i g h t a n d i sa l li m p o r t a n tm e t h o do ft h ep r o t e c t i o no fn e t w o r ki n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sw h i c hi s u n d e rt h ep r o t e c t i o na n dr e s t r i c t i o no f1 a w t h ep r i n c i p l es h o u l db ec a r r i e do u ta b o u ta l l b e n e f i t s c o v e r e d ，l e g a lv a l i da n dn o n o v e r p r o t e c t i o n t oc o n t r o lt h ea p p l y i n ga r e ao f t e c h n i c a lm e a s u r e s ，e f f e c t i v e l yp r e v e n tt h ea n a l y z i n ga n de x p l a i n i n gt h et e c h n i q u ea n d a c t i o n sa n de s t a b l i s hp e r f e c tt e c h n i c a lm e a s u r e sa n d p r o t e c t i o ns y s t e m 3 l a wi st h el a s tl i n eo f d e f e n s eo f t h e p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i t st e r m i n a l p u r p o s e i st oe n s u r et h eb a l a n c eb e t w e e nt h e p r o p e rr i g h t so f c o p y r i g h t a n dt h er e a s o n a b l e u s eo f r i g h to ft h ep u b l i c w es h o u l dg r a d u a l l ye s t a b l i s ht h el a wo fn e t w o r ki n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，a n dp r o v i d et h el e g a lg u a r a n t e ef o r t h eo r d e r l yd e v e l o p m e n to f s o l v i n g t h e c o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc o p y r i g h t ，t h er e m a r k a b l ei s s u e so n d a t ab a n k ，i n f r i n g e m e n to f n e t w o r k ，p r o m o t i n gt h en e t w o r ki n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s k e yw o r d s ：n e t w o r ke n v i r o n m e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s c o n t r a d i c t i o nc o n f l i c t s t e c h n i c a lm e a s u r e s l e g a lp r o t e c t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： 鳟蹴 立竺里堑：鱼二l 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名： 日期：! ! 鲨16 、y 乙 丝二兰堑鎏 第一章绪论 第一节网络环境下知识产权矛盾冲突问题的研究现状 一、网络环境下知识产权矛盾冲突问题的国内研究现状 网络环境下的知识产权问题是当今知识产权领域的主要问题，也是近年来众多学者 关注和研究最多的领域。从二十世纪九十年代初至今，国内对于网络环境下知识产权矛 盾冲突问题的研究大致经历了三个阶段。 ( 一) 研究初期：起步阶段 我国网络知识产权的理论研究始于二十世纪九十年代初，是在著作权法、商标 法、专利法等知识产权基本建立基础上，从著作权和数据库方面着手的。如吴戈的 数据库法律保护初探( 1 9 9 2 ) 最早探讨数据库知识产权保护问题，丁卫的关于数 据库产品的版权保护问题( 1 9 9 3 ) 和数据库产业的有关法律问题( 1 9 9 4 ) 对数据库 法律保护做了较为完整的阐述。郑成思教授在其一系列著作中对网络著作权做了较为概 括的阐述。但早期的研究由于受国内网络发展起步晚、规模小的影响，对网络知识产权 相关问题的研究还比较单一、默浅。 ( 二) 研究中期：提出问题、探讨争论阶段 九十年代后期，随着互联网在我国的迅速发展和普及，对网络知识产权的理论研究 进入较快发展时期。这一时期从九十年代后期至2 0 0 1 年1 2 月，以新著作权法的颁 布为标志，大致可以称之为提出问题、探讨争论阶段。这一阶段，对网络环境下知识产 权矛盾冲突的研究主要集中于著作权和数据库领域，侧重于对网络环境下的知识产权矛 盾冲突的现象、具体问题的研究分析，研究内容主要从三个方面展开：一是集中在著作 权领域以及新增的数据库方面：二是重点阐述权利主客体之间的利益冲突，绝大部分学 者从版权人和公众之间的利益冲突与平衡方面进行理论研究；三是研究网络环境对传统 知识产权制度的冲击，即从互联网的全球性、开放性、无缝连通性、共享性、动态性发 展给传统知识产权的专有性、地域性、时间性三大法律特征带来的巨大冲击，给传统知 识产权带来的局限性，以及引发的一系列矛盾冲突进行分析。这一时期较为成熟的研究 有： 1 ，关于网络环境下知识产权问题及知识产权的发展 知识产权著名学者薛虹博士认为，知识产权主要分成版权( 即著作权) 、商标不正 当竞争和专利三大类。在网络环境下，给知识产权带来巨大挑战和冲击的最主要的表现 在前两部分，版权部分受的影响最严重，商标和不正当竞争的影响也比较严重，专利的 部分受的影响不太严重。版权主要包括权利、权利的侵害和权利的限制三部分内容，对 版权权利保护集中体现在三个方面：( 1 ) 网络传播是最直接、最基本的权利；( 2 ) 数据 库的特殊权利保护i ( 3 ) 技术措施和权利管理信息。对于提供内容、提供服务、接受信 息的三类权利人，必须依据其职责分担不同责任和进行权利限制。 2 关于网络引发的法律问题 著名学者郑成思教授认为，网络给传统知识产权的三大法律特征带来的冲击是巨大 而深远的。一是知识产权的“专有性”与网络的“公开性”冲突引发了知识产权法领域 中最新的实体法问题，即对网络信息实施知识产权保护应适用什么法律法规。是淡化还 查重点兰堡主兰垡笙壅 一一一 是强化专有性来缓解这一对矛盾目前仍无定论。二是知识产权的“地域性”与网络信息 传播的“无国界性”冲突引发的知识产权保护中最新的程序法问题，即在涉外知识产权 纠纷中，如何选择诉讼地及适用法律问题。三是传统知识产权时间性受到网络传输特点 的挑战。在网络环境下知识产权的保护期限应如何调整? 等等。”“ 但这一时期的研究大多侧重于对网络环境对知识产权的冲击和影响，侧重于对著作 权、数据库的作品数字化引发的复制权问题、网络传输引发的发表权问题、下载、浏览、 印出引发的著作权行使问题、跨国著作权、网络侵权等具体问题的分析以及概念的解释， 侧重于对著作权的一些法律条款提出修改意见或建议，侧重于提出问题。而对于网络环 境下知识产权矛盾冲突的背景、根源、原因没有做系统的、深入的分析，缺乏宏观把握 和深层次研究分析。 ( 三) 近期研究：广泛研究、解决问题阶段 进入二十一世纪，特别是我国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入w t o ，知识产权制度与国 际接轨给网络知识产权的理论研究注入了新的活力和动力。2 0 0 1 年1 0 月2 7 日颁布的修 改后的著作权法及2 0 0 2 年8 月2 日公布的著作权法实施条例虽然解决了许多 知识产权争议问题，但飞速发展并普及的国际互联网络引发了一系列新的知识产权问 题，网络侵权、网络纠纷层出不穷，众多权利主体之间的利益冲突仍难以解决。因而， 国内外众多学者把目光投向知识产权保护领域，研究重点从对知识产权问题的表象分析 向解决问题、提出对策倾斜，侧重于网络知识产权的保护手段、保护体系、保护策略的 研究，从而使网络知识产权研究进入了一个新的阶段。目前，对于网络信息知识产权的 保护研究，主要从法律手段、技术措施和管理手段( 亦成为政策手段) 三个方面展开。 c 4 】 1 关于技术措施 技术措施是在版权保护制度中产生的新概念，是网络知识产权保护的重要手段，也 是近年来国内外学者研究的主要内容之一。目前，对于技术措施的研究局限于两个方面： 一是技术措施的具体种类及其作用；二是技术措施与法律之间的关系。对于技术措施的 地位、作用，学者们的意见较为统一，如：技术手段是一种“防患于未然”的事前预防 措施，从根本上切断了非法复制、传播和利用作品的途径，比“事后救济”的传统法律 保护方法更加有效。1 技术措施保护范围包括“纳入计算机网络世界中的数字形式表现 的所有作品。”“1 张楚也认为，网络技术及技术规范是网络构成中必不可缺的部分，甚 至是其灵魂。没有技术，网络就失去了存在的前提和基础，只能成为一盘散沙或“信息 孤岛”。 薛虹博士认为，给网络信息作品实施加密等技术措施是权利人采取的一种自我保护 措施，就是上一把锁。但锁住有形财产与锁住无形财产的社会效果有所不同，给知识产 权这种无形财产上锁有可能危及两方面的合法利益：一方面，技术保护措施直接威胁了 公众依据版权法享有的某些使用作品的自由：另一方面，如果设各的制造商在不知道其 设备可能被用于侵权的情况下却要对使用者的行为承担责任，那么就有可能遏制产业发 展，妨碍商品流通。“1 这样社会公众对作品的合理使用权利就会因技术措施而被拒之门 外，如何把握技术措施的度、何为合法、何为非法还需要进一步探讨。 但目前研究局限于技术措施的具体种类、作用的介绍，而对于对技术措施的运用原 则、应用范围、如何阻止对技术措施的破解、发展中国家如何利用技术措施发展本国网 络及网络文化，在不同时期、不同阶段如何对技术措施实施适度保护没有深入研究。 2 关于网络知识产权的法律保护 研究从四个方面展开：一是集中在是否建立专f q 的网络知识产权法的争论上；二是 集中在对著作权、数据库、多媒体的一些概念、网络权利主客体的权利与义务的解释上： 三是运用法律手段保护权利人的利益，建立利益均衡机制上；四是对中外知识产权法律 苎二童堕丝 制度、具体规定做比较分析。 ( 1 ) 对于是否设立专门的网络知识产权法。目前主要有两种观点。一种观点认为， 针对越来越多的网络信息侵权、网络信息犯罪，网络信息立法势在必行。另一种观点认 为，网络信息刚在中国起步就制订网络信息立法，可能会限制网络信息创新，或者与技 术发展、社会现实发生矛盾，网络信息立法应暂缓。“网络信息时代并不需要创造新的 法律，唯一需要的对现行法律的解释作更加明确的界定。”郑成思教授指出，目前，网 络缺乏必要的网络信息基本法，已出现多头管理、相互冲突的情况，已有的立法中存在 缺陷，立法层次低，侵权责任法有欠缺。应在网络立法规划基础上，尽早制定一部网络 基本法。之前，可以先着手制定某些急需的单行法。研究成熟一个，制定一个。“对于 网络信息知识产权的保护及立法研究，目前仍停留于对某些方面或具体条款的探讨，而 对于究竟立什么样的知识产权法、如何立法却鲜至今未形成统一、明确的意见。 ( 2 ) 对于我国网络知识产权立法保护的层次。国内学者门大多数赞同与国际接轨， 通过提高保护层次和保护水平来促进网络环境下知识产权的发展。而沈木珠教授和他的 同事们通过开展大量的社会调查及案例分析，对此提出了不同的、独特的观点。他认为， 中国的知识产权保护有“竞高”和“超标”的倾向，主要表现为：扩延保护范围、增强 保护力度、提高保护层次。目前的知识产权的某些司法保护已突破了我国著作权法的规 定，超越了香港、德国甚至美国的某些保护水平，对于中国这样一个发展中国家，因为 入世而无视我国知识产权发展现状、超越发展阶段，这对我国知识产权的健康发展是极 其有害的，应采取多种防范措施。1 ( 3 ) 对于网络环境下版权保护的利益平衡。促进适度保护、合理使用、平衡利益 等一直是学者们重点研究的课题。研究较多地从保护权利人权利的角度，而对于信息资 源共事和知识产权保护两者之间均衡关系的论述尚比较肤浅，究竟如何均衡、均衡到什 么程度至今也没有深入研究。肖冬梅认为，任何扩大版权人的权利范围的立法举措都是 对新的作品使用方式带给版权人的实质性利益损失的补偿。版权保护和合理使用是一对 既对立又统一的矛盾体，版权保护的对面是合理使用，版权的扩展必然导致合理使用范 围的缩小。关键是如何构建网络信息环境下的利益平衡机制，解决版权保护与合理使用 之间的矛盾，平衡三大网络信息矛盾主体之间的利益：一是实现知识产权权利人与社会 公众之间的利益平衡；二是协调发生权利冲突的有关知识产权权利人之间的利益平桶； 三是协调发达国家知识产权相对优势和发展中国家合理发展空间之间的利益平衡。“ ( 4 ) 对于数据库特别权的保护。至今仍是一个尚未得到统一解决的问题。赵培云 认为，网络信息数据库的安全是一个焦点问题。数据一旦被修改，谁承担责任，发生问 题与原来的权利人有什么法律关系? “”夏露也认为，网络信息数据库的保护涉及到如何 平衡公众利益和对知识产权人权利的保障等一系列问题，数据库专门保护制度有无单独 建立的必要，应当取决于数据库这一知识产权能否得到全面保护和是否有利于厂商利用 网络信息开展电子商务。” 因此，目前对于网络知识产权保护的理论研究，既受网络信息技术发展和应用水平 的限制，又受国外研究内容及进程的制约，对一些问题的研究仅停留于对发达国家观点 的介绍和评论上，未能结合我国实际加以深入探讨。对技术措施的运用原则、应用范围、 如何阻止对技术措施的破解、发展中国家如何利用技术措施发展本国网络及网络文化没 有深入研究。对网络知识产权立法的原则、内容、方法，对于数据库特别权的保护、信 息产权的设立，对技术措施、权利管理信息的法律保护还没有深入的研究，郑成思教授 对目前的理论研究现状十分担忧，他认为，网络信息环境下的著作权、商标、不正当竞 争等概念的内涵发生了较大的变化，离开了国际知识产权理论的发展去闭门补课，则仍 旧难免走弯路，乃至进入歧途。以往的事实表明：一些知识产权法律中的概念，正是由 于闭门研究刊越搞越不清的。n ” 东南丈学硕士学位论文 二、网络环境下知识产权矛盾冲突问题的国外研究现状 西方国家对网络环境下知识产权的矛盾冲突及对策理论研究较早，可追溯到上个世 纪七十年代。 ( 一) 对于网络环境下知识产权的矛盾冲突 研究主要从两大方面进行的：一是网络环境对传统知识产权的三大保护主体著 作权、商标、专利造成的冲击：二是从新兴的知识产权数据库来研究网络环境对知 识产权制度的影响和冲击，研究集中在对著作权、数据库的一些概念、主客体权利、矛 盾冲突的现象、具体种类的分析。 ( 二) 对于网络知识产权的保护对策 西方国家借助其网络信息技术开发早、普及程度高、应用广泛等优势，加强其网络 信息知识产权保护的理论研究和司法、执法实践，建立了较为完整的理论体系。研究主 要从三个方面展开：一是从知识产权立法、司法和执法的角度；二是从技术措施的种类 及其作用：三是从国家信息政策角度。表现为： 1 他们的研究范围更广，视野更远 在对著作权的主要权利的调整比我国更广、更宽，在涉及网络信息案件管辖权、合 理使用原则等争议问题上都有较为丰富的理论研究和司法实践。比如，对于数据库保护 问题，欧盟委员会于1 9 9 5 年7 月通过了“数据库法律保护指令”，欧美分别于1 9 9 6 年 向wi po 建议采取特殊权利体系保护数据库。此举将加大对欧美数据库发达国家的保 护，而不利于发展中国家。 2 理论研究较早，研究内容较为系统、全面、深入 理论研究经过长期的立法、执法实践检验；在网络信息著作权、专利、商标、域名 与商标、链接、不正当竞争等方面都提出了一系列成熟的理论。1 9 9 6 年，世界知识产 权组织通过的世界知识产权组织版权条约( 简称w c t ) 和世界知识产权组织表演 和录音制品条约( 简称w p p t ) ，即是以发达国家的理论研究成果及法律为基础的，主 要代表和维护的是发达国家的利益。 3 西方国家在一些关键问题上理论争议和分歧还比较大 比如，对于网上作品的“发行权”，美国认为应对版权法进行新的解释，应该涵盖 网络信息传输的权利，主张用发行权来保护著作权人的传输权。欧盟倾向于确立某种一 般的向公众传播权，认为这种权利主要针对网络信息上按需传输，但不包括广播和私人 间的通讯。而澳大利亚提出了一个内容广泛的“向公众传输的权利”。法国有关方面的 专家认为，在网络信息传播中适用著作权保护的主要困难有以下几点：( 1 ) 互联网上复 制作品前必须预先得到许可：( 2 ) 作品打标记和数字化作品需放样；( 3 ) 互联网应尊重 作者的人身权；( 4 ) 进行必要复制问题。 虽然各国对信息知识产权实施保护已达成共识，但在保护体系的具体内容、保护层 次，各种保护手段之间的关系等方面还远未达成共识，有许多尚未解决的理论问题。在 信息知识产权保护体系中，技术措施、法律手段、国家政策、道德自律手段究竟占据什 么地位? 在不同时期它们能发挥什么作用? 它们分别有什么局限性? 发达国家与发展 中国家分别采取什么保护政策? 立法进程如何? 等等。如何平衡各种保护手段之间的关 系是一个长期的课题。 第二节研究的目的和意义 4 第一章绪论 一、本论文的目的 由于网络信息涉及的知识产权问题及法律问题非常广泛，既有技术层面的闯题，又 有法律层面的问题，还有政策层面和道德层面的问题；网络信息技术不仅对网络本身的 形成与发展产生巨大影响，更是对知识产权制度提出了新的挑战和新的研究课题；如何 建立和完善网络环境下知识产权保护体系，为网络的正常运行和信息的正常流通提供一 个稳定的、和谐的、各方利益都能得到有效保护的发展环境，这既是一个急迫的理论问 题，也是一个现实的实践问题。网络是一个发展变化极其迅速的虚拟世界，许多新问题、 新观点不可能马上就有结论。收集新资料，吸取新思想，应用新方法，提出新思路是本 文的目的。 本文试图从保护民族最大利益及与国际接轨角度，研究技术措施的运用原则、实施 技术措施的方法，网络知识产权法的立法原则、目标定位、主要内容，网络环境下新型 知识产权的法律保护，技术措施和权利管理信息的法律保护等。从技术和法律两个层面 对构建网络信息知识产权保护体系进行一些粗略探讨：( 1 ) 分析网络信息技术对知识产 权制度的冲击和影响；( 2 ) 从技术保护层面阐述信息知识产权保护的原则、理论；( 3 ) 构筑知识产权保护法律体系，阐述网络信息知识产权立法的原则、步骤及涉及的一些理 论问题。实施技术措施和法律手段的立足点和归束都应集中在建立有效的网络信息利益 均衡机制，保障权利人的合法权益和公众对网络信息资源的合理使用，促进网络信息的 健康发展上来。 二、本文研究的意义 当前，国际互联网络的发展及互联网的充分利用已经成为不可阻挡的潮流。国内外 对网络环境知识产权的矛盾冲突及对策研究已经有了相当的理论积累，取得了较多的研 究成果，但还存在不够深入、系统等问题。 从研究内容来看，一方面，对网络环境下知识产权矛盾冲突的研究多侧重于矛盾或 冲突问题的罗列，仅限于对一些个性问题的现象或表象分析，而对产生矛盾冲突的背景、 根源、原因缺乏系统、全面、深入地分析，因而研究缺乏深度。另一方亟，对解决网络 环境下知识产权的矛盾冲突的对策缺乏针对性、系统性。现有的知识产权保护体系多集 中于技术措施、法律手段的种类、功能、作用的简单分析，没有根据权利主体与社会公 众之间的利益冲突、发展中国家与发达国家之间的利益冲突等实际情况，研究不同时期、 不同阶段，针对不同对象采取不同的保护对策。同时，网络知识产权在立法上是个空白 点。在此方面至今未形成统一意见。目前国内不仅没有一部网络信息法，更没有网络知 识产权法，现有的知识产权法律法规无法涵盖网络知识产权保护的全部内容，对是否建 立网络知识产权法仍在争议中，对建一部什么样的网络知识产权法及如何构建还没有比 较成熟的研究成果。网络信息主体之间的关系如何协调、利益如何平衡、争议问题的解 决机制的建立等理论研究都是零散的、部分的，没有形成比较系统、完整、清晰的脉络。 理论研究存在着许多争议和空白点。 在研究方法上，还局限于套用传统知识产权的一些法律条款或规定，对网络信息知 识产权的一些基本概念、主客体范畴、法律地位和法律责任等进行解释；研究的层面还 停留在概念解释、内容罗列上，理论研究与实践脱节。 本文试图就网络环境下知识产权矛盾冲突及其解决对策进行较为系统、全面的分 析，从技术措施、法律手段两个层面就实麓合理有效的技术手段、建立完善的知识产权 制度及保护体系做一初步探讨。 东南丈学硕士学位论文 第三节研究的理论、内容和方法 一、理论依据 本文研究的理论依据是科学哲学、计算机科学、信息管理学、法学、经济学、社会 学等相关理论。从系统论角度看，网络信息知识产权不是一个孤立的、封闭的、自主发 展的系统，它渗透于社会经济、文化、教育、法制等诸多领域，与社会经济、科学文化 相互作用、相互影响，在科学文化发展中发挥重要作用。从技术论、信息论角度看，网 络知识产权是网络及信息技术不断发展的产物，是知识经济的有效载体，是网络环境下 知识产权发展的特殊形式，其形成和发展受网络信息技术、经济发展及文化传统、经济 体制等因素的影响和制约。从政治经济学角度看，网络知识产权作为上层建筑的一个组 成部分，其发展与社会经济及科学文化发展呈现不平衡性，保护水平受国家经济制度、 文化制度的品质、教育水平的高低、经济体制及法律制度的完善等制约，是一个动态发 展、变化的过程。以上三个方面构成本文的基本理论依据。 二、本论文的内容 为了对网络知识产权保护做出条理化的阐述，本文分为五个章节。 第一章绪论部分，主要介绍网络环境下知识产权矛盾冲突研究现状，提出问题，阐 述本文研究的意义、目的、内容和方法。 第二章是对网络环境引发的知识产权矛盾冲突的背景、现象、特征、原因进行分析， 从而对网络环境下知识产权问题有比较清晰、全面的了解和重点把握，为解决重点问题 提供研究思路。 第三章主要从技术层面阐述对网络知识产权实施保护。介绍技术措施的概念、种类 及其作用，分析技术措施的实质、寻求技术保护措施的动因、运用技术措施的基本原则； 同时，主要从控制技术措施的应用范围、有效阻止对技术措施的破解、调整对合理使用 的限制等三方面阐述实施技术保护措施的方法；介绍与技术措施密切相关的权利管理信 息。 第四章主要从法律层面阐述对网络知识产权实箍保护。就构建网络知识产权法的价 值与目标定位、主要内容、立法原则进行探讨。同时，结合实际情况，着重从网络著作 权的法律责任、数据库特殊权利的法律保护、权利主体权益冲突的法律调整、网络侵权 行为的司法解决以及设立信息产权等方面阐述对网络环境知识产权实施法律保护。最 后，对技术措施和权利管理信息的法律保护，阐述我国网络知识产权的法律环境的构建。 三、研究方法 研究思路：以促进知识产权保护与网络信息资源共享为出发点，根据网络信息技术 及网络信息应用与发展的规律、特点，分析国内外网络信息知识产权的理论研究和立法 现状，剖析网络环境下知识产权的矛盾冲突的背景、现象、主要内容、特征及原因，重 点从技术措施、法律手段两个层面，以协调网络信息权利主客体之间的利益关系为重点， 以促进信息网络的健康发展为最终目的，系统阐述建立完善的网络信息知识产权保护的 技术体系、法律体系，初步构建网络信息知识产权保护的理论。 研究方法：网络知识产权是一种涉及计算机科学、信息管理学、法学、经济学、社 会学等诸多学科的跨学科研究，应综合运用多种在研究方法。首先，应用学科之闻交叉 和渗透的方法，将技术哲学与计算机科学、信息管理学、法学、社会学等基本理论相结 6 笙二童塑兰 合；其次，网络知识产权是随着网络技术的发展而发展起来的，它既是知识产权的重要 组成部分，应该放在社会大环境中，应用系统科学方法加以研究；第三，学以致用，理 论是为了在实践中得以检验和指导实践的，因此本文要紧密结合我国网络知识产权发展 的实际，富有针对性、创造性。 参考文献 1 薛虹知识产权与电子商务 m 北京：法律出版社，2 0 0 3 2 郑成思对2 1 世纪知识产权研究的展望 j 中国社会科学院研究生院学报，1 9 9 9 3 郊成思国际上电子商务立法状况 j 科技与法律，2 0 0 0 0 3 【4 孙玉松试论网络环境f 的知识产权馒权行为 j 扬州大学学报，2 0 0 1 ，( 1 ) 5 王迁对技术措施立法保护的比较研究 j 知识产权( 双月刊) ，2 0 0 3 ，( 2 ) 6 高思网络空间的作品合理使用 j 电子知识产权，1 9 9 9 ，( 1 1 ) 7 张楚网络法学 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 3 5 8 薛虹因特网上的版权及有关保护 a 知识产权文丛 c 北京：中国政法人学山版 社，1 9 9 9 ( 6 ) 9 徐向索我国网络信息立法探析 j 甘肃社会科学，2 0 0 1 1 0 郑成思检讨我国信息网络信息安全立法 z w w w c i i s e c o r g ，2 0 0 2 9 2 3 1 1 沈木珠中国知识产权保护的现状与思考【j 】法商研究，2 0 0 2 ，( 3 ) 1 2 肖冬梅构建数字环境下版权保护的利益平衡机制【j 情报杂志，2 0 0 0 1 3 】赵培云戒国数字图书馆建波面临的法律问题及对策 j 】图书情报知识，2 0 0 1 1 4 】夏露浅析全球电子商务中知识产权保护 j 】科技进步与对策，2 0 0 0 1 5 】孙玉松试论网络信息环境下的知识产权侵权行为啪扬州大学学报，2 0 0 1 7 第二章网络引发的知识产权矛盾冲突 第一节网络环境引发的知识产权矛盾冲突 迅猛发展的网络技术不仅改变了信息传播模式、传播方式、传播速度、传播数量， 更重要的是改变着我们的工作和生活方式，改变着社会形态和社会结构。高速的网络信 息流通和全球性信息传播给现有知识产权制度带来巨大冲击，使得网络信息的知识产权 保护面临着严重的威胁，网络关系引发了一系列与传统法律相互矛盾的新问题。其中， 著作权( 即版权) 和数据库受到冲击和影响最大。本文主要从著作权方面讨论有关网络 环境对知识产权制度的冲击。 一、网络引发的著作权问题 在网络环境下，著作权人的复制权、作品的发表权、完整权等受到极大的冲击，著 作权保护问题是网络信息技术对知识产权影响最大的一个问题。其中主要涉及两个基本 问题，一是网络发表权问题，二是复制权问题。 ( 一) 作品数字化引发的复制权问题 作品数字化是网络信息知识产权保护的首要的、基本的问题。在网络环境下，作品 的数字化是网络环境构成的基础，也是版权保护的前提条件。在传统的版权理论中，复 制权是版权保护的核心和基础。作品数字化的实质是增加了利用作品的方式，数字技术 的应用引发了复制权问题。在网络环境下，数字的无形使复制的概念难以准确界定。作 品数字化究竟属于什么性质? 作品的数字化究竟属于复制行为还是属于类似翻译的“演 绎”行为? 数字化权是一种独占权还是非独占权? 如何对数字化作品实施管理和产权保 护? 1 9 9 6 年1 2 月通过的世界知识产权组织版权条约( w c t ) 对这一问题作了明确 的回答：“伯尔尼公约第9 条所规定的复制权及其所允许的例外，完全适用于数字环 境，尤其是以数字形式使用作品的情况。不言而喻，在电子媒体中以数字形式存储受保 护的作品，构成伯尔尼公约第9 条意义下的复制。”我国著作权法实施条例第 5 条指出：“复制，是以印刷、复印、临摹、拓引、录音录像、翻拍等方式将作品制作一 份或多份的行为。” 复制权是著作权中最重要的经济权利。构成复制的要件应具备三点：( 1 ) 要有特定 的复制方式；( 2 ) 行为的主观目的是为了制作与原作相同或相近的复制件；( 3 ) 复制品 本身不具备智力劳动的特征。因此，作品的数字化仅是把作品的原有形态进行数字转化， 并没有产生新的作品，不具备产生新作品的基础。数字化作品与传统作品的区别仅在于 作品存在形式和载体的不同，作品的表现形式不会因数字化而有丝毫变化，也不会因数 字化而丧失“独创性”和“可复制性”。将作品或录音制品数字化只是属于对原作品或 录音制品的一种复制行为，应受到版权法的限制与保护。这是对传统的文学艺术作品的 版权和录音制品邻接权的保护，从传统的传播媒体延