（区域经济学专业论文）中原城市群城市化发展研究.pdf

中文摘要 中文摘要 城市化是当今世界经济社会发展的潮流和推动力量。工业革命以来，发达国家在工业化 和城市化相互推进机制作用下，先后走过了工业化前中期阶段，步入后工业化时代；与此相 对应，发达国家基本上实现了城市化。2 0 世纪5 0 年代以来，随着世界范围内的分工协作， 发展中国家作为世界经济发展不可或缺的力量逐渐登上了世界经济发展的舞台。发展中国家 的经济发展开始步入快速增长轨道，随着发展中国家工业化进程的推进，发展中国家逐渐进 入城市化快速发展阶段。 在城市化发展过程中，城市群作为区域经济增长核心在城市化进程中扮演着重要角色。 城市群作为区域经济。增长极”通过“极化效应”优先发展后再通过“涓滴效应”对周围地 区辐射能量带动周围区域经济发展从而实现整个区域经济的发展。我国长江三角洲城市群、 珠江三角洲城市群作为东部沿海地区的经济发动机，带动了中国经济腾飞。在中国实施均衡 发展战略这一时代背景下，国家相继实施西部大开发战略和中部崛起战略，以实现中国经济 快速稳定地发展。 中原城市群是国家实施中部崛起战略的重点区域之一，2 0 0 4 年中原城市群城市化率达到 3 0 ，进入城市化快速发展阶段，如何实现中原城市群城市化快速健康地发展是中原城市群今 后一个时期的重要任务。 本文从介绍中原城市群各市概况和建国以来河南省城市化实践入手，通过单一指标法计 算出2 0 0 1 年至2 0 0 5 年中原城市群各市城市化率，并结合各市情况对中原城市群各市城市化 现状做了初步分析，得出了中原城市群城市化发展趋势和影响城市化水平的因素。为了更进 一步明确城市化发展的内在机制和影响因素，在定性分析基础上，通过对复合法测定城市化 水平指标体系的因子分析，得出了四个影响中原城市群城市化的主成份，即经济因素、公用 事业因素、工业因素和人n n 素，并结合中原城市群城市化发展实践对这四个因素做了进一 步分析。在对中原城市群城市化实践分析的基础上，提出了促进中原城市群城市化快速健康 发展的针对性合理化对策。 关键词：城市化；中原城市群；因子分析；发展研究 a b s t r a c l a b s t r a c t u r b a n i z a t i o ni st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h ew o r l d se c o n o m ya n dt h ed r i v i n gf o r c eo ft h e s o c i e t y i nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o no f p u s h i n g e a c ho t h e rf o r w a r dm e c h a n i s m ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a dt r a v e r s e daf o r m e rm i d d l es t a g eo f i n d u s t r i a l i z a t i o na n de n t e r e dt h ep o s t - i n d u s t r i a le 忍s i n c et h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n t ob e c o r r e s p o n d e d ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a dn e a r l ya c h i e v e dt h es t a g eo fu r b a n i z a t i o n a st h e w o r l d w i d ed i v i s i o no fl a b o rc o o p e r a t i o n , t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa p p e a r e dg r a d u a l l yo nt h ew o r l d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r e l k a 弱t h ew o r l d si n d i s p e n s a b l ep o w e ra n de n t e r e dt h ed e v e l o p m e n t p h a s eo fr a p i du r b a n i z a t i o ns i n c et h e1 9 5 0 s i nt h ep r o c e s so fu r b a n i z i n g ，t h ec 时g r o u pp r a y e da l li m p o r t a n tr o l ei nt h eu r b a n i z a t i o n 越t h e c o r eo fr e g i o n a le c o n o m ya n dp u s h e dt h eg r o w t ho fr e g i o n a le c o n o m yt h r o u g ht h ep o l a r i z a t i o n e f f e c t sa n dt r i c k l e d o w ne f f e c to fr a d i a t i o no nt h es u r r o u n d i n ga r e a s a st h ee c o n o m i ce n g i n eo f e a s t e r nc o a s t a la r e a s ，t h ec h i n a sy a n g t z er i v e rd e l t ac i t yg r o u pa n dt h ep e a r lr i v e rd e l t ac i t y g r o u pp r o m o t e dc h i n a se c o n o m i ct a k e o f f i nt h ei m p l e m e n t a t i o no fb a l a n c e d e v e l o ps t r a t e g y ，t h e c h i n ai m p l e m e n t e dt h ew e s t e r n - d e v e l o p e ds t r a t e g ya n dc e n t r a l b o o m e ds t r a t e g yt oa c h i e v er a p i d s t a b i l i t ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u pi st h ek e y - r e g i o nt oi m p l e m e n t i n gt h ec e n t r a l - b o o m e dm m e g y t h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u p su r b a na g g l o m e r a t i o nl e v e lh a dr e a c h e dm o r et h a n3 0p e r c e n ti n 2 0 0 4 a n dt h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u ph a de n t e r e dt h ed e v e l o p m e n ts t a g eo fr a p i du r b a n i z a t i o n i t i sa ni m p o r t a n tt a s kt or e a l i z et h et r a n s i t i o nf r o mn o wo nt on e a r l yu r b a n i z a t i o nr a p i d l y b a s eo nt h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u pp r o f i l e sa n dt h em u n i c i p a l i t i e so fh e n a np r o v i n c es i n c e t h ef o u n d i n go f t h ec o u n t r y ，i tc a l c u l a t e du r b a na g g l o m e r a t i o no f t h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u pf r o m 2 0 0 1t o2 0 0 5b yt h es i n g l e i n d i c a t o rm e t h o da n da n a l y z e dt h eu r b a n i z a t i o ns t a t u so fe v e r yc i t y p r e l i m i n a r y t of u r t h e rc l e a rt h ei n n e rm e c h a n i s m so fu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n df a c t o r s ，i t f o u n df o u rm a i nc o m p o n e n t sa f f e c t e dt h eu r b a n i z a t i o no ft h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u pt h r o u g h f a c t o ra n a l y s i so ft h ei n d e xs y s t e mt h a ti td e t e r m i n a t et h el e v e lo fu r b a n i z a t i o no nt h eb a s i so f q u a l i t a t i v ea n a l y s i s t h e s em a i nc o m p o n e n t sa r ee c o n o m i cf a c t o r , u t i l i t i e sf a c t o r ，i n d u s t r i a lf a c t o r a n dd e m o g r a p h i cf a c t o r o nt h eb a s i so ft h ep r a c t i c a la n a l y s i s ，i tp r o p o s es o m er e a s o n a b l e s u g g e s t i o nt op r o m o t et h eu r b a n i z a t i o nr a p i d l ya n dh e a l t h y k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；t h ec e n t r a lp l a i n sc i t yg r o u p ；f a c t o r - a n a l y s i s ；d e v e l o p m e n tr e s e a r c h ； 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：期：趔：! ：兰乡 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：量盘查导师签名：e t 期：型兰! 兰 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 城市化和工业化的相互促进推动了人类社会由传统的乡村文明时代进入到了城市文明时 代。生产效率的提高在带来了物质剩余的同时，引起了人们的生产方式和生活方式发生了一 系列的改变。科学技术的发展带来的丰硕成果刺激了居民的消费需求向着更高层次、多元化、 个性化、系统化的方向发展，这反过来更进一步刺激了科学技术的发展。科学技术的飞速发 展促进了工业化由初级工业化时期过渡到中期工业化时期再过渡到后期工业化时期，工业化 需要生产要素在一定地域空间范围内的集中，这种高效率的工业化也吸引了生产要素由低效 率的农业生产领域流向高效率的工业生产领域，相应地，居民的生活方式由分散的、农村化 生活方式向聚集的、城市化生活方式转变。 纵观世界城市化发展的过程，我们可以清楚的看到：在工业革命的发源地英国，工业化 的推动率先使英国基本实现了城市化，在不到一百年的时间里，英国的入口城市化率就由原 先的不到1 0 发展到5 0 以上。随着工业化浪潮席卷欧洲和美洲，法国、德国、美国等发达国 家的城市化水平也都达到了5 0 以上，基本实现了城市化。处于世界分工体系的低层次端发 展中国家的城市化水平也随着经济的发展而进入快速发展阶段，但是由于工业基础薄弱、经 济及社会体制不健全等诸多方面的因素，在南美地区的一些发展中国家出现了“畸形城市化”， 这些国家的人口城市化率甚至比发达国家的城市人口所占的比例还要高，但是这些国家的第 一产业基础薄弱，国内生产的粮食甚至无法满足国内居民的日常生活需求而必须进口，与此 同时，在工业化程度不是很高的情况下，过多的入口拥挤在城市里，形成了令这些国家政府 头疼的“城市病”。 我国的城市化也经历了曲折的过程，其独特的特征表现为受政治政策等非经济因素的影 响较大，不同的时期，城市化动力机制中起决定性的因素也不相同。因此，中国的城市化进 程表现出与发达国家及其他发展中国家不同的个性化特点。中国的城市化发展过程可以分为 两个迥异的阶段，改革开放为政治、经济等一系列体制的改革拉开了序幕，也推动了城市化 进程的快速发展，城市化发展步入正常发展的轨道。中国城市化发展过程的独特性一方面为 研究世界城市化进程的理论宝库增添了丰富精彩的内容；另一方面，也为国内外关注中国城 市化进程的诸多学者提出了许多难题。 奎塞查兰堡主兰壁垒壅 中原城市群是国内较具发展潜力的城市群之一，中原城市群的发展对实现中部崛起具有 重要的战略意义。中原城市群的城市化发展现在正处于最关键的时期，据世界城市化发展的 经验来看，城市化水平在达到3 0 时会进入城市化飞速发展时期，中原城市群城市化率在2 0 0 4 年达到了3 0 以上，在由飞速发展阶段到基本实现城市化这一时期，保持城市化水平快速平 稳的发展具有重要的意义。这就要求洞察城市化发展的规律，探寻城市化发展的动力机制， 找出中原城市群城市化发展的决定因素及其出现的问题和城市化发展的薄弱环节，并制定出 相应的对策。这也是本文研究的意义所在。 i 2 城市化理论综述 纵观国内外不同时期各个领域内研究城市化问题的学者的理论成果和研究动向来看，其 主要关注的焦点有以下几个： ( 1 ) 城市化的定义 国外学者对城市化的理解中具有代表性的有以下几个：肯特，斯魁文( k e n t 。p s c h w i r i a n ) 和约翰瑞恩( j o h n w p r e h n ) 认为有以下几种观点；一是把城市化看作是城市中心的理念和实 践向城市周围地区辐射的过程；二是把城市化看作是行为模式以及思考问题方式的城市化； 三是认为城市化是城市人口比例不断增加的过程 1 美国学者沃纳赫希在其著作城市经 济学中将城市化定义为“从以人口稀疏并相当均匀遍布空间、劳动强度很大且个人分散为 特征的农村经济，转变为具有基本对立特征的城市经济的变化过程。”【2 日本学者山田浩之 认为城市化的内容可分为两个方面：一个是在经济基础过程中的城市化现象；另一个是在社 会文化过程( 或上层建筑) 中的城市化现象 3 。 国内学者中对城市化概念的理解有：中国人民大学的叶裕民、张可云教授从以下几个方 面来阐述城市化：城市化是由传统的农业社会向现代城市社会发展的自然历史过程。包括五 个方面的内容：城市化是城市人口比重提高的过程；城市化是产业结构转变的过程，是一个 国家创造财富的能力不断提高的过程；是居民消费水平不断提高的过程，是一国中产阶级形 成并占主体的过程，是一个现代社会结构形成的过程：是农村城市化和城市现代化的统一过 程；是一个城市文明不断发展并向农村渗透和传播的过程。是城乡一体化过程 4 。刘维奇与 焦斌龙从新制度经济学的角度来审视城市化的内涵，认为城市化是一种制度变迁，即“所谓 城市化，是在工业化进程中的推动下，发生的从农村向城市的制度变迁过程”。刘君德、汪字 明教授则认为城市改革就是一种制度改革和变迁 5 。 2 ( 2 ) 城市化水平的测度 钱纳里等人研究了1 9 6 5 年9 0 个国家和地区工业化、城市化之间的关系，得出了人均国 民生产总值越高、工业化水平越高、城市化水平也越高的结论 6 。张正河通过测算工业化和 城市化的相关系数，发现英国、法国、美国等发达国家在历史上工业化和城市化相关程度是 很大的。杨治等通过对比发达国家在不同时期城市化水平与工业化水平的增长率，找出了栩 同的规律。周一星采用1 3 7 个国家的城市化水平与人均国民生产总值进行相关分析，得出了 城市化水平与人均国民生产总值的对数成正比的关系式 7 。付晨( 1 9 9 5 ) 、周一星与曹广忠 ( 1 9 9 9 ) 、孙立平( 1 9 9 6 ) 分别用人均g n p 、世界银行的方法和购买力平价来分析城市化水平 8 。叶舜赞将常用的人口城市化预测方法总结为7 大类，即直接类比法、时间序列法、回归 预测法、灰色模型预测法、结构转移预测法、马尔柯夫链预测法、综合判断法。李郇运用面 板数据，采用世界模型，把城市化水平作为因变量，以人均6 d p 、第二、三产业结构、高等 教育、贸易水平作为自变量，引入虚变量，对不同的收入水平进行分组，运用于我国省际城 市化水平的差异的研究 9 。曾青春、刘科学采用横截面数据，运用聚类分析法、相关分析法 和回归分析法，对我国省际城市化水平与经济增长水平的差异进行了定量分析，得出了经济 发展水平与城市化水平之间存在密切的正相关关系，因此在落后地区应该更注重发展经济的 结论 1 0 。 ( 3 ) 城市化动力机制的探讨 对于城市化动力机制的理解，学术界一直以来存在不同的观点。钱纳里和赛尔奎因( 1 9 7 5 ) 指出，在一个连续均衡的国民经济中，城市化可以表现为因果链条上的各类事件的最后结果， 即以导致工业化的贸易和需求的变化为开端，以农村劳动力向城市就业的源源不断转移为结 果。因此，除了把城市化看作是生产结构变动的结果以外，还必须把它看成某种程度上受多 种原因支配的发展过程。张庭伟( 1 9 8 3 ) 强调从农村角度对城市化的动力问题和趋势进行分析。 “对于城市化现象而言，其真正的动力是经济发展水平；在城市表现为工业经济效益，在农 村表现为农业产值水平” 1 1 。西蒙和纳迪奈利( s i m o na n dn a r d i n e l i ，1 9 9 6 ) 对1 8 6 l 1 9 6 1 年间一组英国城市数据的经验研究表明，交易条件同城市的大小存在着正相关关系。城市化 的驱动力与其说是企业内部规模经济，还不如说是城市外部规模经济 1 2 。 从中国的具体情况出发，国内学者对于城市化的动力机制也有不同的看法。周一星认为 推动城市化发展的动力无非是推力和吸力的共同作用，但是推力和吸力的具体内容可以很不 相同 1 3 。刘传江( 1 9 9 8 ) 研究了城市化的生成机制，认为产业结构转换是城市化的动力机制， 经济要素流动和集聚是城市化的实现机制，而制度安排与变迁是城市化的推阻机制 1 4 。段 杰、李江( 1 9 9 9 ) 把中国城市化的动力机制归纳为产业结构的转换力、科技进步的推动力、国 3 查堕查兰堡主兰竺堡苎 家政策的调控力和城乡间的相互作用力 1 5 。崔功豪、马润潮( 1 9 9 9 ) 分析了白下而上城市化 的发展阶段，探讨了其在国家方针政策指导影响和政府、农民、外部力量( 内资，外资) 共 同作用下的运行机制 1 6 。宁越敏( t 9 9 8 ) 从政府、企业、个人三个城市化主体的角度分析了 2 0 世纪9 0 年代中国城市化的动力机制和特点，认为当前中国正出现新城市化趋势，即多元 城市化动力替代以往一元或二元城市化动力，较为集中的城市开发模式替代分散的乡村企业 发展模式 1 7 。薛凤旋、杨春( 1 9 9 7 ) 阐述了外资对中国城市化的重要意义，提出了外资是发 展中国家城市化新动力的观点 1 8 。 1 3 研究的内容和方法 本文共分为五章，具体的内容安排如下： 第一章为绪论部分。介绍了本文的研究背景，国内外城市化理论的研究进展，研究的内 容和方法，以及要解决的问题和研究的意义。 第二章为城市化基础理论述评。通过对城市化涵义的探求，明确了城市化的定义。介绍 了构成城市化理论基础的区位理论、二元经济结构理论以及增长极理论。 第三章为城市化发展的规律和实践。通过探讨国内外城市化的规律和城市化的模式，结 合中原城市群城市化的实践作了简要论述。并介绍了世界城市化的实践和阶段性特征，有助 于我们对中原城市群城市化的实践作以比较。 第四章为中原城市群城市化发展的实践。介绍了中原城市群的资源禀赋条件以及中原城 市群城市化的发展的实践，使读者对于本文研究的中原城市群有一个简单的认识。通过认识 中原城市群发展的机遇和城市化发展过程中遇到问题的解读，进一步明确了本文选题的背景 和意义。 第五章基于中原城市群城市化的实证分析。本章首先介绍了用单一指标法计算人口城市 化率，在参照复合法测定城市化水平指标体系的基础上，借助于统计分析软件s p s s ，分析了 影响城市化水平的各主成份变量。对照中原城市群的实际情况，指出了影响城市化进程的决 定性因素。 第六章为中原城市群城市化发展的对策。在结合第三四、章的定性分析和和第五章的定 量分析的基础上，从影响城市化水平的因素和城市化发展的动力机制出发，提出了提高城市 化水平的合理化建议。 本文的研究以区域经济学、发展经济学、城市经济学、制度经济学等学科的理论为基础， 以国内外城市化发展的实践及中原城市群城市化发展的实践为分析背景，结合中原城市群发 4 第1 章绪论 展规划，通过分析搜集的数据资料及中原城市群城市化的一个模型实证分析，讨论了中原城 市群城市化发展过程中出现的问题，结合其发展实践给出了政策建议。除了综合运用学科研 究的一般方法外，文中还运用定性分析和定量分析相结合的方法，在论述相关文献综述及城 市化基础理论方面，归纳法得到了很好的体现，通过国外城市化发展到国内城市化发展再到 中原城市群城市化发展的演绎，得出了不同区域之间城市化发展的共性及差异。运用分析和 综合的方法，分析了中原城市群城市化发展的影响因素，综合得出了促进城市化发展的政策 建议。 1 4 研究要解决的问题和创新之处 中原城市群正处于城市化快速发展的关键时期，世界城市化的经验和规律表明，如果这 个时期，阻碍城市化发展的因素能够得到很好的抑制，城市化动力机制能充分发挥其作用， 城市化就会很快过渡到基本实现阶段，城市化也就会和工业化步入相互促进的良性循环。反 之，城市化水平会下降，或者步入南美国家“畸形城市化”的后尘。这对于实现中原城市群 城市化发展目标，继而实现中原城市群带动河南省实现全省经济平稳快速发展都会带来不利 的影响，进一步也会影响到国家中部堀起战略的实箍。 本文从介绍城市化理论及中原城市群发展概况入手，通过城市化动力机制的分析及中原 城市群城市化模型的分析，结合定量分析和定性分析，明确了影响中原城市群城市化发展的 因素。这有利于结合中原城市群的实际情况，做出符合本区域的政策决策。 本文的创新点有：将复合指标法测定城市化水平的指标体系与因子分析相结合，得出影 响中原城市群城市化水平的因素。将世界城市化发展的一般规律与中原城市群城市化发展 的实践结合起来，以全新的视角分析中原城市群城市化发展的现状和原因。从定量的角度 分析了影响中原城市群城市化发展的因素，这在相关的文献中并不多见，定性分析和定量分 析相结合，使得本文有关中原城市群城市化的相关分析更有说服力，根据分析的结果提出的 政策建议也更加合理科学，更加有针对性。 东南大学硕士学位论文 第2 章城市化基础理论述评 伴随着城市化现象的出现和发展，城市化理论也经历了由城市化概念的提出到城市化理 论发展相对成熟的过程。在城市化发展的不同阶段，城市化学者根据城市化发展的实践提出 了相应的城市化理论，城市化实践的发展也推动了城市化理论的逐步完善。 2 1 城市化的含义 城市化( u r b a n i z 8 t i o n ) 一词最早出现于西班牙工程师阿赛达( a s e r d a ) 的著作城市 化的基本原理( 1 8 6 7 年出版) ，与书中的另一名词“乡村化”相对应。作为人类发展历史进 程上的一次重大变革，城市化这一现象早在1 8 世纪中叶就初露端倪，随着英国工业革命的兴 起，工业化的发展需要人口在一定程度上的集中，城市化伴随着工业化的出现而产生。但是， 直到1 9 世纪发展中国家城市化问题的出现，才引起学术界对研究城市化的重视。城市化涉及 到社会的各个领域，是众多学者研究的热点。因此，对于城市化不同学者给出了各自的定义。 从人口学的角度来说，城市化是指人口城市化，即农村人口转变成为城市人口的现象和 过程。威尔逊在其主编的人口学辞典中将人口城市化解释为“人口城市化即指居住在城 市地区的人口比重上升的现象” 1 9 。 经济学认为，城市化是各种非农产业发展的经济要素向城市集聚的过程，它不仅包括农 村劳动力向城市第二、三产业转移，还包括非农产业投资及其技术、生产力在城市的集聚。 城市化与产业结构非农化同向发展( 中国百科大辞典，1 9 9 0 ) 。科林克拉克认为，城市化是 第一产业人口不断减少，第二、三产业人口逐渐增加的过程 2 0 。 地理学中对城市化的定义是：由于社会生产力的发展而引起的农业人口向城镇人口，农 村居民点形式向城镇居民点形式转化的全过程，包括城镇人口比重和城镇数量的增加，城镇 用地的扩展，以及城镇居民生活状况的实质性改变等 2 1 。 社会学认为，城市化是一个城市性生活方式的发展过程。它意味着人们不断被吸引到城 市中，并被吸纳到城市的生活组织中去，而且还意味着随着城市的发展而出现的城市生活方 式的不断强化 2 2 。 这里，笔者引用 中华人民共和国国家标准城市规划术语里对城市化的定义。城市化 是“人类生产和生活方式由乡村型向城市型转化的历史过程，表现为乡村人口向城市人口转 化以及城市不断发展和完善的过程。又称城镇化、都市化。 2 3 ”这个定义可以从以下几个 6 墨! 雯塾立垡薹型兰笙堡堡 方面来理解：第一。从直观的角度，城市化表现为人口城市化的过程。随着农村入口向城市 人口的转变，从事第一产业的人1 ：1 比重减少，从事第二、三产业的人口比例上升，城市化水 平相应提高。转变为城市人口的农村人口，其生活方式也相应地由原来的农村式的生活方式 转变为城市式的生活方式。第二，从产业的角度，城市化表现为社会生产总值中t 第一产业 比重下降，第二、三产业比重上升，在不同的城市化阶段。第二、三产业所占的比重也会发 生变化。从而整个社会的生产方式也由第一产业为主向第二、三产业为主转变。第三，从地 域变化的角度来看，城市化过程是农村地域由原来的散落式分布，向成为城市体系上的一个 节点或腹地而纳入网络化的城市体系而转变。值得注意的是，城市化的这三个方面是内在的 统一的。工业化的发展需要人口在一定程度上的集中，从而引起人口分布在城乡地域上的变 化。 2 2 城市化水平的测定 城市化水平不仅反映了一个地区经济发展水平，而且反映了该区域的工业化进程、入口 的分布状况、社会文明程度、生活富裕程度。城市化水平的提高表明了该区域由二元经济结 构向一元经济结构过渡的良好态势。科学准确地测定一个区域的城市化水平，有利于了解该 区域的经济发展态势，有利于制定合理的政策提高该区域的城市化水平。目前国际上通用的 衡量城市化水平的方法有两种：单一指标法和复合指标法。 ( 1 ) 单一指标法 单一指标法是运用城市化人口指标来度量城市化水平，具体说是用一个区域内的城镇人 口占该区域内入口总数的比例来界定该区域的城市化水平。这种方法的优点是简单、直观、 计算起来比较简单。同一时间点上不同区域之间城市化水平的横向比较或者是同一区域不同 时期城市化水平的纵向比较起来比较容易，也基本上篚反映出城市化程度。但该指标的缺点 也很明显，仅用人口城市化指标并不能反映出一个区域城市化的全貌，在利用城市化指标探 寻城市化动力机制，分析影响城市化的内在因素，根据城市化水平制定切实可行的对策等方 面单一指标法也不能发挥应有的作用。 ( 2 ) 复合指标法 复合指标法就是选取一系列与城市化密切相关的指标予以综合分析，来考察一个区域的 城市化水平。该法克服了单一指标法在测度城市化水平方面的缺陷，不仅能反映出区域内人 口的变动情况，而且能反映出区域产业结构演进，经济发展情况，人民生活水平的变化，资 源变动以及生态环境的好坏。但该法的缺陷是要构建系列指标体系，在数据的收集，城市 7 查里查兰堡主堂堡丝苎 化水平的测量，指标的选取方面存在一定的难度。 因此，在一般简单的关于城市化水平的论述中，只用单一指标法就可以了，这样说明问 题起来简单，读者也容易接受。但在专业城市化研究领域，多结合单一指标法和复合指标法 来论述问题。 2 3 城市化的基础理论 研究城市化的理论最早出现在工业化的策源地欧洲，具有代表性的理论有区位理论、二 元经济结构理论和增长极理论。 2 3 1 区位理论 区位理论起源于德国，1 8 2 6 年德国经济学家杜能发表孤立国，标志着区位理论的诞 生，杜能也被尊为区位理论的创始人。在该书中，杜能从一个假想的、地理上孤立的城市出 发，分析如何决定城市外围均质土地上的作物种植，实际上是系统考虑了农业生产的区位问 题。在给定价格的农产品中心市场、运输成本与距离呈线性相关和对具有独立区位的农作物 给定生产方式和成本的假设前提下，杜能分析了寻求最大利益的农作物生产者如何根据生产 地与中心市场之问的距离而做出生产何种农作物的决策。运输费用相对较高的农作物应种植 在接近中心市场的地方，而运输费用相对不高的农作物应在较远的地方种植。杜能引入了运 输成本作为农业区位选择的重要因子，从而形成了农业区位论，为区位论的发展奠定了基础。 随着社会经济的发展，社会由传统的农业社会过渡到现代工业社会，相应地农业区位理 论让位于工业区位理论。2 0 世纪德国的另一位经济学家韦伯于1 9 0 9 年发表了纯粹区位理 论一书，奠定了他在工业区位理论中的重要地位。韦伯研究的主要目的是试图寻找工业区 位移动的原因，判明各个影响区位的因素及其作用大小。韦伯认为，决定工厂最佳位置的因 素除了运输成本外，还有劳动力成本和集聚效应。在他的理论研究中，韦伯做了四个假设： 非经济因素不起作用；把影响工业区位的因素进一步分为“区域因素”和“位置因素” 以及“普通因素”和“特殊因素”从而界定了他要探讨的影响因素是“区域因素”中的“普 通因素”；构成区域因素的普通因素中实际上起作用的只有运输成本和工资。只有在出现工 业集中倾向的时候才考虑位置因素；为了考察运输成本与工资这两个因素对工业区位的影 响，还作了如下的假定：假定原料的所在地、产品的消费地点与范围是已知的；假定劳动力 没有流动性；假定每一个有可能发展工业的地区有一定的劳动力供给地；假定每类工业的工 资率是固定的，在这个工资率之下。劳动力可以充分供给。 r 工业的区位趋势有决定性的影响。地方性原料损重越高，原料指数越高；遍布性原料参与程 度越大，原料指数越高。为了节省运输成本，工业应尽可能采用遍布性原料，如果采用遍 布性原料，厂址应设在产品的销售市场。地方性原料中的纯原料指数为l ，这种纯原料产 地不能吸引工业在那里设厂。随后的区位经济学家克里斯塔勒刨立了中心地理论，提出了用 以说明提供不同服务的村庄和城市的等级制度为何出现，以及这种等级制度又为何因地而异 的一般理论，克里斯塔勒的中心地理论成为后来城市经济学的来源。 勒施总结了以前的区位理论，特别是吸收了克里斯塔勒的中心地理论。形成了独特的思 想理论体系。将静态的、单方面的农业区位论和工业区位论，扩展为动态的、综合的空间经 济理论，不仅从理论上把研究对象扩大到区位体系、市场区、经济区、地区劳动分工、地区 经济、国际贸易等广大的领域，而且涉及到了区位选择、地区计划、城市规划等方面的方法 论 2 4 。 2 3 2 二元经济结构理论 美国经济学家刘易斯于1 9 5 4 年发表了劳动力无限供给下的经济发展一文，首次提出 了在劳动力无限供给条件下传统部门向现代部门转化的理论模式。 刘易斯指出，发展中国家的经济是由两种性质不同的部门构成的：一类是用前资本主义 生产方式进行生产的传统部门，主要是农业部门；另一类是采用资本主义生产方式的现代工 业部门。他把这种经济称为。二元经济”。传统的农业部门，劳动生产率很低，且存在边际生 产率等于零的剩余劳动力。城市工业部门，劳动生产率很高，且基本上没有失业。工业部门 可以获得无限供给的劳动力而只支付与传统农业生产部门相应的工资。这样，廉价的、无限 供给的劳动力资源被用来代替资本而为工业部门所吸收，使工业部门得以发展，其获取的超 额利润被用于再投资，创造新的资本扩张，再去吸收农业部门的剩余劳动力。刘易斯认为， 现代工业部门的发展。是解决农业剩余劳动力的关键，而现代工业部门的发展又取决于积累 率的高低。积累率越高，现代部门发展越快，吸纳的农业剩余劳动力就越多。促进工业的发 展，加速二元经济结构的转变，加快农业剩余劳动力的转移，必须尽量增加积累，甚至值得 为此而牺牲农业。工业的快速发展，就能为农业剩余劳动力提供大量的就业机会，使传统农 业部门逐渐摆脱剩余劳动力的拖累，开始走向真正的发展，使二元结构的经济尽快转换成现 代一元经济。 二元经济结构理论刻画了发展中国家城乡差别比较大的经济现状，并从城乡二元入手， 9 茎妻查兰堡主兰垡丝茎 对如何将传统二元经济转换为现代一元经济做了十分有益的探索。故此，二元经济理论被认 为是经济史上非常有影响的经济学说。刘易斯提出的关于收入水平差异是劳动力转移的关键 变量，关于资本积累速度决定着劳动力转移数量等都是极有启发意义的结论。 1 9 6 4 年耶鲁大学的费景汉和拉尼斯发表两大剩余经济之发展一书。对刘易斯的二元 经济结构理论作了补充和发展。这两位经济学家指出，农业劳动生产率的提高是发展中国家 农业剩余劳动力向工业转移的基础。如果农业落后于工业的发展，农产品短缺将会引起工业 部门贸易条件的恶化和工资上升，农业剩余劳动力转移就将停滞。比较理想的结果是：工业 部门吸收一定数量的农业剩余劳动力之后，农业生产率提高，农产品商品化进程加快，进而 工业吸收农业剩余劳动力。农业和工业相互促进，共同发展，直至把农业剩余劳动力吸收完 毕，完成二元经济结构的转交。刘易斯指出了工业资本积累率是工业部门吸纳农业剩余劳动 力的决定性因素，费景汉、拉尼斯进而指出，不仅是资本积累率，还应包括技术创新。显然， 费景汉、拉尼斯比刘易斯更详细地论述了二元经济结构转换中，就业结构作相应转换的条件 和具体过程 2 5 。 2 3 3 增长极理论 增长极概念是法国经济学家佩鲁在经济空间：理论与应用一文中首次提出的，该文 章发表在1 9 5 0 年出版的刊物经济学季刊上。佩鲁的增长极理论是建立在现代系统科学和 现代自然科学基础之上的非均衡发展理论，同时理论的提出也深受当时流行的发展经济学理 论和熊彼特创新理论的影响。佩鲁认为，在现实世界中经济要素的作用是在一种非均衡条件 下发生的。增长极是一定的经济环境或经济空间中的一个推进型单元，这种推进型单元与周 围经济环境相结合，对另外的经济单元施加不可逆或部分不可逆的影响，产生“支配效应”。 佩鲁增长极概念的出发点是他的“经济空间”理论，他认为经济空闻是存在于经济元素之间 的经济关系，这种经济空间是对经济关系主要是对产业关系的抽象和概括，而不是普遍意义 上的地理空间。佩鲁把这种抽象的经济空间分为三种类型：计划空间、受力场空间和匀质整 体空间。增长极产生于受力场经济空间，这种空间由若干中心( 或极、焦点) 所组成，各种 离心力或向心力分别指向或发自这些中心。佩鲁把增长极分为两类：一类是厂商或企业：另 一类是产业。它们的共同点是创新。佩鲁的增长极理论在经济发展理论史上是一个发展观念 的重大变革，它提出了这样一个科学的论断：增长并非同时出现在所有地方，它以不同的强 度出现于一些增长点或增长极，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终 影响。 o 墨! 皇丝壹些墨壁里堡堕堡 但是，佩鲁的增长极理论有两个缺陷：一是过分强调增长极的正面效应而对负面效应不 置一词；二是将增长极建立在抽象的经济空间的基础上而没有将它推广到更具有一般意义的 区域空间上。这两个缺陷由后来的经济学家和佩鲁的弟子弥补而使增长极理论应用到更广阔 的领域。 经济学家缪尔达尔用“回波效应”和“扩散效应”说明经济发达地区( 增长极) 对其他 落后地区的双重作用和影响，丰富和发展了区域经济和增长极理论。“回波效应”是指发达地 区( 增长极) 对周围落后地区的阻碍作用或不利影响，促成各种生产要素向增长极的回流和 聚集，产生一种扩大两大地区经济发展差距的运动趋势；。扩散效应”是指增长极对周围落后 地区的推动作用或有利影响，促成各种生产要素在一定发展阶段上从增长极向周围不发达地 区的扩散，因而产生一种缩小两大地区经济发展差距的运动趋势。缪尔达尔指出：市场机制 的作用总是倾向于扩大而不是缩小地区间的差距，这就意味着。回波效应”大于。扩散效应”， 从而形成。地理上的二元经济结构”。缪尔达尔寄希望于政府采取积极的干预政策，而不应消 极等待增长极的“扩散效应”，来刺激增长极周围落后地区的发展，填补累积性因果循环所造 成的经济差距。 佩鲁的弟子法国经济学家布代维尔在一系列著作中对“经济空间”这一术语作了开拓性 的系统阐释，他认为，经济空间既包括变量之间的结构关系，也涵盖经济现象的地域结构或 区位关系：增长极可以是部门，也可以是区域，并正式提出“区域增长极”概念。布代维尔 进一步将经济空间或经济区域划分为三类：一是同一或均质区域；二是极化区域，所谓极化 是指增长极的“磁极”作用，极化区域内部不同部分通过增长极相互关联，相互依存；其三 是计划区域，它是政府的计划和政策的实施区域，因而也是实际存在的关联区域，并在性质 上更具有政治性。计划区域和极化区域一般是协调的，但鉴于极化区域的多变性，因而使这 种协调有一定的难度，这里布代维尔而实际上已把增长极分为由市场机制支配的自发生成的 增长极( 极化区域) 和计划支配的诱导生成的增长极( 计划区域) 。许多国家把这一理论运用 于区域经济政策和经济发展战略 2 6 。 2 4 城市化的动力机制分析 总的说来，城市化动力机制可以从两个方面来诠释，其一是政府主导型的城市化，其二 是市场主导型的城市化。全世界不同国家和地区的城市化发展经验表明：城市化动力机制是 一个复杂的动态系统，不同时段，不同发展阶段的地区，其城市化动力结构呈现出迥异的形 态政府和市场在城市化发展的不同阶段所起的作用也是不同的。在城市化发展的初级阶段和 变里盔兰堡主竺堡丝兰 高度城市化阶段，政府在城市化过程中起主导作用，在城市化发展的大多数时期内，市场是 主导城市化的主要力量。 2 4 1 农业发展为城市发展提供剩余是城市化的初始动力 城市不是本来就有的，而是人类社会第二次社会分工，即农业和手工业分离的产物。在 城市产生以前，产业的发展主要以农业为主，并且生产率极为低下，农民过着自给自足的生 活。没有足够的剩余农业产品为城市的产生与发展提供物质基础，也不能为城市的产生与发 展提供剩余的劳动力，城市化就无从谈起。随着农业生产技术的逐步改进和农业生产率的逐 渐提高，一方面，农业产品有了剩余，除满足第一产业及其家属所需份额以外，还有部分剩 余可提供给城市，为城市的产生、存在及城市化的初始发展打下了基础。另一方面，随着农 业生产力的不断提高，少部分人的劳动就可以养活多数人的生活，这就使得一部分人可以脱 离出来，为城市的产生及城市化的发展提供剩余劳动力。因此，可以说农业剩余的存在是城 市化推进的必要前提，农业的发展是城市化的初始动力。 农业的发展对城市化的推动作用主要体现在：农业资本的剩余为工业化提供最初的原 始资本积累；农业劳动的剩余为工业化提供必要的劳动力；农业产品的剩余提供非农业 人口生活消费所必需的食品和工业生产所需要的原料；庞大的农村人口为城市非农产品的 消费提供广阔的市场；农产品出口可以为工业的发展换回进口国外技术设备所必需的外汇。 2 4 2 工业化是城市化的根本动力 世界各国城市化的发展历史表明：真正的城市化进程是自工业革命开始的。工业化既是 城市化的孵化器和发动机，又是城市化的产业基础，城市化是工业化的必然结果，两者之间 存在密切的关系。据测算，发达国家1 8 2 0 一1 9 5 0 年间，工业化与城市化的相关系数达到+ 0 9 9 7 的高度。工业的快速发展，尤其是劳动密集型工业的发展，需要大量的劳动力，这就为农村 剩余劳动力的转移提供了条件；另外，工业的快速发展大大推动了经济的快速发展，更有实 力为城市的发展提供空间和设施，进一步拉大了城乡差距，增强了城市对农村剩余劳动力的 拉力。而从农业内部推力看，随着人1 3 的不断增加和农业劳动生产率的进一步提高，农村剩 余劳动