（国际贸易学专业论文）外国直接投资的就业效应：基于湖南省的实证分析.pdf

t h ee f f e c t so ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n to ne m p l o y m e n t ：b a s e do n e m p i r i c a la n a l y s i so fh u n a np r o v i n c e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者躲巧可日巧 列年5 月，日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 嘲嘶 沁 5 叫e l r 只e t 摘要 改革开放以来外国直接投资逐渐进入中国各个行业，对国民经济的影响深 远。外商直接投资对国内就业的影响也是深刻的。本文选择中部省份中利用外国 直接投资较为活跃的湖南省就业市场作为研究对象，通过建立相应的计量模型， 着重研究外国直接投资对就业的影响。本文研究发现，外国直接投资对湖南省的 总就业确实存在显著性的影响，并且在此基础上探讨如何根据外国直接投资在湖 南的产业分布以及地区分布情况增加就业。在研究结果的基础上，提出相应吸引 外国直接投资以及扩大就业的政策建议。 关键词：外国直接投资，就业，产业分布，地区分布 a b s t r a c t s i n c et h e “r e f o r ma n do p e n i n gu p ”，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a s p e n e t r a t e di n t oe v e r yi n d u s t r yi nc h i n a f d ii n f l u e n c e s c h i n a se c o n o m y s i g n i f i c a n t l y t h e r e f o r e ，i t si m p a c to ne m p l o y m e n t s h o u l db ep a i dm u c h a t t e n t i o nt o t a r g e t i n gh u n a np r o v i n c e , ac o m p a r a t i v e l ya c t i v em a r k e tt h a tf d i h a v eb e e ni n t h i sp a p e ra i m sa tf r e do u tw h e t h e ri t se m p l o y m e n tm a r k e th a sa c o r r e l a t i o nw i t hf d it h r o u g haq u a n t i t a t i v em o d e l t h ep a p e rf o u n do u tt h a t t h e r ei si n d e e das i g n i f i c a n ti m p a c to ff d io ne m p l o y m e n ti nh u n a np r o v i n c e f u r t h e r ，t h ei n d u s t r i e sa n dd i s t r i c t st h a tf d ia r em o s t l yc o n c e n t r a t e di na r e f a c t o r sw h e nc o n s i d e r i n gm e a s u r e st oc r e a t ea n di n c r e a s ee m p l o y m e n t b a s e do n t h er e s u l t sc o n c l u d e df r o ma b o v e ，t h ep a p e ra d v a n c e ds u g g e s t i o n sa n d r e c o m m e n d a t i o n sf o rh u n a np r o v i n c ei na t t r a c t i n gf d ia n di n c r e a s i n g e m p l o y m e n t k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，e m p l o y m e n t , i n d u s t c ：，d i s t r i c t l i 目录 第1 章引言l 1 1 概j 2 匿1 1 1 1 问题的提出1 l - 1 2 背景分析l 1 2 研究方法2 1 3 论文结构2 第2 章外国直接投资的相关理论4 2 1 外国直接投资理论4 2 1 1 垄断优势理论4 2 1 2 产品周期理论4 2 1 3 寡头垄断者的竞争行为学说s 2 1 4 内部化理论5 2 1 5 国际生产折衷理论5 2 2 国内外对于外国直接投资与就业关系的理论研究6 第3 章湖南省引进外国直接投资情况- 9 3 1 实际利用外资情况9 3 2 外商直接投资与就业数量之间的关系1 0 3 3 外国直接投资与产业分布1 2 3 4 外国直接投资与地区分布1 3 第4 章结论及政策建议1 5 4 1 结论1 5 4 2 建议1 5 参考文献17 附录a1 9 9 0 2 0 0 4 年中部地区实际利用外商直接投资金额1 8 附录b1 9 9 5 2 0 0 8 年湖南省固定投资、实际利用外资与就业1 9 致谢j 2 0 个人简历2 1 1 1 概述 第1 章引言 1 1 1 问题的提出 关于外国直接投资的就业效应，国外学者大多从企业层面入手，既有研究 外国直接投资对就业量的影响，也有对就业结构方面的研究。这样的研究对于制 定宏观引资政策意义不大。国内的相关研究很少，即便是有，也是一些经验性 的概括，实证方面的研究还有所欠缺。随着失业、待业人员以及农村剩余劳动力 的剧增，就业问题越来越成为困扰我国社会持续发展的严重问题，寻求就业解 决途径成为当今学者和政策制定者关注的焦点。基于此，本文从外国直接投资角 度入手，以湖南省作为研究对象，通过定量分析，试图回答外国直接投资( f d i ) 对湖南省的就业是否有显著性影响，外国直接投资的就业效应有多大，以及这种 效应的分布产业。 1 1 1 2 背景分析 随着改革开放的不断深化，中国的投资环境和市场运行环境同益改善，吸 引了越来越多的外商投资，使中国成为目前世界上吸收外国直接投资( f d i ) 最 多的国家之一。中国利用外商投资总量在不断地增加，给经济带来了飞速发 展，为东道国创造了就业机会，同时也造成了大量劳动力转移。随着f d i 的增 长，外国直接投资企业的就业人数不断增加，全国范围内2 0 0 7 年底外国投资企 业( 包括港澳台投资企业) 就业人数达到1 5 0 7 万人，占全国就业总人数的 1 3 2 。2 0 0 8 年底外国投资企业( 包括港澳台投资企业) 就业人数达到1 5 1 4 万 人，占全国就业总人数的1 3 5 1 湖南省作为中部大省，近年来发展迅速，利用外资也稳步增长。在全国利用 外资大幅下降2 5 的情况下，2 0 0 9 年前三季度湖南省新批外商投资企业同比增 长4 2 5 ；实际使用外资同比增长1 4 2 9 ，完成了年目标任务4 5 亿美元的7 7 6 。 主要呈现以下几个特点：一是工业吸收外资强劲、农业吸收外资大幅增长。其 中- f _ 、l k 新批项目实际利用外资，同比增长2 3 5 9 ，占拿省总额的7 3 5 7 。湖南 1 数据米源：国家统计局嘲站( 2 0 0 8 年中国统计年鉴、( 2 0 0 9 年中国统计年鉴数据计算得出。 1 省农业新批项目实际使用外资，同比增长4 8 1 8 ，占全省的比重由以往的3 左 右提升到7 1 6 。二是重大招商活动签约项目外资到位良好。前三季度湖南省 利用外资有超过一半的数额来自2 0 q 8 年“沪洽周”和2 0 0 9 年“承接产业转移招 商活动月暨港澳洽谈周签约项目的外资到位。“承接产业转移招商活动月暨港 澳洽谈周”于2 0 0 9 年s 月份在粤港澳成功举办以后，6 月份以来，新批港资企 业1 7 4 家、比前s 个月增长8 3 1 6 。三是“长株潭 和湘南三市利用外资迅猛 增长。前三季度“长株潭 三市实际使用外资金额2 1 5 4 亿美元，同比增长 1 2 0 1 ，占全省总额的6 1 6 8 1 湘南三市实际使用外资9 1 2 亿美元，同比增长 1 4 1 4 ，占全省总额的2 6 1 2 。长株潭城市群和湘南三市实际使用外资占到全 省总额的8 7 8 。2 根据国家统计局( 2 0 0 8 年中国统计年鉴数据，湖南省2 0 0 7 年外资就业人数占全省就业人数的4 2 。因此，研究外国直接投资对于湖南省 内就业创造以及就业转移，包括就业区域转移以及行业转移有重大意义，并且 对于我国发展中部的战略有一定借鉴意义。 1 2 研究方法 论文将运用规范分析和实证相结合的方法，在第一部分，收集官方数据，归 纳总结出全国及湖南省吸引外商直接投资的现状、特点及发展趋势问题。在第二 部分，阐述外国直接投资的就业效应相关理论，结合湖南省的经济发展现状， 继而在第三部分通过实证分析现有外国直接投资存量的就业效应。第四部分， 针对湖南省吸引外国直接投资提出相应的具体建议。 1 3 论文结构 该论文从湖南省吸引外国直接投资的区域、产业入手，分析湖南省外国直 接投资集中区域和产业的特点，以及外国直接投资集中区域和产业的就业人数 占全省范围内就业总人数的比例，得出湖南省吸引外国直接投资的优势地区及 产业。本文将从以下几部分进行分析： 第一部分详细介绍我国及湖南省吸引外国直接投资的发展情况及现状。第 二部分阐述外国直接投资就业效应的理论分析。第三部分在前述理论基础上，对 2 b 鲢巳；z z b 垡n a 旦：q ! q 匝：g q ! ：d z i 丛l ! 壁z j ! q o g j 睦! 2 q q 鱼! q z 2 q q 里! q q 昼墨! 皇z ：b ! 匝! 12 q q 曼垒；! ! 目zf 访问 2 湖南省历年经济数据，包括g d p 、就业总人数、外资企业就业人数等进行分析， 构造计量模型计算f d i 与就业人数的相关程度并进行解释并总结过2 0 0 7 年至 2 0 0 9 年湖南省利用外资规模、产业分布以及区域分布的特点。第四部分结合数 据分析的结论，提出政策建议。 第2 章外国直接投资的相关理论 2 1 外国直接投资理论 2 1 1 垄断优势理论 1 9 6 0 年美国学者海默( s t e p h a nh y m e r ) 第一次论证了外国直接投资不同于 一般意义的外国金融资产的投资，在理论上开创了以外国直接投资为研究对象 的新领域。海默认为外因直接投资不仅仅是一个简单的资产交易过程也是跨 国公司使用并发挥其内在组织优势的过程3 。金德莱伯格( c h a r l e s p k i n d l e b e r g e r ) 在1 9 6 9 年提出与海默基本一致的观点，强调了市场结构的不完 善性和跨国公司的垄断优势。4 对于哪些企业可能进行跨国经营，他们认为只有那些具有一种或数种当地厂 商所缺少的优势，并且这种垄断优势足以抵消跨国经营所产生的障碍、可能发生 的风险和额外增加的成本，而且获得满意利润的企业。这些优势可以是，对某种 专门技术的控制；对某些原材料来源的垄断；对销售渠道的控制：规模经济优势， 产品开发与更新能力优势，等等。跨国公司可以凭借这些垄断优势，有效地与当 地企业竞争，与当地企业合资共同赚取利润。垄断优势理论对企业对外直接投 资的条件、因素作了科学的分析和说明。该理论最大贡献在于指明了市场结构 的不完善是企业对外投资的基础条件，以技术优势为核心和关键的垄断优势在 跨国经营中将发挥重要件用。垄断优势理论对指导和推动发达国家的企业进行 跨国经营起到了积极作用。但该理论无法解释不具有技术等垄断优势的发展中 同家为什么也r 益增多地向发达国家进行直接投资。经济学家们开始从另外角 度解释这一问题。 2 1 2 产品周期理论 产品周期理论是由美国经济学家、哈佛大学跨国公司研究中心教授弗农 ( r a y m o n dv e m o n ) 首先提出的。产品周期理论认为，一般产品在市场上会经 历开发、增长、成熟和衰退四个基本阶段。在不同的阶段，市场营销活动就相应 地进行调整，以达到产品、价格、促销方式和销售渠道四者的最佳组合。弗农把 。h y m m e r ，s t e p h a n ，t h ei n t e r n a t i o n a io p e r a t i o n so fn a t i o n a if i r m s ，c a m b r i d g e ，m i tp r e s s 1 9 7 6 k i n d l e b e r g e r ，c p ，a m e r i c a nb u s i n e s sa b r o a d ，n e wh a v e n ；y a l eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 6 9 4 应用于国内市场营销的产品周期理论发展为国际产品周期理论。他认为，在国 际市场范围内跟某一产品所处的生命周期不同，决定了其生产产地的不同，而 外国直接投资则是其生产过程或产地转移的必然结果。 2 1 3 寡头垄断者的竞争行为学说 美国学者尼克波克( f t k n i c k e r b o e k e r ) 在1 9 7 3 年出版新著垄断性反应 与跨国公司一书。在该书中分析了1 8 7 家美国公司的投资行为，发现在一些寡 头垄断性的工业中外国直接投资者在很大程度上取决于各竞争者之间相应的 行为约束和反应。 在该书中，尼克波克把对外直接投资划分为两大类：进攻性投资和防御性投 资。前者是指在国外建立第一家子公司的寡头公司所进行的投资，后者是指同一 行业的其他寡头公司追随进攻性投资在同一地点所进行的投资。他认为，进攻性 投资的动机可由产品周期理论来得到解释，而防御性投资则可由垄断性反应行为 来解释。尼克波克主要是研究后者。 2 1 4 内部化理论 这一理论是解释外商直接投资的一种比较流行的理论，是英国雷丁大学的 巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森( m c a s s o l l ) 等人提出并发展起来的。他们从市 场属性的不完善性出发，解释了现代跨国公司为什么不利用现存的世界市场。 实现各国之间的国际分工，而且通过对外直接投资，建立企业内部化市场、通 过企业内贸易来协调公司的国际分工。因此，内部化理论认为跨国公司是市场 内部化过程的产物。 市场内部化是指外部市场机制的不完善性造成了中间产品( 如原材料、半成 品、技术、知识和经验等) 交易的低效率。为了提高这种交易效率，跨国公司通 过其有效的组织手段整合行政结构，将外部市场内部化。市场内部化的理论基 础实际上是科斯( r h c o a s e ) 教授的产权经济学理论。科斯在1 9 3 7 年发表的 论企业的性质一文中指出：由于市场失灵等市场属性不完善，导致企业的交 易成本增加，企业通过组织形式，组织内部交易来减少市场交易成本。借用这一 理论，内部化理论可归纳为三点：一是企业从事经营的目的就是追求利润最大化； 二是当生产要家特别是中间产品市场不完善时，企业就有可能统一经营管理活 动，以内部化市场取代外部市场；三是内部化超出国界就产生了跨国公司。 2 1 5 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国雷丁大学经济学教授邓宁( j h d u n n i n g ) 于1 9 7 6 年首次提出的。邓宁是著名的国际投资和国际企业专家，长期从事跨国公司问题 的研究，著述颇丰。邓宁教授在研究中广泛吸收国际直接投资和跨国公司专家 的观点，如巴克利的内部化理论、霍斯特的对区位的分析和金德伯格的垄断优 势理论等。“折衷”体现了它的研究及理论特点。在此基础上，他提出了关于 对外直接投资的理论，即“国际生产折衷理论 亦称“邓宁模式”。国际生产 折衷理论是试图综合市场结构不完善理论与市场属性不完善理论的基本观点，提 出个更一般和广泛适用的理论模式，以解释跨国公司的存在以及外国直接投资 现象。邓宁抽象出三个最基本的决定跨国公司行为和外国直接投资的要素：所有 权优势、区位优势和市场内部化优势。 2 2 国内外对于外国直接投资与就业关系的理论研究 在国际直接投资对发展中东道国经济增长影响的理论中，具有代表性的是 美国经济学家h 钱纳里和a 斯特劳特1 9 6 9 年创立的“双缺口”模型。外汇 缺口与储蓄缺口模型是一种从经济上描述发展中国家利用国外资源来填补国内 资源不足的理论。双缺口模型认为，在一定的时期内任何发展中国家的两缺口中 只有一个处于支配地位。如果储蓄缺口居于支配地位，就表明该国处于充分就业 的状态，而没有充分利用其外汇收入。它虽有足够的外汇可从国外购买追加的 生产资料，但却没有充足的劳动力或其他资源去实现追加的投资项目。这说明 该国存在生产资源短缺，从另一个角度看，就是储蓄缺口。如果这类国家从国 外获取资金以进口必需的生产资料，并取得相应的技术援助，那么来自国外的资源 就能使其追加新的投资项目。在这种情况下，外援或外资对于发展中国家解决外 汇短缺，提高收入增长率确能起重要作用。8 0 年代中期，以罗默( p r o m e r ) 和 卢卡斯( r l u c a s ) 等为代表的内生增长理论认为：对外开放和参与国际贸易可 以产生一种外溢效应，而这种效应可加快世界先进科学技术、知识和人力资本在 世界范围内的传递速度。 国内学者对于外国直接投资的就业效应颇有研究。 龚家友在中国f d i 就业的区域结构效应分析中先介绍了就业转移的 理论基础：克鲁格曼的中心- 夕f 、罔模型，并简单地评价了该模型在解释中国劳动 力从西部向中部转移的重要作用，其次分析了就业在区域问转移的福利效应， 6 然后对中国就业在区域间的转移进行了实证研究，其中中部和东部分别选取了 有代表性的两个地区安徽和江苏，进行对比，得出劳动力从中部不断向东部转 移的结论，最后提出相应的政策建议。 何建苹在o i - 国直接投资对中国就业的影响中分析了现阶段我国的就业 状况，认为f d i 是扩大我国就业的有效途径之一。她分析了f d i 在就业数量、 就业质量及就业区位三方面的积极和消极影响。 王剑认为f d i 对中国就业不仅存在着积极的直接拉动效应，而且还通过挤 出国内投资和提升生产率水平对国内就业产生负面的间接抑制效应。外资对内资 的挤出效应反映了我国在吸引f d i 过程中存在的一个重要问题，即片面强调引 资数量，忽视外资投向的产业分布与国内产业结构之间的互补和关联。外商在我 国的投资大都分布于生产能力闲置、竞争激烈的消费品工业，而在我国迫切需要 发展的重工业和高科技领域的外商投资却较少。政府为鼓励外商投资，给予国内 外投资者不平等的政策待遇，从而加剧了挤出效应。今后我国的引资政策应侧重 于行业层面的引导，对国内竞争充分的行业取消外资优惠待遇，着力引进与国 内产业结构互补和关联性强的外商投资。生产率提升所引起的就业压力是经济 发展过程中不可避免的现象，特别是在中国这样一个人口众多的发展中大国表 现得更为明显。中国的就业问题主要是由低素质劳动力与现代经济部门之间的 结构性矛盾引起的。 吉瑞从就业质量和就业数量两方面考察了跨国并购的影响。跨国并购对我 国的就业量的影响是两方面的，有可能增加就业，也有可能减少就业。但是总的 来说，增加就业的可能方面多于减少就业的可能方面，如果再配合政府的宏观政 策，跨国并购可以增加我国的就业量。跨国并购对我国就业质量的影响总体来说 也是向有利的方向发展的，跨国并购可以提高员工的工资水平，改善员工的就 业环境，但也有可能导致劳资对立和不平等的现象发生。这就要求政府在制定 政策的时候，要充分考虑到跨国并购可能对我国就业产生的各种不利影响，尽 量缓减这些不利影响带来的损失。 张志明在o i - 国直接投资与国内就业效应一文中分析了f d i 投入不同产 业对就业的影响，f d i 投资方式对国内就业的影响以及f d i 不同规模、性质对国 内就业的影响。他提出了几点建议：政府应该加强引导，在招商引资的时既要扩 大招商规模同时也要充分考虑f d i 的就业效应，多吸引f d i 投向第三产业，创 造更多的就业机会。在吸引外商直接投资的同时要注意培育国内上下游相关产 业的配套衔接，形成完整的产业链。引导f d i 投资于国内空白的新型产业，这 样既引进了新的技术，同时也开拓新的市场，也为广大劳动者创造了新增的就业 机会，要继续加大吸引f d i 投资于劳动密集型产业。 方小军、史卫、万欣荣( 2 0 0 5 ) 选择全国利用外国直接投资最为活跃的广东 省就业市场作为研究对象，通过由c o b b - - d o u g l a s 函数推导出来的就业函数、 为了检验f d i 就业的外溢效应，本文就f d i 所带来的就业与经济增长之间的关系 进行g r a n g e r 因果关系检验，着重研究外国直接投资对就业的影响。研究发现， 实际利用的外商直接投资可以很好解释被解释变量( 就业) ，同时说明实际利用的 外商直接投资额在广东省有明显的就业效应。 8 第3 章湖南省引进外国直接投资情况 3 1 实际利用外资情况 数据显示，从1 9 9 0 年至2 0 0 4 年间，湖南省实际利用外国直接投资额增长迅 速( 附录a ) ，从1 ，1 1 6 万美元增长到了1 4 1 8 亿美元s 湖南省实际利用外国直 接投资额占中部地区( 山西省、内蒙古自治区、吉林省、黑龙江省、安徽省、江 西省、河南省、湖北省、湖南省等九个省份) 的比重由1 9 9 0 年的9 1 上升到了 2 0 0 4 年的2 0 1 9 ( 图3 1 ) 。这凸显了湖南省在中部地区中引进外国直接投资方 面处于领先水平。但是与江西省2 0 0 4 年实际利用外国直接投资额的2 0 4 5 亿美 ，。j 。j 岛龟j 鸟嘻岛岛龟岛 一。一j ，。| j j ? 元以及在中部地区总额中占2 9 1 2 相比还有一定距离。 2 0 0 4 年，合同引进外商直接投资2 6 0 7 亿美元，增长9 4 7 ；实际使用外商 直接投资1 4 1 8 亿美元，增长3 9 3 。2 0 0 5 年，实际使用外商直接投资2 0 7 2 亿 美元，增长4 6 1 。2 0 0 6 年，招商引资取得新成绩。全年新批外商直接投资项 目7 8 4 个。实际使用外商直接投资2 5 9 3 亿美元，增长2 5 1 。其中第二产业实 际使用外商直接投资1 5 8 1 亿美元，占6 1 ；第三产业9 3 9 亿美元，增长 4 1 6 ，增幅居三次产业之首。全省使用外商直接投资金额5 0 0 万美元以上的项 目1 4 1 个，增长5 8 4 。世界5 0 0 强已有4 0 家在湘投资设立企业。2 0 0 7 年，全 5 数据来源：中经旧统计数据库综合年度库，h t t p ：d b - e d u ：c e i g o v c n s c o r p i oo n l i n e a s p x j q u e l 0 0 4 a s p x 2 0 0 9 年1 1 月5h 访问 9 省实际利用外商直接投资3 2 7 1 亿美元，比上年增长2 6 1 。其中，制造业实际 利用外商直接投资1 s 6 6 亿美元，增长3 1 3 。新批1 0 0 0 万美元以上的外商直接 投资项目1 3 2 个，增长1 1 9 。世界5 0 0 强企业已有4 2 家在湘落户。2 0 0 8 年， 全省外商直接投资新批外商投资企业项目5 1 7 个，同比下降2 9 8 5 ；合同外资 4 5 8 6 亿美元，同比下降1 3 7 7 ，实际使用外资4 0 0 5 亿美元，同比增长2 2 4 6 。 1 2 月当月全省新批外商投资企业项目4 4 个，合同外资4 3 5 亿美元，实际使用外 资2 7 1 亿美元。2 0 0 9 年，全省新批外商投资企业5 4 7 个，同比增长5 8 。合同 利用外资5 3 1 亿美元，同比增长1 5 7 9 。实际利用外资4 5 9 8 亿美元，同比增 长1 4 8 6 。 3 2 外商直接投资与就业数量之间的关系 为了寻找f d i 与就业之间的关系，我们需要构造这两者之间的计量关系模型。 从国内外已有的研究成果来看，一般是从生产函数出发，特别由c o b b - - d o u g l a s 生产函数导出两者之间的关系。因此，我们也对c o b b d o u g l a s 生产函数进行一 定的修改。 y = a k “l 卜a ( 1 - i x ) i n l = i n y - i n a - i x l i l k l：上111ln a + 上i 1 1 y + 旦1 1 1 kl = 二+ 二i + 二l o c ll 一0 仪一l 其中：l ：全社会就业人数( 扣除农村就业人口7 ，万人) ；y 国内产出( 以 当年价格来计，亿元) ；k ：全社会的资本存量( 包括内资和外资两部分，亿元) ；a ： 全要素生产率。对于发展中国家，等量的外国资本代表更高的生产力水平、更高 的组织管理技能和生产技术，同一单位的本国资本和外国资本并不是同质的。但 为了简化分析，假定所有的本国资本和外国资本是同质的，将总资本定义为外国 资本和本国资本的加权平均8 ： k = k ：k 6 资料来源：2 0 0 4 2 0 0 8 年湖南省国民经济和社会发展统计公报，b 鲢乜：z 纽螋型：b 垡d a o ：g 螋：d 盟! 丛酎z n 垡羔j g 鲍 2 0 0 9 年1 1 月s 只访问；2 0 0 9 年湖南省利用外资情况，湖南省商务厅叫站，2 0 1 0 年4 月访问 7 土塑考虑：户辜i ；制度束缚j ，农村人u 的自由流动；忽视，隐性失业牢俘住的。j 能，冈为舀：箱并拥 有土地的农民被视为在就业 8 万欣荣，史卫，方小军外国直接投资效应的实证分析：以广东省就业市场为例，南开管理评论，2 0 0 5 龟 1 0 p 表示本国资本在总资本中的比例。于是上面的等式可转化如下： h ：上l r i 彳+ 上h l y + 里1 1 1 心+ 剑l i l 厨+ a ll 一仪o r , 一l 仪一1 其中： 肠：国内固定资产投资额 际利用的外商直接投资额( 万美元) ； 利用e v i e w s 软件得到如下结果： ( 扣除外资部分，亿元) ；厨：历年实 p ：表示本国资本在总资本中的比重 l i l l = 1 0 0 4 5 0 - 0 3 7 9 7 i n y 一0 2 1 5 6 i n k d + 0 4 9 1 9 1 n 厨+ t 值( 4 5 7 5 3 ) ( - o 6 5 8 9 ) ( - o 5 9 6 1 ) ( 4 6 9 6 1 ) p 值( o 0 0 2 6 )( o 5 6 9 9 )( o 5 3 1 0 ) ( o 0 0 2 2 ) r 2 = o 8 4 7 8 ，调整后的r 2 = 0 7 8 2 5 ，f 1 直1 2 9 9 4 8 0 从回归的模型中可以看到，方程的拟合度非常好；而且也通过了f 整体检验， 但是l ( d 和y 的系数无法通过显著性检验，因此怀疑该方程存在多重共线性。但是 k f 的系数是显著的，因此可以判断外商直接投资对于就业有影响，根据上述结果， 外商直接投资每增加1 ，就业增加0 4 9 。 我们从e v i e w s 结果可以看出，y 与l 成负相关，这是不符合经济学常识的。 经过数据研究发现( 附录b ) ，在1 9 9 7 至2 0 0 1 年间g d p 增加，但是就业下降。而 在1 9 9 7 年之前，以及2 0 0 1 年以后，g d p 与就业同向变动。那么1 9 9 7 至2 0 0 1 年间 的反常现象如何解释呢? 这需要结合当时的社会背景来分析。1 9 9 8 年朱镕基 出任总理，针对宏观经济当中的一系列问题提出了那五项改革措施。1 9 9 8 年到 2 0 0 2 年的五年，是中国经济自我疗伤的五年。这五年间，在朱总理的领导下， 通过国有企业的股份制改造和资产重组，国有经济在一般性竞争领域的退出， 以及对小规模国企的破产和拍卖，对国有企业的社会职能进行剥离，使国有企 业的市场生存能力得到加强。大量国有企业员工下岗，从数据可以看出，1 9 9 8 年一年间湖南省年末从业人数相l 匕1 9 9 7 末年减少了近1 0 0 万人，而这年间g d p 增 加了近1 8 0 亿元。国企改革推向纵深后，下岗职工人数每年都在累加，尤其是 1 9 9 8 年至2 0 0 0 年，全国每年人数都维持在7 0 0 万 9 0 0 万之间。国企职工原有 5 0 0 0 万人，根据政府的统计，从1 9 9 8 年至2 0 0 5 年，裁员累加已近3 0 0 0 万，7 年 时间裁掉十分之六的人员。因此在这种大环境下，就业人数在全国范围内都是下 降的，湖南省这几年间也出现了反常现象。而实际上，如果不考虑这几年的政策 因素，g d p 与就业是同向变动的。 3 3 外国直接投资与产业分布 2 0 0 7 年全省新批外商投资企业项目7 3 7 个，同比下降5 9 9 ；合同外资金额 5 3 1 9 亿美元，同比增长2 1 3 5 ；实际使用外资金额3 2 7 1 亿美元，同比增长 2 6 1 1 。 外商对湘投资的信心激增，使外商独资始终是我省利用外商直接投资的最主 要方式，2 0 0 7 年全省新批外商独资企业4 8 1 家、合同外资金额3 9 0 7 亿美元、实 际使用外资2 4 8 1 亿美元，分别占全省比重的6 5 2 6 、7 3 4 5 、7 5 8 6 。与上 年比，项目个数和额度都有大幅增长，其中项目个数比上年增加2 1 个，合同外 资额和实际使用外资额分别比上年增长2 6 6 5 、2 7 9 4 。 2 0 0 8 年1 1 2 月，全省新批外商投资企业项目5 1 7 个，同比下降2 9 8 5 ； 合同外资4 5 8 6 亿美元，同比下降1 3 7 7 ，实际使用外资4 0 0 5 亿美元，同比增 长2 2 4 6 。2 0 0 8 年全年，第一产业累计新批项目4 3 个，同比增长1 0 。2 6 ；合 同外资4 7 2 9 1 万美元，同比增长7 9 9 3 ；实际使用外资2 1 5 1 7 万美元，同比增 长4 5 4 4 。第一产业实际使用外资占全省实际使用外资总额的5 4 。第二产业 累计新批项目3 9 6 个，同比下降2 1 2 7 ；合同外资3 4 1 0 亿美元，同比增长0 6 4 ； 实际使用外资2 9 1 1 亿美元，同比增长5 0 8 7 。第二产业中，工业项目实际使用 外资额2 8 3 7 亿美元，同比增长5 3 1 3 ，占全省实际使用外资总额的7 0 8 4 。 其中，制造业项目3 5 8 个，占全省新批外商投资项目的6 9 2 5 ；实际使用外资 额2 5 6 3 亿美元，同比增长6 3 6 7 ，占全省实际使用外资总额的6 3 9 8 ，占工 业领域使用外资总额的9 0 3 2 。第三产业累计新批项目7 8 个，同比下降6 0 ；合 同外资7 0 4 亿美元，同比下降5 7 8 2 ；实际使用外资8 7 9 亿美元，同比下降 2 6 3 1 。第三产业实际使用外资由去年占全省实际使用外资总额的3 6 下降到 2 2 。第三产业中，住宿餐饮及房地产业实际使用外资5 8 5 亿美元，占第三产业 的6 6 5 ，占全省实际使用外资的1 4 6 。 2 0 0 9 年，全省新批外商投资企业5 4 7 个，同比增长5 8 。合同利用外资5 3 1 亿美元，同比增长1 5 7 9 。实际利用外资4 5 9 8 亿美元，同比增长1 4 8 。2 0 0 9 全年，湖南省第一产业新批项目6 1 个，同比增长4 1 8 6 ；实际使用外资3 3 6 亿美元，同比增长5 5 9 5 。第一产业项目主要为农产品开发项目，主要分布在 我省的郴州、永州等市。第二产业新批项目4 0 7 个，同比增长2 7 8 ；实际使用 外资3 7 3 2 亿美元，同比增长2 8 2 2 。第二产业中，工业项目实际使用外资3 5 1 8 亿美元，同比增长2 2 8 7 ，占全省实际使用外资的7 6 5 ，工业项目实际使用 外资占全省份额较去年同期多了五个百分点。其中，制造业项目3 7 7 个，同比增 长5 3 ，占全省新批外商投资项目的6 8 9 2 ；实际使用外资额3 3 0 2 亿美元， 同比增长2 8 8 4 ，占全省实际使用外资总额的7 1 8 1 ，较去年同期增长了近八 1 2 个百分点，占工业领域使用外资的9 3 8 7 。制造业项目主要集中在通信设备、 计算机及其他电子设备制造业，通用设备制造和专用设备制造等行业。第三产业 新批项目7 9 个，同比增长1 2 8 ；实际使用外资5 3 0 亿美元，同比下降3 9 7 0 。 新批项目主要为租赁和商务服务业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理 业等。第三产业中房地产业项目8 个，实际利用外资1 7 8 亿美元，占第三产业 实际利用外资的3 3 5 1 ，占全省利用外资总额的3 8 7 9 。 从以上数据看出，湖南省吸引外资的优势产业集中在第二产业的工业项 目，所占全省实际使用外资的比例为7 6 5 。而工业项目中制造业项目最为集 中，所占比例为9 3 8 7 ，因此劳动密集型产业是湖南吸引外资的主要产业。 其次是第三产业，实际利用外资金额占全省实际利用外资金额的1 1 5 但同比呈下降趋势，需要考虑政府吸引外资政策、投资基础环境是否是造成外 国投资下降的原因。 第一产业实际利用外资金额虽然占全省实际利用外资总额比例偏低，但是 增长率达到5 5 。第一产业利用外资主要集中在农产品研发，因此可以考虑创 造吸引这方面外资的投资环境，包括政策环境以及基础设施建设，同时增加对 农产品研发知识的培训，增加本地劳动力的研发技能，扩大就业。 3 4 外国直接投资与地区分布 2 0 0 7 年“长株潭”地区实际使用外资金额1 9 7 0 亿美元，占全省总额的 6 0 2 4 ；居全省之首的长沙市实际使用外资金额1 5 0 4 亿美元，占全省的 4 5 9 9 。“大湘南”地区作为粤港后花园，积极承接外资梯度转移，招商引资成 效显著，郴州、衡阳、永州三市实际使用外资金额8 0 0 亿美元，占全省总额的 2 4 4 7 ，其中郴州( 3 3 1 亿美元) 、衡阳( 2 5 4 亿美元) 分列全省第二、第三 位。其它地、州均超额完成年度目标任务。 2 0 0 8 年全省各市州实际使用外资按绝对额排名前五位的分别是：长沙、郴州、 衡阳、株洲，永, j 1 1 。截止1 1 月木，4 个国家级开发区实际使用外资金额3 8 7 亿美 元，同比增长1 1 0 7 7 。其中，长沙高新区、长沙经开区、株洲高新区、郴州出 口加工区实际使用外资金额比去年同期分别增长5 2 9 、3 9 6 0 、3 3 3 8 、 3 5 3 9 2 。 2 0 0 9 年，外商投资在我省主要分布在“长株潭”和湘南三市，长株潭和湘南 地区实际使用外资占全省总额的8 4 9 6 。 9 数据米源：2 0 0 9 年湖南省利用外资情况，湖南省商务厅 1 3 “长株潭”地区实际使用外资2 7 4 5 亿美元，占全省总额的5 9 6 9 ，其中，长 沙市实际使用外资2 0 3 3 亿美元，占全省总额的4 4 2 1 。 湘南地区的衡、郴、永实际使用外资1 1 6 2 亿美元，占全省总额的2 5 2 7 。 全省吸收外资前五位的市州是：长沙( 2 0 3 3 亿美元) 、郴州( 4 6 5 亿美元) 、 衡阳( 3 6 2 亿美元) 、株洲( 3 6 2 亿美元) 、湘潭( 3 5 0 亿美元) 1 0 。 从2 0 0 7 年至2 0 0 9 年的利用外资情况看，湖南省外商直接投资最集中的区域 为“长株潭 和湘南三市。 1 0 数据来源：2 0 0 7 2 0 0 9 年湖南省利用外资情况，湖南省商务厅 1 4 第4 章结论及政策建议 4 1 结论 湖南省外商直接投资与湖南省就业存在显著相关。外商直接投资金额每增 加1 湖南省就业增加0 4 9 。 湖南省吸引外资的优势产业集中在第二产业的工业项目，而工业项目中制造 业项目最为集中，项目主要集中在通信设备、计算机及其它电子设备制造业、通 用设备制造和专用设备制造等行业。因此劳动密集型产业是湖南吸弓1 # 1 - 资的主要 产业。其次是第三产业，占全省实际利用外资金额的一定比例，但同比呈下降趋 势，需要考虑政府吸引外资政策、投资基础环境是否是造成外国投资下降的原因。 第一产业实际利用外资金额虽然占全省实际利用外资总额比例偏低，但是增长 快，主要集中在农产品研发，因此可以考虑创造吸引这方面外资的投资环境，包 括政策环境以及基础设施建设，同时增加对农产品研发知识的培训，增加本地劳 动力的研发技能，扩大就业。 渺南省外商直接投资在地域上严重分布不均，主要集中在“长株潭”和郴州、 永州，衡阳三市。国家级开发区吸引外资能力强。需要在保持现有吸引力的基础 上开拓新的外商投资区域。 4 2 建议 创造良好的投资环境，包括硬件环境和软件环境。既表现在生产的资源、要 素、市场及相关的基础设施上，又表现为政府的政策，法规，服务和信用上，还 表现为劳动力的基本素质和文化水平上。 创造良好的投资基础环境，包括交通、水电、资源及其他市政设施等。 完善吸引外商直接投资的法律法规，简化但不粗糙处理办公流程，建立良好 的政策环境。由于湖南地处内陆，交通是制约发展的关键因素。利用西部建设东 部大通道的契机，搞好东西对接的交通等基础设施建设，营造区位优势，为区 域经济发展创造一个良好环境。 努力以财政投入为导向，财政优惠为补充，企业投入为主体，银行贷款为支 撑，社会集资和引进外资为补充，争取建立起创业基金、担保基金、科技发展基 金等资金募集渠道，形成多元化的金融服务体系。 提高劳动力素质，充分利用教育资源，提高研发水平。重视对劳动力的培训， 增加农产品研发方面人才的培养，重视劳动密集型产业劳动力的质量。提高企业 1 5 研发水平，提升吸纳外资能力。大力整合区域内高等院校和科研机构的科研力量， 适当集中过于分散的科研布局，开辟新的试验区，形成新的信息、技术、产业的 集聚效应，来营造高新技术产业区发展的综合环境，使高新技术产业区成为引进、 利用和创新外国直接投资的主要基地。要鼓励和引导企业特别是大中型企业和企 业集团增加对技术研发的投入，逐步实现企业成为研发投入主体的目标。 1 6 参考文献 1 龚家友，中国f d i 就业的区域结构效应分析，中国经济评论，2 0 0 7 年6 月 第7 卷，第6 期。 2 何建苹，外国直接投资对中国就业的影响，中共成都市委学报，2 0 0 7 年5 月，第4 9 - 第5 3 页。 3 王剑，外国直接投资对中国就业效应的测算，统计研究，2 0 0 5 年第三 期。 4 吉瑞，跨国并购对我国就业的影响，经济论坛，2 0 0 6 年1 月，第5 1 - 第5 3 页。 5 张志明，外国直接投资与国内就业效应，现代商业