（教育经济与管理专业论文）在众化初期我国高等教育层次结构研究.pdf

t h er e s e a r c ho nh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo fh i g h e re d u c a t i o no fc h i n a i nt n ei n l t l a lm a s s b y l ix u e j i n b e ( c h u z h o uc o l l e g e ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t e d u c a t i o n a le c o n o m ya n da d m i n i s t r a t i o n i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rp e n gl a n n o v ，2 0 1 0 哪89 眦660m 9iiii-帆y 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 李秀生， 日期：2 ，o l o 年，二月矿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 李秀三， 日期：二一肋年二月占日 日期：矽口年p 月参日 大众化初期我国高等教育层次结构研究 摘要 我国高等教育进入大众化阶段以来，高等教育结构效益问题日益受到重视， 作为高等教育结构子系统的层次结构的合理性也越来越受关注。高等教育层次结 构是否合理直接关系到高校对各级人才的培养和社会对各级人才的需求。高等教 育层次结构的建构不仅受经济、政治、文化传统和科学技术等外部因素的影响， 也受到高等教育自身结构的制约；高等教育层次结构的合理性取决于是否适应经 济社会发展的需要，取决于内部是否具有一定的衔接性。大众化初期我国高等教 育各层次规模快速扩充，增长速度明显放缓，比例结构基本稳定并体现出稳定的 变化趋势。我国高等教育层次结构的这种状态是在政府政策导向、经济持续增长、 传统文化观念以及计划体制下的招生控制等因素影响下形成的。通过对层次结构 合理性的分析，得出的结论是：大众化初期我国高等教育层次结构基本适应经济 社会发展的需要，外适性较强；内部衔接性较弱。为了使我国高等教育层次结构 朝合理化的方向发展，必须采取一定的措施或对策。笔者建议：一是引入市场机 制，以市场为导向，动态调整层次结构的比例；二合理推进高等教育各层次规模 的发展；三是加强高等教育层次结构的内部衔接性。 关键词：高等教育；层次结构；合理性 硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ep o p u l a r i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a ，t h es t r u c t u r ea n de f f i c i e n c y p r o b l e mo fh i g h e re d u c a t i o nh a sa t t r a c t e di n c r e a s i n ga t t e n t i o na sas u b s y s t e m ，t h e r a t i o n a l i t yo fh i e r a r c h y s t r u c t u r eo fh i g h e re d u c a t i o ni sg e t t i n gm o r ea n dm o r e a t t e n t i o n t h i ss t u d ys u g g e s t st h a tw h e t h e rh i g h e r l e v e ls t r u c t u r ei sr e a s o n a b l ea ta l l l e v e l si s d i r e c t l yr e l a t e dt o t h ec u l t i v a t i o no fv a r i o u st a l e n t so fc o l l e g e sa n dt h e d e m a n df o rt a l e n t sa ta l ll e v e l so fs o c i e t y ；t h ec o n s t r u c t i o no ft h eh i e r a r c h yo fh i g h e r e d u c a t i o ni si n f l u e n c e dn o to n l yb ye x t e r n a lf a c t o r ss u c ha se c o n o m y ，p o l i t i c s ，c u l t u r e a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e t c ，b u ta l s oc o n s t r a i n e db yt h es t r u c t u r eo fh i g h e r e d u c a t i o ni t s e l f ；t h er a t i o n a l i t yo fh i g h e re d u c a t i o nl e v e ls t r u c t u r ed e p e n d so nt h e n e e d so fe c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，d e p e n d so nac e r t a i nc o n v e r g e n c eo f i n t e r i o r ；i nt h ee a r l y s t a g eo fp o p u l a r i z a t i o n ，t h es i z eo fh i g h e re d u c m i o na ta l ll e v e l s e x p a n d sr a p i d l y ，t h er a t e o fg r o w t hi ss l o w i n gd o w n ，t h ep r o p o r t i o no fs t a b l e s t r u c t u r ei sb a s i c l ys t a b l ea n dr e f l e c t sas t a b l et r e n d t h es t a t eo fh i e r a r c h yo fh i g h e r e d u c a t i o ni sf o r m e du n d e rt h ei n f l u e n c eo fg o v e r n m e n tp o l i c y , e c o n o m i cg r o w t h ， t r a d i t i o n a lc u l t u r a lv a l u e sa n de n r o l l m e n tc o n t r o l l i n go ft h ep l a n n i n gs y s t e m b a s e d o nt h ea n a l y s i so fr e a s o n a b l e n e s so fh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r e ，t h ec o n c l u s i o ni s ：c h i n a s h i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo fh i g h e re d u c a t i o nb a s i c l ya d a p t s t ot h en e e d so ft h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y ，t h ee l i g i b i l i t yi ss t r o n g e r ；i n t e r n a la r t i c u l a t e d w e a k l y i no r d e rt om a k eo u rh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo fh i g h e re d u c a t i o nt o w a r d st h e d i r e c t i o no fr a t i o n a l i z a t i o no fd e v e l o p m e n t ，c e r t a i nm e a s u r e sm u s tb et a k e n f i r s t ， i n t r o d u c i n g m a r k e tm e c h a n i s m ，m a r k e t o r i e n t e d ，s c i e n t i f i cp r e d i c t i o n ，d y n a m i c a d ju s t m e n to ft h e r a t i oo ft h e h i e r a r c h y ；s e c o n d ，r e a s o n a b l ea d v a n c i n g t h e d e v e l o p m e n to ft h es c a l eo fh i g h e re d u c a t i o na l ll e v e l s ，t h i r di st os t r e n g t h e ni n t e r n a l c o m m u n i c a t i o na n dc o n v e r g e n c eo fh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo fh i g h e re d u c a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ；h i e r a r c h i c a ls t r u c t u r e ；r a t i o n a l i t y i l l 大众化初期我国高等教育层次结构研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t ：i i i 插图索引v i 附表索引“v i i 第1 章绪论；1 1 1 选题背景_ l 1 2 研究意义2 1 3 研究现状2 1 4 研究思路与方法5 1 4 1 研究思路5 1 4 2 研究范围6 1 4 3 研究方法6 第2 章高等教育层次结构的理论探讨7 2 1 高等教育层次结构的内涵分析7 2 2 影响高等教育层次结构主要因素一8 2 2 1 高等教育系统及内部因素8 2 2 2 经济因素8 2 2 3 政治因素9 2 2 4 文化传统因素1 0 2 2 5 科技因素1 1 2 3 高等教育层次结构合理性的准则1 1 2 3 1 高等教育层次结构应满足经济社会对多层次人才的需求1 2 2 3 2 高等教育各层次发展目标应定位准确1 2 2 3 3 高等教育各层次应具有一定的衔接性1 3 第3 章大众化初期我国高等教育层次结构发展状况及成因1 4 3 1 、大众化初期我国高等教育层次结构发展状况1 4 3 1 1 各层次在校生规模的发展变化1 4 3 1 2 各层次在校生规模增长幅度的变化1 5 3 1 3 各层次在校生规模比例关系的变化1 6 3 1 4 层次结构状态的基本结论1 8 i v 硕士学位论文 3 2 大众化初期我国高等教育层次结构变化的因素1 8 3 2 1 政府的政策导向直接拉动高等教育规模发展1 8 3 2 2 计划体制下的招生控制使高等教育规模发展及结构变化保持稳定1 9 3 2 3 经济持续增长刺激并保证着旺盛的高等教育需求2 0 3 2 4 传统文化观念催生对普通高等教育的非理性消费2 0 第4 章大众化初期我国高等教育层次结构合理性分析及调整策略2 2 4 1 高等教育层次结构合理性分析2 2 4 1 1 高等教育层次结构的外部适应性2 2 4 1 2 高等教育层次结构的内部衔接性2 4 4 2 高等教育层次结构调整的原则2 6 4 2 1 总体优化原则2 6 4 2 2 动态适应原则2 7 4 2 3 适度超前原则2 7 4 2 4 协调发展原则2 8 4 3 我国高等教育层次结构调整的策略2 8 4 3 1 引入市场机制，动态调整层次结构2 8 4 3 2 合理推进高等教育各层次规模的发展2 9 4 3 3 加强高等教育层次结构的内部衔接性3 0 结论3 2 参考文献3 3 致 谢3 6 v 大众化初期我国高等教育层次结构研究 插图索引 图3 12 0 0 2 2 0 0 8 年高等教育各层次规模增长趋势1 4 图3 22 0 0 2 2 0 0 8 年各层次在校生增长比率变化趋势1 5 图3 32 0 0 2 2 0 0 8 年各层次在校生比重变化1 6 图3 42 0 0 2 2 0 0 8 年研、本、专比1 7 硕士学位论文 附表索引 表3 12 0 0 2 2 0 0 8 我国高等教育在校生规模的增长值1 5 表3 22 0 0 2 2 0 0 8 年各层次在校生规模增长比率1 6 表3 3 我国高等教育各层次在校生比重1 7 表3 42 0 0 2 2 0 0 8 年研究生、本科生、专科生之比1 7 表4 1 发达国家工业化进程中人力资源结构、教育层次结构特征表2 2 v 硕士学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 高等教育结构整体优化是促进经济快速发展的重要因素之一，因此如何调整 和优化我国高等教育结构，使其与经济发展相适应是我们面临的重大任务。高等 教育结构调整包括形式结构、层次结构、科类结构和布局结构的调整，高等教育 结构的优化包括形式结构的优化、层次结构的优化、科类结构的优化和布局结构 的优化，只有这些结构都优化并且相互协调，共同促进，其社会功能才会最大程 度地发挥，才会促进经济又快又好持续健康的发展。高等教育层次结构是高等教 育结构的有机组成部分，如果高等教育层次结构不合理就会影响高等教育结构的 整体优化和功能的发挥。高等教育结构调整必然影响其层次结构，并要求其作相 应变动合乎理性，反之亦然。 高等教育层次结构是一个动态变化的结构，它随着高等教育的发展和经济社 会的发展而不断变动，并与高等教育结构及经济发展结构相呼应。高等教育从精 英教育向大众化教育推动的过程也是高等教育层次结构的调整和优化的过程。大 众化阶段的高等教育必须要有与之相适应的层次结构，才能培养社会所需的各种 类型的人才，为社会的发展做出贡献。1 9 9 9 年我国高校实行扩招，开始了高等教 育大众化的进程，到2 0 0 2 年，高等教育毛入学率是1 5 1 ，达到了著名教育社会 学家马丁特罗教授提出的高等教育“大众化”阶段的认定标准，2 0 0 8 年更是达到了 2 3 3 。m a r t i nt r o w 教授认为“大众化”阶段的主要特征是：在高等教育观上， 由过去的将高等教育视为少数人的特权转变为“有资格者权利 ；在高等教育功能 观上，由培养“学术精英与统治阶层”转变为既培养广泛的精英，又着重培养应用 型、职业型的专门人才；在入学选择原则上，由选拔性转变为准选择性( 成绩标准 加非学术标准) ；在高校与社会的界限上，由以往的界限分明、封闭的大学转变为 “界限淡薄、开放的大学”；在组织结构上，高校与社会、与国家的联系愈来愈紧 密，并逐渐成为国家构成的重要成分和满足国民多样化高等教育需求的社会化设 施【l 】。这就要求进入大众化阶段的高等教育层次结构要体现多样性、梯度性、衔 接性。 一 经济发展的实质是一种新1 日结构的大转化，在社会经济飞速发展的今天，产 业内部的劳动和社会分工更加细化，产业部门也愈加分化，如何协调各部门之间 的结构关系，优化产业结构，最大限度地发挥结构效益优势，成为当前经济发展 的重中之重。而相对于自然资源、物质资本等生产要素而言，人力资源结构在产 大众化初期我国高等教育层次结构研究 业结构的优化中发挥着难以替代的重要作用。人力资源的数量、质量及相对价格 是推动产业结构变化的主要因素，如果人力资源结构的发展能够紧跟资产结构与 技术结构优化的进程，那么产业结构就能不断实现优化。反之，人力资源结构不 尽合理，就会导致资产结构利用效益低下，投入与产出比例失调。目前，我国正 处于产业结构优化调整的关键期，新兴产业不断涌现，旧产业不断萎缩，产业结 构转变能否顺利实现取决于人力资源结构的不断优化，而人力资源结构的不断优 化必然要求高等教育层次结构也要随之不断优化。 综上所述，我国高等教育结构的调整、高等教育大众化的演进、我国国民经 济快速发展所需要的产业结构优化，必然要求建立起与产业结构相适应的、符合 大众化特征的、合理的高等教育层次结构。这不仅是我国高等教育结构整体优化 的需要，而且是充分发挥我国高等教育系统功能，促进社会经济快速发展的需要。 基于这一背景，本文拟研究我国大众化初期高等教育的层次结构所处的实际状态， 研究其发展变化的趋势并考察其是否适应高等教育结构调整以及社会经济发展的 需要，从而对高等教育层次结构的合理调整与不断优化进行探索。 1 2 研究意义 高等教育层次结构研究是创建有中国特色高等教育体系重大课题的一部分， 对于大众化初期我国高等教育层次结构合理性的探讨有助于该理论体系局部的进 一步的完善。本研究希望通过对高等教育层次结构影响因素的研究、高等教育层 次结构合理性的探讨，为科学构建我国高等教育层次结构提供理论支持和指导。 研究我国高等教育层次结构，首先能使关注高等教育的人明确了解目前我国 高等教育层次结构的状况和主要问题，帮助决策者对大众化初期我国高等教育层 次结构的合理性进行思考并为高等教育层次结构的调整与改革提供有益的参考； 其次，对指导我国各类高校准确定位、分层发展、办特色教育，对促进高校、人 才市场、大众的高等教育的需求三者之间的契合和联动，对促进高等教育层次结 构适应社会进步和经济发展，也将产生积极的影响。 1 3 研究现状 高等教育层次结构问题是高等教育一个热点问题，也是一个必须解决的难题。 通过检索，发现一些专家和学者主要从以下几个方面对高等教育层次结构作了有 益的探讨和研究： ( 1 ) 关于高等教育层次结构的涵义 高等教育层次结构的涵义是相关研究者首先要明确的一个概念。金荷香认为， “高等教育层次结构也称作高等教育水平结构，主要是指不同程度和要求的高等教 硕士学位论文 育的构成状态，包括高等专科教育、本科教育、研究生教育三个层次，高等教育 层次结构在很大程度上是由国民经济的技术结构所决定的，反映了社会分工的纵 断面，不同时期的国民经济技术结构对专门人才的数量以及层次比例有着不同的 要求，影响甚至决定着专科教育、本科教育、研究生教育三个高等教育层次的比 例结构。” 2 1 陈维华认为，“所谓高等教育层次结构，是指高等教育系统内各要素 之间的比例关系及其作用方式。高等教育的层次结构可分为宏观结构和微观结构。 其中，宏观结构与经济、社会发展等外部因素关系密切，是对高等教育总体构成 状态与方式的刻画，包括水平结构、科类结构、形式结构、分布结构和管理体制 结构；微观结构主要是指课程结构，反映在学生个体身上。”【3 】赵雷、王骥则认为 “高等教育层次结构的涵义应从静态和动态两方面进行考察，静态方面的涵义是指 高等教育内部由于教育程度和水平的高下而形成的不同层次及其相互关系。在我 国，通常以四年制( 少数五年) 大学或学院为基准，称为本科；不足四年( 2 3 年) 称为专科；超过四( 五) 年称为研究生阶段，其中又分硕士和博士两个小层次。动 态方面，高等教育层次结构在大众化的背景下表现出明显的分化的、综合的特 征。”【4 】由此可知，高等教育层次结构的涵义主要是指专科、本科、研究生教育之 间的关系，应从静态和动态两个方面对其考察，并且主要决定于国民经济的技术 结构。 ( 2 ) 关于层次结构的现状分析 新中国成立以来，我国政治、经济、科技和社会的不断发展，高等教育层次 结构也随之发生了巨大的变化。多数研究者主要从以下几个方面分析了我国高等 教育层次结构的现状。首先，高等教育的规模迅速扩大，较好地满足了国民经济 发展的总体要求，例如，“1 9 5 0 年我国共有高等专科学校、本科院校1 9 3 所，在 校本专科在校生总数是1 3 8 7 3 1 人；1 9 9 8 年，普通高校为1 0 2 2 所，普通高校本专 科在校生总数为3 4 0 万人，分别是1 9 5 0 年的5 2 8 倍和2 5 1 倍；而1 9 9 9 年以 来，我国高等教育开始了大众化进程，高等教育事业取得了显着成绩，普通高等 学校在校本、专、研究生人数大幅增长，我国已经形成了比较完备的高等教育层 次结构。”【5 】其次，高等教育结构不断地调整优化，高校的办学潜力得到了发挥， 办学实力大大增强，办学效益大幅度提高。例如，我国高等教育“专科生、本科生 和研究生的比例由1 9 5 0 年的0 1 ：1 ：0 0 1 ，调整到1 9 9 8 年0 5 3 ：1 ：0 0 9 。 这既保证本科的教育的主体地位，又使得本科教育向上和向下得到适度延伸，为 适应国民经济和技术结构的要求作出了贡献。”【6 1 第三，高等教育层次结构明显出 现多样化、复杂化的趋势。例如，“在高等教育中增设了双学位和博士后进修制度， 加快了管理人才和高级研究人才、创新人才的培养速度，使高等教育层次结构更 加合理。【7 】 ( 3 ) 关于高等教育层次结构存在的问题 大众化初期我国高等教育鏖次结构研究 我国高等教育层次结构还存在很多问题，对于这方面有所研究的学者提出了 自己不同的看法。王根顺、李红英认为我国高等教育层次结构的问题是：“各层次 比例不合理，高等教育的重心偏高，各层次教育缺乏特色，定位不清，高等教育 层次结构之间的衔接性差”；【8 j 金荷香认为，主要问题是“高等学校分层办学不明 显，专科教育办不出特色，层次结构比例不协调 ；【9 】赵换军认为，“我国高等教 育层次比例失衡，结构不合理，层次内部关系界限不清”；【l o 】冯宇、甘鹏则认为 我国高等教育层次结构存在的问题是：“高等教育总体发展规模仍然偏小，人才培 养数量不足，片面追求高层次，研究生、本科生、专科生比例失调，各层次教育 缺乏特色，定位不清”；【1 1 】代贝、甘泉认为我国高等教育存在层次不合理的问题， 表现为“层次比例没有适应大众化发展的趋势，层次结构与我国经济发展所需人 才结构不相适应，也没有形成合理分工、有机结合的层次内部关系。要提高我国 高等教育质量，就必须对这些问题进行改革和调整。 【1 2 】陈维华认为我国高等教 育层次结构的主要问题表现在“制度供给难以满足高等教育发展的需要，教育评 价的导向功能没有体现出来，各层次发展定位不准，无序竞争严重。，【1 3 】这些问 题的存在为我国高等教育层次结构的调整优化使其达到合理的状态提供了必要性 的依据。 ( 4 ) 关于高等教育的分层主体 我国高等教育分层次发展学者们基本上达成共识，但对于分层主体的探讨并 不一致。李红认为，高校分层发展是世界高校发展的必然趋势。中国高校目前的 无序发展是一个很复杂的问题，要是其达到分层发展、各司其职的有序竞争状态， 需要我国政府、教育理论界、社会中介机构等都要充分发挥好自己的作用。特别 需要明确的是政府在一过程中不是“无为 ，而是要看如何“为”。1 1 4 j 王虹、肖俊 茹认为，虽然现阶段在我国高等教育领域中实行的中央政府和省级政府两级管理、 分工负责的管理体制，但实际上集权制的管理体制任然存在，政府要在高校分层 定位中有明确、合理的管理方式。 1 5 lz f 凤春、吴海光则认为建立一个由政府、中 介组织、各类高校和社会与市场多方参与的分层机制，将更有利于各高校的科学 定位和持续健康发展。政府要在对各类高校的规划、协调和监督等宏观管理方面 发挥重要作用：中介组织要在分层中日益发挥主体性作用；各类高校要在分层中 处于主动地位，彰显各自特色，积极把握自己的前途和命运；而社会和市场，只 是验证各高校分层与否的试金石。 1 6 1 张宝蓉认为，随着高等教育规模的日益扩大， 高等教育层次的类型也日趋复杂，高等教育分层、分类过程越来越是一个在学术、 政府和市场三元力量的相互制衡、协调、互动以及彼此间相互让渡中逐步形成的 历史过程。高等院校地位层次的稳定性和多样性，是学术力量、政府力量、市场 力量相互制衡的结果。【l7 】经以上探讨，可以得出一个明显结论即我国高等教育分 层次发展的主体要逐步多元化。 硕士学位论文 ( 5 ) 关于高等教育层次结构与经济的关系 我国高等教育层次结构与经济发展有高度的相关性，一些学者从不同角度进 行了有益的探索。周健认为，产业结构和高等教育层次结构要匹配，产业结构优 化，要求高等教育层次结构也随之优化，然而，目前我国高等教育层次结构与产 业结构优化的需求不相匹配。因此，要实现高等教育层次结构与产业结构的互动 发展，就必须加快我国高等教育层次结构的改革。【1 8 】郭必裕研究指出区域经济的 技术结构决定着高校的层次结构。高教层次中层次越低与地方经济关系越密切， 层次越高办学成本越大，辐射的区域越大。随着区域经济的发展，高教的重心应 随之上移。【1 9 】练晓荣在对经济结构与高等教育结构协同发展理论探讨中认为，经 济结构与高等教育结构之间有着密切的联系，并且互相作用，互相影响。经济结 构与高等教育结构存在着一般和特殊关系。就高等教育层次结构和经济技术结构 而言属于特殊关系。经济技术结构对高等教育层次结构具有制约性，高等教育层 次结构应对经济技术结构具有适应性。【2 0 】当然，高等教育层次结构与经济发展 的相互关系或相互作用机理还有待深入研究，以便对我国高等教育层次结构优化 提供借鉴和参考。 ( 6 ) 对高等教育层次结构其他方面的研究 包括郭必裕的我国高等教育层次结构的模糊性及其分析；李平的我国大 众化高等教育的层次结构分析；何静的高等教育层次结构的相互衔接；文雯 的中国高等教育大众化初期的层次结构变化；彭建国、王果纯的中、日、美 高等教育层次结构及其调整规范比较；罗立祝的马丁特罗的高等教育分层理 论及其启示；杨小慧、杜学元的高等教育研究的新视野：地位层次分析；李 向晟、李玉静的英才多元论：大众化高等教育的必然选择一伯顿克拉克高等 教育分层理论的启示等。 综上所述，学者们虽然对我国高等教育层次结构从不同层面做了有益的探索， 也对高等教育分层定位发展在理论认识上并无多大争议，但在对目前我国高等教 育层次结构客观实际的认识上，还不十分清晰，对层次结构的问题还缺少深入的 分析，对国外高等教育在大众化背景下层次结构的研究还不够，对影响高等教育 层次结构的因素上还很模糊，对高等教育层次结构模式的探讨也还很匮乏。这就 给本研究提供了很大空间。同时，上述文献为本人进一步研究提供了珍贵的资料 和有益的启示。 1 4 研究思路与方法 1 4 1 研究思路 本论文沿着“提出问题、构建理论分析框架一一了解我国高等教育层次结构 大众化初期我国高等教育层次结构研究 发展状况一一分析层次结构状态的成因一一探讨我国高等教育层次结构的合理性 一一提出调整我国高等教育层次结构的策略 这一思路展开。其主要研究内容如 下： ( 1 ) 高等教育层次结构的基本理论问题：高等教育层次结构内涵的分析，高 等教育层次结构的主要影响因素，高等教育层次结构合理性的准则。 ( 2 ) 高等教育层次结构的现实问题：大众化初期我国高等教育层次结构的总 体状况，层次结构的合理性。 ( 3 ) 我国高等教育层次结构调整优化的对策研究。 1 4 2 研究范围 普通高等教育是我国高等教育的主体，其结构的合理性直接影响到我国高等 教育系统的全局。因此本文选取我国普通高等教育的层次结构为研究对象，通过 对其理论阐述和发展状况描述，系统分析我国高等教育层次结构的合理性并提出 调整优化的策略。研究高等教育层次结构通常使用的数据有高等教育招生数、毕 业生数和在校生数，招生数、毕业生数表示高等教育的流量，在校学生数表示高 等教育的存量。本文选取在校学生数数据来研究我国高等教育层次结构的发展变 化且数据来源于中国国家统计局和中国教育统计年鉴。本文的“大众化初期”是 指我国高等教育毛入学率达到或超过1 5 ，进入大众化阶段最初的一段时期，涉 及的时间跨度为2 0 0 2 年到2 0 0 8 年。 1 4 3 研究方法 文献研究法。收集、查阅国内外有关高等教育结构研究的主要文献，如美国 卡内基教学促进基金会及高等教育委员会的美国高等教育指南，中国高等教育 理论研究的相关专著、学术研究期刊上有关高等教育体系及结构研究的论文，同 时，从网络上查阅h t t p ：w w w a s p t t i n o n f a s h i o n i n d e x h t m 网站，了解有关高等教 育层次结构的状况。通过对这些文献的研究，从中总结高等教育层次结构的一般 规律，为本研究提供丰富的文献资料和有价值的信息。 理论研究法。教育研究中的理论研究法与实证研究法相对，是在已有的客观 现实材料及思想理论材料的基础上，运用各种逻辑的和非逻辑方式进行加工整理， 以理论思维水平的知识形式反映教育的客观规律。本研究立足于高等教育层次结 构，运用逻辑分析方法，阐述高等教育层次结构的理论，分析我国高等教育层次 结构问题和原因，系统提出优化高等教育层次结构的对策。 数据分析法。本研究将用2 0 0 2 - - 2 0 0 8 年的我国高等教育各层次在校生规模的 增长、历年增长率、各层次在校生的比重、各层次在校生的比值这些数据来分析 大众化阶段我国高等教育层次结构的实际状况和合理性问题。 硕士学位论文 第2 章高等教育层次结构的理论探讨 探讨高等教育层次结构的理论，首先必须明确研究对象的定义及内涵，阐明 影响高等教育层次结构的基本要素，然后对高等教育层次结构合理性的标准进行 分析。 2 1 高等教育层次结构的内涵分析 关于高等教育层次结构的涵义，文献综述中学者们已经作了较为全面的探讨， 综合这些学者的观点，本研究认为所谓层次结构是指组成整体的各级别要素的构 成状态或比例关系及其相互作用的方式；高等教育层次结构是组成高等教育的各 级别的教育的构成状态或比例关系及其相互作用的方式。其涵义要从动态和静态 两个方面进行考察。就静态方面而言，高等教育层次结构的内涵主要表现为各级 高等教育( 专科、本科、研究生) 占高等教育系统学生数的比例关系。比如，具 体某一年专科、本科、研究生各自占整个高等教育系统的比重以及三个层次之间 的比值就是静态方面的高等教育层次结构。 而全面考察高等教育层次结构，还必须从动态方面考察其内涵。首先从纵向 看，高等教育层次结构是不断分化的。例如在本科教育后出现研究生教育；在专 科教育阶段，有人提出实行2 年制的专科教育，类似于美国的社区学院。高等教 育大众化客观上需要高等教育的多层次性，同时也促进了高等教育层次的分化。 其次，从横向上看，高等教育层次结构是一个综合的概念。从高等教育系统内部 来看，高等教育层次结构与其它结构紧密地联系在一起。比如高等教育的层次结 构与类型结构、与科类结构就很难将两者分开。从高等教育系统外部来看，高等 教育层次结构受到社会经济结构、政治结构、文化结构等多种因素的影响。 高等教育层次结构在很大程度上是由国民经济的技术结构所决定的，反映了 社会分工的纵断面。由于不同时期国民经济技术结构所要求的专门人才数量和层 次比例各不相同，高等教育领域作为专门人才培养的主要阵地，其专科教育、本 科教育、研究生教育三个人才培养层次的比例结构也会随之有所不同。由此可见， 高等教育的层次性，取决于人们接受高等教育的多样化和社会要求专门人才的需 求。 大众化初期我国高等教育层次结构研究 2 2 影响高等教育层次结构主要因素 影响高等教育层次结构的因素是复杂多样的，它不仅受高等教育系统及内部 因素的制约还受到经济、政治、文化传统和科技等外部因素的影响。 2 2 1 高等教育系统及内部因素 按照系统理论的观点，整体与部分是相互影响的。整体的性能状况及其变化 会影响到部分的性能状态及其变化；反之，部分也制约整体，甚至在一定条件下， 关键部分的性能会对整体的性能状态起决定作用。高等教育系统是一个整体，高 等教育功能的充分发挥有赖于系统整体结构的合理性。科学合理的高等教育系统 结构要求其组成部分的基本要素如类型结构、科类结构、形式结构、布局结构、 层次结构等相互协调与平衡。整体决定部分，高等教育系统结构决定高等教育层 次结构及其他内部结构。同时高等教育系统结构又是随着经济社会的发展动态变 化的，即动态平衡的结构，它的调整必然引起内部因素的相应变化，如层次结构 的变化。另一方面高等教育系统内部其他因素对层次结构的影响也是非常显著的。 因为层次结构与其他结构紧密地联系在一起。例如高等教育的层次结构与类型结 构，我们就很难将两者分开，每个层次中可能有不同的类型，每个类型中也可能 有不同的层次。某个类型高校办学层次的上移或降低都会影响高等教育的分流， 从而引起层次结构的变动。再比如，层次结构与科类结构的关系。高等教育各学 科在各层次高等教育的分配是不一样的，处于第一层次教育的一般都是应用性、 职业性较强的学科；处于第二层次教育的学科的理论性较第一层次强。高等教育 类型结构的变动与科类结构的调整都会在一定程度上影响层次结构的构建。 2 2 2 经济因素 社会经济发展是高等教育发展的物质基础。经济发展水平越高，国家用于高 等教育的物质资源就越丰富；同时经济的发展离不开人力资源这一最重要最根本 的要素，客观上要求高等教育必须产出适应经济发展的各级人才及规模，从而制 约高等教育层次结构的构建。因此，经济是决定和影响高等教育层次结构的最根 本的因素之一。经济对高等教育层次结构的决定和影响是通过国民经济技术结构 发生作用的，其过程是：“一定的生产资料的技术比例关系必然要求各种文化程 度、各种层次的人才和劳动力有一个与之相适应的比例关系，生产资料的技术比 例关系决定和制约着人才和劳动力队伍的技术水平结构。由于人才和劳动力队伍 的技术水平结构与教育的程度结构即各级教育之间的比例构成有着密切的联系， 且由教育的程度结构直接决定，因此，技术结构也就必然对教育的程度结构产生 重要的影响，一般来说，生产资料数量越大，质量越高，对劳动者的教育程度和 文化水平的要求也就越高，社会经济技术发展水平越高，对高等教育的结构需求 硕士学位论文 也越高。【2 l 】当前，我国正处于工业化过程的加速阶段，劳动力、资本和技术等 生产要素不断向第二、三产业转移，社会经济技术发展水平层次不一。这一方面 要求人才和劳动力的队伍的类型结构要与之呼应，要求人才和劳动力队伍技术结 构的具有多层次性，另一方面，也必然要求高等教育人才培养规模和结构作出相 应的调整变化。在我国经济结构调整过程中，大力发展技术含量多的劳动力密集 型产业，要求培养能够掌握先进技术的实用型、技能型产业劳动力队伍，这就对 本专科层次的高等教育尤其是职业技术教育的规模和质量提出了要求。建设创新 型国家，提高自主创新能力以及国际竞争力，需要有一大批具有创新能力的高层 次人才成为产业部门创新的核心，这就对研究生教育提出了要求。因此，高等教 育必须紧密结合经济社会的变革，形成适应经济技术结构变化和发展的各级人才 规模及其层次结构。 2 2 3 政治因素 在高等教育发展过程中，世界各国政治都对高等教育的分层和层次结构形成 产生过重要影响，而且这种影响一直在延续。政府是这一角色的重要扮演者。政 府通过改革、教育立法和政策引导等手段影响和制约着高等教育层次结构的发展。 例如18 世纪德国大学教育进行了革新，在各学部设立了许多近代自然科学学科的 研讨班，把教学和科研结合起来，从而在制度上形成了研究生教育的新层次，开 启了高等教育历史的新阶段。同时建立了一批传授近代自然科学和技术的专门学 院，以适应国家对特殊生产部门工程、技术人员的要求，如柏林技术学校、柏林 工艺学院、综合技术学院、多科技术学校、高等工业学校、萨克森矿山学院。1 8 6 0 年到2 0 世纪3 0 年代期间，这批学院大部分升格为工科大学，或为大学的一个学 院，这批专门学院在加强技术教育的同时，也创办各种研究所，重视应用技术方 面的研究【2 2 1 。l8 9 6 年法国高等教育进行重大改革，学习和借鉴德国研究生教育 和大学教育的经验，把高等教育分为三个阶段，即基础教育阶段、专门化阶段以 及加深理论和科研阶段，按照这三个阶段组织教学、科研和授予学位及文凭，第 一阶段授予大学普通学习文凭，第二阶段授予学士学位和硕士学位及文凭，第三 阶段则授予博士学位和工程师学位及文凭，法国高等教育三个层次的结构由此形 成【2 3 】英国政府则通过制定相关的政策、计划和教育立法等措施对各高等院校的改 革进行了积极的引导。如1 9 5 6 年颁布的技术教育白皮书是英国科学技术教育 的纲领性文件；该白皮书明确指出：英国在国际竞争中地位在很大程度上取决于 是否拥有一种完善的技术教育体制。为了加快科学技术教育，白皮书提出了政府 认可的四类资格证书，分别是大学学位、各学院颁发的全日制文凭、普通获国家 高级文凭、为部分时间制学生颁发的资格证书。根据这个前提，英国教育部将技 术院校分为四个层次，即地方学院、地区学院、大区学和高级技术学院，并准许 大众化初期我国高等教育层次结构研究 这四类学院都有资格开展科学技术教育。在这一政策推动下，各级学院纷纷对技 术专业的学生进行招生，并在6 0 年代形成了科学技术教育高潮。【2 4 】美国高等教 育层次结构的分化发生在十九世纪中期。1 8 5 8 年，美国在教育家亨利塔潘领导 下，制定了第一个正式攻读文科硕士学位的计划；18 6 1 年，耶鲁大学首次授予了 美国历史上首批3 个哲学博士学位，这标志着博士生教育和博士学位制度在美国 的产生。为促进工农业的迅速发展和满足高层次专业技术人员的广泛需求，1 8 6 2 年美国国会颁布了“赠地法”，在该法案的资助下，美国各州大力发展农工学院， 使更多的青年获得了接受高等教育的机会，使职业技术训练成为高等教育的重要 职能，这对美国各州工农业的发展起到了积极的推动作用。1 9 4 0 年美国形成了由 研究生教育、本科教育、专科教育( 副学士教育) 的三级教育结构和由博士、硕士、 学士、副学士四级学位结构所构成的近代高等教育体系，并为世界许多国家学习 和移植。【2 5