（区域经济学专业论文）中部地区煤炭城市产业结构演进路径研究.pdfVIP

摘要 摘要 基于产业生命周期理论，产业与工业结构演进理论以及城市与产业生命周期 互动关系假说，通过选取表征产业结构特征的熵值指数，灰色关联度系数，产业 结构变化率、产业结构变动系数、产业结构偏离度指数及产业结构偏离一份额指 数对中部地区7 个煤炭城市的产业结构现状特征进行了归纳分析。在此基础上， 通过g p c a 主因子分析方法，选取l o g i s t i cg r o w t hc u r v e 模型，采用多元非线性 回归分析方法对煤炭城市产业结构的演进路径进行了动态描述，并且测算出其产 业结构动态演进方程。研究结果表明：( 1 ) 中部7 个主要煤炭城市产业结构的演 进路径基本符合产业演进的一般规律，工业结构演进过程存在其特殊性；( 2 ) 城 市产业经济结构的发展主要依赖第二产业推动，其次为第三产业拉动；( 3 ) 1 9 9 6 2 0 0 6 年间中部7 个煤炭城市产业结构演进轨迹呈现出正“u ”型开放式结 构，产业经济结构演进正处于其生命周期的快速成长阶段，其演进路径呈现出大 体上的相似性；( 4 ) 各主要煤炭城市产业结构演进路径的l o g i s t i cg r o w t hc u r v e 增长速度不同，产业生命周期与城市生命周期演进路径并不同步。根据研究得出 的各煤炭城市产业结构演进路径结果，从产业结构的总体发展角度和各煤炭城市 具体情况出发，从提升传统煤炭产业、开发多元化工业产业、大力发展第三产业 及发展现代新兴农业等角度提出了优化煤炭城市产业结构的对策建议。 关键词：中部地区；煤炭城市；产业结构；演进路径：生命周期曲线 i i a b s 1 1 r a c t a b s t r a c t t h i sp a p e rc o n c l u d ea n da n a l i z et h ec u r r e n tg e n e r a lc h a r a c t e r i s i t i c so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h et y p i c a lc o a l m i n i n gc i t i e si nt h ec e n t r a lr e g i o no fc h i n ab a s i n go nt h e t h e o r i e so fi n d u s t r yl i f ec y c l e t h ee v o l u t i o nt h e o r yo fi n d u s t r ya n di t ss t r u c t u r e ，a n dt h e a s s u m p t i o no fi n t e r a c t i o nb e t w e e nu r b a na n di n d u s t r yl i f e - c y c l e c h o o s i n gt h e m e a s u r i n gi n d x e so fe n t r o p yi n d e x ，g r e yr e l a t i v ec o e f f i c i e n t , c h a n g i n gr a t eo fi n d u s t r y s t r u c t u r e c h a n g i n gt o e f f i c i e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r e ，d e v i a t i n g i n d e xo fi n d u s t r y s t r u c t u r e s h i f t s h a r em e t h o do fi n d u s t r ys t r u c t u r e ，u p o nw h i c ht h eg r o w t hp a t h so f i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fs e v e nc o a l m i n i n gc i t i e s i nt h ec e n t r a lr e g i o no fc h i n ah a v e b e e nd e p i c t e da n dt h ed y n a m i ce q u a t i o n sh a v eb e e nc a c l u c a t e dt h r o u g ha p p l y i n g g p c a a n a l y s i s c h o o s i n gl o g i s t i cg r o w t hc u r v em o d e la n db r i n g i n gi nt h en o n l i n e a r r e g r e s s i o n m o d e l t h er e s u l t ss h o wt h a t ：( 1 ) t h e g r o w t hp a t h o fs e v e nm a i n c o a l m i n i n gc i t i e so ft h ec e n t r a lr e g i o no fc h i n ac o n f o r m i n gt ot h eu n i v e r a le v o l u t i o n r u l e so fi n d u s t r i e s ，b u ti te x i s t st h es p e c i a lb e h a v i o rd u r i n gt h ep r o c e s so fi n d u s t r y e v o l u t i o n ；( 2 ) i tm a i n l yr e l i e so nt h ed r i v i n gf o r c eo ft h es e c o n d a r yi n d u s t r yf o rt h e i n d u s t r ys t r u c t u r eo fs e v e nc o a l m i n i n gc i t i e si nt h ec e n t r a lr e g i o no fc h i n a ；( 3 ) i t p r e s e n t su p r i g h t “u ”o p e n i n gs t r u c t u r eo ft h eg r o w t hl o c u so fs e v e nc o a l - m i n i n gc i t i e s i nt h ec e n t r a lr e g i o no fc h i n ad u r i n g19 9 6 2 0 0 6a n dt h eg r o w t hp a t h sp r e s e n t i n g r a p a i dg r o w t hs t a g eo ft h e i rl i f e c y c l eo fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n ds h o w i n gs i m i l a r i t yi n g e n e r a l ( 4 1 t h eg r o w t hr a t ev a r i e so ft h el o g i s t i cg r o w t hc u r v eo ft h eg r o w t hp a t h so f i n d u s t r ys t r u c t u r ea m o n gs e v e nc o a l m i n i n gc i t i e sa tp r e s e n t ，t h eg r o w t hp a t h sd o n o ts y n c h r o n i z eb e t w e e ni n d u s t r yl i f c c y c l ea n dc i t yl i f e c y c l e a c c o r d i n gt ot h er e s u l t s o ft h e g r o w t hp a t h s o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f e a c hm a i nc o a l - m i n i n gc i t y p r e s e n t l y , s o m ec o r r e s p o n d i n gp o l i c ys u g g e s t i o n sh a v eb e e ng i v e nf r o mt h ea c t u a l s i t u a t i o no fe a c hc o a l - m i i l i n gc i t ya n df r o mt h ea s p e c t so fo p t i m i z i n ga n dp r o m o t i n g t r a d i o n a lc o a l i n d u s t r y , d e v e l o p i n gd i v e r s e i n d u s t r i a li n d u s t r y , d e v e l o p i n g t e r t i a r y i n d u s t r ya n dm o d e ma g r i c u l t u r es r o n g l y k e yw o r d s ：t h ec e n t r a lo fc h i n a ；c o a lm i n i n g c i t i e s ；i n d u s t r ys t r u c t u r e ；g r o w t h p a t h ；l i f e c y c l el o c u s i i i 学位论义独创性说明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 一躲手写牛墨巧期：叩钫月晌 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) 签字日期：写年，a 月的 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 奶一三嚣第哆 答字醐吾。7 年朋姗 电话： 邮编： 第l 章导论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 中部六省位于我国内陆腹地，人口众多，能源资源丰富，煤炭资源尤为突出， 对我国传统工业的持续发展和支柱产业的形成起到重要支撑，同时也肩负着“中 部崛起 的重任。中部地区煤炭资源占全国的三分之一以上，我国东部各省9 0 左右的煤炭资源均来自于中部地区。国家社会经济“十一五”规划和中央 2 0 0 6 1 0 号文件都将中部地区作为全国的能源和原材料供应地并加以高度关注。据统计， 2 0 0 8 年全国原煤产量为2 6 2 2 亿吨，其中中部六省原煤产量1 0 2 2 亿吨，占到 全国原煤总产量的3 8 9 8 ；其中，山西原煤产量为6 0 9 亿吨，占全国总产量的 2 3 2 5 ，列全国第一位；河南1 8 9 亿吨，占全国总产量的7 9 7 ，列第三位。 中部地区2 2 个大中小煤炭城市正成为中部地区煤炭能源供应的主力军，而 煤炭产业却是大多数煤炭城市的主导产业，煤炭城市产业发展状况直接关系到煤 炭城市煤炭能源的供应乃至煤炭城市自身的兴衰。而我国中部大多数煤炭城市产 生于建国初期，煤炭资源经历了近6 0 年的挖掘开采，目前大多面临“煤衰城竭 的危险，需进行产业结构优化、调整及转型。因此，研究中部崛起背景下的中部 地区煤炭城市产业结构演进路径显得很有必要，它是开展其它研究的基础性工 作。于是，本文依托导师所承担的教育部人文社会科学研究项目一中部地区煤 炭城市产业续接及援助机制研究，对这个方面进行深入研究，其目的在于为中 部地区煤炭城市的产业转型与持续发展提供科学依据。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 研究的理论意义 煤炭城市作为我国重要的能源城市之一，大多属于资源单一型城市，城市经 济的发展对煤炭等相关产业的过度依赖是这类城市的典型特征，而煤炭资源属于 不可再生资源，对于某个特定的地区，地底下煤炭资源的存储量是有限的，随着 当地煤炭资源开采的不断进行，单纯地煤炭产业的发展会经历一次由盛到衰的过 程，作为主导产业的煤炭产业的衰败必然会影响煤炭城市经济的发展，而我国中 部大多煤炭城市是在新中国建国之初大规模经济建设时期被开采并发展起来的， 经济近6 0 年的发展，目前大多面临着“煤竭城衰 的危险，需进行产业结构优 第l 章导论 化、调整与转型。而目前国内外资源型煤炭城市正倡导可持续发展，中部地区面 临崛起及国家面临区域协调发展。基于此考虑，利用城市、产业生命周期理论及 其互动关系假说，通过实证定量的研究方法，基于整个中部地区的煤炭城市进行 面板上的横向比较分析，研究其产业结构的发展特征，并探讨其产业结构的动态 演进路径，这对于资源型煤炭城市的研究无论在理论上、还是在视角上都是一次 新的尝试。 1 1 2 2 研究的现实意义 煤炭城市是指因当地开采煤炭资源而逐渐演变发展起来的或因附近开采煤 炭资源而使原来的城市得以发展并且煤炭产业在城市工业结构中占有重要地位 的城市。 我国中部大多数煤炭城市产生于建国之初，服务于当时“三线”建设，经过 近6 0 年的发展，大部分煤炭城市目前已面临“煤衰城竭 的危险，需要进行产 业结构优化、调整与转型。而中部地区众多大中小煤炭城市是我国东、中部煤炭 资源供应的主力军，肩负着“中部崛起”的重任，其城市煤炭等相关产业发展的 好坏关系到国家区域的协调发展，国家和地区能源供应乃至国家经济安全和社会 稳定。本研究关注中部地区煤炭城市产业结构的发展现状，研究煤炭城市产业结 构的演进路径，以探求各煤炭城市产业结构的演进规律，为中部地区煤炭城市产 业的发展提供理论支持与相应政策建议，具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国内研究综述 我国学者对于煤炭城市产业的相关研究是随着宏观经济背景的变化和煤炭 城市在发展过程中遇到的实际问题而展开乜，其中在产业结构方面也进行了一定 程度探讨。 1 2 1 1 关于煤炭城市产业结构现状特征的研究 国内对煤城产业结构方面的研究起步于2 0 世纪8 0 年代之后相关学者的相关 问题探讨。朱铁臻和程鑫( 1 9 8 7 ) 通过1 9 8 4 年的相关数据对我国当时3 0 多个煤 炭城市的产业结构特进行相关归纳总结，得出我国煤炭城市具有以下四个方面的 特征，即产业布局呈分散型、产业结构较多呈超重型、产业结构普遍呈单一型和 产业结构一般呈稳态型，并指出由于上述产业问题的存在，将会使得煤炭城市经 济效益低下，城市生态环境破坏较为严重以及城市基础建设跟不上城市发展的需 要等。由于8 0 年代，我国大部分煤炭城市仍未完全走出计划经济体制的阴影， 当时煤炭城市的某些特征明显带有计划经济体制遗留的烙印，当然随着我国市场 2 第l 章导论 经济体制的建立和完善，一些特征已经明显弱化了口1 。赵宇空( 1 9 9 2 ) 认为城市 经济发展中既要有基本部门又要有非基奉部门、既要部门优化也要区域优化，而 我国的矿业城市在发展历程过程中，长期以来仅重视基本煤炭产业部门，仅强调 部门优化而不重视区域产业结构优化，致使一大批矿业城市，尤其是那些关系到 国计民生的主要能源、原材料基地，片面强调专业化，除矿业及其矿产品初级加 工外，其它工业部门以及第三产业长期得不到发展，城市产业结构也不能得到及 时的调整，结果导致我国矿业城市的产业结构呈现出产业结构单一，专门化程度 高，产业之间缺乏整体性和系统性，产业缺乏先进性特征h 1 。郁钟铭和刘俊等 ( 1 9 9 7 ) 应用系统动力学的思路与方法对矿区煤炭产业结构进行了分析和研究， 建立了矿区煤炭产业结构的系统动力学模型，并用实例进行了相关模拟检验，结 果表明反映普选需求弹性、直辖市均衡、经济效益、技术进步、资源限制、运输 等几个主要因素对矿区煤炭产业影响的自由竞争对调整产业结构的作用，矿区煤 炭产业结构是由许多的正负反馈环相互耦合而成，系统所呈现的总的行为是这些 正负反馈环相互作用的总的结果。应用此模型可得到矿区优化的煤炭产业结构， 模型具有较好的通用性和可移植性嫡1 。赵卓( 2 0 0 3 ) 从煤炭城市的基本特征的发 展困境出发，结合鸡西市产业发展的实际，运用产业偏离度等方法，对鸡西市剖 析了鸡西市改革开放以来产业结构变动特征，结果发现鸡西市第一产业比例过 大，传统农业向现代化农业的过渡过程缓慢。第二产业中煤炭主导产业在衰退， 效益低下。第三产业增加值占g d p 比重较低，总体规模不中：新兴第三产业比 重过小；总体发展滞后。同时产业产业结构偏离度显示各次产业的劳动力结构和 产值结构两之间存在差距，产业结构效益较低呻1 。郭承龙等( 2 0 0 4 ) 通过从定性 角度对我国资源型城市产业结构的一般特征进行了归纳总结，认为目前我国资源 型城市产业结构布局分散、产业结构次序低下、产业结构较多地呈超重型、产业 结构一般呈稳态型、产业关联度低、产业技术结构的二元性和产业组织结构、科 技结构、人才结构呈单一性，并以淮南市为例通过选取相关指标进行了相关检验， 最后对全国资源型煤炭城市调整产业结构提出了6 点政策建议口1 。杨同庆等 ( 2 0 0 4 ) 以大同市为研究对像，根据工业化时期三次产业之间一般的演变规律， 结合该市目前工业化发展的实际，总结了煤城市大同市当前产业结构的总体特征 表现为第一普选的产业偏离度较高，农业劳动生产率与工业劳动力生产率相关太 大，就业结构中第一产业比重过高，第三产业中的就业比重过低，产业结构层次 处于低水平状态；农业基础产业和基础高州滞后；工业规模不经济问题非常突出； 工业产品最终产品率大低；第三产业发展相对滞后；新型服务业比重较低且发展 缓慢哺1 。吴诗荣( 2 0 0 6 ) 对我国资源枯竭性城市产业结构的特征作了归纳，认为 我国资源枯竭型城市除了产业结构布局分散化、产业结构呈超重型外，还表现出 第1 章导论 产业结构低度化，产业次序低、产业关联度低、产业结构二元突出等特点，并针 对资源枯竭型城市结构调整与优化提出了几政策建议旧1 。李哗( 2 0 0 6 ) 通过采用 灰色关联分析和g d p 就业弹性系数分析方法以平顶山市为例，对河南省资源型城 市产业结构从增加值结构和劳动力结构两个方面进行分析。增加值结构分析得出 资源型城市经济第二产业的依赖性非常严重，二产比重偏大。灰色关联度分析得 出资源型城市的经济增长对第二产业的依赖度非常大，而三产与经济增长的关联 度是三次产业中最高的，而三产关联度与经济增长的关联度不高；同时g d p 就业 弹性得出第三产业就业弹性系数不高，三产吸纳劳动力就业的能力未体现出来 0 。武俊智和上官铁梁等( 2 0 0 7 ) 对山西省古交市产业结构特特征进行相关研究， 认为古交市产业结构配置不合理与发展不协调，煤焦业发展快速、成为主导产业， 煤化工发展缓慢，第三产业对第二产业有过缉捕信赖性。并最终得出我国中小煤 炭城市的产业结构多以煤炭及其相关产业为支柱，第二产业所占比重较大，第三 产业发展对第二产业的依赖性较强，从而导致中小煤炭城市生态环境问题比之其 它城市更为严重1 。张绪清( 2 0 0 7 ) 以六盘水市为例对我国矿业城市的产业结构 特征进行了部分总结，并认为在以资源为导向的发展战略下，地方经济在经历了 以资源开发为先导，加工为纽带，追求产量而忽视效益的粗放型发展过程，从而 使矿业城市六盘水市的产业结构错位，农业比重弱小，第三产业滞后；工业企业 总体盈利水平较低，重工业化特征明显；城乡二元结构，“三农”，“四矿问题 突出以及经济与社会发展不协调、不可持续等一系列问题，因此六盘水市需要进 行进行产业定位与转型引。 1 2 1 2 关于煤炭城市产业结构演变规律的研究 煤炭城市是资源耗竭性城市，煤炭资源的开采及煤炭产业发展的兴衰对其所 依托的煤炭城镇的经济产生深刻的影响，对煤炭城市产业结构变动规律的研究具 有重要意义，国内相关学者为此进行了一定探讨。 朱铁臻( 1 9 8 7 ) 在总结我国当时3 0 多个煤炭城市产业发展情况的基础上， 认为我国煤炭城市产业结构的变动规律表现为以下几个方面：产业结构是随着 生产力的发展水平而变化的，即随着生产力的发展，煤炭城市产业结构发展的趋 势同一般城市产业结构的发展趋势是一致的，第一产业的比重首先逐步下降而第 二产业的比重则先增加后减少，同时第三产业的比重会越来越大。但由于每个煤 炭城市各有其特点，不同的城市又会有不同的发展趋势，进一步可将其分为幼年， 青中年和老年三个发展阶段。由于各个煤炭城市各有其特点，不同的城市又会 有不同的趋势。朱铁臻指出由于受煤炭可采储量的制约，一个煤矿必然要经历开 发一建设一兴盛一萎缩一报废的发展过程，而一个城市的基本特征是由城市经济结构 中的主导产业的经济性质决定，煤炭工业占主导地位的城市在发展过程中，表现 4 第1 章导论 出不同的特征必然会出现不同于其它城市的一系列特殊问题。当时我国资源型 煤炭城市仍处在重工业不断上升的发展阶段。作者同时还就我国当时各煤炭城市 产业发展过程的特殊性提出了一些对策建议。 唐立峰和李乃文( 2 0 0 0 ) 认为在经济运行过程中，产业升级和人们不断提 高收入水平，追求更高生活质量所要求是一致的，因此随着经济的发展，产业总 是以更高收入需求弹性的产业来替代弹性较低的收入，只要符合这一事实，城市 就可以不断实现产业升级以获得经济的增长，而对于资源耗竭性煤炭城市除了要 满足以上要求，较难满足这一变动规律，而是其有其自身的特殊产业运行规律： 产业结构表现为低化循环。即资源耗竭性煤炭城市产业处于产业链上游，产品 附加值低，因此煤炭城市长期存在着利润向外转移的现象。产业升级存在缺口。 之所以出现低化循环，主要存在三方面的缺口，即资金缺口；技术缺口；财政缺 口。产业结构自发选择与市场机制失效。对于资源耗竭性城市产业难以充分做 出产业结构调整，这主要是因为市场分工会强化这一产业按自身的区位优势使其 产业结构单一，存在着由市场提供的产业升级缺口，同时市场无法在短期内对这 样的产业做出选择。同时，作者指出要跳出产业结构低化循环，实现此类城市的 产业结构优化，必需要有外力来填补社些缺口，而这一外力又不可来自于市场， 只能来自于中央政府与地方政府，因此要政府采取有效措施进行干预n 引。 佘延双等( 2 0 0 7 ) 运用波士矩阵法对郑州市的工业产业结构进行了从 2 0 0 0 2 0 0 2 年静态与动态的分析，得出郑州工业体系发展过程中表现出轻、重和 高科技同时发展的特征；很多行为表现为高增长特征；郑州地区与全国工业发展 之间的差异主要体现在工业产业结构与工业的地区竞争力两个方面。工业产业结 构主要体现在地区工业行业不是主要以发展较快的行业构成，工业地区竞争力相 对较弱主要体现在地区工业主导产业没有表现出份额高、增长快的特征，需要 进行高速和改善地区工业产业结构，提升主导产业的竞争力。同时指出波士顿矩 阵可显示出郑州地区工业各行业的发展特征和变化趋势，指明了各工业行业的发 展方向，为制定工业发展策略，实现产业政策的不断改善和加强相应行业的发展 1 4 0 孙康( 2 0 0 8 ) 以资源枯竭型城市阜新市为例，采用实证分析方法分析了产 业结构与就业结构的变动规律：产业结构并未按照产业结构优化方向调整，而是 根据资源枯竭型城市就业结构的特点，向以农产品加工业及现代农业为主导产业 的方向调整，具有一定的路径依赖性：而就业结构是由产业结构决定的，就业结 构的演变应随产业结构的调整联动发展。并总结出资源枯竭型城市产业结构演变 特征为产业转型是由资源枯竭被动引发的，产业转型中就业结构的调整受到资金 和就业压力的制约，往往逆向于产业高级化方向，具体路径为第一、二、三产业 5 第1 辛导论 向第二、三、一产业或向第三、二、一产业转化，这两条路径的特点都是优先解 决就业问题，兼顾经济发展。同时指出优化是资源枯竭型城市产业结构由低级向 高级发展的关键，并探讨了优化就业结构，实现两者联动演变的途径引。 1 2 2 国外研究综述 国外对于资源消耗性问题研究较早，经济学赫泰林( h o t e l l i n g ) 刮首先开 始对耗竭性资源进行了研究。赫泰林( 1 9 3 1 ) 在美国政治经济杂志上发表的 “可耗尽资源的经济学，已经成为不可再生资源经济学的经典之一。城镇是消 耗性资源发展的依托，煤炭等资源的耗竭性特征使得煤炭城镇也表现出独特的发 展特点与规律性，为此许多学者早在2 0 世纪早期就为此而展开了相关研究口7 1 。 但国外学者对于煤炭城镇产业结构方面的研究相对于煤炭城镇的研究较晚，到 2 0 世纪8 0 年代之后，欧美许多工业发达国家如美国、澳大利亚、加拿大及欧洲 部分国家的工业化进程进入了中后期阶段，从而呈现出与我国众多煤炭城镇不同 的经济社会问题。上世纪八十代以来由于廉价石油、天然气、核能等的消费比例 迅速上升，以及很多国家环境标准提高，倡导可持续发展呼声鹊起，使煤炭的需 求量和产量下降，从而使产业结构单一的煤炭城镇出现了严重衰退，大量人口外 迁，失业率大幅度上升，煤城工人健康问题，煤炭衰竭转型问题的凸显使得国外 学者们对资源型煤炭城镇产业结构研究视角主集中在以下四个方面： 第一，关于资源性煤炭产业的采掘与人体健康方面的研究 b r y n l e yp h u l l 等( 1 9 9 6 ) 通过使用多元回归技术对英国新南部威尔士郡 的煤矿、煤矿工人与矿工的工伤程度进行了相关影响影响因素的分析，最终研究 表明具有实际重要性以及与受伤程度十分相关的影响因素包括煤矿工人的年龄、 身体的受伤部位、事故类型、事故所在的单位机构以及煤矿工人的具体活动。而 与矿工受伤程度不重要相关的因素包括上下班的时间、以前的工作时间、矿区事 故地点、职业、工作经历、任务的频繁程度、工作时间以及煤矿区域等。同时研 究表明煤矿工人身体组织损坏或修复的易感性与因所用工具与周围环境而导致 煤矿工人精力的集中程度是影响矿工受伤程度的重要的决定因素n 引。m i c h a e l h e n d r y x 等( 2 0 0 8 ) 对阿巴拉契亚煤矿地区居民癌病发生率与死亡率上升的原因 进行了一次全国县市水平的调查分析，其中包括吸烟率、社会经济因素、煤炭开 采强度以及其它与癌病死亡率相关的年龄调整变量，研究结果表明在煤矿区周围 6 第l 章导论 ， 的影响要比吸烟、贫困、年龄、性别、种族及其它因素居民的癌病死f 率更高， 而其中的原因煤炭开采产业给周围的环境带来了污染，尽管吸烟与贫穷也是其中 的影响因素。阿巴拉契亚地区因煤炭开采业而带来高的癌病发病与死亡率应得到 政府部门的重视，该地区应发展多元化产业n 引。 第二，煤炭城镇产业环境污染方面的研究 j k k w o l e k ( 1 9 9 9 ) 认为地区煤炭产业对当地的环境将造成严重的影响，如视 觉入侵，粉尘，噪音，爆破，交通和水文等。煤矿产业的开采，加工，冶炼和精 炼对于环境的影响并不是没有办法的，而是可以改善的，其中一个重要的手段就 是通过法律来进行约束啪1 。t r w a l k e r 等( 2 0 0 3 ) 通过利用冬季积雪、积雪溶 化过滤器及表层土壤样品对俄罗斯东北地区的u s ab a s i n ，u s i n s k 和v o r k u t a 三个工矿城市的金属构成进行分析研究，结果表明重金属高富集区集中在u s a b a s i n 和i n t a 煤炭矿业开采地区，而在石油与天然气城镇的u s i n k 则没有多大 的迹象堙。 第三，关于煤炭城市产业结构调整与转型方面的研究 经济结构转型是资源型城镇研究的传统内容，西方学者对此已进行了长期的 研究。德国鲁尔区煤矿城镇的经济振兴是资源型城镇经济结构转型的成功案例。 2 0 世纪5 0 年代，鲁尔区陷入了结构性危机之中，出现了主导产业衰退、就业 岗位减少、居民点结构的发展缺乏有机性、生态环境恶化、基础设施短缺、人口 外流等问题乜刳。有关专家及时地提出了新的发展战略，促进了经济的振兴。调整 的指导思想是对煤炭工业采取价格补贴，发展新兴产业，改组传统产业，促进产 业结构的多样化，完善基础设施，进行企业组织结构调整，关闭亏损严重的煤矿， 把采煤集中到盈利多和机械化水平高的大矿井，实行集约化经营。通过提前退休 等办法裁减人员，政府提供资助进行工人转岗培训犯3 。2 引。 布拉德伯里( j h b r a d b u r y ) 根据对加拿大和澳大利亚资源型城镇的实证研 究，提出了解决面临问题的对策，如：建立早期预警系统；制订财政援助、转岗 培训、搬迁和工作分享策略；建立社区赔偿基金和专项保险机制；促进地区经济 基础的多样化；实行地方购买策略；进行区域规划，建立结构联系等心5 1 。兰德和 艾恩赛德( j e r a n d a l l & r g i r o n s i d e ) 对传统的资源型城镇研究理论进行了全 面评述，并提出了一些新的观点，他们将经济结构调整和劳动力市场分割理论应 7 第l 市岢论 用于矿业城市的研究中，开了利用产业结构调整来研究矿业城市发展的先河心。 w i e s l a wb l a s c h k e 等( 1 9 9 9 ) 对波兰地区7 年时间里在努力提高地区煤炭产业 的盈利能力方面所做的努力的经验表明，波兰煤碳产业需要减少现在的矿区的数 量，波兰的煤碳产量将减少，煤炭将不再是较为便宜的能源，波兰的煤炭产业将 会迫使改变波兰能源的平衡和波兰煤炭在国际市场上的地位比7 | 。d o n gs u o c h e n g 等( 2 0 0 7 ) 认为资源依赖型城市在产业结构转型方面面临严重的经济、社会与环 境问题，传统的城市产业结构技术落后和缺乏效率，他们面临着失业与社会安全 方面的压力。这种资源型的城市煤炭等资源正面临衰竭，此外环境污染及生态条 件正逐渐恶化，而且这类城市面临严重的机构问题，创新能力不足，因此有必要 在资源依赖性煤炭城市在产业转型过程中进行战略创新，同时也可以发挥后来者 的优势，建立生态工业系统，改变传统的经济增长方式、资源与产业替代与互补 战略，进行科学与技术创新，以建立起一个高新科技生态城市及机制与体系创新 系统2 8 】。 第四，关于资源矿业城镇产业可持续发展方面的研究 布拉德伯里和其他学者利用依附理论对资源型城镇的增长与衰退及其社会、 经济特征予以解释，此后，人们开始利用经济结构调整和可持续发展要领及劳动 力分割理论来进行资源型城镇的研究。l c b e l l ( 2 0 0 1 ) 根据澳大利亚矿业产业 分布于南方气候湿润到中部炎热沙漠再到北部热带潮湿的气候分散性特点，强调 要在澳大利亚众多分散的矿业城市之间在煤炭等矿产开采之后建立起本地的生 态系统，同时要发展技术以确保在多样化的气候下所建立的生态系统的成功与稳 定1 。j i n gy u 等( 2 0 0 5 ) 认为矿产资源具有不可再生性，随着时间的推移会逐 渐减少，矿业资源的发展不仅取决于城市或地区当前的存储量，也取决于未来该 地潜在的资源存储量，同时还受到技术与资金的影响，因此需要协调这些因素来 使矿产资源获得可持续发展。并以此为基础引入了矿产资源可持续发展度模型 ( d s d m rm o d e l ) ，该模型通过逻辑分布与接替以满足当代人与后代人对矿产资源 的需求，同时建立了指标体系与模糊综合评价模型，其中包括资源、经济、社会、 环境与智力，并通过该模型对中国铁铜生产城市黄石市进行了定量的评价啪1 。同 时j i n gy u 等( 2 0 0 8 ) 年通过因子分析方法和聚类分析方法，以中国7 8 年矿业 资源城市为例对控制矿业城市d s d m r 模型及其发展趋势的主要因素进行了定量 8 第l 审导论 测定，研究表明六个主要因素影响d s d m r 模型，各主要矿业城市的d s d 豫值沿着 石油一多资源一非金属一煤炭一金属城市依次递减；同时矿业城市从中年到老年到青 年依次递减；从东部到中部再到西部依次递减，而且大型城市的d s d m r 值要比中、 小规模城市的值更高，聚类分析将中国的矿产城市分成六大类，他们的产业政策 制定的基础。”1 。m a t t h i a sg r o s s ( 2 0 0 8 ) 以德国勒普兹哥市南部地区的新湖区为 例作为煤炭产业开采城市后工业时期的成功案例，探讨了后工业城市新自然景观 所面临的机遇与挑战，讨论了在城市工业与人口下降的情况下生态与工程系统如 何扮演创新者的角色，介绍了政策决策下两种对立的战略：科学非知识化下的重 构与公共实验口纠。 1 2 3 研究现状述评 ( 1 ) 由于国内与国外工业化历史进程不同，国内外学者对于煤炭城镇产业结 构研究的侧重点不同 国外煤炭城镇的开采较早，国外学者早在2 0 世纪3 0 年代对煤炭城镇问题就 已展开相关研究，而我国大多数煤炭城镇是在建国之初服务于国家重工业化对能 源的战略需求而开发出来的，而我国学者对国内煤炭城镇的相关研究始于改革开 放之后，2 0 世纪8 0 年代之后国内外煤炭城市煤炭产业经济结构所呈现的经济社 会问题不同使得学者们关注的视角有所差异中，国内学者更多地是从经济学的角 度来关注我国当前煤炭城镇产业结构自身的发展问题，而在国外更多是从社会、 生态环境学的角度来关注煤炭城镇健康可持续发展问题。 ( 2 ) 关于煤炭城市产业结构方面研究的国家不多，更多向着本国国情实际 问题而展开 有关煤炭城市产业结构方面的研究在国外多见于加拿大、澳大利亚和美国， 欧洲少数几个国家口引，在国内研究视角大多停留在中国国内，大多学者研究的视 角更多地是从本国实际国情，较少放眼于整个国际区域的大视角范围，使得所得 的结论普遍存在一定的局限性。 ( 3 ) 国内外对于煤炭城市产业结构特征与演进规律方面的研究较少，而且 大多停留在理论定性分析层面，定量分析不够 国内对于煤炭城市产业结构特征与产业结构演路径规律方面的专门研究较 为偏少，而且多散见于关于资源型煤炭城市的其它相关研究当中，如对于产业演 进规律的研究在国内有朱铁臻、唐立峰和李乃文、孙康等，多借助国外有关产业 9 第1 章导论 演进的经典理论，多停留理论定性分析层面，而通过定量计量经济方法对地区煤 炭城市进行动态横向比较研究，则显得相对不足。 ( 4 ) 国内外学者大多将煤炭城市统一纳入资源型矿业城市研究范畴，研究领 域相对过宽，内容缺乏专一性 国内外学者对于煤炭城市产业结构的相关研究多是将其纳入资源型矿业城 市城市范畴，将其与石油，天然气、金属及非金属矿业城市作为同一类型的城 市，没注意到资源类型不同的城市其所形成的产业经济结构差异较大，工业发 展对城市环境造成的影响也不一样，国内外市场行情迥异，也会对研究结果带 来一定的偏差。 ( 5 ) 国内相关研究或停留在单个煤炭城市，或从全国范围出发，视角过窄或 过宽，缺乏区域针对性且缺乏煤炭城市产业结构间横向比较性 目前国内学者对于煤炭城市产业结构的相关研究大多停留在单个煤炭城市， 或就全国范围内的煤炭城市展开研究，研究视角要么过于偏窄，要么过于宽泛， 而对于全国不同区域内的专门研究则显得较为偏少，特别是基于一定区域内煤炭 城市间的横向比较显得不足，研究方法存在一定的局限性。 1 3 研究的主要目的与方法 1 3 1 主要目的 基于“中部崛起”及国家倡导资源型煤炭城市实施可持续发展的宏观经济背 景，通过产业生命周期理论及城市与产业生命周期互动关系假说，基于整个中部 地区的煤炭城市进行面板上的横向比较，分析中部主要煤炭城市产业结构发展的 现状特征，进而研究各煤炭城市产业结构的动态演进路径，以探求中部地区煤炭 城市产业结构的演进规律，为中部地区煤炭城市经济产业的发展优化提供理论依 据与政策建议。 1 3 2 主要方法 ( 1 ) 通过生命周期理论来研究煤炭城市产业结构的演变过程 资源型煤炭城市由于受到当地煤炭资源储存量的限制，单纯以煤炭为依托的 产业发展将面临一次由盛到衰的发展过程，本文将煤炭城市煤炭等相关产业的发 展看成是类似于有机生命体的发展过程，借助于城市生命周期理论、产业演化的 生命周期理论以及两者之间的互动关系假说，来对中部地区各煤炭城市的演变规 律加以解释，并通过相应的实证分析来加以检验。 在资源型城市生命周期理论和产业结构演变理论的基础上，通过对中部地区 l o 第1 章导论 煤炭城市相关数据资料的收集，建立能够解释其成长规律和产业结构演进机制的 模型：然后通过实际观测数据来估计经济模型，参数估计并进行假设检验以验证 理论假设的正确性；最后利用模型来进行预测和政策制定等，从而实现了规范分 析与实证的统一，以便于对中部地区煤炭城市产业结构发展问题进行诊断。 ( 2 ) 采用产业结构熵值指数、灰色关联度系数、产业变化率指数、产业结 构变动系数、产业结构偏离度指数与产业结构偏离一份额指数来对煤炭城市产业 结构的现状特征进行归纳分析 定性分析和定量分析相结合不仅是本论文研究的主要方法，也是深入研究该 问题的一个重要原则，其中，定性分析是基础和前提，只有通过采用定量分析方 法来对问题进行实证分析检验，才能更加清楚地澄清事物的本质。 在对中部地区煤炭城市产业结构特征比较分析过程中，将利用表征产业结构 特征的产业结构熵值系数与灰色关联度系数、表征产业结构效益的产业结构变化 率与产业结构变动系数、产业结构偏离度指数与产业结构偏离一份额指数来对各 煤炭城市的产业结构的现状特征进行定量比较分析，并对其产业结构效益进行分 析，以识别其优势、劣势及衰退产业。 ( 3 ) 采用多元非线性回归分析与全局主分量子分析法，选取l o g i s t i c g r o w t hc u r v e 模型来对煤炭城市产业演进路径进行定量测度 在对中部地区煤炭城市产业结构演进路径分析过程中，在p e a r s o n 相关系数 产业结构影响指标定量选取的基础上，通过g p c a 全局主分量分析方法对各煤炭 城市产业结构的具体影响指标进行因子拟合，在主超平面内模拟其动态演进轨迹 的基础上，选取l o g i s t i cg r o w t hc u r v e 模型并通过m u l t i p l en o n l i n e a rr e g r e s s i o n 多元非线性计量回归分析方法来对各煤炭城市产业结构的演进轨迹进行回归拟 合，以揭示各煤炭城市产业结构的演进规律。 1 4 主要内容与技术路线 1 4 1 主要内容 全文分为6 章，主要包括： 第1 章为导论。导论部分对中部地区煤炭城市产业结构的研究背景与意义， 目前国内外研究现状、发展趋势，研究的主要内容与方法、技术路线进行了介绍， 并提出了本论文的特色与可能的创新之处。 第2 章是理论基础分析。对中部地区煤炭城市产业结构演进路径分析所依托 的具体理论进行了相关介绍，包括产业生命周期理论、配第一克拉克定理、库茨 涅兹产业演进理论、霍夫曼工业结构演化理论、以及城市与产业结构互动关系假 第l 章导论 说，为下文对煤炭城市产业结构现状特征分析与产业结构演进路径动态分析打下 理论基础。 第3 章是对中部地区煤炭城市产业结构现状进行分析。首先通过多元聚类分 析对中部地区地级煤炭城市进行了分类，遴选出具有代表性的煤炭城市，其次通 过熵值系数、灰色关联度指数等对中部典型煤炭城市三次产业及其内部结构特征 进行了归纳总结，并在此基础上，通过选取产业结构变化率、产业结构变动系数、 产业结构偏离度以及产业结构偏离一份额指数来对中部地区煤炭城市产业结构效 益进行了横向动态比较分析，并为下文产业结构演进路径分析作好铺垫。 第4 章是对中部地区煤炭城市产业结构演进路径进行定量测度。首先借助 p e a r s o n 相关系数对影响中部地区煤炭城市产业结构的具体因素进行测度筛选； 然后通过全局主因子分析方法对影响煤炭城市产业结构的表征指标进行因子拟 合，并在主超平面内对各煤炭城市产业结构演进的具体轨迹进行动态模拟，借助 时间序列对其产业结构的演进路径进行动态描绘；并在此基础上建寺l o g i s t i c g r o w t hc u r v e 模型，通过多元非线性计量回归分析方法来对中部地区煤炭城市的 产业结构演进轨迹进行定量拟合，以揭示其产业结构演进路径的规律；最后在以 上分析的基础上对中部地区煤炭城市的产业结构演进路径进行了复合分类。 第5 章是政策建议。在现状与演进路径分析的基础上，从中部地区煤炭城市 产业结构总体发展的角度，结合各煤炭城市产业结构发展实际，提出了促进各煤 炭城市产业结构优化发展的针对性对策建议。 第6 章是结论和展望。对主要结论进行了归纳总结，并针对研究过程中存在 的不足之处，结合中部地区煤炭城市产业结构发展实际，提出了几点研究展望。 1 2 第1 幸导论 1 4 2 技术路线 论文尊路线 - 导论。 1 lj 一 r 1 一i l ， ：背景与意义一 7 删h 7 r t 职埔碰 一 i 一二二：二：= 二? j ：内容与方法j 1 7 ：干 ”1 “”。j 理论基础， l 一一 产业生命周期理论一翔 、? 1 配第一克拉克定理与库茨涅夫理论一： 城市与产业演进互动关系假说一 j 一。一