（国际贸易学专业论文）国际科技活动效率评价方法研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化的发展，科学技术国际化也r 益成为科学技术活动的主 要趋势。建立国际科技活动统计与分析指标体系，可以及时把握国际科技动 态，了解科技资源、科技产出的跨国界流动，掌握国际科技发展趋势和主要 国家科技政策，从而便与我们采取相应的策略，提高我国国际竞争力，培育 我国的国家创新系统。 我国目前的科技统计活动主要集中在国内活动统计和分析评价的研究上， 基本没有反映国际科技活动方面的指标，因此很难给我国科技、经济与社会 的发展和国家安全等提供指导。因此本文的研究目的就是提出解决上述问题 的方法，开发套有助于把握各国科技活动国际化效力总体水平的指标体系， 通过指标体系分析评价，掌握科技国际化的基本规律，并为我国如何提高国 际科技活动效率、充分利用国际科技资源从而提高国际科技活动的有效性， 提高我国的国际竞争力提供决策支持。 一项计划所产生的价值增量以及它的成本有效性只能通过效果评价才能 计算出来。本文运用经济学效率最大化思想，结合国际科技活动统计的知识， 在建立指标体系的基础上应用功效评分法和主成分分析法对科技活动作效率 评价；其中构建国际科技活动效率的指标体系和评价方法具有一定的独创性。 最后在理论与评价方法研究的基础上应用上述指标体系和评价方法对中、英、 美、日四个国家的科技活动效率进行比较研究。在研究中我们发现，美国、 英国的国际科技活动效率远远高于日本和中国。最后，本文提出了如何提高 中国国际科技活动效率的政策建议。 关键词国际科技活动 主成分分析法 国际科技活动效率指标体系 功效评分法 实证研究 北京 ：业大学经济学硕士学位论文 ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! s e ! ! | ! ! 自自自目_ - _ _ _ _ _ _ i l l _ _ _ _ _ _ _ j _ j _ _ _ ! 自自! e s ! a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( s & t ) i sb e c o m i n gam a i nt r e n do fs & t a c t i v i t i e s i n t e r n a t i o n a ls & ta c t i v i t i e si n d i c a t o rc a nh e l pu sd e t e c tt h ed e v e l o p m e n t so f i n t e r n a t i o n a ls t c o m p r e h e n dt h es i t u a t i o no ft h eo v e r s e a ss & tr e s o u r c e sa n d o u 印u t sa n dc h a r tt h ed i r e c t i o no fi n t e r n a t i o n a ls & ta n dt h es & tp o l i c yo fm o s t c o u r t t r i e s a l lo fw h i c hi su s e f u lf o ru st ot a k er e l e v a n tp o l i c yt oe n h a n c e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o np o w e ra n df o s t e rn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ， o n rc u r r e n ts & ts t a t i s t i e sw o r ki sm a i n l yc o n c e n t r a t eo nd o m e s t i cs & t a c t i v i t i e s t h e r ea r ef e wi n d i c a t o r sw h i c hr e f l e c ti n t e m a t i o n a ls ta c t i v i t i e s w h i c hi sd i f f i c u l tt og u i d eo u rs & t ，e c o n o m y s o c i a ld e v e l o p m e n ta n dn a t i o n a l s e c u r i t y c o n s e q u e n t l y , t h i sp a p e r i sa i mt op u tf o r w a r dt h es o l u t i o no fa b o v e p r o b l e m sa n db r i n gf o r w a r das e r i e si n d i c a t o r s ，w i t ht h a t ，d oa n a l y s i sa n d e s t i m a t i o na n dt h r o u 【g hw h i c ht a k et h eb a s i cv e n do fs & ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n d p r o v i d ed e c i s i o n - m a k i n g s u s t a i nf o rh o wt oe n h a n c eo u re f f i c i e n c yo fi n t e r n a t i o n a l s ta c t i v i t i e sa n dm a k et h eb e s tu s eo fi n t e r n a t i o n a ls & tr e s o u r c e s t h i sp a p e rp o i n t so u tt h ed e f i n i t i o no fi n t e r n a t i o n a ls & ta c t i v i t i e s ，s u m m a r i e s b a s i ci n t e m a t i o n a l i z a t i o nr u l e sa n dr e a s o n so fs u c ha c t i v i t i e s r e c o m m e n d s i n d i c a t o rs y s t e m sf o re f f i c i e n c ye v a l u a t i o no fi n t e r n a t i o n a ls & ta c t i v i t i e s t h e n c h o o s et w oe v a l u a t i o nm e t h o d s ：k e yc o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o da n de f f i c a c y g r a d em e t h o d t oa n a l y z et h ee f f i c i e n c yo fe a c hc o u n t r yw h e ni td o e si n t e r n a t i o n a l s & ta c t i v i t i e s a f t e re m p i r i c a ls t u d y , t h ea u t h o rf i n d st h a tt h ee f f i c i e n c yo f i n t e r n a t i o n a ls & ta c t i v i t i e so fa m e r i c aa n dt h eu ki sf a rh i g h e rt h a nt h a to fj a p a n a n dc h i n a f i n a l l y ，t h ea u t h o rg i v e ss o m ea d v i c ea b o u th o wt oi n c r e a s et h e e f f i c i e n c yo fc h i n ai n t e r n a t i o n a ls & t a c t i v i t i e s k e yw o r d s i n t e r n a t i o n a ls & ta c t i v i t i e si n d i c a t o rs y s t e m k e yc o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o de f f i c a c yg r a d em e t h o d e m p i r i c a ls t u d y l i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献军已经在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：垄刍墨日期：避墅日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复印手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：歪塑墨 导师签名 日期：2 啦日 引言 引言 随着经济全球化的不断发展，科技的全球化也已经成为人们讨论的又一 个话题，人们已开始关心不断发展的科技活动全球化进程对中国科技能力的 影响。事实上，改革开放以来，以下种种问题一直引起人们关注：技术引进 是否会导致中国对外技术依赖? 海外留学人员滞留不归和国内大量研发人才 涌向跨国公司是否会导致中国研发人才的严重紧张? 跨国公司进入中国设立 研发机构并积极发展与中国高校和科研机构的合作，是否会导致中国科研能 力的弱化和知识资产的外流? 中国的企业是否应该在海外建立研发机构? 中 国的国际科技活动在世界上处于什么水平? 这些问题实际上是向中国理论研究者提出了一系列的挑战：如何判断一 国国际科技活动的水平? 哪些因素对一国国际科技活动发展产生影响? 中国 面对科技全球化的大环境，应采取何种应对措施? 而要对上述问题和挑战有 所应对，就需要去分析科技活动全球化的内涵和特征，深入理解科技全球化发 生的内在理由，并在此基础上去分析科技活动国际化的表现形式，进而做出 应对科技活动国际化的相应选择。 北京工业人学经济学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文研究的问题的背景及意义 世纪之交，人们已深切地感受到科学技术对经济增长越来越大的影响与冲 击力，从我国把科学技术誉为第一生产力，到发达国家开始出现的“新经济”， 这些都在充分验证了经济的新增长方式以及经济全球化的趋势。产业结构的 调整以及网络革命所引起经济、社会变革的速度加快，都使科学技术以及相 关知识对经济作用的定量化研究倍受关注。 以定量方法和手段研讨新时期各国的科技政策的得失，调整和颁布新的科 技政策，成为各国科技统计测量的主要需求点。科技政策，通常认为是一个 国家或地区在定历史时期内，为实现社会经济发展总目标和战略任务而设 定的，用以促进和协调科学技术发展所遵循的基本的指导思想、目标、原则 和措施。科技政策具有国别差异性、时间动态性、国情的针对性和科技潮流 的应变性。近年来，我国的科技政策主流从推崇科学的基础研究为先导的政 策趋向，转向“咀技术为先导”的科技创新研究的政策热点。 在这样一些大变革的背景下，国家如何增强创新的整体功能，建立和完善 国家创新体系，完善创新效能，通过市场环境优化，使创新成果商业化，最 大限度提高综合国力和社会现代化的发展步伐? 这就需要完善一国的科技政 策。各国家科技政策体系的完善，必须从科学角度认识科学技术的活动规律， 认识技术创新体系发生、发展的过程及机理，全面剖析科技系统与社会、经 济系统的相互关系，同时需要加强和提高国家科技统计的水平。 现代科技活动的全球化趋势加强，和经济活动的国际一体化、科学技术 问的各种合作与交流，使国家间科技相互依存关系日益加强，在不断加速的 社会变化和曰益紧密的通讯网络的世界里，对科学技术应有一种更加广阔的 大背景环境的认识，而不应局限于某一国或某一地区作静态研究。建立国际 科技活动统计与分析指标体系，如对跨国公司的r & d 投入，跨国公司的r & d 设备水平和本地化程度，国际间资本运动和企业兼并，高技术产品贸易等等， 可以及时把握国际科技动态，了解科技资源、科技产出的跨国界流动，掌握 国际科技发展趋势和主要国家科技政策，从而便与我们采取相应的策略，提 高我国国际竞争力，培育我国的国家创新系统。 同时，国际间科技政策的比较研究，也需要科技指标的国际化比较。这一 方面美国科学技术指标报告( 每两年一本) 作了一个很好的范例，这本由美 2 第1 章绪论 国国家科学基金会出版的科技统计报告集“”，通常将美国在世界各国的科 技活动每年逐项系统的对比分析中，论证美国科技活动的现状及其在国际中 的地位。毫无疑问，这种定量分析对国际科技政策制定的帮助是巨大的，在 国际比较分析中才能判断强弱，在国际比较中才能发现差距，找出矛盾和问 题，从而为国家新时期新的赶超型科技战略的制定提供有力的依据。 我国目前的科技统计活动主要集中在国内活动统计和分析评价的研究上， 基本没有反映国际科技活动方面的指标，因此很难给我国科技、经济与社会 的发展和国家安全等提供指导”。本文将提出解决上述问题的方法，有助于 把握我国科技活动国际化的总体水平，并为充分利用国际科技资源提供决策 支持。 一项计划所产生的价值增量以及它的成本有效性只能通过效果评价才能 计算出来。本文运用经济学效率最大化思想，结合国际科技活动统计的知识， 在上述指标体系的基础上进行科技活动的效率评价，有助于我国科技投入方 向的选择和对科技投入实施效果的监控。 科技活动国际化的趋势，是科技活动日趋复杂，不确定性不断增加的必然 要求，是经济全球化的必然要求，本文旨在通过指标体系分析评价，掌握科 技国际化的基本规律，有助于我国调整科技活动的内容、科技资源的配置， 调整科技国际化的运作管理方式，从而提高国际科技活动的有效性，提高我 国的国际竞争力。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究成果 ( 1 ) 科技统计研究现状 国外科技统计大致经历了三个重要发展阶段：首先是建立了科学技术研 究与发展( r & d ) 统计。六十年代初期，在经济合作与发展组织有关专家的 共同努力下，产生了以弗拉斯卡蒂手册为标志的科技统计规范。第二个 阶段是开展技术创新统计。奥斯陆手册的出台标志着技术创新统计规范的 形成，经济合作与发展组织( o b c d ) 成员国普遍依据这个规范开展了技术创 新统计调查，为这些国家提高国际市场竞争力提供了重要的统计咨询。第三 个阶段是研究高技术产业和高技术产品统计。高技术产业及产品的分类及其 发展状况研究，为各有关国家制定发展战略，调整产业结构，提高国际竞争 能力发挥了重要的决策咨询作用“。 北京j ：业火学经济学硕士学位论文 ! ! | e e | s ! ! ! ! ! ! 目_ | | ! ! ! ! 目! _ - e s g 自! ! ! ! ! e ! s i _ e e s ! ! s ! ! ! ! i ! 最早对科技的跨国活动进行统计分析，并撰写系统分析报告的是美国商业 部技术管理局技术政策办公室( o t p ) 。从1 9 8 7 年开始，该办公室的亚太技术 项目为了给美国企业和研究者提供帮助，就开始了“走向全球化的产业研究 与发展”的研究。1 9 9 2 年提供了第一个报告，这仅是一个关于在美2 5 0 个外 国r & d 机构的报告。1 9 9 5 年，该办公室面对迅速发展的科技国际化，开始进 行研究，试图回答些人们所关心的问题。1 9 9 9 年该办公室发布第二个研究 报告，这些研究报告主要包括：外国在美国的r & d 活动情况，美国在海外的 r & d 活动情况，全球范围内的专利活动等。 美国科学基金会( n s f ) 也是组织进行r & d 国际化研究较早的机构。这方 面的研究主要体现在他所组织编写的科学与工程指标研究报告。这一研 究报告1 9 7 2 年始，每两年发布一次。在发布科学与工程指标- 1 9 9 3 ) ) 时， 国家科学委员会( n s b ) 第一次提出，编写科学技术发展趋势指标，包括进行 国际比较比任何时候都重要，并在该年的研究报告中，其中国际比较部分主 要集中于r & d 支出总额的比较，r d 在不同领域活动情况的比较，并第一次提 出了r & d 产出的比较指标。科学与工程指标- 1 9 9 6 ) ) 的弓j 言中，特剐增加了 反映科学技术全球化既相互作用的指标。科学与工程指标- 1 9 9 8 首次列出 专章研究科技国际化方面的内容，提出应当从国际角度来分析科学与工程活 动，不仅应当进行国际比较，而且应当提供充足的数据并进行相关分析。为 此0 e c d 、u n e s c o 、e u 、p e c c 、a p e c 、o a s 等参与了相关的数据工作。至此， 在以后的各版科学与工程指标中都有专耄的r d 国际化方面的内容”“。 经合组织( o e c d ) 也是积极参与科技国际化统计分析、研究的组织之一， 在它定期公布的科技指标中，有许多关于科技国际化的统计分析；亚太经合 组织( a p e c ) 也已经建立了产业科技计划指标数据库，用于统计分析科技资 源、各国科技活动情况以及相关比较研究；已经建立国际科技活动统计系统， 并开展相应研究分析的国家和地区还有，只本、加拿大、挪威、澳大利皿、 欧盟、英国、法国等“”。”1 。 国外对跨国科技活动统计的研究开始较早，到现在也逐步建立了一套评 价与测度的方法。然而，我们知道，科技活动包括研究与试验发展( r & d ) 、 研究与试验发展成果应用和科技服务三类，目前国际上对跨国科技活动的研 究主要集中于r & d 国际化的研究，另外两类却很少有研究成成果；目前上述 组织和国家都是在各自独立的状态下进行分散的研究，因而世界上缺乏公认 的、统一的评价体系，不利于各国之间比较研究。 ( 2 ) 科技活动效率评价研究现状 目前国际上采用的科技统计指标，是有关方面四十年来不懈努力的结果。 4 第l 章绪论 i i i 联合国教科文组织、经济合作发展组织和欧洲共同体统计局在促进科技测量 系统，采集和传播跨国间科技统计指标方面做了大量的工作“。“m 3 。今天， 跨国间科技统计工作，在大部分工业化国家中已经成为体系。但对于发展中 国家，只有少数国家能做到在诸如科技研究和发展，创新，技术引进，专利， 高科技产品的国际贸易，技术贸易支付差额等领域的人力和财政资源的跨国 间统计。各国对科技统计数据的采集，基本上是依循明确定义并已获国际承 认的概念和方法之上的。 最早关注跨国科技活动效率的是经合组织和欧共体统计局。1 9 8 0 年，他 们通过产出和影响( 技术贸易支付差额、高科技贸易、技术的传播) 等指标 评价跨国科技投入的效益。这种评价指标被其他国家和国际组织多次引用和 修正并最终写入奥斯路手册。此外，由联合国教科文统计研究所牵头，与 联合国教科文科技政策分析部、联合国教科文组织拉丁美洲和加勒比地医科 学技术地区办公室合作，进行一项“科技统计与科技指标的国际评价”研究 中，也提到了效率评价问题。 然而，上述这些评价指标和评价方法存在一些不足：评价仅限于对经济 的影响，依赖于高度完善和透明的会计体系，只反映相关性而非因果关系等。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 科技统计研究现状 我国科技统计的发展，经历了r & d 基础统计体系的建立以及基本调查体 系的完善，以及工业技术创新统计调查体系的形成与发展，系统进行了科技 进步对经济增长的统计测定以及科技进步统计监测体系的研究，进行高新技 术产业开发区以及高新技术产出统计“”“”。可以说，从2 0 世纪8 0 年代中期 开始的我国科技统计已经建立了初步的统计体系，建立了一套符合本国特点 的统计规范，并逐步拓展自己的研究领域n 。 然而，当今世界，全球化浪潮已经席卷各个角落，政治、经济、文化、科 技等概念都越来越多地突破国家的界限而被烙上全球化的印迹；中国加入世 贸组织后，改革开放的步伐必然进步加快，中国科技统计为此面临着严峻 的挑战。 1 科技统计调查体制必须尽快实现和国际接轨 我国现行的科技统计调查制度是一个多主体的综合性科技活动调查制 度，调查内容包括科技资源、科技投入和产出等方面“。这种调查制度与国 外相比，好处是一次调查将所需信息全部统计上来，避免重复调查，缺点是 5 北京工业大学经济学硕士学位论文 科技投入调查与技术创新调查不够规范，各项调查指标间的关系比较复杂， 实施起来难度较大等。这一体制带有浓厚的计划经济色彩，虽然改革开放以 来，科技统计产品和统计服务也在不断增加着市场经济的成分和含量，但还 远远不够。 新世纪之初将是全面建成中国社会主义市场经济体系和中国经济融入世 界经济的关键时期。毫无疑问，科技统计必须适应这一大背景、大转变，从 而确定自己的组织体系和管理方式。通过改革和创新解决体制上存在的问题， 建立新型的科技统计调查制度，走与国际接轨的道路。 2 科技统计指标的标准化和规范化工作势在必行 科学技术是超越国界的，科学技术本身的性质意味着各国必须相互依赖。 如果没有可比较的科技统计资料作为应用的根据，就不可能进行科技政策比 较，更无法判定本国科技发展的现状及其在国际中的地位，也无法从世界各 国的发展经验中找出自己的对策。特别是在当代全球经济一体化的趋势日益 明显这背景下，科技统计的基本统计指标更需统一。科技统计的基本指标 的国际标准化，已成为各国科技统计设计所遵循的基本准则。 我国在科技活动分类，尤其在r & d 活动的定义分类等方面，不但存在与 国际间难以接口的问题，就是在国内“三大块”统计中也尚须协调。“。此外， 我国将国外的高技术( h i g h t e c h n o l o g y ) 以高新技术( h i 曲一n e wt e c h n o l o g y ) 的过渡性概念予以替代并进行相关统计，虽然一定程度地满足了科技管理的 需要，但因其含义有了很大的扩展，与国际标准有着很大区别。从严格意义 上讲，我国基于产品的形式对高新技术产业统计与o e c d 基于产业形式的高 技术产业统计，两者之间根本没有可比性。在这里，不应机械地强调科技统 计的本国特色，而生硬地“创造”新的科技指标。 3 科技统计数据质量受到冲击 我国统计工作中目前存在的最大的难题、最大的矛盾是统计数据质量问 题。保证统计数据的真实、准确是统计工作的生命。我国科技统计工作开展 之初侧重于科技投入统计，不像社会经济统计指标那样，容易受行政因素和 功利因素的干扰和影响”“。然而，近年来科技工作备受重视，如科技进步工 作目标考核、高新技术产业发展情况等往往和党政干部的政绩及地方部门利 益直接相关，科技统计数据弄虚作假、虚报浮夸等违法现象日益严重，而现 行统计体制无法排除、抵御这种来自于统计系统之外的干扰。 纵观国内外的研究状况，我们可以看到，目前国际科技活动统计一般都 是对跨国r & d 活动、科技人力资源国际流动、科技产出的国际化、科技活动 机构国际化的分析。国际科技活动统计、分析与评价研究的薄弱环节是，如 6 第1 章绪论 何建立对数据进行挖掘、统计分析、评价与决策的技术平台，如何对跨国界 的科技活动进行综合评价。这是本文试图有所突破的地方。 ( 2 ) 科技活动效率评价研究现状 中国政府早于上世纪8 0 年代开始逐步进行国内r & d 活动的评价，直到 8 0 年代末9 0 年代初，政府开始鼓励私人部门进行其他的科技活动的投资，并 且由政府出资对这些科技活动进行绩效水平的评价研究。尽管这些研究的目 的是为中国的科技发展提供政策方面的建议，但是许多研究并没有得到令人 满意的研究成果，并且评价一直仅限于国内活动。 正如上面提到的，科学技术是超越国界的，科学技术本身的性质意味着 各国必须相互依赖。如果没有可比较的科技统计资料作为应用的根据，就不 可能进行科技政策比较，更无法判定本国科技发展的现状及其在国际中的地 位，也无法从世界各国的发展经验中找出自己的对策。 为了加强研究的适用性，中国科技部于1 9 9 4 年设立了中国科技评价研究 中心，旨在专门领导组织政府牵头的科技活动评价项目。其研究内容包括政 府科技政策评价，政府、私人科技投资效率评价，与国际组织和其他国家联 和研究跨国科技活动效率等。目前，中国参加了弧太经合组织、世界银行， 等科研组织的一些国际合作研究活动。 总之，在国际科技统计和科技活动效率评价方面，我国学者研究科技统 计起步较晚，而且绝大部分是在沿用国外的一些研究成果，向国内作介绍， 创新作品较少；对于效率评价指标及方法仅仅在r & d 国际化研究上有一定的 成果。我国目前主要是进行了国内科技活动的国际比较研究，基本上谈不上 对国际科技活动进行统计和分析研究，统计分析研究、评价方法更谈不上。 目前国内的跨国科技活动统计研究主要是黄鲁成教授主持研究的“我国r & d 国际化研究”和“北京地区r & d 国际化研究”，江小涓、刘升福等进行的跨 国公司r & d 投资对中国的技术进步的贡献等。 1 3 论文创新点 经过反复深入的研究和分析，本文最终成功的设计了国际科技活动效率 评价指标体系，并选择中国、美国、日本和英国四个国家的相关数据，应用 功效评分法和主成分分析法进行了实证研究，从而验证了该体系的合理性和 评价方法的可行性。本文创新有二： 1 ) 提出国际科技活动效率评价指标体系 通过上一节对国际科技活动统计前人所做的工作的综述可以看到，对国 7 北京工业大学经济学硕士学位论文 际科技活动从经济学效率最大化方面研究分析还没有人尝试过，而效率对于 考察任何国家的国际科技活动水平和发展现状都是至关重要的，这也是本文 力图的创新所在。目前世界上没有关于国际科技活动的公认的评价指标体系， 我国国内的相关资料更是少之又少，因此对主要国家和地区国际科技统计指 标体系的比较与筛选工作也是是文章的难点。具体指标体系的建立及其指标 描述在第三章有详细论述。 2 ) 确立效率评价方法； 目前统计学中流行多种评价方法，不同的评价方法有其自身的使用范围， 不同的评价方法在使用时也有或多或少的缺陷。在运用指标进行效率评价时， 经过反复比较，本文选用了客观赋值法中的功效评分法和主成分分析法两种 方法，详细方法及原理见第五章。 1 4 论文的结构及主要研究方法 本文研究的主要研究思路为： 1 ) 基本理论研究 根据科学技术发展规律，从国际科学技术活动的实践，研究国际科技活 动统计应遵循的基本理论，总结国际科技活动的内涵、特点、趋势与规律并 确立衡量分析国际科技活动的依据( 原则) ； 2 ) 指标体系研究 参考主要国家和地区国际科技统的做法，对主要国家和地区国际科技统 计指标体系进行比较与筛选；在此基础上确立国际科技统计指标体系及内涵： 最后研究指标数据的采集方法及质量检验方法； 3 ) 分析评价内容与方法研究 进行国际科技活动效率评价，实现对数据进行横向对比分析、纵向规律 分析、各种关系分析和综合评价。本文主要采用了功效评分法和主成分分析 法两种方法，在确定指标权重时采用了均权法和离差权法两种客观赋值法。 4 ) 实证研究 应用上述指标体系和评价方法对中国、美国、英国、日本四个国家2 0 0 2 年的统计数据进行对比分析，评价四国国际科技活动效率。 5 ) 对策研究 针对上述指标及实证研究结果得出的结论，分析了我国国际科技活动效 率偏低的现状并给出了对策。 第1 章绪论 本章小结 本章作为整个论文的开始部分，首先介绍了选题背景和意义：接着用较 大篇幅对本文所研究的内容国际科技活动进行了相关研究文献综述，从 前人的研究成果中寻找到需要进一步研究的地方，找到研究的创新点和重点 所在；最后给出了整个论文的基本写作思路和框架。 9 北京工业大学经济学硕士学位论文 曼曼量量薯mi 鲁曼曼曼皇曼皇蔓皇曼曼皇量量曼曩皇曼量皇量曼量曼鲁曼曼曼曼曼曼鲁皇_ 第2 章科技活动及其国际化趋势概述 2 1 科技活动的内涵及分类 科技活动是科学技术活动的简称，根据联合国教科文组织( u n e s c o ) 关于科技统计国际标准化的议案的原则，科学技术活动定义为：与各科 学技术领域( 印自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文 科学) 中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。这些 活动包括研究与试验发展( r & d ) 、科技教育与培训( s t e t ) 及科技服务( s t s ) 。 ( 见图2 - 1 ) j 尊鼓活动 辩蠲究与蛐 ：二：l 鞠张( t b 艨r ， 广基勰研究 ) 辩挂重奔t s r s ) 图2 - 1 科技活动内涵 f i g u r e2 - 1d e f i n i t i o nf o rs & t a c t i v i t i e s 我国在u n e s c o 的定义的基础上，结合我国国情界定我国科技活动包括 研究与发展、研究与发展成果应用及与r & d 活动相关的技术推广与科技服务 活动。 其中研究与发展( r & d ) 活动是科技活动的核心部分。研究与试验发展： 指为增加知识的总量( 其中包括增加人类、文化和社会方面的知识) ，以及运 用这些知识去创造新的应用而进彳亍的系统的、创造性的工作。按活动类型， 可以把研究与试验发展活动分为基础研究、应用研究和试验发展。其中基础 研究和应用研究统称为科学研究。 研究与试验发展活动的基本特征是具有创造性、具有新颖性、运用科学 方法、产生新的知识或创造新的应用。在上述条件中，创造性和新颖性是研 1 0 第2 章科技活动及其国际化趋势概述 究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体 现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。而研究水平、任务的 来源( 国家或省级) 和研究中所采用的技术，均不是构成研究与试验发展 ( r & d ) 活动的基本要素。 2 2 国际科技活动的内涵和动因 科技全球化是指科技活动的问题在全球范围内的广泛认同，科技活动要 素在全球范围内自由流动与合理配嚣，科技活动的成果全球共享，科技活动 的规则与制度环境在全球范围内渐趋一致的发展过程。科技全球化从人类科 技活动的初期就开始萌芽，在本世纪得到较快发展。尤其是8 0 年代以来，随着 信息技术的发展和冷战的结束，科技全球化更像是一股不可抗拒的潮流迅猛 发展，席卷全球。 国际科技活动是指科技资源、科技产出跨越国界的相互流动与融合，它 是随着经济全球化的发展，科学技术也日益国际化的产物。 科技活动的国际化趋势有着其深刻的政治、经济和技术背景，应该说， 是技术与经济的现实发展迫使各国科技活动走向国际化。具体而言，现代高 技术和快变市场形态的出现是科技活动，尤其是r & d 走向国际化的根本诱 因，它主要表现为以下几个方面： 1 、产品的本土化需求。发达国家企业从追求利润最大化出发，需要不断 扩大市场占有率，需要占领国外市场。但企业全球化经营所面对的一个最大 难题是不同文化背景下的市场需求特征不一致，因此，为了迎合不同的社会 和文化对产品的不同需求，企业必须从当地社会和文化中获得动力，提高企 业各个细分市场主要需求产品的开发能力，开发出为当地市场所需的产品。 基于这一理由，在目标市场设立分支的r & d 机构是一种必然的选择。 2 、目标市场竞争日趋激烈。在现代快变的市场形态当中，产品的生命周 期已经出现了异变，对市场的快速响应能力成为衡量企业市场竞争力的核心 指标。因此企业要想在竞争中立于不败之地，不仅要在产品的成本和质量上 胜过对手，更要具备快速响应顾客的多元化需求，在产品开发速度上胜过对 手的能力。所以分散化的开发策略是更好地了解顾客需求，提高开发速度的 有效途径。 3 、充分利用各国科技资源。现代技术的发展，尤其是现代高新技术的不 断涌现，加速了企业技术进步的步伐，使得产品的技术含量不断提升。同时 消费者的需求日趋多元化和个性化，使得一项产品所包容的技术门类日益复 杂化，许多产品的生产跨越了多种技术领域。在这种环境中，需要企业掌握 北京工业大学经济学硕士学位论文 多种技术知识，拥有多种技术资源，并具备快速学习的能力。显然，这些技 能和知识已经超出了本国的范围，需要企业在全球的范围内进行技术知识的 收集、学习、创新和整合，充分利用分布在世界各地的科技资源。 4 、全球科学技术活动逐渐呈现出多元化的格局，许多杰出的科学家和工 程师在发展中国家迅速成长。这为跨国公司将r & d 机构向发展中国家扩散 提供了基础，同时也使得发展中国家的科技人员同先进国家的技术开发资本 结合起来，有利于发展中国家科技人员的成长和技术进步的加快。 促使科技活动国际化的背景因素是多侧面的，上述四点是其主要表现的 几个方面。通过这些原因，使我们有理由确认，在未来的国际经济发展过程 中，跨越国界的科技活动将越来越显现其重要性，同时r & d 国际化的出现， 也带来了企业r d 组织模式和管理流程的新变化。 2 3 科技活动国际化的特点和趋势 科技全球化是当代经济全球化中的重要内容之一，它的特点及发展趋势 主要从以下四个方面表现出来。 是研究开发的国际化( r & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ) 。研究与开发国际化是 指一国的企业等组织机构将研究与开发活动扩散到本国以外的其它地区，利 用多个国家的科技资源，跨国界地开展研究与开发的行为。广意上的r & d 国 际化包含三种具体形式：设立国外r & d 机构、与海外企业或研究机构合作 r & d 和聘请海外r & d 人员。其中在海外设立r & d 机构是r d 国际化过程 中最直接、效果最显著也是目前最重要的一种方式。 在世界范围内，企业是工业r & d 的主要力量。根据o e c d 的统计，在其 成员国的工业r & d 中，来自于跨国公司的投资占7 5 。建立全球范围内的 r & d 网络是跨国公司占领技术制高点，开拓海外市场的重要策略。自2 0 世纪 8 0 年代以来，一些跨国公司纷纷在海外建立各种r & d 设施，如研究所、研究 中心、工作实验室、研究开发公司等，从事产品开发、试验和科学研究活动。 例如，i b m 在世界各国共有3 0 个研究所，其中1 3 设在美国以外的其他国家； 微软公司在世界各地设立了许多研究机构，1 9 9 9 年在中国也设立了研究院； 欧洲跨国公司的国际化程度更高，一些著名的公司如壳牌石油、菲利浦等， 都把r & d 支出的1 3 以上花费在海外子公司。 国际性的技术开发合作是研究开发全球化的另一表现。非营乖j 性机构之 间的合作有政府之间的合作、国际组织之间的合作，企业之间的全球技术合 作更多地表现为跨国公司之间的战略性技术联盟。在现代科学技术日益复合 的时代，一项科研项目的费用支出额巨大，技术战略联盟成为解决这一问题 的有效途径。由于联盟中的合作伙伴优势互补，研究周期可能会缩短，成功 第2 章科技活动及其国际化趋势概述 率也将提高；即使失败，风险也是联盟成员共担，从而降低了r & d 投资的风 险性。 科技全球化的第二层含义是科技人员日趋活跃的全球活动。 主要体现在两个方面：其一，规模巨大的科技人员留学和移民。以美国 为例，8 0 年代中期以来，世界各国在美国攻读硕士研究生和博士研究生的人 数呈现不断增长趋势。9 0 年代以来，每年在美获博士学位的学生中有3 0 为 非美国公民。而这些留学人员中有相当多数在毕业后都选择了留在美国。截 至1 9 9 8 年，居住在美国的7 3 岁以下的科技博士中，有2 6 是移民到美国的； 在产业界也有1 9 5 的科学家和工程师是外国出生的。一个基本的事实是，无 论对于留学还是移民，主要接收方都是美国、加拿大、澳大利亚等发达国家， 而亚洲的发展中国家，如中国、印度等都是人力资源的输出国。 其二，迅速发展的科技人员国际合作交流。一方面，科技人员到国外参 加合作研究或邀请国外合作方来本国进行研究的规模和频率迅速增加。另一 方面，科技人员参加国际科技会议进行全球性合作与交流的机会大大增加。 加速发展的跨国公司的全球科技活动跨国公司已经不满足于仅仅在海外的生 产部门或技术服务部门中从事研发活动，而是纷纷在海外建立独立的研发机 构，甚至中央研发机构。欧洲、美国和日本是跨国公司海外研发活动的中心。 科技全球化的第三层含义是科技成果的全球共享，即在一定的规则和条 件下，科技研究成果的应用是全球性的。国际技术转移是技术成果全球流动 的主要途径，其最重要的形式是国际技术贸易。2 0 世纪8 0 年代以来，全球技 术贸易额一直处于增长态势，包括技术许可、专利和商标出售，技术专家和 智力服务在内的技术交易增长了大约3 倍以上，而且通过设备进口所获得技 术知识的重要性也呈不断增强趋势。 另外，为了阻止竞争对手或其他企业入侵自己的( 或第三方) 市场领域， 企业也常把其专利拓展至其并不经营的市场。调查表明，在o e c d 国家中， 企业在国外专利数量与国内专利数量的比率呈上升趋势，这在一定意义上反 映了技术全球化的深入发展。 科技全球化的第四层含义是全球性科学技术管理，即不仅研究开发的组 织形式是向全球开放的，而且各国均须在统一的制度框架和标准下，按照共 同的国际规则进行科技成果的交易，并为科技成果的持有者提供知识产权保 护等。 科学技术管理的全球化需要建立全球竞争与合作的体制。具体来讲，这 种全球性的科技管理体制主要包括以下两方面的内容：一是要制定科技活动 的学术规范和行为准则。为了进行跨国界的学术交流，必须规定标准的学术 1 3 北京工业大学经济学硕士学位论文 语言；为了保证对研究者学术工作的承认，必须确立适当的引注规范；二是 市场规律将是科技活动中的基本准则。由于科技活动产出的潜在经济收益， 所以需要一系列符合市场规律的基本准则，如知识产权保护法规及公约，要 求参与全球化科技活动的个人、机构以及国家能够共同遵守。当前，随着技 术全球化的深入，在全球范围内已经出现了学术语言和学术规范逐渐趋同的 现象，市场制度也逐渐成为国际技术交流中的基本规则。 科技活动国际化对中国的影响主要表现为跨国公司对中国的技术转移和 在中国的研发性投资活动。目前，跨国公司在华研发活动发展迅速，近年来 逐步开始建立了研发机构，而中国企业的海外研发投资刚刚兴起，中国企业 也开始参与国际战略技术联盟，同时，国际技术贸易的规模也呈现不断增长 的态势。科技全球化对中国产业研发的影响，很大程度上体现在对产业研发 机制、结构和规模。 2 4 衡量国际科技活动的标准 在世界经济一体化、区域化、自由化、信息化、全球化的推动下，在科 技领域也出现了全球化趋势。科技活动的全球化正不断从个人、组织和政府 等层次全球性科技活动的规模和水平上来体现出来。 科技活动国际化的核心内容主要包括三个方面：其一，科技研究开发资 源的全球配置，即按照比较优势原则在世界范围内配置研究开发资源，以求 得研究开发产出的最大化：其二，科学技术活动的全球管理，即不仅研究开 发的组织形式是向全球开放的，而且各国均须在统一的制度框架和标准下， 按照共同的国际规则进行科技成果的交易，并为科技成果的持有者提供知识 产权保护：其三，研究开发成果的全球共享，即在定的规则和条件下，科 技研究成果的应用是全球性的，科学技术知识的溢出和扩散成为世界经济中 的一个重要现象。这三个方面相辅相承，互相促进，共同构成了科技全球化 浪潮的主旋律。 由上述分析可见，衡量一项科技活动是否属于跨国性质的科技活动，主 要标准是看科学技术资源、活动及后果是否全球化，具体要看是否具备下述 三方面： 1 科学技术资源是否全球化配置。即用于科技活动的资金、设备等资源 依据比较优势原则在全球范围内进行配置，其目的是以最合理的投入求得最 优化的产出。 科技资源全球配置表现在：不同国家或地区的经济主体或研究开发主体 共同投资开展高新技术的研究和开发；某一国家或地区经济或研究开发主体 1 4 第2 章科技活动及其国际化趋势概述 吸纳国际上的各种直接、间接投资，从事研究开发活动；国际组织或区域性 组织援助某些欠发达国家或地区，以一部分投资，帮助其开展技术研究和开 发；研究开发机构出现全球化分布趋势。 2 科技活动主体及研究对象在全球范围内展开。 当今许多科学技术问题是涉及世界各国利益的全球性公共问题，是各国 科技工作者共同关心和研究的范围，它使得不同国家或地区研究开发主体( 国 家、政府、企业、高校、研究院所等) 科研人员研究开发国际合作和交流不断 增多，各国科技工作者联盟起来突破地域的局限进行跨国界的科技研究。此 外，跨国公司为了开发适应地方或区域市场的新产品、新工艺和新技术，并 在开发的同时实现母公司和子公司之间的双向转移，使得跨国公司的r d 全 球化战略进一步加强，还出现了多家不同国籍的跨国公司为了某些高难度项 目而缔结研究开发策略联盟。 3 科技成果的全球共享及后果的全球化影响。 在科技联盟基础上研究和开发出来的科技成果不再属于某一国家，而是 由全球共享，其引起的后果也在全球范围内波及。其主要表现，一是国际技 术贸易发展迅速。国际技术贸易是人类科技活动成果共享的一种形式，是一 种有偿的共享，它的发展既是科技全球化的重要表现，又是科技全球化的重 要动因。二是跨国专利的申请与许可发展迅速。专利是知识产权的重要组成 部分，而识产权制度是全球科技竞争与合作的一个基本规则。这种规则要求 各国在统一的制度框架和标准下，按照共同的国际规则进行科技成果的交易 并为科技成果的持有者提供知识产权保护。专利申请和许可的发展以及知识 产权制度的推行，说明科技活动的规则与制度环境在全球范围内趋一致。 本章小结 本章从理论方面对本文研究的内容国际科技活动进行了研究。研究 内容主要包括国际科技活动的内涵、动因、特点和趋势，以及衡量国际科技 活动的标准等。根