（工商管理专业论文）中国海关知识产权保护现状及对策研究.pdf

y5 7 7 5 3 9 摘要 我国入世后，中国海关必须切实遵守 与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协 议) ，履行知识产权边境保护职责。当前，研究中国海关知识产权边境保护的状况、 存在问题，特别是与 t r i p s 协议的差距，进而提出改进对策和建议，有重要的理论 与现实意义。 本文立足中国海关知识产权边境保护实践，运用理论分析、案例分析、比较分 析的方法，对中国海关知识产权边境保护的现状进行研究，并与美国、欧盟海关知 识产权边境保护状况进行对比。进而结合中国海关知识产权边境保护实践中出现的 问题， 根据 t r i p s 协议， 对我国知识产权边境保护相关法律、法规的不足及有关条 款的不合理性进行论述，并提出以下完善对策和建议: ( 1 ) 排除专利权的海关依职权主动保护; ( 2 )明确平行进口不适用边境保护; ( 3 )取消海关侵权行为的调查认定权; ( 4 ) 赋予海关在获得初步证据表明有关商品侵犯未备案商标权、 版权时， 依职 权主动扣留商品的权力; ( 5 )扩大权利人担保方式， 减轻权利人担保负担，明确反担保放行只适用专利 权侵权商品: ( 6 ) 赋予缉私警察对知识产权边境保护中严重侵权行为的刑事执法权; ( 7 )限制权利人妥协，防止其利用知识产权边境保护谋取私利; ( s )建议对收发货人违规行为的处理，应按是否有主观故意，给予区别处罚。 关键词:知识产权边境保护中国海关 孔 泞， 导 师同念 义公 布 ab s t r a c t wi t h c h i n a s e n t r y i n t o t h e wt o , t h e c u s t o m s o f c h i n a s h o u l d f a i t h f u l l y p e r f o r m t h e d u t y o f p r o t e c t i n g i n t e l l e c t u a l p r o p e rt y r i g h t u n d e r t r i p s . i t s i m p o rt a n t t o i n v e s t i g a t e t h e s t a t u s q u o o f t h e i r re a l p e r f o r m a n c e a n d t o fi n d p r o b l e m s , e s p e c i a l l y t h e i n a d e q u a c y i n e n f o r c in g th e t r i p s ru l e s , s o a s t o m a k e p o s s i b l e i m p r o v e m e n t s o n t h a t b a s i s . c i t i n g d i ff e r e n t t h e o r i e s a n d c a s e s , t h i s t h e s i s a n a l y z e s t h e p r e s e n t s it u a t i o n o f b o r d e r p r o t e c t i o n o f in t e l le c t u a l p r o p e rt y r i g h t b y c h i n e s e c u s t o m s i n c o m p a r i s o n w i t h t h o s e i n t h e u . s a n d t h e e u . i t a l s o d i s c u s s e s t h e d e f i c i e n c i e s i n l a w s a n d s p e c i fi c r e g u l a t i o n s c o n c e rn i n g b o r d e r p r o t e c t i o n o f i n t e l l e c t u a l p r o p e rt y r i g h t i n c h i n a , w h i c h i s i n c o n s i s t e n t w i t h t r i p s , a n d p u t s f o r w a r d s u g g e s t io n s a n d c o u n t e r m e a s u r e s a s f o l l o w s : ( 1 ) t o re m o v e t h e p r o a c t i v e b o r d e r p r o t e c t i o n r i g h t o f t h e c u s t o m s o n p a t e n t p r o t e c t i o n ; ( 2 ) t o p r e s c r i b e t h a t b o r d e r p r o t e c t i o n c a n n o t b e a p p l i e d t o p a r a l l e l i m p o rt s ; ( 3 ) t o a n n u l t h e p o w e r o f t h e c u s t o m s o n i n v e s t i g a t i n g a n d a ff i r m i n g in fr i n g e m e n t ; ( 4 ) t o g r a n t t h e c u s t o m s d e t e n t g o o d s w h e n t h e c u s t o m s h a s a c q u i r e d p r i m a f a c i e e v i d e n c e t h a t a n u n r e c o r d e d t r a d e m a r k o r c o p y r i g h t i s b e i n g i n fr i n g e d ; ( 5 ) t o a c c e p t m o r e k i n d s o f a s s u r a n c e b e s i d e s c a s h i n o r d e r t o m i t i g a t e t h e e c o n o m i c p r e s s u r e o f i p r o w n e r s , a n d t o p r e s c r i b e t h a t o n l y t h e g o o d s s u s p e c t e d o f i n f r i n g i n g a c e r t a i n p a t e n t c a n b e r e l e a s e d w i t h r e v e r s e - a s s u r a n c e ; ( 6 ) t o g r a n t a n t i - s m u g g l i n g p o l i c e t h e c r i m i n a l e n f o r c e m e n t p o w e r t o i n t e r f e r e i n s e r i o u s i n f r i n g e m e n t s a c r o s s b o r d e r s ; ( 7 ) t o p r e v e n t i p r o w n e r s t o m a k e p r o f i t s fr o m b o r d e r c o n t r o l s o f in t e l l e c t u a l p r o p e rt y b y c o l l u d i n g w i t h i n fr i n g e r s ; ( 8 ) t o g i v e c o n s i g n e r s a n d c o n s i gne e s , w h o v i o l a t e d c u s t o m s r e g u l a t i o n s , d i ff e r e n t p e n a l t i e s a c c o r d i n g t o t h e i r s u b j e c t i v e i n t e n t i o n s . k e y w o r d s : i n t e l l e c t u a l p ro p e rt y b o r d e r p r o t e c t i o n t h e c u s t o m s o f c h i n a 引言 知识产权， 可以 表述为“ 人们可以 就 其 智 丈 沧 士 劫勺 旎期于 依法享有的专有权利” p 1 其具有两个含义:( 1 )知识产权是设定在智力成果上的权利;( 2 )知识产权是排他 权 2 1 。 权 利的 本 质是 受 法律 保 护的 利 益 13 1 ， 知 识 产 权 保 护即 是 对 知 识产 权权 利 人 权利 的 保 护， 通常可分为 立法 保护、 司 法 保护和 行政保 护三种4 1 。 知 识产权海关保护是知 识产权行政保护的一种，是指海关在进出境的监督管理过程中，依法制止侵犯受国 家法律 和行政法规 保护的 知识产 权的 货 物进出 境的 措施5 1 。 随 着我国 于 2 0 0 1 年 1 2 月i 1日 加入wt o ，中国 正式成为世界经济联合国的一员，作为在国际事务中一向 负责任的大国， 如何切实履行wt o各项协议，成为摆在中国政府面前的当务之急。 中国海关作为中国政府的一个职能部门，根据wt o 与贸易有关的知识产权协议 ( t r i p s 协议) 有关条款， 应切实履行知识产权边境保护的 职责。 当前， 对中国 海关 知识产权边境保护现状进行全面研究，发现问题， 特别是与t r i p s 协议不相适应之 处，提出进一步的改进方法与对策，对提高我国海关知识产权边境保护执法水平、 严格履行t r i p s 协议，有重要的理论与现实意义. 1 中国海关知识产权边境保护的现状研究 1 . 1 中国海关知识产权边境保护历史与现状 1 . 1 . 1 中国海关知识产权边境保护立法历程回 顾 中国海关知识产权边境保护起始于 1 9 9 2 年 1 月1 7日中美在华盛顿签署的 关 于保护知识产权的谅解备忘录 ， 在此备忘录中，中国政府首次承诺在进出口环节实 施知识产权保护措施;此后与美方的知识产权谈判中，出于自身入世的需要和迫于 美方的压力，中国政府逐渐授权给海关以处理进出境侵权货物的权力.1 9 9 4 年7 月 5日，国务院发布 关于进一步加强知识产权保护工作的决定 ， 决定规定， “ 要 强化海关在保护知识产权、制止侵权产品进出境方面的职能 . . 依法严格实施知识 产权的边境保护措施。 ” 1 9 9 4 年9 月1 日， 海关总署发出公告， 宣布侵犯受中华人民 共和国法律和行政法规保护的知识产权的货物禁止进出境。1 9 9 5 年2 月，国务院发 布 有效保护和实施知识产权的行动计划 ， 行动计划的第七部分对海关的知识 产权边境执法提出了十分具体的要求，成为此后制定 中华人民共和国知识产权海 关保护条例的蓝本。1 9 9 5 年7 月5日，国务院颁布 中华人民共和国知识产权海 关保护条例( 以下简称 保护条例 ) 。1 9 9 5 年9月2 8日，海关总署发布 中华人 民共和国海关关于知识产权保护的实施办法( 以下简称 实施办法 ) ， 保护条例 和 实施办法均于 1 9 9 5 年 1 0月1 日 正式实施， 这标志着我国知识产权边境保护 制度的初步建立。2 0 0 0 年7 月经修订后的新海关法第4 4 条规定: “ 海关依照法律、 行政法规的规定，对与进出境货物有关的知识产权实施保护。 ” “ 需要向海关申报知 识产权状况的，进出口货物收发货人及其代理人应当按照国 家规定向 海关如实申 报 有关知识产权状况，并提交合法使用有关知识产权的证明文件。 ”第9 1 条规定: “ 违 反本法规定进出口 侵犯中华人民共和国法律、行政法规保护的知识产权的货物的， 由 海关依法没收侵权货物，并处以罚款;构成犯罪的， 依法追究刑事责任。 ” 新 海 关法第一次在法律上，对知识产权海关保护制度进行了确认。 1 . 1 . z 中国海关知识产权边境保护机构设t框架及人员配备情况 中国海关的机构设置是垂直式的，根据 海关法第3 条规定: “ 国务院设立海 关总署，统一管理全国海关。国家在对外开放的口岸和海关监管业务集中的地点设 立海关。海关的隶属关系，不受行政区划的限制。海关依法独立行使职权，向海关 总署负责。 ”日 前，海关总署内置办公厅、政策法规司、关税征管司、 监管司、 统计 司、调查局、缉私局等 1 1 个司局，下设广东分署及北京、天津、上海、广州、深圳 等4 1 个直属海关: 广东分署和各直属海关内置办公室、 政策法规处、 关税征管处等 处室， 各直属海关下设隶属海关， 截止2 0 0 2 年6 月， 全国 共有隶属海关3 1 1 个6 海关知识产权边境保护部门的机构设置情况是:海关总署政策法规司下设知识产权 处;广东分署和北京海关、天津海关、厦门海关、青岛海关、广州海关、深圳海关、 拱北海关、 黄埔海关8 个直属海关在政策法规处下设知识产权保护科: 其他3 3 个直 属海关知识产权保护的职责由政策法规处负责.但不设专门的科室机构。隶属海关 不设知识产权保护的专职人员。 截止2 0 0 3 年6 月， 全国海关共有知识产权保护专职 人员约 1 2 5 人。 1 . 1 . 3 中国 海关知识产权边境保护管 理伯息 系统建 设 目 前， 中国 海关的知识产权边境保护管理信息系统仍在逐步建设和完善中。 1 9 9 7 年， 海关总署开发了 知识产权备案查询系统 ，该系统内设在海关内部局域网中， 系统用户名和口令公开设置，海关人员均可通过该系统查询商标权、专利权、著作 权的海关备案情况. 在现行海关使用的h 8 8 3 / e d 1 5 .2 和试用的h 2 0 0 0 通关作业系统中，目 前，也没 有独立的知识产权边境保护管理信息系统，造成知识产权保护与海关通关作业的审 单、 查验、放行等环节的脱节。主要表现在:( 1 )知识产权权利人提出 备案申 请后， 只能通过电话或信函方式向总署联系查询审核意见，不但增加总署工作负担，而且 延误了向口 岸海关申请查扣侵权货物的时间。( 2 )海关人员对涉及知识产权货物的 查验，仍以人工为主，操作过程中要逐票查阅海关知识产权保护部门提供的资料; 发现涉嫌侵犯知识产权的货物， 也只能层层上报，等待海关知识产权保护部门的定 性意见，严重影响了通关速度，增大了查验难度。( 3 )利用现有的 知识产权备案 查询系统 ，口 岸海关不能获得全国各海关查处知识产权侵权案件的信息， 不能根据 侵权案件动态及时实施和调整布控指令。针对现有 知识产权备案查询系统的不 足，特别是为了建立与h 8 8 3 / e d i 5 .2 和h 2 0 0 0 通关作业系统集成的知识产权边境保 护系统， 海关总署目 前正在开发 知识产权海关保护执法系统 ， 该系统包括备案申 请子系统、备案查询子系统、侵权案件处理子系统和侵权信息查询子系统，与 h 8 8 3 / e d i 5 .2 和h 2 0 0 0 通关作业系统集成， 计划于2 0 0 4 年1 月1 日 在全国海关推广 使用。 1 . 2 中国海关知识产权边境保护法律法规依据及其特点 当前， 中国海关知识产权边境保护的法律法规依据主要是: 海关法 有关条款、 中华人民共和国知识产权海关保护条例 、 中华人民 共和国海关关于知识产权保 护的实施办法 我国知识产权海关保护有关法律法规与t r i p s 协议相关条款相比，有以下几个 显著特点: 1 .2 . 1 保护起点高、范围广 根据t r i p s 协议第5 1 条规定: “ 成员均应在符合下文之规定的前提下，采用有 关程序，以使有合法理由 怀疑假冒 商标的商品或盗版商品的进口可能发生的权利持 有人，能够向主管的司法或行政当局提交书面申请，要海关中止放该商品进入自由 流通。对其他侵犯知识产权的活动，成员也可以规定同样的申 请程序，只要其符合 本节的要求。成员还可以提供相应的程序，对于意图从其地域内出口的侵权商品， 由 海关当 局中 止放行7 1 ” 不 难看出 ， 该条款要求成员 必须 对“ 假冒 商 标的 商品 或盗 版商品的进口”即侵犯商标专用权或版权的商品的进口 实施边境保护。对于侵犯专 利权等其他知识产权的商品的进口， 成员有是否采取边境保护的自由选择权。同时， 成员对侵犯知识产权的商品的出口，也具有是否采取边境保护的自由 选择权。我国 保护条例第2 条规定: “ 本条例适用于与进出境货物有关并受中华人民共和国法 律、行政法规保护的知识产权，包括商标专用权、著作权和专利权。 ”显然，我国海 关知识产权边境保护的范围是商标专用权、著作权和专利权，并且是在商品的进口 和出口环节，保护的起点、范围明显高于t r i p s 协议的要求。 1 .2 . 2 赋予海关主动行使边境保护的职权 t r i p s 协议第5 8 条规定: “ 如果成员要求主管当局在其已获得初步证据表明有关 商品 侵犯知识产权时， 主动采取行动， 中止放行. . ， ” 18 1 。 可以 看出， t r i p s 协议给 予成员决定是否采取主动行使知识产权边境保护的权力。 保护条例第1 8 条规定: “ 海关发现进出境货物有侵犯在海关备案的知识产权嫌疑的，海关有权予以扣留。 ” 表明中国海关被赋予主动行使边境保护的职权。 1 . 2 . 3 等货值担保与双倍货值反担保 t r i p s 协议第5 3 条规定: “ 主管当局应有权要求申 请人提供足以保护被告和该主 管当局并防止申 请人滥用权利的保证金或与之相当的担保。这类保证金或相当的担 保不得不合理地妨碍上述程序的采用。 ” “ 则有关商品的所有人、进口人、或收货人 在提交保证金的前提下，应有权获得该商品的放行，这一保证金数额应足够保护权 利持有人受到的任何侵犯。这一保证金的交付不应妨害权利持有人能够获得的任何 其他救济19 1 ” 该条款表明，申 请人提供的 担保形式有 “ 保证金或与之相当的担保” ， 目 的是“ 防止申 请人滥用权利” ，并且 “ 这类保证金或相当的担保不得不合理地妨碍 上述程序的采用” ，没有明确的数额限制。有关商品的所有人、进口人、或收货人， 只有在提交保证金的前提下， 才有权获得商品的放行，并且 “ 这一保证金数额应足 够保护权利持有人受到的任何侵犯。这一保证金的交付不应妨害权利持有人能够获 得的任何其他救济。 ” 保护条例第 1 4条规定: “ 申 请人请求海关扣留侵权嫌疑货 物的， 应当向 海关提交与进口 货物到岸价格或者出口 货物离岸价格等值的担保金。 ” 第 1 9条规定: “ 收货人或者发货人认为其进出口 货物未侵犯申 请人知识产权的，在 向海关提交相当于进口 货物到岸价格或者出口货物离岸价格二倍的担保金后，可以 请求海关放行有关货物。 ” 可见，我国 保护条例中 对担保形式的规定过于单一。 要求 收发货人提供双倍货值保证金，予以反担保放行，符合 t r i p s 协议规定精神，但要 求申请人等货值保证金担保，有违反对申请人 “ 这类保证金或相当的担保不得不合 理地妨碍上述程序的采用”之嫌。 1 .3 中国海关知识产权边境保护的基本原则 保护条例虽未在总则集中列明实施知识产权海关保护所应遵循的原则，但 在各章条款中却隐含了以下原则: 1 . 3 . 1 备案前，原则 所谓 “ 备案前置” ，是指知识产权权利人要求海关对其与进出境货物有关的知识 产权实施保护的，应提前将其知识产权向 海关总署备案，并在其认为必要时向海关 提出采取保护措施的申请;知识产权权利人请求海关对其未在海关总署备案的知识 产权采取保护措施的，应当在向海关总署提出申请的同时办理知识产权海关保护的 备案10 1 。 采取“ 备案前置”的原则， 首先是为 确保有重点地保护知识产权， 集中力 量打击进出境领域的侵权活动。其次，可以使海关对申 请保护的知识产权进行初步 的权利审核和有效性审核，防止无权提出保护申请的企业或个人提出保护申请。再 次，权利人在备案时，提供有关知识产权的权利状况、权利人的联系方式、合法使 用知识产权情况、侵权嫌疑单位、有关图片和照片等信息，使海关有可能在对货物 的日 常监管过程中确定查验重点，及时对比，一旦发现侵权嫌疑货物能及时联系权 利人。最后，进行知识产权海关保护备案，还可以 对进出口 侵权货物的企业起到一 定的警告和震慑作用。 1 .3 . 2 被动 保护为主， 被动 保护与 主动 保护相结合的 原则 国外实施知识产权海关保护主要有以 下两种类型: 一种是遵循被动保护的原则， 即必须以知识产权权利人的保护意愿为前提。在权利人未提出保护申 请的情况下， 海关不主动查缉;另一种是遵循 “ 主动保护与被动保护相结合的原则” ，除根据权利 人的申请进行保护外，海关还依职权主动查缉。 有鉴于侵犯知识产权的行为不仅直接损害权利人的利益，而且也侵害了国家和 消费者的利益。海关作为国家的进出关境的监管机关，对于属于禁止进出口的知识 产权侵权货物应具有主动查缉权。同时，海关保护知识产权是以确保合法国际贸易 的畅通为前提的，海关不可能为了制止知识产权侵权货物的进出境而对所有进出境 货物逐票查验，在通常情况下只有通过知识产权权利人提出申请、提供尽可能详尽 的情报来查缉。 因此， 根据我国国情和参照国际海关通行做法， 我国海关采用了“ 被 动保护为主，被动保护与主动保护相结合的原则， 。 1 . 3 . 3 担保和反担保相结合的原则 知识产权权利人提出申 请后经过依法查证，会出现两种情况:一种是权利人申 请合理，货物确为侵权货物:另一种是权利人申请不当，货物为非侵权货物。在两 种情况下，都会产生仓储、 保管、处置等有关费用。在第二种情况下，还会发生货 主要求赔偿经济损失的事情。因此，有必要由申请人向海关提供担保，保证其承担 由申请进出境保护而产生的一切费用。 出于公正的考虑，并鉴于知识产权权利人也有可能在信息不完全或者信息失真 的情况下提出不当的主张，为了使双方当事人的损失减少到最低程度，各国海关一 般都允许货主对扣留其货物提出异议并有权申请海关放行货物，但同时必须提供反 担保。这种反担保可以保证海关决定或法院判决确定其侵权时，货主能承担相应的 法律责任，如能足够扣缴的等值价款、罚款等。 1 .3 .4 非商业性俊权货物的有限酷免原则 根据t r i p s 协议第5 1 条规定， 在实施知识产权海关保护的国家和地区， 通常都 将侵犯知识产权的进出 境货物规定为禁止进出境的货物，同时根据t r i p s 协议第6 0 条 “ 成员可将旅客个人行李中携带的或在小件托运中运送的少量非商业性商品，排 除于上述规定的适用范围之外” d 1 1 ， 规定对携带、邮寄进出 境的少量非商业性的 侵 权物品采用有限豁免原则，不以侵权货物论处，由海关径予放行。 我国的知识产权海关保护也遵循了这一国际惯例， 保护条例 第3 3 条规定: “ 个 人携带进出境的行李物品、邮寄进出境的物品，超出自用、合理数量，并侵犯受中 华人民共和国法律、行政法规保护的知识产权的，视为侵权货物，依照本条例有关 规定办理。 ” 反言之， 自 用合理数量范围内的侵权行邮物品， 可以不以 侵权货物论处。 1 .3 .5 不受理当事人之间民事争议的原则 知识产权侵权货物的进出 境，既是一种行政违法行为 ( 情节严重的还会构成刑 事犯罪行为) ，同时也是一种民事侵权行为。 在海关对侵权行为人实施行政处罚 ( 或 由司法机关追究刑事责任)之外，知识产权权利人有权要求侵权行为人承担相应的 民事责任。此外，知识产权权利人的错误申 请等不当行为也可能对货主构成侵权， 使其蒙受因货物不能及时进出境等造成的损失，货主也有权要求权利人承担相应的 民事责任。 根据我国 民法通则等有关法律的规定，当事人之间的民事纠纷可以通过双 方协商、第三方调节、仲裁或司法等途径解决。海关作为国家行政机关，其职责是 实施进出关境的监督管理， 没有能力也无权受理民 事争议。因此， 保护条例 第2 6 条规定: “ 知识产权权利人与收货人或者发货人之间的民事纠纷，由当事人依法选择 司法、仲裁或者其他方式解决，海关不予受理。 ” 1 .3 . 保守商业秘密的原则 商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。其具有三个构成要件:秘密性;实用和 价值性; 管理性1 2 1 。 商业秘密价值性的总体标准有两个: 一个是可以 产生竞争优势， 再一 个是可以 带来经济利益p 3 1 。 在实 施知识 产权的 进出 境 保护过程中， 海关通过备 案、 申 请等环节掌握了大量的权利人的经营信息， 如“ 与知识产权有关的货物的 进出口商. . 正常价格等情况”即属于商业秘密的范畴。在市场竞争日 趋激烈的今 天，保守商业秘密对企业具有重要意义。因此， 保护条例第 7条规定: “ 海关实 施知识产权保护时，应当保守有关当事人的商业秘密。 ” 1 .4 中国海关知识产权边境保护备案程序 1 .4 . 1 备案的申 请 根据 保护条例和 实施办法规定，知识产权海关保护备案应由权利人向 海关总署提出申请.权利人在中国境内未设有营业场所或办事机构的，应委托其在 境内的代理人提出申请;共有知识产权的权利人中任何一个己向海关总署提出备案 申请的，其他权利人无须再提出申请。 根据规定，申请知识产权海关保护备案的权利人或其代理人，应提交书面备案 申 请书，并附送有关文件复印件、申 请备案知识产权的实物照片或样本。 1 .4 .2 备案的批准 海关总署应当自 收到全部申 请文件之日 起3 0日内通知申 请人是否准予备案。 海 关总署准予备案的，发给 知识产权海关保护备案证书 ;不予备案的，应当说明理 由。另外，海关总署还可以根据未提出备案申请的其他共有知识产权的权利人的书 面要求，向其颁发 备案证书的副本。在权利人提出采取保护措施的申请时， 备 案证书的副本与正本具有同等法律效力。 1 . 4 . 3 备案的有 效期及 其续展 根据 保护条例 ，知识产权海关保护备案自 海关总署签发 备案证书之日 起 生效，备案的有效期为7 年.凡自 备案生效之日 起知识产权的法律保护期不足 7 年 的，备案的有效期以知识产权的法律保护期为准。 权利人或其代理人因备案有效期满要求续展备案的，须在期满前 6个月内向 海 关总署提交书面申 请。 海关总署应当在收到续展申 请之日 起巧日内 做出是否批准备 案续展的决定。对不予续展的，应予书面通知并说明理由。经海关总署批准的备案 自 上届备案期满之次日 起生效。续展备案的有效期为 7年。凡自 备案续展生效之日 起知识产权的法律保护期不足 7年的，续展备案的有效期以知识产权的法律保护期 为准。 1 .4 . 4 备案的变更 如存在权利人的名称或注册地址发生变更、知识产权使用许可情况发生变更、 载有知识产权的产品情况发生变更、代理人的 情况发生变更等需要变更备案时，知 识产权权利人应当自 知识产权主管部门核准变更之日 起1 0 日内向海关总署办理备案 变更手续。 权利人或其代理人申 请办理知识产权备案变更手续， 应提交变更申 请书、 备案证书和有关知识产权变更的证明文件。 1 .4 .5 备案的注销 如果出现知识产权的法律保护被宣布失效;权利人转让其知识产权:备案权利 人放弃其知识产权海关保护备案;因权利人或其代理人备案有误，或未能在规定期 限内办理备案变更手续致使海关保护出 现重大失误;或者权利人或其代理人未能按 照规定缴纳、支付规定的费用等应予注销备案的情况时， 海关总署可以注销知识产 权保护备案。 1 . 5 1 . 5 . 1 中国海关知识产权边境保护执法程序 被动查缉 在海关总署各案的知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出 境的，可向货物 进出 境地海关提出 采取知识产权保护措施的申 请。 根据 实施办法规定， 权利人 或其代理人应在请求海关采取的措施中明确提出请求海关扣留侵权嫌疑货物的要 求: 并提供有关侵权嫌疑货物的实物、图片或其他证据;同时提交进口 货物到岸价 格或出口 货物离岸价格等值的担保金。 1 . 5 .2 主动查缉 海关发现进出境货物有侵犯在海关备案的知识产权嫌疑的，有权予以扣留。海 关扣留侵权嫌疑货物，同样应制作扣留凭单送达收货人或者发货人并立即书面通知 知识产权权利人。 权利人应自 通知送达之日 起 3日内提出知识产权保护申 请并按规 定提交担保金， 或者向海关书面声名放弃请求海关采取保护措施的权利并阐明理由， 或者向 海关书面声名扣留的货物未构成侵权。按规定请求海关采取保护措施的，依 被动查缉程序办理;权利人或其代理人未在规定期限内回复的，海关可将扣留的货 物放行。 1 . 5 . 3 海关调查 海关根据权利人申请或者径行扣留侵权嫌疑货物， 应当自扣留之日 起 1 5 日内开 始对被扣留的侵权嫌疑货物及有关情况进行调查。但侵权争议的有关当事人己 将侵 权争议提请知识产权主管部门处理或者向 人民法院提起诉讼的， 海关终止进行调查; 海关认为有犯罪嫌疑的，也应终止调查，移交司法机关。海关对被扣留的侵权嫌疑 货物及有关情况进行调查时，知识产权权利人应当提供必要的协助。 1 .5 .4 侵权行为人的法律贵任 根据 海关法第9 1 条、 保护条例第2 8 条、第 3 1 条规定，海关除依法没 收侵犯知识产权的进出境货物外，对收货人或者发货人，明知或者应知其进口或者 出口货物侵犯他人知识产权的，海关可以处以进口货物到岸价格或者出口货物离岸 价格等值以下的罚款。进口 或者出口 侵权货物， 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 为保证海关对知识产权有效地实施进出境海关保护， 海关法 第4 4 条、 保护条例 第 5条规定，收发货人必须如实申报与进出境货物有关的知识产权状况，并提交合 法使用有关知识产权的证明文件。为保证这一规定的有效执行， 保护条例第 2 9 条专门规定，收货人或者发货人未如实申 报与进出口货物有关的知识产权状况、交 验有关单证的，海关也可以处以进口 货物的到岸价格或者出口 货物离岸价格等值以 下的罚款。 1 . 5 .5 对侵权货物的处it 根据 海关法第 9 1 条、 保护条例第2 3 条、第 2 4条、 实施办法第 2 8 条规定，被扣留的侵权嫌疑货物， 经海关、知识产权主管部门 或者人民法院确定为 侵 权货 物的 ， 由 海 关 予以 没收 。 对 海关 根 据收 发 货 人的申 请反 担保 放 行的 侵 权货 物， 应予追缴没收;无法追缴的，向收发货人追缴与进口 货物到岸价格或者出口货物离 岸价格等值的价款。 海关没收的侵犯著作权的货物，予以销毁。没收的侵犯商标专用权的货物，侵 犯商标无法消除的，予以销毁:侵权商标能够消除并可以利用有关货物的，消除侵 权商标，有关货物只能用于社会公益实业或者依法拍卖给非侵权人自 用.其他侵权 货物，依照国务院有关规定处理。 1 . 6 知识产权备案及海关执法情况 1 . 6 . 1 知识产权备案情况统计 截止2 0 0 3 年8 月3 1 日，在海关总署备案的著作权、商标权、专利权情况如下: 在著作权备案中， 共有备案权利人2 1 个，分别来自6 个国家或地区， 共有备案 著作权2 4 8 个: 单个权利人著作权最高备案数量为5 4 个， ， 统计情况见下表: 表1 - 1 著作权备案情况统计表 序号国家或地区权利人数量比率 ( %)各案数量比率 ( %) 1 2 3 4 5 6 中国大陆 美国 印度 瑞士 加拿大 比利时 合计 9 4 2 . 8 6 1 2 7 5 1 . 2 1 8 3 8 . 1 0 1 1 4 4 5 . 9 7 1 4 . 7 6 1 0 .4 0 1 4 . 7 6 1 0 . 4 0 1 4 . 7 6 4 1 . 6 1 1 4 . 7 6 1 0 . 4 0 2 1 1 0 0 .0 0 2 4 8 1 0 0 . 0 0 数据来源:知识产权海关备案查询系统 从著作权备案情况看，著作权备案数量较少，仅占 三权总备案的6 .7 %. 在商标权备案中， 共有备案权利人8 0 2 个， 分别来自2 6 个国家或地区， 共有备 案商标权2 2 1 8 个; 单个权利人商标权最高备案数量为8 1 个2 ，统计情况见下表: 表1 - 2 商标 权备案倩况统计表 序号国家或地区权利人数量比率 ( %)备案数量比率 ( %) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 中国大陆 美国 日本 香港 英国 台湾 德国 法国 瑞士 其它 合计 4 7 6 5 9 . 3 5 1 0 7 9 4 8 . 6 5 8 3 1 0 . 3 5 5 0 2 2 2 . 6 3 5 4 6 . 7 3 1 8 2 8 . 2 1 4 0 4 . 9 9 9 7 4 . 3 7 2 7 3 . 3 7 4 7 2 . 1 2 2 6 3 . 2 4 3 7 1 . 6 7 2 1 2 . 6 2 6 6 2 . 9 8 1 9 2 . 3 7 6 8 3 . 0 7 1 9 2 . 3 7 6 8 3 . 0 7 3 7 4 . 6 1 7 2 3 . 2 5 8 0 2 1 0 0 . 0 0 2 2 1 8 1 0 0 . 0 0 数据来源:知识产权海关备案查询系统 1深圳市永丰源实业有限公司 活 强生公司 从商标权备案情况看， 商标权备案数量较多，占三权总备案的5 9 .6 %。 其中，美 国权利人备案占有很大比例，一方面，可以说明美国权利人注重商标权的保护，另 一方面，这也与美国商标权边境保护要求备案登记有关。 在专利权备案中，共有备案权利人4 6 8 个，分别来自1 7 个国家或地区，共有备 案专利权1 2 5 6 个; 单个权利人专利权最高备案数量为%个3 ，统计情况见下表: 表1 - 3 专利权备案情况统计表 序 号 国 家 或 地 区 权 利 人 数 量一 b *一 % ) z t o id - e i( ( % )下 中国大陆 台湾 香港 美国 日本 法国 英国 韩国 德国 其它 合计 6 3 . 4 6 1 7 . 7 4 6 . 4 1 4 . 4 9 2 . 5 6 1 . 0 7 0 . 8 5 0 . 6 4 0 . 6 4 2 . 1 4 1 0 0 . 0 0 8 41 1 9 9 1 0 0 3 2 2 4 1 1 1 6 8 4 21 1 2 5 6 6 6 . 9 6 1 5 . 8 4 7 . 9 6 2 . 5 5 1 . 91 0 . 8 8 1 . 2 7 0 . 6 4 0 . 3 2 1 . 6 7 1 0 0 . 0 0 833021125433 2345675910 数据来源:知识产权海关备案查询系统 从专利权备案情况看， 专利权备案占三权总备案的3 3 . 7 %。 其中， 美国权利人备 案比例很小，这与美国本身专利权边境保护不要求备案登记有关。立森 ( 博罗) 木 器有限公司备案专利权高达%个， 表明国内一些企业已 将专利权边境保护作为专利 战略的补充，视其为保护企业核心竞争力的一种手段。 1 .6 .2 海关执法情况统计 自1 9 9 5 年1 0 月1 日 实施知识产权海关保护以 来， 我国 海关在知识产权边境保 护方面取得显著成绩，1 9 9 6 年至2 0 0 2 年查处侵权案件情况见下表: ，立森 博罗) 木器有限公司 表1 - 4 中国海关查处侵权案件统计表 ( 截止2 0 0 2 年1 2 月3 1日案值单位:万元) 年度 商标权专利权著作权合计 案件案值案件案值案件案值案件 案值 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 合计 3 8 9 2 1 3 9 1 7 8 2 3 5 2 3 5 5 5 7 1 4 7 4 1 1 4 0 21 6 4 2 9 8 1 61 9 8 41 3 6 7 7 2 0 9 0 5 7 3 3 3 9 6 8 1 6 2 7 5 5 7 1 1 4 1 2 8 1 1 6 3 1 6 21 9 6 7 5 1 5 3 4 3 9 8 4 9 7 5 1 3 2 6 5 9 8 5 6 7 4 2 3 1 2 8 5 9 3 2 4 7 41 9 2 2 9 2 9 未计 未计 8 4 0 9 4 7 0 5 1 9 3 2 3 3 2 2 5 2 9 5 2 4 7 5 7 3 2 4 71 1 5 8 0 3 2 2 1 5 2 6 9 9 2 0 2 5 6 7 0 8 1 1 8 9 5 6 2 4 2 6 2 2 数据来源:知识产权海关各案查询系统 从统计情况可以看出，海关边境保护查处的侵犯商标权案件占总案件的比例很 大，1 9 %年至2 0 0 2 年查获商标权案件数占同期查获三权案件总数的5 9 .6 %。同时， 可以发现，查获商标权案件数逐年增加，查获著作权案件逐年减少，查获专利权案 件变化无明显规律。 2 与美国、欧盟边境保护的比较 2 . 1 美国、欧盟知识产权边境保护的法律法规依据 2 . 1 . 1 美国知识产权海关保护的法律法规依据 美国没有海关知识产权保护的单行法规，有关法规包括:( 1 ) 美国商标法第4 2 条规定:美国海关禁止进口任何侵犯美国商标权的货物4 . ( 2 )美国关税法 ( 1 9 u . s .c . 1 5 2 6 ) ( a ) 规定: 美国海关禁止进口 外国 商品， 如果该商品， 或标签， 标 志，印记，或包装带有某种由美国公民，或在美国设立或组建的公司、社团所有的 商标、或由已定居美国的人在专利与商标局注册的商标，并且，这种注册证书的复 本归档在财政部，除非该商品在进口时已 获商标所有人的书面同 意5 。 美国关税法第 3 3 7条: 授权美国国际贸易委员会指令海关禁止侵犯美国知识产权的货物进口 “ ;美 国关税法第4 9 9 条: 授权美国 海关扣留与检查涉嫌侵犯美国 知识产权的进口 货物7 美国 关税法第5 9 5 条: 授权美国海关没收侵权的进口 货物， 处罚 侵权人“ 。 ( 3 ) 美国 海关条例1 3 3 . 1 条:商标权海关备案9 ;美国 海关条例 1 3 3 .3 1 条: 版权海关备案 。 ; 美国 海关条例第 1 3 3 .2 1 条:授权美国 海关扣留 侵犯备案商标权和商号的商品” : 海关 条例第1 3 3 .2 3 条: “ 受限 制灰色市场商品” 禁止进口 2 ; 海关条例第1 3 3 .4 2 条: 授权 美国 海关扣留 侵犯版权的商品， 规定 版权商品不适用平行进口 3 。 u .s c o d e 1 5 u s c i 1 2 4 i m p o rt a t io n o f g o o d s b e a r in g i n fr i n g in g m a r k s o r n a m e s f o r b i d d e n h t t p / / w w w 4 . l a w . e d u / u s c o d e / i i u .s c o d e 1 9 u s c i 5 2 6 a m e rc h a n d is e b e a r i n g a m e r i c a n tr a d e - m a r k h t t p / / w w w 4 . l a w .e d u / u s c o d e / u .s c o d e 1 9 u s c 1 3 3 7 u n f a ir p r a c t i c e s i n im p o rt t r a d e h t t p / / w w w 4 . la w . e d u l u s c o d e l u .s c o d e 1 9 u s c 1 4 9 9 e x a m in a t i o n o f m e rc h a n d i s e h t t p / / w w w 4 . la w .e d u / u s c o d e / u .s c o d e 1 9 u s c 1 5 9 5 s e a r c h e s a n d s e iz u re s h t t p / / w w w 4 .l a w .e d u / u s c o d e / c u s t o m s r e g u la t io n s 1 3 3 . 1 r e c o r d a t i o n o f t r a d e m a r k s h tt p :/ / w w w , c u s t o m s . u s tr e a s . g o v / n a f ta / d o c s / u s / i 3 3 .h t m c u s t o m s r e g u l a t i o n s l 3 3 .3 1 r e c o r d a t i o n o f c o p