（国际贸易学专业论文）加入GPA后采购开放性风险预警的研究.pdf

一 学位论文的主要创新点 1 、对加入g p a 后，我国政府采购开放性风险进行了定义，并阐述了这种风险的 主要类别。 2 、本文构思了开放性风险预警系统的基础框架，初拟了政府采购开放性风险预 警指标体系，并探讨了一种预警方法来评价加入g p a 后我国政府采购开放性风 险的大小。 摘要 随着世界经济全球化进程的加快，各国政府采购已不再局限于本国的国内市 场，它扩大到了逐渐一体化的世界市场。政府采购市场的逐步开放以及采购活动 的国际化成为经济发展的一大趋势。我国在2 0 0 7 年1 2 月2 8 日启动了加入g p a 的正式谈判，标志着我国政府采购市场的大门将要打开。 加入g p a ，我国政府采购在原有风险之外，增加了开放性风险：国外供应 商必将大举进军我国政府采购市场，他们会凭借其良好的产品质量、营销网络和 售后服务以及价格的优势，与我国国内企业展开激烈竞争，进而使其产品和服务 更多地占领我国市场；以往依靠政府定单生存的一些企业，极有可能减少或失去 原有订单，造成这些企业经营不佳，甚至增加失业；由于我国企业进入国外政府 采购市场的能力有限，这样，可能将从整体上影响我国政府采购市场的进出口平 衡。这种开放性风险将直接形成对我国相关产业和国家安全的损害，是我国政府、 企业和学者必须面对的紧迫问题。 鉴于此，本文选择了这个研究内容，旨在有效分析和评估此类开放性风险， 对该风险可能造成的危害提出预警，为政府采购中适度的掌控进口数量，减少和 避免国内相关产业受到损害，对加入g p a 后我国政府采购市场的稳定发展，提 出一个思路和可以参考的方法。 本文综合运用了文献研究法、系统科学方法、定量与定性相结合等研究方法， 以产业安全理论、风险管理理论和经济预警理论等为指导开展了研究。 本文简要概括了g p a 的发展历程和我国申请加入g p a 的过程，对我国政府 采购市场的现状从规模、范围及构成、方式、格局等角度进行了分析，指出了存 在的主要问题；在对政府采购风险的基本分类简述后，定义了“开放性风险”的 内涵，在此基础上，阐述了此类风险的主要种类。对开放性风险的预警研究是本 文的一个创新点，也是重点之一。本文较详尽地表述了加入g p a 后，开展开放 性风险预警的必要性和可行性；作为一个设想，本文构思了开放性风险预警系统 的基本框架，设计了开放性风险预警指标体系，提出了采用“风险度”综合评价 开放性风险程度的方法，以及根据风险度进行预警的思路。本文还针对政府采购 开放性风险的防范和预警提出了几点建议。 关键字：g p a ( g p a ，t h ea g r e e r r n to ng o v e r n m e n tp r o c t a e m e n t ) ；政府采购；开 放性风险；风险预警 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti sr i o b n g e rc o n f m e dt ot h e i rd o m e s t i cm a r k e t s ，i te 冲a n d e dt oag r a d u a li n t e g r a t e dw o r l d m a r k e t o n c ec l o s e d ，i n d e p e n d e n t g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t m a r k e th a sb e e n g r a d u a l l yo p e n i n gu p a f t e rc h i n a sa c c e s s i o n t ow t ot h ew o r l d sm u l t i l a t e r a lt r a d i n g s y s t e m , t h eg r a d u a lo p e n i n g o f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t m a r k e t sa n dt h e i n t e r m t i o n a l i z a t i o no fp r o c u r e m e n ta c t i v i t i e sa r eb e c o m i n gt h em a j o rt r e n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nd e c e m b e r2 8 ，2 0 0 7 ，c h i n ai n i t i a t e dt h ef o r m a l n e g o t i a t i o no fj o i n i n g t h eg p a , i tm a r k e dt h ed o o ro fc h i n a sg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tm a r k e tw a so p e n i n g a f t e rj o i n i n gg p a , b e s i d e st h eo r i g i n a lr i s ki ti n c r e a s e dt h eo p e nr i s ko f c h i n e s e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ：f o r e i g ns u p p l i e r s w i l l s t e p i n t oc h i n a s g o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tm a r k e t , t h e yw i l lc o m p e t ew i t ho u rd o m e s t i ce n t e r p r i s e sb yt h ev i r t u eo f t h e i rg o o dp r o d u c tq u a l i t y , m a r k e t i n gn e t w o r k , a f t e r - s a l e ss e r v i c ea n dp r i c ea d v a n t a g e ， t oo c c u p ym o r er m u k e ts h a r e s ；t h ee n t e r p r i s e st h a to n g ed e p e n d e do ng o v e r n m e n t o r d e r st os u r v i v e , i sl i k e l yt or e d w , eo rl o s et h e i ro r d e r s ，r e s u l t i n gi np o o rb u s i n e s so f t h e s ee n t e r p r i s e s ，o re v e ni n c r e a s eu n e m p l o y m e n t ；a st h ea b u i t yo fc h i n e s e e n t e r p r i s e se n t e r i n gf o r e i g ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tr m r k e ti sl i m i t e d ，s o ，i tw i l l p r o b a b l ya f f e c tt h eb a l a n c eb e t w e e ni m p o r t sa n de 】币o mo fc h i n a sg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tm a r k e t t h i so p e nr i s k w i l ld i r e c t l yd a m a g er e l a t e di n d u s t r i e sa n d r a t i o n a l c u r r gw h i c hi sa nu r g e n tp r o b l e mt h a to u rg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e sa n d s c h o l a r sm u s tb ec o n 行o n t e dw i t h i nv i e wo f t h i s , t h ep a p e rc h o s et h i sr e s e a r c h , t oe f f e c t i v e l ya n a l y z ea n de v a l u a t e s u c ho p e nr 酞t ow a r nt h ep o t e n t i a lh a r mt h a tc a u s e db yt h er i s kt oa p p r o p r i a t e l y c o n t r o lt h eq u a n t i t yo f i m p o r t s , t or e d u c ea n da v o i dd a m a g et od o m e s t i ci n d u s t r y , a n d t h e np r o p o s ea ni d e ao rar e t e r e r r em e t h o d 白rt l s t e a d yd e v e l o p m e n to fc h i n e s e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ta r c r j o i n i n gg p a t h i sp a p e ru s e sl i t e r a t u r er e s e a r c h , s y s t e ms ci e n c em e t h o d ，q u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v em e t h o d ，w i t hi n d u s t r i a ls e c u r i t yt h e o r y , r i s km a n a g e m e n tt h e o r ya n d e c o n o m i cw a r n i n gt h e o r ya sg u i d a n c ec o n d u c t e dr e s e a r c h t h i sp a p e rb r i e n yo u t l i n e st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fg p aa n dt h ep r o c e s so f o u i a c c e s s i o nt og p a , 的mt h ea n g e lo fs c a l e ，s c o p ea n dc o n s t i t u t e ，w a y s , p a t t e r nt o a n a l y z et h es i t u a t i o no fc h i n a sg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tm a r k e ta n dt h e np o i n to u t t h em a i np r o b l e m s ；a f t e rt h ed e s c r i p t i o no fb a s i cc l a s s i f i c a t i o no fg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tr 酞i td e f i n e st h em e a n i n go f o p e nr i s k ：o nt h i sb a s i s ，w ed e s e r v e t h e m a i nt y p e so f s u c hr i s k r e s e a r c ho ne a r l yw a r n i n go f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tr i s ki s a ni n n o v a t i v ep o i n to f t h i sp a p e r , a n da l s oo n eo f t h ee m p h a s e s t h i sp a p e rm a k e sa d e t a i l e dr e p r e s e n t a t i o no nt h en e c e s s i t ya n df e a s 如i l i t yo fc o n d u c t i n gr i s kw a r n i n g a f t e rj o i n i n gg p a ；a sa na s s u m p t i o n , t h ep a p e rw ec o n c e i v e st h eb a s i cf r a m e w o r ko f r i s kw a r n i n gs y s t e m , d e s i g n st h er i s ke a r l yw a r n i n gi n d e xs y s t e m , p r o p o s e sam e t h o d o f e v a h a t i n g ”r i s kl e v e l ”a n dw a r n i n gb a s e do n d e g r e eo f r i s k ：t h i sp a p e r a l s op u t s f o r w a r ds o i l l ep r o p o s a l so nt h ep r e v e n t i o na n dw a r n i n go fg o v e r n m e n tp r o c m e m e n t r i s k k e yw or d s ：g p a ( t h ea g r e e m e n to n g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ) ；g o v e r n m e m p r o c u r e m e n t ；t h eo p e nr i s k ：r i s kw a r n i n g 目录 第l 章绪论1 1 1 研究背景和现状1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究现状2 1 2 研究目的和意义3 1 2 1 研究目的3 1 2 2 研究意义4 1 3 研究方法5 1 3 1 文献研究方法5 1 3 2 系统科学方法5 1 3 3 描述性研究方法5 1 3 4 定量分析法5 1 4 相关理论。6 1 4 1 博弈论6 1 4 2 产业安全理论6 1 4 3 风险管理理论7 1 4 4 经济预警理论8 第2 章g p a 与我国政府采购市场现状9 2 1 政府采购及g p a 9 2 1 1 政府采购9 2 1 2g p a 的产生和发展l l 2 1 3 我国申请加入g p a 的历程。1 2 2 2 我国政府采购市场现状l3 2 2 1 我国政府采购市场的发展1 3 2 2 2 我国政府采购市场存在的问题1 6 第3 章加人g p a 后政府采购开放性风险预警的必要性与可行性1 9 3 1 政府采购开放性风险及其预警的涵义1 9 3 1 1 开放性风险的涵义和种类1 9 3 1 2 开放性风险预警的涵义2 l 3 2 开展政府采购开放性风险预警的必要性2 2 3 2 1 开放性风险预警是保护国内企业市场份额的需要2 2 3 2 2 开放性风险预警是保护产业安全和国家安全的需要2 3 3 2 3 开放性风险预警是加强政府采购管理的需要2 3 3 3 开展政府采购开放性风险预警的可行性2 4 3 3 1 能够得到政府及学者的重视和支持2 4 3 3 2 具备相关的人才资源2 4 3 3 3 具有一定的基础条件2 4 第4 章关于政府采购开放性风险预警的设想。2 5 4 1 预警的目的和系统框架的构想2 5 4 1 1 政府采购开放性风险预警的目的2 5 4 1 2 政府采购开放性风险预警系统框架的构想2 5 4 2 政府采购开放性风险预警指标体系2 7 4 2 1 开放性风险预警指标体系的设置原则2 7 4 2 2 开放性风险预警指标体系初探。2 7 4 3 政府采购开放性风险预警的方法3 0 4 3 1 方法的选择3 0 4 3 2 风险度r 的计算3 l 4 3 3 预警的思路。3 2 4 4 开展政府采购开放性风险预警的建议3 3 4 4 1 加强有关研究，发挥理论支撑作用3 4 4 4 2 协同合作，建立科学的组织系统3 4 4 4 3 加强宣传，提高应对开放性风险的认识3 4 4 4 4 发挥专家的智力和技术保障作用3 5 4 4 5 确保拥有完善的设施和充足的资金3 5 4 4 6 加紧培养专门人才3 5 结束语3 7 参考文献。3 9 第1 章绪论 1 1 研究背景和现状 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 二战后，随着经济全球化趋势和世界贸易自由化的不断发展，各国政府采购 的范围和规模更加扩大，在政策和法规方面的歧视性也更加严重，背离了关贸 总协定( w t o 前身) 中的自由贸易宗旨。东京回合谈判期间，大多数发达国家 达成了政府采购守则( 政府采购协议前身) ，同意开放由各国中央政府机 构进行的采购活动。乌拉圭回合的政府采购谈判，对政府采购守则的内容进 行了大幅修改，最终形成了w t o 的政府采购协议( t h ea g r e e m e n to n g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，简称g p a 。后同) ，并于1 9 9 6 年1 月1 日正式生效。 2 0 0 6 年1 2 月8 日，w t o 通过了g p a 的全面修订文本( g p a 2 0 0 6 ) ，从2 0 0 7 年 开始，所有申请加入g p a 的国家都要按照修改后的协定执行。 我国早在1 9 9 6 年就向a p e c 提出了最晚于2 0 2 0 年与a p e c 成员对等开放政 府采购市场。2 0 0 1 年，我国在加入w t o 时也表达了加入g p a 的承诺。此后， 许多国家尤其是发达国家对我国何时加入g p a 给予了高度关注。2 0 0 7 年1 2 月 2 8 日，我国政府签署了加入g p a 的申请书，并于当日将申请书和初步出价清单 交给了w t o 秘书处，这标志着我国加入g p a 的谈判开始了。2 0 1 0 年7 月1 9 日， 我国又向w t o 政府采购委员会提交了第一份修改后的出价清单，增添了一些国 务院部委下的机构作为采购主体，对门槛价也做出了修改。目前我国加入g p a 的谈判进入了实质性阶段。 随着加入g p a ，我国政府采购市场将出现新的格局，国内企业也将面临新 的机遇和挑战。一方面，加入g p a 可以促进我国政府的变革和转型，更多有实 力的企业可以获得进入国际政府采购市场的入场券，拥有更多的市场，有利于提 高企业的管理水平、产品质量和服务；另一方面，国内企业、政府采购立法、采 购手段和采购人员的技术等等也将面临挑战。特别是政府采购市场的开放以及采 购活动的国际化将会对我国政府采购市场产生一定的风险。面对这一趋势，如何 防范加入g p a 后政府采购的开放性风险，是摆在政府、企业和学者面前的一个 需要认真思考的问题。本文的选题和研究就是基于这样一个背景。 天津工业大学硕士学位论文 1 1 2 研究现状 1 1 2 1 国外研究现状 国外对于政府采购的研究比较早，涉及政府采购的制度、法律法规方面的研 究比较深入。但是，通过文献查询，尚未发现关于政府采购开放性风险及其预警 方面的研究成果。 1 1 2 2 国内研究现状 我国国内学者对政府采购风险的研究较多。 刘正光( 2 0 0 2 ) 在政府采购中的风险与防范中主要讨论了在政府采购过 程中的风险类别，主要包括招标失败风险、腐败风险、价格战风险和采购周期长 等风险，并提出要从运用新技术、完善政府采购制度、自主创新和更新观念等方 面来防范风险。 陈本燕( 2 0 0 2 ) 在政府采购风险防范与管理中对政府采购风险进行了更 为详尽的分类：支出超预算的风险、交货的风险、供应商瑕疵履行采购合同的风 险、舞弊的风险、咨询专家、监理工程师和评委专家失职的风险、合同条款遗漏 风险等。她运用风险理论及经济管理理论的相关知识对这些风险因素进行了识别 衡量、分析和评估。 张奕( 2 0 0 3 ) 在政府采购风险评价体系初探中指出，给政府采购带来风 险的因素主要有采购方、供应方、采购过程、外部环境这四个因素，他运用模糊 评价方法建立了政府采购风险评价体系。 徐长海( 2 0 0 4 ) 在政府采购风险与防范对策中将政府采购面临的风险分 为管理风险、职业风险、经济责任风险、信息风险、市场风险和监管风险。他提 出应对政府采购风险首先要建立一支廉洁高效、德才兼备的政府采购队伍，其次 要从财政部门的自我监管和纪检、监察、审计等的外部监督来防范财政资金的非 财政化风险。 蒋晓霞( 2 0 0 6 ) 在我国政府采购风险防范问题研究中指出，公共支出管 理滞后、采购方式难以确定、对信息把握缺乏灵敏度、监管机制缺位错位、“经 济人”诱因和权力制衡等是我国政府采购风险的主要因素，并提出要从加强公共 管理、选择正确采购方式、加强采购信息管理、加强政府采购监管和规范制约采 购队伍等方面来对风险进行防范。 潘玉欧( 2 0 0 6 ) 在控制和防范政府采购风险的思考中将风险划分为系统 风险和个别风险两大类。系统风险主要包括政局变动、制度改革、政策变化、国 民经济的剧烈变动等带来的风险；个别风险是由于集中采购机构的运行、管理等 2 第1 章绪论 方面的原因给集中采购机构带来的风险，具有不确定因素。他提出要完备预警机 制，通过建立政府采购评价制度和评价体系，促进政府采购经济效益、社会效益 和政治效益的提高。 刘泉( 2 0 0 7 ) 在政府采购风险及其控制中主要从机制、体制、法律法规 和监管等方面阐述了政府采购的风险，同时提出要有效防范和控制政府采购风险 需要采取规范操作程序，加快政府采购法律体系建设；建立内部控制体系；完善 外部监督体系；建立质量评价体系；健全信息管理体系；建立信用体系等措施。 胡文杰( 2 0 0 9 ) 在政府采购风险防范与控制研究中将风险分为信用风险、 信息风险、政府监管风险、市场预期风险等，并提出要从增强法制意识、提高管 理水平；加大社会监督，强化执法力度；依法编制预算，确定合理报价范围；建 立供应商资格审查机制等方面来防控政府采购风险。 李庆国( 2 0 1 0 ) 在谈政府采购风险研究与防范对策中主要研究了个别风 险，即采购人员行为责任风险、采购人员工作技能风险、采购人员技术资源风险、 采购人员职业道德风险、法律风险、操作过程中的风险以及供货或施工风险，并 对每种风险都提出了对策。 中国政府采购网上一篇政府采购风险浅析( 2 0 1 0 ) 的文章中将政府采购 的风险按来源主体分为来源于地方政府的风险：来源于采购人自身的风险；来源 于供应商的风险；来源于代理机构的风险等，并对每种风险进行了具体说明。其 中来源于供应商的风险包括低价抢标、质量危机、延期交货三种。 综上所述，可以看到，国内学者对政府采购风险的研究比较深入，但与本研 究所涉及的内容有以下几方面差别： ( 1 ) 国内学者的研究仅限于传统的政府采购风险的范畴，并未涉及到加入 g p a 后，在开放的政府采购市场下，我国政府采购所面临的开放性风险。 ( 2 ) 国内学者对其研究中所涉及的风险，没有提出如何进行预警的设想。 ( 3 ) 由于加入g p a 是一个新的话题，所以，国内学者的相关研究中，也没 有与加入g p a 相关的政府采购的开放性风险预警的成果。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 从2 0 0 7 年1 2 月2 8 日我国正式签署加入g p a 的申请书以来，我国与有关方 面就加入g p a 的谈判工作就在紧锣密鼓地进行着，加入g p a 只是时间的问题。 加入g p a 会给我国政府采购带来机遇，同时也会带来挑战和风险。这种风险， 突出表现在国外企业进入我国政府采购市场后，与我国国内供应商形成激烈竞 天津工业大学硕士学位论文 争，极有可能严重冲击国内相关产业，造成该产业的产业安全，直接危及国家的 经济和社会安全。 鉴于此，进行加入g p a 后我国政府采购应对国外产品( 服务或工程) 进口 冲击而产生的开放性风险的预警研究，目的就是有效分析和评估此类风险，对该 风险可能造成的危害提出预警，为政府采购中适度的掌控进口数量，减少和避免 国内相关产业受到损害，对加入g p a 后我国政府采购市场的稳定发展提出一些 建议和参考。 1 2 2 研究意义 1 2 2 1 理论意义 由上述有关本文涉及内容的研究现状可以看出，到目前为止，国内还没有关 于加入g p a 后我国政府采购开放性风险预警方面的研究成果。而我国加入g p a 指日可待，对于政府采购市场开放后面临的风险，我们必须充分考虑到，也应该 准备好应对的措施。在这个方面，理论上的超前研究是非常必要的。 本文以维护国内产业安全，保障政府采购市场顺利发展为目的，借鉴国内外 学者在产业安全预警等方面的研究成果，针对我国加入g p a 后政府采购面临的 开放性风险及其预警进行了探讨，以期在理论上起到一个抛砖引玉的作用。 1 2 2 2 现实意义 资料表明，一个国家的政府采购规模一般占到年度g d p 的1 5 以上，或者 财政支出的3 0 州0 。按照这一普遍标准，仅以我国目前的g d p 和财政支 出水平，我国政府采购规模可以达到5 万亿元以上甚至更多。自从我国签署了加 入g p a 的申请书后，国际社会特别是发达国家对我国加入g p a 的关注愈加强烈， 要求我国尽快加入g p a 的呼声日益高涨，并纷纷做好了与我国建立双边或多边 政府采购合作关系的准备，我国政府采购市场俨然成了发达国家和地区一个新的 目标市场。 本文通过借鉴其他领域的研究成果和方法，提出了加入g p a 后我国政府采 购开放性风险预警的基本思路，探讨了开放性风险预警的指标体系和预警方法。 以期为政府采购提供有效的监测预警，对实现国内企业利益最大化，提高国内企 业竞争力，保障国内企业发展，维护国内相关产业安全提供有价值的参考。 【1 1 资料来源于：政府采购信息报：加入g p a 一百亿美元换数千亿美元? ( 2 0 1 0 年5 月) 中指出各国 每年花在政府采购商的资金约占g d p 的1 5 2 0 ，其中，中央政府变体的采购支出约占政府采购总额的l 乃。 发达国家这一比例普遍高于发展中国家。o e c d 各级政府采购实体的采购支出占g d p 得1 9 9 6 。非o e c d 国家的这一比例则为1 4 4 8 。 4 第1 章绪论 1 3 研究方法 本文在研究中借鉴和综合运用了以下研究方法。 1 3 1 文献研究方法 文献研究法主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究，形成对事 实科学认识的方法【1 1 。本文在研究中，通过互联网检索了相关学术期刊网的数据 库，利用图书馆资源，查找了关于政府采购和预警的文献和资料，搜集了国内外 有关政府采购的相关数据，并对其进行了鉴别、筛选和整理，了解了我国政府采 购的现状、g p a 的发展历程和我国加入g p a 的进程。 1 3 2 系统科学方法 以系统论方法、控制论方法和信息论方法为代表的系统科学方法，为人类的 科学认识和研究提供了强有力的手段，深刻地改变了科学方法论的体系，既可以 作为经验方法，也可以作为理论方法来使用，适用于科学认识和研究的各个阶段。 本文在研究中，运用系统科学方法，综合考察加入g p a 后我国政府采购所面临 的风险，并将由于开放政府采购市场而造成的国外进口产品过多，冲击了国内相 关行业，直至危害到国内相关产业的安全这种开放性风险剥离出来，结合我国政 府采购的特点，选取适当的指标，建立风险评估指标体系，并利用加权的方法对 该类风险进行评估和系统分析，进而对该类风险展开预警。 1 3 3 描述性研究方法 描述性研究方法是将现象和已有的规律和理论通过自己的理解和验证，给予 叙述并解释出来，它能定向地提出问题，揭示弊端，描述现象，表述观点【2 】。本 文充分运用该研究方法，对所涉及的内容进行了层次较清晰、逻辑性较强的阐述。 1 3 4 定量分析法 定量分析法是对社会现象的数量特征、数量关系与数量变化进行分析的方 法，它根据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分析对象的各项指标 【l 】来源于百度网：文献研究法主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究，形成对事实科学认识 的方法。 【2 】来源于百度网：描述性研究方法是将现象和已有的规律和理论通过自己的理解和验证，给予叙述并解释 出来，它能定向地提出问题，揭刁：弊端，描述现象，表述观点。 5 天津工业大学硕士学位论文 及其数值【1 1 。本文运用该方法对我国政府采购的现状从不同角度进行了分析，构 建了开放性风险预警指标体系，探讨了“风险度”的综合评价方法以及根据风险 度进行预警的思路。 1 4 相关理论 本文在研究中，借鉴了前人大量的理论成果，汲取了有关研究的成功经验和 方法，运用了以下相关理论为指导。 1 4 1 博弈论 博弈论是分析经济主体之间相互作用的一种有效工具。通常在博弈模型中至 少涉及三个基本要素：局中人、对策和博弈结果；并有一个合理的假定：所有的 局中人都是在既定的约束条件下寻求一种能够实现自身利益最大化的博弈结果。 在政府采购中包含多个局中人：主管部门、供应商、采购单位、中介组织等。 借鉴博弈理论，本文认为，政府采购中的所有局中人都是理性的，在政府采购过 程中各局中人的经济行为之所以表现出较大的差异，是因为各自的规则或博弈环 境不同。供应商在监督信息不完备和不对称的情况下，必将出现非效率状态。加 入g p a 后，政府采购市场竞争范围扩大，竞争程度不断加剧，竞争的层次也不 断提升。供应商之间的博弈不仅存在于国内供应商之间，也存在于国外供应商之 间，国内与国外供应商之间。而与本文研究相关的是国内供应商与国外供应商之 间的博弈。根据博弈论的观点，市场博弈可以划分为合作博弈和非合作博弈，在 政府采购市场中得到某个项目中标的供应商只有一个，因此这种博弈属于非合作 博弈。排除博弈规则的变化，在这场博弈中取胜的关键在于谁家提供的产品性价 比高谁家就获胜，谁就占领了政府采购市场份额。因此，对我国加入g p a 后， 国内外供应商争夺我国政府采购市场份额的分析，需要以博弈论的相关内容为基 础。 1 4 2 产业安全理论 产业安全是一个国家经济安全和经济发展的基础。在经济全球化的冲击下， 许多国家丧失了经济正常发展的产业链条和产业生态，而且还丧失了关系国计民 生的重大产业的控制权。因此，要使国家经济利益不受到损害，必须确保产业安 全。 【l 】来源于百度百科名片：定量分析法是对社会现象的数量特征、数量关系与数量变化进行分析的方法， 它根据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分析对象的各项指标及其数值。 6 第1 章绪论 我国的产业安全理论是在经济全球化和国际直接投资规模不断扩大，并且在 一定程度上危害到国家经济安全的背景下提出的。该理论强调的是国家产业安全 或者民族产业安全。一些学者也致力于这方面的研究，如李海舰( 1 9 9 7 ) 【l 】、王 允贵( 1 9 9 7 ) 2 1 、杨公朴( 2 0 0 0 ) 3 1 等。 我国加入g p a 后，要与协约方互相开放政府采购市场。如果我国的某产业 市场扩展能力差或者说国际竞争力不强，该产业不仅很难向外扩展进入到国外政 府采购市场中去，可能还会因为国内政府采购市场保护力度不够，使原本属于自 己的采购份额被国外产品所占领，进而失去对合理竞争格局的控制，极大地危害 到产业的安全。本文在研究中，以产业安全理论为指导，并将国家产业安全或民 族产业安全限定在与政府采购相关的具体产业上，开展对我国加入g p a 后由于 开放政府采购市场而造成的国外进口产品过多，冲击国内相关行业，直至危害到 国内相关产业安全的可能性进行分析。 1 4 3 风险管理理论 管理学中的风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险 因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。 风险管理理论真正发展起来经历了传统风险管理和整体化风险管理两个阶 段。概率论的成功运用推动了风险理论的产生，人们对于灾害事件的估计开始有 了客观的科学根据，与风险管理功能相当的安全管理与保险有了发展。从1 9 7 0 年到1 9 9 0 年，是风险管理理论发展的重要阶段。这一时期，全球的经济、社会 和科学技术迅速发展，人类面临着种类越来越多、危害越来越严重的风险，促使 风险管理在全球更快地发展。1 9 9 0 年以后，进入了整体化风险管理阶段，风险 管理理论愈加丰富，风险管理范围愈加广泛，风险管理的实际操作也愈加复杂， 风险管理方式不断涌现。 从表层分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层研 究，风险管理是指主体通过识别、量化、评价等分析活动，对风险进行规划、控 制、监督，从而应对由于风险形成的威胁。 加入g p a 后，我国政府采购市场的风险主要是国外产品大量的进入对我国 国内相关企业的威胁。如何识别这种开放性风险，对开放性风险进行定量评估， 并对此风险可能造成的危害进行预警，需要坚实的理论依据。本文以风险管理理 i l 】李海舰( 1 9 9 7 ) 提出了关于外资引入对经济安全影响的评价指标体系，为分析外资并购影响产业安全提 出了可供参考的评价指标。 【2 】王允贵【1 9 9 7 ) 认为，产业安全是指本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门掌握控制权，国民经 济务行业的发展主要依赖于本国的资金、技术和品牌，支柱产业具有较强的国际竞争力。 【3 】杨公朴( 2 0 0 0 ) 认为产业安全除了指一国对国内重要产业的控制能力以外，还指该产业抵御外部威胁的 能力，主要体现为产业的国际竞争力。 7 天津工业大学硕士学位论文 论为基本指导，借鉴风险管理理论中对于风险的识别、量化和评价的方法，涉及 评价指标体系和评价方法，探讨预警的思路。所以风险管理理论对加入g p a 后， 我国政府采购开放性风险的预警和管理同样具有重要的理论指导意义。 1 4 4 经济预警理论 预警一词源于军事。在经济领域，预警是指围绕经济循环波动这一特点的经 济现象所展开的一整套监测、评价、预测和政策所选择的理论和方法体系。 对经济预警的研究起源于西方国裂1 1 。从严格意义上说，经济预警正式产生 于2 0 世纪三十年代所发生的第一次经济危机之后。到八十年代，经济预警开始受 到世界各国的重视，正式走向国际化。 我国对经济预警的研究起步较晚，但与世界范围的应用同步，始自上世纪八 十年底中期。九十年代，国内的研究成果颇丰达到了顶峰。具有代表性的是毕大 j f i 、刘树成主编的经济周期和预警系统( 1 9 9 0 年) ，对我国宏观经济周期波 动问题从理论到应用进行了全面研究，是国内该领域研究的第一部专著。1 9 9 3 年，顾海兵主编的未雨绸缪一宏观经济问题预警研究，将宏观经济分成五个 方面分别进行了预警讨论，为我国国民经济运行防范于未然提供了科学的预报方 法。 进入2 l 世纪后，国内经济预警研究呈现出明显的产业特点，即以产业为对 象进行预警研列2 j 。 至今，国内外经济预警研究已经取得了大量的成果，产生了不少模型和方法。 如：扩散指数法( d i 法) 、合成指数法( c i 法) 、预警信号灯法、自回归移动平 均模型( a r m a ) 、自回归条件异方差模型( 触h ) 、向量自回归模型( w r ) 、 横截面回归模型( s t v ) 、多元累计和模型( m c s ) 、神经网络模型( n n ) 、信号 分析法模型( k l r ) 等。 加入g p a 后，我国开放政府采购市场，国内企业面临与国外企业争夺市场 份额的局面，国内相关产业面临着冲击的威胁。对于这种风险和威胁的分析和评 估以及预警方法的确定，都需要以经济预警的相关理论为指导。因此，经济预警 理论在研究我国政府采购市场的开放性风险及其预警中具有重要的借鉴意义。 【l 】最先进行经济预警的是法国经济学家福里利，他以不同色彩作为经济状态来测定法国1 8 7 7 1 8 8 7 年的 经济波动。 【2 】卓骏、单晓菁、胡丹婷等人研究了反倾销的预警系统，建立了反倾销预警模型：王建成等人将概率识别 引入预警系统，构造了一个概率模式识别模型：张元萍、孙刚分别运用f r 概率模型、s t v 模型、k l r 信 号分析法建立了我国金融危机预警系统；刘广利、邓乃扬用基于支持向量机( s v m ) 分类建立了预警系统； 邢武晋运用突变模糊隶属函数建立了一种宏观经济监测预警系统；李金华研究了证券市场监测预警系统； 李德元对中小企业的经营危机进行了预警；马立平建立了企业竞争力的评价与预警体系；张丽哲、刘传哲 建立了金融危机预警系统并进行了实证分析。 8 第2 章g p a 与我国政府采购市场现状 第2 章g p a 与我国政府采购市场现状 2 1 政府采购及g p a 2 i i 政府采购 2 1 1 1 政府采购的概念 g p a 将政府采购定义为：因政府目的，不以商业销售或转售为目的的货物、 服务和工程的采购。采购实体都是省级以上行使公共职能的机构。其中，中央和 省级的采购实体基本上都是政府机构( 含事业单位) ，其他采购实体主要是提供 公共服务的公用事业单位和国有企业。 根据中华人民共和国政府采购法第二条的规定，政府采购是指各级国家 机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内 的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。因此，按照该条规定，政 府采购行为的主体是各级国家机关、事业单位和团体组织；客体是依法制定的集 中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务；而内容则是使用 财政性资金进行采购这一行为。因此，界定某一项目是否属于政府采购，最根本 的应该是看采购行为中的资金来源，而不是看采购行为本身是否严格按照政府采 购程序操作。 2 1 1 2 政府采购的特征 政府采购的特征可以通过w t o 的g p a 、联合国贸易法委员会的货物、工 程和服务采购示范法、欧盟政府采购指令和我国政府采购法中的相关 表述体现出来。如表2 1 所示。 表2 i 政府采购特征 采购主 政府采购的主体也就是政府采购的实体，它是指依靠国家财政资金运作的政府机 体具有关，事业单位和社会团体以及公共事业机构等。g p a 中规定：采购实体为一国政 特定性 府部门、机构或它们的代理机构。各国在加入g p a 时应该提交一份采购实体清单， 归入g p a 的附录1 中，只有列入清单的实体才受g p a 的约束。 采购对采购的对象并不局限于货物，还有_ t 程和服务等各个领域。对于货物，除了协议规 象具有定的例外之外，都应当被纳入