（国际贸易学专业论文）中部地区外商直接投资的生态环境效应研究.pdf

摘要 随着经济全球化的发展，国际资本在全球范围内的加速流动，环境与投资 的问题日益引起人们的关注。如何处理好外资与环境的关系，促进中部地区经 济的绿色发展、可持续发展是今后工作中的一个重点问题，因此，有关中部地 区外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 与生态环境的关系问题就成 为一个具有重要的理论与现实意义的研究课题。 本文以中部地区外商直接投资的环境效应为研究主题，通过对环境问题产 生的经济学原因、f d i 与环境关系的理论陈述与分析，进而用数据描述中部地 区的外商直接投资与环境现状，接着用计量经济模型对中部地区f d i 和生态环 境的关系进行了实证分析，然后阐释了f d i 对生态环境的作用机理，并提出了 相应的区域对策建议。本文分为六章：第一章为引言部分主要阐述了论题的研 究背景和意义、国内外研究现状，本文的研究内容、研究思路和方法以及本文 的创新点等；第二章为f d i 与生态环境关系的基本理论。包括“污染天堂”假 说、“污染光环效应”以及f d i 与生态环境的复杂关系论：第三章为中部地区外 商直接投资与环境现状，主要是通过大量的数据以及相应的统计图表反映当前 中部地区的外商直接投资状况，并对外商投资中的环境污染特征进行了描述； 第四章为f d i 对中部生态环境影响的计量分析，在前面理论分析的基础上，建 立一个计量联立方程模型，从规模、结构、技术三个方面分析f d i 对中部地区 工业污染排放物( 工业废水、工业废气、工业固体排放物) 产生量的影响：第 五章为中部地区f d i 对环境的作用机理。在前面实证分析的基础上，分析f d i 流入的原因，并从f d i 的要素增加效应、技术要素增加效应、产业结构效应、 收入效应、社会责任机制效应五个角度深层分析了f d i 对生态环境的作用途径。 第六章为结论与对策建议，在前面的理论与实证分析进行总结，然后基于前文 的分析和结论提出了相应的政策建议。 本文通过对中部地区的实证研究，结果表明：总体上，f d i 对中部地区的 生态环境产生了负面影响：经济规模与工业结构对中部地区生念环境的影响为 负，而环境技术的提高会改善生态环境；环境管制对中部地区外资的流入作用 并不明显。 关键词：中部地区、f d i 、生态环境效应 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lc a p i t a ls p e e d s u pt o f l o wa r o u n dt h ew o r l d ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee n v i r o n m e n ta n d i n v e s t m e n th a sb e c o m ea ni n c r e a s i n gc o n c e mo fp e o p l e h o wt od e a lw i t hf o r e i g n i n v e s ta n dt h ee n v i r o n m e n tt op r o m o t et h ec e n t r a lr e g i o n o fg r e e ne c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti saf o c u s o ff u t u r ew o r k t h ep r o b l e mo f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a n dt h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ti nc e n t r a lc h i n ah a sb e i n gb e c o m ea ni m p o r t a n ti s s u ew i t hp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r t h et h e m eo ft h es t u d yi se c o e n v i r o n m e n t a le f f e c to ff d ii n c e n t r a lc h i n a ，a r i s i n gf r o mt h ee c o n o m i c so ft h er e a s o n sf o rt h ee n v i r o n m e n t p r o b l e m s ，t h e o r i e so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt h ee n v i r o n m e n t ，a n a l y s i s a n dd e s c ：r i b e so ft h ep r e s e n ts t a t e m e n to ff d ia n de n v i r o n m e n ti nc e n t r a lc h i n a ， t h e nu s i n gae c o n o m e t r i cm o d e lo ff d ia n dt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti nc e n t r a l r e 9 1 o nt oi n t e r p r e tt h ee n v i r o n m e n te f f e c to ff d ib ye m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dt h e m e c h a n i s mo ff d io nt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a n dg e tt h ec o n c l u s i o n sa n dt h e c o r r e s p o n d i n gr e g i o n a lp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa t l a s t t h e r ea r es i xc h a p t e r s ： c h a d t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o n i nt h i ss e c t i o n ，w ed e s c r i b eb a c k g r o u n d a n d s i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h ；i n t r o d u c et h es t u d ys t a t e m e n to ff d ia n de n v i r o n m e n t a th o m ea n da b r o a d ；a n dg i v et h ep a p e r sr e s e a r c h ，r e s e a r c hi d e a sa n dm e t h o d si nt h i s a r t i c l e c h a p t e rt w oi st h et h e o r i e s r e v i e wo ff d ia n dt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t c h a p t e rt h r e ei st h ec u r r e n ts t a t e m e n t so ff d i a n de n v i r o n m e n ti nc e n t r a lc h i n a i n t h i sc h a p t e r ，w er e f l e c tt h ec u r r e n tt h es t a t et h r o u g hal a r g ea m o u n to fd a t aa n dt h e c o r r e s p o n d i n gs t a t i s t i c sc h a r ti n c e n t r a lr e g i o na n dd e s c r i b et h ec h a r a c t e r i s t i c so f f o r e i g ni n v e s t m e n ti n t h ee n v i r o n m e n t c h a p t e rf o u ri st h ee m p i r i c a la n a l y s i so n e n v i r o n m e n t a li m p a c to ff d ii nc e n t r a lc h i n a i nt h i ss e c t i o n ，w ee s t a b l i s ha s i m u l t a n e o u se q u a t i o n sm o d e l ，f r o mt h es c a l e ，s t r u c t u r e ，t e c h n i c a lt h r e ea s p e c t st o a n a l y s i st h ee f f e c to ff d io nt h ee n v i r o n m e n te m i s s i o n s ( i n d u s t r i a l w a s t ew a t e r ， i n d u s t r i a lw a s t eg a s ，s o l i di n d u s t r i a le m i s s i o n s ) c h a p t e rf i v ei st h em e c h a n i s m o ft h e i i i m p a c t so ff d io nt h ee n v i r o n m e n t i nt h i sc h a p t e r ，w ea n a l y z et h er e a s o n sf o rt h e i n f l o wo ff d ia n df i v ew a y so ff d i si m p a c t t h e r ea r ee f f e c to fe l e m e n ti n c r e a s i n g ， t h ee f f e c to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h er e v e n u ee f f e c to ft h em e c h a n i s m ，a n ds o c i a l r e s p o n s i b i l i t y c h a p t e rs i x i st h ec o n c l u s i o na n ds u g g e s t i o n s w es u mu pt h e c o n c l u s i o n si nf r o n to ft h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dt h e np u tf o r w a r d p o l i c yp r o p o s a l sb a s e d o nt h ee a r l i e ra n a l y s i sa n dc o n c l u s i o n s t h ep a p e rh a st h er e s u l t sa sf o l l o w s ：i nc e n t r a lc h i n a ，f d ih a san e g m i v e i m p a c to nt h e e n v i r o n m e n to nt h ew h o l e ；t h es c a l ea n ds t r u c t u r ee f f e c to n e c o e n v i r o n m e n ti sn e g a t i v ew h i l et h et e c h n i c a le f f e c ti sp o s i t i v e ；a n de n v i r o n m e n t a l c o n t r o lo fi n f l o wo ff o r e i g nc a p i t a li sn o to b v i o u s k e y w o r d s ：c e n t r a lc h i n a ；f d i ；e c o e n v i r o n m e n t a le f f e c t i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 它人已经发表或撰写的成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构学 位证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 扭 武汉理工人学硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章引言 经济与自然环境紧密联系。随着经济的快速增长，生态环境【l 】问题同益暴 露在人们面前。而国际资本在全球的加速流动和各国经济的发展，使得外商直 接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 与环境的关联性也开始显现出来环 境污染会通过外商直接投资的形式从一个国家或地区转移到另一个国家或地 区。改革开放以来，中国经济经历了快速增长，以市场为导向的经济改革使得 中国逐渐变成了世界上最具吸引力的外商直接投资目的地之一。外资已成为促 进我国经济增长的重要手段，这一特征在东部沿海地区的经济实践中表现显著， 然而也带来了不可忽视的环境问题。按照传统的国际产业转移理论，国际产业 转移的主体是从相对发达的国家转移到次发达国家，再由次发达国家转移到发 展中国家和地区逐层推进。近年来，东部地区朝着高新技术产业发展方向进行， 不少劳动密集型和资源密集型产业向中西部转移。一些学者认为，我国今后一 段时间内的承接国际产业转移的区域情况是，在东部地区吸引外资继续保持增 长的同时，外商投资的区位选择将逐步从东部向中、西部地区推进( 魏后凯， 2 0 0 1 、2 0 0 3 ；来有为，2 0 0 7 ：陈计旺，2 0 0 3 ；李小建，2 0 0 4 ；唐晓丹，2 0 0 8 ) ： 并且应鼓励沿海地区产业和企业向中西部地区转移( 魏后凯，2 0 0 6 ) 。 与此同时，在东部大发展、西部大开发、东北经济振兴的新形势下，中部 地区【2 】在经济发展上所面临的国内与国外的压力加大，“经济凹地”有可能会 加深。如何在新的区域发展战略中真正实现“中部崛起”，是摆在中部六省面 前的巨大难题。而“中部崛起”战略的实施无疑会给中部地区的外商投资和经 济发展带来新的机遇与挑战。 机遇与挑战之一就是外商直接投资带来及与之伴随的生态环境问题。中部 地区作为承接是国际产业转移的潜在地区，以及及区域产业转移的主要地区， 今后会越来越多的引进外资，促进经济发展。因此，本文的目的就在于对中部 【1 i 本文中的“环境”如无例外指出均为“生态环境”。 1 2 1 本文中，中部地区主要指中部六省：山西省、河南省、安徽省、湖北省、湖南省、江两省。 武汉理：l ：人学硕士学位论文 地区外商直接投资对生态环境效应的分析，来说明外商直接投资对环境产生什 么样的影响及通过什么方式来影响其环境的，并对以后在环保前提下更好的引 进外资给出建议。希望能给中部地区崛起之路些许参考。而对中部地区外商直 接投资的环境效应分析，将有利于解释中部地区外资对生态环境的影响，有利 于中部地区在今后更好更合理的利用外资，绿色发展，和谐发展中部经济。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究现状 关于f d i 与环境关系的问题，国外学者研究的比较早，而将环境要素引入 f d i 研究与分析的框架中，起源于对贸易与环境两者关系的研究。从目前国内 外的研究成果来看，f d i 与环境问题的研究，基本上是在f d i 、经济增长、环 境污染相关关系研究的框架范围内，探讨f d i 与环境污染、环境库兹涅茨曲线 的关系，探讨f d i 与环境规制的因果关系。 对于外商直接投资与环境关系的研究主要有三种观点。第一种认为外商直 接投资对东道国的环境是有害的，存在负效应。最为有名的是“污染天堂”假 说，即发达国家较严格的环境管制会使污染产业迁移到环境管制较弱的发展中 国家，使发展中国家成为“污染避难所”，也就是说外商直接投资会加剧东道 国的环境污染( w a l t e r & u g e l o w , 19 7 9 ；w a t e r 19 8 2 ；b a u m o l & o a t e s19 8 8 ：c h i e h i l n i s k y 1 9 9 4 ：c o p e l a n d & t a y l o r1 9 9 4 ：x i n g ，y & k o l s t a d ，c d 2 0 0 2 ：l i s t2 0 0 4 ：m a t t h e w a c o l e2 0 0 6 ) ： 第二种观点认为，外商直接投资对环境存在正面的影响。环境保护与f d i 之间存 在着一种互利互惠关系，外商投资和国际贸易有利于全球整体环境质量的提高。 贸易与f d i 为发展中国家提供了采用先进技术的动机和机遇，促使其实现清洁生 产或绿色生产，进而提高全球环境质量和地区可持续发展能力。f d i 提高世界范 围内的专业化分工程度，使得生产活动和污染治理活动都具有规模效益递增的 特征( p o r t e r & v a n d e r l i n d e1 9 9 5 ：b i r d s a l l & w h e e l e r1 9 9 3 ：z a r s k y1 9 9 9 ：f r a n k e l2 0 0 3 ： e s k e l a n d & h a r r i s o n2 0 0 3 ) ；第三种认为外商直接投资对东道国的环境的影响是复杂 的，既有积极的方面，又有消极的方面( g r o s s m a n1 9 9 1 ；b o r r e g a a r d ，n & d u f e y , a2 0 0 2 ： g l o b e r m a n ，s t e v e n ，19 9 3 ：r u n g e19 9 4 ；l e t e h u m a n n a na n dk o d a m a2 0 0 0 ) 。 o e c d 从三个方面界定了f d i 与环境之间的关系：( 1 ) 基于f d i 的技术进 2 武汉理工人学硕士学位论文 步和技术扩散对环境的影响：( 2 ) 环境标准对跨国公司投资选址的影响：( 3 ) 吸引f d i 的国际竞争对环境的影响。l y u b az a r s k y ( 1 9 9 9 ) 提出了一个庞大的f d i 与环境的关系的分析框架：( 1 ) 微观联系。环境标准对企业或产业区位、投资 决策的影响；外国企业的技术、管理和规模对其环境绩效的影响；( 2 ) 宏观联 系。f d i 对生态退化的规模和环境空间的利用的直接影响；与f d i 相关的收入 和消费的提高对生态体系和环境政策的影响：f d i 对当地税收、公共产品的供 给的影响；外国企业对当地政治经济，包括环境政策的影响；f d i 对工人和社 群健康、安全及本土文化的社会环境影响；f d i 的跨国污染对关于环境安全的 国际冲突和合作的影响：( 3 ) 政策联系。吸引f d i 的国际竞争对环境规制的影 响。 1 2 2 国内研究现状 国内学者因为数据收集的困难，中国环境政策的价值取向，中国经济发展 水平低等原因对外商直接投资与环境关系的研究较少。而随着外资大量的进入 我国，以及国内生态环境的恶化，我国学者也开始着手进行两者关系的研究。 夏友富( 1 9 9 9 ) 通过考察外商投资于污染密集型行业( p i i s ) 的企业的数目、工业总 产值和从业人员占三资企业和全国污染密集型企业相应指标的比重，指出污染 密集型行业特别是严重污染密集型行业是外商投资的重要产业，还发现p i i s 外 商投资者主要是港澳台地区、新加坡、韩日美欧的中小企业，且其大部分选址 在广东、江苏、山东、浙江等沿海地区，并通过案例具体说明f d i 危害我国环 境的五种途径转移臭氧层损耗物质的生产与消费，进口危险废物，转移有 害技术、设备和产品，引进负面环境影响的高科技，采用污染环境的生产过程。 赵细康( 2 0 0 3 ) 较为系统地阐述了环境保护与产业国际竞争力之间的关系。在实 证研究方面，学者们一般是对“污染天堂”在我国进行检验，或是研究f d i 与 环境管制的关系，或是分析f d i 在我国的环境库涅茨曲线的验证。还有学者比 较分析内资与外资在我国的运用，谁对环境产生的副作用较大。另外，在沿海 地区的外资引用与环境之间的关系也是大家研究的重点。 1 2 3 关于对我国f d i 与环境关系的研究 不少国外学者以引进外资巨大的中国为例来分析f d i 对生态环境带来的影 武汉理工大学硕士学位论文 响。c h r i s t m a n n 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 运用线性回归方程得出：在中国，国外资本的流 入带来了积极的环境效应，这是因为跨国公司的母国来源( 来自发达国家) 和向 发达国家的出口增强了跨国公司环境行为的自我管理能力。d e a n ，j u d i t h ( 2 0 0 5 ) 从吸纳了公司生产和治污决策、聚集效应和要素禀赋的理论框架中推导出公司 选址模型，该选址模型使用1 9 9 6 年中国f d i 密集、收入较高和税收优惠的2 1 个省市的6 2 6 个制造业合资企业数据，通过l o g i t 离散选择模型估计，结果显 示：源自中国范畴的外商( 港澳台的f d i ) 倾向于投资低技能劳动力丰富和环境管 制宽松的省市；相反，源自非中国范畴的外商( 美同欧等的f d i ) 倾向于投资高技 能劳动力丰富和环境管制严格的省份。f e n gh e l e nl i a n g ( 2 0 0 6 ) 在1 9 9 6 2 0 0 3 年 中国2 6 0 个城市的大气污染、工业结构、f d i 、半封闭的大陆型地理特征、贸易 政策和人口的面板数据的基础上运用固定效应模型得出：总的来说，f d i 对中 国环境是有益的。y a n g ( 2 0 0 5 ) 构建了一个与f e n gh e l e nl i a n g ( 2 0 0 6 ) 类似的回 归模型，但是得到一个相反的结论。j i eh e ( 2 0 0 6 ) 运用中国2 9 个省市的环境一 经济的面板数据的联立方程模型，分别估算出f d i 对环境的直接影响和其通过 经济规模、经济结构和环境监管渠道带给环境的间接影响，研究结论表明，f d i 对用工业二氧化硫排放表征的工业污染起了程度较轻的消极作用。 国内学者如谭晶荣、张德强( 2 0 0 5 ) 认为f d i 流入我国的同时在很大程度上 加大了污染的排放量，造成污染转移。马丽等( 2 0 0 3 ) 在对我国沿海地区内外企 业产值与四个资源环境指标( 工业实际耗水量、工业废水排放量、工业耗煤量和 工业二氧化硫排放量) 进行相关分析后认为，尽管在产值总量上，外商直接投资 和国际贸易对沿海地区的资源和环境造成了不利影响，但从弹性系数角度看， 其不利影响有逐渐减缓的趋势。因而，外商直接投资和国际贸易并非导致我国 沿海地区资源环境压力增大的“罪魁祸首”，反而是减缓这种压力的主要贡献 力量。杨海生等( 2 0 0 5 ) 认为环境保护与全球化之间存在着一种互利互惠关系， f d i 有利于全球整体环境质量的提高。潘志彪、余妙志( 2 0 0 5 ) 禾j 用1 9 8 6 - - 2 0 0 3 年江浙沪三省市实际利用外资额和废气排放量的数据进行了f d i 增长与环境污 染加剧的因果关系检验，发现在汇总的三省市数据和上海、江苏两省市的单独 检验中，外商直接投资增长与环境污染加剧之间的因果关系较为明显；但是对 于浙江省，这两者数据问的因果关系并不明显。其结论认为，三省市吸引的外 商直接投资增长是导致该区域的环境污染加剧的原因之一。吴玉鸣( 2 0 0 6 ) 在探 讨f d i 与环境规制的长期变动关系时；认为环境规制标准严格化将会对滞后期 4 武汉理工大学硕士学位论文 的f d i 产生实际影响。但与其他影响因素比较，环境规制标准的严格化对f d i 影响很小，近期不会影响外资的利用。沙文兵等( 2 0 0 6 ) 应用基于我国省际经济 一环境面板数据的固定和随机效应模型，发现f d i 对我国生态环境具有显著的 负面效应，但f d i 这种负面环境效应要小于内资的负面环境效应，而且f d i 的 这种负面环境效应还呈现出明显的东高西低的梯度特征最近。于峰、齐建国 ( 2 0 0 7 ) 受j i eh e ( 2 0 0 6 ) 研究的启发，以s 0 2 排放量表征环境污染水平，在 1 9 9 7 2 0 0 4 年间除西藏以外我国2 9 个省及直辖市的面板数据基础上建立了联立 方程模型，并对其进行了分析，结果表明：在我国，f d i 存量诱致的经济规模 扩张和经济结构变化带来的环境效应均为负面的，而其诱致的技术转移带来的 环境效应为正面的，但f d i 存量的总体环境效果则是消极的。耿强、孙成浩 ( 2 0 0 7 ) 研究结果表明，f d i 从技术效应和规模效应两个方面对中国的环境污 染起作用，比较而言，其负面的“规模效应正在逐步减弱，随着对外资项目 的要求提高，其“技术效应”并且有可能成为推动中国环境状况改善的重要动 力。 总的来说，目前关于生态环境与外商直接投资相互关系的研究存在的不足 之处主要有： ( 1 ) 很少有系统的分析f d i 对环境产生的影响； ( 2 ) 对f d i 环境正效应的论述及实证较少，很少说明如何去引导f d i 正环境 效应的产生，使之有利于东道国环境保护； ( 3 ) 对f d i 通过何种路径对环境产生影响缺乏有利的理论与实证分析。这些 研究的不足给本文的写作留下了丰富的拓展空间，特别是结合中部地区的实证 分析是一个空白，赋予了本论题重要的理论与现实研究意义。 1 3 研究内容、研究方法与研究路线 1 3 1 研究内容 本文主要分析外商直接投资对中部地区的生态环境影响，具体内容如下： 第1 章引言，主要阐述了论题的研究背景和意义，国内外研究现状， 本文的研究内容、研究思路和方法以及本文的创新点等； 第2 章f d i 与生态环境关系的基本理论。本章首先对环境问题产生的 武汉理- t 大学硕十学位论文 原因进行经济学解释。然后，列出目前f d i 与环境间关系的不同的理论观念， 包括“污染天堂 假说、“污染光环效应以及f d i 与生态环境的复杂关系论： 第3 章中部地区外商直接投资与环境现状。包括目前我国吸收f d i 的 现状、中部地区引资现状、中部地区环境污染现状以及中部地区引资过程中的 环境污染特征； 第4 章一d i 对中部环境影响的计量分析。包括模型的设定、指标的设 立与选取和对计量结果的分析。本章在前面理论分析的基础上，建立一个计量 联立方程模型，从规模、结构、技术三个方面分析f d i 对中部地区工业污染排 放物( 工业废水、工业废气、工业固体排放物) 产生量的影响； 第5 章中部地区f d i 对环境的作用机理。在前面实证分析的基础上， 分析f d i 流入的原因，并从f d i 的要素增加效应、技术要素增加效应、产业结 构效应、收入效应、社会责任机制效应五个角度深层分析了f d i 对生态环境的 作用途径： 第6 章结论与对策建议，包括对全文的总结以及相应的有关中部地区 引资与环境协调发展的对策建议。 1 3 2 研究方法与路线 本文研究方法：第l 章引言及第2 章f d i 与环境关系基本理论部分采用理 论研究的方法，对包括环境问题的经济学解释、“污染天堂 假说、“污染晕轮” 效应以及f d i 对环境的复杂效应论在内的国内外研究状况与理论进行陈述和规 范分析；第3 章利用描述统计方法通过量的现行数据和统计图表对中部的f d i 及环境状况进行定性分析；文章的第4 章为定量分析，主要是运用计量经济学 方法，建立f d i 环境效应联立方程模型，从规模效应、结构效应、技术效应三 个方面对中部地区f d i 的环境效应进行实证研究，并利用e v i e w s 统计分析软件 进行联立方程的系统估计；第5 章在此前分析的基础上采用上归纳分析中部地 区f d i 对环境的作用机理；文章最后给出结论和提出协调f d i 与环境保护共同 发展的若干建议。 本文技术路线：首先论文背景及意义进行了陈述，并对f d i 与环境的相关 理论作了概括性的回顾和评述：接着通过数据描述来分析中部地区外商直接投 资与环境现状；然后在借鉴别人相关理论与实证分析的基础上构建计量联立方 程模型研究中部地区f d i 对环境的影响；随后从f d i 流入的原因分析出发，分 6 武汉理_ t 大学硕十学位论文 析f d i 对环境的影响途径；最后对全文进行总结并提出若干协调外商投资与环 境关系的建议。技术路线图如图卜1 所示。 图1 1 本文技术路线图 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 本文的创新点 ( 1 ) 研究范围为我国中部区域。以往对国内f d i 和环境关系的研究，主要 集中于全国或东部沿海地区，很少涉及中部地区。 ( 2 ) 研究方法侧重于实证分析。构建联立方程模型对中部地区f d i 的环境 效应进行分析研究，将f d i 对中部地区的环境影响分为规模效应、结构效应和 技术效应，研究作为间接影响因子f d i 从经济规模、经济结构和技术这三个方 面对环境产生了怎样的影响。并通过翔实的最新的统计数据分析这一命题。本 文经过研究分析认为，对于不同的工业污染排放物，由于f d i 进入产业的不同， f d i 会从规模、结构、技术等方面产生不同的影响，但总的来说f d i 对中部地 区的环境影响是负面的。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章f d i 与生态环境关系的基本理论 2 1 环境问题的外部性 生态学所讲的环境，是以整个生物界为中心、为主体，围绕生物晃并构成 生物生存的必要条件的外部空间和无生命物质、如大气、水、土壤、阳光及其 他无生命物质等，是生物的生存环境，也称“生境”或者“栖息地”。目前， 对于“生态环境效应”并没有很明确的解释，本文认为既对生态环境产生的影 响，包括正面的和负面的作用。现代的生态环境问题就是指“生态环境破坏及 其直接或者间接相关的各种问题”，从环境问题的具体形态上，可以大体分为 三类，第一类是环境污染( e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ) 问题，第二类是舒适性破 坏( d e s t r u c t i o no f a m e n i t i e s ) 问题，第三类是自然( 环境资源) 破坏( d i s r u p t i o n o f n a t u r e ) 问题。本文的生态环境问题为第一类问题，即环境污染问题，包括 空气污染、水质污染、土壤污染等问题。 经济学对环境污染问题的产生原因的分析通常借助外部性理论，认为环境 问题是生产领域外部不经济的典型例证，把环境问题作为市场失灵和政府失灵 现象来看待。 ( 1 ) 市场失灵。微观经济学认为，市场是资源配置的手段之一，给定一些 理想化的假定条件，完全竞争市场能使资源达到最优配置。如果一些理想化的 条件不能得到满足，市场就会失灵，使资源不能得到有效配置。市场失灵的原 因有多种，如资源产权不完全或不存在、垄断、公共物品、外部影响、不完全 信息等。按照这一思路进行分析，如果环境资源具有使市场失灵的特性，那么市 场就不能对其进行有效配置，从而出现环境问题。环境资源是典型的公共物品， 无论是作为生产性的环境资源( 如牧场) ，还是作为服务性容量资源的大气环境 ( 如良好的生态系统) ，都具有消费的非竞争性和非排他性。这使环境资源产权 较其他资产产权更难明晰清晰，从而导致环境问题的市场失灵。 ( 2 ) 政府失灵。在环境问题方面的政府失灵主要表现在两个方面，一是政 府政策没有纠正现行环境市场价格与实际价格的偏离；二是一部分经济政策甚 至人为地扭曲了市场价格，如不适当的资源补贴价格政策。当然，指出政府失 9 武汉理工大学硕士学位论文 灵也并不是完全否认政府在环境管理中的作用，甚至排除政府对环境问题的干 预。环境经济学家的观点是，解决政府失灵的关键还是在于提高决策当局对环 境问题的j 下确和全面理解，以及制定出可操作性强的政策措施。 ( 3 ) 外部问题的内部化。对环境实质的不同分析产生了解决环境问题的不 同思路。按照庇古外部性的理论，解决环境问题，即是解决外部性的问题。庇 古认为，政府应当充当社会和经济活动的调解人，对造成正外部性的活动者给 以补贴，而对造成负外部性的活动者予以课税( 庇古税) ，并且补贴或课税的 数额应当与外部性数额等值。在经济学里，这个过程称为“外部性的内部化”。 所谓环境成本内在化，是指将环境成本纳入到生产成本之中，体现资源的希缺 性及污染付费原则。环境成本内在化在各国有权制定本国环境标准的情况下， 使各国环境标准存在差异、环境成本内在化程度存在差异，企业在不同国度和 地区生产同样产品，所承担的环境成本不同。从总体情况讲，发达国家及新兴工 业国家和地区的环境标准成本要高，由此必然引发跨国公司等国际直接投资主 体在全球范围内的“寻租”活动，即将资本从环境标准高、环境成本内在化程 度高的国家和地区撤出，投向环境标准低、环境成本内在化程度低( 实际上是一 部分环境成本外部化) 的国家和地区，以获取源于环境成本差异的“租金”( 超 额利润) 。发展中国家在经济、科技方面与发达国家之间的差距不是短时间内所 能解决的，因此，这种“寻租”现象也必然会在相当长的时间内存在。我国是 发展中国家，经济发展总体水平低，技术落后，资金短缺，已成为国外投资者 寻求转移污染项目的入境目标。 2 2 污染天堂假说 关于f d i 与生态环境关系的理论，目前总的来说有三种，分别从f d i 对 环境的负面影响，正面影响，以及综合影响。 f d i 对环境的产生负效应得主要理论是“污染天堂假说 ( p o l l u t i o nh a v e n h y p o t h e s i s ) 和“竞争到底假说”( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s ) 。“污染天堂假 说”又称为“产业区位重置假说”( h y p o t h e s i so f i n d u s t r i a lr e l o c a t i o n ) ，说明了环 境管制、f d i 流动与污染产业转移之间的关系。该假说认为，f di 会刺激经济 增长，从而导致更多的工业污染和环境退化，在资本自由流动的条件下，污染 产业的f d i 会从环境管制严厉的国家转移到管制宽松的国家。“污染避难假说” l o 武汉理丁大学硕十学位论文 最早是由w a l t e r ( 1 9 7 9 ，1 9 8 2 ) 和u g e l o w ( 1 9 8 8 ) 提出，b a u m o l 和o a t e s 则从理论上 对“污染避难假说”进行了系统的证明，并认为如果发展中国家自愿地实施较 低的环境标准，那么，这些国家将会变成世界污染的集中地。其理论基础来源 于传统的国际贸易理论h o 理论( 赫克歇尔一俄林理论) 。h o 理论认为要素 察赋差异是国家或地区间进行国际贸易或专业化生产的基础。如果国家或地区 之间的技术和需求方面没有差异，每个国家将出口密集使用本国较为丰裕要素 生产的产品。如果将环境因素也作为生产要素，那么环境规制弱的国家的环境 要素较为丰裕，而环境规制强的国家的环境要素较为稀缺。因此，低环境标准 的国家会充分利用本国丰裕的环境要素生产污染密集型产品，并在污染密集型 产业进行专业化生产。这样，资本在国际间可以自由流动的情况下，国家间环 境标准的不同将驱使资本从高标准国家流向低标准国家，污染产业的f d i 会从 环境管制严厉的国家转移到管制宽松的国家。在现实中，发展中国家一般比发 达国家环境标准低，出于利润最大化的考虑，环境管制严格的跨国公司可能会 把污染产品的生产活动转移到发展中国家，因而资本也随之由发达国家流向发 展中国家( j e n s e n ，1 9 9 6 ) ，这些国家就成为污染产业的避难所。不过，x i n g 和 k o l s t a d ( 2 0 0 4 ) 认为，污染避难假说有三个前提条件：首先，实施环境保护将 增加污染产业的生产成本。其次，严格的环境政策和某些投资限制将驱使新的 投资从本地区污染工业中离丌，而转移到低环境标准的地区。第三，由于一些 环境政策直接限制了生产的范围和生产投入品的种类，从而使得这类生产者不 得不考虑到其他的地区进行生产。 “竞争到底假说”是在“污染天堂假说”基础上的变动，它认为由于不同 国家或地区间环境执行标准的不同，在全球化的过程中，国家间为争取外资会 主动降低环境标准以免失去竞争优势，遭受竞争损失。高收入国家的污染者( 公 司) 会因严格的环境标准而承担很高的成本，为保持竞争力，这些公司就向那 些更需要工作和收入的低收入国家转移生产。东道国政府为了吸引外资和发展 经济，常常以牺牲环境为代价而不对厂商进行应有处罚。高收入国家为了抑制 不断外流的资本就会放松本国的环境标准，但收效甚微，因为低收入国家几乎 没有任何环境标准。随着竞争加速到底，所有国家都收敛于同一个地狱般的、 让底层民众受尽折磨的污染水平( w h e e l e r ，2 0 0 1 ) 。 武汉理：l 人学硕士学位论文 2 3 污染晕轮效应 在上世纪九十年代的时候，有关f d i 与环境的关系的争论开始分化，一部 分人认为f d i 在国家间的竞争将会导致环境标准方面的“竞争到底”情况( 污染 天堂假说) ；而另外一部分人则认为f d i 将会通过技术与知识的转移促进东道国 环境高标准的建立。发展中国家的资源环境状况将通过清洁技术的转移和跨国 公司带来的生产效率提高，先进环境管理经验的采用，以及利益相关主体对环 境问题重视程度的提高而得到改观，从而提高世界环境标准，以及管理体系的 建立。严格的环保法规可诱导效率和鼓励创新，有助于提高商业竞争力。也就 是所谓的“污染晕轮效应( p o l l u t i o nh a l oe f f e c t ) ”。而f d i 作为生产要素加入东 道国的经济，加速经济增长并给东道国带来新的技术更有效地保护环境。 “污染晕轮”效应关注的焦点不在于行业的选址，而在于外资企业相对于 国内企业的生态环境绩效。它认为，重要的不是为何企业会选择它所经营的场 所，而是企业在当地的表现。o e c d 的企业一般拥有更新的、清洁的技术和更好 的环境管理体系，这些是因为o e c d 国家有更为严格的环境管制需求。此外，具 有o e c d 背景的企业常常有重要的流向母国的出口市场，并对“绿色”消费者的 需求非常敏感。假设跨国公司都有相同的公司内部标准和程序，那么无论在哪 个国家经营，外国直接投资是光轮，将“最佳做法”扩散到世界各地。而除了 技术和管理的优势，外国公司通常是相对发展中国家的国内企业来说拥有较大 的规模，这意味着公司有着更多的资源投资于研究和发展，以及环境管理制度。 随着国内公司的学习和复制外国企业，发展中国家的环境保护能力将向0 e c d 的 水平靠拢。对于“晕轮”效应非常重要的一点在于，外商投资者的环境水平应 该是有差别的，很明显，如果外资公司本身就是一个环境污染者，那么将不会 存在“污染晕轮”效应。 到目前为止，“污染晕轮效应”好像是能够表示f d i 环境j 下效应的唯一解释 性的理论，它说明了跨国企业由于广泛建立和推广t n c ( 全球控制) ，为东道国企 业采用相似的管理技术提供了很好的学习机会，进一步推动了内资企业实行 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系。有些研究已经发现由于跨国公司通常拥有较新的更为 清洁的技术和更好的环境管理办法，往往使他们对发展中国家企业产生“污染 晕轮”( g e n t r y , 1 9 9 8 ) 。b i r d s a l la n dw h e e l e r ( 1 9 9 3 ) 认为，贸易与f d i 为发展中国家 提供了采用先进技术的动机和机遇，促使其实现清洁生产或绿色生产，进而提 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 高全球环境质量和地区可持续发展能力。l y u b az a r s k y ( 1 9 9 9 ) 更进一步表明f d i 也将提高世界范围内的专业化分工程度，使得生产活动和污染治理活动都具有 规模效益递增的特征。f r a n k e l 等( 2 0 0 3 ) 认为f di 为发展中国家提供了采用新 技术的动机和机遇，促使其实现清洁或绿色生产，进而提高全球环境质量和地区 可持续发展能力，并且他还指出w t o 机构协议在干涉单个国家获得低环境标准 方面可以起到