（城市规划与设计专业论文）控制性详细规划实效性评价分析研究.pdf

西安建筑科技大学硕士学位论文 | ；i i i i i _ _ i i i i i 控制性详细规划实效性评价分析研究 专业：城市规划与设计 学生：吕慧芬 导师：黄明华教授 摘要 城市规划的实效性能够反映规划的运行状况，反映规划决策的科学性、适应住及其组织 操作实施的质量，因此，对既有规划的实效性进行评价分析研究应该是城市规划过程中不可 或缺的重要内容，有助于找寻既定规划的缺陷和漏洞，对规划内容和政策以及规划运作铝4 度 提出修正、调整的办法，不断地推进规划的调整和完善，从而使城市规划的运作进入良性循 环并发挥应有的作用。然而，由于多方面的原因以及城市规划实效性评价分析研究本身所固 有的困难，此项工作一直难以全面有效地展开，这不能不说是种遗憾。正是基于此，论文 选择以直接面向规戈0 实旄管理豹控规作为突破口，对其实效性进行评价分析研究，期望能对 城市规划实效性研究工作有所裨益。 论文研究主要为四个部分组成。基础研究部分在回顾我国控规的产生与发展的基础上， 明确了控规在城市规划体系中所处的地位以及理论上应该发挥的作用，梳理了控规的主要内 容和主要的控制指标，确立了控规实效性评价分析的具体内容与目标。实证研究部分首先从 地块划分、用地性质、容积率、建筑密度、绿地率、建筑商度、设施配套等7 个方面详细考 察了长沙市7 个编制予不同时期的控规的实施效果；从地块划分、用地i 生质、容积率、绿地 率等4 个方面详细考察了深萄情埔5 田区6 个批准于不同时期的法定图则的实施效果。然后对 控规的实效性进行了总的评价分析，比较了不同地区控规的内容落实情况和实际所发挥的作 用。分析研究部分从规划设计角度分析了城市规划的哲学因素以及控规的自身因素对控规实 效性的影响。在此基础上，论文从规划设计角度提出了增强控规实效性的初步建议，即要在 深化对控规实效性的认识的基础上，通过多种改进控规编制技术的途径来增强控规的科学性 与适应性，从而提高其被遵照实施的可能，以获得更大的实效性。 关键词：控制性详细规划 实效性长沙深土i l 论文类型：应用基础 西安建筑科技大学硕士学位论义 e v a l u a t i o n - a n d - a n a l y s i ss t u d yo nt h ee f f e c t i v e n e s so f r e g u l a t o r y d e t a i l e dp l a n n i n g s p e 6 a l t y ：u r b a np l m m i n ga n dd e s i g n g r a d u a t e ：l vh u i f e n l n s t r t l c t o r ：p r o f e s s o rh u n gm i n g h u a a b s t r a c t t h ee f f e c t i v e n e s so f u r b a np l a n n i n gr e f l e c t si t sr u n n 魄s t a t e ，i t ss c i e n f i f i c a l n e s sa n da d a p t a b i l i t y , a n d t h e q u a l i t y o f i t s o p e a t i o n e v a l u a t j m - a n d - a n a l y s i ss t u d y o n t h e e f f e c t i v e n e s so f u r b a r t p l a n n i n g i sc o n d u c t i v et of i n d i n gt h ee x i s t i n gp l a n s s h o r t o o m i n g s , a m e n d i n gp l a n sa n dt h e i ro p e r a t i o n a ls y s t e m , a n dm a k i n gu r b a n # a m i n gi n t op o s i t i v ec i m f l a t i o n , s 0i ti si n d i s p e n s a b l ef o rp l a n n i n gt r a x 黜b u t b e c a u s eo fm a n y s i d e s “凋s 0 i l sa n di t si n h e r e n td i f f i c u l t i e s t h es t u d y 哦t h ee f f e c t i v e n e s so fu r b a n p l a n n i n gi s n tm f f o l d e dc o m p l e t e l y , w h i c hi sar e a lc t y i no r d e r t op r o m o t et h ew o r k , t h ed i s s e r t a 6 0 n t r i e st om a k eae v a l u a t i o n - a n d - a n a l y s i ss t u d yo i lt h ee f f e c t i v e n e s so fr e g i | l a t o r yd e t a i l e dc a n n i n g ， w h i c h i s a t y p e o f u r b a n p l a n n i n g d i r e c t l y f o r o p e r a t i o n t h ed i 豫删o nc o t _ l s i s t so ff o u rp a r t s + p a r to d ee s t a b k s h e st h ec o n a t e 协g e t so fe v a l u a t i o n t i 】呻r e v i e w i n gt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s , s t a t u s , f u n 商o n si nt h o o r y , a n dc o n t e n t so f t h er e g u l a t o r y d e t a i l e dp l a n r l i n g p a r tt w os t u d i e sc a r e f u l l yt h ee f f e c t so f s e v e nr e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n so f c t 姐a g s h a t h r o u g ht h ec o n t r o lr e s u l t so fl a n dd i v i s i o na n du s e ，f l o o r 狮r a t i o n , 砌d i l l gc o v e r a g ea n dh e i g h t ， g r e e n i n l go d v e r a g e ，a n df a c i l i t i e sa l l o c a t i o n , a n d 她o fs i xs t a t u t o r yp l a n so f 蛐u g h t h e c o n n o lr e s u l t so fl a n dd i v i s i o na n d 璐e ，f l o o ra r e ar a t i o n , a n d 罂饼l i i n gc o v e r a g e t h e ni tf o r m sa g e n e r a le v a l u a l i o n - a n d - a n a l y s i so f r e g u h o r yd e t a i l e d # m i n gb yc o m p a r i n g t h ei m p l e m e n t a t i o na n d f u n c t i o n so fd i f f e r e n tr e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n g p a r tt h r e ea n a l y z e st h ee f f e c t i v e n e s s i n f l u e n t i a l f a c t o r so f u r b a nr l l a n n i n gp h i l o s o p h ya n dt h er e g u l a t o r yd e t a i l e dr ) l m a i n gi t s e l f b a s e do na b o v e ，p a r t f o u rg i v e ss o m ep r e l h n i n 唧s u g g e s t i o n st ob e t t e rt h em a k i n go f 糟g i 止吐0 i yd e t a i l e dp l a n n i n gw i t ht h e t h o r o u g hc o m p r e h e n s i o no fi t se f f e c t i v e n e s s , e n a b l i n gi tm o r es c i e n t i f i c ，m o r ea d a p t a b l e , a n dm o r e a c c e p m b l e ，t h e nm o r ee f f e c t i v e k e y w m d s ：r e g u l a t o r y d e t a i l e d p l a n n i n g e f f e c t i v e n e s s c l l a n 斛m s h e n z h e n d 缸蛐a 信mf o r m ：a p p l i c a t i o nb a s e 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他人在其它单位 己申请学位或为其它用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的 所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：多蓥7 与 日期：趔。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 论文作者躲、鬟易导师繇穆 注：请将此页附在论文首页。 日期：力秽 1 ，6 ， ，6 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 ，1 研究背景 城市规划是一个从决策到实旌的连续统一体，当采取行动贯彻实施规划决策并将其逐步 落实到物质环境建设上时，规划的意义才得以显现。规划决策对城市的发展能有多大的影响， 规划的目标能多大程度的实现，这就涉及到规划的实效问题。由于实效性能够反映城市规划 这连续过程从整体至局部的运行状况，反映规划决策的科学性、适应性及其在特定的社会、 经济、政治环境中的组织操作实施的质量，因而关于城市规划实效性的评价分析成为了倍受 关注的敏感命题。一方面，城市规划在实施过程中，在城市发展和建设过程中发挥了什么作 用，这种作用效果如何，直接影响和决定城市规划在社会建制中的作用与地位，也影响社会 对城市规划的看法和认可程度而社会对城市规划的认识又作为城市规划运作的环境因素会 反过来影响城市规划的实施：另一方面，对城市规划自身来说，通过对城市规划实施效果的 评价分析，可以全面考查既定规划的实施结果和过程，对城市规划的实施过程和效果进行有 效的检测和监督，在此基础上可以形成相关信息的反馈，从而对规划内容和政策以及规划运 作制度提出修正、调整的办法，使城市规划的运作进入良性循环，使得规划能够顺应城市发 展的客观要求，发挥应有的作用。因此，在现代城市规划运作体系中，城市规划实效性评价 分析研究应该成为贯穿城市规划全过程的不可或缺的重要组成部分。 然而长期以来，城市规划领域内的研究绝大多数是规范式的研究，而非实证性的研究， 即总是循着问题现象的描述、分析，而后提出建议的模式，但这些建议对于规戈0 政策实施的 后果却很少有深入细致的研究。无论是政府还是规划师都在乐此不疲地编制着一轮又一轮的 各种各样的新规划，而对上一轮规划的实掩效果却极少做出综合详细的评价，很少有针对规 划实施效果与最初方案设计之间对应性的评价，使得之后所进行的规划实践缺少经验性的依 据，从客观巴促成了规划实施性差的现状。这其中的原因是多方面的，比如，规划师由于划 终极理想的关注和对设计思想的执着而产生对此问题的轻视，规划部门则担心会影响到其权 威性而进行人为抵制，还有因为信息系统不完备、缺少经费等，使得规划实效的评价分析研 究被搁置，规划师“唯一可以感知规划有效抑或失效，成功抑或失败的途径却常常是通过规 划师对本身的社会处境的自我反省和普遍性的情绪来做出判断”“1 ，同样因为缺少对城市规划 实效性的客观评价，也使得城市规划处于被横加指责的尴尬境地，由于其他的经济决簧导致 了某种不愿意看到的后果，最后却把责任推给了城市规划。当然城市规划实效l 生评价分析工 ”张兵，城市 贼峥搿跄，中国人民大学出版杜。1 9 9 8 , 6 ，p 3 1 。 i 西安建筑科技大学硕士学位论文 作本身所固有的困难也是此项1 ：作难以全面有效地展开的原因： l 、城市规划的实施行动和环境改变之间没有明确的因果逻辑关系。城市规划的实施过程 是一个多因素共同作用的过程，某种城市发展的结果往往是多种作用的合力所致，因此在城 市规划实效性的评价中就很难明确那些是规划影响的效果，而哪些不是。这是城市规划实效 评价分析研究工作开展遇至0 的最直接的困难。 2 、城市规划实施效果的扩散性和影响的广泛性。城市规划的实施并不局限与建设几栎虏 予或修建一个广场，而是涉及到城市经济体系运行，居民生活的改善等，规划的影响分散 涉及面广，这些效果有些直接明显，但有些却不易感知，这给城市规划实效评价工作带来了 困难。 3 、城市规划实效的照现需要相当长的时期。相对于城市规划方案的编制过程，城市规划 的实施是一个逐步推进，不断累计的长期过程，城市规划的真正效果，尤其是一些总体规划 中的重大规划决策的效果要经过多年才能显现，但是事隔多年再对某个规划的实效性进行评 价，难免会因为资辩很不完备而无法做出恰当的评价。 4 、城市规划目标的不确定性。城市规划实效评价的标准应该是城市规划的目标，城市规 划实效性评价就是要衡量城市规划是否达到目标或接近目标到何种程度。若规划目标很明确， 并可以用具体的可量化的指标来表示，则这一层砸的评估是比较容易的。但是，城市规划涉 及面广，规划目标难免会出现分散和不明确的情况，甚至有些规划目标可能会相互矛盾，这 些青况使的人们要确定规划的真正目标显得困难。 5 、城市规划实效评价研究中价值观的多样性。任何评价工作都是建立在一定的价值观基 础之上进行的，不同的机构、团体、阶层和个体之间都有各自不同的价值取向，而价值观不 仅影响着规划师对规划实效的分析态度，也影响着公众对城市规划的认可和接受程度，这使 得规划实效 平价面临着伦理或道德准则方面的拷问。 6 、城市规划实效评价必然会涉及到制度方面的评价，虽然这不能完全说是一个禁区，但 至少是个不易涉足的领域，同时这对于以技术论为主导的城市规划背景下的城市规划师来 说，在学理上也是没有充分的准备的。 但是困难并不能成为不开展城市规划实效性评价分析研究的充分理由。正是由于缺少对 既有规划实施的历史经验性评判与反思，无法形成理论指导实践，实践又反馈理论的良性循 环，城市规划的理论研究方法以及整体运作体系难以脱开局限性的探讨，无法实现质的改善 和突破。在如此背景下，城市规划实难科学、理性、高效地运作，其在城市发展中的藿要作 用也难以充分发挥，所以我国目前非常需要开展城市规划实效性评价分析研究。 而控制性详细规划( 以下简称控规) 作为一种直接面向规划实施管理的规划技术手段， 在我国城市规划体系中处于承上启下的特定层次，是城市总体规划和分区规划的深化和实施 手段，也是修建性详细规划和建筑设计的依据，是城市开发建设管理的依据，从这个意义上 西安建筑科技大学硕士学位论文 i i i | _ iii i | i 车 浣，城市规划实施的关键是控规的实施，城市规划的实效性在很大程度上取决于控规的实效 性。而且由于控规是对城市建设项目进行具体的定位、定量、定性和定环境的引导和控制， 是以控制指标的形式来控制和引导城市建设的，相对于城市总体规划而言，规划毯标更为具 体和明确，对于控规实效性的评价相对来说也容易一些，可以准确一些。所以对城市规划实 效性评价分析可以选择以控规为突破口，对其实效性进行评价分析研究，进而延伸到对其他 层次的规划进行评价分析。 而且控规自产生以来，伴随着土地使用制度的变革和城市自身的不断发展，以最简化的 操作，大大缩短了决策、规期、土地批租和项目建设的周期，适应了城市的快速发展，以较 强的灵活性提高了规划管理韵弹性，适应了市场行为的不确定性以及投资主体多7 i 化所带来 的利益主体多元化和城市建设思路多元化对城市规划的冲击。目前各个城市都在纷纷大规模 的编制控规，将其作为城市国有土地使用权出让、转让的基本依据和地价测算的重要依据， 作为城市规划管理和实施中擐主要的技术平台和依据。但在控规在实施过程中也暴露了一些 问题，例如易受非常力量的干扰，控制的内容时有变动或突破；没能与城市设计很好结合， 易造成城市景观混乱，城市特色丧失等等。控l 览作为种新的规划形式，从1 9 8 2 年上海虹桥 开发区规划首先采用8 项用地指标对用地建设进行控制开始，在我国的应用仅仅有= 十多年 的历史，它是否充分地发挥了各项作用，还有待进一步调查研究。因此，为了进步完善有 中国特色的控规体系，使其能更有效地发挥引导和控制城市开发建设和旧城更新的作用，促 进经济、社会、环境三大效益统一协调发展，有必要就控规对我国城市建设的实际具体作用 和实施效果作进一步的调查研究。总结以往控擐的控制内容实现了多少，实现程度如何；分 析控规对城市建设、城市规划管理的作用性质、程度与机制，将有助于明确控规的重点，有 助于提高其科学合理性及其实效性进而增强整个城市规划的实效性。 1 2 论文际题释义与研究范围界定 1 2 1 对论文标题的释义 本论文的标题是“控制性详细规划实效性评价分析研究”。 “控制性详细规划”通常简称为“控规”，是我国城市规划体系中的一个关键层次，它以 总体规划和分区规划为依据，以土地使用控带4 为重点，详细规定建设用地陡质、使用强度和 空间环境，强化规划设计与管理结合、规划设计与开发衔接，将总体规划的宏观控制要求转 化为对具体项目与地块的微观控制，是城市开发建设管理的依据。然而控规在实施过程中却 暴露出了一些问题，控制的内容时有变动或突破，受到了来自多方的指责，并且它作为一种 西安建筑科技大学硕士学位论文 i i 叠i i i i _ 瞄ii i j 目i i i e i | | i 嗣# i i i 新的规划形式，在我国的应用仅仅有二十多年的历史，它是否充分地发挥各项作用，还有待 进一步调查研究。 “实效”一般是指“实际功效。”、“实际效果”，对应的英文为“a c t u a le f f e c t ”、 “s u b s t a n t i a l 】e s u l t s “。在本论文研究中，控规的“实效性”是指控规的“实施效果”、 控规实践的“实际功效”，对应的英文为“e f f e c t i v e n e s so fr e g u l a t o r yd e t a il e dp l q n n i n g ”， 具体是指控规内容的落实情况以及控规在城市开发建设与管理过程中实际发挥的作用及其程 度。论文旨在对以往控规的实施效果进行以点带面的总结，对控规的实效性进行评价分析研 究，以推进控规体系的完善。 1 2 2 研究对象与范围界定 本论文的研究课题是“控制性详细规划实效性评价分折研究”，但是对一篇硕士论文来说， 对我国自1 9 8 2 年的上海虹桥开发区规划以来所有的控规的实旖效果进行逐评价与全而分析 是不可能也完全没有必要的，因此有必要对论文研究的对象与范围进行界定。 城市规划是内在于城市发展过程中而发挥作用的，如果城市建设停滞不前，城市规划的实 效性将无从谈起。在此方面，长沙是我国中部地区的一个省会城市，而深圳是我国沿海地区的 个副省级城市，其经济发展与城市建设速度都比较快，根据2 0 0 2 年的统计资料，长沙和深 圳年固定资产投资完成额分别是1 8 9 0 7 亿元和6 4 6 6 9 亿元，位居我国2 8 9 个城市中的第2 0 位和第4 位，其房地产开发投资额分别是4 0 3 8 亿元和3 0 2 6 4 亿元，位居第2 6 位和第4 位”1 ， 因而具备考察其城市规划实效性的基本条件。而且，长沙是我国t - v 开展分区规划的城市之一， 控规的探索工作也开始得比较早，而深期i 早在1 9 8 7 年就开始了控规的探索，并于1 9 9 8 年确立 了以定位于控规阶段的法定图则为杨心的城市规划体系，是当今世界快速发展中的城市规划建 设的典范。所以，这两个城市的规划实践所反映出来的问题比皎集中，具有代表性与典型性。 本次论文将以长沙市控规和深 5 1 1 嗬福田区法定图则为具体研究对象，对控规实效性进行评价分 析研究。 然而，影响控规实效性的因素众多，涉及到控规实践的全过程，包括控规的编制、环境、 实旌管理以及组织过程等方面方面的多种因素。因为笔者研究能力以及论文完成的时间有限， 在此仅从规划设计角度对控规实施成功或失败的原因展开分析，并提出相应的对策建议。至 于控规的运行环境、实施管理以及组织过程对其实效性的影响将留待以后研究。 1 j - e 同亿主编，新此纪现代汉语i 破 ，京华出j 髭 ，2 0 0 】1 ，p l o 。 p l 于同亿主编，语言大典，三环出版社，1 9 9 0 ，p 3 1 1 1 。 北康外国语大学奠语系汉英词典组编，汉英词典外国语教学与研究出版社，1 9 9 58 。p g l o 。 国家绩毒卜蜀城市社会经济调查总队，中国城市统计年鉴( 2 0 0 2 ) ，中国统计出版社，2 0 0 35 ，p 5 1 9 、p 5 2 3 。 4 西安建筑科技大学硕士学位论文 i i i ；i i 目_ 1 1 i z i 目j i i i i i ；i i j i 1 3 研究目的、意义与方法 1 3 1 研究目的 本课题的研究黾在以长沙市控规和深圳市法定图则为具体评价分析对象，以点带商地总 结以往控规的实效性，揭示控规在市场经济体制下城市快速发展时期对城市建设作用及其机 制，深化对控规实践的认识；重点从规划设计的角度分析影响控规实效性的医】素，总结般 的经验教训，为增强控规的实效性提出初步建议。同时通过理论研究一案例实证分析 提出建议主张这一结构体系的写作，期望掌握一种科学系统的研究方法。 1 3 2 研究意义 控规的实效性的评价分析研究对于规划师以及那些卷入规划过程有利益瓜葛的个人、集团 和政府都有重大的意义。一方面，准确的衡量控规的实效性，将有助于规划的决策和实施管理 者评判自身工作的得失，找寻既定规划的缺陷和漏洞，以提高城市规划实施质量。另方面， 揭示和剖析控规自身的运作过程和实施结果，通过实践来检验理论盼真伪，将不断地推进控规 自身的调整和完善，从而巩固控规的社会地位，进而巩固整个城市规划的社会地位，促使城市 规划充分有效地发挥作用。 1 3 3 研究方法 在研究方法上，本论文遵循“提出问题努力求解”的路线，采用归纳逻辑方法，从大 量个别事实出发概括得出以往控规实施中存在的普遍性问题，努力从规划设计方面寻找原因并 提出建议。具体研究方法主要包括： 1 、实证研究方法。以客观的研究对象为主体，使控规实效性研究能与现实的舭0 实践保 持种良好的互相参照关系。对所选定的典型城市的控规案例进行定量考察与定性分析，找出 其中个性与共性的东西，并总结出其规律性。 2 、比较研究方法。详细比较所选案例的控规实施结果与规划方案之间的吻合程度，并对 不同地区的控规实效性进行横向比较。 3 、实地调查研究方法。对所选案例的控规范围内的城市开发建设情况进行实地踏勘和调 查访问，并借助文字资料等进行深入分析。 4 、文献研究方法。对与“控规”和“城市规划实效性”相关的国内外理论进行研究，以 及对各种相关文献、期刊、资料进行分析和梳理，借鉴和继承前人的研究成果。 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 4 研究内容与结构 本课题以实证调查的方式对控规的实旌状况进行详细地调查分析，搦示其中的普遍性i 、u j 题，并尝试分析其原因机制，进而有针对性地提出改进的建泌，从而实现整体研究体系由寿h 关 基础研究具体案例选取和控规实效性实证研究影响控规实效性的规划设计因素分析 对策建议的提出这一系列的演进( 图1 1 ) 。 i 订祖刑谜6 十祛定嘲则 长抄1 f f 拉攫蜜效忭l【桥堋旧疆嘲甄法定瑚劓 图1 1 论文框架 6 一 旧城，挑 v 机奉控制 一 垮事挣材 取峦座控能 孰率拄糕 毙性质挂捌 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 5 研究理论与方法回顾 1 5 1 城市规划实效i 生研究 “规划是政策科学( p o l i c ys c i e n c e ) 的一部分”1 1 j ，城市规划实效性研究属于政策研究范 畴，在西方，自上世纪7 0 年代以来，相关的研究已经形成了一定的规模1 2 。大致可以归为两 种类型，即对规划实施结果的评价和对规划实施过程的评价。 上世纪7 0 年代，a w d d a v s k y ( 1 9 7 3 ) 从对城市规划本质含义入手，通过规划与 贼0 实施 评价间的联系来阐明对于援划实施评价的认识。他认为规划是“控锘4 我们行动结果的尝试”p l ， 是对未来的控制【4 】，然而未来存在太多的不确定性，对未来的控制几乎是不可能的。因而很难 评价“究竟什么才是好的规划”。为此w d a ：v s b 有意忽略了对不确定因素的考虑，认为规划 或政策都将在未来某假设的时问内完成。而对于实施的评价是依据结果与规划方案的契合度 为标准的，亦即实施最终结果与最初方案设计的对应性。这种方法十分强调对规划最终结 果的评价，目标性很强，他要求可供操作的决策、实施的步骤和具体的结果与规划中相应的表 述完全致，并且认为规划实施一旦获得成功则整个规划以及规划程序都是成功的。这种方法 属于传统的“客观目标式”评价方法，忽略了规划实施过程中的不确定性，评价程序得以绕开 复杂多变的实施环境丽显得形式上完美，但是在现实中却因为不可能将不确定性剥离而无法操 作。正如a l a 锄d 盯和f a l u d i 在 p l a n n i n ga n dp l 跚li m p l e m e n t a t i o n ：n o t e so ne v a l u a t i o nc d t e f i a ( 1 9 8 9 ) 所评论的，w i l d a v s k y 关于规划和规戈| 膀_ 骱的解释实际是一个“稻草人”。 相对于w i l d a v s k y 的观点，e j l a l e x a n d e r 和f a l u d i 将对城市规划的认识和城市规划的评价 方法向前推进了一步。a l e x a n d e r ( 1 9 8 1 ) 认为规划是项社会活动，是为获得既定目标而采取 最佳战略并充分考虑实施目的和实施能力的项社会活动。a l 髓柚d 贯认谚疆0 了规划的不确定 性，并认为规划战略若要有效就必须结合对不确定性的考虑，并且将其贯彻到规划实施的评价 过程中。这种“主观性”的评价方法的优点是考虑到不确定性的影响，并顾及决策或规划的制 定者和实施者基于自身立场及知识背景所易产生的错误，但它的缺点也正源自于此，熏新站到 从前的背景和立场上评价规划是非常复杂和困难的，但也并非不可能。f a l u d i ( 1 9 8 7 ) 则认为 规划是一种过程，是为可操作的决策创建一个参考性的框架，在这个框架中决策最终展开、配 罱到规划和实施的过程中。他对规划的解释涵盖了不确定性，打破了规划和实施成果| 、日j 单一的 对应联系。他认为在制定规划和决策的过程中，背景、环境随时可能发生变化，因此在规划评 d r o r , y ，1 9 7 1 ，转引自张兵，城市规划窿效论，中国人民大学出版社，1 9 9 8 6 ，p 2 5 。 1 2 1 参见孙施文、周宇，城市规划实施评价的理论与方法玑城市规划汇刊，p 1 5 - 2 0 ( 2 7 ) 2 0 0 32 ： 蒯字，城市规划实施效果评价与策略棚砖蛔 究同济大学硕士学6 奎论文，2 0 0 3 ，p 1 1 - 1 9 。 嘲v 嘧d a v s k y a ，1 9 7 3 ，转引自张兵城市翔翅陕敛论t 9 9 8 6 ，p 2 5 。 转引自r e a d e , e i f p l , 栅f i n g i s n t e v e o q h i n g：a o o m m e m , t o w n 滩峨黜讯喊v o l 5 3 ，n o i ，1 9 8 2 ，p 6 5 - 6 6 。 7 西安建筑科技大学硕：t 学位论文 价中始终要考虑到灵活性和适应性，规划方案和最终结果间的不一致或规划本身就未得以实施 都并不必然表示规划的失败。相反，如果规划体现了决策的主旨，即使结构与最初设计有所出 入，也应该认为规划有效地完成了。在他的方法中，对于城市规划以决策为中心的理解认为规 划的决策或精神主旨相对与具体行动更为重要。这种评价方法自身逻辑严密，由于包容了不确 定性从而解除了规划与实施问单一的责任关系。但是它也有明显的缺点，就是忽略了城市规划 评价的一个本质要素即规划实施的结果即可能是消极的也可能是积极的，如果本来的规划不 好，但是实施的结果却成功了，又该如何评价呢? 针对规划实掩的评价研究已经历了多年的发 展并形成了一定数量的积累，但融合各种观点的整体性、系统他的理论框架却较为缺少的情况， a l e x a n d e r 和f a l u d i 在个人研究的基础上提出了所谓的p p 坤( p o l i c y - p l a n p r o g r a m m e - i m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ) 评价模型，否定结果决定一切的评价方式，强调对规划过 程的评价更为合理。 如果说前三种评价方法着重于理论的探讨，那么p a s t yh e a l e y 关于城市规划实施评价的研 究则是直接以规划实践为基础展开的。h e a l e y ( 1 9 9 1 ) 认为，规划实施评价主要是使规划师及 其主顾知道规划、政策和行动是否起到作用或已经起到作用，同时也起到帮助实践者来改进他 们的实践，这也同样是对规划实践本身的研究。在1 9 8 5 年对英国曼彻斯特区域和西部内陆地 区的规划政策实施研究中，h e a l e y 选取了2 3 个相关的案例进行研究。通过对规划实施结果与 规划方案之间关系的校核，将研究集中到规划实施的过程机制上，并展开了对规划运作中的各 过程要素与机制的系统研究。在这类研究中所要解决的个主要问题就是如何将城市规划的过 程和由此过程而产生的结果紧密结合起来，因为也许某个特殊的规划结果恰好符合规划文本中 的政策，但这并不意味着两者间存在必然的联系。而细致的案例研究却可以深入探究这种关系， 可以通过大量的文献检索、实证调查、相关人士访谈等获取每一案例的评价数据，由此评价规 划实施的程度，解释结果产生的原由，揭示实施中遇到的问题以及解决这些问题的方法和途径。 通过这样大量的不同类型的案例研究可以获取各种城市规划实施背景下的经验信息。从而更好 地认识当前城市规划运作体系与过程以利于后续规划的有效实施。 e r 衄v1 司则始终强调针对城市规划自身特点的评估体系的建立。他认为廓清“规划实 施过程”( p l a n n i n gi m p l e m e n t a t i o n ) 和“规划方案成果的实施”( p l a ni m p l e m e n t a t i o n ) 极为重 要，并显然将研究重点放在了后者。t a l e n 认为，虽然日趋成熟的政策实藏分析早已辨明了政 策决议和实施结果之间的差异，但是规划师仍然有必要细致地探究规划( p l a n ) 是否被真j f 地 实施，实施的程度又究竟如何等基本问题。在文章 ( a f t e rt h ep l a n s ：m e t h o dt oe 涮u 如t h e i m p l e m e n t a t i o ns u c c e s so f p l a n s ) ) 中，t a l o n 通过具体的案例展示了他的理论方法。在这项研究 中，1 赳e n 通过比较城市规划文本和图则中公共设施的布点是否与现实发展相致，力求探明 美国科罗拉多地区p u e b l o 市的城市规划对公共设施实际布局的影晌。在研究中，t a l e n 十分强 调规划的实施程度以及规划方案与实施结果的一致性，但是这并不是单纯地进行规划与现实间 g 西安建筑科技大学硕士学位论文 i i i i j | - ii i i i 的空间对比。他对规划实旌获得成功的定义是：规划实腌后居民与公共设施间的空间关系应浚 近似于规划所要达到的。也就是说评估工作不必拘泥于对公共设施具体位霞的评判，只要其分 布符合规划的意图即可。因此，t a l o n 首先采用线性分析的方法对规划方案与1 9 9 0 年时的公共 设施可达性进行比较：然后对规划进展和实施结果之间的变化关系进行双变量分析：最后再运 用回归分析的方法，通过比较规翊与现实问市民利用公共设施的可达性，评价此项规划的价值 程度。在分析评价的过程中，t a l o n 充分考虑了不确定性因素的作用，并最终认为由于多重阗 果关系作用的存在，规划方案和实施结果之间并不一定要有明确的联系。 在经历了实践研究的检验之后，e t a l o n ( 1 9 9 6 ) 总结已有的研究成果概括出具有代表意 义的城市规划评价研究框架体系： 1 、规划实施前的评价( e v a l u a t i o np r i o rt op l a ni m p l e m e n t a t i o n ) 。包括对被选方案的评价 ( e v a l u a t i o n o f a l t e r n a t i v e p l a r a ) 和对规划文件的分析( a n a l y s i s o f # a r m i n g d o c u m e n t s ) 。 2 、规划实践过程的评价( e v a l u a t i o no f # t u n i n gp r a c t i c e ) 。包括对规划行为的研究( s t u d i e s o f p l a n n i n gb e h a v i o r ) 和描述规划过程和规划方案的影响( d e s c r i p t i o no f 砖i m p a c t so f p l a n n i n g a n d # m s ) 。 3 、政策实施分析( p o f i e yi m p l e z n e n t a t i o na n a l y s i s ) 。即探究政策颁布之后的影响，通常关 注的是政策内在的行政管理过程以及这个过程发生偏差的原因，同时也包含了对管理者行为策 略、目标团体接纳能力以及对他们产生直接或间接影响的政治、经济、社会网络分析。 4 、规划实施结果的评价( e v a l u a t i o no ft h ei m p l e m e n t a t i o no fp l a n s ) 。可以采用非定量的 ( n o n q u a n t i t a f i v e ) 的研究方法，般而言是指采用定性的分析方法对规划问题本质属性进行 分析，以掌握规划实施、运作规律，在此基础上对规划实施做出正确全面的分析判断。然后还 要借助定量的( q u a n t i t a t i v e ) 研究方法，通过选取定数量、引入相关模型的实证分析，来获 得对于规划实施效果的量化评价。 以政策分析为思想基础的城市规划实效性研究，在西方已经获得了较大的发展，而我国在 此方面的研究却可以说才冈h 刚起步，主要包括对国外相关理论与方法的介绍以及对城市规划实 效性的初步探讨。学者王颖( 2 0 0 1 ) 反思了城市规划政策中如现的政镶意图与实效背离的i 个具体现象，提出城市规划的研究方法不仅需要规范研究，更应该重视实证研究，城市公共政策 和建议应该以确凿的实证分析为基础。3 。苏州工业园区建设局的李盛( 2 0 0 1 ) 通过对建国以 来我国城市规划发展的简要回顾，对完善城市规划编制和加强规划管理的实效性等方面进行了 探讨”。张兵博士( 1 9 9 8 ) 则在中文语境中第一次建立了一个城市规划实践的理论分析框架， 重新认识了城市规划与城市发展的主客体互动的关系，认为城市规划的作用力并非外在于城市 发展的过程，而是其运作机制中的种内在动力，城市规划不是城市发展的直接动力，丽是动 j 一脚| 从_ 一案例看捌拯啤噫图与实弟r 啪背都赡，城赫脱i 刊，2 0 0 1j s ，p 4 4 叫7 。 【4 李盛，加强我国城市规划实效性的思考，北京城市建设，2 0 0 13 ，p l h 4 。 9 西安建筑科技大学硕士学位论文 力的利用机制。他从规划的环境、编制、实腌工具、组织四个方面探讨了规划实效发挥过程中 所涉及到的因素，认为有效作用的城市规划必须具备四种条件：即合理的理论技术、灵活的政 治运作、广泛的社会基础和严格的职业自治i l l 。张兵博士的研究无疑是为我豳城市规划研究开 创了一个全新的领域，然而此项研究总体上是思辨式的而非实证的，而且并没有说明规划的实 效怎样或怎样来检测规划的实效。 我国控规最早在1 9 7 9 年提出，名称由最初的“基地布局图”、“数值性详细规划”，最后确 定为“控制性详细规划”，“控规”是其普遍采用的简称。2 0 多年来，专业入牛对控规进 1 ：了 不断地研究和总结，例如东南大学付予光的硕士论文控制性详细规划的科学性与适应性研 究，重庆大学顾绯的硕士论文当前控带雌详细规划面临的主要问题及对策研究等，还有 大量散见于城市规划各类杂志上有关控规的文章，主要都是关注予控规的观念和编制技术层 面、规划管理以及立法研究。这些研究推动了我国控规体系的不断发展和完善。但是由于控规 真正在我国应用才2 0 多年，加之城市规划领域的研究传统一直较少关注规划的实证研究，我 国目前直接针对控规的实效性的实证研究为数很少。厦门市城市规划设计研究院的谢英挺 ( 2 0 0 2 ) 选取了厦门市4 个典型的控规进行实证调查研究，并对调查结栗进行了比较和初步分 析，认为厦门市控规起到的主要作用有：片区内的主要规划结构、地利用性质、道路系统基 本得到控制，控规所规定的地块开发强度只是规划管理的参考，大部分的控制内容在管理审批 中均有调整。其中的原因涉及各方面，有控规编制技术的问题，也有管理体制、实施政策的问 趔2 j 。北京市规划委员会的张维等( 2 0 0 3 ) 在回顾北京市西城区控规实旌情况的基础上，指出 北京市西城区的控规已经成为城市用地和建设的基本依据，其实施已经对调控城市建设和社会 发展起到了重要作用，但也存在一些问题，主要是无序地调整和改变用地性质、突破高度和容 积率指标、缺乏有效的监督机制以及控规编制的局限性，认为今后要进一步加强对控规的研究， 增强其活力和实旌的可行性，针对实际的情况适当调整规划并加强规划管理以切实地发挥控规 的控制和引导作用川。 然而总体来讲，我国仍然缺乏关于控规实效性的深入、系统的评价分析研究，而这样的研 究对于深化对控规实践的认识却有重要意义。正是基于此，本文希望借鉴国内外前人的研究理 论与方法成果，对长沙市控规和, 深：t j l l 市福田区法定图则的实效性进行实证性的评价分析研究， 从规划设计角度深入探究出现此种实施效果的原因，并为完善有中国特色的控规体系提出相戍 的建议。 】张兵，城市规蓖哇实效论。 中国人民大学出舨社，1 9 9 8 ，6 。 谢英挺，厦门市腓皑排细规划案例实证研究，规鼬吼2 0 0 2 2 ，p 4 5 4 s 。 1 3 1 张维陈成琳，回顾阃题对策西城区“控规”实赫情况的调查与思考，北京城市建谤2 0 0 3 3 ，隔7 彻。 l t l 西安建筑科技大学硕士学位论文 1 6 小结 规划的意义在于实施，因为如若规划不能实施，即使设计出类拔萃，规划目标的分析确定 1 分得体，关于过去、现在以及未来发展趋势的分析又极为精辟，而且也能够得到市f 已的峰决 支持，也只不过是一纸空文1 1 1 ，所以对于规划实效性的研究应该是规划研究领域中十分重要的 组成部分。本论文以长沙市控规和深瑚i f 市福田区法定图则为主要研究对象，采用定性与定量相 结合的方法对其实践过程平1 1 实施结果进行实证研究，并从规划设计角度分析出现此种实旌效果 的原因，针对控规的编制设计提出改进建议，以利于增强后续