（国际贸易学专业论文）山东省对外贸易对环境影响分析.pdf

摘要 随着工业化进程的加快，人类居住环境不断恶化，生态环境问题引起广泛 关注。为避免地球环境继续恶化，全球范围内掀起了一场以保护资源和生态环 境为目的的可持续发展浪潮。山东省作为我国l o 个沿海省市之一，对外贸易 占地区生产总值的比重逐年增大，有必要分析山东省对外贸易对环境的影响， 从而为山东省政府提出协调两者关系的对策建议。 本文主要分为五个部分。第一部分是引言，主要介绍本文的研究背景以及 国内外相关的理论研究。第二部分主要介绍山东省对外贸易和环境现状。第三 部分使用计量模型，分析山东省对外贸易对环境的影响。第四部分提出协调山 东省对外贸易和环境关系的对策建议。第五部分是结言，包括结论、创新性和 需要继续研究的方向。 本文主要运用实证分析的方法，使用计量模型分析山东省对外贸易对环境 的影响，得出结论山东省对外贸易与固体废物产生量呈正相关关系，对外贸易 的发展使环境恶化。最后提出建议，希望可以为山东省政府实施协调两者关系 的政策提供参考。本文创新性主要在于：第一，所选择的因变量是很少分析过 的；第二，样本容量较大，结果更加可信。 关键词：对外贸易，环境，单位根检验，对策建议 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h ee n v i r o n m e n ta r o u n dh u m a nb e i n gi s g e t t i n gw o r s ea n dw o r s e ，a n dt h ee n v i r o n m e n tp r o b l e ma r o u s e se x t e n s i v ea t t e n t i o n i no r d e rt oa v o i dt h ee n v i r o n m e n tg e t t i n gw o r s e ，at r e n do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a p p e a r sa l lo v e rt h ew o r l dt op r o t e c tr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t s h a n d o n gp r o v i n c e i so n eo ft e nc o a s t a lp r o v i n c e sa n dc i t i e si nc h i n a , a n dt h ep e r c e n t a g eo fs h a n d o n g s f o r e i g nt r a d ei nt h eg e n e r a lr e g i o n a lp r o d u c ti sg e t t i n gl a r g e ra n dl a r g e r s oi t s n e c e s s a r yt oa n a l y z et h ei m p a c to fs h a n d o n g sf o r e i g nt r a d eo ne n v i r o n m e n t ，s oa st o p u tf o r w a r ds u g g e s t i o n st oh a r m o n i z ef o r e i g nt r a d ea n de n v i r o n m e n tf o rg o v e r n m e n t o fs h a n d o n gp r o v i n c e t h et h e s i sc o n s i s t so ff i v ep a r t s f i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n ，w h i c hm a i n l yi n t r o d u c e s t h eb a c k g r o u n da n dr e l a t i v ea c a d e m i cs t u d i e si nc h i n aa n da b r o a d s e c o n dp a r t m a i n l yi n t r o d u c e st h ef o r e i g nt r a d ea n de n v i r o n m e n to fs h a n d o n gp r o v i n e e t h i r d p a r tu s e se c o n o m e t r i c sm o d e l st oa n a l y z et h ei m p a c to fs h a n d o n g sf 0 而朗t r a d eo n e n v i r o n m e n t f o u r t hp a r tp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n st oh a r m o n i z ef o r e i g nt r a d ea n d e n v i r o n m e n tf o rg o v e r n m e n to fs h a n d o n gp r o v i n c e f i f u lp a r ti n c l u d e sc o n c l u s i o n , i n n o v a t i o n sa n df u r t h e rs t u d ya s p e c t s t i l i st h e s i sm a i n l yu s e sd e m o n s t r a t i o nm e t h o dt h a tt a k e se c o n o m e t r i c sm o d e lt o a n a l y z et h ei m p a c to fs h a n d o n g sf o r e i g nt r a d eo ne n v i r o n m e n t t h ec o n c l u s i o ni s t h a tf o r e i 舯t r a d ea n dt h eq u a n t i t yo fc o n c r e t ew a s t ep r e s e n tp o s i t i v ec o r r e l a t i v i t yi n s h a n d o n gp r o v i n c e ，a n dt h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d em a k e st h ee n v i r o n m e n tg e t w o r s e a c c o r d i n gt o t h ec o n c l u s i o n , t h i st h e s i sp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n sf o r g o v e r n m e n to fs h a n d o n gp r o v i n c et oh a r m o n i z ef o r e i g nt r a d ea n de n v i r o n m e n t t h e m a j o ri n n o v a t i o n so ft h i st h e s i sa r ea sf o l l o w s f i r s t ，f e wp e o p l eh a v ea n a l y z e dt h e d e p e n d e n tv a r i a b l eb e f o r e s e c o n d ，t h es a m p l es i z ei sl a r g e rt h a nf o r m e rs t u d i e s ，s o t h ec o n c l u s i o ni sm o r er e l i a b l e k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d e , e n v i r o n m e n t , a d ft e s t , s u g g e s t i o n s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名：萄沁言狍沙夕年月7 e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：谭槭 翮摊：严眵 力。c 7 年岁月7 日 力。印年岁月7 日 1 1 概述 1 1 1 研究背景 第1 章引言 改革开放以来，我国成为世界上经济发展最快的国家。英国用了差不多整 个1 9 世纪才使人均收入增长了2 5 倍，美国在1 8 7 0 1 9 3 0 年的6 0 年间收入增加 了3 5 倍，日本在1 9 5 0 1 9 7 0 年增长了6 倍。我国自从改革开放，收入增长了7 倍。这一发展速度是值得骄傲的。但是我国经济的快速发展是以环境污染和资 源的大量消耗为代价的。“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、低效 率 的增长方式，使得发达国家上百年工业化过程中经历的环境问题在我国2 0 多年的时间中集中出现，对人们的生活环境造成很大影响。现如今环境保护工 作已经成为政府工作的重点，建立资源节约型，环境友好型社会的观念已经深 入人心。国际贸易是现代经济增长的重要推动因素，作为一种跨越国界、遍及 全球的经济行为，其对环境的影响需要进行着重分析。如何协调经济发展和环 境关系的问题就成为各级政府面l 临的严峻而又现实的问题。作为我国1 0 个沿 海省市之一，山东省在我国加入w t o 后面临着对外贸易不断发展的机遇和环 境逐年恶化的挑战。 ， 山东省历年对外贸易总额 移j | ? ” j ”4 i 。 一? ? 。”。“”。i 静”? 唧“蝥 ，j 。 0| -l ， ? 卢 j ， ： _ _ _ 7 ： ，一 j 重量室鎏蒌墨量垂窭垂至萋塞萎萎至嚣磊嚣嚣蠢蠢蠢嘉 年份 图1 1山东省历年对外贸易总额 数据米源：山东省2 0 0 7 年统计年鉴 船兰：篡篓：a 冒k i 4 0 1 2 。均 l 口0 訾黜 段钓。 蕾l 。 盈) 0 山东省历年固体废物产生量 黔邓翟“ 矿攀v 予? 誓? ”。嚣譬肾曩掣一 ”： r i 一”1 搿甲丫粥嗍唧惭獭 厂 。 广 p 。p p 一 j 争一i 翻 i ，j 。，。i 。，一，。一，。一，。一f ，：。1 、? ，：，、? 。；7j j 。，。 甥 葛露暑畜罄暑宝；髻拳；譬蓦象答皋暑若g 鏊言磊蓦宕 2222窖22222222222 器晶昌翕翕品是昌 年份 图1 2 山东省历年同体废物产生量 数据来源：山东省2 0 0 7 年统计年鉴 从图1 1 、图1 2 中可以明显看出，随着山东省对外贸易额不断增长，山东 省固体废物产生量呈现上升的趋势，经济的快速增长是以破坏环境为代价。因 此把握当前国际环保大趋势，努力协调对外贸易与环境关系已成为山东省政府 所面临的严峻而又现实的问题。因此有必要分析山东省对外贸易对环境的影 响，提出协调山东省对外贸易发展和环境关系的对策建议，希望能为山东省政 府实施协调两者关系的措施提供参考。 1 1 2 相关概念 对外贸易：亦称“国外贸易”或“进出口贸易，是指一个国家( 地区) 与另一个国家( 地区) 之间的商品和劳务的交换。 贸易依存度：亦称“外贸依存率 、“外贸系数”。一国对贸易的依赖程 度，一般用对外贸易额进出口总值在国民生产总值或国内生产总值中所占比重 来表示。即贸易依存度= 对外贸易总额国民生产总值。 环境污染：人类直接或间接地向环境排放超过其自净能力的物质或能量， 从而使环境的质量降低，对人类的生存与发展、生态系统和财产造成不利影响 的现象。具体包括：水污染、大气污染、噪声污染、放射性污染等。 2 1 1 3 论文结构 本文主要分为三部分。第一部分分析山东省对外贸易发展现状和环境现 状，并指出对外贸易发展对环境正反两方面的影响。第二部分是实证分析，引 用山东省统计局数据，建立计量模型分析山东省对外贸易增长对工业固体废物 产生量的影响，并分析所得结论的现实意义。第三部分提出协调山东省对外贸 易和环境关系的对策建议，希望可以为山东省政府实施协调两者关系的措施提 供参考。 1 2 国外理论研究 1 2 1 国际贸易的环境影响 g r o s s m a n 和k r u e g c r ( 1 9 9 1 ) 最早将国际贸易的环境影响分解为：规模效 应、结构效应和技术效应三个方面，建立了贸易的环境效应分析的基本框架。 o e c d ( 1 9 9 4 ) 则将贸易的环境影响分为：产品影响、技术影响、结构影响与 规模影响四个方面，补充了有关贸易产品的环境影响分析。p a n a y o t o u ( 2 0 0 0 ) 则将贸易的环境效应归纳为五种：规模效应、结构效应、技术效应、收入效应 以及法规效应等，其中关于收入效应的分析是对规模效应分析的补充与完善， 并进一步提出了关于贸易协定对环境的影响问题。 1 2 2 国际贸易对环境影响的实证分析 c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 最早利用南北贸易模型进行环境效应的综合分 析，结论是：贸易自由化减轻了发达国家的环境污染，加剧了发展中国家的环 境污染。a n t w e i l e r 等人( 1 9 9 8 ) 利用4 4 个国家的数据( 从1 9 7 1 1 9 9 6 年) 进行 了贸易的环境效应分析。通过测算国际贸易与s 0 2 浓度之间的关系，发现贸易 的结构效应使资本丰富国家的产出更具有污染性，说明传统的生产要素禀赋对 比较优势的影响非常重要；但最不发达国家平均产出的污染程度也增加了，这 说明宽松的环境管制也使得s 0 2 排放密集的生产活动从中等收入囤家转移到更 富或更穷的国家。c o l e 等人( 1 9 9 8 ) 研究了乌拉圭回合对5 种空气污染物排放 的影响，并区分了发达国家与发展中国家各自不同的变化趋势，他们的结论 是：( 1 ) 乌拉圭回合使发达国家的生产活动向污染密集型的方向发展，而使发 展中国家( 拉美除外) 向相反的方向发展。这反映了发达国家在资本密集型产 品方面的比较优势。但从总的效应来看，有些空气污染物的浓度却是下降的， 原因是收入增加带来的技术效应超过了规模效应和结构效应之和。( 2 ) 亚洲发 展中国家的空气污染加重，因为这些国家的经济规模扩张非常快，规模效应的 负面影响超过了正的结构效应，收入增加产生的技术效应尚未显现。( 3 ) 包括 非洲、拉美和东欧等其他发展中国家的空气污染恶化是因为负的结构效应和规 模效应超过了技术效应。s t r u t t 和a n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 对印尼的贸易自由化的环境 影响进行了预测分析。得出的结论是：印尼的贸易改革将有利于改善环境，贸 易自由化将极大地增加社会福利。 1 3 国内理论研究 1 3 。1 国际贸易与环境关系研究 国内学者对于国际贸易和环境关系的研究起步较晚，这方面的文章也较 少。蒋勇( 2 0 0 0 ) 从环境角度出发，研究了环境问题的全球化与贸易自由化通 过人类的发展行为，并继而引出一系列问题，如危险废物转移问题、绿色贸易 壁垒问题、资源掠夺问题以及环境保护技术转让问题等。叶汝求等( 2 0 0 1 ) 所 著的环境与贸易从国际贸易与可持续发展理论角度分析了贸易自由化与环 境保护的辩证关系，并对国际贸易与环境保护的协调发展问题提出了具体建 议。任建兰等( 2 0 0 3 ) 所著的基于全球化背景下的贸易与环境吸纳了国际 贸易、环境经济学、区域可持续发展等多学科研究成果，从分析贸易与环境日 趋密切的历史必然性入手，选择贸易与环境矛盾冲突较为集中的案例做了深入 剖析，并推断了全球贸易与环境因素变动的走势，提出了协调全球贸易发展和 环境的基本原则和可能途径。 1 3 2 对外贸易对环境影响的实证分析 李秀香、张婷( 2 0 0 4 ) 以c 0 2 排放量为污染指标，分析了1 9 8 1 1 9 9 9 年期 问我国出口增长的环境效应。得出的结论是：随出口不断扩大，贸易自由化以 及相关环境管制措施的实施，最终导致了c 0 2 排放量的增幅下降，总规模效应 为正效应；进而通过比较劳动密集型与资本密集型出口增长的差异是前者快于 后者，得出我国出口较为清洁的产业，而进口较为污染的产业，因此贸易的结 4 构效应是j 下的，最后作者通过比较随出口规模扩大，出口企业的污染处理量增 大这一趋势，认为出口创汇有助于增强进口污染处理设备的能力，因而得出贸 易的技术效应是正的。张梅( 2 0 0 6 ) 选取1 9 9 0 年2 0 0 2 年广东省制成品出口结 构的变化、出口贸易总额以及环保投资总额占g d p 的比例为自变量，选取出 口企业的废水排放量为因变量进行多元回归分析，得出结论广东出口企业的废 水排放量与制成品出口结构的变化存在负相关关系，与出口额有显著正相关关 系，与环保投资总额占g d p 比例存在负相关关系。李国柱( 2 0 0 7 ) 选取我国国 内生产总值、资本劳动比和贸易开放度为自变量，选取我国s 0 2 排放总量为因 变量进行多元回归分析，得出外贸易对环境的影响是有益的结论。金霞( 2 0 0 8 ) 所著的国际贸易与环境保护协调发展研究以青岛市为例借助于国际贸 易理论、环境经济学等主流经济学理论以及计量经济学分析方法，以青岛市为 例，探讨了国际贸易与环境的关系，并以此为依据提出了各级地方政府协调对 外贸易与环境关系的具体对策和建议。 5 第2 章山东省对外贸易与环境现状分析 2 1 山东省对外贸易现状 据海关统计，2 0 0 7 年山东省进出口完成1 2 2 6 2 亿美元，比2 0 0 6 年增长 2 8 7 9 6 ，高于全国平均水平5 2 个百分点。其中，出口7 5 2 4 亿美元，同比增长 2 8 3 ；进口4 7 3 7 亿美元，同比增长2 9 3 。出口和进口增幅分别高于全国2 6 个和8 5 个百分点。在全国主要口岸中，山东省出口、进口增幅均居第一位。 2 1 1 出口商品结构进一步优化 2 0 0 7 年，全省机电产品出口2 7 7 5 亿美元，同比增长4 9 7 ，占全省出口的 比重为3 6 9 9 6 ，比2 0 0 6 年提高了5 3 个百分点；高新技术产品出口8 4 7 亿美元， 同比增长3 0 6 ，占全省的出口比重为1 1 3 ，比2 0 0 6 年提高了0 2 个百分点。 2 1 2 外商投资企业和民营企业出口快速增长 2 0 0 7 年，外商投资企业出口4 0 3 4 亿美元，同比增长3 1 1 ，高于全省平均 水平2 8 个百分点，占全省出口的比重为5 3 6 ，比2 0 0 6 年提高了1 1 个百分 点；民营企业出口2 2 5 2 亿美元，同比增长3 3 8 ，高于全省平均增幅5 5 个百 分点，占全省的比重为2 9 9 9 6 ，比2 0 0 6 年提高了1 2 个百分点。 2 1 3 外贸经营队伍不断壮大 2 0 0 7 年，山东省有出口实绩的企业2 1 2 1 5 家，比2 0 0 6 年增加2 7 4 9 家。其 中出口过亿美元的企业6 9 家，比2 0 0 6 年增加1 1 家，占全省出口总额的2 9 。 有进口实绩的企业1 0 5 7 6 家，比2 0 0 6 年增加6 1 6 家，其中进口过亿美元的企业 7 3 家，比2 0 0 6 年增加2 l 家，占全省进口总额的4 9 2 。 2 1 4 对主要贸易伙伴国出口均实现增长 2 0 0 7 年，山东省对欧盟、美国、日本和韩国四大主要贸易伙伴出口全面增 长。其中，对欧盟出口1 4 4 5 亿美元，同比增长4 5 8 ，高于全省平均水平1 7 5 个百分点；对美国、r 本和韩国分别出口1 3 8 5 亿美元、1 0 3 2 亿美元和1 0 2 1 6 亿美元，分别增长2 2 1 、l o 6 和1 6 9 。其他市场中，对南亚、俄罗斯、南 美、中东、非洲、东盟保持快速增长，对全省拉动作用明显。上述市场出口分 别增长9 9 7 、7 1 、4 8 2 、4 5 9 、3 6 和2 7 7 ，合计拉动全省出口增长1 0 3 个百分点。 2 1 5 “两高一资”产品出口增幅回落 2 0 0 7 年国家进一步加大宏观调控力度，大幅降低“两高一资 产品的出口 退税率，开征出口关税，调整加工贸易禁止类、限制类目录范围，限制高耗 能、高污染、资源性产品出口，政策调整效应逐步显现。我省煤炭出口全年下 降5 9 8 ，钢材、铝及铝材、塑料制品、轮胎等产品出口增幅迅速回落，上述 五大类产品2 0 0 7 年底增速分别回落了1 0 5 4 个、3 7 6 个、1 1 2 个、1 0 8 个百分 点1 。 2 2 山东省环境现状 2 0 0 7 年，山东省经济保持快速发展，治污减排工作也取得较大成效。主要 废弃物排放量有所减少，生态省建设取得积极进展，环境质量得到持续改善。 2 2 1 废水排放量 2 0 0 7 年山东省废水排放总量3 3 4 亿吨，比2 0 0 6 年增长1 0 6 。其中生活废 水排放量1 6 8 亿吨，占5 0 2 ；工业废水排放量1 6 7 亿吨，占4 9 8 。废水中主 要污染物化学需氧量排放总量7 1 9 8 万吨，比2 0 0 6 年下降5 0 4 。其中生活化 学需氧量排放量4 1 5 9 万吨，占5 7 7 8 ；工业化学需氧量排放量3 0 3 9 万吨，占 4 2 2 2 。工业化学需氧量排放量中，造纸及纸制品业排放量最大，为1 2 1 6 万吨， 占4 4 0 4 。废水中主要污染物氨氮排放总量7 6 7 万吨，比2 0 0 6 年下降7 8 5 。 其中生活氨氮排放量5 6 6 万吨，占6 9 9 ：工业氨氮排放量2 0 l 万吨，占3 0 1 。 工业氨氮排放量中，化学原料及化学制品制造业排放量最大，为0 4 9 万吨，占 2 6 8 5 。 1 h t t p ：w w w s h a n d o n g b u s i n e s s g o v e n i n d e r d c o n t e n t s i d 3 6 8 4 0 h t m l ，2 0 0 7 年山东省进出口情 况综述，阅读时间2 0 0 9 年2 月9 日。 7 2 2 2 二氧化硫和烟尘排放量 2 0 0 7 年全省二氧化硫排放总量1 8 2 2 2 万吨，比2 0 0 6 年下降了7 1 2 。其中 工业二氧化硫排放量1 5 8 1 4 万吨，占8 6 7 9 9 6 ；生活二氧化硫排放量2 4 0 8 万吨， 占1 3 2 1 。在工业二氧化硫排放量中，电力、热力的生产和供应业排放量最大， 为9 5 9 2 万吨，占6 3 9 3 。烟尘排放总量4 6 4 3 万吨，比2 0 0 6 年下降2 0 5 3 。 其中工业烟尘排放量3 4 1 7 万吨，占7 3 6 0 9 6 ；生活烟尘排放量1 2 2 6 万吨，占 2 6 4 0 。在工业烟尘排放量中，火力发电业排放量最大，为1 4 6 8 万吨，占4 6 6 4 。 工业粉尘排放量3 0 3 6 万吨，比2 0 0 6 年下降6 0 5 。非金属矿物制品行业排放 量最大，为2 1 6 9 万吨，占7 5 5 1 。 2 2 3 固体废物产生量 2 0 0 7 年山东省工业固体废物产生量1 1 9 3 5 1 4 万吨，比2 0 0 6 年增加9 2 4 4 万吨，增长8 4 。其中火力发电业工业固体废物产生量3 4 5 7 1 万吨、占3 0 6 。 工业固体废物产生量0 0 6 6 万吨，工业固体废物综合利用率9 4 6 3 ，比2 0 0 6 年 上升2 6 3 个百分点2 。 2 3 山东省对外贸易对环境的影响 2 3 1 山东省对外贸易对环境的正面影响 正面的影响包括：l 、随着对外贸易的发展，企业有能力引进国外先进的环 保设备和排污控制技术，减少了生产过程中污染物的排放。例如山东美陵集团 通过引进韩国快宝环保有限公司的新技术，将在拥有“城市治污 能力的基础 上添加“工业治污 能力，将为淄博乃至全省全国的石油、化工、医药和印染 等行业的环保技术的提高和污染治理做出重大贡献。2 、外贸企业为了参与国际 竞争，会努力达到国外严格的环境标准，努力提高自身环保能力。国外对于进 口的商品有着严格的坏境标准，从产品的生产过程到最终的商品都有明确的环 保规定。企业要想出口自己的产品，就要达到国外的环保标准，提高环保能力， 2 h t t p ：2 1 8 9 8 1 5 3 9 0 5 n e w s 2 0 0 8 6 6 1 8 3 2 2 2 h t m l ，2 0 0 7 山东省环境状况公报，阅读时间2 0 0 9 年2 月9 日。 减少污染物的排放。3 、随着经济的发展，人们的收入水平不断提高，环保意识 不断加强，会更多的购买绿色产品，从而对企业的生产产生导向作用，使企业 更加注重环境保护，努力减少污染物排放，达到绿色标准。4 、税收的增加使得 政府有更多的资金投入环境基础设施建设，如增加植树造林面积，建造污水处 理厂和垃圾处理厂，防治环境污染。 2 3 2 山东省对外贸易对环境的负面影响 负面的影响包括：l 、随着对外贸易额的增长，企业需要消耗更多的资源来 进行生产，在生产的过程中会排放更多的工业废弃物对环境造成污染。2 、山东 省的出口商品多属于污染密集型行业，如铜锭、生铁、钢坯、塑料原料、水泥 等产品，对环境造成很大压力。3 、对外贸易的增长需要运输的支持，运输的增 长需要消耗大量不可再生资源，从而造成环境污染。并且交通基础设施的建设 对周围的环境也会有负面影响。 9 第3 章山东省对外贸易对环境影响的实证分析 3 1 变量选取与模型建立 3 1 1 变量选取 根据g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 的理论可以将对外贸易的环境影响分解 为：规模效应、结构效应和技术效应三个方面。 经济规模对环境具有双重影响。一方面，经济规模的扩大会增加自然资源 的使用，导致污染的增加；另一方面，随着经济规模的扩大，人们的收入增加， 对环境质量的要求也随之提高，此时人们有较高的意愿购买更为严格环境标准 下生产的产品，从而对环境保护起到积极的作用。经济规模对环境影响的方向 最终取决于两种效应的程度。规模效应用山东省人均地区生产总值表示。 结构效应是指不同产业的污染排放强度不同，产业结构的变化会对环境质 量产生重大的影响。由于很难对污染行业和清洁行业的区别进行准确的定义， 因此我们采用资本劳动比来表示产出结构。资本劳动比是用固定资产投资总额 与从业人数的比值表示，这个指标也可以用作衡量传统国际贸易理论中的要素 比较优势。另外由于这个指标也是大多数同类研究所采用的指标，使用它可以 进行比较分析。 技术效应是指环保技术、高效率技术的应用对环境的影响。技术效应与人 均收入水平紧密相联，在一国经济增长过程中，研发支出上升，推动技术进步， 产生两方面的影响：一是其他不变时，技术进步提高生产率，改善资源的使用 效率，降低单位产出的要素投入，削弱生产对自然与环境的影响；二是清洁技 术不断开发和取代肮脏技术，并有效地循环利用资源，降低了单位产出的污染 排放。因此技术效应与规模效应相关性很强，为了避免共线性的出现，不把技 术效应加入模型。 3 1 2 模型建立 选取山东省固体废物产生量为因变量，以山东省人均地区生产总值、贸易 开放度和资本劳动比为自变量，其他影响环境的因素，比如政府环保投资、政 府环境管理措施等和一些偶然因素全部归入随机项p ，建立回归模型： 1 0 y w = p l x a g r p + p 2 x o p e n + p 3 x - ( ，l + p ( 3 1 ) 其中，y w 表示固体废物产生量，x a c r p 表示人均地区生产总值，x o p e n 表 示贸易开放度，x k l 表示资本劳动比。 相关数据来源于山东省2 0 0 7 年统计年鉴1 9 8 4 2 0 0 7 年数据( 具体数据见附 表1 ) ，通过处理得到模型所需数据( 见附表2 ) 。 3 2 模型的检验与回归分析 3 2 1 平稳性检验 应用传统回归分析方法进行估计与检验的前提条件是所探讨的相关变量必 须具备平稳的特性，否则容易产生伪回归现象。由于本文所采用的时间序列可 能存在非平稳性，针对此情况，我们首先对各变量进行单位根检验以检验各变 量的时间序列的平稳性，若非平稳，则检验这些变量之间是否存在协整关系。 变量的平稳性检验又称“单位根检验 ，本文采用a d f 单位根检验。 使用e v i e w s 软件对各变量分别进行平稳性检验，检验结果见表3 1 。由表 3 1 可见，所有变量的二阶差分在5 的显著水平下都是平稳的。 表3 1 各变鼍a d f 检验的检验结果 a d f 检验 检验类型 变量 1 临界值5 临界值 10 9 6 临界值结论 值 ( c ，t ，k ) d ( y w ，2 ) 5 7 5 9 15 2 ( c , 0 ，1 ) 3 7 8 8 0 3 03 0 1 2 3 6 32 6 4 6 1 1 9平稳 d ( x a g r p ，2 ) 2 0 0 3 6 3 4 ( o ，0 ，1 ) 一2 6 7 9 7 3 51 9 5 8 0 8 81 6 0 7 8 3 0平稳 d ( x o p e n 2 ) 7 6 6 5 2 6 7 ( c ，0 ，1 ) 3 8 0 8 5 4 63 0 2 0 6 8 62 6 5 0 4 1 3平稳 d ( x w l , 2 ) 一5 4 5 4 5 6 6 ( c , 0 ，1 ) 3 7 8 8 0 3 03 0 12 3 6 32 6 4 6 1 1 9平稳 注：检验类型( c ，t ，k ) 分别表示单位根检验方程包括常数项、时间趋势和滞后的阶数。 3 2 2 协整分析 由于各变量的原时间序列是非平稳的，考虑到存在伪回归的可能，本文采 用“e g 两步协整检验法 进行协整检验。“e g 两步协整检验法的基本思路 是：首先对各变量序列进行平稳性检验；若检验显示所有序列均为同阶单整， 则再对原变量进行普通最小二乘回归，保存回归结果显著的模型的残差项；最 后对此残差项序列做单位根检验。使用e v i e w s 所得结果如表3 2 。 表3 2e g 两步检验法r 卜残差项a d f 检验结果 a d f 检验 检验类型 变量 l 临界值5 临界值10 9 6 临界值结论 值 ( c , t k ) 残差项 序列 2 6 6 0 4 18 ( 0 ，0 ，1 ) 2 6 6 9 3 5 91 9 5 6 4 0 61 6 0 8 4 9 5平稳 注：检验类型( c ，t ，k ) 分别表示单位根检验方程包括常数项、时间趋势和滞后的阶数。 根据结果得知，残差序列为平稳序列。因此直接运用变量的原时间序列数 据估计模型并进行分析是可行的。 3 2 3 回归分析 用e v i e w s 做多元回归得到结果： y w = 0 2 1 0 4 3 1 x a g r p + 1 6 3 3 5 6 2 x o p e n 。0 0 1 6 3 6 9 x g 。q i 乎= o 9 4 6 9 5 0 ( 0 0 8 8 7 5 6 )( 1 2 8 2 2 0 9 )( 0 1 0 0 8 8 5 ) 虽然模型拟合度r 2 很高，但是x 肌不能通过t 检验，三个自变量可能存在 较强的多重共线性。通过e v i e w s 验证三个自变量两两之间的相关系数如表3 3 。 表3 3自变量之间相关系数 x a o r px “lx o p e n x a o r p lo 9 80 9 4 x 副l 0 9 8l0 9 2 x o p e n 0 9 40 9 2l 通过分析得知三个自变量确实存在多重共线性。x u l 没有通过t 检验，考 虑删除这个变量。资本劳动比对环境的影响主要体现在出口产品结构的变化上。 山东省的出口产品结构长期以来变化不大，最近几年才逐渐从高能耗、高污染、 资源性的产业如铜锭、生铁、钢坯、塑料原料、水泥等向机电及高新技术产品 转变。因此山东省的资本劳动比对环境的影响不显著。删除自变量资本劳动比 之后得到的模型为： y w = p ix a g r p + p 2 x o p e n + t ( 3 2 ) 用e v i e w s 进行多元回归得到结果： 1 2 y w = o 1 9 6 5 7 1 x a g m , + 1 6 4 3 9 6 2 x o p e n r 2 = o 9 4 6 8 8 ( 0 0 2 3 5 5 6 )( 1 0 8 5 6 4 8 ) 这个模型的拟合度r 2 为0 9 4 6 8 8 ，说明所选取的各变量满足分析要求。p l 、p 1 2 都在o 0 5 显著性水平下，因此计量回归结果是有效的。 3 3 结论分析 3 3 1 人均地区生产总值与环境污染关系 山东省人均地区生产总值与环境污染呈正相关关系( 以固体废物产生量来 衡量) ，即随着改革开放进程不断加快，山东省人均地区生产总值不断增加，山 东省环境污染程度也随之提高。山东省人均地区生产总值每增加1 元，工业固 体废物产生量将增加0 1 9 6 5 7 1 万吨。我们可以用环境库兹涅茨曲线( p a n a y o t o u ， 1 9 9 3 ) 作出解释。环境库兹涅茨曲线作为为数不多的定量分析经济发展与环境 关系的工具，常用于分析个别环境指标与人均收入、外贸和国家开放度等之间 的关系。环境库兹涅茨曲线认为污染程度随人均收入的增加提高到一定水平后， 环境污染将随着收入的再提高而下降。 e ( 污染程度) 0 y oy ( 人均g d p 等) 图3 1 环境库兹涅茨曲线 本图来源：p a n a y o t o u ，t h e o d o r e ，“g l o b a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t ，c i dw o r k i n gp a p e rn o 5 3 2 0 0 0 如图3 1 所示，山东省的人均地区生产总值水平还较低，位于环境库兹涅 茨曲线转折点a 的左侧，在今后一定时期内，山东省的环境污染程度将会随着 人均收入的提高而加剧。原因主要是经济规模的扩大对环境污染带来的正效应 1 3 超过了负效应。 3 3 2 贸易开放度与环境污染关系 山东省的贸易开放度与环境污染有j 下相关关系( 以固体废物产生量来衡 量) 。对外贸易会促进生产规模的扩大，原因在于较高的出口比例代表较高的对 国际市场的参与，国内生产商面临更大的竞争压力，反过来会促使他们提高生 产效率；而进口增加会增加有效资本的存量，且一般认为进口资本品比国内资 本品具有更高的生产性，这两个方面都会造成生产规模的扩大，对外贸易对环 境污染的效应为正。另外贸易开放度的增大意味着更高的国际贸易参与度，意 味着更多出口产品符合国际严格的环境标准，势必采用了新的环保技术及设备。 在这一方面来看，对外贸易对环境污染有负效应。对外贸易对环境的影响取决 于两方面效应的对比关系。由本文的实证分析结果来看，对外贸易不利于环境 质量的改善。但是从以往的研究来看，对外贸易会缓和环境污染问题。出现这 种矛盾的原因是分析环境污染的变量不同，以往研究多采用工业废气如c 0 2 、 s 0 2 等作为研究对象。与本文选择的固体废物产生量不同，工业废气排放量都 是有严格的环境标准，企业为了符合国际环境标准，都会采用先进环保技术和 设备，从而对外贸易的发展有利于环境的保护。而对固体废物都是要求提高综 合利用率，对产生量没有要求。这就使得以固体废物产生量为变量来衡量对外 贸易对环境的影响就是不利的。 1 4 第4 章协调山东省对外贸易和环境关系的建议 4 1 强化政府职能 4 1 1 制定和完善相关政策 山东省政府作为促进山东省对外贸易和开展环境保护工作的主导力量，应 当制定和完善一系列有利于对外贸易和环境协调发展的政策，在促进对外贸易 发展的同时保护环境，真正实现可持续发展。现在已经实施的地方法规只是针 对对外贸易发展和环境保护的单一方面，如山东省加工贸易联网监管企业出口 退( 免) 税管理暂行办法、海洋环境保护条例、山东省水污染防治条例等，法 规的制定只是单方面促进对外贸易或者保护环境，并没有把两者综合起来考虑。 应该制定和完善协调两者关系的政策，比如招商引资项目的环保要求，进出口 产品的环保标准等，为山东省经济的可持续发展作出政策规定。 4 1 2 奖惩结合，促进企业开展环保工作 强化执法手段，提高执法水平，加大对污染环境企业的处罚力度，增强企 业的环保意识；对采用先进环保技术和设备的企业进行奖励，提高企业开展环 保工作的积极性。 4 2 加强企业环保建设 4 2 1 继续优化出口产品结构 近年来，山东省出口产品结构持续优化，山东出口商品呈现“一增一稳一 落 的良好发展态势：机电及高新技术产品出口快速增长，纺织服装和农产品 出口平稳增长，“两高一资 产品出口增幅大幅回落。但是与全国平均水平和其 他先进省市相比，山东出口商品的结构性矛盾仍然比较突出。一方面，机电产 品和高新技术产品所占比重较低。另一方面，劳动密集型低附加值和“两高一 资”产品出口比重较高。因此，山东要继续优化出口产品结构，大力发展机电、 高新技术产品出口，限制“两高一资 产品出口。进一步提高纺织服装出口商 品的附加值和科技含量，增创新的竞争优势。加强农产品出口质量安全管理， 1 5 高度重视标准质量体系建设，促进传统产业平稳增长。此外，还应积极培育具 有自主品牌和自主知识产权的出口产品，引导出口企业由“低价式、数量式” 竞争向“品牌化、差异化 竞争方向转型，进一步增强山东产品的国际竞争力。 4 2 2 改进生产技术，进行清洁生产 山东省的出口产品中，有相当一部分是高污染产品。应该改进需要大量排 放污染物的企业的生产技术，减少生产过程中污染物的排放，做到清洁生产。 以济南钢铁集团总公司为例，济钢是山东省钢铁出口的龙头企业，先后被确定 为全国第一批发展循环经济试点单位，列为国家“十一五 规划重点建设的循 环经济示范企业。“资源节约、环境友好型钢铁企业的建设 成果获得国家级管 理创新成果一等奖3 。济钢通过改进生产技术，实现了冶金能源二次高效利用， 并开发非金属代谢物资源化功能，实现了污染物和废物的价值创新，在清洁生 产的基础上出口产品，减少了对外贸易对环境的影响，协调对外贸易和环境的 关系。 4 3 提高公众的环保意识 社会公众既是环境污染的直接受害者，又是环境污染的主要参与者。因此， 采取各种措施提高公众的环保意识，使广大公众真正认识到环境问题对自身生 存的利害关系，认识到自己的环境权利、责任和义务具有极其重要的意义。公 众参与环境事务可以使政府尽可能地收集相关信息，更全面、更具体地了解所 辖区域内的环境状况，从而实施相应的环境治理工作；对造成环境污染的企业 形成强大的社会压力，迫使其进行污染控制；弥补我国环保资金的不足，提高 环保资金的使用效率。 4 4 加强国际合作，提高可持续发展能力 随着经济全球化的发展，环境问题正逐渐恶化，很多环境问题已经由一个 地区或国家的危害变为全球性灾难，如温室效应、海洋污染、臭氧层空洞等。 3 h t t p ：w w w j i g a n g c o r n c n i n v i n f o w e b _ s i d e q j s c j s p 济南钢铁集团总公司网站，阅读时间 2 0 0 9 年2 月9 日。 1 6 解决环境问题越来越需要采取国际合作途径。因此，为促进对外贸易与环境协 调发展，需要加强在贸易与环境领域的国际合作和交流，积极参与有关国际环 保组织和贸易组织的谈判和活动，交流处理贸易和环境方面问题的经验、总结 教训，提高自身的可持续发展能力。 1 7 5 1 结论 第5 章结言 本文的主要结论是山东省对外贸易对环境有负面影响。通过计量模型结果 分析，山东省人均地区生产总值与环境污染呈正相关关系( 以固体废物产生量 来衡量) ，即随着改革开放进程不断加快，山东省人均地区生产总值不断增加， 山东省环境污染程度也随之提高。山东省的贸易开放度与环境污染也呈正相关 关系( 以固体废物产生量来衡量) ，即随着贸易开放度的提高，山东省的环境污 染进一步加剧。因此协调对外贸易发展和环境关