（国际贸易学专业论文）反补贴的经济动因分析.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 补贴和反补贴历来是国际贸易关系中的重要问题之一。一方面，补贴作 为国家干预经济活动的重要方式，被各国广泛运用，但如果运用不当，往往 成为贸易保护主义的工具，严重阻碍贸易的正常发展；另一方面，各国纷纷 使用反补贴来抵制补贴的侵害，维护本国企业的公平竞争地位，但通常这些 措施又常常为保护本国产业而滥用。随着经济的全球化和贸易自由化的不断 深化，补贴和反补贴的范围正在不断扩大，种类也不断增多，已逐渐成为非 关税壁垒的一种重要形式。关于反补贴的动因逐渐成为人们关心和研究的对 象。 本文的创新之处在于不局限于一般的经济学分析，在论述了严格假设条件 下的福利分析以后，注重于分析当前反补贴的深层次原因，并且在分析时， 通过大量数据和析论结果来加以佐证。同时，在文章中，笔者运用博弈论作 为重要分析工具，既是为了证明结果，更是籍此加以对论文所提出的内容进 行反思和对未来进行推测。 本文主体部分从三个不同角度进行了分析，分别是经济效应、贸易保护 主义和博弈角度。这三个方面层层递进，先是表面原因，再是深层次原因， 后是反思与预测。由于当前中国遭遇的反补贴调查形势非常严峻，因而文章 结尾较全面地分析了当前中国面临的反补贴形势及未来趋势，同时提出了基 于研究结果的应对策略。 关键词：反补贴经济动因贸易保护 v 上海大学硕士学位论文 a bs t r a c t s u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n gh a sa l w a y sb e e na ni m p o r t a n to n ei ni n t e m a t i o n a l t r a d er e l a t i o n s o nt h eo n eh a n d ，s u b s i d i e sh a v eb e e nr e g a r d e d 勰a ni m p o r t a n tw a y f o rs t a t ei n t e r v e n t i o ni ne c o n o m i ca c t i v i t i e s ，t h ec o u n t r i e sh a v ew i d e l yu s e d ，b u ti f u s e di n a p p r o p r i a t e l y , i tw o u l db ea ni n s t r u m e n to ft r a d ep r o t e c t i o n i s mw h i c h s e r i o u s l y h a m p e r e dt h en o r m a ld e v e l o p m e n to ft r a d e ；o nt h eo t h e rh a n d ，c o u n t r i e sh a v et o r e s i s tt h ea b u s eo fc o u n t e r v a i l i n gt o s a f e g u a r d f a i r c o m p e t i t i o n f o rd o m e s t i c e n t e r p r i s e s ，b u tu s u a l l yt h e s em e a s u r e sf o rt h ep r o t e c t i o no fn a t i o n a li n d u s t r i e si s a b u s e d w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h e e c o n o m ya n dt h ed e e p e n i n go ft r a d e l i b e r a l i z a t i o n ，s u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n ga r ee x p a n d i n g ，t h et y p e sh a v ec o n t i n u e dt o i n c r e a s e ，h a sg r a d u a l l yb e c o m ea l li m p o r t a n tf o r mo fn o n - t a r i f fb a r r i e r s t h e c o u n t e r v a i l i n gm o t i v a t i o ng r a d u a l l yb e c o m et h eo b j e c to fc o n c e r n i n ga n dr e s e a r c h i n g t h ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ei st h a tn o tl i m i t e dt og e n e r a le c o n o m i ca n a l y s i s u n d e rt h es t r i c ta s s u m p t i o n ，b u tf o c u s e do nt h ed e e p s e a t e dc a u s e so fa n t i - s u b s i d y i n o r d e rt op r o v et h er e s u l t s ，t h ea u t h o ru s e dal a r g ea m o u n to fd a t aa n da n a l y s i sr e s u l t s a tt h es a m et i m e ，i nh i sa r t i c l e ，iu s eg a m et h e o r ya n a l y s i s ，n o to n l yi no r d e rt op r o v e t h er e s u l t s ，b u ta l s ot or e g a r di ta sar e f l e c t i o na n d s p e c u l a t i o na b o u tt h ef u t u r e t h em a i np a r to ft h i sa r t i c l ew r o t ef r o mt h et h r e ed i f f e r e n ta n g l e s ( t h ee c o n o m i c e f f e c t s ，t r a d ep r o t e c t i o n i s m ，t h ep o i n to ft h eg a m e ) a tt h es a m et i m e ，t h e s ea r et h r e e p r o g r e s s i v el e v e l s ，f i r s t l yo nt h es u r f a c eo ft h er e a s o n s ，s e c o n d l yd e e p - r o o t e dr e a s o n s ， t h i r d l y r e f l e c t i o na n dp r e d i c t i o n t h ec u r r e n t a n t i s u b s i d yi n v e s t i g a t i o n s o ft h e s i t u a t i o ni sv e r yg r i mf o rc h i n a ，s oa tt h ee n do ft h ea r t i c l et h ea u t h o ra n a l y z ec h i n a s c u r r e n ts i t u a t i o na n df u t u r et r e n do fa n t i - s u b s i d y , c h i n a ss t r a t e g yt od e a l 、析t h k e y w o r d s ：c o u n t e r v a i l i n g tr a d ep r o t e c t i o n i s m e c o n o m i c sm o t i v a t i o n v i 上海大学硕士学位论文 表格1 2 1 表格2 - 4 1 表格3 4 2 表格4 - 4 3 表格5 _ 4 4 表格6 4 5 表格7 4 6 表格8 5 1 表格9 5 2 表格1 0 5 3 表格1 1 5 4 表格目录 1 9 9 5 2 0 0 8 6 世界反补贴调查与执行案件数量9 美国对中国等四国的贸易差额1 7 相关内容的失业率比较2 1 韩国货物出口与g d p 比较) 2 2 印度货物出口与g d p 比较2 3 中国货物出口与g d p 比较2 3 g r a n g e r 因果检验2 7 b 国没有进行反补贴的利润矩阵3 1 b 国采取反补贴后的利润矩阵。3 2 放松假设后的利润矩阵3 3 双方博弈的利润矩阵3 3 5 5 上海大学硕士学位论文 图表1 2 1 图表2 - 2 2 图表3 3 1 图表4 3 2 图表5 6 1 图表目录 1 9 9 5 2 0 0 8 6 世界反补贴调查与执行案件数量1 0 反补贴发起国和被诉国统计1 1 反补贴的福利效应1 3 反补贴的贸易条件效应。1 4 2 0 0 4 - 2 0 0 8 年上半年全球及国外对华反补贴立案情况4 0 5 6 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 珥堡：! ：日期：1 2 ：兰：! 文 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 竽名：j 牡导师签名：芦垒兰午日期：垫掣 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 课题研究的目的和意义 补贴和反补贴历来是国际贸易关系中的重要问题之一。一方面，补贴作为国 家干预经济活动的重要方式被各国广泛运用，但如果运用不当，往往成为贸易保 护主义的工具，严重阻碍公平和自由贸易的正常发展；另一方面，各国纷纷使用 反补贴措施抵制补贴的侵害，维护本国企业的公平竞争地位，但通常这些措施为 保护本国产业而滥用。随着经济的全球化和贸易自由化的不断深化，补贴和反补 贴正在不断扩大，种类也不断增多，已逐渐成为非关税壁垒的一种重要形式。 g a t t “东京回合将其并列为重要议题之一，并达成了补贴与反补贴守则 协议：“乌拉圭回合”则通过了更完善的协议补贴与反补贴措施协定；w t o “多哈回合”的成败也在较大程度上维系于此问题的解决与否。世界贸易组织 2 0 0 6 年世界经济报告( w o r l dt r a d er e p o r t ，2 0 0 6 ) 的副标题就是“探讨补贴 与贸易以及与世界贸易组织的关系 这些充分说明了世界对补贴与反补贴问题 的关注，有关反补贴的动因也说法不一。 就中国而言，在2 0 0 4 年之前，针对我国出口产品的反补贴调查几乎没有。 其原因主要在于美欧等发达国家一直认为我国是“非市场经济国家，反补贴不 适用非市场经济国家。但是，从2 0 0 4 年4 月起，加拿大边境服务署和加拿大国 际贸易法庭在不到半年时间内分别对原产于我国的室外烤肉架、碳钢和不锈钢紧 固件、复合地板进行反补贴调查。2 0 0 6 年6 月8 日，加拿大边境服务署决定对 原产于我国的铜制管件发起反补贴调查，这是2 0 0 4 年以来加拿大对我国产品发 起的第四起反补贴调查。在这几起案件中，烧烤架被裁定为无损害，碳钢和不锈 钢紧固件的普遍补贴率为3 1 5 ，复合地板的普遍补贴率为9 2 。2 0 0 5 年7 月， 美国众议院旨在对中国商品征收反补贴税的美国贸易权利执行法案获得通过， 允许国内产业对中国和其他非市场经济国家进行反补贴调查。美国时间2 0 0 7 年 w o r l dt r a d er e p o r t ，2 0 0 6 1 上海大学硕士学位论文 3 月3 0 日，美国商务部对原产于中国的铜版纸反补贴调查作出初裁，裁定山东 晨鸣纸业股份有限公司1 0 9 0 的补贴税率、金东纸业( 江苏) 有限公司2 0 3 5 的 补贴税率、其他中国公司1 8 1 6 的补贴税率，这一系列行为标志着美国不对“非 市场经济国家”出口商品征收反补贴税的判例正式终结，开创了美国对“非市场 经济国家 征收反补贴税之先河。近年来，中国外贸总量的扩大和增长速度远远 超过世界平均增速。可以预计，未来有关补贴和反补贴的贸易摩擦不但不会减少 而且会不断增加。 义。 因此，深入研究反补贴的现状以及经济动因具有十分重要的政策和现实意 1 2 国内外研究概况 1 2 1 国外研究综述 反对派 这一流派认为，不论补贴对于补贴国的福利影响如何，进口国会因为外国补 贴而增加国民福利，进口国政府采取反补贴措施以抵消外国补贴的行为几乎总是 降低本国国民福利，因此进口国不应当征收反补贴税。( s y k e s ，1 9 8 9 ；t r e b i l c o c k ， 1 9 9 0 ；尸即使外国政府补贴使得外国产业能够比更有效率的国内产业以更低成本 进行销售，进口国政府也无须担心外国产业的这种成本优势，而应当承认重新确 定的国际价格支配着这些产品的市场，从而将本国稀缺资源更好的分配到那些更 有效率的产品上去。从这个角度看，进口国政府也不应当采取反补贴措施。 ( e k w a h a k u a n d o h 19 9 2 ) 中间派 s y k e s ，a o ( 19 8 9 ) ，“c o u n t e r v a i l i n gd u t yl a w ：a ne c o n o m i cp e r s p e c t i v e ”，c o l u m b i al a wr e v i e w 8 9 ( 2 ) ：19 9 - 2 6 3 e k w a k ua n d o h ，c o u n t e r v a i l i n gd u t i e si nan o tq u i t ep e r f e c tw o r l d ：a n e e n o m i ea n a l y s i s ，s t a n f o r dl a w r e v i e w ，v o i 4 4 ，19 9 2 ，p 15 2 8 2 上海大学硕士学位论文 该流派更贴近于传统经济学观点，推崇传统比较优势理论，主张最大限度减 少扭曲自由贸易的政府政策，而政府补贴试图为国内产业创造成本优势，就是对 市场造成扭曲，从而降低了经济效率。但该学派还是认为反补贴措施有其存在的 理由。对待补贴合理的选择是征收反补贴税。( d i x i t ，1 9 8 8 ；c o l l i e ，1 9 9 1 ) 但 是，反补贴措施并不能达到预期的效果，它受时滞、g a t t 的规定以及庭外解决 的影响( q i u ，1 9 9 5 ) 。( m a g g ia n dr o d r i g u e z c l a r e ，1 9 9 5 ：l e w i sa n ds a p p i n g t o n ， 1 9 8 9 ) 通过分析说明反补贴总是有采取措施的动机和理由。w a n g ( 2 0 0 4 ) 也指出反 补贴措施的效果要依靠关税水平的影响。 “博弈论 流派 “博弈论”流派以博弈论为理论基础，认为补贴与反补贴是共生的，使全 球福利和国内福利最大化的最有效战略就是让所有的国家避免成为第一个补贴 者。但是，当某外国政府屈从于这样的企图而成为首个补贴者时，根据博弈理论， 此时提高国民福利和全球福利的最有效措施就是针锋相对的予以反击。( r o b e r t l m c g e o g e ，1 9 9 4 ) 以克鲁格曼为代表的战略贸易理论在提及补贴与反补贴问题时 也较多的运用博弈论去分析各方的行为及可能出现的结果。 ( t h o m a s ，1 9 9 6 ) 运用纳什均衡模型分析了两种理论模型下的反补贴动机理论。只要在零售市场上 的竞争是激励的，采取反补贴措施就有积极效应。 “权利模型 流派 “权利模型”流派从原则上支持赞成派的观点：外国政府为进口国带来利益， 对进口国而言，不采取反补贴措施并接受该利益才是首选政策。( r i c h a r d d i a m o n d ，1 9 9 0 ) 但是这些学者同时注意到，在现实世界中“首选政策 是不 可能被采用的，一国政府不可能完全放弃反补贴这种手段，因此这些学者认为只 d i x i t , a k ( 19 8 8 ) ，“a n t i d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n gd u t i e su n d e ro l i g o p o l y ，”e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w3 2 ： 5 5 - 6 8 席 q i u ，l d ，1 9 9 5 w h yc a n tc o t m t e r v a i l i n gd u t i e sd e t e re x p o r ts u b s i d i z a t i o n ? j o u r r l a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s3 9 ：2 4 9 2 7 2 r o b e r tl m c g e o g e t h ep o l l u t i o nh a v e r tp r o b l e mi ni n t e r n a t i o n a ll a w ：c a nt h ei n t e m a t i o n a l c o m m u n i t y h a r m o n i z el i b e r a lt r a d e ，e n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o l i c i e s ? w i s c o n s i ni n t e m a t i o n a ll a w j o u r n a l 。v 0 1 12 ，l9 9l ，p 3 4 8 - 3 5 2 3 上海大学硕士学位论文 能寻求“次好政策 ( t h es e c o n d b e s tp o l i c y ) ，使反补贴法在政策上合理化。该 学派认为，外国政府补贴只有在导致外国竞争者在美国销售更多货物或者以更低 的价格销售时才会对美国生产商的相关权利造成不利影响。( s y k e s ，1 9 9 0 ) 其他理论研究 ( p m l i p p eb o n t e m s ，j e a n m a r cb o u r g e o n ，2 0 0 0 ) 分析了在不同的选择下产 出和投入动机的相对效率取决于不同的代理模型，通过工具的选择可以实现不同 的反补贴动机。( j e b s i ，l i o n e lt h o m a s ，2 0 0 4 ) 分析了在一个具有反补贴税的 竞争市场中，一个垄断厂商销售商品的最优价格，并说明了市场的竞争程度是最 优反补贴税的关键因素。 ( p i e r r ef l e c k i n g e r ，2 0 0 6 ) 将委托代理与相关理论相 结合，运用数理分析方法，论说了反补贴的动机。 1 2 2 国内研究概况 当前国内对反补贴的研究还很不成熟，尤其是实证研究涉及很少，典型的是 唐宜红在2 0 0 3 年通过建立相应的福利函数，结合市场结构特点和补贴报复现象， 分别对外国和本国出口补贴的福利效应及其反补贴含义进行了分析。除此之外， 其他国内研究主要集中在以下几个方面：对补贴和反补贴规则的分析及争端 解决。在这方面的研究主要有，王新奎，王光溪( 2 0 0 1 ) ，马楚( 2 0 0 1 ) ，王传丽 ( 2 0 0 6 ) 。o 反补贴与中国对策。这方面的研究近年来逐渐增多，可能是受近年 多次针对中国的反补贴的影响。邹琪( 2 0 0 6 ) 就反补贴与中国的产业安全进行了 阐述。过度与滥用反补贴会影响公平贸易，中国应完善反补贴制度，准备应对国 外的反补贴。董瑾和周芙蓉( 2 0 0 4 ) 认为反补贴措施出现了滥用的趋势，使其 成为一种非关税壁垒的措施，他们阐述了反补贴滥用的原因以及中国的应对策 略。( 蒋德恩，2 0 0 7 ) 0 反补贴案例分析。就美国对中国采取的反补贴措施，很 多学者给予了分析。并指出贸易保护主义正逐渐更多地运用反补贴手段来保护利 p h i l i p p eb o n t e m s 。j e a n - m a r ci 嚏o u r g e o n ：c r e a t i n gc o u n t e r v a i l i n gi n c e n t i v e st h r o u g ht h ec h o i c eo f i n s t r u m e n t s ， j o u r n a lo f p u b l i ce c o n o m i c s ，7 6 ( 2 0 0 0 ) 1 8 1 - 2 0 2 k h a l “r e d d i n ej e b s i a ，l i o n e lt h o m a s ：o p t i m a lp r i c i n gf o rs e l l i n gac o n g e s t i b l eg o o dw i t h c o u n t e r v a i l i n gi n c e n t i v e se c o n o m i c sl e t t e r s ，8 3 ( 2 0 0 4 ) 2 5l 一2 5 6 邹琪：反补贴与中国产业安全，上海财经大学出版社，2 0 0 6 4 上海人学硕士学位论文 益集团的利益。( 尚鸣，2 0 0 7 ；蔡春林，2 0 0 7 ) 。朱庆华( 2 0 0 6 ) 就加拿大对 中国的反补贴进行了分析，并提出了我国政策的调整方向。同时，王勇( 2 0 0 7 ) 指出，美国采取反补贴税不会阻止中国的贸易便利化进程。 美国的政策演变 与反补贴的动因以及对中国的影响。( 王建华，范荷芳，2 0 0 7 ) 从考察美国对华 反补贴政策立场的演变入手，着重分析了美国对华实施反补贴调查的内在动因， 并就我国应采取的相关对策与措施，提出了一些建议。 ( 梅新育，2 0 0 7 ) 就美 国的反补贴政策的演变以及经济和政治动因进行了分析。( 胡麦秀薛求知， 2 0 0 8 ) 从经济学角度分析了美国对华实施反补贴措施的经济原因和政治原因。固 ( 栾信杰，2 0 0 8 ) 对美国对华反补贴态势进行了深入分析，揭示了美国对华反补 贴的实质。 1 3 论文的主要研究方法及技术线路 1 3 1 主要研究方法 构造数理模型，利用局部均衡和一般均衡的原理进行理论和实证分析，虽基 于严格假设，但对剖析问题和陈述观点并无影响。 采用大量数据和图表，运用比较分析和博弈分析等方法，对与反补贴相关问 题进行定量和定性分析，使论证分析过程更加形象、准确，更具说服力。 运用理论联系实际的方法，对案例进行深入的剖析，为提出本文结论与政策 建议建立基础。 1 3 2 技术线路图 回蒋德恩：非关税措施，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 6 ，2 5 5 2 6 5 圆王勇：美国反补贴税难抵中国贸易便利化进程，国际贸易，2 0 0 7 年第7 期 王建华，范荷芳：美国对华反补贴政策的演变与内在动冈分析，国际贸易问题，2 0 0 7 年第1 l 期 胡麦秀，薛求知：美国对华实施反补贴的动因及其经济学分析，世界经济情况，2 0 0 8 年第1 期 栾信杰：两条腿走三步美国对华反补贴态势分析，国际贸易，2 0 0 8 年第l 期 5 上海大学硕士学位论文 1 4 论文的创新之处 本文的创新之处在于不局限于一般的经济学分析，在论述了严格假设条件下 的福利分析以后，注重于分析当前反补贴的深层次原因，并且在分析时，通过大 量数据和析论结果来加以佐证。同时，在文章中，笔者运用博弈论作为重要分析 工具，既是为了证明结果，更是籍此加以对论文所提出的内容进行反思和对未来 进行推测。 6 上海大学硕士学位论文 2 1 反补贴释义 第二章反补贴现状分析 反补贴的英文解释为c o u n t e r v a i l i n g ，指的是进口方应国内相关机构的申请， 对受补贴的产品进行调查，并经确定而后采取相应反补贴措施( 如反补贴税和通 过w t o 争端解决机制等方式) ，从而抵消或降低出口方对出口产品的补贴程度， 保护本国产业，实现公平竞争。它是为实现贸易平衡而采取的补救措施，其目的 是为了抵消受补贴产品所得到的政府支持与扶持，以及由于补贴而对国内相关产 业造成的影响 g a t t 在1 9 4 7 年指出了在两个成员国的正常贸易竞争中出现的一些不公平 的行为，并且认为这些行为应当通过国际贸易制度和机制形成一定的规则约束。 补贴就是其中有代表性的一种，允许各缔约方在进口补贴产品对国内产业造成损 害的情况下基于国内法采取反补贴措施，征收一定的反补贴税。1 9 7 9 年东京回 合的反补贴守则允许进口国政府单方面对补贴产品征收反补贴税，但需要经过法 定程序调查后才可以征收，并且详细地规定了进口国政府采取反补贴措施的三个 要件，即存在补贴、损害以及补贴与损害的因果关系。 1 9 9 4 年，乌拉圭回合谈判达成补贴与反补贴措施协定( s c m 协定) ， 如果一成员国没有遵守乌拉圭回合的协议，就会引发争端，从而进入解决机制。 在这种程序下会有一个独立的审判或上诉机构来决断该成员是否违反了反倾销 协议或反补贴协议。如果没有，采取措施的成员将要求纠正其错误行为，而受到 伤害的一方将被授权采取各种形式的报复措施。 s c m 协定指出并非所有补贴都会给正常国际贸易带来负面影响。反补 贴措施针对的只是那些可能给国际贸易带来负面影响的补贴，即应抵消的补贴 ( c o u n t e r v a i l a b l e ) 。当补贴产品对进口国国内产业造成损害与威胁时，w t o 成 员可以通过征收反补贴税予以还击。s c m 协定根据危害程度的不同，具体地 7 上海大学硕士学位论文 将补贴分为了三大类，分别为禁止性补贴、可诉补贴和不可诉补贴。 ( 1 ) 禁止性补贴。禁止性补贴的定义很明确，s c m 协定第3 条规定：“法 律或事实上视出口实绩为唯一或其他多种条件之一而给予的补贴，视使用国产货 物而非进口货物的情况为惟一条件或其他多种条件之一而给予的补贴为禁止性 补贴”。“只要一成员认为另一成员正给予或维持一禁止性补贴，则该成员即可以 与该成员进行磋商。 如果争端解决程序确认该补贴是禁止性补贴，则必须立即 将其撤消，否则会招致其他成员实施经w t o 争端解决机构授权的反补贴措施或 征收反补贴税。这是受到的制裁后果最为严重的补贴。 ( 2 ) 可诉补贴。可诉补贴是指在一定范围内可以实施的补贴。实施这种补贴 带来的后果是不确定的，有可能受到制裁，也有可能平安无事。“除农业协定 第1 3 条的规定外，只要一成员有理由认为另一成员给予或维持的第一条所指的 任何补贴对其国内产业造成损害，使其利益丧失或产生损害，则该成员即可请求 与另一成员进行磋商。 如果要对这类补贴实施反补贴措施，需要遵照s c m 协 定规定的程序，证明使用此类补贴的成员方在实施过程中对其他成员方的经济 利益造成不利影响。这样，受损的成员方才可以向使用此类补贴的成员方提起申 诉，并最终实施反补贴措施。简单说来，能否对这类补贴实施反补贴措施，标准 就是看是否造成了损害或损害威胁，如果有，则可以实施，如果没有，则无权提 出。 ( 3 ) 不可诉补贴。不可诉补贴是指任何成员方在实施这类补贴的过程中可不 受其他成员方的反对或申诉以及因此而采取反补贴措施。根据s c m 协定的 规定，有两类补贴是允许的：一类是不属于专向性的补贴，即那些具有普遍性的 补贴，这种补贴不能根据s c m 协定而采取的任何反补贴措施；另一类是尽 管具有专向性，但其目的是为了科学研究、贫困地区的发展以及环境保护等。然 而这些补贴并非绝对免于诉讼，在导致严重不利影响的情况下，也可对之采取措 施。 。王传丽：补贴与反补贴措施协定条文释义，湖南科学技术出版社，2 0 0 6 o 马楚：w t o 补贴与反补贴规则，广东人民出版社，2 0 0 4 o 同上 8 上海大学硕士学位论文 2 2 反补贴现状分析 2 2 1 反补贴的数量少影响小 自1 9 9 5 年以来，反补贴的总体趋势是下降的，在1 9 9 9 年反补贴调查的数量 达到顶峰后，之后呈波浪型下降趋势，关于1 9 9 9 年出现的反补贴争端突然猛增 的情况，一般认为是由于国际经济增长起伏导致的，这一年反倾销也同时进入了 高峰。另外，采取反补贴的案件数量占调查发起的数量的比重还较低。从表2 1 可见，截至2 0 0 8 年6 月底，反补贴调查的案件为2 0 9 件，而采取反补贴的数量 为1 2 1 件，占5 7 8 9 。原因主要表现在两个方面：一是确定补贴存在和所涉补 贴是否属于禁止性补贴难度很大；二是在计算补贴金额方面也比较复杂，取证相 对较难。 表2 1 1 9 9 5 2 0 0 8 6 世界反补贴调查与执行案件数量 年 b 份 h吣 r 、 基 a q n甘 长 吣 卜、 o 。 七 q q q q q q q a q q q q q 卜q q q q q q a a a 曼、 a a a - - h 调 查 案 件 1 071 62 54 l1 82 791 58681 182 0 9 数 量 执 行 案 件 1 9 5 5 31 41 91 41 46843 4 21 2 l 数 且 里 9 i 海大学颁l 学位论文 图2 - 1 1 9 9 5 2 0 0 86 世界反补贴调查与执行案件数量 妒、扩p 椤秽秽轳 年份 2 2 2 反补贴与反倾销合并调查的趋势越来越突出 几乎所有的反补贴都是与反倾销案件同提起的，并且w t o 成员在首次使 用反补蛄措施刊容易发生照搬反倾销的诉讼方法。反倾销主要是从价格上认定， 并且反倾销协议中对倾销的认定、损害界定和两者的因果关系作了详尽的阐 述，凶此反倾销协议的可操作性很强，便于实践。补贴的计算方法爿i 如反倾销的 计算方法明确，对于首次发起反补贴调查的成员而言，其计算方法容易招致其他 成员质疑。因而，反补贴就成为退而求其次的方法。 2 2 3 未来针对“非市场经济国家”发起的反补贴案件将有所增加 主要原因是美国、欧盟、加拿大等国立场的改变，这些国家原来的相关法案 均明确表示反补贴不适片j 于“非市场经济国家”但近年柬，这些国家不断修 l 海人m1 学位镕女 改国内相关法案，认为属于“非市场经济国家”的w t o 成员出口囤( 地区) 也 必须适用世界贸易组织补贴与反补贴措施协议的相关规范。在这种情况下， 中国、俄罗斯、乌克兰等国将可能成为反补贴调查的主要对象，特别是那些以往 受政府干预最深，给予补贴最多的部门，更容易成为调查的对象；而且，此类调 查容易引发“羊群效应”，仅仅2 0 0 7 。一年中国就遭遇了8 起反补贴调查，这种 状况将会持续。 2 2 4 反补贴的发起国相对较集中而被诉国相对较分散 截至2 0 0 8 年6 月底在所有发起的2 0 9 起反补贴调查中，美国、欧盟、加 拿大、南非分别为8 5 起、4 7 起、2 2 起、i l 起，合计达到1 6 5 起，占到总数的 7 89 5 ；在所有堆终实施反补贴措旖的1 2 l 起案件中，美国、欧盟、加拿大分别 为5 0 起、2 3 起、1 2 起，合计达到8 5 起，占总数的7 02 4 。而反补贴的被调查 国家总计有4 0 个，其中最多的是印度，有4 5 起其他超过1 0 起的国家有四个， 分别为中国1 9 起、韩国1 6 起、意大利1 3 起、印度尼西亚1 l 起、欧盟1 0 起。 从图2 - 1 和图2 - 2 可以清晰看出反补贴的发起国比较集中，而被诉国相对较分 散。 图2 - 2 反补贴发起酬和被诉幽统计( 1 9 9 52 0 0 86 发起国被诉国 昏黪一| b 翰 上海大学硕士学位论文 第三章经济效应分析下的反补贴动因 3 1 反补贴局部均衡分析 自亚当斯密以来的自由贸易理论者们，一直认为自由贸易能够实现最大的 福利，任何贸易手段如关税、补贴等都会扭曲贸易，减少福利。笔者在此用简单 的局部均衡分析反补贴对一国福利的影响。在此要说明的是，笔者只分析有关出 口补贴对一国福利的影响，并不涉及其他补贴，同时也并不区分小国和大国，只 是分析大国采取反补贴对一国福利的影响。当然，就显示情况而言，目前，采取 反补贴措施的主要是一些大国，因而分析大国基本能反映了现实情况。另外，本 文中提到的反补贴措施，一律指反补贴税，后文不再加以特指说明。 图3 1 是进口国的供需曲线图，s 是进口国的供给曲线，d 是进口国的需求 曲线，o p 2 是进口国在出口国没有补贴情况下的国际市场价格，此时进口国的需 求量是q 2 ，而国内生产量是q l ，进口量是q l q 2 ，现在假定出口国给予出口产品p l p 2 的补贴，这样使得国际市场价格降为o p l ，此时进口国的进口量为q 3 q 4 。可以 看出，补贴前后，进口国消费者剩余增加了a + b + c + d ，而进口国的生产者剩余减少 了a ，进口国的整体国民福利增加了b + c + d 下面，比较一下征收反补贴税后对进 口国国民福利的影响。 我们假定进口国对受到补贴的进口产品给予同补贴额的反补贴税，现在我们 来看，征收反补贴税后，国际市场价格又变为补贴前的价格o p 2 ，此时进口国的消 费者福利变为补贴前的水平，消费者福利也是如此：而政府却得到了c 部分的面 积，深层次地说进口国的反补贴收入来自于出口国的补贴。 总体来看，补贴有益于进口国，可以提高一国的总体福利，反补贴实际上只 是回到了补贴前的水平，对国民福利并没有多大的影响。设问，既然补贴对进口 国是有利的，为何还要征收反补贴税。通过上文的分析可知，补贴使得进口国的 生产者受到了损失，而反补贴则既有益于生产者，同时也有益于政府。现实情况 也的确如此，消费者全体是分散的群体，他们在国家政策的建议权上远不如生产 1 2 上海大学硕士学位论文 者。除此之外，反补贴还有其他的一些效应，比如生产效应，收入再分配效应等。 阶 瞎 p 2 a 嗡 c 八 p 1 ， 1 o q ，q 。q 2q 4 数量r 图3 1反补贴的福利效应 事实上，实际情况要复杂的多，而且上文论述还是建立于更严格的假设条件 下。笔者在此只是从理论上分析，反补贴有其存在的经济学根据，在不考虑出口 国的情况下，采取反补贴措施，对进口国是有利的。 3 2 反补贴贸易条件效应 贸易条件( t e r m so f t r a d e ，t o t ) 又称交换比价或贸易比价，即一国的出口商 品与进口商品价格之间的比率，就是说一个单位即出口商品可以换回多少进口 商品。从穆勒( j o h nm i l l ) 和马歇尔( a m a r s h a l l ) 的相互需求理论可知，国 际贸易利益的大小取决于国际交换比率上下变动范围的大小，贸易条件越是接近 某国的国内交换比率，本国分享的贸易利益比重就越大。笔者在此利用提供曲 线( 相互需求曲线) 来分析反补贴对进口国贸易条件的影响。 。克鲁格曼，奥帕斯法尔德，海闻译：国际经济学，中国人民大学出版社，1 9 9 8 1 3 上海大学硕士学位论文 c 2 图3 - 2 反补贴的贸易条件效应 在此，笔者从自由贸易情形开始分析反补贴对进口国的贸易条件的影响，从 图3 2 中可见，在自由贸易条件下，均衡点为o o l ，出口补贴使得a 国( 出口国) 的提供曲线向下向右移动，即有o c i 变为o c 2 。而给定b 国的提供曲线o d l ， 此时的均衡点变为0 0 2 ，国家b 的进由o e 2 变为o e 2 ，贸易条件反而有利于进 口国b ，国家b 的福利改善，而国家a 的福利下降。现在，假设b 国采取反补 贴措施，征收反补贴税，征收的数量正好使进口返回到补贴前的的进口量，即 o e 2 。b 国的提供曲线向下移动至o d 2 ，并且新的均衡点变为0 0 3 。此时，贸易 条件转而有利于b 国，其福利再次以a 国的福利损失为代价。 1 4 上海大学硕士学位论文 第四章从新贸易保护主义角度分析反补贴的 经济动因 有上一章可见，在严格的假设条件下，一国征收反补贴税( 采取反补贴措施) 是有利于本国的。随着世界贸易的不断发展，国与国之间的关税壁垒正逐渐减少， 各国转而寻求非关税壁垒来保护自己。本章，笔者另换一个角度，就当前的一些 反补贴现象，从贸易保护主义角度来加以分析，深层次剖析采取反补贴措施的经 济动因。 4 1 新贸易保护主义与反补贴 进入2 0 世纪7 0 年代以后，由于1 9 7 3 1 9 7 4 年世界性的经济危机和石油危机 的冲突，西方国家普遍出现了较为严重的经济“滞涨 ，即经济增长缓慢，通货 膨胀率和失业率居高不下。在此情况下，为了增加国内的需求，刺激经济增长， 西方国家又普遍推行了贸易保护的政策。由于战后的贸易保护相对于传统的贸易 保护表现了一系列的新特点，故被称之为“新贸易保护主义 。 新贸易保护主义是相对于旧贸易保护主义而言的，它是一种更加强化的超贸 易保护主义。使其国家职能在国际职能的加强，例如它以贸易为手段，强迫别国、 特别是一些发展中国家搬用此国经济制度；它不断挑起贸易争端与摩擦，胁迫别 国按照本国的贸易法律和政策标准来解决贸易摩擦；为本国幼稚产业提供发展空 间，从而提高本国产业的竞争力。在新贸易保护主义框架下，贸易保护的动机是 进攻性的，国家设置各种保护措施主要是为了削弱对方产品的竞争力或者限制对 方企业的进入，这种情况在发达国家尤为明显。发达国家常常通过征收高额反倾 销税、反补贴税以及频频动用保障措施条款，打击进口商品的竞争力。通过制定 严格的技术标准和认证制度，使得多数国外企业难以进入高新技术、高附加值产 品领域；执行严格的检验、检疫标准以及环保、劳工标准，抬高进口商品的生产 成本，从而降低发展中国家在农产品以及其他劳动密集型产品中的竞争力。 1 5 上海大学硕士学位论文 反补贴作为其实施贸易保护的重要手段之一，已不断被运用，形成了一种重 要的非关税壁垒。随着各主要发达国家立法的不断修改以及国际贸易的不断发 展，反补贴作为一种重要的非关税壁垒将会越来越多地被使用。 4 2 滥用反补贴的贸易保护主义效应 4 2 1 国家之间贸易逆差居高不下是采取反补贴措施的直接诱因 在经济全球化的过程中，各国始终把维护本国的贸易利益置于重要的位置， 这就必然伴随着国家间经济利益的争夺，当双边贸易出现利益失衡，关系到国家 经济利益、经济安全以及国际市场争夺时，便会产生国家间的摩擦。国际经济理 论研究表明，各国参与国际贸易的基本原因有两个：一是比较优势，二是规模经 济。经济学家认为，参与国际经济交往，从事国际贸易的国家，无论是出于比较 优势，还是出于规模经济的原因，其贸易所得都不可能完全相等，有存在差异的 必然性。 随着世界经济增长加快，各国经济增长的地区差异显著扩大。近几年，发达 国家( 地区) 经济增长势头有所放缓。 发达国家2 0 0 5 年和2 0 0 6 年的经济 展中经济体表现出良好的增长势头；自2 0 0 2 年世界经济开始重新加速增长以来， 发展中经济体经济增长持续较高。撒哈拉沙漠以南非。洲地区正在经历自上世纪 7 0 年代初期以来最强劲的经济增长，2 0 0 6 年该地区经济增长率达到5 。该地区 的石油出口是经济强劲增长的重要原因。在过去的2 0 0 7 年，巴西、俄罗斯、印 度、中国“金砖四国”成为美国之外拉动世界经济增长的其他主要动力，今后5 年上述国家对全球经济增长的边际贡献将超过g 7 集团。正是由于上述原因，特 别是发达国家与部分发展中国家在经济增长中的不同表现，使得新贸易保护主义 赖以存在的环境并没有变，所以新贸易保护主义不会消夫。而且由于发达国家中 的贸易保护措施的针对性强，主要是针对发展中国家提出的，这种状况势必加剧 发达国家和发展中国家在贸易上的矛盾，从而增强相互进行贸易报复的可能性， 1 6 敦仫毒、泳 上海大学硕士学位论文 使得贸易保护主义出现愈演愈烈的趋势。 下面列表美国对中国、加拿大、印度、韩国采取的反补贴调查与贸易差额比 较为例，从表4 - 1 中可见，美国对上述四国始终保持着相当高的贸易赤字，而 采取反补贴调查频繁的正好也是这个期间，从某种意义上说，存在着一定的联系。 因为美国国内的一些人担心，这样持续的贸易赤字会影响美国的利益，转而