（国际贸易学专业论文）东亚比较优势变迁——一个基于贸易要素含量方法的实证研究.pdf

摘要 要素的 积累， 而要素的 积累又反过来促进了 经济增长和推进贸易结 构的改善。 第二， 运用传统h o v模型 和相关数据进行东亚 各国 和地区 近二十年贸易要 素含量测算，得到结果显示二者之间并不完全吻合，即 要素察赋理论在台 湾、 日 本、韩国 和新加坡等经济发展水平较高的国 家和地区 适用性较好; 而对发展 中国 家来说，决定其贸易结构的因素 更多也更复杂。 第三， 运用改进后的体现双边贸易中要素含量的h o v模型测算东亚各国和 地区 双边贸易中要素含量极大地改进了要素察赋理论在东亚的适用性，说明 要 素察赋理论在很大程度上解释了东亚各国和地区之间的双边贸易及其结构变 化。 关键词:东亚贸易结构 h o v模型 比较优势 贸易要素含量 要素禁赋 人b s l 口d ab s t r a c t s i n c ethel 9 8 0 s ， t h ee ast 户 i a h asb e c o me1 h e mo s t a ctive a r e ai ne c 0 o 0 幻 。 i c 。 侧hinth ew h o l eworl d . the r a p i de c o n o m l cgr o wihisd o s d yrelat ed tot h e d e v e l 0 pment ofe x t e m a l 让 a d esi n ceth att ime ， e a t 比an g e s h ave to okp l ace ine ast a si a st r a d e田 l dcom p ar a t i ve 翻v a n t a ge s t ru c tu r es: m a n u fa c t u re p ro d u c t s ， 。 哪。 ally l abo r-ini ens i v e p ro duc tsh asb eco m e the m ain exp o rtgoods ofe ast asia， 朋 d the c ap i tal intensi vcan d t e c hoo l o gy-intensive p ro d u c tscx porth asal sogreat1y i n c re a s ed， whi l e th e exp o rto f resource 一 i n t ensi veg ood s h asw e l l d e cl i n ed. inthis p a p 沈 ， w e m ai n l y s tudy the re as o n a n d fo r c e th atb ri ngab0 u t th e c h a n g eso f e as t a si a strade andcom p a r a t i ve adv antages truc t u r es . 玩ano th erw o r d ， c an th ese chang e s beattri b u t edtoth e a c c u 幻 n u latio n offa ctor e n d o w l l l e n t ? hth eth e o ry as p e ct ， w emainl yu s eth eh eekscherohl i n(h0 ) th eor e 幻 。 ， whi chi s ， ina zc o u ll t ri es， z fa c t ors and z p r edu cts s etti n g ， cou n t ri e s t e n d t o exportthe fa c t o r s ervl 由s ofth ei r relatively abu n d ant p r 0 duction fa c t o r a 11 d t e n d to i n 1 p ort the factor s e rv i c eso f th 比 re l atively sc ar cep rodu c ti on fa ctor . lielnp h asiz es th atfactor s e rvi c es are exchang ed t hr o u gh 仃 a d e.s in ce “ 此。 ntief p a r a d o x ， ， eco n o 。 i s tso f th i s fi el d b e g anthe rese ar cheso f th e v a l i d i tyo f h 0th e o r e 们 。 ， i n 健 b i s p aper， 1 肠edtob ri n g onnew vi ews onthe v al i d i tyo f 面s th eor o n . 叨 l i s p a p eri s c o nsi stso f 6 p arts : i n th e p re face ， t h e rese a r c h o bj e ctand m ai n p ro b l elns are pr es e n t ed， a l 知a p p ears th e st ru c tu reofthe p 叩er.t 七 e fi rstc h a p ter i n t r o du嘟 the th eorym odelandr e v i ew. 玩 the s econd， w eanal yzed th et r a d e si tu ation，t r a d e st ru c tij r e ，com p a r a t i veadv ant a g e and fa c t o r endow 1 n e n t chang e s in e ast a s l a . t h eth i rdp art is阮 e m p i ri cal re s e ax c 】l oft r a d est ru c t u r ea n dfactor 即d o wm ent re l at i ons hi p withh e c ks c h e r . ohl i 卜 v anek(h0 码 s e tti n g . the fo u rt h and most in 1 p 0 rt ant p artisthe re cons id e r a t ion ofth e 仃 a d 。 田d 。 明 胡e n t relationsh ipusi ng a r e v l s 记h o vm ode l w h 1 chwas fi rstc r e a t edb y tre fl er(2 005) . t 七 e r e s u l t and polic y sugg e s t i o n s appearinth e e n d of面s p a p er. w七 g etthe fo l l o win g r e s u l ts由 r o u ghth e rese a r c h : f i rs t ， s i n c ethe l 9 8 0 s ， e ast a s i ah a sa c h i e v ed b o th助 n o m ya n dt r a d e d evel o p m ent and h asl n 1 p r 0 v edi tst ia d e s t ru c t u re . me a n w b l l e ， fa ctor a c c u m u l at i o n h asr e i n fo r c ed山 e eco no而c g o wih . s econd， the elnp i ri ca l res。 叮 c ho f t r a d e ， e n d o wm en t re l atio n s h i pusing th e 汀 a d i t i o nal h e c k s c h er . o h l i n-v anek mo d el如 el dmod e r a t e n 洛 u l ts : th eh 0mo d el w elle x p l a i n edth e tr a d e s t ru c h 叮 c chan g esinj ap an，t ai w anand si n g a por e ， b u t “ 双 川 。 t e x p 1 ai n th e o t h e r e as t a s i anc o u n tries， cases. t h i rd ，usin g the revi s edh o vm odd ， we get th e w ellimp r o v e d results th at w e ! l e x p 1 ai n edthe t r a d e s i ru c to r e an dfa ctor en d 0 wm ent relatio n s 】l i p ine ast a si a. 人 b ， t 口d . . . . . . . . . . . . . .一一一一一一 了 卜 a t l s tos ay， re gi onalhi 1 at er alt r a d e wit h in e ast a si a cou n 1 ti es o f t h et r a d e v o l l l me o f e ast as i a 翻u n t ri 巴. 伪r mo st k ey w o r d s : e 时 asi ap attern o f tra d e f a c t o r e ndo 明 八 n enthovmo d el c o m p arati ve a dvanta ge f a c t o r c o n 之 e n t o f tra d e 表目录 表目录 表0. 1区域内贸易占区 域总贸易的比重( % ) 二， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 表1 . 1美国1 947 年每百万美元出口 产品和进口 替代品的资本和劳动需求. . 9 表1 .z lea m c r ( 1 9 8 0)进行的对l con t i e f 方法的重新检验. . . . . . . . . . . . . . 15 ( 地区)近二十年来出口额 ( 单位:百万美元)与占世界 30百3132 表 2 . 1东亚主要国 家 出口总量的份额( %) . 表2. 2北美自由贸易区、欧盟巧国与东亚在近二十年间进、出口 额 ( 单位 万美元) 与占 世界比 重( % ) 比 较. . . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . . ， . 表2. 3区域内贸易占区域总贸易的比重( %) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 表2. 4东亚地区的 贸易互补指数二， . ， . . . . . . . . . . . ， . . . . . 表2 5东亚主要国家的显示性比较优势指数( 一分位， 2 0 0 4 年) . ， 。 3 2 0衬， 4f 表2. 6东亚各国资本要素禁赋 1995一2 003 ( 单位: 十亿美元) . . . . . . . ， 表2. 7东亚各国 细分劳动力察赋与各种劳动力类型占 所有劳动力的 份额 ( 单位: 百万人) ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 表2 名东亚各国 和 地区 农业用地 ( a ghcultu r a i a r e a ) 资源察赋 ( 单位:1 000 公 顷) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . 5 8 表2. 9东亚各国和地区各国农业用地分类资源察赋( 单位: 1 000 公顷) . 58 表3. i h o v 模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素票赋( 中国) . . . . 66 表3 2h 0 v 模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素察赋( 中国台 湾) 67 表3 3h o v 模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素察赋( 印 度尼西亚) . 68 表3 .4 h o v模型 测算结果: 贸易中 要素含量与实际要素察赋( 日 本) . . . 69 表3 .5h o v模型 测算结果: 贸易中要素含量与实际要素察赋( 韩国) . . . . 71 表3. 6 h 0 v 模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素察赋( 马来西亚) 72 表3 .7h o v 模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素察赋( 菲律宾) . . 73 vl l 表 目录 表3. 8 h 0 v 模型测算结果: 贸易中 要素含量与实际要素察 赋( 新加坡) . ， 75 表3 .9h o v模型测算结果: 贸易中要素含量与实际要素禁赋( 泰国) 二 ， 二76 表4. 1国家、 行业代码. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， . . . . . 83 表4. 2东 亚各国间 的 整体 产业依 存度 % )， . ， . . . . . . . . . . . . . . . ， . 83 表4. 3中国各产业的国际依存度. . . . . . . . . . . . . . . . . . ， ， . 84 表4. 4传统h o v等式与改进后的双边贸易h o v等式在东亚的适用性检验综合 对比. ， ， . . . . ， . . . . . ， . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . 91 表4. 5传统h o v等式与改进后的双边h o v等式在东亚的适用性检验分要素对 比二， ， ， ， . ， . ， ， ， ， . 二 二， 二， .， . ， ， .， . . . ， ， ， . ， ， . ，94 表a l : 东亚各国1985、 1995和2 003 年净出口贸易数据( 单位: 百万美元) ， . 1 08 表a z : 东亚各国1985、 1995和2 0 03年国内消费数据( 单位: 百万美元) . . 1 0 9 表a 3 : 东亚各国( 加美国) 单国投入产出矩阵( 1 9 95年) . . ， . ， ， . ， 二， 1 10 vl l l 图目录 图目录 ，、，尸 .勺j傀 图0 . 1 图2 1 图2. 2 图2. 3 图2. 4 东亚主要国 家/ 地区出口 总额增长趋势( 1 9 8 5 一 2 0 0 4 ) . ， 二， . ， ， . 中国 净出口 商品结构变迁1 9 8 5 一 2 0 04年( 单位: 百 万美元) . 中国台 湾净出口 商品结构变迁1 9 8 5 一 2004年( 单位: 百万美元). 印度尼西亚净出口 商品结构变迁1 9 85一 2 004 年( 单位: 百万美元) 二. 3 8 日本净出口 商品结构变迁1985一2004年( 单位:。 4 0 ，.门 44 图2. 5韩国净出口商品结构变迁1 9 肠一2 004 年( 单位: 百万美元). 百万美元). 图2. 6马来西亚净出口商品结构变迁1985一2 d 0 4 年( 单位: 百万美元) 二 图2. 7菲律宾净出口商品结构变迁1 9 85一2 0 04年( 单位: 百万美元) ， . 图2 .8新加坡净出口商品结构变迁1 9 85一2 0 0 月 年( 单位: 百万美元) 二 图2. 9泰国净出口 商品结构变迁1 9 85一加04年( 单位: 百万美元) . 图2 . 1 0东亚各国资本要素察赋1995一2 o o 3(单位: 十亿美元) 图4 . 1一个典型的精简国际投入一产出表( 流量表) . . . . . . . . . . 4 4 。 4 6 ，汀，一” 4lf一6石 图4. 2传统h o v 等式与改进后的双边h o v 等式在东亚的适用性检验分要素对比 图: 资本. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . . . . . . ， . 95 图4 2传统h o v 等式与改进后的双边h o v 等式在东亚的适用性检验分要素对比 图: 高技术劳动力. ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 图4. 2传统h o v 等式与改进后的双边h o v 等式在东亚的适用性检验分要素对比 图: 熟练劳动力. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . . . . . . . ， 二% 图4. 2传统h o v 等式与改进后的双边 h o v 等式在东亚的 适用性检验分要素对比 图: 非熟练劳动力. . ， . . 二 . . ， . . ， . ， . . ， . 9 6 图 4 .2传统h o v 等式与改进后的 双 边 h o v 等式在东亚的 适用性检验分要素对比 图: 土地. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 。 . . . . . . . . . . . . . . . . ， ， . 97 l x 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 储 签 名 : 1 习 彼 石 月 户 近 0 加 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: !|舀 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年， 可少于10年) 机密20年 ( 最长20年，可少于20年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已 经注明引用的内 容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名 习 瓜 月 j 一 日 1像/ 沁 引言 引言 第一节 问题的提出 本文中的东亚， 指的是现在被多数学者接受的 地理位置处于亚洲东部各国 ( 中国、日本、韩国、朝鲜、蒙古等)和东南亚的东盟各国 ( 东南亚国家联盟 的简称， 包括文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、新加坡、 泰国 和越南)的总和。八十年代以 来，东亚逐渐成为当今世界经济增长速度最 快、最具发展潜力的地区之一，九十年代末到新世纪，在经历了东南亚金融危 机的冲击过后，从危机中走出的东亚经济迅速恢复了其活力， 重新获得了高速 发展，并且使亚洲经济在世界经济中的比重也迅速上升，成为世界经济中举足 轻重的力量，同时，东亚区域合作近年来也呈现出蓬勃发展之势，正日 益成为 各国和地区经济持续、稳定发展的新动力。 从八十年代至今的二十多年间，除了日 本、韩国、新加坡、台湾、香港等 新兴工业化国家和地区以 外，更多的原先封闭 落后的国家也以 上述国家和地区 为榜样，积极对外开放，发展进出口贸易，在世界贸易中的地位显著上升。东 亚主要的11个国家或地区 ( 中国、台 湾、香港、日 本、新加坡、马来西亚、印 度尼西亚、菲律宾、泰国)1 9 85年出口 贸易总额为3 8 21亿美元，从1 9 8 5 年到 1 9 9 7 年一直保持直线上升趋势，虽然在 1 9 97到1999年由于亚洲金融危机的影 响，东亚出口贸易额有了明 显下降，但进入新世纪后，随着东亚各国逐渐从危 机中 走出，出口 不仅得到了恢复， 并且实现了更为快速的增长，到2 (x)4 年，东 亚主要国家和地区的出口 总额已 经达到了2 5 5 06亿美元，比1 9 85年增长了五倍 多 ( 见图0 . 1 ) 。 经过二十年的增长， 到2 0()4 年占世界出口贸易的比重也由1 9 8 5 年的18.5 % 上升到2 0 0 4 年的26. 1 % ， 其增长速度明 显高于欧盟和北美自由 贸易 区等世界主要区域经济一体化组织。同时， . 在这二十年间，东亚区域内贸易占 区域总贸易的比重由1 9 85年的40.2 % 上升至2 005 年的57. 1 %， 与世界的两大区 域经济一体化组织北美自 由 贸易区与欧盟相比，虽不及历史悠久的欧盟，但己 经远超过北美自由贸易区的水平 ( 表 0 . 1 ) 。过去二十年间的市场开放和对外贸 易的增长对其经济高速发展起到了关键作用，而更重要的是，东亚各国、各地 引言 区间的区域内贸易的兴起， 不仅直接刺激了各国g d p 的增长， 而且促使东亚各 国生产要素更合理地流动、资源互补、经济结构优化和合作关系增强。 一 蘸黔丁 沪 沪沪 尹 尹 尹尹 尹 尹 尹 砂 】 薰嘿蘸 缨 瓤 镰 薰 鬓 蘸一鬓鬓缨 肇 薰 黝 攘 瓢 11毒 夔翼潍罐 黍 11 翼数 轰 撇 嘿矍 蘸羹 黝 黝蠢然奎 釜 粼又5舀升黑 筹 1 绍1 鹉 港 舞 于 赘 撇鬓臻 砚暇睡嘿藻赞攀钾唯燕 黔( 麟 曝 黔 黔翰 粼 跳 掷鬓 薰 囊 蹂 妙黝肠珍 熬 龚 瓣卿赘 蒙 群 辫夔港蘸撇 撇 巍撇 熬 熟 缀缀 于 摹 黝 纂彝獭翼撇夔蹼 蒸 丁 鞭 摹 翼 爵 翼】 薰 纂 鬓 鬓 肇 羹 攀篡纂 骤 蘸瓢黔馨 鬓羹 夔鑫 鬓薰馨瓢擎鬓 摹蘸鬃鬓鬓撇鬓薰摹瓤鬓鬓 图0. 1 东 亚 主 要国 家 / 地区出口 总 额 增长 趋势1 ( 1 9 8 5 一 2 0 04) 表0. 1区域内贸易占区域总贸易的比重 ( %) 些 东亚 北美自由贸易区 欧盟十五国 1 9 8 5 40 .2 3 8 . 7 5 25 1 9 9 0 4 5 一 6 3 7 . 9 5 8 石 1 9 9 5 5 5 一 5 4 32 5 68 2 0 0 0 5 4 . 0 4 8 . 7 故 2 2 0 0 3 5 4 一 0 闷6 . 0 6 4 . 4 2 0 0 5 5 7 . 1 4 7 . 7 64 j 资 料来 源: 1 9 85一 2 003 年: m as a h irok 远 w a i ， “ east a si ane c o n 0 in i c reg io na lis m :prog r e s s 曲 d chall en g es ” ， j ourn alofasi ane co nom ics， vol . 1 6 ， 2 005 。 2 005 年的 结 果由uncoml r a d . 数据计算。 与贸易迅速增长相伴的，是贸易结构的转变。随着东亚地区许多国家 ( 地 区)工业化相继取得明显成果，制成品在东亚各国 ( 地区)的出口中所占比重 逐渐上升并且逐步向 高级 化方向发展， 初级产品 所占比 重显著下降。 在东亚国 家 ( 地区)同世界各国的双 边贸易当中， 其贸易条件在逐步改善，贸易潜力也 在增强。 ， 数 据 来 源: 根 据 联 合 国 贸 易 和 发 展 会议( un耐 n 呱 伪n 丘 ” ， ceont 口 d e and o ev e l卯 n l翻 t)数 据 库 的“ val此an d 劝 ar es of 卜 耐讹以 卯 由an di m 即 由 ( 1 98 2 以 ” ) ” 计 算。 “ 东 亚 . 包 括 中 国 、 中 国 台 沟、中国香港、日本、韩国、新加坡、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、泰国。 引言 东亚近二十年来对外贸易的 迅速发展、贸易结构的转变，是由多种因素共 同引起的，但其中非常重要的一项即是东亚各国要素察赋的积累。传统要素察 赋理论揭示，无论是可贸易产品模式，还是产业结构差异，最终均由国与国之 间要素察赋的差异决定。 但要素察赋在多大程度上能够揭示东亚贸易结构变化， 与欧美发达国家相比较，要素察赋理论是否在东亚也同样适用， 这些都是在本 文中我们所重点研究和需要回答的问 题。 长期以 来， 要素察赋理论， 即赫克歇尔一俄林理论( 简称h o理论) 在国际 贸易理论中占据了主导地位，该理论认为，在两国，两种商品和两种生产要素 的情况下，各国的相对要素丰裕度，即要素禁赋是国际贸易中各国具有比较优 势的基本原因和决定因素，各国在国际贸易中都趋向于出口密集使用该国相对 丰裕要素的商品，而进口密集使用该国相对稀缺要素的商品。要素察赋理论的 前提假设为:两国两种商品两种要素 ( 资本和劳动);完全竞争的商品和要素 市场;无运输成本和贸易障碍，商品在国际间自由流动，而生产要素只在国内 自由流动，在国际间不流动:国际间生产技术相同，无规模经济;各国消费者 偏好相同;国际间要素价格均等化等等.对h o理论的验证是从40年代末美国 学者l e o n ti ef和他所提出的著名的“ 里昂惕夫之谜” 开始的，自 从“ 里昂惕夫之 谜” 提出以 来， 对要素察赋理论的实证研究就 层出不穷。 1968年v anek将此2 x z x z的要素察赋理论扩展到了多国多产品多要素，并且给出了多数后人沿用 的代数模型，即赫克歇尔 一俄林一瓦尼克模型 ( h e c ks c h er . o hl i n . v a n e k ， 简称 h o v模型)。后来的le剐 刀 记 忿 等人曾运用许多国家的贸易和资源察赋数据对要 素察赋理论进行过深入研究，证实该理论在一定程度上回答了一国比较优势决 定的问题，但贸易却不能完全由 要素察赋来解释。时至今日， 对要素票赋理论 的争论仍在继续， 本文在理论方面的 主要贡献就在无 本文在运用要素察赋理 论来研究东亚的现实问题和揭示东亚贸易比较优势变化与要素察赋积累的关系 的同时， 也尝试从理论上对要素察赋理论及其实证框架h o v模型的现实适用性 提出新的见解。 第二节 本文的研究方法和思路 根据传统国际贸易比较优势理论， 度上是由该国的要素察赋状况所决定. 一国贸易结构与比 较优势的 变迁很大程 本文即 试图将东亚的贸易结构、比较优 引言 势与要素察赋状况相联系，从而为分析东亚贸易结构变化、 乃至于 “ 东亚奇迹” 的产生提供一个现实和理论两方面的支持。 具体地，我们综合运用国 际贸易要素察赋理论及其传统实证框架和改 进后 的应用于双边贸易的实证框架从理论和实证两个角度剖析东亚贸易结构变迁的 原因。 本文研究思路如下: 首先，从东亚的现实问 题来看。经济的飞速增长离不开对外贸易的支持， 东亚各国和地区出口导向政策的实施和各国对外开放的扩大带来的进出口 贸易 尤其是区域内贸易发展是刺激经济增长的重要原因。在经济增长的对外贸易扩 大的同时，也在发生着贸易结构和贸易比较优势的转变，众所周知，在八十年 代以来的东亚各国贸易比 较优势发生了 很大的变化，主要体现在工业制成品尤 其是劳动力密集型产品和资本、技术密集型产品出口 逐步增多，资源密集型初 级产品出口减少，同时，东亚各国的出口产品贸易比较优势也在逐步由八十年 代之前的资源密集型产品转变到劳动密集型产品，并逐步向资本、技术密集型 产品转变.因此我们有必要专门考察一下东亚各国贸易结构和比较优势转变的 原因和动力，即究竟是否是由东亚各国要素禁赋的积累和结构的变化所带来的， 或者说，要素察赋在多大程度上决定一国比较优势的变化，在此问 题上，东亚 是否具有一定的特殊性，与世界其他国家情况是否相似。 其次，从本文主要涉及的理论上来说， 本文主要运用国际贸易传统比 较优 势理论中的要素察赋理论， 即简h o理论来研究东亚各国和地区贸易结构和要素 察赋之间的关系，同时也对要素察赋理论本身的适用性提出新的见解。自“ 里 昂惕夫之谜” 开始， 对国际贸易要素察赋理论的实证研究就层出不穷。 随着1 9 68 年 v 毗 k 将要素察赋理论扩展到了多国多产品多要素，并且给出了多数后人沿 用的代数模型 ( h o v模型) 后， 学者们尝试在不同国家、不同时期验证要素察 赋理论的 适用性，并且为了 使其更符合变化着的客观现实， 学者们也尝试着放 松不同的 前提假定，从而使其更具说服力， 但时至今日 ， 对要素禁赋理论的争 论仍在继续，本文在运用该理论的同时， 也尝试从对要素察赋理论本身及其实 证框架h o v模型的现实适用性提出 新的见解。 具体来说， 本文的主要研究目 的在于以 下四个方面:( 1) 研究东亚各国贸 易结构和要素察赋的 变迁。 通过对各国 近几十年的贸易结构和要素察赋的 研究， 从中找出 上述二者之间的联系和决定经济快速发展的原因。( 2) 继续 此a ll l er ( 1 984)和li gang s ong ( 1 9 9 6) 的 研究结 果， 运 用 最新 数 据考察 最 近 十年的 东 亚贸易结构与要素察赋情况及二者关系，从而考察在不同时间要素与贸易结构 之间的关系是否如一。 (3) 运用h o v模型对贸易结构和要素察赋之间关系进行 研究，即要素察赋是否是决定贸易结构的根本原因，考察该理论的适用性和对 理论本身提出 有价值的修正。 (4) 尝试对要素察赋不能 解释的部分，提出 更符 合实际的理论解释。 第三节 本文结构 本文共分为六个部分: 前言。这儿首先总括引出本文写作目 的和意义，提出 本文要解决的问 题， 并列数了全文结构. 第一章， 要素察赋理论与h o v模型: 实证模型与理论综述。 本章是全文的 理论基础部分，在本章中，我们首先介绍要素奈赋理论与其实证模型，即h o v 模型的 建立和前人对该理论的实 证和检验。自 本世纪四 十年代的l e o n ti ef开始， 经济学家不断对该理论的实用性进行测试，但结果并不让人满意，即存在 “ 丢 失的贸易” ， 这儿我们即回顾从l eon t i ef的实证开始至今近一百年间学者们对此 理论的重要检验和创新， 包括h o v模型的提出 和对其的部分检验、 完整检验和 放松某些前提假设以后对理论的改进。 第二章，东亚近二十年经济状况与贸易比 较优势、要素察赋。 在本章中， 我们首先简单分析 “ 东亚奇迹”产生的原因，即贸易的比较优势变化和资本、 劳动力等要素察赋的积累对东亚各国经济增长产生了不可磨灭的推动作用。在 此基础上，我们着重分析东亚各国近二十年来贸易状况、贸易结构和比较优势 变化和资本、劳动力等要素察赋结构的变迁，为下一章运用要素察赋理论的实 证框架研究贸易比较优势变化与要素察赋变迁之间的关系奠定基础和做出数据 的准备。 第三章，东亚各主要国 家和地区 近二十年贸易中的 要素含量测算. 本章中， 我们在上一章考察了东亚近二十年来贸易状况、 贸易结构变迁与要素察赋结构 变化的基础上， 运用上一章所列的东亚贸易与资 源察赋数据通过严格的h o v模 型验证二者之间关系， 从而确定对东亚来说， 贸易结构 变迁、比 较优势变化是 否由要素察赋结构变化所引起。 引言 第四章，东亚各主要国 家和地区 近二十年双边贸易中的要素含量测算 双边h o v模型。 本章是建立 在上一章的 理论和实证基础上， 首先介绍东亚国际 投入产出矩阵的相关知识和应用，以 及运用东亚的国际投入产出 矩阵的相应的 改进后的考察双边贸易中 要素含量的h o v模型， 在本章后一节则运用该改进后 的双边贸易的h o v 模型和东亚各国的相关数据重新考察东亚各国贸易与察赋之 间关系，以期从理论上能 对上一章的实证结果做出 改进， 从现实问 题来看， 考 察东亚各国间的双边贸易是否完全由 各国要素真赋决定，东亚各国贸易结构和 比较优势的变化多大程度上取决于要素察赋的积累. 结论。理论方面，总结要素察赋理论的适用性;现实方面，说明东亚各国 比较优势变迁和现实经济涵义。 第四节 本文创新处与未来研究方向 0. 4 . 1本文创新之处 本文主要研究了东亚各国近二十年来贸易结构变迁与资源察赋之间的关 系，其创新之处在于: 首先，从研究现实问题来看，近年来虽对东亚奇迹、东亚经济增长根源和 东亚贸易结构变化现象研究较多，但较少将东亚的贸易与资源察赋相联系，更 极少有运用严格的国际贸易理论讨论二者之间的关系。 本文即运用国际贸易要 素禁赋理论，以该理论为基础，研究东亚贸易结构与要素察赋二者之间的关系， 即一国要素察赋究竟是否能够真正决定贸易结构。 其次，从理论角度来看，要素察赋理论被提出至今已 经有近百年时间，国 际上对其适用性的研究也一直在进行，但对要素察赋理论的实证对象大多集中 在发达国家，从未有过该理论在东亚各国的适用性检验。同时，由于运用传统 h o v框架进行的实证结果显示该理论在东亚适用性较弱，因此我们运用包含多 个国 家的东亚国际投入产出 矩阵( 而非大多 传统h o v模型实证 所运用的 某一个 代表性国 家的国内 投入产出 矩阵) 从而能 够用更符合客观情况的方法进行要素 察赋理论的适用性研究 和检验， 而此前只有t r e fi er(20 0 5)运用过其自 行编制的 o e c d国 家双边国 际 投入 产出 矩阵来研究要素寮赋理论在o e c d国 家的 适用性。 引言 0. 4. 2未来研究方向 本文研究的重点是东亚贸易结构变化与要素察赋状况之间的关系，对照客 观现实， 我们依旧 有很多重要因素没有纳入模型，这些方面也既构成了本文的 不足，也指出了进一步研究和拓展的方向. 第一，决定和影响一国对外贸易结构状况与变迁的因素多种多样，一国的 要素察赋只是这众多的决定因素之一，并且在不同的国家、不同的年度，要素 察赋对一国贸易结构的决定力量大小各不相同。 本文中，我们暗含假定要素奈 赋是一国贸易结构的最主要决定因素，其他则只是次要影响因素，因此主要研 究了 东亚各国 要素察赋与贸易结构之间的 关系， 并且在我们的理论和实证模型 中，一直是假定一国要素察赋与贸易结构有着强烈的线性关系。众所周知，作 为社会科学的一个分支，国际贸易理论从来都存在较大争议，在现实中决定和 影响贸易的因素完全不能用简单的一项要素察赋来概括，因此本文只从要素察 赋这一个侧面说明了贸易结构的变迁，解释力度必然有限，也促使我们进一步 研究和发掘其他同等重要的贸易决定因素，并合理地与要素察赋理论和实证模 型相结合，以更好地说明一国对外贸易地决定因素， 第二， 从本文的实证结果可以 看出， 在运用传统的h o v模型进行东亚各国 要素察赋与贸易结构关系实证时，在日 本、新加坡韩国和台湾等国家和地区 获得了较好的实证结果，但在其余国 家和地区则结果现实贸易结构与要素察赋 二者之间并不存在很明确的决定关系，即经济发展水平较低、市场化较落后的 国家，决定其对外贸易结构的因素更为复杂，不能用要素察赋理论一概而论， 这也就要求我们在未来的研究过程中更有针对性地研究不同国别的具体情况， 从而发掘对不同国家来说不同的贸易结构决定因素。 第三，不论是运用传统h o v模型还是改进后的h o v模型， 有一个共同缺 陷我们不能忽略，那就是关于资本的衡量和资本要素对贸易结构的决定程度， 上述两种方法的分要素测算结果都显示，资本要素的测算结果较差，即关于资 本与贸易结构之间的关系较其他要素来说更为模糊，同时，问题也有可能出在 这一方面是由于资本存量和资本直接投入量衡量的复杂性，这也就要求我们在 未来的研究中对资本存量、资本要素的直接投入衡量进一步明确. 第一章 要素察赋要素京斌论的后续发展与实证检验 第一章 要素真赋理论的后续发展与实证检验 要素察赋理论，即 赫克歇尔一俄林理论是国际贸易领域最核心的 理论，该 理论认为， 在2 国， 2 种商品和2 种生产要素的情况下， 各国的相对要素丰裕度， 即要素察赋是国际贸易中各国具有比 较优势的基本原因和决定因素，各国在国 际贸易中都趋向于出口密集使用该国相对丰裕要素的商品， 而进口 密集使用该 国相对稀缺要素的商品。该理论一经提出即成为国际贸易领域中的核心理论。 在本章中，我们将从2 国2 种产品2 种要素 ( 即2 x 2 x 2 模型)开始进行要素 凛赋理论的相关文献综述，上述 2 x 2 x 2形式表达的要素察赋理论一般被称为 赫克歇尔一俄林一 萨缪尔森 ( h e c k s ch 份o h l in-s a m u e l son ， h o s) 模型， 其中 萨 缪尔森在赫克歇尔和俄林提出的要素察赋理论的基础上用数学模型表达出了该 理论。此模型是用来说明两国要素禁赋的差异决定的两国间的贸易形态与结构. 在此基础上， v anek( 19 68) 把2 x 2 x 2 的 要素察赋模型扩展到了多国多 产品多 要素， 被称为赫克歇尔 一俄林一 瓦尼克 ( h eck s cher-ohl in-v anek， h o v ) 模型， 在多国多产品多要素的h o v模型下， 我们不再着重关注单个商品的贸易流向， 而是测算贸易的 “ 要素含量”，即一国进口 和出口 产品中所包含的劳动力、资 本、土地等要素的含量. 在本章中， 我们首先介绍要素察赋理论与其实证模型， 即h o v模型的建立， 在此基础上，本章后一节综述对该理论的实证和检验。自 本世纪四十年代的 1 eo ntief开始， 经济学家不断 对该理论的实用性进行测试， 但结果并不让人满意， 即存在 “ 丢失的贸易”，这儿我们从本世纪初要素察赋理论的提出开始，回顾 从l 加 ntief的实证开始至今近一百年间学者们对此理论的重要检验和创新， 包括 h o v模型的提出 和对其的部分检验、完整检验和放松某些前提假设以 后对理论 的改进。 第一章 要素察赋要素察赋论的后续发展与实证检脸 第一节 要素享赋理论及其实证模型 1 . 1 . 1赫克歇尔一俄林 ( h ec ksc h e r o hlin ，h o)定理与里昂惕夫之谜 ( l e o nii e f p a r a d o x ) h o定理的前提假设为: 两国 两种商品两种要素( 资本和劳动): 完全竞争 的商品和要素市场; 无运输成本和贸易障碍，商品在国际间自由 流动， 而生产 要素只在国内自由 流动，在国际间不流动;国际间生产技术相同， 无规模经济; 各国 消费 者偏好相同;国际间 要素价格均等化等等。 我们首先假设世界上只有两个国 家 ( 本国和外国)，两种产品和两种要素 ( 资本k 和劳动力l ) 的 情况， 假设本国 是劳动 力要素丰裕国， 即l/k 厂/ k ( 上标* 号代表外国)，商品1 是劳动密集型产品，同时假设两国间自 由贸易井 且贸易收支平衡， 在此情况下， 两国间的贸易结构由 要素察赋理论， 即h o定理 决定: 一国倾向于出口 密集使用其丰裕要素的产品，进口 密集使用其稀缺要素 的产品。 w as sil y leonti ef( 19 06一1 9 9 9 ) 是 美国 著 名 经 济 学 家， 投入一 产出 经济学的 创始人，他的 投入一 产出经济学是其最杰出的贡献，并因此于1 9 73年获得 诺贝 尔经济 学奖. 不 印 ntief最 早对要 素 察 赋 理 论理 论 进 行了 实 证研究， 他利 用美 国经济的投入产出表和进出口贸易数据来计算美国 在1 9 47年每一百万美元进口 替代品和出口 产品中的劳动和资本的数量。由于美国是世界上资本最丰富的国 家， l eo ntief期望能 得到 美国出口 资 本密集型商品， 进口 劳动密集型商品的结论。 但其结果 ( 如表1 ， 1) 却令人震惊， 美国进口 替代品的资本密集程度比 美国出口 商品资本密集程度约高出3 0 %，与h o理论的 预测完全相反， 这就是著名的 里 昂惕夫之谜，他所计算的结果如下表所示: 表l i美国1 947 年每百万美元出口 产品 和进口 替 代品的资 本和劳动需求 出口 出口/ 进口 资本 劳动 ( 年人工) 资本阵 人工 2 5 5 氏 7 8 0 美元 1 8 2 1 4 . 0 1 0 美元 进口替代品 3 四1 3 3 9 美元 1 7 0 1 8 . 1 8 0 美元07 7 数据来源:多米尼克 萨尔瓦托.国际 经济学. 清华大学出版社，1 9 98年版:1 01 第一章 要素察赎要素寮斌论的后续发展与实证检验 l eontief本人对自己 研究所得的结 果做出 过一些 解释， 例如: 美国 和其贸易 伙伴国之间存在生产技术差异; 要素票赋理论只考虑到了资本和劳动两种生 产 要素而忽略了 土地等要素的 存在; 未将劳动力要素细分从而其生产效率差异未 能充分考虑;1 947年美国的贸易状况处于二战刚刚结束的非正常时期; 美国当 时未能完全实现自 由 贸易从而不满足要素察赋理论的 前提条 件等等。 以 上l eo