（档案学专业论文）网络档案用户管理研究.pdf

一一一一 一 苏州大学学位论文使用授权声明： 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，+ 允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属在年月解密后适用本规定。 非涉密论文口 j 论文作者签名：硷盈 e l 导师签 期：冱2 ：生：丝 期：翟里：生：堑 网络档案用户管理研究中文摘要 网络档案用户管理研究 中文摘要 随着档案信息网络的不断发展，基于网络手段获取档案信息资源成为档案利用的 重要手段，网络档案用户迅速增加。开展网络档案用户研究，做好网络档案用户的管 理工作已成当务之急。本文在传统档案用户研究的基础上，通过借鉴图书、情报学界 关于用户研究的相关成果，较为系统地研究了网络档案用户及其管理问题。全文分四 个部分：绪论部分简要地介绍了本文的选题背景、国内外有关网络用户研究的现状， 开展本课题研究的意义、方法和创新之处；第二部分作为研究的基础，概要讨论了档 案用户的特点及其管理的基本要求；第三部分对网络档案用户的概念、形成背景进行 了阐述，并通过与传统档案用户的对比分析，揭示了网络档案用户的特点，在此基础 上对网络档案用户的分类进行了梳理；最后，根据网络用户的特点，探讨了网络档案 用户管理的原则、内容及主要手段。 关键词：网络环境档案用户用户管理 作者：于拮 指导教师：张照余 o ft h ea r c h i v a li n t e r n e tu s e r s ，r e v e a lt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ea r c h i v a li n t e r n e tu s e r sb y c o m p a r i s o ni tw i t ht h et r a d i t i o n a lu s e r so fa r c h i v e s ，t h e nc l a s s i f yt h en e t w o r ku s e r s t h e l a s tp a r t ，a c c o r d i n gt ot h et r a i to fa r c h i v a li n t e r n e tu s e r s ，d i s c u s s e sp r i n c i p l e ，c o g e n ta n d t h em a i n m e a n so fa d m i n i s t r a t i o no fa r c h i v a li n t e r n e tu s e r k e yw o r d s ：i n t e r n e te n v i r o n m e n t ，a r c h i v eu s e r s ，u s e ra d m i n i s t r a t i o n w r i t t e nb y ：y uz h e s u p e r v i s e db y ：z h a n gz h a o y u 目录 第一章绪论1 一、选题背景1 二、国内外研究现状1 1 、国外研究状况1 2 、国内研究状况：2 三、研究方法。3 四、研究意义4 五、本文创新之处4 第二章档案用户及其管理5 一、档案用户5 二、档案用户特点5 1 、档案用户来源的广泛性5 2 、档案用户类型的多样性6 3 、档案用户需求的动态性与可诱导性6 4 、档案用户利用目标的专指性6 5 、档案用户具有群体性7 三、档案用户管理的基本要求8 1 、建立完备的档案用户信息库8 2 、实施严格、安全的档案用户分级管理体系8 3 、构建基于利用需求和效果分析的反馈机制8 4 、培育用户对档案信息的获取需求和获取能力9 第三章网络档案用户1 0 一、网络档案用户的形成背景一l o 1 、网络基础设施的迅速发展1 0 2 、网民数量的激增和公民网络意识的加强1 l 3 、档案网站和档案信息网络的兴建1 1 4 、网络数字档案资源的激增和检索方式的优化1 3 二、网络档案用户的特点。1 4 1 、网络用户身份或具隐蔽性1 4 2 、网络用户来源更加广泛1 4 3 、网络用户需求复杂多变1 5 4 、网络用户行为个性化。1 5 5 、网络用户权限结构化1 6 三、网络档案用户的分类1 7 1 、根据网络档案用户的登录网络划分1 7 2 、根据网络档案用户与所登录网络或登录节点之间的关系划分1 8 3 、根据网络档案用户的来源地域划分1 8 4 、根据网络档案用户的需求行为划分1 9 5 、根据网络档案用户的入网目的划分1 9 6 、根据网络档案用户的利用需求划分2 0 7 、根据网络档案用户的验证等级划分。2 1 第四章网络档案用户的管理。2 2 一、网络档案用户的管理原则2 2 1 、效益性原则2 2 2 、安全性原则2 2 3 、系统性原则2 3 4 、连续性原则2 3 5 、针对性原则2 3 6 、分析网络档案用户的反馈信息2 6 7 、构建网络档案用户的支持系统2 7 三、网络档案用户管理的主要手段2 7 1 、统一标识的用户动态信息库2 7 2 、基于角色的用户权限控制2 8 3 、验证用户身份的鉴别技术及c a 机构2 9 4 、统一入口的网络档案资源共享系统3 2 5 、提升潜能的用户在线帮助系统和网下培训体系3 3 6 、高素质的网络档案用户服务团队3 4 结语3 5 参考文献3 6 攻读学位期间公开发表的论文3 9 后记4 0 网络档案用户管理研究第一章绪论 一、选题背景一、达趔。酉索 第一章绪论 随着社会档案意识的加强，档案文件越来越受人们的重视，从科研教育到生活娱 乐、从经济领域到社会活动等的各个领域，档案信息已经成为不可或缺的核心资源， 发挥着极其重要的凭据作用。作为档案利用主体的档案用户，对档案管理与利用工作 的内容和方向起着主导作用。对档案用户进行研究，有助于档案机构更好地了解用户 需求，高效、优质地提供档案信息服务。 进入网络时代后，作为社会信息基础设施的电信网络、有线电视网络和计算机网 络不断发展，三网融合渐成大势，社会公网平台日臻完善。与此同时，政府部门、公 司、科研机构等纷纷构建各种形式的网络平台，并借助专有或公共网络平台越时越地 的提供档案信息，查用档案资源。网络手段的出现，使得档案用户的信息需求、用户 对档案资源的利用方式及其管理方法等发生了新的变化，网络环境下的档案用户研究 遂引起档案界的关注，一些档案学者和实际工作者已经开始探讨网络环境对档案利用 过程和利用主体的影响，档案用户研究再度成为热点。 图书情报界先于档案界引入网络手段，所以，网络用户研究在图情领域起步较早， 并在9 0 年代末已经取得了一些可资借鉴的成果。但是，由于档案信息在利用时对安 全性、保密性要求相对较高，利用过程中的用户认证和权限控制比较复杂，因此，网 络平台对档案利用活动带来的实际“冲击”要大于图情利用，图情领域对网络用户研 究的一些成果并不适合网络档案用户，特别是那些借助公网平台在广域范围内利用划 控信息的档案用户。为此，立足档案网络利用的实际特点，有针对性地开展网络档案 用户研究，具有深远的现实意义。 二、国内外研究现状 1 、国外研究状况 事实上，用户研究一直是信息资源管理领域的重要课题，早在1 9 4 8 年的英国皂 绪论网络档案用户管理研究 科学情报会议上，就有了对用户信息需求的调查报告；2 0 世纪5 0 年代后，用 开始成为情报界的热门话题。 国外，传统环境下的用户研究经历了从自然科学用户到社会科学用户，从学术 户到应用开发研究用户，从专业人员到社会公众的发展过程。在众多的研究中， 的需求研究相对较深，研究内容和方法也在多元化地拓展。 络用户研究在上世纪8 0 年代末初见端倪，美国g e t t y 情报研究所启动了一项 年的用户研究项目“g e t t y 人文科学终端用户联机检索计划 。该研究所在 联机检索方式、人文社科检索术语、研究阶段与检索数量的关系等方面获得了重要的 结论。1 9 9 6 年美国出版了网络用户统计和趋势，开始对网络用户开展系统研究， 该成果可以看成是网络环境下用户研究的源起。这本书对网络用户的现状及其发展趋 势作了预测，网络用户的具体数据也由网站或相关部门收集、公布。如美国“数字对 话”网站有专门的“美国网络用户研究 内容，对网络用户的人数、使用习惯等方面 进行调查统计。9 0 年代之后，用户研究主要集中在网络环境中信息用户的需求方面， 并且取得了较为丰硕的研究成果。 在网络用户研究的过程中，美国的信息服务体系完成了“面向用户”的转变，服 务形式也由原来的联机批处理发展到今天的联机联网业务提供、专题服务等多种形 式，建立起了由各种方式组合成的虚拟参考系统，对用户提供实时化的参考咨询服务。 欧洲的用户研究也立足于面向用户的服务体系，建立了欧洲信息网络服务中心，使广 大用户意识到信息的用处，从而建立一个用户良好的信息社会。 2 、国内研究状况 我国的用户研究始于2 0 世纪5 0 年代，在8 0 年代到9 0 年代期间，用户研究进入 了迅速发展的阶段，并取得了丰硕的理论成果。9 0 年代后，情报、图书馆界开始了 网络环境下的用户研究，对用户需求的特点、需求内容、用户心理等方面进行探讨， 并通过与传统用户的信息需求和需求心理等方面的对比分析，揭示网络用户的特点， 形成了一定的理论成果。 目前国内对用户的研究多是从用户信息需求的角度来进行的。通过对已有研究资 朱拄玲，网络环境下档案馆用户信息需求与服务策略研究，四川大学硕士学位论文，2 0 0 7 5 朱桂玲，网络环境下档案馆用户信息需求j 服务策略研究，四川大学硕上学位论文，2 0 0 7 5 王京山，网络用户研究论纲，图书情报工作，2 0 0 2 9 2 网络档案用户管理研究第一章绪论 料的分析可以看到：在用户需求研究方面，图书情报领域已相对成熟，且随着网络化、 信息化的进一步发展，图情用户的类型、需求都朝着多元化、复杂化方向发展，用户 对图情信息资源的开发与利用、数字图书馆建设等方面所起的制约作用增大，面向用 户的服务理念渗透到社会各服务领域，因此，图情界对网络用户研究的热情有增无减。 档案用户研究在国内可追溯到上世纪6 0 年代的档案利用理论，档案利用理论的 发展涉及到了档案用户问题。2 0 世纪8 0 年代末，档案用户研究在我国逐步发展起来， 但是对用户需求研究的关注呈渐进式发展，没有形成像图情用户研究那样的理论体 系。2 0 世纪末，计算机技术融入档案服务领域，档案信息资源数字化趋势明显，对 档案用户的研究产生了影响，网络档案用户研究开始受到关注。 笔者登录到中国期刊网全文数据库，在1 9 8 0 年至2 0 0 9 年之间进行精确查询，通 过“关键词”检索项，输入“档案用户检索，共有符合检索条件的论文1 5 2 篇。通 过篇名检索，题名包含“档案用户 的论文7 2 篇，“档案利用者”的论文4 0 篇。在 这些文献当中，有4 4 篇是关于档案用户心理、需求和特点研究的，有4 3 篇是关于档 案( 用户) 管理方面研究的。 通过关键词“档案用户 和“网络”来检索，共有1 6 8 篇相关方面的文献，但是 只有1 8 篇是关于网络档案用户的文章。通过中国优秀硕士学位论文全文数据库，以 “档案用户”为关键词，共搜索到1 9 篇相关论文，其中仅有网络环境下档案馆用 户信息需求与服务策略研究是与网络用户完全相符的。 总之，我国目前对档案用户的研究还没有形成一个完整的体系，尤其是网络档案 用户方面。由于网络技术的不断进步，网络档案用户的需求、管理处于动态变化之中， 对网络档案用户的研究也将随之不断发展、深入。 三、研究方法 本文的研究主要采取了以下研究方法： 1 、文献分析法。通过登录中国期刊网、超星电子书刊、学位论文库、图书情报 工作、人大报刊复印资料和中国互联网络信息中心、中国信息产业网、档案界等专 门网站，收集了大量关于档案用户及其他用户管理方面的论著和文献资料。对这些资 料进行了研读，并就档案用户需求、档案信息化建设、档案利用特点、身份角色授权 分配、档案信息安全、信息资源建设、档案网络化管理等论题进行了仔细的分析、思 第二，本文关于网络档案用户管理原则的论述和管理内容、手段的探讨，为如火 如荼的档案信息网络建设、基于网络环境的政务信息公开和档案资源开放利用提供了 理论依据，为档案机构制定网络档案用户管理方案、建立网络档案用户服务体系提供 了现实的、可操作性的建议，从而有助于提升网络档案信息服务的针对性、有效性和 可靠性，提高服务质量，更好地实现档案信息资源的社会价值。 五、本文创新之处 本篇论文的创新之处在于选择了网络环境下的档案用户这一较为新近的课题展 开研究，较为全面地探讨了网络档案用户及其管理问题。近年来，学术界对网络档案 用户问题虽有涉猎，但仅限于一些基础概念的分析，比较分散。笔者在此基础上，对 网络档案用户进行了较为全面的剖析，阐述了网络档案用户的形成背景、特点与类型； 分析了网络档案用户管理的主要内容，为网络档案用户管理工作提供了一个基础框 架，同时，针对网络档案用户的特点，提出了网络档案用户管理的基本手段。 4 发点和归宿点。 二、档案用户特点 档案信息资源与图书、情报等信息资源相比具有原生于社会活动、内容真实可靠 和具有法定凭证价值等特点。因此，档案用户及其对档案信息资源的利用需求也呈现 出一定的特点。这些特点可以概括如下： 1 、档案用户来源的广泛性 档案是社会实践活动真实的原始记录，具有包罗万象、浩如烟海、形式多样的特 点，产生于各行各业的档案信息几乎可以从各个角度来满足利用者的利用需求。档案 信息内容的广泛性，直接决定了档案用户来源的广泛性。 档案用户由于自身以及社会实践活动的需要，要求获取一定的档案信息，运用档 案信息所具有的价值去解决他们在工作、生活中遇到的各种问题。社会上每一个人都 是潜在的档案用户，不论其年龄、性别、职业、文化水平如何，也不论其来自何方， 都有可能在某一时刻需要档案信息。只要人们有档案需求，并付诸行动，便成为档案 用户中的一员。而每个人获取档案信息的渠道又都是不同的，档案用户可以通过多种 渠道( 如走访档案馆、电话、网络查询等) 获得所需档案信息，更加体现了档案用户 来源的广泛性。 随着我国档案工作的进一步发展，档案服务不再仅仅面向专家、学者和政府官员， 而是更多地面向社会。档案这一信息资源被普遍应用到了百姓群体中，社会公众逐渐 第二章档案用户及其管理 网络档案用户管理研究 成为了档案利用的主体。公众对档案的需求越来越旺盛，档案意识也提高了很多，档 案用户的来源已经扩展到包括农民、企事业单位员工、学生等在内的更为广阔的范围。 2 、档案用户类型的多样性 档案用户根据不同条件，可以划分为多种类型。如：根据用户所需档案载体形式 的不同，可分为传统纸质载体档案用户、磁性载体档案用户和新型电子档案用户；根 据用户所需档案内容的不同，可分为文书档案用户、科技档案用户和专门档案用户； 根据用户所需档案信息的类型不同，可分为一次档案信息用户、二次档案信息用户和 三次档案信息用户；根据档案用户的职业、专业和承担的任务不同，可分为组织管理 用户、理论研究用户、工程技术用户和一般用户；根据用户需求时间不同，可分为长 期档案用户、短期档案用户和随机档案用户；根据用户是否具有需求行为，可分为现 实档案用户和潜在档案用户等。不同用户由于职业、爱好和素质的不同，具有多样化 的利用需求。 3 、档案用户需求的动态性与可诱导性 档案用户的需求并非一成不变，而是会随着时间、地点等条件的变化而不断变化， 并随着社会实践活动的发展以及档案信息资源和档案用户自身的发展而不断发展。在 不同的历史条件下，档案用户具有不同的档案需求，从需要某一方面的档案信息到需 要另一方面的档案信息，从不需要档案信息到需要档案信息。随着社会发展和科学技 术的进步，档案工作的服务对象和档案利用需求都会发生变化。档案用户的现有需求 一旦得到满足，便会产生新的利用需求，因此其需求是动态的。 基于此，档案用户的需求还表现为可诱导性，其需求是可以加以引导和调节的。 若社会和档案部f l n 强对档案的宣传，可以提高社会公众的档案意识，使档案用户的 需求发生变化和转移，使某些潜在的欲望变为明显的行动，使潜在档案用户转化为现 实档案用户；若改变一些其它条件，如使某些不能利用的档案变为可以利用，使利用 不方便变为利用方便等，同样可以激发档案用户的需求，提高档案的利用率。 4 、档案用户利用目标的专指性 档案最大的特点是具有原始记录性，是社会实践活动的直接、真实的反映，这一 6 网络档案用户管理研究 第二章档案用户及其管理 特点使其具有唯一性和孤本性。档案用户往往更加注重档案的凭证价值，其利用需求 是出于查考事实、再现历史原貌的需要。因此，档案用户所要利用的档案是不可替代 的，具有原始性和绝对的权威性。 档案用户通常是为完成某些特别的事务、解决某些特殊的问题而利用档案，其利 用目标局限于某一份特定历史时期、特定领域的档案，而不能像图书、情报那样基于 单一的参考价值而可以相互替代地交流利用。对于具体的档案用户来说，他们的档案 利用目标具有明确的指向性。例如，某用户需要查考其学历，就必须在学校所在地的 档案馆中找到自己的学籍卡，而不能用别人的替代，也不能用其它档案来证明，如学 生名册。 档案用户的这一特点对档案的管理提出了新的要求，只有在更大的范围内对档案 信息资源进行共享，才能增加档案用户利用档案的便利性，更有效地满足其利用需求。 5 、档案用户具有群体性 档案用户是由具有不同社会特征的组织和个人组成的，是一个客观的用户群。这 种用户的群体性具体体现为稳定性、庞大性和松散性。 首先，虽然档案用户处于不断变化之中，但在一定时期内却会构成一个稳定并可 认知的群体。档案用户的类型结构是由一个社会基本结构派生出来的，这样一个基本 结构在性别结构、职业结构、文化素质层次结构等方面都有所表现。根据档案内容与 用户的关系，档案用户构成了不同类型结构的群体，并且处于相对稳定的状态。 其次，档案用户队伍是一个庞大的群体，具有强烈的、多样的档案利用需求，而 且群体中的每一个用户都有可能需要了解有关社会过去发生的各种事情或过去的各 种状况。这是由档案用户来源的广泛性所决定的。 最后，档案用户是一个较松散的群体。档案用户并不是由单一的具有某种社会特 征的人组成的，而是由具有不同年龄、不同性别、不同职业、不同素质的人组成的。 既然档案用j 是由社会各个阶层的人所组成，那么，用户对档案的需求也就是多方面 的。档案的利用工作是为各个阶层提供服务，而不是专指某一特定用户群体。即使同 一用户在不同时期不同环境也有不同的利用需求，意味着他将处于不同的用户群体。 王字晖，档案用户的特征和类型分析，档案天地，2 0 0 5 6 7 第二章档案用户及其管理 网络档案用户管理研究 档案用户管理的基本要求 1 、建立完备的档案用户信息库 建立用户信息数据库，就是要对用户的信息和用户所要咨询的信息进行保存。目 的是在用户群中找准目标，辨别重要用户，发现潜在用户，建立完善的用户基础资料 库，为用户的信息咨询服务提供一个综合信息处理平台。用户的信息包括档案用户的 详细资料，如姓名、性别、年龄、文化、职业、利用目的等信息；用户所要咨询的信 息是档案部门根据用户的具体服务请求或需求，为用户提供的相关档案信息的记录， 包括所利用档案的名称、采取的方法、利用方式、利用满意度等。档案用户信息库的 建立是保证档案利用工作高效的一种有效方案，可以对用户的专业需求有一个及时准 确的把握，提供有益的建议和信息资源、信息服务。随着利用工作的开展，档案用户 信息库中的数据应及时更新，同时要对档案利用需求进行数据统计和数据挖掘，从中 发现需求动态和利用规律。 2 、实施严格、安全的档案用户分级管理体系 统一领导、分级管理的档案工作原则是我国档案工作的核心原则，它从整体上规 划了我国档案事业的发展，为档案信息资源的共享提供了体制保证，符合我国社会经 济建设和社会进步的步伐。分级管理体系对档案用户的管理也同样适用。随着社会档 案意识的增加，档案用户的数量在逐年递增，这些档案用户的类别、层次、特点等各 不相同，他们之间存在着巨大的差别，不能用同一种方式来对待，这就决定了对档案 用户也要进行分级管理，以优化资源配置，改进服务效果。尤其是在网络环境中，档 案用户的数量巨大，质量参差不齐，在保证网络安全的前提下，只有对档案用户实行 分级管理，根据用户的不同角色配置操作权限，对不同等级的用户实施不同的安全保 护策略，才能使得档案网络共享系统在满足不同类型用户需求的同时确保其安全性。 3 、构建基于利用需求和效果分析的反馈机制 所谓反馈，是指通过适当的方式追踪、获取档案用户的利用效果信息，并进行 分析。 首先，要收集用户的反馈信息。档案信息反馈系统是一个把档案利用工作与整个 网络档案用户管理研究 第二章档案用户 社会连接在一起的双向信息服务体系。通过这个反馈系统，可以反映用户档 的效果，了解其是否对档案利用服务工作满意，以及所提供档案信息是否能够 户的需求。在信息采集系统中，档案部门和用户都起着重要的作用，信息反馈 直接影响采集的效果。用户更青睐于简捷方便的反馈方式。为此，档案部门应 种措施，为用户设立多种形式的反馈渠道，如留言板、信箱、意见薄、网站论 式为采集工作做准备。 其次，要对用户反馈信息进行加工。通过各种信息反馈渠道所收集的用户反馈信 息是提高档案利用工作效率的最有力的保障。因此，对收集来的反馈信息进行分类、 整理、编辑等工作，对档案用户的需求规律进行预测，有预见、有目的、有计划地进 行档案信息资源的开发工作，能够为用户提供更为优质的档案信息服务。 最后，要与用户建立良好的沟通。档案部门的工作都是为档案最终利用者服务， 从档案工作人员到各个业务部门都要积极协调配合，为满足档案用户的信息需求而努 力。档案部门要定期向大众宣传档案馆的资源和服务，提供档案服务的详细介绍资料， 让大众的档案意识提高，对档案利用不再局限于个别情况。工作人员要注意做好档案 用户的调查研究工作，及时发现潜在用户，做好预测工作。通过调查研究、意见留言、 论坛等多种形式，了解和听取广大用户在利用档案信息资源过程中的意见和建议，分 析并尽力解决用户在档案利用中遇到的困难和障碍，满足用户的需求。 4 、培育用户对档案信息的获取需求和获取能力 档案用户要提高档案的获取能力，就要接受新知识、新事物，使用不同的手段， 对档案信息进行检索，不断地获取所需的档案信息，对检索到的信息进行辨别，“取 其精华”。用户的信息获取能力不仅受到检索能力的限制，用户的专业水平和语言能 力、理解能力都是影响其获取档案信息能力的因素。所以在平时的学习生活中，用 户要不断地充实自己的专业知识，提高信息的辨识能力，将自己的信息需求建立在有 针对性、时效性、系统性的结构框架上，提高自身档案意识，及时获取所需的档案信 息，并进行有效利用。 另一方面，档案部门应对档案用户进行必要的引导和指导，帮助他们及时将档案 信息的获取需求化为行动，提高其信息获取能力。 石珂，从档案利用看档案部门与用户的两极互动，档案管理，2 0 0 3 4 余彩霞，试析情报用户信息需求的变化，现代情报，2 0 0 2 2 9 第三章网络档案用户网络档案用户管理研究 第三章网络档案用户 网络档案用户是指通过网络手段利用档案信息的个人或团体。这里需要理清两个 相关概念：“网络档案用户 和“档案网络用户”。如前所述，“网络档案用户”是指 通过网络这一手段和方式来利用档案信息的个人或团体。无论通过内部局域网络、系 统专网还是外部公网，也无论是借助档案网络或非档案网络平台，只要是采取网络手 段利用档案信息，这些档案用户均包含在本论文所泛称的“网络档案用户 范围内。 而“档案网络用户 概念，侧重于强调特定档案网络中的用户，也就是说，“档案网 络用户”是与某个档案网络相关联的专指概念，其外延限定于登录或拟登录某一档案 网络，利用其中档案资源的档案用户。譬如说，江苏省各高校建立了一个省高校档案 信息系统，那么这个档案信息系统便会作为一个档案网络而存在，登录到该档案信息 系统各节点( 即各高校档案系统) 的个人、团体或机构通过这个系统利用档案信息， 就是该“高校档案信息网络 的“档案网络用户”。当然，广义上他们都属于网络档 案用户的范围。所以，“网络档案用户 和“档案网络用户 是两个不同的概念，“网 络档案用户”的概念要大于“档案网络用户”。 一、网络档案用户的形成背景 1 、网络基础设施的迅速发展 计算机技术和通讯技术的发展带来了一个崭新的网络时代，网络和通信系统是网 络档案用户产生的重要基础。网络将处于不同地理位置的信息系统通过通信线路和传 输设备联系起来，跨越空间和时间的限制，实现了各种信息资源的共享和管理。计算 机网络、电信网络、有线电视网络这三大网络是网络基础设施建设的重点。 经过近十年来的迅速发展，我国网络基础设施不断完善。据统计，2 0 0 9 年全国 光缆线路长度达到了8 2 6 7 万公里。固定长途电话交换机容量达到1 7 0 5 9 万路端，移 动电话交换机容量达到1 4 2 1 1 1 2 万户，基础电信企业互联网宽带接入端口达到 1 3 5 9 2 4 万个。2 0 0 9 年底，口地址已经达到2 3 亿，数量仅次于美国，成为全球第 中华人民共和国1 = 业和信息化部，2 0 0 9 年伞国电信业统计公报， h t t p ：w w w m i i t g o v c n n 1 1 2 9 3 4 7 2 n 1 1 2 9 3 8 3 2 n 1 1 2 9 4 1 3 2 n 1 2 8 5 8 4 4 7 1 3 0 1 1 9 0 9 h t m l ，2 0 1 0 年0 2 月0 3 日 l o 网络档案用户管理研究第三章 网络档案用户 二大m 地址拥有国，域名总数为1 6 8 2 万，网站数量达到3 2 3 万个，网页数量达到 3 3 6 亿个，国际出口带宽达到8 6 6 ，3 6 7 m b p s 。迄今，我国在信息基础设施建设方面已 经构建了一个技术先进、业务齐全、覆盖全国的高速率、大容量、安全可靠的现代通 信网，为档案界搭建了一个方便、快捷的信息传输技术平台。借助网络手段获取和传 递档案信息，享受数字档案馆提供的服务，成为档案信息利用最基本、最有效的手段。 2 、网民数量的激增和公民网络意识的加强 根据第2 5 次中国互联网络发展状况统计报告，截至2 0 0 9 年，中国网民规模达到 3 8 4 亿人，占总人口比重2 8 9 ，互联网的普及率在稳步上升。使用有线( 固网) 接 入互联网的用户占网民整体的9 2 ，其中有9 7 9 使用宽带，即使用宽带上网的网民 有3 4 6 亿，是整体网民的9 0 1 。手机网民增长迅速，截至2 0 0 9 年1 2 月底，手机网 民规模2 3 3 亿，占网民总体的6 0 8 。网络基础设施的建设、3 g 网络的正式开通等 都对中国网民的增长起到了推动作用。 目前，我国公民的网络意识不断增强，根据中国互联网络发展状况统计报告 2 0 0 9 年7 月，网络在促进网民获取信息、拓展人际交往、鼓励社会参与、提供实际 生活便利等方面发挥的积极作用已十分突出。7 8 5 的网民经常在网上与他人分享知 识，这种互助行为有利于促进知识的传播，生产和生活效率有所提高，8 5 的网民对 网上办事节省了很多时间表示认同，7 7 5 的网民觉得生活离不开互联网，它已经深 入到人们衣食住行的各方各面，8 4 3 的网民认为互联网是其最重要的信息渠道。 3 、档案网站和档案信息网络的兴建 在网络环境下，数字档案馆将成为信息网络上的重要节点，为用户提供所需要的 各类档案信息。2 0 0 0 年1 2 月1 9 日，国家档案局和中央档案馆联合印发的全国档 案事业发展“十五 计划，明确地把“加快档案信息化建设列入其中，档案信息 化建设成为未来相当长的一段时期内我国档案事业发展的战略重点。近年来，随着电 子政务的实施，我国各级各类档案机构的档案网站如雨后春笋般迅速发展起来。这些 以主页方式提供档案信息和档案服务的档案网站，集服务、宣传、对话、中介和交流 五项功能于一体，培育、吸引了大批网络档案用户。 中国互联网络信息中心第2 5 次中国互联网络发展状况统计报告 h t t p ：w w w c n n i c c n h t m l d i r 2 0 1 0 0 1 1 5 5 7 6 7 h t m l l 网络档案用户管理研究 在本局域网内的资源共享，实现了档案信息的采集、整理、鉴定、存储、利用等工作 的自动化和网络化。局域网一般不对外网用户开放，对有特殊需求的用户，通过角色 权限来提供利用。 区域网是指地理覆盖范围较广，以高传输率支持数据、声音和图像等综合业务传 输的一种通信网络。一般它采用简单、规则的网络拓扑结构和有效的媒体访问法，实 现高传输率和低差错率，它将不同局域网连接起来，并向外连入广域网。目前，我国 区域性的档案专网正在运筹、构建之中。而现阶段以区域网形式提供档案信息共享的 主要是地方政务网。前几年，各地方政府纷纷构建地方政务信息交换平台，在此过程 中，档案机构( 档案馆、档案室、地方的电子文件中心等) 借助区域性的政务网，建 立档案资源共享平台，收集、发布和推送档案信息，面向地方政府( 政务内网) 和地 方公众( 政务外网) 提供档案信息服务。 广域网是由众多网络互联为一体的、地域分布广泛的信息网络。最典型的是作为 “网上网”的国际互联网( i n t e r n e t ) 。以广域网作为档案信息的共享手段，主要有两 种方式：第一，借助互联网等公网，在其上建立档案网站，提供档案信息共享；第二， 建立专门的、广域性的档案信息网络，例如，专业系统建立的“全国环保档案信息专 网 、“全国城建档案信息专网”等，又如，江苏省档案系统通过v p n 技术构建的以 档案目录数据库共享为目的的江苏省档案信息v p n 专网等。 网络时代，档案机构通过网络展示馆藏档案信息资源，提供档案信息和知识服务。 网络已成为社会公众了解档案机构、获取档案资源、认识档案工作、提高档案意识的 1 2 网络档案用户管理研究第三章网络档案用户 最有效的手段。 4 、网络数字档案资源的激增和检索方式的优化 随着计算机技术的应用和网络的普及，人们利用计算机技术处理各种事物所产生 的电子文件急剧增加，其中有利用价值的电子文件以档案的形式被保存下来，并得以 利用。目前，作为数字档案前身的电子文件主要来源于办公、管理活动和日常交流过 程中产生的文本、图像、声音或影像文件和在生产或科研活动中形成的c a m 、c a d 文件等。 电子文件是电子政府开展各种业务活动的原始记录，对于电子文件的归档问题， 近几年得到了重视。借鉴国际标准和经验，我国制定了电子文件归档与电子档案管 理规范、c a d 电子文件光盘存储、归档与档案管理要求、电子公文归档管理暂 行办法等国家规范和标准。全国档案信息化建设实施纲要的出台，更是将电子 文件的归档管理列为“十五 期间档案信息化建设的基本任务。 数字档案资源的另一个主要来源是传统档案信息的数字化，它是将传统的纸质档 案、图像档案、声像档案等通过扫描、采集等手段转换成数字形式的计算机文件。由 于对档案的数字化有利于提高档案信息的利用效率，充分发挥网络优势，保护因年代 久远而老化或易损的历史档案，并避免重要历史档案的进一步损坏，因此，档案数字 化已成现阶段档案工作的重要任务，数字化档案已是网络档案资源的重要来源。 此外，网络档案资源检索手段的优化也使得很多数字档案资源由隐性变为显性。 为了在数量庞大、区域分布广泛、种类繁多的信息资源中有效获取所需信息，数据库 检索、全文检索、网络搜索引擎等技术迅速发展并投入应用，各种资源网站为网络用 户提供了形式多样、功能强大的在线检索手段。在线数据库检索将用户的检索提问通 过检索表达式与信息资源集合进行匹配，查找符合用户需求的信息。搜索引擎为网络 资源建立索引或主题分类、并通过查询语法为用户返回相匹配的资源，一些软件程序 将因特网上的所有信息自动归类或人为归类，形成一个可提供查询的大型数据库。随 着技术的进步，网络检索正在向集成化、智能化、专业化和个性化方向发展，检索方 式的优化激活了大量的潜在网络档案用户。 网络用户身份的隐蔽性、符号化和多元性特点，可以有效实现对用户权限的细化 和管控，但由于网络环境中传统用户辨识方法的缺失和用户行为“他律”的缺乏，档 案用户管理的难度大大增加，网络安全受到很大威胁。 2 、网络用户来源更加广泛 传统档案用户在获取档案信息和档案服务时受到时间、空间的限制，要获取档案 信息，他们必须跨越时空障碍，而单个馆藏资源的有限性、档案馆、室位置的分散化、 开馆时间的限制等加大了用户利用档案的成本，从而抑制了大批社会公众利用档案的 愿望或行动，档案用户的积极性大大减弱。但在网络环境下，这种限制不复存在，网 络在时空上的高覆盖性和渗透性，在资源获取上的“全天候和“零距离，激活了 众多潜在的档案用户，档案用户总量已今非昔比，“亲自到档案馆的用户只是用户中 数字档案馆的档案信息用户研究，档案学通讯，2 0 0 6 4 1 4 网络档案用户管理研究第三章网络档案用户 的一部分，而在网络环境下档案馆的在线用户数量却在急剧上升，其数量远远多于前 者 。档案服务对象不再仅仅面向专家、学者和政府官员，普通公众对档案资源的 兴趣也在不断增加，农民、学生、商人均成为网上档案资源的潜在用户。 此外，作为互联网用户的一部分，网络档案用户的年龄、职业、学历和地域等结 构也随着中国网民结构的变化而不断变化、拓展。 3 、网络用户需求复杂多变 来源的广泛性使得网络档案用户登录档案系统，查询利用档案的目的、原因变得 庞杂，一些是因为工作需要而利用档案文件的用户，一些则出于对家族、个人或组织 历史的兴趣而查阅档案信息的用户，还有一些是出于纯粹的休闲好奇或文化“漫游” 而涉猎档案资源的用户。英国的a r c h i v e sh u b 网站的用户调查表明，上网档案用户中 6 0 把利用档案作为工作的一部分，包括档案学术和档案专业利用者；6 4 的人对家 族、个人或组织的信息感兴趣；2 3 的人查找的是特定主题。利用空闲时间查找档案 的人中有8 4 查找家族、个人或组织的信息；8 5 的专业人士和教育界针对专题展 开利用。在档案信息的具体内容上，则包括政治、经济、文化、教育、医疗、娱乐、 福利等各个方面。 此外，网络环境中更多信息在被提供给用户的同时，用户对档案服务的要求也随 之提升：首先，用户对获取档案信息的速度和便捷性要求提高，希望借助网络服务平 台，通过简便的登录程序、高效的检索系统和人性化的服务模式，快速、准确地查检 到所需信息；其次，对档案信息的质量要求提高，网络档案用户希望检索到的档案信 息的深度和广度更加拓展，提出了全文查询和深度加工的要求，而传统的全宗介绍和 目录查询已经不能满足广大网络档案用户的需要；再次，网络用户希望在其网络利用 过程中，能够获得更好的信息导航服务，使用户能够顺利的查阅到所需档案信息，同 时希望通过参考咨询、网络讲座等多种形式对其进行指导、帮助。 4 、网络用户行为个性化 网络档案用户利用需求和利用行为的个性化特点十分明显。 钦娟、t 伟国，网络化环境下档案馆服务应该重视在线用户，档案时窄，2 0 0 6 6 中国互联嗍络信息中心第2 5 次中国互联嘲络发展状况统计报告 h t t p ：w w w c n n i c c n h t m l d i r 2 0 1 0 0 1 1 5 5 7 6 7 h t m 1 5 户的信息获取能力就起到了关键作用，而用户的信息获取能力是由档案用户的个体差 异所决定的。 网络利用的交互性不同于传统利用的单向信息传播，而是互动信息传播，用户可 以获取他们认为有用的信息，档案网络系统也可以随时得到用户的反馈信息，这种交 互性导致了网络社会的中心化、个人化等特征，同时决定了用户可以实时参与利用， 每一个用户都不再是单纯的主体或者客体，而是处于一种交互主体的界面环境之中， 使得利用过程具有个性特征。 5 、网络用户权限结构化 这类用户是通过登录基于档案机构内部局域网的档案网站所形成的，一般都是档 案机构的办公人员或管理人员，被赋予了比较宽泛的访问权限，。因为这个基于档案 机构局域网的档案网站通常是与档案机构的办公系统或档案管理系统集成，提供统一 用户入口。通过此方式登录网络系统的用户要通过严格的身份识别并授予与用户身份 相应的控制权限。 ( 2 ) 地方政务网用户 政务网是政府的业务专网，是国家电子政务基础体系架构中的重要组成部分，分 为政府内网和外网，主要提供政府部门面向社会的专业性服务。档案用户可以通过政 府外网办理各种手续、证书、执照等，享受政府提供的各种服务。政府外网与互联网 是物理相通的，用户通过政府外网登录档案系统，被授予的访问权限与外部公网用户 类同。通过政府内网登录到档案系统的用户，他们被赋予的访问权限增加，可以对一 定范围内限制使用的非开放档案信息和涉密档案进行访问使用。这是因为政府内网是 政府机关由于协同办公的需要而建立的办公专用网络，使用者仅限于政府机关部门， 是以满足办公活动的需要而建立的，并不对外开放。 ( 3 ) 外部公网用户 互联网是一个开发式的信息共享平台，档案网站的建立是以社会公众为服务对 象，以满足用户对档案信息的需求为目标。基于外网建立的档案网站是目前最为普遍 的档案网站类型，这种网站侧重提供给用户的是一些开放性的档案信息资源和政府现 行文件。通过这种网络平台登录到档案系统中的用户被称为外部公网用户，他们在网 络档案系统中一般只被授予普通用户的访问权限。 ( 4 ) 广域专网用户 1 7 理研究 根据网络档案用户与所登录网络或所登录网络的节点之间的关系，可以分为网内 用户( 节点用户) 或网外用户( 非本节点用户) 。 广域的档案信息共享网络是由分布于不同地域的档案信息系统按照一定的组织 方式互联而成，每个信息系统构成广域档案共享网络的一个节点。各节点系统均拥有 登录、注册到本系统的用户群，这些在本节点登录、注册和授权的用户( 或者通过网 络单点登录机制登录、认证后由本节点负责授权的用户) ，称为该节点系统的节点用 户。节点用户列入了节点系统的用户目录( 如w i n d o w s 系统的a c t i v ed k e c t o r y ) ，由 节点系统在应用级( a p p l i c a t i o n ) 层面或系统级( s y s t e m ) 层面实施权限管理。 区分本节点用户和非本节点用户的主要原因是各节点系统对用户的授权策略和 管理机制不一定相同，因此，同一用户进入不同节点所获得的操作授权并不相同。对 于网络管理者而言，区分不同节点的用户十分重要。需要指出的是，节点系统通常是 一个局域网，每个节点的用户群自身存在着复杂的结构关系，如包含不同的域、众多 角色和工作组等。 3 、根据网络档案用户的来源地域划分 根据网络用户的合法身份或者登陆所在地，可以分为不同行政区域的用户，进而 对不同用户提供不同权限