（产业经济学专业论文）江苏省农村居民收入差距研究.pdf

摘要 改革开放以来，国民经济快速增长，居民收入水平有了较大提高，与此同时，居民收 入的内部、地区、城乡差距也在不断扩大，其中，农村居民收入差距的变化尤其显著。但 是，以往对收入差距的研究大都是基于传统统计口径进行的宏观分析，很少有从微观角度 进行分析。因此，本文在运用统计年鉴数据对江苏省收入差距特征进行宏观阐述的基础上， 以扬州市农村为例，从微观深入剖析我省农村收入差距的原因以及代际流动问题。研究内 容主要分为五大部分： 第一部分在对收入分配理论以及农村居民收入差距研究文献进行回顾和评价的基础 上，构建本文研究的理论基础。文章首先将收入差距问题简化抽象为要素市场的分配问题； 然后将农村居民收入差距的影响变量确定为农村居民的要素禀赋和外部环境要素；最后分 别对这两个变量影响农村居民收入差距水平、收入差距变化的途径和农村代际收入流动进 行了理论分析和阐述。后文主要通过实证分析来验证本部分所提出的理论内容。 第二部分主要通过对基尼系数、泰尔指数、极值差和极值差率的测算，从总体上、区 域闻分析了我省农村居民收入和收入差距的总体性特征。结果表明，改革开放以来，随着 我省农村居民收入的大幅增长，收入差距程度出现了相当大的增长，且经历了三个演变阶 段；区域问的收入差距也相当明显。 第三部分则主要从要素收入角度对基尼系数、基尼系数变化进行分解，分析了农村居 民收入差距结构性特征。文章首先分别分析了各个要素收入对农村居民收入差距的影响特 征。然后，根据万广华动态基尼系数分解算法，将每个阶段基尼系数的变化分解到各个要 素收入的集中率变量、收入比重变量和综合变量。实证分析的结果验证了理论分析中所提 出来的外部市场环境通过改变收入结构来影响农村居民总收入差距变化的假说。 第四部分主要以扬州市为例，分析农村居民收入差距的微观影响因素。通过对扬州市 2 0 0 5 年基尼系数从要素收入角度进行二次分解，得出非农收入( 即企业家才能要素) 是影 响收入差距的重要原因。然后通过建立非农收入方程，进行多元线性回归，得出教育、家 庭劳动力数量和土地是影响农村居民收入差距的微观因素，这再次验证了要素禀赋是影响 农村居民收入差距的主要原因的理论假说。 第五部分主要从收入代际公平角度来分析农村居民收入差距问题。首先通过对代际继 承性指数、流动性指数计算，分析我省部分农村居民代际流动的特征；然后通过运用通径 分析技术和二元l o g i s t i c 回归模型探讨教育对代际流动的功能。这部分的实证结果验证了 农村居民收入代际之间存在较为明显的继承性：教育是促进收入代际流动的一个重要因 素，农村居民子女尤其是低收入家庭的子女，其受教育年限的增加有助于其进入最高收入 组群。 关键词：收入差距；农村居民；收入；代际流动 a b s t r a c t s i n c et h ee c o n o m i cr e f o r ma n do p e n i n gt oo u t s i d eo ft h ew o r l d ，c h i n a se c o n o m ya n d f a m i l y si n c o m ei n c r e a s e dr a p i d l y h o w e v e rt h ec h a n g eo f t h er u r a lr e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t y i se s p e c i a l l yd i s t i n g u i s h e d b u tm o s to ft h ef o r m e rr e s e a r c h e sc a r r i e do u tt h e i ra n a l y s e so n t r a d i t i o n a ls t a t i s t i c a ld a t aa n dm a c r o l e v e l ，w i t hf e wf r o mt h ea s p e c t so ff a c t o r sa n dm i c r o l e v e l s o ，o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fj i a n g s up r o v i n c e i n c o m ei n e q u a l i t y , t h i s p a p e ra n a l y z e dt h er e a s o no f r u r a lr e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t ya n dt h ei n c o m ei n t e r g e n e r a t i o n a l m o b i l i t y t h er e s e a r c hc o n t e n tw a sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： i nt h ef i r s tp a r t , t h i sp a p e rc o n s t r u c t sat h e o r yf r a m eo nt h eb a s i so fr e v i e w i n ga n d e s t i m a t i n gt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o nt h e o r i e s a n df o r m e rr e s e a r c h e sa b o u tt h er u r a li n c o m e i n e q u a l i t y f i r s t l y , a p p l y i n gt h en e wc l a s s i c a le c o n o m i e st h e o r y , t h i sp a p e rs i m p l i f i e s a n d a b s t r a c t st h ei n c o m ei n e q u a l i t ya st h ef a c t o rm a r k e t sd i s t r i b u t i o n t h e n , t h i sp a p e rd e t e r m i n e s t h ei n f l u e n c ev a r i a b l e so ft h er u r a lr e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t ya sr e s i d e n t s f a c t o re n d o w m e n t a n de x t e r n a lm a r k e te n v i r o n m e n t a tl a s t , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed i f f e r e n tw a y so ft h e s et w o v a r i a b l e s i n f l u e n c i n g t h ei n c o m ei n e q u a l i t y , i n c o m ei n e q u a l i t yc h a n g ea n di n c o m e i n t e r g e n e r a t i o n a lm o b i l i t y t h ef o l l o w i n gc o n t e n t sa r et op r o v et h et h e o r ya d v a n c e dh e r et h r o u g h p o s i t i v ea n a l y s i s i np a r tt w o ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n c o m ea n di n c o m ei n e q u a l i t yt h r o u g h m e a s u r e so fo i n ic o e 伍c i e n ta n dn l e i li n d e x t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tr u r a lr e s i d e n t s i n c o m e a n di n c o m ei n e q u a l i t yh a si n c r e a s e dal o ts i n c et h er e f o r ma n de x p e r i e n c e dt h r e ee v o l v i n g p h a s e s t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h ei n c o m ei n e q u a l i t yt h r o n gt h ed e c o m p o s i t i o no fg i n ii n d e xa n d t h ed e c o m p o s i t i o no f t h eg i n ii n d e x sc h a n g e f i r s t l y , o nt h eb a s i so fg i n ii n d e xd e c o m p o s i t i o n , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c ec h a r a c t e ro fe v e r yf a c t o ro nt h ei n c o m ei n e q u a l i t y t h e n ，t h i s p a p e ra p p l i e sw a ng u a n g i m am e t h o dt od e c o m p o s et h eo i n ii n d e x sc h a n g e i td e c o m p o s e s e v e r yf a c t o ri n c o m e sc o n c e n t r a t i o ni n d e xa n di n c o m ep r o p o r t i o nf i n a l l y t h er e s u l tp r o v e st h e v i e wt h a te x t e r n u lm a r k e te n v i r o n m e n tc h a n g e st h ei n c o m ei n e q u a l i t yw i t h i nav i l l a g et h r o u g h c h a n g i n gi t si n c o m es t r u c t u r e t h ef o u rp a r t , u s i n gy a n g z h o ua se x a m p l e ，a n a l y z e sm i c r oi n f l u e n c ef a c t o ro fr u r a l r e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t y t h r o u g hd e c o m p o s i n go ft h eg i n ii n d e xo fy a n g z h o ui n2 0 0 5f o r t w i c e ，w ec a nm a k ec o n c l u s i o nt h a tn o n a g r i c u l t u r a li n c o m ei st h em a i nr e a s o no fi n c o m e i n e q u a l i t y t h e nt h i sp a p e re s t a b l i s h e sn o n - a g r i c u l t u r a li n c o m ee q u a t i o n b yu s i n gs t e p - b y - s t e p r e g r e s s i o n , i tm a k eo u tt h a te d u c a t i o n , h o u s el a b o rn u m b e ra n dl a n da r et h em a i n i n f l u e n c ef a c t o r h i o fr u r a lr e s i d e n t s i n c o m ei n e q u a l i t y t h i sa l s op r o v e st h et h e o r yh y p o t h e s i s 一t h er e s i d e n t s f a c t o re n d o w m e n ti s 也em a i nr e a s o no f r u r a li n c o m ei n e q u a l i t y i nt h ef i f t hp a r t ，t h i sp a p e rf 1 r s t l ya n a l y z e st h ep r e s e n tc h a r a c t e ro fi n t e r - g e n e r a t i o n a l i n c o m em o b i l i t yb ya d o p t i n gt h ef l o wa n di n h e z i t a n c ei n d i c a t o ns e c o n d l y , t h i sp a p e ru s e st h e m e t h o do fp a t h - a n a l y s i sa n db i n a r yl o g i s t i cr e g r e s s i o nt of r e do u tt h er o l eo fe d u c a t i o ni n p r o m o t i n gi n t e r g e n e r a t i o n a l i n c o m em o b i l i t y m a j o rc o n c l u s i o n sa 1 ea sf o l l o w s ：( 1 ) i ti s s u g g e s t e dt h a tf a t h e r s i n c o m eh a sr e m a r k a b l ei n f l u e n c eo nt h e i rc h i l d r e n si n c o m e ( 2 ) ni s p r o v e db ye v i d e n c et h a te d u c a t i o np l a y s 锄i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n gi n t e r g e n e m t i o n a l i n c o m es t a t u s i tr e d o u n d st ot h eo f f s p r i n go f l o w e rs t a t u st o j u m pu pt oh i g h e re c o n o m i cs t a t u s k e yw o r d s ：i 1 1 c o m ei n e q u a l i t y ；r u r a lr e s i d e n t s ；i n c o m e ；i n t e r g e n e r a t i o n a lm o b i l i t y 费玮：江苏省农村居民收入分配研究 1 导言 1 1 问题的提出 改革开放以来，宏观经济快速增长，居民收入水平普遍提高，与之相对应，分配格局 也发生了重大变化。全国居民收入的基尼系数从改革初期1 9 8 4 年的0 2 7 5 增长到2 0 0 1 年 的0 4 4 7 ( 世界银行，w d i ) ，1 7 年间中国居民收入差距程度增长了6 2 5 ，成为同期收入 差距程度增长最快的国家之一。对中国这样一个在过去2 0 年中工业化进程和市场化进程 并存、经济结构转型和经济体制转型并存的经济体进行收入分配问题的研究，无疑引起了 经济学家极大的兴趣，同时也是个巨大的挑战。 我国的收入差距主要表现为城镇居民、农村居民、城乡之间、区域之间和行业之间， 从变化的趋势来看，农村居民收入差距是逐年增加且增长最快的。在1 9 7 8 年到2 0 0 4 年的 2 6 年中，农村的基尼系数由0 2 1 2 4 上升到0 3 6 9 2 ，提高了1 5 7 个百分点。就区域收入差 距来讲，全国农村省际区域间居民收入差异程度是城镇省际区域间居民收入差异程度的3 倍( 黄祖辉，王敏，2 0 0 3 ) 。因此，一个地区的收入差异在很大程度上取决于农村地区之间 的收入差异，研究农村居民的收入分配问题具有非常重要的意义。 最后，在家庭收入差距不断扩大的情况下，拥有较多经济资本的家庭可以通过各种途 径，比如为子女提供更多更好的就业机会，或者为子女提供更为直接的财政支持等，使其 子女在经济收入上依然保持较为明显的优势地位，从而使得代际收入不公平在两代人之间 可能得以不断延续。根据研究表明城镇居民收入已具有较强代际继承性，只在中等收入组 群中存在一定程度的代际流动( 郭丛斌、闵维方，2 0 0 6 ) 。 因此，在这样一个中国农村居民收入差距背景下，对江苏省农村居民的收入差距问题 的研究便引起了笔者极大的关注和兴趣。本文的研究便围绕着以下问题展开：农村居民收 入差距的现状与特征是什么? 为什么农村居民收入差距增长幅度如此之高? 农村居民收 入差距究竟是受哪些因素影响? 究竟是哪一部分因素导致了农村居民收入差距的扩大或 缩小? 农村居民收入代际流动情况怎样? 什么是影响农村代际流动的因素? 是否存在农 村居民收入差距收敛的可能? 1 2 概念的界定 1 2 1 农村居民 随着当今农村经济问题研究逐渐成为热点，农村居民一词也随之成为热点，但是该词 在成为热点的同时，也被学者、政府官员、媒体随意的使用，使之概念存在着相当大的混 淆。从统计口径上来看，“农民”至少存在着三层意义上的理解：一是基于职业的划分， 作为农业产业劳动者意义上的农民；二是基于户口身份划分的农民；三是基于居住区域的 划分的农民。而本文的研究关注的是改革2 0 多年来，居住在农村的居民由原先单一的农 扬州大学硕士学位论文 2 业职业向各个职业分化的过程中，收入差别的变化趋势和产生原因，是第三种意义上的农 民概念。 1 2 2 收入与收入差距 ( 1 ) 收入 由于我国农村居民收入的特殊性，本文所说的收入是指纯收入。农村居民家庭纯收入， 是指农村常驻居民家庭总收入中，扣除从事生产和非生产经营费用支出，缴纳税款和上交 承包集体任务金额以后剩余的，可直接用于进行生产性、非生产性建设投资，生活消费和 积蓄的那一部分收入。它是综合反映农村家庭实际收入水平的主要指标。农村居民家庭纯 收入，既包括从事生产性和非生产性的经营收入，又包括取自在外人口寄回带回和国家财 政救济、各种补贴等非经营性收入；既包括货币收入，又包括自产自用的实物收入。但不 包括向银行、信用社和向亲友借款等属于借贷性的收入。 ( 2 ) 收入差距 本文的收入差距是指收入相对差距，即是以收入比重( 百分比) 或相对份额表示的收入 差距。而不是以货币单位或其他实物指标表示的绝对收入差距。 相对收入差距与绝对收入差距既有联系，又有区别。在总收入水平一致时，相对和绝 对收入差距的变动方向是一致的，但在总收入水平不定时，相对和绝对收入差距的变动方 向可能不一致。文中使用的主要是相对收入差距，只有总收入、纯收入指标为绝对收入差 距。 1 2 _ 3 收入代际流动 收入流动( i n c o m em o b i l i t y ) 是指某个特定的收入组人员的收入在经过了一段时间的变 化后，其所拥有的收入份额或者所在的收入组别( 以五等份分组来计) 所发生的位置变化， 这种不同收入阶层之间的收入“位置变动”反映出收入流动性的大小。收入流动的方向也 非常重要，有人在流向较高收入阶层时( 向上流动) ，也就会有人流向较低的收入阶层( 向 下流动) ，因此可以通过将向上流动与向下流动进行比较，来判断整体收入分配不平等状 况是否得到改善，如果一定时期向上流动( 即向较高收入阶层的流动) 大于同期向下流动 ( 即向较低收入阶层的流动) ，则表明整个的收入不平等状况是在改善；相反则表明恶化。 收入流动性的重要意义不仅在于它可以实质地改善收入不平等的状况，而且通过收入 流动也可以大大减少不同收入阶层之间由于收入分配不平等所产生的社会心理压力以及 社会矛盾。所谓“中产阶级”的崛起，同样也与收入流动性问题有关，只有形成一个处于 较低收入阶层的收入向上流动以及处于较高收入阶层的收入向下流动的收入流动机制，才 有可能促进一个真正的拥有一定实业基础和财富实力的中产阶级的崛起，而这无疑是推动 一个国家经济实现长期稳定发展的重要物质基础。 费玮：江苏省农村居民收入分配研究 3 收入代际流动主要是指一个人在总体收入分配中的位置在多大程度上由他上一代的 位置所决定，或者说父辈的收入如何影响了下一代的收入，更精确地说是子辈收入对父辈 收入的弹性。 1 3 文献回顾与评述 现有对中国农村居民收入差距的研究主要还是集中在对2 0 世纪8 0 年代农村改革以来 收入差距的变化趋势，以及影响该变化趋势的各种因素的分析。虽然当前的研究采用不同 的收入差距衡量指标，但是对这2 0 年的中国农村收入差距变化趋势的判断都是一致的。 不同研究的差别主要在于对影响因素的变量选择不同。另外，由于不同学者在研究过程中 的数据可获得性的差异，对上述两块内容的研究主体也因此而出现不同：中国农村总体收 入差距，中国农村区域间收入差距，以及区域内部( 如省内农村居民收入差距) 对于影 响农村居民收入差距的原因也采取的统计方法和计量模型的不同而不同，但也可以从之前 三个方面来阐述。 1 3 1 农村居民收入差距的现状和趋势 关于农村总体收入差距和农村内部收入差距，由于需要第一手的调查资料，当前只有 国家统计局、中国社会科学院这两家机构能提供全国农村基尼系数，他们的统计结果都是 农村内部收入差距变动趋势是不断扩大( 李实、赵人伟，1 9 9 9 ) 。从8 0 年代中期以来，农 村内部的收入差距基本上是持续上升的。从国家统计局估计的基尼系数的时间序列数据来 看，农村住户纯收入的基尼系数从1 9 8 5 年的o 3 4 ，上升到2 0 0 0 年的o 3 5 ( 国家统计局农 村社会经济调查总队，2 0 0 1 ) 。中国社会科学院经济研究所“收入分配课题组”利用1 9 8 8 年和1 9 9 5 年两次住户抽样调查的数据，估计出这两年的基尼系数分别为o 3 4 和0 4 2 ( 卡 恩、李思勤，1 9 9 9 ) 。根据1 9 8 8 年和1 9 9 5 年的住户调查数据，农村内部省份之间的人均 纯收入差距也呈现不断上升的趋势，在1 9 8 8 年该差距的基尼系数为0 1 9 ，在1 9 9 5 年上升 到0 2 3 ，上升了2 1 ( 张平，1 9 9 9 ) 。 区域间收入差距研究对数据要求相对较低，尤其是基于省际间收入差距的分析，只需 要国家统计局对外公布的年度中国统计年鉴上的收入、人口数据便能进行分析。但是 基于年鉴数据的计算基本上还是集中在不同收入来源对收入差距影响的分析，只能得出宏 观面上的分析结论，比如农村不同地区产业结构对收入差距的影响等，而对经济主体的微 观收入行为则毫无解释力，这方面的研究见白志礼( 1 9 9 3 ) 、万广华( 1 9 9 8 ) 、魏后凯( 1 9 9 8 ) 、 白菊红( 2 0 0 2 ) 等等。 1 3 2 农村居民收入差距影响因素 ( 1 ) 农村总体收入差距产生的原因解释有三种 一是农户在非农产业与农业之间就业机会的差异以及二者之间劳动报酬率的差异。由 扬州大学硕士学位论文 4 于非农产业与农业之间就业之间存在较为明显的差异，农户非农收入份额的不断增加，同 时农户之间非农收入分配的高度分配不均等，自然造成了农村内部不同农户之间收入差距 扩大( 奈特、宋丽娜，1 9 9 9 ) 。李实、魏众( 1 9 9 9 ) 1 j 通过对收入函数的构建，表明农村外出 劳动力对家庭总收入的边际贡献率要明显高于非外出劳动力的边际贡献率，而且这部分劳 动力还会提高家庭其他从事农业的劳动力的边际劳动生产率；另外，作者从汇款收入和外 出劳动力机会成本两个角度分析了农村劳动力流动产生的农村内部收入分配效应，分析结 果表明外出劳动力汇款收入有助于缩小农村内部收入差距，而且外出劳动力如果将留在原 地就业将提高农村内部总体收入差距。 二是农村财产分配的影响作用。财产分配的不均等有助于产生收入分配的不均等。资 产对农户之间收入分配的影响主要取决于其自身分布的均等程度( 布伦纳，1 9 9 9 ) 。资本 投入已成为影响农村收入不平等的最重要因素( 万广华、周章跃、陆迁，2 0 0 5 ) 。 三是现行税费制度的累退效应。现在农村的各种税费的征收基本上是按照人头分摊， 或者按照土地面积征收，结果是穷人和富人都缴纳大致相同的税费额，但是不同的税率。 农村没有对贫困人口实行统一的、规范的税费减免政策。对他们来说，过高的税费率不仅 加重了其贫困程度，而且也拖延了脱贫的过程( 李实、赵人伟，1 9 9 9 ) 。 ( 2 ) 农村区域问收入差距产生的原因解释 尽管海内外许多学者从不同角度和不同立场出发，对中国居民收入区域间差异作过深 入的研究，可对中国农村居民区域问收入分配差距进行深入研究的文献却较少。只有张平 ( 1 9 9 7 ) ，万广华( 1 9 9 8 ) ，彭玉生( 1 9 9 8 ) ，蔡劝等( 2 0 0 1 ) ，唐平等( 2 0 0 1 ) ，张晓辉( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 和朱农( 2 0 0 2 ) 等通过对抽样数据的实证分析，对农村居民收入分配的现状，区域间的收入 分配差异和形成原因等作了详细分析，取得了一些研究成果。 张平( 1 9 9 8 ) 的研究认为：农村非农化，特别是乡镇企业是拉开中国农村区域收入不平 等的最主要原因，可以说所有研究农村家庭人均收入不平等的文献都有此结论。区域间收 入差距加大的最重要的贡献者是区域间工资性收入的不平等。解决区域不平等的核心问题 是发展农村的非农化，特别是乡镇工业。 蔡防等( 2 0 0 1 ) 贝l j 认为生产要素市场、特别是劳动力市场发育滞后导致资源配置扭曲在 地区间存在着差异。中西部地区特别是西部地区劳动力市场发育不充分，以及就业机会不足， 形成更为严重的资源配置扭曲，使其经济增长受到阻碍，落后于起点上就较为发达的东部地 区，因而扩大了地区收入差距。 张晓辉( 2 0 0 1 ) 的研究结果表明，农村居民收入的不平等将随人均净收入的增加而扩大 和农村居民的非农产业净收入的增长扩大了不平等度。 薛宇峰( 2 0 0 5 ) 的研究认为区域的农业生产结构的差异和非农化分布的不均匀对农村居 民收入分配具有重要影响，自然条件要素结构和经济发展的区域差异对农民收入的影响也 不应忽视。 费玮：江苏省农村居民收入分配研究 5 万广华( 1 9 9 8 ) 的研究指出现行研究中存在三方面的缺陷：( 1 ) 不少作者只搜集了1 2 年 的数据资料。所得出的结论很可能缺乏代表性；( 2 ) 大多数研究未能使用人均纯收入指标。 取而代之的是人均工农业总产值、人均g d p 、人均国民收入等等变量。这些变量忽略了政 府通过财政、税收及补贴等再分配方式带来的实际购买力的变化，又含有众所皆知的重复计 算的弊病；( 3 ) 几乎所有的分析都只注重收入指标总量的差异，而未对地区间的经济发展差 异做出系统的因素分解。 1 3 3 收入代际流动 关于收入代际流动的研究现阶段还比较少，对农村居民收入分配的代际流动研究几乎 没有。只有王海港( 2 0 0 5 ) 和郭丛斌、闵维方( 2 0 0 6 ) 通过自己专题调查数据的实证研究，对全 国居民和城镇居民这两个对象描述了我国收入代际流动的现状、特点，并讨论影响代际流 动的微观因素和个体特征。 王海港( 2 0 0 5 ) 利用“中国经济、人口、营养和健康调查”1 9 8 7 - - 1 9 9 7 年间4 期家庭收 入和家长特征的模块数据，用时间依赖定义收入变动，发现总体收入分配中，高比例持续 贫困的发生比较分散，并不固定在哪一类型的家庭上。平均而言，农村家庭的持续贫困比 例稍高。与此相反，持续高收入的家庭集中在城市、郊区和城镇。 郭丛斌、闵维方( 2 0 0 6 ) 研究表明在城镇居民收入的代际继承性较强，只在中等收入组 群中存在一定程度的代际流动；代际流动范围存在明显的分割。 关于收入代际流动的影响因素，郭丛斌、闵维方( 2 0 0 6 ) 认为教育是促进收入代际流动 的一个重要因素，通过通径分析得出父代收入对子女收入的影响更多表现为直接影响，通 过影响子女教育继而影响子女收入的间接影响相对较弱。也就是说，在中国城镇，教育虽 然在一定程度上有复制原有经济地位的作用，但总体上看，教育有助于促进弱势经济地位 家庭的子女实现经济地位的越升，即可以说低收入家庭的子女，其受教育年限的增加有助 于其进入最高收入组群。 1 3 4 文献评述 在以上的各种研究中，对2 0 世纪8 0 年代农村改革以来中国农村居民收入差距的发展 的趋势的分析和判断都是一致的，即无论是农村总体收入差距、区域间收入差距、还是区 域内收入差距都呈现持续扩大的趋势；而且都将问题集中在农村的非农化上，将农村经济 结构的变化作为农村总体收入差距、区域问收入差距、区域内收入差距主要的解释变量。 应该说这些研究都给出了很有洞察力的观察和解释，并大大的丰富了我们对中国农村居民 收入差距的认识，但是，其中也存在若干缺陷： ( 1 ) 由于数据上可获得性( 只需要年鉴上分省的数据) ，目前对中国农村居民收入差距 的研究主要集中在中国农村居民区域间收入差距。而即便是拥有全国范围抽样数据的中国 扬州大学硕士学位论文 6 社科院的工作，由于数据的样本是全国抽样的样本，其中每个省的抽样数据是无法代表该 省的收入数据，因此研究的重点也基本上集中在中国农村总体收入差距，以及区域间收入 差距，而很少涉及一个省，尤其是一个市内部的收入差距微观分析。可以说，现有的收入 差距研究基本上都是从宏观的角度去分析问题。 由于农村居民的社会心理、社会关系、社会认同感主要还是依附在自己的村庄里。因 此，从这个角度上来看，所居住村庄的收入差距构成了农村居民所能感知的收入差距的主 要源头，研究一个较小范围的收入差距便显的更具现实意义。本文主要选择扬州农调队 2 0 0 5 年在扬州市的5 个固定观察点地区进行研究尝试，试图以这些微观数据来说明影响农 村居民收入差距的因素和农村居民收入代际流动问题。 ( 2 ) 虽然以往的研究都把农村居民的非农收入作为中国农村总体收入差距、区域间收入 差距、区域内收入差距主要的解释变量，但是这些研究几乎毫无例外的把非农收入等同于 工资性收入，而忽略了家庭经营中的非农家庭经营收入。只有中国社科院的研究中，在1 9 9 5 年的调查数据中对家庭经营收入进行了详细分项，但是，由于在全国水平上非农家庭经营 收入的解释度较低，因此在他们的分析中也同样忽略了这一点。事实上，家庭非农经营收 入更能体现企业家才能的要素收入，所以在江苏省，随着农村非农经济快速发展，家庭非 农经营收入可能对收入差距的影响可能越来越大。因此，在本研究中，将家庭非农经营收 入也纳入非农收入，来分析影响收入差距的微观因素。 1 4 理论分析 在现有收入分配问题研究中，还很难有一个比较完整的收入分配理论体系，大部分都 是通过实证方法对现实生活中所发生的事物进行归纳分析( 张平，2 0 0 3 ) 。因此，在这部分 中，将对农村居民收入差距理论的分析进行一些初步的尝试，将本文的实证分析工作建立 在一定的理论框架基础上。 从生产的角度来看，收入就是个人所拥有的生产要素禀赋( a ) 和相应的生产要素价格( b ) 的乘积见式1 1 。从中我们就可以判断出收入差距产生的两种主要原因：一是个人拥有的 生产资源条件( 要素禀赋) 的不同；二是制度、市场和社会力量共同决定的生产要素价格的 结构称之为个人的共同环境( s h o r r o c k s ，1 9 9 6 ) 。如果进一步往前推，将生产要素禀赋 理解为最宽泛意义上的所有能带来未来收入流的要素禀赋，那么除了传统经济学中劳 动、资本、土地、企业家才能四大生产要素之外，影响收入分配的要素察赋还包括外表、 天赋、居住地、家庭、机会、运气、遗传、政策。 ，占 12 己a i b i ( 1 1 ) i = 1 在上面概念讨论中，已把收入概念抽象成要素存量实现报酬的过程，因此，收入差距 问题也就可以直接从这两个变量着手：初始资源禀赋的分配差距和外部环境( 也可称之为 费玮：江苏省农村居民收入分配研究 7 要素报酬率) 的差距。这样，收入分配问题就成了要素市场的分配问题( f f i d e m a n ，1 9 7 6 ) 。 如果进一步的假设充分和完全自由的市场条件，我们可以看到，是初始的资源分布差异决 定了市场结果的收入差距。 当然，在现实世界中，不可能存在充分并纯粹的自由市场的条件。尤其是当外部要素 市场不发达的时候，大量的资源禀赋将由于缺乏收入实现的途经而闲置。但是如果我们把 研究的目光放到农村同一地区和农村区域间的收入差距时，就会发现严格的理论假设因为 研究对象的合适选择而能在现实中得到应用。基于这两个变量，我们可以发现： 就农村同一地区而言，比如同一省内或市内，其农村居民所面对的外部环境基本上是 一致的，包括当地的经济水平、地方政策、交通、地理等等。因此，同一地区收入差距问 题便主要是由居民资源禀赋的差异造成，基本上可以用a 变量来解释但这只是在静态 水平的分析。 如果从动态角度来看，同一地区内农村居民所面对的一致性外部市场环境会随着时间 的推移会发生变化，并对收入差距是起作用的。外部市场环境的变化会通过改变收入结构 来影响农村居民的收入差距。也就是说当外部市场环境发生改变，并出现有利于实现某一 项要素潜在收入的外部市场机会时，拥有该要素的经济个体会在该要素上普遍的获得更高 的收入，虽然该要素在居民中的分布形式保持不变，但是其对总收入的收入差距产生影响 会变大。 接下来，从历史的角度去看同一地区农村收入差距问题，以进一步明晰以上过程。在 早期人民公社解体以后，农村居民的物质和货币资本基本上为零，再加上家庭联产承包责 任制下的土地平均化分配制度，那么在劳动、资本、土地、企业家才能4 大要素中，土地 和资本对初始的收入差距基本上是没有影响的。因此，农村收入差距首先从劳动和企业家 才能两个要素在人群中分布的差异开始。而劳动、企业家才能两个要素事实上都是来自同 一个主体一人力资本。只不过是由于不同经济个体风险偏好的差异，在市场上表现出不 同的行为模型，从而决定了最终要素收入表现形式的差异：风险偏好程度较高的个体选择 了基于风险和不确定性的人力资本“剩余定价”方式，从而表现为企业家才能的收入；风 险偏好程度较低的行为主体则选择确定性的人力资本报酬作为自身的收入，从而表现为劳 动收入。 所以，同一地区农村收入差距问题，就可以简化为以下的演变过程：在改革初期， 在外部环境一致的条件下，农村居民首先是由于人力资本的差距形成了初始的收入差距。 随着劳动、企业家才能要素在市场中的收入实现，资本要素开始从中生成并逐渐成为影 响收入差距的要素之一；土地平均化的分配制度的延续，在农村内部，土地要素依旧对收 入差距没有影响。但是，在诸多生产性资源中，人力资本有其特殊性自我增值，也 就是说人力资本的劳动、企业家才能这两个要素每一次在市场中的收入实现的同时，也是 人力资本积累的过程，比如获得知识、某项技能、培养了某种性格等等。因此，随着时间 扬州大学硕士学位论文 8 的推移，个体人力资本的积累程度差异造就了农村内部收入差距的进一步变化如果低 收入人群人力资本积累速度高于高收入人群，则收入差距有可能下降；如果低收入人群人 力资本积累速度低于高收入人群，则收入差距继续上升。 由此，我们可以看到同一地区农村居民收入差距首先是基于要素察赋分布差异的，同 时外部市场环境的变化会影响要素收入结构的变动，而各个分项收入的分布形式保持不 变。 以上的分析都是从整体上来看农村收入差距的，从代际公平来看收入差距即收入代际 流动来看，由于父辈受初始要素禀赋差异，导致其家庭收入差距和家庭拥有的要素禀赋差 异，这使子女所处的家庭环境产生了差异，并且导致自身的拥有要素禀赋也产生了差异， 最终使收入产生差距，也就是说农村居民收入具有一定的代际继承性。 1 5 研究思路 经过以上的理论分析，我们基本上是可以从要素禀赋差异( a ) 角度去把握农村居民的收 入差距问题。在以下的内容中，本文主要以江苏省农村为例对农村收入差距扩大原因进行 实证的分析，分别分析a 变量怎样影响的农村总体收入差距、农村收入差距变动，并验证 本文所提出来的理论分析内容。下文的实证分析主要分以下几块内容： ( 1 ) 农村居民收入差距的总体特征分析。通过运用江苏省统计年鉴1 9 8 0 - - 2 0 0 6 年数据， 在宏观上分析我省农村居民总体、区间收入差距总体特征。 ( 2 ) 农村居民收入差距结构性特征分析。首先，在传统统计口径的基础上，对人均纯 收入按要素收入分类进行分解。然后测算各分项要素收入对总收入差距的贡献率，并分析 各个要素对收入差距的影响特征，主要着重于分析究竟是那个要素收入影响收入差距较 大。再根据收入差距演变趋势，对收入差距的变化进行要素分解，来探求究竟是那个要素 收入影响收入差距的变化较大。基于以上的分析，前文理论分析中的假说基本上在这部分 分析中得到验证。 ( 3 ) 农村居民收入差距影响微观因素分析。在这部分运用扬州市农调队0 5 年数据，也 运用基尼系数初次和二次分解来得出那种要素收入影响扬州收入差距最大，验证上一部分 加总数据的结论；并在此基础上建立非农收入方程，进一步分析影响收入差距的微观因素。 ( 4 ) 农村居民收入代际流动分析。尝试运用2 0 0 5 年扬州市农调队5 0 0 户抽样调查数据 的部分样本，先通过计算代际继承性指数、代际流动性指数、代际流入指数和流出指数等 指标来描述农村居民的收入代际流动的特征，然后建立代际流动模型和通径分析，以扬州 市农村为例，尝试着分析江苏省农村收入代际流动问题。 1 6 可能的创新和不足 本文运用现代经济学的理论和方法，分析了改革开放以后江苏省农村居民收入差距的 费玮：江苏省农村居民收入分配研究 9 群体性特征和结构性特征，影响现阶段农村居民收入差距的微观因素，并提出了缩小农村 居民收入差距的制度安排和政策建议，具体有如下几点创新： ( 1 ) 利用抽样调查数据实证分析农村居民收入差距的微观影响因素，这正好是已有文献 的一个有效补充，因为已有文献基本上都是从宏观的角度去分析中国农村总体收入差距， 以及区域间收入差距，而很少涉及一个省，尤其是一个市内部的收入差距微观分析。 ( 2 ) 从宏观角度( 江苏省) 和微观角度( 扬州市农户) 实证分析了农村居民收入差距 的结构性特征，研究结论相互印证。运用加总数据、基尼系数分解方法，从收入来源角度 说明何种收入是引起收入差距的主要原因，然后用微观数据验证，最后从中引出影响收入 差距的微观因素。这样处理克服了总体数据较粗糙和微观数据覆盖面小的局限，使结论更 加具有针对性和说服力。 ( 3 ) 运用农户抽样数据，从代际收入公平角度，分析了农村居民收入代际流动问题。 现有研究收入代际流动问题的文献较少，且都研究的是全国居民和城镇居民，研究农村居 民的几乎没有。 当然，由于研究资料和研究手段的制约，本研究也存在着一些明显的不足，主要表现 在： ( 1 ) 用加总数据研究收入差距的结构性特征时，受条件和时间限制，只断续用了五年数 据；用微观数据研究收入差距影响因素时，只用了扬州农户调查数据，缺少了苏南微观数 据。 ( 2 ) 在研究农村居民收入代际流动时，由于农村居民家庭生活的特殊性，那种父母和子 女都务农的纯农户，因不好清楚区分父辈和子女的收入，故不在本研究对象的范围内，这 就导致了农村居民收入代际流动研究的不全面性。 扬州大学硕士学位论文 1 0 2 收入差距的度量与分解 2 1 收入差距的度量 2 1 1 基尼系数( o i n ic o e f f i c i e n t ) 基尼系数或称洛伦茨系数是2 0 世纪初意大利经济学家基尼( c g i n i ) 提出的，基尼系数 是从洛伦兹曲线推导出来的反映收入分配差距程度的一个指标，基尼系数实际上是把洛伦 茨曲线所表示的收入差距数量化，是国际上通用的反映收入差距的重要指标。 洛伦茨曲线是以统计学家洛伦茨的名字命名的，该曲线可用图2 - 1 表示。 图2 - 1 洛伦茨曲线示意图 图中，o i 表示收入百分比，o p 表示人口百分比，对角线o y 是绝对平均线( a ) ，对角 线任何一点所对应的人口百分比和收入百分比都相同；a 表示实际分配曲线与绝对平均曲 线之间的面积，b 表示分配曲线与绝对不平均曲线之间的面积，则有：基尼系数= a ( a + b ) 。 如果a = 0 ，则基尼系数= o ，收入绝对平均；如果b = 0 ，则基尼系数= 1 。可见，基尼系数在 0 与l 之间。基尼系数越小，收入分配越平均，反之则越不平均。如果基尼系数过高，表 明收入分配状况很差，决策部门就需要把改善收入分配作为主要目标之一。根据国际通常 标准，当g 0 2 时，表示收入分配高度均匀；当0 2 g o 3 时，收入分配相对平均；当 0 3 g o 5 时，收入分配两极分 化，而超过0 6 以上