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南京港口集装箱物流发展研究 研究生：钮荣嵘导师：赵林度教授 东南大学 摘要 随着全球运输服务进入综合物流时代，港口作为全球综合运输网络中的主要 环节，其功能已由传统的装卸货物的转运地向着综合物流中心的角色转变，港口 开展物流服务己成为港口未来发展道路上的必然趋势。目前中国物流发展还处于 起步阶段，市场潜力和发展前景十分广阔。港口作为货物的集散地，在发展物流 方面具有特殊的优势。我国集装箱运输发展迅速，国际航线网络的铺设、集装箱 码头和以集装箱码头为基地的配套场站建设，以及港1 3 集疏运系统和电子数据交 换系统的逐步完善，表明港口在现代物流业的地位和作用正在进一步提高，港口 为客户提供延伸性的物流增值服务，不仅能吸引更多的货源，而且可以创造货源， 成为港口经济发展的一个新的增长点。因此，本文从南京港自身特点出发，从如 下四个方面对南京港集装箱物流发展进行研究： 第一部分介绍了本文所应用的两种方法理论，b p s w o t 分析法和预测分析法 理论，s w o t 分析法主要介绍其概念、意义以及具体分析步骤，预测分析法主要 介绍其定义、分类以及时间序列和腹地生成系数两种具体方法的计算步骤。 第二部分以南京港实际情况为基础，对南京港发展集装箱物流的优势、劣势、 机遇、威胁进行分析，机遇从全球、国家、省市经济发展水平以及政府法规政策 角度进行分析，威胁主要针对南京港周边港口的发展情况作比较分析，优劣势主 要对自身情况进行分析，根据分析情况得出理论结果。 第三部分对用两种方法对南京港集装箱吞吐量进行预测，一种是时间序列 法，这是吞吐量预测得一般方法，另一种是腹地生成系数法，这专门用来进行港 口集装箱吞吐量预测。 第四部分提出南京港集装箱物流的发展战略，制定发展目标、提出物流服务 模式和实施建议，并通过实地考察和调研，实事求是地提出南京港发展集装箱物 流的策略，为南京港发展集装箱物流提供了理论基础和实践指导。 关键词：港口集装箱物流发展战略s w o t 分析吞吐量预测 r e s e a r c ho nd e v e l o p m e n to f n a n j i n gp o r tc o n t a i n e rl o g i s t i c s g r a d u a t e ：n i ur o n g - r o n g s u p e r v i s o r ：z h a ol i n d u s o u t he a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a lt r a n s p o r t a t i o ns e r v i c es t e p p i n gi n t ot h es y n t h e t i cl o g i s t i c sa g e ， t h er o l ea n ds t a t u so fp o r t sh a v eh a dap r o f o u n dc h a n g ei ns o c i e t ya n de c o n o m y d e v e l o p m e n t p o r tn ol o n g e ri st h ed e s t i n a t i o no ft r a n s p o l t a t i o n , b u tw a st h ec e n t r a l l i n ki nt h eg l o b a ls y n t h e t i ct r a n s p o r t a t i o nn e t w o r k , a n di t sf u n c t i o nh a sc h a n g e di n t o s y n t h e t i cl o g i s t i c sc e n t r ef r o mt h ep l a c eo ft r a n s s h i p m e n tw h e r et h ec a r g oi sl o a d e d a n du n l o a d e d p o r tl o g i s t i c sh a sa l r e a d yb e c o m ea l li n e v i t a b l et r e n do ft h ep o r tf u t u r e d e v e l o p m e n t t h ec o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p e df a s ti nc h i n a , t h el a y i n g o f i n t e r n a t i o n a ll i n en e t w o r k , t h ec o n s t r u c t i o no fc o n t a i n e rd o c k sa n dt h ep e r f e c ts y s t e m o fg a t h e r i n g & s c a t t e r i n ga n de d ii n d i c a t et h a tt h er o l eo fp o r t si nl o g i s t i c sh a s i m p r o v e da n dp o r tl o g i s t i cw i l lb e c o m ea n e w i n c r e a s i n gp o i n ti ne c o n o m y s ob a s i n g o nt h ec h a r a c t e r i s t i co fn a n j i n gp o r t , t h i st h e s i sm a k e sar e s e a r c ho nt h ec o n t m n e r l o g i s t i e sd e v e l o p m e n ti n4a s p e c t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st w ot h e o r i e sa p p l i e di nt h ep a p e r , o n ei ss w o ta n a l y s i s ， i n c l u d i n gi t sd e f i n i t i o n ，s i g n i f i c a n c ea n dd e t a i ls t e p s ，t h eo t h e ri sf o r e c a s ta n a l y s i s ， c o m p a s s i n gi t sc o n c e p t i o n , t y p e sa n dt w om e t h o d s t h es e c o n dp a r tm a k e sa na n a l y s i so nt h es t r e n g t h , w e a k n e s s ，o p p o r t u n i t i e sa n d t h r e a t so fc o n t a i n e rl o g i s t i c si nn a n j i n gp o r t o p p o r t u n i t yc o n t a i n st h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fg l o b a l ，n a t i o n a l ，r e g i o n a la n dp o l i c i e s t h r e a t sm a i n l ya n a l y z et h e p e x i p h e r a lp o r t sc o m p a r a t i v e l y s t r e n g t ha n dw e a k n e s sb a s eo n i t so w ns t a t e m e n t s t h et h j r dp a r tm a k e saf o r e c a s to fc o n t a i n e rt h r o u g h o u ti nt w om e t h o d s ，t h ef i r s t o n ei sa p p l i e dc o m m o n l yi nf o r e c a s t i n gt h et h r o u g h p u t , a n dt h eo t h e ro n ei su s e d s p e c i a l l yi nf o r e c a s t i n gt h ep o r tc o n t a i n e rt h r o u g h p u t t h ef o r t hp a r ta d v a n c e st h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fc o n t a i n e rl o g i s t i c s ，m a k e s t h ed e v e l o p m e n tp u r p o s e ，p u tf o r w a r do nt h es e r v i c em o d ea n da c t u a ls u g g e s t i o n , w h i c hp r o v i d et h et h e o r yf o u n d a t i o na n dp r a c t i c eg u i d a n c e k e yw o r d ：p o r te o n t a i n e 马l o g i s t i c ，d e v e l o p i n gs t r a t e g y , s w o ta n a l y s i s ， t h r o u g h p u tf o r e c a s t 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名： 期： 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 2 0 0 4 年，我国物流总费用为2 9 1 1 4 亿元，占g d p 总额的2 1 3 ，比上年降低 0 1 百分点，比1 9 9 1 年降低2 7 百分点。社会物流总费用与6 d p 的比例呈逐渐 降低的趋势表明我国物流业的运行质量有所提高。但同美欧日等发达国家相比， 我国物流总费用与g d p 的e e 例要高出1 0 个百分点“1 以上，这说明我国与发达国 家在物流运行的质量和效益方面存在明显差距，同时也说明我国物流业具有很大 的发展空间。随着社会物流的不断发展，港口地位和作用发生了深刻变化，港口 功能产生了根本性变革，港口服务已由传统港埠作业向现代化综合物流服务方向 转变。面临港口竞争日益激烈，港口开展物流服务已成为港口未来发展道路上的 必然趋势，港口物流已成为港口经济发展的核心竞争力。但是目前我国港口物流 服务水平对经济发展水平的贡献不高，港口集装箱服务水平的潜力还没有充分体 现出来，因此发展空间很大。如何使我国港口集装箱物流事业可持续发展，继续 保持蓬勃增长强势，已成为港口发展的热门话题。 i i i 港口发展物流的重要意义 随着物流业在我国的兴起，港口物流作为一种重要的物流形态，发展前景十 分乐观。港口物流是指以降低成本、提高服务质量为宗旨，在港区建立现代化物 流中，b 或分拨配送中一b ，为客户提供集海上运输、港口堆存管理、分拨与内陆配 送以及代理报关等全过程的方案策划、实施和运作服务。港口物流不同于一般的 第三方物流，它集中了港口 龟殊的地理优势和资源优势，从国外港口如鹿特丹港、 汉堡港、纽伦堡港、安特卫普港以及国内港口如上海港、深圳港等的发展来看， 港口物流对港口经济发展起到了积极的促进作用。 1 、巩固提升港口吞吐量 引入物流经营理念，探索物流发展思路，拓展物流服务功能，为客户提供低 成本、高质量的一体化物流服务，不仅可以稳定现有货源，而且可以吸引更多的 潜在货源。港口物流可使港口陆向腹地向纵深发展，有利于进一步扩大辐射范围， 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 提高市场占有率；同时进一步推动港口海向腹地的拓展，扩大进出口贸易，提高转 口贸易的比重。因此拓展港e l 物流服务功能将巩固并提升港1 ：3 货物吞吐量，促进 港埠业务的发展。 2 、提高港口经济效益 现代物流技术的运用，物流设备和工具的高度现代化，能够大幅度提高物流 效率，加快货物周转速度，提高经济效益。同时物流促使港1 ：3 与国内外航运企业、 货主以及知名物流企业间的联系更加密切，形成利益共同体。高效的运作与密切 的合作，可以提高经营绩效r 一从而提高港口整体经济效益。并且成功的物流模式 可以吸引更多的物流项目，港1 3 物流将成为港口发展的新的经济增长点。 3 、降低港口生产成本 物流管理的本质就是降低成本。开展港1 3 物流，利用科学的物流管理技术、 先进的信息支持系统以及物流链上各企业之间的相互配合，可以减少多余的库 存、多余的搬运和操作，多余的人力支出以及多余的处理时间或等待时间等无效 作业环节，并优化整个工作流程，实现港1 3 物流的高效运作，从而大大降低整个 物流过程的成本费用，进而降低港1 3 的总生产成本。 4 、促进区域经济发展 开展港口物流，港口成为物流的平台，货物的分拨中心。物流的辐射作用将 推动港口腹地的进一步延伸，从而促进腹地相关产业的发展，进而推动区域经济 的繁荣发展。同时由于我国物流成本很大，约占总g d p 的2 0 。, 6 左右，因此开展港 口物流将对物流业的发展做出很大的贡献，从而促进社会经济的发展。 1 1 2 港口物流基本理论研究 1 、港口集装箱物流的内容 ( 1 ) 装卸活动 港口装卸依然是港口物流的一个重要环节，而要进一步发展这一职能，就必 须加强基础设施建设，提高码头前沿和后方堆场的机械配置。 ( 2 ) 仓储活动 物流服务的仓储功能与传统港口的仓储功能有所区别。传统港1 3 仓储功能主 要是为满足不同物流工具换装的一种中转性、临时性的仓储。而物流服务的仓储 2 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 则有一种代理客户仓储的性质。 ( 3 ) 加工活动 物流服务包含一定的加工服务。加工既能有效降低物流成本，也可以减少装 卸和物流过程中的包装损坏有些货物经过长途海上物流后，只有经过适当整理 后才能适应上商场货架的要求。 ( 4 ) 信息处理活动 港口物流要对大量的，不同品类的，不同客户的，不同流向的货物进行管理、 仓储、加工、配送，需要有很强的信息处理能力。信息处理是港口进行物流运作 必不可少的功能之一。 ( 5 ) 辅助活动 大量的进出口商品要在港区进行拆箱、装箱、拼箱、仓储、加工、配送，港 区开展物流活动只有具备对商品进行检查，检验的功能，才能满足客户在商务上 的需要。 2 、港口物流的特点 港口物流的特点。1 主要有国际化、多功能化、系统化、信息化、标准化等。 ( 1 ) 国际化 国际贸易全球化、世界经济一体化趋势使使港口的国际贸易结点的作用更加 突出。多数大的港1 ：3 主要从事国际物流服务，如配送中心对进口商品从代理报关 业务、暂时储存、搬运和配送、必要的流通加工到送交消费者手中实现一条龙服 务，甚至还接受订货、代收取资金等。 ( 2 ) 多功能化 港口物流发展到集约阶段，向多功能化方向发展，形成一体化物流中心，提 供仓储、物流、配货、配送和各种提高附加值的流通加工服务项目。多功能化提 高了港口服务功能，提升港口集装箱业务的竞争力。 ( 3 ) 系统化啪 港口物流向生产和消费两头延伸并加进了新的内涵，由原来的仓储、物流等 单一功能扩展为仓储、物流、配送、包装、装卸、流通加工等多种功能，这些功 能子系统通过统筹协调、合理规划，形成物流大系统，控制整个商品的流动，以 达到利益最大或成本最小。 东南大学硕士学位论文第一章绪论 ( 4 ) 信息化 全球经济的一体化趋势，使商品与生产要素在全球范围内以空前的速度流 动，电子数据交换技术与国际互联网等技术的广泛应用，使物流效率提高，产品 流动更加容易和迅速。信息化港口物流发展的必由之路。 ( 5 ) 标准化 港口物流的国际性要求在物流过程中实现标准化，在商品包装、装卸搬运、 流通加工、信息处理等过程中采用国际统一标准，以便参与到区域、全球物流大 系统和物质经济循环中。 3 、港口与物流的关系 港口和物流的发展是相辅相成、互相促进的关系。物流涉及到综合运输，外 贸货物的物流更以港口为最好的交汇点。不少沿海港口和大的内河港口都是公铁 水联运的货运中心，是交通运输的枢纽。可以说港口是物流链上一个十分重要的 部分，物流的开展离不开港口的服务，而物流的兴起和发展又为港口的进一步发 展创造了新的机遇，提出新要求旧。比如，要有更多的深水泊位满足船舶大型化 的要求，有更多的场地用来处理货物，有先进的现代信息系统提高服务的快捷和 准确性等。这就必然促使港口的腹地进一步延伸，港口的功能进一步扩展。港口 不再只是装卸货物的转运地，而是物流的平台，货物的分拨中心。由于港口腹地 延伸，将促进腹地经济的发展，而依托于港口的物流和种种相关产业的发展又对 城市经济的发展起到极大的推动作用。 4 、港口集装箱物流的发展趋势 港口集装箱物流没有固定的模式，各个港口应根据自身的实际供求关系、腹 地情况以及港口自然条件等，并依据现代物流的发展趋势，借鉴国内外港口物流 发展的成功经验，因地制宜地发展港口物流旧。但从总体上说，未来港口集装箱 物流的发展趋势在实质上又具有同一性，所不同的只是在港口物流实现形式上的 差异。具体体现如下： ( 1 ) “大物流”嘲 全球经济一体化的趋势，促使港口物流必须向国际化、规模化、系统化发展， 港口物流产业内部的整合，与路域、航空物流的全方位的合作都是势在必行，通 过联合规划与作业，形成高度整合的供应链通道关系，进一步降低物流成本，提 4 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 高物流效率，为客户提供更为满意的服务。 ( 2 ) “一体化”川 港口物流的服务功能将进一步拓展。充分依托港口附近的物流园区开展“一 体化”的物流服务：开展如腹地物流、拆装箱、报关、报验、包装、质量控制、 库存管理、订货处理和开具发票等增值服务；提供金融、保险等方面的服务；提 供货物在港口、海运及其他物流过程中的最佳物流解决方案。 ( 3 ) “智能港” 高科技在港口物流中的应用力度加大，各种先进的技术，如条形码技术、自 动识别技术、自动分拣技术、卫星定位技术、自动仓库、集装箱电子识别技术、 物流仿真技术、辅助决策技术等将在港口物流领域广泛应用，使港口物流从传统 的劳动密集型向技术密集型转变，逐步实现“传统港”向“智能港”的转变。 ( 4 ) “虚拟链” 港口是“虚拟物流链”的控制中心。港口物流必须建立在港口物流信息平台 的基础上，形成四通八达的高速“虚拟供应链”，提高物流信息的搜集、处理和 服务能力，缩短物流信息交换与作业时间；大力发展电子商务，提供电子订舱、 网上报关、报检、许可证申请、结算、缴( 退) 税、虚拟银行等网上服务； 依托 “虚拟链”，建设服务覆盖全球的“虚拟港”，加大港口的腹地范围；通过“虚拟 链”，使港口物流的供应链上任何一环都能达到资源、信息共享，从而实现总体 功能最优化的物流服务目标。 1 1 3 南京港发展港口集装箱物流的背景和意义 长江流域是我国经济发展核心地带，长江流域经济贸易发展促进了长江流域 集装箱物流。南京港作为我国沿海主枢纽港之一，集长江、沿海及内河运输于一 体，是我国内陆最大的综合运输枢纽，也是长江流域最大的集装箱港口，发展集 装箱物流不仅是南京港自身发展的需要，也是南京都市圈及长江流域经济发展的 需要，更是顺应港口业发展趋势的需要。如何发展南京港集装箱物流，将集装箱 物流做强、做大、做出特色，在削减自身运营成本、加强港口竞争优势的同时为 客户提供全方位的、一体化的综合服务，并促进区域经济的共同繁荣是一个非常 值得研究的课题。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 2 研究动态和成果 1 2 1 国内外研究动态 ( 1 ) 1 9 9 4 年交通部上海船研所沈以文在文献 8 中指出国际集装箱运输 作为一个物流系统在单据处理方面存在的问题，提出必须在系统中确立现代化的 管理机制和采用先进的科学技术手段，并结合e d i 系统提出了国际集装箱单证处 理的电子化技术。 ( 2 ) 1 9 9 5 年铁道部科学研究院任翔在文献 9 中运用“支出率”法，按 集装箱和零担的不同运输方式迸行经济效果的分析和比较，提出发展集装箱运输 可以取得良好的经济效益，提出集装箱运输是发展铁路物流的必然趋势。 ( 3 ) 1 9 9 6 年汪传旭在文献 1 0 中提出随着长距离运输船舶规模的提高， 干线挂靠的港口将日益减少，支线的经营市场具有良好的前景，为开展集装箱支 线运输提供了理论依据。 ( 4 ) 1 9 9 7 年上海港计划处王金新在文献 1 1 中提出为了适应国际集装箱 运输的发展建立港口集装箱统计指标体系的设想，指出建立该统计指标体系的必 要性并给出指标因素，为港口集装箱统计指标体系的建立提供了理论基础。 ( 5 ) 1 9 9 8 年交通部水运科学研究所贾大山在文献 1 2 中提出在中国港口 集装箱吞吐量快速发展的阶段对港口集装箱运输发展作以预测和展望，并提出了 建设性的发展对策，为集装箱未来的发展提供了理论支持。 ( 6 ) 1 9 9 9 年日照港窦立纯在文献 1 3 中对日本未来集装箱码头的建设提 出建议并提出集装箱码头的经营管理模式，为中国集装箱码头的建设和经营给与 启示，起到参考性作用。 ( 7 ) 2 0 0 0 年陈亚海在文献 1 4 一文中提出建设以港口企业为主体的物流 中心，从现代物流角度综述深圳港口与物流中心的建设的关系，讨论其对策。这 为其他港口建设物流中心提供了参考性理论基础。 ( 8 ) 2 0 0 1 年武汉理工大学陶武成在文献 1 5 中提出了港口开展物流化经 营具备的自身优势、现代港口物流化发展的趋势，并提出适应物流发展的企业制 度创新。这为港口政企分开后企业的制度改革和管理起到启示性作用。 ( 9 ) 2 0 0 2 年武汉理工大学王少梅在文献 1 6 中提出了港口物流系统离散 性、随机性的特点以及系统仿真模型场景复杂的问题，分析了系统几何建模、运 6 东南大学硕士学位论文第一章绪论 动学建模的方法，以及系统仿真模型参数的处理及实时交互控制的实现手段，在 虚拟现实支撑软件基础上二次开发的系统实现了参数化的集装箱码头三维动态 仿真和人机交互控制的仿真过程。这为港口物流的信息化建设提供了理论支持。 ( 1 0 ) 2 0 0 3 年武汉理工大学戴哲斌在文献 1 7 中结合国内外的发展经验， 提出五种物流中心的运行方法，为我国各港口建设物流中心提供了理论依据。 ( 1 1 ) 2 0 0 4 年武汉理工大学蔡芸在文献 1 8 中提出面对日益增长的港口 货物吞吐量，如何以建立和强化集装箱港口物流来规范和加强对港口物流系统管 理，最大限度地发挥其作业能力。邀对于在日益激烈的市场环境中生存的港口具 有很大的参考意义。 ( 1 2 ) 2 0 0 5 年道格拉斯兰伯特( d o u g l a sl a m b e r t ) 、詹姆士斯托克 ( j a m e ss t o c k ) 、莉萨埃拉姆( l i s ae l l r a m ) 在文献 1 9 一书中以市 场营销为导向，从客户满意角度考察物流，从管理的角度逐步切入物流管理领域 的各个主题。每一章都包含了物流活动是如何在全球范围内得以实现的，如何利 用技术来提高物流的效率和效果，以及企业是如何创造性地解决物流问题的。 1 2 2 本课题的主攻方向 以上包含港口物流、集装箱物流、港口集装箱运输方面的研究成果，既有宏 观上的也有微观领域的，本课题的主攻方向是：以南京港为基础，研究南京港口 发展集装箱物流的战略和对策。港口集装箱物流有别于港口物流，因为港口物流 还包括港口散货物流；也有别于集装箱物流，因为集装箱物流还包括铁路集装箱 物流、公路集装箱物流；同时有别于港口集装箱运输，因为运输只是物流的一个 环节，港口集装箱物流是以集装箱运输为基础，拓展延伸服务的新业务。 1 3 本文主要研究内容 本文研究的主要内容包括以下几个方面： 第一，介绍s w o t 基本理论和预测基本理论，为南京港进行环境分析及进行 集装箱吞吐量预测提供理论支持。 第二，南京港集装箱物流发展的环境分析 通过对国际、区域、长江流域及南京都市圈经济政治环境分析，总结出南京 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 港集装箱物流发展的宏观经济形势；通过竞争环境分析，认识到南京港发展集装 箱物流面临的威胁和竞争状况；通过南京港内部环境分析，总结优势和不足以更 清楚地认识自己，找出港口发展集装箱物流须进一步发展的内部条件和能力。环 境分析以s w o t 分析为理论基础，是企业制定战略决策的依据。 第三，南京港集装箱吞吐量预测 集装箱吞吐量是否稳定性增长是发展集装箱物流的前提，因此需要对它做出 科学的预测。本文通过两种方法来预测南京港未来几年的集装箱吞吐量，即趋势 分析法和腹地集装箱生成系数法。趋势分析法是普遍的预测方法，具有一般性。 但由于港口集装箱吞吐量规模大小，除与港口内部资源及利用程度有关，还与港 1 ：3 吸引腹地关系密切，因此根据集装箱吞吐量影响因素的特殊性引入腹地集装箱 生成系数法进行预测，通过对比分析以便得出科学的结论。 第四，南京港集装箱物流的发展目标设计 通过对南京港外部经济、政治环境、内部优势、劣势的综合分析，明确南京 港集装箱物流发展的战略定位和功能定位，制定集装箱物流发展的指导思想和一 般原则，并提出集装箱物流发展的总体目标和阶段性目标。 第五，南京港集装箱物流服务模式 在南京港集装箱物流发展目标指导下，按照港1 ：3 物流的运作模式，结合南京 港集装箱运输的特点，提出南京港集装箱物流服务模式，包括集装箱物流组织模 式、操作模式及信息服务模式研究。这为南京港发展集装箱物流提供了理论依据 并对实际操作起到一定的指导意义。 第六，南京港发展集装箱物流的建议和策略 通过环境分析、吞吐量预测和目标设计，提出南京港发展集装箱物流的建议， 即为客户提供高效率、低成本、高质量、多功能、现代化、一体化、可持续的集 装箱物流服务，并结合南京港实际情况提出具体实施策略。文章结构图如下： 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 图1 - 1 文章结构框架图 9 东南大学硕士学位论文第二章s w o t 理论方法及预测方法研究 第二章s w o t 理论方法及预测方法研究 本章介绍s w o t 基本理论和预测基本理论，为第三章南京港进行s w o t 分析及第 四章进行集装箱吞吐量预测提供理论支持。 2 1 s w o t 理论方法研究 s w o t 分析法是制订企业战略决策、竞争情报分析中常用的方法之一。企业 管理者可以运用s w o t 方法，了解当前企业环境，未来竞争状况，制订一套能适 应当前，也能因应未来的企业策略。 2 1 ，1 s w o t 分析法的概念 所谓s w o t 分析，也称为态势分析、知己知彼战略。“，就是将与研究对象密切 相关的各种主要内部优势因素( s t r e n g t h s ) 、弱点因素( w e a k n e s s e s ) 、机会因 素( o p p o r t u n i t i e s ) 和威胁因素( t h r e a t s ) ，通过调查罗列出来，并依照一段 的次序按矩阵形式排列起来，然后运用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起 来加以分析，从中得出一系列相应的结论或对策脚。这种研究方法最早是由美国 旧金山大学的管理学教授在8 0 年代初提出来的，其研究基础是波特提出的波特模 型。s w o t 分析法是制订企业战略决策、竞争情报分析中常用的方法之一。企业管 理者可以运用s w o t 方法，了解当前企业环境，未来竞争状况，制订一套能适应当 前，也能因应未来的企业策略。 竞争优势( s ) 是指一个企业超越其竞争对手的能力，或者指公司所特有的 能提高公司竞争力的东西。竞争劣势( w ) 是指某种公司缺少或做的不好的东西， 或指某种会使公司处于劣势的条件。潜在机会( 0 ) 是影响公司战略的重大因素， 公司管理者应当确认每一个机会，评价每一个机会的成长和利润前景，选取那些 可与公司财务和组织资源匹配、使公司获得的竞争优势的潜力最大的最佳机会。 外部威胁( t ) 是存在某些对公司的盈利能力和市场地位构成威胁的因素。公司管 理者应当及时确认危及公司未来利益的威胁，做出评价并采取相应的战略行动来 抵消或减轻它们所产生的影响。 l o 东南大学硕士学位论文第二章s w o t 理论方法及预测方法研究 2 1 2 s w o r r 分析法的意义 s w o t 分析法( 自我诊断方法) 是一种能够较客观而准确地分析和研究一个单 位现实情况的方法。利用这种方法可以从中找出对自己有利的、值得发扬的因素， 以及对自己不利的、如何去避开的东西，发现存在的问题，找出解决办法，并明 确以后的发展方向。根据这个分析，可以将问题按轻重缓急分类，明确哪些是目 前急需解决的问题，哪些是可以稍微拖后一点儿的事情，哪些属于战略目标上的 障碍，哪些属于战术上的问题。它很有针对性，有利于领导者和管理者在单位的 发展上做出较正确的决策和规划。 2 1 3 s w o t 矩阵分析方法 s w o t 分析矩阵是伦德等提出的一种全面分析组织外部环境变化和内部资源 条件，从而寻找适宜外部环境变化和内部资源条件的满意战略组合的一种分析工 具。使用s w o t 矩阵进行分析的方法称为态势分析法。”。 表2 1s w o t 矩阵态势分析表 内部条件 外优势( s )弱势( r )( s + w ) 部 机遇( o )s o 组合w o 组合( s + w ) 0 组合 环 威胁( t )s t 组合1 盯组合( s + w ) t 组合 境 ( o + t )( o + t ) s 组合( 0 + t ) w 组合( s + w ) ( o + t ) 组合 s w o t 分析分为组合分析( 四个矩阵元素分析) 和综合分析两步。 第一步：组合分析 1 、优势与机会组合( s o ) ：组织利用自身资源优势去赢得外部环境中多种发 展机会。 2 、优势与威胁组合( s t ) ：组织如何用自身资源优势去应对和化解外部环境 中的威胁和不利变化，发挥优势去降低威胁。 3 、弱点与机会组合( w 0 ) ：对此组合，应创造条件抓机会，使弱点趋于最小， 机会趋于最大。但若经济负担过重，应放弃相应机会。 4 、弱点与威胁组合( w t ) ：最不利的组合，可谓雪上加霜，应尽可能避免这 种状态。一旦面对，尽可能减少损失。 东南大学硕士学位论文第二章s w o t 理论方法及预测方法研究 可见，w t 对策是一种最为悲观的对策，是处在最困难的情况下不得不采取的 对策；w 0 对策和s t 对策是一种苦乐参半的对策，是处在一般情况下采取的对策； s o 对策是一种最理想的对策，是在最为顺畅情况下十分乐于采取的对策。 第二步：综合分析 上面的s w o t 组合分析是依据数学元素的可分原则进行的，而实际情况是十分 复杂的，机会、威胁、优势、弱点是交织在一起的，而解决问题的方法也是综合 平衡的、利弊分摊的方式，即以( s + w ) 对0 、以( s + w ) 对t 、以( s + w ) 对( 0 + t ) 等组合方法。 s w o t 矩阵只不过是为我们明确列举机会、威胁、优势、弱点提供了一种图表 式方法，重点不应该只停留在图表上，而在于搜集外部环境变化信息、分析判断 的准确性和实施行动上。 2 2 吞吐量预测方法研究 2 2 1 预测方法概述 所谓预测就是鉴往知来珏蜩，即根据对一事物过去的分析研究求得对其未来发 展的了解和把握，其目的就是获取未来的信息。科学的预测是根据事物发展过程 的历史和现实，综合各方面的信息，运用定性与定量的科学分析方法，揭示事物 发展的客观规律，并指出其可能的发展途径及可能的发展结果。 2 2 2 预测方法分类 预测方法可分为按预测结果的准确程度分类、按预测期限分类其中： 1 、按预测结果的准确程度分类 ( i ) 定性预测 定性预测是对事物发展的未来趋势做出定性判断，就吞吐量预测而言，就是 对未来吞吐量是否增长以及大致增长幅度进行预测。定性预测并不需要十分详细 的现状和历变资料，也不需要进行大量数学计算，主要依据一些宏观的概况性资 料进行预测。其准确程度主要取决于预测者的经验、知识和分析判断能力。定性 预测技术常用于远期预测。 ( 2 ) 定量预测 1 2 东南大学硕士学位论文 第二章s w o t 理论方法及预i i 方法研究 定量预测是对预测对象做出具体数据预测。具体到吞吐量预测，定量预测的 结果就是用数据表示的吞吐量发展状况。定量预测要根据较为详尽的历史数据和 统计资料，运用数学和其他分析技术，包括一些专用预测软件等，建立起可表现 待预测对象与自变量之间的数量关系的模型，并根据这个模型预测出预测量的未 来值。常用定量预测技术有时间序列法、回归分析法等等。回归分析法又分为一 元线性回归分析法、多元非线性回归分析法。定量预测多用于近期及中期预测。 2 、按预测期限分类 ( 1 ) 短期预测 短期预测是对预测对象的近期发展状况进行的预测，一般3 5 年为短期预 测。短期预测的优点是准确度较高。 ( 2 ) 中期预测 中期预测一般为5 1 0 年。由于预测时间跨度较长，中期预测的准确度相应 的就要降低。 ( 3 ) 长期预测 长期预测是为了进行长远规划和战略决策而进行的预测。长期预测时间跨度 在1 0 年以上。由于长期预测时问跨度较中期预测更长，其准确程度也就较中期预 测准确程度更低。 本文对南京港集装箱吞吐量的预测采用趋势预钡分析法和腹地集装箱生成 系数法，以下对这两种方法作以介绍。 2 2 3 趋势预测分析法 趋势预测分析也叫时间数列预测分析法嘲。所谓时间数列就是指按照发生时 间顺序排列起来的同一变量的一组观测值。运用回归分析法、指数平滑法等方法 来对数据进行分析预测，分析其发展趋势，并预测出可能的发展结果。这种方法 之所以能够用来进行预测分析，是基于这种假设：事物的发展具有一定的连贯性， 一定的事物过去随时间而发展变化的趋势，也是今后该事物随时间而发展变化的 趋势。 时间序列预测法的步骤汹1 如下： 1 、搜集、整理市场现象的历史资料，编制时间序列，并根据时间序列绘制 东南大学硕士学位论文 第二章s w o t 理论方法及预测方法研究 图形。在编制或应用市场现象历史资料的时间序列，应特别注意现象各时期统计 指标的可比性问题。必须保证各时间的统计指标数值在指标性质、口径范围、计 算方法、计量单位、时间长短等各方面保持一致。 2 、对时间序列进行分析。 时间序列的几种形式： ( 1 ) 长期趋势变动 指时间序列观察值在较长时期内持续存在的总态势，反映市场预测对象在长 时期内的变动趋势。具体表现为：水平型变动、趋势型变动。水平型时间数列中 的数据围绕某一水平上下波动，且波动没有规律性。趋势型变动是指数据在较长 的时间内呈现出持续上升或持续下降的变动倾向，具有一定的规律性，又可分为 直线趋势型和曲线趋势型两种。 ( 2 ) 季节变动 指市场现象以年度为周期，随着自然季节的变化，每年都呈现的有规律的循 环变动。包括以季度、月份、或更短时间为周期的循环变动。 ( 3 ) 循环变动 指数掘在较长的周期内，呈现出有规律的循环变动状态，其与季节型变动的 区别在于，不以1 年为固定周期，而是1 年以上的并不固定的周期，规律性变化也 不很明显。 ( 4 ) 不规则变动 、由于偶然因素引起的无规律的变动。 3 、选择预测方法，建立预测模型。 4 、测算预测误差，确定预测值。 用时间序列法预测吞吐量就是把吞吐量按年顺序排列，构成一个统计数列， 建立以时间为自变量、吞吐量为因变量的线性模型，把各年份的样本数据代入模 型，求解得出模型的各个参量，即得出模型，用以预测今后的吞吐量。 2 2 4 腹地生成量系数法 港口集装箱吞吐量规模大小，除与港口内部资源及利用程度有关，还与港口 吸引腹地关系密切。港口吸引腹地范围取决于港口功能和港口城市功能以及它们 1 4 东南大学硕士学位论文 第二章s t 理论方法及预测方法研究 的吸引能力和辐射能力；而港口和港口城市的吸引能力和辐射能力，又与连接港 口和港口城市的交通运输网密度与强度相关联，也就是说与港口集装箱集疏运系 统完善程度关系密切；同时，在多个港口竞争集装箱货源的混合腹地内加强集装 箱运输营销网络的建设，对吸引港口腹地集装箱货源起着重要的作用。在港口腹 地经济发展水平越来越高的状态下，以上各种主要影响因素彼此联系，互相作用， 将决定着港口可吸引的集装箱货运量，最终将决定着港口集装箱吞吐量规模。 港口集装箱吞吐量是港口腹地外贸集装箱吞吐量、港口内贸集装箱吞吐量及 内支线集装箱吞吐量三者之和，其中港曰腹地外贸集装箱吞吐量的预测最为重 要，预测过程也最为复杂。预测港口腹地外贸集装箱吞吐量需要两项工作，一是 进行腹地外贸集装箱生成量预测，二是腹地外贸集装箱运输系统论证。腹地生成 量系数法田1 是用来预测港口腹地外贸集装箱生成量的一种方法。 腹地外贸集装箱的生成量的预测思路如下：在分析腹地外向型经济和外贸进 出口额发展趋势的基础上，主要对港口所在省兼顾腹地其他各省外贸集装箱生成 机制进行分析( 如外贸商品构成、箱化率、空重箱比、重箱载重量等) ，采用多 因素动态生成系数法，即通过建立集装箱生成量预测模型，把经济、外贸和运输 等影响集装箱生成量的多种因素加以量化，并通过计算机的反馈优化得出预测结 果。预测的基本步骤如下： 腹地外向型经济发展趋势分析 外贸商品结构变化分析 预测腹地外贸进出口总额 预潞外贸适箱货物进出口额 适箱货物生成系数变化分析麴卜一 预测外器适箱货物总重量 适箱货物装箱比变化分析 重箱载货量变化分析 重箱与空籀比删分析 预测外贸集装箱 重箱生成量 预耐外贸集装箱总生成量 图2 - i 腹地外贸集装箱生成量预测框图 东南大学硕士学位论文第三章南京港发展集装箱物流的s w o t 分析 第三章南京港发展集装箱物流的s w 0 1 分析 南京港集装箱物流发展以宏观经济政治形势为大环境，自身发展为基础，其 他港口发展为激励，s w o t 分析能够帮助分析发展的机遇、优势、劣势、威胁， 从而使南京港集装箱物流走出一条顺应潮流、独树一帜、知己知彼的发展道路。 3 1 南京港发展集装箱物流的机遇分析 3 1 1 全球经济一体化进程加快 经济全球化进程加快增强了世界各国家各地区之间经济上的紧密联系，促进 了世界各国家各地区之间贸易的发展。在国际贸易中，8 0 以上的国际贸易货物 通过海上物流完成，9 0 的国际集装箱货物由海上集装箱船舶物流完成。2 0 世纪 9 0 年代以来世界经济贸易形势趋好，全球集装箱船队运力平均每年以1 0 的速度 递增，2 0 0 4 年约为8 9 0 万标准箱，2 0 0 8 年将增民到1 2 4 0 万标准箱；世界港口集 装箱吞吐量也从2 0 世纪9 0 年代以来平均每年以9 至1 0 的速度递增，预计2 0 0 5 年世界港口集装箱吞吐量将达到3 3 亿一3 5 亿t f t ，2 0 1 0 年将达到5 亿一5 5 亿t e u 。未来2 0 年全球集装箱物流发展形势看好，南京港集装箱物流也融于经 济全球化和国际贸易发展的大潮中。对南京港集装箱物流影响最大的有两个方 面：一是世界产业转移将吸引更多跨国公司到南京港腹地来投资，外向型经济的 发展以及外贸商品的增加也将增加南京港外贸集装箱货物吞吐量和外贸集装箱 航线箱运量；二是港口外贸航线集装箱货运量的增加将会吸引更多的国外( 境外) 船公司落户南京和在南京港开辟更多的国际集装箱航线。 3 1 2 我国经济贸易持续高速发展 自1 9 7 8 年实行改革开放以来，我国全方位、多层次、宽领域的对外开放格 局已基本形成。加入w t o 后，我国对外开放的广度和深度进一步扩展，社会主义 市场经济体制日趋完善，从而促进了我国经济贸易快速发展，主要体现在以下方 面：一是我国国内生产总值( g d p ) 从1 9 7 8 年的1 4 亿美元，提高到2 0 0 4 年1 3 6 5 1 5 亿元渊；二是在过去2 5 年，我国经济年均增速比世界快6 个百分点左右；三是 1 6 东南大学硕上学位论文第三章南京港发展集装箱物流的s w o t 分析 我国利用外资从无到有、从小到大，已连续“年居发展中国家首位；四是我国 进出口总额从1 9 7 8 年2 0 6 亿美元增加到2 0 0 4 年1 1 5 4 7 亿美元，比上年增长 3 5 7 ；五是我国不仅要“引进来”还要“走出去”，截至2 0 0 4 年底我国对外投 资已超过3 7 0 亿美元；六是我国从1 9 9 9 年开始实施科技兴贸战略，转变外贸增 长方式，2 0 0 4 年我国高新技术产品的出口总额为1 6 5 5 亿美元，比1 9 9 8 年增长 了近8 5 倍。根据规划，到2 0 2 0 年我国高新技术产品出口要力争达到4 5 0 0 亿美 元，占全国外贸出口总额的4 5 。我国国民经济和对外贸易高速发展，尤其是高 新产品出口快速攀升，为我国国际集装箱物流发展提供了充足的集装箱货源。 3 1 3 长江流域经济贸易迅速发展 长江流域是一个非常广阔的经