（区域经济学专业论文）北京市产业结构调整的问题研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文 摘要 北京作为我国的首都，是国家的政治、文化、信息和决策中心，如何调整优 化北京市的产业结构对北京市的经济发展至关重要。 目前，北京市的经济和社会发展水平已经取得了巨大成就，三次产业结构也 得到很好的优化和调整，第二、第三产业已经成为国民经济发展的主导力量，尤 其第三产业的产值和就业比重己大大超过第一二产业。但是，北京市的产业结构 尤其是第三产业的发展程度还无法满足社会日益增长的需求，第三产业的贡献率 和首都倡导的服务型城市角色有一定距离。北京市十一五规划纲要报告中也明 确指出：“推进产业结构调整和增长方式转变，走高端产业发展之路”，要求“从 提高产业层次和技术水平、提高规模和集聚效应、提高资源节约水平和利用效率 入手，加快经济结构调整和增长方式转变，推进产业优化升级”。 本文以产业经济学理论为基础，介绍了产业分类的基本理论和产业结构优化 理论，进而描述了产业结构的演进规律。在实证分析部分，首先分析了北京市三 次产业的结构比例，验证了克拉克和库兹涅茨关于产业结构转移的结论。其次对 北京市产业结构进行了内部分析，着重对产业结构的缺陷、经济发展阶段及第三 产业内部的关联效应进行了分析；在和上海市的服务业、和国际性大城市的产业 结构外部比较时，可以看出北京市产业结构还有待优化调整，尤其是第三产业的 产值和就业比重都有待提高。 最后，以产业政策理论和分析结果为基础，提出了北京市产业结构调整的政 策性建议，比如加快发展高新技术产业，大力发展现代服务业，适度发展制造业， 促进和周边地区间的产业转移等。这些政策性建议为北京市产业结构调整提供了 理论依据和现实对照，具有一定的参考价值。 关键词：产业分类；产业结构；结构调整；产业转移 分类号； 北京交通大学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t b c i j i l l 岛弱c h j n a f sc a p i t a l ，i s 舭c o u n 叫sp o l i t i c a l ，c i i l t 啪l ，i n f o 珊a t i 咖觚d d e c i s i o n m a k i n g 倪n t 粥，a n dh o wt oc o o r d i n a t eb e i ! i i n 掣si n d u s t r i a ls 伽m u mt o a c c e l e m t ee 鲫l o m i cg r o w t hb e c o m e sv e r yi m p c i 栅t h p 】燃c m ，i k i i i n p r f se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tl e v e lh a sm a d e 仃锄e n d o u s a c h i e v 啪e n t s ，i n d u s 仃i a ls m i c t u r ch a sb c c nw e l lo p t i m i z e da n da d i u s t c d ，a f i dt h e s e n d ，t e r t i 舡yi n d u s t r yh a sb e c o m et h el e a d i l l ge o o n o m j cd e v e l o p m e n te 饪0 n s b u t t h ed e v e l o 呷e n to ft e n i a r yi n d u s t r i e sw 诅l ta l s om e c tt h el e v e lo fs o c i e t y s 羽o w i n g d e m a n 也a n dt h et e r t i a r vi n d u s t r v s0 0 1 缸r i b u t i o nr a t eh a sac e i 妇d i s t 铷mt ot h er o l e o fa r v i c c - o i i t e dd 魄”b e i ! i i l l g t sr c p o n t h eo u t l i n eo ft h e1 1 t hf i v e - 、k 盯p l a a l s oe x p l i c i t l yp o i n t e do u t ：”1 0r e a d j u s tt h ei l l d u s t t i a ls t m c t 埘呛a n dt oc h a n g et h e m o d co fg r o 州h ，i ok 岫h i g h 如di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp a t h ，”r c q u 龉t i n gt h a t t o r a i s et h el e v e lo fi n d u s t r i a la n dt c c h n o l o 西c a ll e v e l 锄dt oi n c r c 勰et h e a l e 雒d c o n c e n 仃a t e de d 色舶t br a i s et h el e v do ff c s o u i o ec o n s e n ，a t i a n dm o r ee f 五c i e mu s 厶 t os p e e du pe c o n o m i cr e s 仇l c t u r i n g 粕dt o 妇g et h em o d eo fg r o w t h ，姐dt op r o m o t e 触s t r i a lo p t i m i z a t i o na n du p l ，a d i n g ” b 鹊e d 彻 i n d u 蛐f ye 咖o m i c st h e o r 扎 t l i e o r yo fi n d u s t f yd a s s i f i c a t i 衄a n d o p t i m i z i n gi n d u s 砸a ls t r i i c t u r ei si n t 刚u c c d a n dt h e nad e t a n c dd e s c f i p 廿o ft h e e v o l u t i o no fi n d u s i a ll a wi si n t i o d u o e d ht h ep a n0 fe m p i r i c a la n a l y s i s ，b e i j i n g ss t a t l l so fi l l d u s t r i a ls t m c t u mi s 觚t l y a n a l y z c d ，w h i c hs u p p 叫t sc l a d 【a n di 如z n e t s o d n c l u s i o n s0 fi n d u s t d a lt r a n s f c f t h 钮。 a ni i l t 删a n a l v s i si sc o n d u c t e df o rt l l ei n d u s t r i a ls t m c t u r eo fb 嘶i n g f o c u s i l l g 蚰t h e d d i c i e n c i e so ft l i ei n d u s 研a ls t n i c t u r c ，s t a g e so fe o o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dt h et l l i r d i n d l i s t r yw i t h i nt h er c l e v 缸te 矗e d so fa n a l v s i s c o m p a r i s 伽w i t hs h 锄g h a i ss e r v i c c s 柚di n t c m a t i o n a li n d u s t r i a ld t i e s i n d l l s t r i a ls m l c t l l r c ，w e 啪s e et l l a tb e i i i i l gh 舔y e t t ob eo p t i m i z c di i i d u s m a ls 仃u d u f e ，i np a n i c u l a ft h ev a l u e0 ft h et e r t i a r yi n d u s 打ya n d t h e 邮p o n i o no f 锄p l o v m e n ta r et ob ei m p r o v c d f i l l a l l y ，a n a l y s i sb a 默泔蚰i i l d l 蟮t r i a lp o l i c va n dt h e o r c t i c a l ，s 咖ep o l i c i c sf o r a d j u s t i d gt h ci l l d u s 嫡a ls t n l 咖”i nl k i j i i i g 缸er e c 0 衄皿d e d ，w h i c hp r o v i d e sa t h 船t i c a lb a s i s 锄dp o l i c ys u p p o nf o r 佗a d j u s t i n e mo ft h ei n d u s t r i a ls 打u c t u r c t h e s e s u g g c s t i o n sh a v es 咖er c e e r c n c cv a l u e k e y w o r d s ： i n d 惦仃yd 鹤s i 6 c a t i o n ；i n d 惦啊a ls 仃u c | u r e ；a d j u s 曲gs 仃u d u ； i n d u s t r yt m s f c r r i n g ； 北京交通大学硕士学位论文致谢 致谢 本论文的工作是在导师的悉心指导下完成的。从本文的选题、材料的选择使 用、整体框架设计到最终成文定稿全过程，都饱含着导师兢兢业业的指点和深邃 睿智的学术思想。来北京读研究生的两年时间里，导师很关心我的生活，并推荐 我去交通部科学研究院实习，使我有机会感受实际工作氛围，积累了珍贵的工作 经验，巩固了专业学习；同时导师还时时教导多阅读别人的文章，在阅读文献中 发现问题和解决问题，从而迅速提高自己的知识水平和优化自己的知识结构。导 师这种关心学习和生活的为人师表作风将影响我以后生活和工作的很长时间。 在撰写论文期间，葛峰、梁剑帮助我排版论文格式并鼓励把论文写好，龚发 金、安仲文、伍志鹏、娄成林、贝远洋、张立林、徐峰等同学也对论文提出了修 改意见，感谢他们在毕业论文写作期间的热心帮助。 感谢多年来一直支持我学业的父母、兄长和亲友，他们的经济资助和精神鼓 励使我能够顺利完成学业。 j 京交通大学硕士学位论文引言 1 引言 1 1 研究背景 在现代经济中，一个明显的变化是社会分工的日益细化，产业部门增多，部 门间的交易变得日益复杂，交易规模不断扩大，部门之间的相互依赖不断加强。 这充分显示了现代经济增长更具专业化和一体化的倾向。在部门之问依赖度增大 的情况下，结构效益就上舞到重要地位，并成为现代经济增长的一个重要支撑点。 大量的资本积累和劳动投入固然是经济增长的必需条件，但其投入的产业效益在 很大程度上取决于结构状态。如果产业结构扭曲，且难以调整，那么大量的资本 和劳动投入将得不到合理配置，就会降低资源的配置效率，资源的利用效益将会 降低，同样的投入就不能得到应有的产出，即使短期的高效益能实现，但最终会 因结构制约而不能长时间地持续下去。 经过几十年的经济发展和产业结构调整，北京市产业结构优化明显，第一、 二产业比重逐渐下降，第三产业比重大幅上升，尤其是第三产业比重大大超过第 一、二产业比重的总和。但北京市的产业结构还存在诸多不足：区域经济中心功 能不强，国际性功能不完善；城市功能空间分布不尽合理，城乡和区域发展有待 进一步协调；区域经济发展与资源、环境之闻的矛盾普遍存在且日益突出等不足。 目前的产业结构现状和国际大城市相比还有一定的差距，特别是第三产业比重偏 低，尤其是服务业的发展水平还有待提高。因此，北京必须进一步突出发挥科技 进步和信息化对产业升级的推动作用，加快发展现代服务业，大力发展高新技术 产业，实现第三产业的全面升级，以此形成符合首都功能要求、市场适应性和竞 争力强的产业结构。 基于北京市的产业结构现状和产业结构调整对经济健康发展的重要意义， 2 0 0 6 年1 月1 5 日北京市市长王岐山在北京市十一五规划纲要报告中明确强 调：“推进产业结构调整和增长方式转变，走高端产业发展之路”，要求“从提高 产业层次和技术水平、提高规模和集聚效应、提高资源节约水平和利用效率入手， 加快经济结构调整和增长方式转变，推进产业优化升级”，同时提出2 0 1 0 年第三 产业的比重达到7 2 左右。在报告中还对产业结构布局调整进行了详细规划，“引 导产业合理布局。促进重点产业和新建项目集中发展，重点建设好中关村科技园 区、北京经济技术开发区、临空经济区、商务中心区、奥林匹克中心区、金融街 等六大高端产业功能区支持区县发展一批各具特色的产业集聚区，下大力气 推动高能耗、高物耗、高污染、低附加值产业逐步退出，严格控制并逐步淘汰资 j 京交通大学硕士学位论文引言 源开采型产业，抓好首钢搬迁及新项目建设，关闭、改造城市中心区小商品集散 交易市场”，重点要求加快发展现代服务业，大力发展高新技术产业，适度 发展现代制造业，积极发展循环经济等。在过去的五年中，北京市也在遵循着“优 化经济结构”这条发展路径，都市型现代农业、高新技术产业和现代制造业、文 化创意产业和现代服务业的发展成为了北京市经济发展的新亮点。未来五年，北 京市将致力于“构建立足首都、服务全国、面向世界的服务业体系”，其中，金 融、信息、物流、咨询研发等现代服务业及商业、旅游、社区服务等就业量大的 服务业将成为发展的重点。 北京作为我国的首都和国际交往中心，其产业结构是否合理将影响北京国际 城市的角色定位，这种情况下，研究北京市的产业结构就很有现实意义。本文主 要采用克拉克的三次产业分类法，分析比较了北京市近十年间的产业结构发展状 况，从产业结构的内部分析和外部比较可以看出北京市目前产业结构的缺陷，尤 其是第三产业的结构比例有待提高。最后，针对北京市产业结构的现状，以产业 政策理论基础，提出了北京市产业结构调整的政策性建议。这些政策性建议为北 京市产业结构调整提供了理论依据和现实对照，具有一定的参考价值。 1 2 文献综述 北京作为我国的首都，对北京市产业结构的研究学者众多，由于各个学者研 究的出发点不尽相同，所用指标和分析方法也不尽相同，但目标都是为了托京市 产业结构调整，促进产业结构的优化升级，实现经济的健康平稳发展，实现北京 国际服务城市的定位。相关的文献研究主要有： 付春华( 2 0 0 3 ) 就我国加入1 i 盯o 进行了北京市产业结构调整的对策研究，着 重分析了北京市产业结构现状、入世过渡期后北京市支柱产业面临的冲击，然后 提出了加入w t 0 适应世界经济发展需要所进行的产业结构优化策略。北京市产业 结构现状部分主要从三次产业结构比例达不到需求、金融保险旅游等新型知识型 服务业未完全成为主导产业、高新技术产业缺乏国际竞争力三个方面着重分析， 然后结合管理现状、发展水平、技术水平等因素和国际同行业进行比较，分析了 北京市部分主导产业的优势和劣势，分析了入世后高新技术产业、金融保险业、 新兴的知识型服务业等支柱型产业所面临的冲击。最后，针对产业结构的现状提 出了政策性建议，如积极有效利用外资促进产业升级优化，大力发展电子信息业、 知识型服务业和生物医药业等。 邢瀚晟( 2 0 0 3 ) 主要就北京市提出以高新技术产业作为主导产业这一政策进 行分析，强调一个城市的产业结构选择不仅取决于自身的经济发展水平，而且应 2 北京交通大学硬士学位论文引言 与大区的具体经济环境相适应，主要从产业结构发展的渐进性、高新技术产业化 的实现条件和国际分工的角度来说明：完成工业化，建立完善、先进的制造业体 系是北京市经济发展的现实目标。在阐述产业结构升级的客观规律、总结发达国 家和地区成功经验的基础上，强调了制造业对高新技术产业作为主导产业的基石 作用，通过描述台湾地区发展电子通讯产业取得的成就阐述了制造业和高新技术 的联系。然后分析判断了北京市目前总体仍处于重工业化阶段，完成工业化仍然 是摆在北京市面前的首要课题。最后，作者站在国际视野的角度，结合日本产业 政策取得巨大成功的例子，认为北京市应积极接受来自发达国家的产业转移，参 与和分享国际分工，借力国际产业转移的机遇促进产业结构的秀级。 陈秀山、张可云( 2 0 0 4 ) 主要研究了首都经济发展和第三产业发展的关系， 从首都经济发展、城区发展差距问题两个层面研究了第三产业的结构和存在问 题，最后根据第三产业发展所处的阶段提出了北京市第三产业发展的战略目标与 战略重点。作者着重分析了第三产业的行业结构和问题，然后提出了第三产业的 空间布局问题与对策。 曹勇凯( 2 0 0 6 ) 从2 0 0 8 年北京奥运会对主办城市和国家经济发展具有巨大的 带动作用出发，对北京市产业结构进行了高度化研究，认为北京市应以举办奥运 会为契机，加快经济结构的战略性调整，走新兴工业化道路，大力发展符合首都 经济发展方向、适应奥运需求的主导产业和重点行业。作者分析了北京市产业结 构的高度化过程，结合产业结构调整的理论基础，对加快北京市产业结构高度化 过程提出了建议。 余延双、沙景华( 2 0 0 6 ) 以北京地区制造业为研究对象，分析北京地区增长 较快的制造行业，用国家因素、产业结构因素以及地区竞争力因素解释地区制造 业增长情况。该研究有助于了解北京制造业中各行业增长衰退的现状与趋势，了 解制造业中哪些行业应该成为政策扶持或限制的目标，为产业政策与区域政策的 制定和实施提供参考。 这些专家和学者站在不同的视野角度，从不同层面分析了北京市产业结构的 现状和不足，针对不足提出的建议也具有实际应用价值，基本符合北京市产业结 构优化调整的方向。 1 3 研究思路 结合上述经济形势，本文主要采用克拉克的三次产业分类法，应用产业结构 演进理论和产业结构优化理论，分析研究了北京市近十年间的产业结构现状，就 产值结构、就业结构、社会固定资产在产业间的投资差别进行了分析，证实了克 3 北京交通大学硕士学位论文 引言 拉克和库兹涅茨的产业结构转移结论：随着人均国民收入水平的提高，劳动力首 先由第一次产业向第二次产业转移，第二三产业的产值比重进一步提高；当人均 国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业转移，第三产业产值比例达 最大，成为经济增长的主导力量。 北京市十年间的产业结构在逐渐优化和调整，但通过北京市产业结构的内部 分析和外部比较发现，北京市目前的产业结构还有待优化，尤其第三产业还没有 完全发挥应有作用，产业结构和国际大都市还有一定差距。最后，根据北京市产 业结构的现状和不足，以产业经济学理论为基础，提出了北京市产业结构调整的 政策性建议，比如加快发展高新技术产业，大力发展现代服务业，适度发展制造 业，促进和周边地区间的产业转移等。这些政策性建议为北京市产业结构调整提 供了理论依据和现实对照，具有一定的参考价值。 1 4 研究意义 新中国成立以来，北京市走的是一条工业化的道路，目前北京市已经形成了 工业门类齐全、服务业在国民经济中占重要地位的产业结构。在新世纪，北京市 面临着新的机遇：2 0 0 1 年，我国加入w t o ，北京也日益融入世界经济的轨道；2 0 0 8 年，北京作为奥运会的主办城市，又将大大增加与世界相互接触的机会；随着与 世界经济联系的不断加深，很多跨国公司纷纷把研究总部设在北京等。这些机遇 要求北京市挖掘区位优势，抓住有利时机，实现各种资源的优化配置和提高资源 的利用效率，形成具有相对优势的产业结构，这样才能在激烈的国际竞争中占有 一席之地。 北京市在迎接机遇的同时，也面临着严峻的挑战。进行产业结构调整，是经 济全球化大趋势的要求，是我国加入w t 0 所面临的迫切需要，特别是世界范围内 进行的产业结构调整和科技进步的突飞猛进已经和正在给各国经济发展带来深 刻的影响。由于产业结构调整是提高国际竞争能力、有效利用两个市场、两种资 源的重要保证，同时国际市场的竞争已不仅仅表现在速度和数量方面的竞争，更 多是科学技术、质量、效率和效益的竞争。在不断扩大对外开放的形势下，只有 加速产业结构优化与升级，开发出技术含量高、竞争力强的产品，造就竞争力强 的产业，才能在激烈的国际市场竞争中赢得主动。 从发达国家的经济发展历程也可以看出，要获得经济的持续增长，首要的问 题不是增大投资、增加就业以扩大经济规模，而是产业结构调整，从推动产业结 构合理化中求速度、求效益。第二次世界大战以后，发达国家经济发展的一个重 要特征是第二产业比重大于第一产业，第三产业则又大大超过第一、二产业。如 4 北京交通大学硕士学位论文引言 在上世纪8 0 年代末，日本经过3 0 多年经济的发展，第一产业产值比重仅占1 6 4 ， 第二产业占4 2 3 7 ，第三产业占5 5 9 9 9 6 ，而第一、二、三产业就业比重分别为 3 、4 1 、5 6 ；同期的美国，第一、二、三产业产值比重分别为4 6 4 、3 3 2 4 ， 6 2 1 2 ，相对应就业比重则分别为3 、2 7 、7 0 。合理优化的产业结构为发达 国家经济的持续发展奠定了基础，也解决了工业国家劳动力就业的难题，特剐是 分工复杂多样的第三产业已成为吸纳劳动力就业的主要领域。 北京市要成为具有国际竞争力的交往中心城市，必须具有强大的金融、信息、 科研等现代服务业，和东京、伦敦、纽约等国际大都市比较，发现北京市的产业 结构相差甚远。发达国家的城市固然有长久的工业发展历史和雄厚经济基础，但 它们成熟的产业政策也在城市产业结构中发挥了重要作用。比如日本东京在二战 后是一个满目疮痍的废墟城市，但日本政府依靠成功的产业政策，取得了经济的 复兴，成为世界上仅次于纽约、伦敦的金融中心。北京实现国际竞争力的大都市 这一目标，首要的就是优化调整自身的产业结构，尤其是提升第三产业中服务业 的比重。 本文展开对北京市产业结构优化调整的研究，为北京市产业结构优化调整提 供了政策性建议，既是对理论研究的有益补充，也是现实发展的客观需要。 北京交通大学硕士学位论文 产业结构调整的相关理论基础 2 产业结构调整的相关理论基础 产业是指生产具有同性质产品的生产单位所组成的生产群体，或是具有同类 社会经济职能的社会经济单位所组成的群体，泛指国民经济的各行各业，既包括 生产部门，也包括流通部门、一般服务行业和文化教育等，是介于微观经济组织 与宏观经济组织之间的一个中观概念。 产业结构也称国民经济的部门结构，是指在一定地域范围内的各种条件作用 下所形成的第一产业、第二产业和第三产业之间的比例关系和空间组合。决定和 影响一个国家或地区产业结构的因素有以下几类：( 1 ) 需求结构，包括中间需求 与最终需求的比例，社会消费水平和结构、消费和投资的比例、投资水平与结构 等；( 2 ) 资源供给结构，包括劳动力和资本的拥有状况和它们之间的相对价格， 一国自然资源的秉赋状况：( 3 ) 科学技术因素，包括科技水平和科技创新发展的 能力、速度和创新方向等；( 4 ) 国际经济关系对产业结构的影响，有进出口贸易、 引进外国资本及技术等因素。 2 1 产业分类理论 产业分类是指对构成国民经济的各种活动按一定标准进行分解和组合，并形 成多层次的产业门类，它是进行产业结构、产业组织和产业政策研究的前提，是 分析整个国民经济活动的基础性工作。产业的划分因其出发点不同可分为若干层 次；一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技术或工艺的相似性为根据 划分的产业；三是以经济活动的阶段性为根据，将国民经济划分为若干大部类所 形成的产业。由于学者们分析的角度和切入点不同，产业分类的方法也多种多样， 比较常用的主要有以下几种： ( 一) 马克思的两大部类产业分类法 马克思根据其产品的最终用途把社会生产部门划分为两大部类：第一部类指 生产生产资料的部门，包括生产各种生产工具、机器设备、材料的生产部门，这 些产品用于生产消费；第二部类指生产生活资料的部门，包括生产各种生活用品、 学习用品和娱乐用品等的生产部门，这些产品用于个人消费。 ( 二) 克拉克的三次产业分类法 三次产业分类法最早由英国经济学家阿费雪尔提出，随后英国经济学家柯 林克拉克利用三次产业分类法，研究了经济发展同产业变化之间的关系，并逐 渐得到普遍承认和广泛使用，从而三次产业分类法也被称为克拉克分类法。这种 方法是西方产业结构研究中最重要的分类法之一，并在国际上被广泛使用。大体 6 j 京交通大学硕士学位论文产业结构调整的相关理论基础 上说，三次产业是根据对劳动对象进行“加工”的顺序来划分的，第一次产业的 属性是其生产物取自于自然界，第二次产业则是加工取自于自然的生产物，第三 次产业则是繁衍于有形物质财富生产活动之上的无形财富的生产部门，其中第一 次产业和第二次产业都是有形物质财富的生产部门。因此，通常第一产业包括农 业、林业、畜牧业和狩猎业等，第二产业包括采矿业、制造业、建筑业、煤气、 电力、供水等工业部门，第三产业主要包括商业、金融业、运输业、服务业、公 共服务和其他事业。 ( 三) 霍夫曼的产业分类法 德国经济学家霍夫曼从区分消费资料产业和资本资料产业的角度出发，按照 产品的作用将产业分成：消费资料产业、资本资料产业和其他产业。其中，消费 资料产业主要包括食品工业、纺织工业、家具工业和皮革工业；资本资料产业主 要包括冶金和金属材料工业、运输机械工业、一般机械工业和化学工业；其他产 业主要包括橡胶、木材、造纸、印刷等工业。霍夫曼提出，某产业产品7 5 以上 的用途用作消费资料则归入消费资料产业。7 5 以上的用途用作资本资料则归入 资本资料产业，无法区分的就划归其他产业。 ( 四) 工业结构分类法 工业结构三分法将工业结构划分为轻工业、重工业和化学工业。在西方一些 学者的论著中，划分轻重工业的依据是产品单位体积的相对重量，产品相对重量 重的工业部门属于重工业，相对重量轻的工业部门属于轻工业。在我国，划分轻 重工业的依据主要是看其在社会再生产过程中的作用，一般把重工业看成是生产 生产资料的部门，把轻工业看成是生产消费资料的部门。可以看出，我国的轻重 工业分类法和马克思的产业分类法比较相似。 ( 五) 要素集约度分类法 该分类法主要依据生产过程对生产要素如资本、劳动、技术等的依赖种类和 程度而划分产业部门。按照要素集约度划分的产业类型主要有：劳动密集型产业、 资本密集型产业、技术密集型产业和知识密集型。一般说来，钢铁工业、石油化 工、房地产业等被认为是资本密集型产业，纺织工业、造纸工业等则被认为是劳 动密集型产业，电子计算机、生物技术等高新技术行业则被认为是知识和技术密 集型产业。 ( 六) 我国三次产业分类法 在我国，三次产业的划分标准和克拉克的划分标准基本一致。1 9 9 5 年，我国 国务院批准了国家统计局“关于建立第三产业统计的报告”，决定在我国采用三 次产业划分办法，对三次产业作如下划分： 第一产业：农业( 包括林业、牧业、渔业等) 。第二产业：工业( 包括采掘 7 北京交通大学硕士学位论文产业结构调整的相关理论基础 业、制造业、自来水、电力、蒸汽、热水、煤气) 和建筑业。第三产业：除第一、 第二产业以外的其他各行业。 根据第三产业日益重要的地位和发展速度，又详细划分为以下四个层次：第 一层次：流通部门，包括交通运输业、邮电通讯业、商业饮食业、物资供销和仓 储业；第二层次：为生产和生活服务的部门，包括金融、保险业，地质普查业， 房地产业、公用事业，居民服务业、旅游业，咨询信息服务业和各类技术服务业 等；第三层次：为提高科学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化、 广播电视事业，科学研究事业，卫生、体育和社会福利事业等；第四层次：为社 会公共需要服务的部门，包括国家机关、党政机关、社会团体，以及军队和警察 等。 2 2 产业结构演进理论 对产业结构演进进行开拓性研究的经济学家主要有英国的克拉克、德国的 霍夫曼、美国的库兹涅茨和罗斯托等。 克拉克依据费希尔提出的三次产业分类法，研究了人均国民收入水平与结 构变动之间的内在关联，得出这样的结论：随着人均国民收入水平的提高，劳动 力首先由第一次产业向第二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳 动力便向第三次产业转移。劳动力在不同产业之间的转移是由于经济增长过程中 各产业之间收入的相对差异造成的，这一成果虽然是对大量事实的经验性研究， 但被世界各国经济增长中结构变动的事实所证实。 德国经济学家霍夫曼则对工业结构的演变规律作了开拓性研究。他通过对近 2 0 个国家从1 8 世纪以来的工业化历史和统计资料进行的经验研究，着重分析了 制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系，据此提出了“霍夫曼定理”， 即消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比在工业化发展过程中是持续 下降的。同时他还根据霍夫曼比例的变化趋势，把工业化连续的渐进过程大约分 为四个阶段，并较详尽地测算了当时世界上若干国家的霍夫曼比例数值及其变 化。霍夫曼关于工业化过程中结构演进规律以及工业化阶段的经验性理论，在经 济研究中一直保持着广泛的影响。 诺贝尔奖获得者、美国经济学家库兹涅茨在继承克拉克和霍夫曼研究成果的 基础上，仔细发掘了各国的历史资料，以其对国民经济统计分析的擅长，大大地 改进了研究方法。他不仅从劳动力结构，而且从部门产值结构方面，对人均产值 与结构变动的关系作了更为彻底的考察，使经验分析更具有一般性意义。其主要 结论是：通过对5 7 个国家就业结构变动趋势的研究，综合得出农业部门无论在 8 北京交通大学硕七学位论文 产业结构调整的相关理论基础 国民生产总值中所占份额，还是在总劳动中所占份额都显著趋向下降，而工业部 门和服务业部门所占份额却趋于上升。他还深入到工业内部结构和服务业内部结 构，对其结构变动作了细致分析，认为在工业内部一些与现在经济增长密切相关 的新兴部门，如现代经济增长中最富有生产成分之一的运输及通讯部门，其份额 连续地上升，建筑业的份额在大多数国家都是上升的，这些部门在g d p 和总劳 动力中所占的份额趋于上升；在服务业内部，教育、专业性劳务和政府行政部门 在全部劳动中的份额也趋于上升。 就产业结构研究的结构变化的一些特殊理论而言，还需提到罗斯托。罗斯托 的经济增长理论自成一派，他也是最早提出主导产业理论的学者，其经济增长阶 段论和非总量的部门分析法在当代经济学中颇有影响。罗斯托根据技术标准把经 济成长阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费和追 求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进都是以主导产业部门的更替为特征的。 他认为，无论在哪一个时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济中，前进冲 击力之所以能够保持，是由于为数有限的主导部门迅速扩大的结果，而这些部门 的扩大，又产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用。他对主导部门在产业 间的扩散效应作了规范，认为这种扩散效应是指某些部门在各个历史间歇的增长 中，起到了“不合比例增长”的作用，具体表现为回顾效应、前瞻效应、旁侧效 应。 2 。3 产业结构优化调整理论 产业结构优化是指从整个区域经济出发，以一定的价值观和方法论为指导， 通过一系列深入细致的定性、定量研究，得出区域产业结构的优化模型和方案。 产业结构优化的总原则是：从地区实际出发，以市场需求为导向，以技术进步为 动力，以充分利用和发挥地区优势为手段，以经济效益最大化为目标，推动和加 速产业结构向高度化和合理化的方向发展，具体原则包括总体最有原则、发挥区 域优势原则、开放性原则和协调性原则。产业结构优化调整的代表理论主要有以 下三个。 ( 一) 李嘉图的比较优势理论 亚当斯密的绝对优势理论认为，如果一国或地区较另一国或地区存在高效 率、低成本生产某种商品的绝对优势，那么通过这种商品的专业化生产和交换， 就能使双方都获益。按绝对优势原则进行产业布局，就能更有效地配置资源，实 现资源的优化配置。 大卫李嘉图的比较优势理论则认为，任何国家或地区都存在相对高效率、 9 北京交通大学硕士学位论文产业结构调整的相关理论基础 低成本生产某种商品的相对优势或相对劣势地位，如果各国都出口相对高效率低 成本的商品，进口相对低效率、高成本的商品，那么，各国按比较优势原则布局 产业就能更有效地配置资源，使各国都获益。赫克歇尔俄林的生产要素禀赋 比较优势理论则把比较利益的产生归结为土地和矿产资源、资本、劳动力素质和 数量、技术水平、经营管理水平这五个生产要素相对存在的禀赋差异。如果在需 求不变情况下，一国或地区用相对优越且充裕的生产要素，生产出那些具有比较 成本优势的产品，并通过出口换来那些对本国而言生产要素相对稀缺的产品，那 么，各国按照这种原则进行产业布局和组织进出口贸易，就可使各国都获益。 ( 二) 克拉克和库兹涅茨的产业结构趋交理论 英国经济学家克拉克结合三次产业划分理论，提出了产业结构的劳动力转移 趋势理论。他认为，由于农业表现出不断上升的生产率和持续下降的边际需求， 工业表现出不断上升的相对很高的生产率和增长缓慢的相对需求，服务业表现出 不断上升的相对缓慢提高的生产率和相对很高的边际需求，各产业问的工资收入 会出现相对差异。因此随着经济和社会的发展以及人均收入水平的提高，劳动力 首先由第一产业向第二产业转移，然后由第一、二产业向第三产业转移。 美国著名经济学家库兹涅茨分析了劳动力在产业之间的动态分布和国民生 产总值在各产业之间的动态分布。他认为，农业的国民生产总值占全部总产值的 比重同该部门劳动力占全部劳动力的比重一样都里下降趋势，工业和服务业的份 额则呈上升趋势，服务业劳动力所占份额显著上升。 ( 三) 产业结构梯度转移理论 由于生产要素禀赋、经济基础和发展战略的不同，各国或各地区间在产业结 构方面往往具有极大的差异，这种差异的具体表现就是根据各国或地区技术水平 的高低而形成了不同的产业梯度，即各国或地区的产业结构层次存在明显的阶梯 状差异。由于这种产业梯度的存在以及各国或地区产业结构不断升级的需要，产 业在各国或地区间呈现出从高向低转移的梯度转移规律，一国或地区相对落后或 不再具有比较优势的产业可以转移到其他与该国或地区存在产业梯度转移可能 性的国家或地区，成为其他国家或地区相对先进或具有相对比较优势的产业，从 而提高吸收方的产业结构层次与水平，这就是产业结构在国家或地区间的梯度转 移规律。 产业转移是指某些产业从一个国家或地区转移到另一个国家或地区的过程。 产业梯度转移即产业区域转移，是以企业为主导的经济活动，是由于资源供给或 产品需求条件发生变化后，某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地区的 经济行为和过程。在我国，产业梯度转移表现为：随着先富起来的东部地区的经 济结构升级，某些劳动密集的、消耗大量自然资源的、生产传统产品的产业如制 1 0 北京交通大学硕士学位论文产业结构调整的相关理论基础 造业转移到中、西部，甚至是按梯级顺序先转移到中部，再转移到西部。 产业向外梯度转移可分为四类：一是成本因素考虑。由于土地、劳动力、能 源等要素成本上升，企业原本较低的利润空间进一步挤压，使得区域原有的比较 优势逐步丧失。在企业技术和装备未能改变的情况下，只能选择向梯度低的区域 转移，体现资本向外转移所获取的机会成本。二是资源占有型。某种或几种资源 容量不能满足需求时，企业只得转向资源相对丰裕区域，去占有和使用该地资源， 以取得发展和实现扩张。三是市场开拓型。市场随企业的发展不断扩展，企业生 产基地相应地调整为销售地生产。四是资本运作型。当企业资金积累到一定阶段 时，开始进入资本运佧时期，或是进入新兴行业，或是转移到梯度高的区域发展。 根据梯度转移规律，当两地区之间存在梯度差异时，劳动力和资本会从梯度 高的地区流向梯度低的地区，既优化了输出地的产业结构和节省了较高的劳动 力、土地成本，同时也促进了接受地的经济发展、就业增加和产业结构优化，实 现资源的优化配置和帕累托最优效应。 2 4 产业政策理论 产业结构的布局和调整必然伴随着一个国家或地区实施一定的政策措施，这 些政策措施主观上能对经济发展和产业结构优化产生一定的指导作用。 产业政策的本质是一种政府管理经济的行为和基本工具，是一个国家的中央 或建区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和，它以 市场经济为基本制度前提、以产业为激励和限制的直接对象，通过非市场性质的 经济调控手段，引导和调控微观企业生产行为，部分化解市场对企业调节的失效， 促进产业结构合理化、高级化，实现资源配置的帕累托效率和经济的持续健康发 展。 产业政策兴起的理论依据主要有；( 1 ) 市场失灵说：该理论认为产业政策的 兴起和继续是弥补市场缺陷、完善资源配置的需要。由于公共产品、外部性、规 模经济等市场失灵领域的存在，仅仅依靠市场机制不能完全实现产业资源的最优 配置，于是运用产业政策发挥政府经济职能去弥补市场机制的缺陷成为必要。市 场失灵说在发达市场经济国家运用的产业政策取得成功具有显著的说服力。( 2 ) 赶超战略说：该理论强调产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施赶超战 略的需要，是总结后发达国家实现赶超目标的成功经验所得出的理论认识。事实 证明，由于后发优势的存在，发展中国家完全能通过制定和推行合理的产业政策， 来实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家需要的时间。( 3 ) 国际竞争说：该 学说强调产业政策是世界各国更好地参与国际竞争的需要。由于经济的全球化和 1 1 北京交通大学硕士学位论文 产业结构调整的相关理论基础 世界一体化趋势的出现，无论是发达国家还是发展中国家政府都迫切需要以产业 政策为基本工具，审时度势，充分发挥政府的经济职能，增强本国产业的国际竞 争力，从而争取本国产业在经济全球化过程中的优势地位。 产业政策的作用主要有：( 1 ) 弥补市场失灵的缺陷，如通过推行产业组织政 策。政府可以限制垄断的蔓延，促进有效竞争的形成，加速基础设施的建设，治 理环境污染和生态失衡，加快教育和科技的发展。( 2 ) 实现超常规发展，缩短赶 超时间。发展中国家在经济起飞的初期都会遇到基础实施如电力、交通、通讯等 和基础工业如重工业和基础化学工业等薄弱的瓶颈制约，这些部门的外部性较 强，它们对整个经济发展具有重大的促进作用，而本身具有的投资巨大、盈利性 低、资本回收期长等特点，仅仅依靠市场机制无法在短期内达到经济起飞所要求 的条件。这些瓶颈部门的存在促使国家或地区实施必要的产业政策，通过国家的 投资，解决私人部门没有能力投资或不愿投资这些领域的难题，从而部分解决瓶 颈效应的制约。此外，政府通过有秩序地扩大对外开放、制定和实施出口导向型 产业政策，在技术和管理领域较快地接近国际先进水平。( 3 ) 促进产业结构合理 化和高度化，实现产业资源的优化配置。依靠市场机制虽然可以实现资源的有效 配置，但市场的力量往往是盲目和有限的，其作用也主要是事后调节，不可避免 地伴随着大量的资源浪费。政府通过制定和实施产业结构政策，政府这只“看不 见的手”可以有效地支持未来主导产业和支柱产业的成长壮大，可以有序、低成 本地实现衰退产业的撤退和调整，从丽如速产业结构的合理化和高度化，实现产 业资源的优化配置。( 4 ) 增强产业的国际竞争力，保障国家的经济安全。产业的 国际竞争力是建立在本国资源的国际比较优势、骨干企业的生产力水平、技术创 新能力和国际市场的开拓能力基础上的，而配套的产业政策对增强企业创新能力 和开拓国际市场等具有重要作用。 产业分类、产业结构演进、产业结构优化等理论是实施产业政策的理论基础， 产业政策成功与否关键是要在理论的基础上对产业结构进行多角度的分析，肯定 取得的成就，承认实际存在的问题，然后针对不足对症下药，实现产业结构的优 化调整和经济的健康发展。 j k 京交通丈学硕士学位论文 北京市产业结构的现状及高度化分析 3 北京市产业结构的现状及高度化分析 3 1 北京市产业结构的现状分析 近年来，北京市区域经济和主要产业功能区建设有了长足的进步，经济和社 会发展跃上了新的台阶。“十五”期间，北京市经济保持快速发展，g d p 年均增 长1 1 9 ，其中第一、第二、第三产业分别增长2 7 、1 1 7 和1 2 3 。北 京市三次产业结构由2 0 0 0 年的2 4 ：3 2 7 ：6 4 9 变化为2 0 0 5 年的1 4 ：2 9 4 ： 6 9 2 。三次产业结构水平具体表现如下： ( 一) 第一产业实现了战略性结构调整，都市型现代农业发展迅速 北京市按照京郊农村城市功能拓展区、城市发展新区、生态涵养发展区的功 能定位特点，调整农业生产区域布局，大力发展精品农业、节水农业、观光农业、 设施农业等都市特色产业。北京农业已从单一生产功能向生态功能和生活功能拓 展。 农业生产规模逐步缩小，农业科技含量增大，效益提高。北京市在城市发展 加快、农业用地减少情况下，调整种植结构，增大科技含量。“十五”期间，农 业科技进步对经济增长贡献率超过6 0 。在农业总量收缩的同时，结构调整效益 显现，全市农业观光园达5 1 2 个，比上年增长3 9 1 ，观光旅游收入4 1 亿元， 增长4 9 3 ；民俗旅游户8 6 9 1 个，接待人数为7 7 0 万入次，增长2 8 4 。 此外，特色农业有了加快发展，农村城镇化进程速度加快。2 0 0 5 年种植业 收入5 9 亿元，比上年增长3 5 6 。同年，农村城镇化综合指数达到7 0 6 ，农 村全面小康社会综合实现程度达到8 4 8 4 。 ( 二) 第二产业结构明显改善，资源型行业发展得到有效控制 十五期间，北京市强调走新型工业化道路，加快形成以高新技术产业和现代 制造业为主体，以优化改造后的传统优势产业为基础，以都市型工业为重要补充 的新型工业结构。 首先是资源型工业发展的控制成效明显。2 0 0 5 年，煤炭开采和洗选业、黑 色金属矿采选业增加值分别比上年下降3 9 9 9 6 和3 2 5