（国际贸易学专业论文）国际贸易的动态利益及其实证研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国经济从快速增长的国际贸易中获取了较大的动态利益， 即我国的国际贸易对经济增长起到了重要的拉动作用。本文首先回顾了国际贸 易动态利益理论的演变，然后综合分析了国内外学者对国际贸易动态利益进行 的实证研究，在此基础上，提出中国国际贸易通过宏观政策质量、政府开支、 价格扭曲、国内投资、制成品出口和外国直接投资这六个作用渠道促进了我国 的经济增长。 本文根据1 9 7 8 年到2 0 0 0 年间的相关统计数据就我国国际贸易对经济增长 的六个作用渠道进行了实证分析。首先，鉴于传统的用外贸依存度衡量贸易开 放度的缺陷，考虑到我国的g d p 和人口规模，本文采用了一种新的对贸易开放 度的衡量方式。通过一个回归模型，考察六个作用渠道与我国经济增长的关系； 采用六个回归模型分别考察我国贸易开放对六个作用渠道有什么影响。这样， 得到了一个贸易开放、六个作用渠道和经济增长之间的连续的关联机制。回归 的结果表明，在六个作用渠道中我国的国际贸易通过政府开支、价格扭曲、国 内投资、制成品出口和外国直接投资极大地促进了我国的经济增长，其中作用 最大的联系渠道是制成品出口。 最后本文提出建议，我们还应提高我国出口制成品的技术含量，提高我国 市场的资源配置效率，从而实现长期的可持续的稳定的经济增长。 关键词：贸易开放度 作用渠道经济增长 e c o n o m i cg e t sc o n s i d e r a b l yd y n a m i cg a i n sf r o mt r a d eo fo u rc o o n t r y t h a ti st o s a y , o u rc o u n t r y sf o r e i g nt r a d eg r o w sq u i c k l ya n dp r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h s t r o n g l ya f t e ro b rc o u n t r y sr e f o r ma n do p e n i n g t h ee s s a yr e v i e w st h et h e o r y s d e v e l o p m e n to fd y n a m i cg a i n sf r o mi n t e r n a t i o n a lt r a d ef i r s t t h e ni ta n a l y s e st h e e m p i r i c a lr e s e a r c ho fe c o n o m i s t sa i m e da tt h ed y n a m i ct r a d ef r o mt r a d e s ow ec a n p u tf o r w a r dt h a t0 1 1 1 c o u n t r y si n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o m o t e se c o n o m i cg r o w t ht h r o u g h s i xl i n k a g e sf r o m19 7 8t o2 0 0 0 t h el i n k a g e sa r em a c r o e c o n o m i cp o l i c yq u a l i t y ， g o v e r n m e n ts i z e ，p r i c ed i s t o r t i o n ，d o m e s t i ci n v e s t m e n t ，m a n u f a c t u r e se x p o r t sa n d f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h ee s s a yd e v e l o p san e wm e a s u r eo fo u rc o u n t r y st r a d eo p e n n e s sf i r s t t h e n ，i t u s e so n em o d e lt oi n v e s t i g a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee c o n o m i cg r o w t ha n ds i x c h a n n e l s i tu s e ss i xm o d e l sa i m e da ti d e n t i f y i n gt h ee f f e c t sb e t w e e nt r a d eo p e n n e s s a n ds i xc h a n n e l sr e s p e c t i v e l y t h er e s u l t so fr e g r e s s i o n ss u g g e s tas t r o n gp o s i t i v e i m p a c to ft r a d eo p e n n e s so ne c o n o m i cg r o w t ho fo u rc o u n t r yt h r o u g hf i v eo fs i x c h a n n e l s f i v ec h a n n e l sa r eg o v e r n m e n ts i z e ，p r i c ed i s t o r t i o n ，d o m e s t i ci n v e s t m e n t ， m a n u f a c t u r e se x p o r t sa n df d i 谢t ht h em a n u f a c t u r e se x p o r t sf o rt h eb i g g e s te f f e c t b u tt h em a c r o e c o n o m i cp o l i c yq u a l i t yo fo u rc o u n t r ye x p r e s s e san e g a t i v es i g n b e t w e e nt h ee c o n o m i cg r o w t ha n di n t e r n a t i o n a lt r a d e w es h o u l di n c r e a s et e c h n o l o g i c a lc o n t e n to fe x p o r t i n gm a n u f a c t u r e sa n d p r o m o t ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea l l o c a t i o nt ob r i n go u tt h el o n g t e r m ，s t e a d ya n d c o n t i n u e de c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s ：t r a d eo p e n n e s s c h a n n e le c o n o m i c g r o w t h i i 第一章绪论 从国际贸易中可以得到的利益可分为两类：国际贸易的静态利益和国际贸易的 动态利益。所谓国际贸易的静态利益，是指开展贸易后，贸易双方所获得的直接的 经济利益，它表现为资源总量不增加、生产技术条件没有改进的前提下，通过贸易分 工而实现的实际福利的增长。所谓国际贸易的动态利益，是指开展贸易后，对贸易 双方的经济和社会发展所产生的间接的积极的影响。静态利益偏重于一国通过国际 贸易所获得的消费方面的好处，而动态利益则注重于开展贸易后对生产的刺激作用 以及对社会生活的其他诸方面的积极影响，因此，国际贸易的动态利益也就是贸易 带动和促进经济发展的利益。 我国自1 9 7 8 年改革开放以来经历了2 0 多年举世瞩目的高经济增长，年均增长 率达到9 7 。同时，开放的政策带来了我国对外贸易的迅速增长。我国进出口贸易 总额从1 9 7 8 年的3 5 5 亿元增长到2 0 0 0 年的3 9 2 7 4 2 亿元，其年均1 2 8 的增速高 于同期我国国民经济9 7 的增速，1 9 9 9 年我国进出口总额在世界排名也从改革开 放之初的世界第3 2 位上升到第9 位。在发展中国家中，我国已成为经济全球化进 程中少数几个赢家之一。这种在高g d p 增长过程中出现的更为高速的贸易的增长， 使得许多经济学家将我国的开放贸易和经济增长联系起来，认为对外贸易是拉动我 国经济高速增长的“引擎”。 本文分析了我国国际贸易的动态利益，也就是我国国际贸易带动和促进我国经 济增长的利益，并实证考察和比较这些国际贸易的作用渠道对我国经济增长的作用 大小。本文在进行了初步研究后认为，我国的对外贸易通过政府政策、国内分配和 技术转移这三个方面，即宏观政策质量、政府开支规模、价格扭曲、国内投资、制 成品出口和外国直接投资( f d i ) 这六个渠道作用于我国的经济增长其中作用最 大的是制成品出口这个联系渠道。 本文共分四个部分：第一部分一“国际贸易动态利益的理论和研究综述”。这 一部分首先介绍了在传统国际贸易理论中有关于贸易动态利益的理论演变过程；然 后对8 0 年代以来新贸易理论和新经济增长理沦中讨论的因际贸易与经济增长的关 系进行了刚顾。 第二部分一“ 1 国国际贸易时经济增长的作用渠道”。结合我 i , - 1 经济发展中的 现实和许多经济学家关j ：我旧酬句：贸易对经济增长作川渠道的吱刚口f 究，我们认为 我国国际贸易是具有较大的动态利益的，同时将我国国际贸易对经济增长的作用渠 道分为三个方面：在政府政策方面，我国国际贸易通过宏观经济政策和政府开支两 个渠道作用于经济增长：在资源配置方面，我国国际贸易通过价格扭曲和国内投资 两个渠道作用于我国的经济增长；在技术溢出方面，我国国际贸易通过外国直接投 资和制成品出口两个渠道作用于经济增长。 第三部分一“中国国际贸易对经济增长的作用渠道的实证研究”。在进行实证 研究前，我们首先确定如何定量地衡量我国的贸易开放度和六个渠道变量。然后进 行增长模型的回归，得到我们提出的六个渠道变量对我国经济增长的影响结果。接 着，分别用模型检测我国的贸易开放度对每一个渠道变量的影响。这样，我们就在 贸易开放度一六个渠道变量一经济增长之间得到了一个连续的关联机制。回归结果 表明，在这六个作用渠道中，只有宏观经济政策在我国国际贸易和经济增长间起到 的是一个负面的作用，而我国国际贸易通过政府开支规模的扩大、价格扭曲程度的 ? i 7 内投资率的增加、外国直接投资的不断增加和制成品出口规模的扩大这五 个渠旭促进了经济增长，特别是制成品出口在这其中起到了最大的作用。 第四部分一“对国际贸易促进我国经济增长的政策建议”。改革开放以来，我 国国际贸易主要通过制成品出口极大地促进了经济增长，但以低附加值的制成品为 主，因此今后我们还需提高我国出口制成品的技术含量，以使国际贸易真正通过技 表进步来促进经济的持续增长。并且中国作为一个发展中大国，不但要重视实现国 向、二j 动态利益，将国际贸易作为经济增长的“润滑剂”，而且要依托广阔的国 内市场，共同促进经济的稳定持续增长。 第二章国际贸易动态利益的理论和研究综述 2 1 传统国际贸易动态利益理论的演变 国际贸易与经济发展的相互关系为自古典学派以来的历代经济学家所重视。在 他们的著作中，不仅令人信服地论证了贸易的静态利益，而且还包含有丰富的关于 国际贸易动态利益的思想。最早涉及国际贸易与经济发展相互关系的问题的，应是 英国古典经济学家亚当斯密。他提出的动态生产率和“剩余产品出口”模型，对 以后的理论发展有重要影响。斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要 因素，而分工的程度则受到市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围扩展的显著 标志，因而对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高。加速经济增 长。斯密的这些论述包含了国际贸易具有带动经济增长作用的最初思想。斯密的“剩 余产品出口”理论更是着眼于贸易对经济增长的带动作用。他首先假定一国在开展 国际贸易之前，存在着闲置的土地和劳动力，这些多余的资源可以用来生产剩余产 品以供出口，这样贸易就为本国的剩余产品提供了“出路”。他写道，对外贸易可 以“给国内消费不了的那一部分劳动成果丌拓一个比较广阔的市场。这就可以鼓励 它们去改进劳动生产力，竭力增加它们的年产物，从而增加社会的真实财富与收 入”。 1 3 】这种剩余产品的生产不需要从其他部门转移资源，也不必减少其他国内经 济活动，因而出口所带来的收益及换回的本国需求的产品，也没有机会成本，因而 必然促进该国的经济增长。 李嘉图创立的比较成本理论，论证了贸易静态利益的基础。实际上，在他的著 作中，也包含着国际贸易带动经济增长的思想。他认为，对外贸易是实现英国2 - a k 化和资本积累的一个重要手段。他指出，经济增长的基本动力是资本积累。随着人 口的增加，食品等生活必需品的价格会因土地收益递减规律的作用而逐渐昂贵，工 资( 劳动力的价格) 也将随之上涨。在商品价格不变的条件下，一i ：资上涨将使利润 下降，从而妨碍资本积累。通过对外贸易，如果能够从外国获得较便宜的食品等生 活必需品以及原料，就会阻止在本困发尘作用的土地收益递减倾向，促使经济增k 。 总之，李嘉图认为，通过进口廉价仞绂产。 ，ml k _ t - 地收益递减、： 资上涨和利涧 下降倾向，就可保证资本积累和经济增长。 1 4 】 较为系统地论述贸易的动态利益的古典经济学家，是英国的约翰穆勒。他关 于贸易对经济发展贡献的论述给后来的经济学家很大的启发。他第一次明确区分了 直接贸易利益和间接贸易利益。他认为，国际贸易具有两种利益，一种是直接利益， 另一种是间接利益。直接利益包括两个方面，一是通过国际分工使生产资源向效 率较高的部门转移，从而提高产量和实际收入；二是通过贸易可以得到本国不能生 产的原材料和机器设备等该国经济活动持续进行所必需或不可缺少的物质资料。间 接利益则表现在，通过贸易分工推动国内生产过程的创新的改良，提高劳动生产率； 通过产品进口造成新的需求，刺激储蓄的增加，加速资本积累，等等。穆勒这样写 道：“市场的扩张使生产加工过程趋于改善，一个为比本国更大的市场进行生产的 国家能够引入更为广泛的劳动分工，能够提高机器设备的使用效率，也更可能进行 生产过程的创新和改良”。“开放了贸易，通过使人们熟悉新鲜事物，有时可以使一 个原先因缺乏精力和雄心壮志而造成资源开发不良的国家经历一次工业革命，驱使 那些原来满足于微小足道的舒适和惰散的人更为勤奋的劳动，以满足他们新的偏 好，以致鼓励了储蓄，提高了资本的积累。”穆勒还指出，贸易通过下列途径推动 不发达国家的发展：“外国工艺技术的引进，提高了资本的收益率；外国资本的引 进使生产的增长不仅仅依赖于本国居民的节约和精打细算，并且为本国居民提供了 激励性的示范，向人们转输了新的观念。”约翰穆勒的这些精辟论述对后来发展 经济学家产生了深刻的影响，它启发人们从新的角度来认识贸易利益问题。 1 5 】 受古典经济学家上述观点和理论的启发，后来的经济学家进一步探讨了贸易对 经济发展的带动问题。与亚当斯密“剩余产品出口”模型相似的有发展经济学家 刘易斯的二元经济模型。刘易斯在1 9 5 4 年提出的二元经济模型，与发展中国家有 特别密切的关系。他把经济分为两大部门，一个是现代的、资本主义的工业部门， 另一个是传统的尚未进人资本主义阶段的农业部门。现代的工业部门采用现代技 术，面向市场，易于接受变革。传统的农业部门技术落后，生产仅能糊口，没有什 么产品流向市场，收入只能维持最低生活水平。现代工业部门运用再生产资本，雇 佣工资劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动：传统农业部门由于受制度和 组织形式及资源条件的约束，劳动的边际产品低，并且常常低于其平均水平，劳动 力供给因而具有“无限”的特点。现代i _ q k 部门的企业家追求利润的最大化，有吸 收劳动力以扩张工业生产的积极性。该部门的劳动主产率较高，面对农业部r j 的低 工资水平，工业部门只要提供略高于农业部门维持最低生活的工资，便可得到源源 不断的劳动力供给，刖时还可进一步增加利润。借助资本的秋累一业部门得以1 ： 断扩j k ，吸收源源可i 断n 0 农_ k 剩余劳动j 。h 要现代一、i k 部n 边际产“ f 豳过传 统部门，整个经济就可以从劳动力转移中得到好处。尤其是在剩余劳动力尚未吸收 完，资本主义部门工资不上升的情况下，利润和积累在国民收入中的比重将不断上 升，经济增长将加速。如果资本主义部f - j 目p 现代工业部门生产的是出口产品，传统 部门中生产的是进口产品，对外贸易的扩展无疑将有助于扩大现代工业部门产品的 市场和需求，并降低劳动力的工资( 因为食品的价格将因进口而降低) ，从而进一 步增加资本主义部门的利润和积累，促进经济增长。 基于以上观点，再联系到1 9 世纪后半期至第一次世界大战前许多国家利用对 外贸易促进经济增长的事实，“贸易是经济增长的发动机”的观点便应运而生。贸 易是经济增长发动机的理论命题是d h 罗h 特逊在3 0 年代首次提出来的。 6 0 年代以后，西方经济学家对这一学说进行了补充，认为对外贸易的高速增长 会带来以下重要的动态利益： ( 1 ) 较高的出口水平意味着这个国家有了提高其进口水平的手段。进口中包 括资本货物的进口，而资本货物对于促进经济增长是特别重要的。资本货物的进口 使这个国家取得国际分工的利益，大大节约了主产要素的投入量，有助于提高工业 的效益，它是经济成长的主要因素。 ( 2 ) 出口的增长也趋向于使有关国家的投资领域发生变化，使它们把资金投 向国民经济中最有效率的领域，亦即它们各自享有比较优势的领域。在具有比较优 势的领域进行专业化生产，就会提高劳动生产率。 ( 3 ) 出口也使得一国得到规模经济的利益。国内市场加上国外市场比起单独 的狭小的国内市场就能容纳得下大规模的生产。 ( 4 ) 世界市场上的竞争会给一国的出口工业造成压力，以降低成本，改良出 口产品的质量，并淘汰那些效率低下的出口工业。 ( 5 )闩益发展的出口部门还会鼓励国内外的投资，刺激加工工业或附属工业 以及交通运输、动力等部门的发展，并促进国外先进技术和管理知识的引进。 2 2 新贸易理论与内生经济增长理论的回顾 2 2 1 新贸易理论综述 国际贸易理论发展的最新阶段是新贸易理论发展的阶段。新贸易理论的第一个 重要理论是规模经济和差异产品贸易理论。规模经济和差异产品贸易理论强调在 舰模经济发生作门j 的条件一卜，生，2 者和消赞者对差异产t 铺的追求是国际贸易产牛的 原因，对规模经济效果的追求，从而对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。 这一理论观点还意味着，国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经济效果基 础上的国际贸易暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的 差异；二是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家的 生产要素禀赋相同的条件下，国际贸易仍然可以存在。此时的贸易结构与以往国际 贸易结构的根本差异在于，古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业问或部门间的贸 易，而建立在规模经济和差异产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易中， 出口方的利益就是不完全竞争厂商获得的市场势力与规模经济利益的总和。进口方 利益则是从消费差异产品中获得消费上的满足，进而是福利水平的提高。由此按照 保罗克鲁格曼的观点，既然要素禀赋相同的国家可以通过开展产业内贸易获得经 济利益，那么各国之间建立在要素禀赋相近或相同基础上的贸易冲突将消失，代之 而起的是各国企业在产业内生产和出口差异产品。 新贸易理论的第二个重要的理论是相互倾销理论。詹母斯布兰德和保罗克 鲁格曼在其著名的论文国际贸易的相互倾销模型( 1 9 8 3 年) 中指出，寡头垄断 厂商为实现企业利润最大化，将增加的产品产量以低于本国市场价格的价格销往国 外市场。尽管从表面上看，在国外市场上产品的销售价格降低了，但是从销售全部 产品所获利润最大化的角度，如果这种销售不影响在本国销售的其它产品的价格， 那么厂商所获得的总利润水平提高了。同样道理，其他国家的厂商也会采取同样的 战略将增加的产品销售量销往对方国家市场，这种相互倾销行为所形成的贸易不是 由于两家分属不同国家的厂商生产了差异产品，而是因为各自对自己最大限度利润 的追求。由此可以看出，在相互倾销贸易理论这早，各国开展对外贸易的原因只在 于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。进而国际贸易的结构既不受产品成本差 别，也不受生产者和消费者对差异产品追求的限制。同时，相互倾销基础上国际贸 易的利益来自于各国企业通过“倾销”所获得的垄断利润和在本国市场上销售价格 保持不变情况下所获得的垄断利润总和。如果说规模经济和差异产品贸易理论j p 9 0 了新贸易理论的新阶段，那么相互倾销贸易理论将建立在不完全竞争基础上的国际 贸易理论推向了更高的层次：即使各国生产的商品之问不存在任何差异，垄断或寡 头垄断企业仍然可以出于对最大限度利润的追求，j l ：展各围之州的贸易。不完全竞 争企业的市场战略，使国际贸易的结构更加不确定。在那单，既然国际贸易产生于 企业为获取最大限度的利润而确定的市场战略，贸易的结构只服从于垄断企业的市 场战略或获驳最大限度利洞的标准。所咀，j ：| _ | ! i ：倾销贸易理论指了，现代因际贸 易的原吲之是不完全竞争企、l 州j 场r 鲫 这种市场i 浅略r ，贸易的结构仪仪足 由于各国企业对最大限度利润的追求。 新贸易理论的第三个重要方面是外部规模经济基础上的国际贸易。所谓外部规 模经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。根据 外部规模经济贸易理论，企业有贸易优势或没有贸易优势的一个原因不在于各国之 间绝对豹要素优势的差异，而在于有关部门在某个时点上的发展规模。一般而言， 如果一国在某个行业上发展的规模较大，相应地会形成一个行业的规模优势。这种 优势表现为，该行业有一个可供共同使用的劳动力队伍，它可以调剂各企业间的余 缺；同时行业规模较大，有助于技术的进步和技术成果的迅速普及或采用。总之一 定的行业规模有利于资源或生产要素的共享，从而能够在自身企业规模不变条件下 的经济利益。相反如果在一国范围内，行业的规模较小，企业的生存和发展要求一 家企业必须“小而全”，否则难以维持正常的生产，在生产规模较小的情况下，“小 而全”将导致产品单位成本较高，从而使该行业在国际市场上不具备竞争能力。在 以往的贸易理论中，我们所谓一国在某种产品的生产上有优势，是将企业优势与行 业优势等同起来。在新贸易理论中，企业的优势表现为两种形式，一是企业的内部 规模经济，二是企业的外部规模经济。企业的内部规模经济可以使企业自身产生竞 争优势，而企业的外部规模经济是借助行业优势产生的企业优势。这两种优势都会 导致国际贸易的产生。在外部规模经济贸易论那里，某些具有要素优势的国家之所 以在某个行业处于劣势地位，可能在于该国的这个行业还没有发展起来，因而行业 规模有限，难有外部规模经济的优势，“干中学”是该国发展此行业的途径。由此 可以看出，发展中国家需要在政府的干预下，获得某种规模经济优势或行业规模优 势。 2 2 2 内生经济增长理论的回顾 2 0 世纪8 0 年代中期以束，以美国经济学家罗默( p r o m e r ) 和卢卡斯( r l u c a s 等人为代表的新增长理论( 即内生增长理论) 是从重新分析经济增长的源泉，r 始的。 这种分析角度始于2 0 世纪7 0 年代术8 0 年代仞的国际经济模型对产业经济中非常 数规模经济和不完全竞争的考虑。 新经济增长理论对内生经济增长第一个源泉的研究，是对投资的分析。罗默 1 9 8 6 年的“基础模型”考察了不一。定为常数的舰模经济收益，但规模经济存在于企 业的外部。根据各参数值的不同，模型可能 ：| _ 现三种不同的解。最后，在一一个严格 的限制条件下，可得到一。个增i ! = 率为常数的l l ：经济增长。 最近的地! 肉生经济埔k 模，鹌将重j i 放仡技术创新的特殊作川和川于形f 发f | 0 资源的重要性方面。罗默( p r o m e r ) 在1 9 9 0 年陈述了一个多部门模型，这个模型 的特殊性在于，资本没有作为同质的产品来对待，而是不同生产投入的集合。新的 生产投入，是利用研究部门出售的生产计划，以效益增长的方式生产出来的。这些 新的生产投入的使用，可以提高最终产品生产部门的劳动生产率。 内生经济增长理论寻求的第三个增长源泉在于人力资本的积累。卢卡斯( r l u c a s ) 在其1 9 8 8 年的模型中，引入了人力资本积累这一经济增长源泉。这个模型 的结论指出，人力资本的平均水平越高，则每个人在最终产品中的效率就越高。这 就建立了一个与人力资本相关的正向外部经济效果。卢卡斯还认为，扩大经济的开 放度可以使发展中国家吸收新技术和人力资本，从而更快地实现经济发展，缩小与 发达国家的差距。 内生经济增长理论寻求的第四个增长源泉存在于公共物品和设施之中：通讯和 电讯网络、公路、国防，信息服务，等等。这些公共物品以能够提高个别要素的生 产率为特征，且能同时被很多人甚至无数人使用。因此，国家提供公共物品和服务 的政策对增长具有非常重要的作用。巴罗f r b a l t o ) 在他1 9 8 9 ，1 9 9 0 年的模型中都涉 及到了这个问题。 开放经济条件下的内生经济增长模型对国际贸易结果的分析，不仅仅是在生产 活动方面，而且还包括增长率。事实上，新的技术可以物化在生产设备产品中发生 转移、传递，从而有利于提高劳动效率。产品和生产要素的贸易还表示要考虑的全 部因素，技术、专利权和技能的国际流动也是很重要的考虑因素，因为这些都有助 于加速经济增长。多个国家的融合，导致产品、生产要素乃至新思想的自由流通， 对经济的增长都具有正向的效果。这个效果的强度，与这种流通所导致的资源重新 配置对技术积累的强度同步。这是因为，同这些活动的规模经济相关联，从事教育 和研究的人员在增加。 因而新增长理论所揭示出的增长机制表明，开放本国经济，通过国际贸易不仅 可以促进知识在世界范围迅速积累，而且通过新技术的引进可以提高不发达国家的 生产效率。相对于各国只能依靠本国的技术知识而言，如果技术创新能在国际中自 由传播，那么各国经济的增长率都会上升。由于在贸易中通过各商业实体的接触， 各种管理和技术的信息得以交流，所以贸易能促进经济增长。同时由于直接引进 新技术而节约了本国的研究与丌发费用也间接增加了国内的资本积累。所以，幽 际贸易能通过资本、技术和国家为经济发展提供的各种公弛物品等渠道促进经济增 l ，。 2 2 3 新贸易理论和内生经济增长理论对我国的启示 古典和新古典的贸易理论已经分析了保护给消费者和整个国家福利所带来的 损失。关于技术外溢和干中学的新贸易理论又为我们揭示了保护所失去的“外部效 应”，尤其是对高科技产品进口的限制，损失的不只是消费者的利益，更重要的， 是拖延了技术外溢和干中学的过程。通过贸易壁垒的办法来保护幼稚产业，其代价 和结果都是必须考虑的。 规模经济的新贸易学说还为我们的贸易政策提出了许多新思路。新贸易理论揭 示了当代国际市场的垄断竞争和工业制成品为主的特征，工业产品的多样性似的任 何一个国家都不可能有足够的资源来生产、出口全部的工业产品。国际贸易的空问 变得越来越大，即使在同一行业内，也可能既进口又出口。现代的国际竞争并不局 限于个别产品的得失，因此，我们没有必要去限制外国优质产品的进口，不一定非 要通过保护来生产国外己占优势的产品。怎样使得某些产业形成规模经济? 规模经 济的新贸易学说提出了一个“战略性贸易保护”的问题。由于国际市场上的不完全 竞争和现代企业规模经济的存在，如何扩大国际市场份额以扩大生产降低成本，成 为企业能否在国际竞争中取胜的关键因素。如果政府能够正确地选择某些有发展前 途并能充分发挥本国资源优势的产业，通过政策支持，帮助其达到一定生产规模的 话，对本国利益和发展都会有利的。这种贸易保护着眼于一国长期的战略发展，被 称为“战略性贸易保护”。保护的时间是短暂的，保护的行业是不断变动的。克鲁 格曼借用了吉文斯( g i v e n s ，1 9 8 2 ) 的说法，将其称做“狭窄的、移动的保护带”( t h e n a r r o wm o v i n gb a n d ) 内生增长理论说明，由知识积累或人力资本积累引起的内生技术进步是经济增 长的源泉，这一说明有助于我们认识知识、技术在现代经济中所具有的至关重要的 作用。同时也有助于我们更深刻地认识中国实现经济增长方式转变的必要性和紧迫 性。中国长期以来主要依靠要素投入量的增加推动经济增氏，但随着闲置资源的减 少，这种粗放型经济增长模式越来越难以为继。内生经济增长理论说明，要素投入 的增加只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持续增长。 9 2 3 国际贸易动态利益的研究综述 国际贸易通过对经济增长的长期推动来促进经济增长：一方面，外贸通过促进 要素积累与供给，从投入的规模上来推动经济增长：另一方面，也是主要的方面， 外贸则通过促进竞争强化、资源配黄优化、技术进步、规模经济、制度创新和人力 资本等途径，从提高全要素生产率( t f p ) 方面来推动经济增长。 2 3 1 国外学者对国际贸易动态利益的实证研究 对于国际贸易的动态利益，也就是各国普遍采取的贸易开放的政策对经济增长 的影响，国外的经济学家早已运用不同的方法做了很多的研究，特别是最近的二十 年。r o b e r te b a l d w i n 在他2 0 0 0 年为o e c d 所写的工作报告中指出，对于发展中 国家来说，减少贸易壁垒是使经济持续稳定增长的一个非常有效的途径。 a n nh a r r i s o n ( 1 9 9 5 ) 发现，不同时间段的选择对于分析开放度和经济增长之间 的联系是很关键的。他用7 种不同的方式来衡量开放度： 1 ) t ri ：对每个国家的汇率和贸易政策进行测算而衡量出的1 9 6 0 1 9 8 4 年的贸 易自由度年度数据； 2 ) t r i i ：对每个国家的关税和非关税壁垒进行衡量而得出的1 9 7 8 1 9 8 8 年的贸易 自由度年度数据； 3 ) b l a c k ：黑市交易费用，衡量的是一个国家黑市汇率和官方汇率的差价； 4 1t rs h a r e ：传统的贸易开放度的衡量方式，( 出口额+ 进口额) g d p ； 5 1m t i p ：指数来源于每个国家的贸易商品价格与国际价格的偏差程度； 6 、d o l l a r ：即d o l l a r ( 1 9 9 1 ) 的价格扭曲指数。一个国家的价格扭曲指数越高， 其消费品价格也相对较高，反映了一个扭曲的贸易制度； 7 ) i n d i r e c t ：这个指数来源于一个国家对农业部门的保护和对：业部门的保护的 差异和其汇率的升值。个更高的i n d i r e c t 的指数表明更低的工业保护和汇 率的升值。 当他使用截面数据时，这7 种方式中只有b l a c k 的衡量方式显示丌放度雨i 经 济增长有一正面的联系；当他使用每五年的平均数据时，7 种中有t rl 、t rjj 幂 b l a c k3 种指数是乖面的联系；而使用年度数据时，7 种中除i n d i r e c t 指数外其 余有6 种丌放度指数平i i 经济f 阜长具有锓著的联系。 训么贸易丌放度又是通过| ! i | | ：螋方而求影i 1 _ 经济增k 的昵? r o m a i nw a c z i a l g ( 1 9 9 8 ) 运用5 7 个国家从1 9 7 0 到1 9 8 9 年的数据来考察贸易开放和经济增长之间的 联系。他的实证分析的结论认为，贸易开放通过几个决定性的因素对经济增长产生 了非常大的影响。其中，大部分归功于加速的物质资本的积累，不断增加的技术转 移和宏观经济质量的提高也起到了小部分的作用。r o b e r tj b a r r o ( 1 9 9 9 ) 对于1 9 9 6 到2 0 0 6 年间世界各国的经济增长率进行了预测，其中中国的增长率是o 0 3 7 。在这 个增长率中，他认为l o 甙g d p ) 的贡献度是o 0 2 4 ，教育的贡献度是o 0 0 2 ，政府开支 的贡献度是o 0 0 2 ，法律制度的贡献度是o 0 0 2 ，而产出的贡献度是o 0 1 1 。 2 3 2 中国经济学家对中国国际贸易的动态利益的实证研究 我国经济学家们也对我国贸易的动态利益许多实证研究。结合改革开放以来我 国的对外贸易和经济增长同步快速增长的的经济现实，许多经济学家运用计量经济 学的方法，得出了我国对外贸易促进了经济增长的结论。周申( 2 0 0 1 ) 采用我国 1 9 5 2 1 9 9 7 年的数据进行分析后认为，我国贸易自由化等政策变动每带来1 的对外 贸易增长额，将会进一步导致国内生产总值出现约0 2 5 0 3 0 的增长。林媛媛( 2 0 0 0 ) 考察了我国1 9 9 0 1 9 9 7 年国民经济的有关数据并进行回归分析发现，我国的进口对 经济增长也有一定的促进作用。对于外资的作用，沈坤荣( 1 9 9 8 ) 在对我国1 9 7 8 到 1 9 9 4 年期间的外资引入与进出口贸易的政策效应进行经济计量检验与分析后认为， 一方面，外国资本的大量涌入不仅弥补了中国经济发展中的资金不足，而且推进了 中国经济的高速增长，另一方面，由于对外贸易具有“学习效应”和“扩散效应”， 其在推进中国经济快速增长的同时，对提高中国经济增长的质量也具有十分重要的 作用。他在1 9 9 9 年又对外国直接投资与中国经济增长进行了研究，他的实证分析 和经济计量检验的结果表明，要保持我国经济的快速稳定增长，一个重要的因素就 是积极地利用外资。 关于我国外贸对我国经济增长的影响渠道，我困的经济学家得出了许多不同的 结论。杨全发、舒元( 1 9 9 8 ) 认为，闲置资源、比较利益、规模经济和技术进步是 四个出1 3 贸易促进经济增长的机制与条件，他们采用巴拉萨和费得等人建立的模型 以及我国改革丌放以来的数据进行回归分析，结果表明，我国出口增k 是可以获得 贸易利益，促进经济增长的，两这种对经济增长的促进作用主要是依赖对闲置资源 的利用。沈程翔( 1 9 9 9 ) 经过对我国1 9 7 7 1 9 9 8 年间出口导向型经济增长的实证检 验，得出了我国的出门与产出之刚存在着互为因果的反馈性联系的结论，并且在引 进了进口、投资和政府丌支等闲索厉，j 产f i _ 之间的双阳性蚓粜联系有所加强， 这表叫“ 口与j “ ： 之恻可以通过多种渠道j = f | 儿影1 1 玑鲤巍贤( 2 0 0 0 ) 仡时n | j ) 增长的决定因素进行实证分析后的结果表明，中国出1 3 与贸易汇率之间存在着长期 关系，汇率对出1 3 增长的短期影响存在着“j 曲线”效应。林毅夫、李永军( 2 0 0 1 ) 认为，由于出1 3 的变化同时对国内消费、投资、进1 3 三个变量造成影响，所以需要 对传统的衡量对外贸易对经济增长影响程度的方法进行修正。在改进后，他们采用 1 9 7 8 2 0 0 0 年间的相应数据进行了估计，结果表明，传统的衡量方法倾向于低估了 我国外贸对经济增长的贡献度，只有考虑到出口对消费和投资两个部分的影响，才 能全面地认识外贸对我国经济增长的贡献程度。 综上所述，我国的很多经济学家都己对我国外贸与经济增长的关系以及它们之 间的一些作用机制进行了研究。而我们在这篇文章中，以国内外经济学家的实证研 究结果和我国的经济发展现实为依据，力求全面的找出我国贸易对经济增长的作用 渠道，并采用近年来的数据对它们进行实证分析。 第三章中国国际贸易对经济增长的作用渠道 3 1 政府政策方面的作用渠道 在8 0 年代初期开始发展的“新贸易理论”的主张中，最突出的一点就是对政 府在国际贸易中行为作用的重新认识和理解。首先，政府行为的有效作用是实现经 济增长，提高贸易档次和规模的最佳选择。政府行为成功的要旨，在于在国内，为 国内企业创造一个有利于公平竞争的外部环境，实行有利于资源最佳配置的经济贸 易政策；在国外，为对外贸易创造一个有比较优势的贸易环境。这一结论，不仅对 发达国家，而且对正在发展中国家具有重要的意义，也就是政府行为的有效作用， 可以实现经济腾飞，贸易档次的提高及贸易规模的扩大。6 0 年代亚洲四小龙以及拉 丁美洲的巴西、墨西哥等国家和地区经济的快速发展，就是这种作用的事实证明。 发达国家也是如此，如日本政府利用其强大的经济实力建立的高速有效的信息和反 馈网络这一社会公共产业，为各企业参与国际竞争提供了可靠的支持。其次，政府 干预是形成规模经济的重要手段。对各国均有较大影响的战略性贸易政策( s t r a t e g i c t r a d ep o l i c y , 简称s t p ) 就是指通过政府支持具有战略意义的贸易产业发展，获得 一种规模经济效益，最后达到扩大出口、占领竞争对手市场份额的目的。对于发展 中bg 来说，政府行为这个政策变量因素显得尤为重要。政府应利用其本身的力量 和影响力。选择具有发展前途的产业加以扶持，首先把握住国内市场，尽快形成规 模生产，迅速提高竞争力，使其有能力和条件参与国际竞争；尔后，政府可逐步撤 去保护，积极鼓励国内企业参与国际竞争。被誉为西方国家经济发展奇逑的r 本， 在其贸易立国的政策实践中，许多产业的发展都经历了这样一个动态的保护过程。 最后，政府支持是实现贸易基础中技术进步、教育发展的关键。在当代，政府通过 促进教育科技的全面振兴，从而实现贸易立国、经济增长的成功案例很多，如美国、 闩本、德国等等。发达的教育、技术的快速进步为经济的增长创造很好的环境，而 立足于这一基础的圈际贸易则具有比较优势，从而获得竞争优势，能有超乎常舰的 贸易规模效益。 因此，一个国家贸易的j i ：放使它的政策制定行去追求更高的国内宏观经济政策 质量，这是我们衡量政腑政策l _ i j 卜万丽。宏规经济政策，也就是货币i 手【i 财政政策 的较好协调配合能使一国国内经济保持稳定而持续的发展，减少价格的波动。同时， 那些从事对外贸易的国内公司也要求国内保持稳定的宏观经济以维持一个公平竞 争的环境，从而加强他们在全球市场上的竞争力。我国过去的2 0 几年正是由传统 的计划经济体制向现代的社会主义市场经济体制的转轨过程，新旧体制并存成为体 制环境的突出特点。在现实的市场经济体制下，国家的经济调控政策由指令性信息 转为指导性信息，国家宏观调控政策在执行的力度、执行的时效、产生的效果等方 面，均发生了较大变化。我国实施的财政税收、金融、外汇、社会保障体制已经朝 着市场经济方向迈出了重大一步强化了宏观市场因素。这在我国改革开放后的经 济发展过程中，对于稳定经济起到了不可低估的作用，并在一定程度上促进了经济 的发展。如1 9 9 6 年的经济的成功“软着陆”就显示了宏观调控政策在我国经济发 展中的巨大作用。但总的说来，我国实施的宏观经济政策的效果并不尽如人意。中 国经济改革研究基金会国民经济研究所的学者( 樊纲、张晓晶，1 9 9 9 ；张晓晶，2 0 0 0 ) 根据实证研究，总结出了改革开放以来我国宏观经济政策在熨平经济波动方面的经 验和教训。根据他们的研究成果，中国的宏观经济调控在2 0 世纪9 0 年代初以前， 具有这样几个特点：1 ) 三次宏观调控( 1 9 7 9 1 9 8 2 ，1 9 8 5 ，1 9 8 7 ，1 9 8 9 1 9 9 1 ) 都起 始于经济过热，调控的目的就是要使经济冷下来；2 ) 这一阶段，宏观调控手段基 本以直接调控为主，典型的是投资政策与财政政策的运用；3 ) 间接调控手段，如 货币政策，在这几次调控中的运用体现得不明显。在随后的1 9 9 3 1 9 9 6 年的经济软 着陆过程中，以调节利率为主的货币政策的问接调控作用得到充分体现。但此后物 价水平及经济增速一直下滑，直到1 9 9 8 年底也未能根本好转。自1 9 9 8 年6 月以来， 政府不得不采用扩张性的财政政策以刺激经济，但宏观经济政策的效果仍然不尽如 人意。 捕捉贸易丌放度对政府政策的影响的另一方面是考虑它对政府支出规模的影 响。如果丌放经济更容易发尘经济的波动，一个更大规模的政府丌支则最好能通过 社会公共项目提供保险或保证经济的稳定。j 3 _ 一方面，一个丌放的经济可能需要实 施相对更自由的政策，如限制征税的范围以保护公平的价格竞争和对外国投资者的 吸引力。而事实上，关于政府支出规模与经济增长的关系，在实证研究上没有一致 的结论。一种观点是政府规模与经济增长负相关。b a r r o ( 1 9 9 1 ) 利用9 8 个国家 1 9 6 0 1 9 8 5 年的数据，发现政府消费对经济造成了扭曲，如高税率，但同时没有对 投资和经济增长提供抵消性的激励。中削观点是政府规模与经济增k 没有显著关系 ( g e m m e l l 1 9 8 3 ；e v a n s ，1 9 9 7 等) 。筇三种观点是政府舰模与经济增k i f 相关。如， r u b b i n s o n ( 1 9 7 7 l 撤抓：刺j 当人的跨佯小数捌掰到，以政府收入l g d p 的比重投永， 通过较大的政府规模可以降低欠发达国家特别是较穷的欠发达国家的“依赖性”， 促进经济增长。仅从数据上来看，我国自1 9 7 8 年以来，直到1 9 9 3 年，政府消费占 g d p 的比重不断上升，为我国的经济发展提供了国防、教育和宏观经济管理等方面 的服务，有利于人力资本的形成和经济的稳定与长期发展。但与发达国家和一些发 展中国家相e e ，我国长期以来财政收支占g d p 的比重仍然较小，这严重制约了我 国财政的宏观调控能力。目前，我国政府消费支出比例仍偏低，许多公共服务保障 不足。 3 2 资源配置方面的作用渠道 由于自由贸易，在一个开放经济中大部分贸易商品的价格和世界市场同类商品 的价格应趋于一致，因此在开放经济中价格扭曲的水平应该更低。