（国际贸易学专业论文）多边贸易体制下环境标准对贸易影响的实证研究.pdf

y ,5 7 7 4 8 摘要 随着多边贸易谈判的不断深入，关税壁垒这一传统的贸易保护措施逐渐失去了 效力，取而代之的是形形色色的各种非关税壁垒。由于多边贸易体制之下，各国可 以出于 保护本国环境和国民健康的目的而设置一定的环境标准，这就使得环境标准 有了得以逐步演化为 “ 绿色壁垒”的法律保障。近年来绿色浪潮不断兴起，环境标 准作为一种行之有效的非关税壁垒措施渐渐受到许多国家特别是发达国家的青睐。 由此，贸易领域里由于环境问题引发的贸易争端日 益增多， 环境标准与贸易之间关 系的研究开始引起国内外学者的关注。 关于环境与贸易问 题的 研究国 外学者做了大量的工作。 他们运用理论分析和实 证分析的方法从环境与贸易之间的各种不同角度进行研究。其中关于环境标准和贸 易问题的研究是本文关注的焦点。 对于该命题来说，从他们研究结果来看，理论分 析和实证研究尚未达成一致的结论。理论上倾向于认为严格的环境标准对贸易会产 生强烈的影响， 然而实证研究却并没有对这一论断给予支持。相反，实证的结果得 出了截然对立的两种结论。相比之下，国内学者对于这一问题的研究大多处于理论 层面，实证研究则很少涉足。 本文除了从理论角度加以分析之外，还试图从实证分析的角度来探讨多边贸易 体制下环境标准对进出口贸易的影响。尽管本文的理论分析和实证研究仍然没有得 出 致的结沦，但这并不意味这两者之间的矛盾 ( 其解释将在正文中给出) 。既然理 论分析和实证研究存在这种分歧，本文进而从实践的角度出发分析了 环境标准对进 出口贸易特别是行业的贸易的重要影响，指出了我国目 前实施环境标准过程中存在 的问题并针对这些问题提出对策建议。 关键词: 环境标 准 多 边贸 易 体制 绿色壁垒未 经 作一、 睁 彭 咒 意 方 又 公。 ab s t r a c t i n t h e p r o c e s s o f mu l t i l a t e r a l t r a d e n e g o t i a t i o n , a s a c o n v e n t i o n a l t r a d e p r o t e c t i o n m e t h o d , t a r i ff b a r r i e r l o s e s i t s e ff e c t g r a d u a l l y , a n d d i v e r s i fi e d n o n - t a r i ff b a r r i e r s t a k e t h e p l a c e o f i t . s i n c e e v e r y c o u n t r y c a n r e g u l a t e i t s o w n e n v ir o n m e n t r e g u l a t i o n s u n d e r m u l t i l a t e r a l t r a d e s y s t e m , m a n y c o u n t ri e s g e t t h e g u a r a n t e e t o c h a n g e t h e i r e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s i n t o g r e e n b a r r i e r f o r t h e p u r p o s e o f n a t i o n s e n v i r o n m e n t a n d p e o p l e s h e a l t h . i n r e c e n t y e a r s , g r e e n r e v o l u t i o n ri s e s a l l o v e r t h e w o r l d . b e i n g a k i n d o f e f f e c t iv e n o n - t a ri f f b a r r i e r s , e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s s e i z e m a n y c o u n t ri e s a t t e n t i o n . d u e t o t h i s r e a s o n , t r a d e c o n fl i c t s b r o u g h t b y e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s b e c o m e m o r e a n d m o r e c o m m o n . ma n y s c h o l a r s b e g i n t o f o c u s o n t h e p r o b l e m . f o r e i g n s c h o l a r s p a y m u c h a tt e n t io n t o r e s e a r c h i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t r a d e a n d e n v i r o n m e n t . u s i n g t h e o r e t i c a n d e m p i ri c a l m e t h o d s , t h e y a n a l y s i s t h e p r o b l e m f r o m d i ff e r e n t a s p e c t s . t h i s p a p e r w i l l f o c u s o n t h e i m p a c t o f e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n s o n t r a d e . a s f o r t h e p r o p o s i t i o n , t h o s e f o r e i g n s c h o l a r s t h e o r e t i c r e s e a r c h a n d e m p i ri c a l a n a l y s i s a r e d i s c o r d . i n t h e o ry , t h e y w o u l d i n c l i n e t o a g r e e t h a t s t r i n g e n t e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s h a v e s t r o n g i m p a c t o n t r a d e . h o w e v e r , e m p i ri c a l a n a l y s i s d o e s n o t p r o v i d e a n y s u p p o r t t o t h e c o n c lu s i o n . t h e c o n c lu s i o n d r a w n f r o m e m p i ri c a l a n a l y s i s i s s e l f - c o n t r a d i c t i o n . i n c o n t r as t , c h i n e s e s c h o l a r s t a k e g r e a t p a in t o t h e t h e o r e t i c r e s e a r c h , w h i l e f e w o f t h e m c a r e e m p i ri c a l a n a l y s i s . b e s i d e s t h e o r e t i c r e s e a r c h , t h i s p a p e r w i l l a l s o t r y t o d i s c u s s t h e p r o b l e m fr o m t h e a s p e c t o f e m p i r i c a l a n a l y s i s . a lt h o u g h t h e r e s t i l l l a c k s a g r e e m e n t b e t w e e n e m p i r i c a l a n a l y s i s a n d t h e o r e t i c r e s e a r c h h e r e , t h i s d o e s n o t n e c e s s a r y m e a n t h a t t h e s e t w o m e t h o d s a r e c o n t r a d i c t ( t h e r e a s o n w i l l b e g i v e n i n t h e t e x t ) . s i n c e t h e d i ff e r e n c e d o e s e x i s t , w e h a v e t o c h a n g e o u r a s p e c t t o a n a l y s i s t h e p r o b l e m . f r o m t h e p r a c t i c e , w e c a n e a s i l y f i n d t h e i m p o rt a n c e o f e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s . me a n w h i l e , w e w i l l p o i n t o u t s o m e d r a w b a c k s i n c h i n e s e e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n s i n t h i s p a p e r . t h e n s o m e s u g g e s t i o n s w i l l b e g i v e n l a t e r . k e y wo r d s : e n v i r o n m e n t r e g u l a t i o n mu l t i l a t e r a l t r a d e s y s t e m g r e e n b a r r i e r 1 1 1 绪言 工业文明的飞 速发展在给人类创造出丰裕的物质生活的同时也给大自 然带来了 严重的污染，由此产生的全球气候变暖、土地沙漠化、耕地减少、资源耗竭、酸雨 滋生、物种急剧减少等等现象给人类的发展前景蒙上了一层浓重的阴影，地球己经 对人类的活动敲响了警钟。面对这一系列严重的问题，人们开始了认真思索。 1 9 7 2年罗马俱乐部发表 增长的极限一书，人们在震惊之余开始了对传统经 济增长方式的深刻反思，并重新审视增长的目 标，探索新的增长方式。1 9 8 7 年，世 界环境发展委员会正式提出了 “ 可持续发展”概念，号召全球为了自己 和子孙的幸 福，人类必须关注环境，学会与自 然和睦相处。1 9 9 2年联合国环境与发展会议上， “ 可持续发展”获得了各国政府的普遍认可。其后 里约宣言和 2 1 世纪议程 等重要文件相继问世正式提出了可持续发展的理论和行动纲领。今天，摒弃以人类 为中心的自 然观，追求人类与自 然新的协调关系，改变人类对大自 然以索取、占 有 为特征的单向关系，建立资源合理开发和利用系统;扭转环境和生态恶化趋势， 建 立新的生态和环境平衡等内容已 经成为越来越多国家制定发展战略的基本准则 1 1 1 . 1 . 1 问 题的提出 1 . 1 . 1 环境与贸易问 题的提出 多 边贸易体制之下， 关于环境与贸易问 题的第一次探讨是g a t t 于1 9 7 1 年为在 斯德哥尔摩召开的联合国第一次环境与发展大会起草的一项关于 “ 工业污染控制与 国际贸易”的研究报告。 进入2 0 世纪9 0 年代以 后，环境保护己 经成为当今世界与和平、发展并列的三 大主题之一。许多国际组织如联合国贸易与发展大会、联合国环境规划署、经济合 作与发展组织都把环境与贸易问题作为本组织的重大议题， 环境保护法规不断增多， 标准也越来越高，国与国之间的双边贸易或同一区域各国贸易协定中都增加了环境 保护的内容。 1 9 9 3 年1 2 月1 5 日 结束的g a t t 乌拉圭回合多 边贸易谈判，由 于诸多原因没有 对贸易体制和环境保护的协调方面达成一致协议，但受世界环境保护运动的影响， 所达成的最后文件如 建立世界贸易组织协定 、 技术性贸易壁垒协定 、 补贴与 反补贴措施协议 、 关于卫生动植物检疫措施的协议 、 农业协议 、 与贸易有关 的知识产权协定 、 服务贸易总协定等都注意到环境与贸易的关系。 1 9 9 5 年初， wt o总理事会正式成立了一个环境与贸易委员会。 该委员会的职能 涵盖多边贸易体制的所有领域货物、 服务和知识产权。 其目 标是:为促进可持 续发展而明确贸易措施和环境措施之间的关系，为多边贸易体制的规定是否应当修 改 提 供 适当 的 建 议 2 1 环境与贸易问题的提出是环境与贸易在当今的环境革命时代发展变化的结果。 从表面上看，是1 9 9 1 年美国与墨西哥之间的金枪鱼案以及对 北美自由贸易协议 ( n a f t a )的环境影响评估，使得环境与贸易问题在多边贸易体制内备受关注。但 从更深层次来看，环境与贸易的问题归根结底是发展的问题，除了与环境有关的贸 易争端外，问题的提出应该是人们对自身环境状况的关切和对人类发展方式思考后 的结果。它体现了贸易活动对自 然资源需求的无限性和生态环境对资源供给的有限 性 之 间 的 矛 盾 关 系 3 1 .1. 2 环境与贸易问题的成因 环境与国际贸易问题之所以成为世界经济领域关注的焦点之一其主要原因有两 个:一是客观上环境与国际贸易的发展有不协调甚至冲突之处;二是主观上一些国 家利用环境壁垒实施贸易保护。 环境与国际贸易之间的相互影响既有正面影响又有负面影响，它们之间的正面 影响是主要的、基本的，但它们之间的负面影响是造成环境与国际贸易问题的主要 原因。 国际贸易把各国之间的需求和供给联系起来，并在这一过程中对环境产生了深 刻的影响。统计表明，当前对大多数行业来说，国际贸易对环境的直接影响较小， 主要原因是只有一小部分环境敏感产品被作为贸易对象。但这类产品在逐渐增加， 而且在特定情况下国际贸易会对环境产生显著的直接影响。 环境对国际贸易的正面影晌主要表现在为国际贸易提供良好的产品，开发新的 市场。然而，由于为了保护环境而采取的措施中往往利用了贸易手段，所以环境也 不可避免地对国际贸易产生负面影响。人们形象地把这种影响称为“绿色壁垒”。现 行的环境保护措施在引导商品生产和保护环境方面起到了重要的作用，但在实践中 这些规范却被大量地滥用。一些国家借保护环境之名行贸易保护之实，而且有愈演 愈烈之势。 1 1 3 环境与贸易问题的内涵 ( 1 ) 环境与贸易问题是可持续发展的两个方面不平衡发展的表现。国际贸易作为 促进经济发展的一种重要手段，在经济全球化进程中对发展起着越来越重要的作用。 人类没有必要在环境保护和国际贸易之间做出非此即彼的选择。二者对人类的生存 和有一个更加美好的未来都是必不可少的。国际贸易与环境保护的冲突是基于现行 国际贸易政策与环保政策的冲突。 ( 2 ) 环境与国际贸易问题是国际经济秩序在国际贸易领域的表现。环境保护政策 为达到其目的可以采取贸易措施来达到更明显的效果而不受自由贸易政策的一些原 则的限制；而国际贸易政策强调为保护环境的目的可以采取必要的贸易措施，但这 些措施不应给国际贸易制造不必要的障碍。由于国际贸易政策与环保政策处理环境 与贸易关系的出发点和侧重点均有所不同，因此两者之间难免会出现不协调或矛盾 之处。国际贸易与环境之间的不协调或冲突放到现行的国际经济秩序这个大背景下 加以考察，我们就可以发现这种矛盾往往与其背后的更深层次的发展中国家与发达 国家2 _ 1 8 j 在经济上的差距和利益冲突紧密相连【4 。 1 2 文献综述 1 2 1 理论回顾 西方学者对有关环境与贸易问题的进行了大量的研究，认为环境与贸易之间存 在着多维的联系【5 】。他们的研究主要集中于以下命题：自由贸易对环境的影响；环境 政策对国内竞争力的影响；自由贸易与环境保护的相互作用：“污染”工业向发展中 国家转移；危险品贸易；作为非关税壁垒的环境标准等等。国内学者们的研究大多 基于这些理论之上。限于本文讨论的范围，这罩只对部分理论加以介绍。 j e f f r e y f r a n k e la n d a n d r e w r o s e ( 2 0 0 2 ) 在他们研究中对环境与贸易之间关系做 了详尽的描述。这里借助他们研究中所作的图示，将环境与贸易之间关系的有关理 论引入，并加以说明 6 。 图1 1环境与贸易的关系 资料来源：参考文献 6 】 图中所示1 6 各个过程的含义可引入与环境与贸易问题有关的部分理论作如下表述： ( 1 ) 贸易所得( e c o n o m i cg a i n sf r o mt r a d e ) ，即通过贸易所获得的g d p 增加量。 特别是在一国外贸依存度较大的情况下贸易对g d p 增加的贡献更为明显。 ( 2 1 表现为收入对贸易的影响( r e v e r s ec a u s a l i t yf r o mi n c o m et ot r a d e ) 。这种影响 取决于多种因素的共同作用。例如，进出口商品需求的收入弹性和消费者的偏好等 因素。一般而言，在其他条件不变的情况下需求的收入弹性变化将会对贸易商品的 进出口数量产生影响，而消费者偏好的改变则会改变贸易商品的即结构。随着收入 水平的提高消费者更加青睐环境标准高的清洁型产品，贸易商品中这种商品的比重 4 环境污染千 起b 前准备阶蠢寸八 展并使交易更加容易。人们更多地将标准和规则进行比较，认为规则和标准的不同 在于他们的来源，通常规则是需要被强迫遵守的，而标准则是通过市场力量形成的 自愿遵守的规范( s y k e s ，1 9 9 5 ) 。竞争者必须遵守规则但可以选择不遵守标准，因此， 各国政策中采用标准条款，虽然具有一定程度的强制性，但仍然是一种自愿行为。 环境标准对生产的影响有积极和消极之分。消极的影响是指标准实际上构成了 进出口商的一种附加成本，不利于产品的生产和出口；积极的影响又被称作“波特 理论”( p o r t e rh y p o t h e s i s ，1 9 9 1 ) ，是指严格的环境标准可以刺激技术刨新，从而有 利于经济发展和环境质量改善【9 】。即人们不用为经济发展付出环境恶化的代价，环境 质量和经济发展之间不存在一个非此即彼的权衡。由于该理论试图说明现实的世界 中真的有“免费的午餐”这样一回事，因而招致很多经济学家们的批判。 ( 5 ) 贸易对环境的影响( e f f e c t o f t r a d eo ne n v i r o n m e n t ) 。自从g r o s s m a n 和k r u e g e r 的( ( n a f t a 的环境评价发表后，经济学家大都习惯于将贸易对环境的影响分成三 个相互联系的效应，即结构效应、规模效应和技术效应 1 0 】。 结构效应是指在自由贸易条件下，世界范围内实行专业化生产。这种专业化的 结果通常是在清洁型产业上有比较优势的国家( 一般是发达国家) ，通过与在污染密 集型产业上有比较优势的国家( 一般是发展中国家) 的贸易，把污染向发展中国家 转移，而引起污染在世界范围内的重新分布；规模效应是指生产的污染系数和产业 结构给定的情况下，经济活动规模的扩大必然增加污染，损害环境的效应：技术效 应指的是收入的增加将会刺激清洁环境的需求，人们更加愿意购买按照较严格的环 境标准生产的产品，而更为严格的环境标准和税收又将减少单位产出对环境的污染， 由此引起的污染总量减少即为技术效应。 贸易对环境的影响是这三种效应综合作用的结果。这种影响同样有积极和消极 之分：消极的影响即为所谓的“逐底效应”( r a c e t o t h e b o a o m ) 。也就是由于不同 的环境标准和自由贸易，实施较为严格的环境政策的国家政府由于受到企业国内生 存的威胁，面临着降低国内环境标准的压力：积极的影响则是指贸易所得引起收入 增加，进而引起环境质量的改善。环境标准和环境质量的改变无疑又会对贸易产生 影响。 ( 6 ) 浚过程即为“污染的天堂理论”( p o l l u t i o n h a v e n h y p o t h e s i s ) 。环境标准低的 国家( 一般是发展中国家) 专业化于污染密集型产业，环境标准高的国家( 一般是 发达国家) 专业化于清洁型产业，由此引起的污染向发展中国家转移的现象 3 1 。这个 理论认为，严格的环境标准将会对“污染”行业的贸易产生显著的影响。 理论界对自由贸易与环境保护之间到底存在什么关系，一直存在着争论。一种 观点认为，自由贸易创造了新的市场机遇，提高了经济活动，增加了财富，使得全 体消费者得益于更高得经济产出。但自由贸易和经济增长将导致污染增加并威胁环 境，增加市场失灵事件的发生【“1 。而各国出于保护环境而实旌较高的环境标准，必 将会对其他国家的出口形成壁垒，从而阻碍自由贸易的发展。另种观点认为，以 比较利益论为基础的自由贸易理论一般只考虑狭义的比较利益，如果比较利益是在 宽松的环境标准下获得的，一国发展有比较利益的产品的贸易会给环境造成极大的 负面影响、损害本国的环境利益，导致国际贸易条件的恶化1 2 1 。 1 2 2 相关的实证研究 目前，国内学者的研究主要还是集中于理论范畴，对于实证研究一般很少涉足。 相比之下，罔外的研究人员们则做了大量的工作，提出了各种各样的模型来对理论 研究进行检验。这些模型大多基于不同的假设前提，对于数据的收集和处理方法也 存在很大差异，得出的结论也不尽相同。我们可以对这些实证研究的特点作以下简 单对比： 商品贸易( t o b e y1 9 9 0 ，v a nb e e r sa n dv a nd e nb e r g h1 9 9 7 ) 对比贸易中的要素流 动( x ua n ds o n g2 0 0 0 ) ； 简单的统计指标分析( l o w1 9 9 2 ) 对比复杂的多变量回归模型( t o b e y , v a i lb e e r s a n dv a nd e nb e r g h ) 或者实用的均衡模型( s t e i n i n g e r1 9 9 9 ) ； 多边贸易流动( t o b e y ) 对比双边贸易流动( v a nb e e r sa n dv a nd e nb e r g h ) ； 一国模型( l o wa n d y e a t s1 9 9 2 ，s t u d i e s i n f r e d r i k s s o n1 9 9 9 ) 对比多国模型( t o b e y , v a nb e e r sa n dv a nd e n b e r g h ，x ua n ds o n g2 0 0 0 ) ； 静态研究( t o b e y , v a na n dv a nd e nb e r g h ) 对比动态分析( b j o m e ta 1 1 9 9 7 ，x ua n d s o n g ) ； 单个企业层面上的分析( v a nd e rl i n d e1 9 9 2 ，b j o m 刮a l ) 对比部门水平上的分析 f a l lo f t h eo t h e rs t u d i e sm e n t i o n e di nt h i sl i s t ) 。 在这之中具有代表性的实证研究主要包括以下几个： t o b e y ( 1 9 9 0 ，1 9 9 3 ) 和g r o s s m a na n d k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 利用h o v ( h e c k s e h e r o h l i n v a n e k ) 模型研究了这个问题，建立了一个多因素多国家的h o v 模型【l ”，t o b e y ( 1 9 9 0 ) 利用2 3 个国家1 9 7 5 年的数据，将其中5 种高污染密集度的产品净出口与包括环境因素 在内的生产因素进行回归，验证了环境控制对美国的比较优势是否有影响。他发现 没有任何证据证明不同的环境标准对全球贸易模式有重大的影响，而贸易模式是由 比较优势因素决定的，例如资本、劳动力和自然资源禀赋等等 ”】。g r o s s m a na n d k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 对环境给n a f t a 带来的影响进行了实证分析，他们将1 9 8 7 年美国从 墨西哥进口的1 3 5 种产品与各种因素进行回归，从而反映出每种因素与贸易额的相关 性，他们发现传统的贸易投资模式决定作用显著，而所谓的宽松的环境政策并未给 墨西哥的竞争优势上带来任何重大的影响，也并未推动贸易和投资流动发生重大改 变。 v a nb e e r sa n dv a nd e nb e r g h ( 1 9 9 7 ) 利用重力模型( g r a v i t ym o d e l ) 检验了环境标准 对一国进出口的影响。他们认为如果将污染密集产品的贸易流向作为独立的变量，没有 发现相对严格的环境标准对一国污染密集产品的贸易情况有重大影响，同时，他们将产 品分为资源型和非资源型，并认为严格的环境政策对非资源型产品会有负面影响【1 ”。 x u ( 1 9 9 9 ) 利用6 0 年代到9 0 年代国际贸易中污染敏感产品出口的时间序列数 据，并发现尽管发达国家在7 0 8 0 年代实行日益严格的环境管理，污染敏感品的出 口在这3 0 年中对于大多数发达国家而言，没有发生明显的变化。此外，他还利用扩 展的重力模型对多国进行了计量检验，对两个假设进行了检验，一是更加严格的环 境标准将减少该国污染敏感产品的出口，二是新的贸易壁垒将抵消严格环境标准的 影响，他的结论否定了两个假设【1 8 】。 通过对1 9 7 0 至0 1 9 9 0 年间世界贸易数据的研究，s o r s a ( 1 9 9 4 ) 发现，发达国家在 世界制成品贸易中的份额由9 8 降为8 1 ，造成这一变化的主要原因是 _ _ | 于象纺织 品、服装、鞋类和其他轻工业产品等劳动密集型产品的生产向发展中国家转移。但 是在所谓的“环境敏感型产业”的产品出口上，发达国家的份额基本保持不变( 1 9 7 0 年为8 1 3 ，1 9 9 0 年为8 1 1 ) 。这说明环境标准的差异并未对世界贸易的格局产生 影响【”1 。 l o w 其次，采用局部 均衡的分析方法讨论环境标准对贸易可能造成的影响:最后，举出相关的案例对理 论分析加以佐证。 理论分析之后，本文的第三部分进而选择从实证的角度出发重新审视该命题。 借助于c e e s v a n b e e r s 额外收费;对进口产品征收的国内税额 价格控制措施管理定价;最的限价;海关估价制;反倾销;反补贴 财政金融措施进口押金制:提前支付要求;多重汇率:支付延迟;外汇管制 自动许可措施自动许可证:提前监管 数量控制措施非自 动许可证包括提前授权;配额;禁令:出口限制安排 垄断措施 专营;指定进口:强迫性国内 服务; 歧视性政府采购 技术措施技术法规;技术标准;合格评定程序; 包装标签耍求: 绿色壁 垒;动植物检验检疫措施 资 料来源: w w w .u n c t a d .o r g 技术性贸易壁垒涉及的主要范围不仅局限于工业产品、农产品等制成品，而且 己 扩展到对产品生产过程、产品的使用或进口预期结果等。从实质内容看，主要分 为:( 1 )安全壁垒。是指那些为了保护人身健康和国家安全，采取直接或间接的限 制甚币禁止贸易的措施。( 2 )绿色壁垒。是指以保护环境、保护生态平衡、节约能 源等为由，限制或阻碍国际贸易的技术性措施。( 3 )信息技术壁垒。是指与贸易有 关的信息的表述不衔接、不接轨，不符合进口国的要求，造成贸易的障碍。如以商 品条码为代表的物品编码系统、电子数据交换系统、电子商务、计量单位制以及标 签、标识制度等。( 4 ) s p s 措施 实施卫生与植物卫生措施协定 。着重针对产 品贸易的后果 ( 疫情发生或疾病爆发) 制定的技术性限 制。 由于技术性贸易壁垒的存在， 各国实施的技术法规和标准各不相同，差异较大， 给生产者和进口商造成困难，甚至形成了障碍。在这种情况之下，各成员国普遍认 为有必要制定有关规则， 以 约束大家的贸易 行为。 在“ 东京回 合” 谈判期间， 由g a t t 贸易交涉委员会多边贸易谈判工作组的标准小组， 具体负责 技术性贸易壁垒协定 ， 即 标准守则的起草工作。经过反复讨论、协商，最终就技术法规、标准和合格 评定程序的制定和实施，以及解决问 题争端等问 题达成一致， 并于1 9 7 9 年4 月签署 了 技术性贸易壁垒协定 ，自1 9 8 0 年 1 月 1日正式实施。此协定又称为 标准守 则 ，简称 t b t协定。在 “ 乌拉圭回合”谈判中，t b t协定已经成为世界贸易组织 的各项协定中最重要的协定之一。 t b t协定的宗旨 是:为防止和消除技术性贸易壁垒，避免技术法规、标准以 及 合格评定程序给国际贸易带来不必要的障碍， 使国际贸易自 由 化和便利化 在技术 法规、 标准、 合格评定程序以 及标签、 标志制度等技术要求方面开展国际协调， 遏 制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的贸易保护主义，最大限度的减少和消 除国际贸易中的 技术贸易壁垒，为经济全球化服务2 2 ) 2 . 2 t b t中关于环境标准的规定 环境标准是指为了防治环境污染，维护生态平衡，保护人群健康，对环境保护 工作中需要统一的各项技术规范和技术要求所做的 规定 ( 具体讲， 环境标准是一国为 了保护人民 健康， 促进生态良性 循环，实现社会经济发展目 标，根据该国的环境政 策和法规，在综合考虑本国自 然环境特征、社会经济条件和科学技术水平的基础上 规定环境中污染物的允许含量和污染源排放污染物的数量、浓度、时间和速率以及 其他有关技术规范) 。环境标准是一国环境政策在技术方面的具体体现， 是行使环境 监督管理和进行环境规划的主要依据， 是推动环境科技进步的动力2 4 。环境标准是 随着环境问题的产生而产生的，随着科技进步和环境科学的发展而发展，体现在种 类和数量上也越来越多。环境标准为社会生产力的发展创造良好的条件，又受到社 会生产力发展水平的制约。 随着各国对环保的重视程度日益提高，环境标准日 趋严格，环境壁垒成为技术 壁垒的重要组成部分。发达国家对进出口 特别是机电产品提出防污、噪声、电磁辐 射等方面的标准，有些标准甚至带着歧视性。目前发达国家的 “ 绿色壁垒”主要有: “ 绿色关税和市场准入” 、 “ 绿色技术标准” 、 “ 绿色环境标志” 、 “ 绿色包装制度” 、 “ 绿 色卫生检疫制度” 、 “ 绿色补贴”等。虽然名目 繁多，但其核心都是以 环境保护为名 行贸易保护之实。具体而言，t b t关于环境标准的规定主要涉及以下几个方面的内 容 12 5 1 . ( 1 ) “ 绿色技术标准” 。绿色技术标准是指发达国家在保护环境方面，通过立法 手段，制定严格的强制性技术标准，限制国外产品进口的贸易措施。这些标准都是 根据发达国家生产和技术水平制定的，对于发达国家来说，是可以达到的标准。但 对于发展中国家来说，很难达到，这种不平等的环保技术标准势必导致发展中国家 的产品被排斥在发达国家市场之外。 ( -1 2 , 8 ) ， 6 ) ( 二 丝， 5 ) 这种情况下， w国 无疑会 选择策略“ 严格” 。 而发展中国 家 在一个纳什均衡，在给定 w 国采取 “ 严格”的策略之下，i 国采取 “ 严格” 是 理 性 的 选 择 (2 8 1 ( 5 ，一 i 则存 的策略 发达国家通常具备较高的技术水平和较充裕的资本，有实力生产高科技环保设 备和各类符合高环境标准的绿色产品，而发展中国家的宽松的环境标准、卫生检疫 规定等绿色壁垒对于这些设备和产品的限制作用、保护效率都很小，实际上无法阻 止发达国家绿色产品的进口。对于发展中国家而言，如果发达国家实行自由贸易， 对产品的坏境影响不进行规范和限制，发展中国家通过使用高污染生产方式出口低 成本的制成品和初级产品，会增加其贸易顺差，即 ( 一1 2 , 旦 ) ( 一1 0 ,犷;而面 对发达国家严格的环境标准，这种以牺牲环境为代价的高污染生产方式获取的比较 利益被较高的环境标准所抵消，贸易顺差也会变成逆差 ( -2 ，-6 ) 。当发展中国家 了 解发达国 家的上策均衡之时，就只有选择 “ 严格”的策略，即 ( 5 ，- 2 ) ( 5 , -6 ) ，尽管贸易净收益均为负， 采取严格的环境标准将会比 宽松的环境标准损失更 小。因此，发展中国家实施严格的环境标准实际上是面临发达国家采用严格环境标 准的贸易保护制度安排而被迫进行的制度演变，是发展中国家政府由上至下强制推 行实施的结果。 因此，在环境标准的制定过程中发达国家往往扮演了游戏规则制订者的角色， 而发展中国家常常只能被动的扮演接受者的角色。这种格局在很大程度上使得发展 中国家的贸易竞争力受制于发达国家，使得发展中国家在环境标准实施之前就处于 劣势地位。 2 .4 环境标准的效应分析 在t b t 协定的框架下，如果证明在同等奏效时环境标准不会造成扭曲，就可以 允许建立环境标准。建立保护人类、动植物生命和环境的环境标准是合理合法的。 环境标准的确定是环境政策的中心内容，判别企业、产品的污染与否、征收排污费、 计算环境成本都与各类环境标准有关。 这种情况下，环境标准事实上己经构成了新 的贸易壁垒2 9 环境标准.s 对应于国际贸易活动水平q s 和全球污染量ws 。为了监督环境标准 的实施， 假设建立贸易处罚a 。 一个国 家如果采纳并推广和遵守国际统一的环境标准， 其 国 际 贸 易 活 动 会 被 限 制 在q ， 以 内 。 但 最 优 的 国 际 贸 易 活 动 水 平 是q * 而 不 是q s 所以 只 有 将 环 境 标 准 设 立 在q a j 能 保 证 最 优。 在贸 易 处罚 为a 时 ， 污 染排 放 者 有 动 力排放q 。 的污染。因为由o到q 。 点，私人净收益大于处罚， 在q b 右侧， 边际处 罚超过边际私人净收益3 0 。从而对较高的环境标准实施的正确性和可能性提出了 质 如下图。 成本或收益 贸易处罚 国际贸易活动水平 污染量 场一叭 q可 a00 图2 . 1环境标准的局部均衡分析 资料来源: 贸易保护制度的经济分析 ，经济科学出版社 g a t t的 环境标准 建议使用国际社会认可的标准， 这就意味着标准统一的目 。但现在的困难是很难证明更严格的环境标准是合理的，例如:某些国家可以颁 玩标 布比其他国家的标准或国际规范更高的国内标准;地理原因、气候原因或技术问题 都会造成较高的环境标准难以达到;一个国家对国内产品与进口产品所采取的标准 是否一致等。各国对环境质量的看法、偏好以及环境净化能力不同实施不同的环境 标准是合理的 ( s i e b e rt , 1 9 8 5 )“ 标准与环境目 标相称” 渐渐成为各国设立国内环境 标准和接受国际环境标准的原则，使各国在对外贸易中以贸易收益来平衡外部性的 负担。 一旦较高的环境标准得以实施， 各国间的贸易竞争力便会发生某种程度的改变， 进出曰商品结构也会因之而变化。 我们可以借鉴b a u m o l -g a t e s ( 1 9 8 8 ) 模型分析不 同的 环境标准对各个国家产品竞争力的 影响3 l 假设: ( 1 ) 世界上只有两个国 家， i 和w，其中i 为发展中国家， w为发达国家:( 2 ) 每个国家都生产产品z 和其他产 品， z的生产可能产生污染。 假定不采取污染控制措施， z产生污染， 影响周围的环 境， 或者是在产品中包含了 污染、 使用了 有污染原料、 包装:( 3 ) z 产品的生产存在成 本更高但不产生污染的生产方法;( 4 )假定w国禁止使用生产污染的z的生产方法。 图 ( a ) 和图 ( b ) 分别为i 国和w国的z 产品的 供求曲 线， 图( c ) 为两国的总供给曲 线。 图 ( a ) 中i 国 有两条供给曲 线， s ;。 对应于便宜的有污染的生产技术，产品 成本较低， 出口 发达国家具有比 较成本优势。 s ;。 对应于较贵的无污染的生产技术， 是发展中国 家面临发达国家实施的较高的环境标准后被迫采用的生产方式，相对成本较高。忽 略关 p 、运费等的差异，假设 的价格p 在两国相同。 d w s / / _ 声 ， s . r p e 一l 气 v ie s ;c u l _ _1 _ 竺_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 产凡 ， ， ， / _ 孟 _ _ _ _ 入_ _ _ _ _ _ _ _ j _ 1 _ _ _ _ _ _ _ _ i - -/ 一_ 月 - 0拼o饥o q z q i q ( a ) ( b ) ( c ) 图2 . 2 环境标准对贸易影响的局部均衡分析 资料米源: 贸易保护制度的 经济分析 ，经济科学出 版社 将两国的供给和需求曲 线分别横向 相加，在图 ( c ) 给出国际市场总供给和总需求 曲线。s 。 表示i 国在w 国设置较低的环境标准时采取不控制污染而成本较低的生产 方式情况下的总供给曲 线，国际均衡点、均衡价格分别为 e 。 和 p e 。在此价格下， i 国为净出口国，出口量为u ; c v ;c o s 。 为w 国实施较高的环境标准时i 国采用技术水 平较高、控制污染成本较高的生产方式情况下的总供给曲线，国际均衡点、均衡价 格分别为e 。 和p e 。 上图表明， w国的 环境标准提高之后， i 国的污染品出口 量由u inw 下降为i j ie v ie ， 污染品的总贸易量由q l 减少为q 2 1 i 国 在该产品上的出口 竞争力遭 到削弱。 2 . 5 环境标准对贸易影响的案例 在环境保护被越来越多的国家特别是发达国家作为贸易保护主义幌子的条件 下，环境标准正越来越趋于严格化。环境保护事实上己经成为了自由贸易的灰色地 带。大量的贸易与环境问题的争端主要源自 不同国家之间的不同环境标准，而这些 标准的不同又源于不同国家对环境目 标和政府面临的首要问题以及如何解决这些问 题的方法有不同的判断， 这样就为贸易保护主义带来了大量的可乘之机， 没有统一 的环境标准就极易使贸易保护主义以各种有关环境的理由为借口阻碍自由贸易，而 且也更容易导致歧视性贸易。 在t b t 协定的规则内 利用环境标准设置贸易障碍， 试 图改变贸易竞争力的做法可谓不胜枚举。 由于日 本轿车在美国和欧洲市场上长期受到顾客的欢迎，日 本轿车在欧美市场 的销售量是欧美企业轿车在日本市场销售额的几倍。欧盟试图通过制定和实施新的 汽车排放标准来限制日 本汽车在欧美市场的增长。新的环境标准要求，到2 0 0 8 年， 欧洲市场销售的所有轿车的二氧化碳排放量要比1 9 9 5 年下降2 5 %。 由 于在欧洲市场 上，从日 本进口的轿车以高级休闲车和大型轿车为主，其平均的二氧化碳排放量比 欧洲当地生产的汽车高出近 1 0 %。若要达标，日 本汽车就要平均减少3 1 %以 上的二 氧化碳排放量。 日本针对欧盟及其他国家的做法，于 1 9 9 9 年3月1 9日，实施了 “ 歧视性”的 节能修正法新法案。该法案规定， 到2 0 1 0 年，凡在日 本市场上销售的不同质量 和用途的进口汽车必须达到相应的节能标准，以减少汽车废气排放。 此外，为保护环境，不少发达国家采取了各种措施来限制或禁止多种化工产品 的生产和进出口贸易，其中包括滴滴涕 ( d d t )和六六六等农药。由于食品比较容易 受到污染，因此许多国 家提出了 很严格的卫生要求。1 9 9 1 年有3 2 个国家和地区对4 2 7 种农药在食品种的残留量制定了非常严格的限量标准;不少国家对食品中农药残留污 染、 重金属含量、 化肥使用、 微生物污染、 动物饲料及添加剂等进行了 特殊的规定: 对 食品包装的要求也越来越严格。 有的国家以 保护野生动物为由 禁止进口 裘皮、 毛皮、 鲸 皮等产品。美国宜布禁止从加拿大进口 石棉;德国根据 危险物质使用条例修订草案 规定在1 9 9 4 年全面禁止进口 、 制造和使用石棉， 并建议欧洲国 家 禁止使用石棉2 2 1 分析以上的案例，我们可以确定的一点是，严格的环境标准至少在短期以内将 会削弱出口国家的贸易竞争力，并容易因此引发出口国的报复行为，进而构成对自 由贸易的威胁。从长期来看，人们环境意识的增强，会使那些来自环境标准较低国 家的产品逐渐失去市场，此时严格的环境标准又有可能增加产品的竞争力。在其他 国家都实施较高的环境标准的前提下，一国如果坚持较低的环境标准，将以损害自 身环境为代价提高其在国际贸易中的比较优势。 3 环境标准对进出口贸易影响的实证研究 3 . 1 基本思路 这一部分将就环境标准对进出口贸易的影响进行实证研究。在内容上，研究将 涉及环境标准对总贸易和对个别行业贸易的影响。探讨严格的环境标准对各个国家 之间的总贸易流动是否存在显著的影响，然后选取塑料、成品油、钢铁等几个污染 型行业和纺织、 鞋类等清洁型行业的数据研究环境标准对这些行业贸易产生的影响。 在方法上，实证研究将建立在一个多元回归模型的基础之上，该模型基于贸易 流方程也称重力模型