（城市规划与设计专业论文）不确定性视角下控规编制相关问题改进研究.pdf

山东建筑大学硕士学位论文 摘要 控制性详细规划( 以下简称“控规”) 是我国城乡规划体系的重要组成部分，以土地 使用为重点，详细规定建设用地性质、使用强度和空间环境，强调规划设计与管理的结 合为城市开发建设提供依据。控规是针对城市未来发展而开展的工作，由于未来充满了 无法完全消除的不确定性，因而控规的不确定性与生俱来。随着社会经济的快速发展， 控规的运行环境越来越复杂，面临的不确定性不断增加，如果忽略它们的影响将大大降 低其可操作性，甚至使其科学性受到质疑。 本文将不确定性思想引入控规编制领域，探讨消减不确定性因素对控规编制影响的 方法，为控规编制改进提供新思路。研究内容组织上，首先是对不确定性的概述研究， 在归纳梳理不确定性的起源、发展、分类的基础上，提出论文中所指不确定性的概念及 分类；其次是对控规相关研究的归纳总结，介绍了控规特征和核心内容，总结控规编制 发展趋势，并对控规编制中涉及的不确定性进行分析。在前两部分研究的基础上，结合 不确定性的四个层面，展开论文的核心研究： 1 ) 对于控规编制中预测前景清晰明确型的不确定问题，可以通过决策视角转换予以 化解，论文以居住区公共设施配置和总体容量控制为例对这一思想和方法进行了具体的 阐释。 2 ) 对于控规编制中由于某些因素的影响而出现几种可能结果的问题，论文认为可以 采用复合控制和兼容控制的方式加以解决。 3 ) 针对控规编制中所涉及到的开发强度确定问题，论文提出了通过设定区间指标调 控可能出现的浮动范围的方法，并以容积率区间的设定为例进行了具体的说明。 4 ) 控规编制中还会涉及前景完全不明确的情况，针对这一问题，论文认为可以采取 宽松控制和替代控制的方法进行应对，而这一思想与国外正在尝试的“白色地段 和“表 性规划”实践相吻合。 关键词：不确定性，控规，决策视角转换、复合控制、兼容控制、区间范围调控、 宽松控制、替代控制 山东建筑大学硕士学位论文 t h es t u d yo fr e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gb a s e do nt h ev i e w p o i n to f u n c e r t a i n t y g o n gt o n g w e i ( u r b a np l a n n i n ga n dd e s i g n ) d i r e c t e db yy a n z h e n g a b s t r a c t t h er e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gi sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fu r b a na n dr u r a lp l a n n i n g s y s t e m ，l a n du s ei no r d e rt of o c u so i lt h en a t u r eo ft h ed e t a i l e dr e q u i r e m e n t so fc o n s t r u c t i o n l a n d ，t h eu s eo fs t r e n g t ha n dt h es p a c ee n v i r o n m e n t ，e m p h a s i so nt h ec o m b i n a t i o no fd e s i g n a n dm a n a g e m e n t ，i no r d e rt op r o v i d et h eb a s i sf o r t h ed e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i o no ft h ee i t y t h ef o c u so fr e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gi st op r o v i d ef o rt h en a t u r eo fc o n s t r u c t i o nl a n d , t h e u s eo fs t r e n g t ha n dt h es p a c ee n v i r o n m e n t , e m p h a s i so nt h ec o m b i n a t i o no fd e s i g na n d m a n a g e m e n t ，i no r d e rt op r o v i d et h eb a s i sf o rt h ed e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i o no ft h ec i t y r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gf o rt h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fc i t i e sa n dt h ew o r kc a r d e do u t ， b e c a u s et h ef u t u r ec a l ln o tc o m p l e t e l ye l i m i n a t eu n c e r t a i n t y , a n dt h u sc o n t r o lt h eu n c e r t a i n t y i n h e r e n tr e g u l a t i o n w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n to fs o c i a l ，e c o n o m i c ，r e g u l a t o r yd e t a i l e d p l a n n i n go ft h eo p e r a t i n ge n v i r o n m e n tm o r ec o m p l e x ，u n c e r t a i n t yi si n c r e a s i n g i fi g n o r et h e i m p a c to fu n c e r t a i n t y , r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gw i l lg r e a t l yr e d u c et h eo p e r a t i o n a la n d s c i e n t i f i cw i l lb eq u e s t i o n e d t h i sp a p e ri n t r o d u c eu n c e r t a i n t yi nc o n t r o li d e o l o g i c a lp r e p a r a t i o no ft h ef i e l do f r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gt oe x p l o r et h eu n c e r t a i n t i e st or e d u c er e g u l a t i o n s o nt h e p r e p a r a t i o no ft h ei m p a c to fc o n t r o lm e t h o d s ，t h ep r e p a r a t i o no fr e g u l a t i o n sf o rt h ec o n t r o lt o p r o v i d en e wi d e a st oi m p r o v e f i r s ts t u d ya no v e r v i e wo fu n c e r t a i n t y , t h eu n c e r t a i n t yi nt h e c o m bi n t ot h eo d g 如，d e v e l o p m e n t ，a n dc l a s s i f i c a t i o nb a s e do nt h em e a n i n go ft h ep r e s e n t s t u d yt h ec o n c e p to fu n c e r t a i n t ya n dc l a s s i f i c a t i o n ；s e c o n d l y , t h er e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n g o fc o n t r o l l e ds t u d i e ss u m m a r i z e do nt h ec o n t r o lc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ec o r ec o n t e n to ft h e r e g u l a t i o n ，c o n c l u d i n gt h ep r e p a r a t i o no fd e v e l o p m e n tt r e n d s ，r e g u l a t o r yc o n t r o la n dt h e p r e p a r a t i o no ft h eu n c e r t a i n t yi n v o l v e di nt h ea n a l y s i s p a r to ft h ef i r s tt w os t u d i e s ，b a s e do n i i i 山东建筑大学硕士学位论文 t h ec o m b i n a t i o no ft h ef o u rd i m e n s i o n so fu n c e r t a i n t y , t h ec a ) r eo fr e s e a r c hc a r r i e do u ti nt h i s p a p e r ： 1 ) r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gf o rt h ei s s u eo fp r e p a r a t i o no f o n ec l e a re n o u g hf u t u r e ， d e c i s i o n - m a k i n gp e r s p e c t i v ec o n v e r s i o n c a l lb er e s o l v e d p a p e r so fp u b l i cf a c i l i t i e st o r e s i d e n t i a la r e a sa n do v e r a l lv o l u m ec o n t r o lc o n f i g u r a t i o na sa l le x a m p l eo ft h i st h i n k i n ga n d a p p r o a c ht ot h ei n t e r p r e t a t i o no fs p e c i f i c 2 ) r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fc o n t r o ld u et ot h ei m p a c to f c e r t a i nf a c t o r st h a tm a ya r i s ei na l t e m a t i v ef u t u r e s ，i nt h i sp a p e rt h a tc a l lb eu s e dt oc o m p o s i t e c o n t r o la n dc o m p a t i b l em a n n e r 3 ) r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n g f o rt h e p r e p a r a t i o n o fc o n t r o li n v o l v e di nt h e d e t e r m i n a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fs t r e n g t h ，t h i sp a p e rp r e s e n t sar a n g eo fi n d i c a t o r so f r e g u l a t i o na n dc o n t r o lb ys e t t i n gt h ef l o a t i n gr a n g eo fp o s s i b l ea p p r o a c h e s ，a n dt o s e tt h e v o l u m er a n g ea sa ne x a m p l et oe x p l a i nt h i s 4 ) e s t a b l i s h m e n to fr e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n gw i l lb ef u l l yi n v o l v e di nt h ep r o s p e c to f u n c e r t a i n t y , i nv i e wo ft h ep r o b l e m ，u n c e r t a i n t yr e l a t e dt ot h i sa r t i c l ed r a wo ni d e a st h a tc a nb e r e l a x e db yt a k i n gc o n t r o la n da l t e r n a t i v ec o n t r o lm e t h o d st od e a lw i t h ，a n dt h i si d e ai st r y i n gt o c o n d u c tf o r e i g nt h e w h i t eu s e ”a n d ”p e r f o r m a n c ep l a n n i n ”w i t ht h ep r a c t i c e k e yw o r d s ：u n c e r t a i n t y ，r e g u l a t o r yd e t a i l e dp l a n n i n g ，d e c i s i o n - m a k i n gp e r s p e c t i v e c o n v e r s i o n ，c o m p o s i t ec o n t r o l ，c o m p a t i b l ec o n t r o l ，r a n g eo f t h es c o p eo f r e g u l a t i o n ，l o o s e c o n t r o l ，a l t e r n a t i v ec o n t r o l i v 原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而 使用过的材料对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明本人承担本声明的法律责任。 学位论文作者签名耋乙厶硷日期兰! 掣 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：山东建筑大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它手段保存、 汇编学位论丈。 保密论文在解密后遵守此声明。 学位论文作者签名：( 乏幽日期童珥：兰：三里： 导师签盔竭鎏! 日期立三宰。鱼：三- 7 山东建筑大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 规划面临的不确定性背景 城市规划的本质是未来的导向性。城市发展的不确定决定了城市规划本身具有不确 定性。我国城市正处在快速发展时期，经济社会环境正在发生深刻变化，使城市规划的 不确定性进一步增加。主要表现在： 1 ) 经济市场化 改革开放以来，我国推进经济体制改革，从计划经济体制转向市场经济体制。计划 经济体制下，城市规划作为国民经济计划的体现，具有较强的按计划开展城市建设的确 定性。而市场经济体制下，市场在资源配置中发挥基础性作用，企业成为独立的市场主 体和利益主体，市场经济的发展使竞争更加激烈，不断涌现出新生事物、新的经营方式 和组织结构，给社会经济环境带来了更强的不确定性。这些不确定性对城市发展造成一 定的冲击，对城市的空间结构、发展方向和用地布局等产生不同程度的影响，增加了城 市规划的不确定性。 2 ) 社会多元化 随着经济体制转型和市场经济的发展，社会的多元化特征日趋明显，人们的利益诉 求也在向多样化发展，并逐步形成了不同的利益集团。城市规划协调利益集团彼此之间 的矛盾，在满足集团利益的基础上实现整体利益的最大化。规划过程中，利益集团的多 元化和利益诉求的多样化影响了规划目标的确定和规划方案制定，增加了城市规划的的 不确定性。 ， 3 ) 政治民主化 经济基础决定上层建筑，经济基础的改变，必然会引起上层建筑的调整。随着中产 阶层的壮大和有产者的增多，基于维护既得利益的要求，企业家、业主、市民都要求参 与政府决策，原有的行政决策机制需要逐步向公共参与的民主决策机制转变。2 0 0 7 年颁 布的中华人民共和国物权法强调了私人利益和私有产权，进一步促进了这一转变。 决策机制的转变也影响到作为公共政策的城市规划。2 0 0 7 年颁布的中华人民共和 。孙施文现代城市规划理论北京：中国建筑工业出版社，2 0 0 7 l 山东建筑大学硕士学位论文 国城乡规划法将公众参与提到了法律高度，确立了公众的知情权作为基本权利，明确 了公众表达意见的途径和时间要求，强调了按公众意愿进行规划的要求，并制定了违反 公众参与原则的处罚规定。这些转变使城市规划不再是一个封闭过程，一种单纯的政府 行为，而是一种开放式、公众参与的决策过程。在体现社会进步性的同时，也必将进一 步增加城市规划的不确定性。 1 1 2 控规面临巨大挑战 随着城市土地有偿使用制度的推广，控规在全国范围内开展，对于城市规划与建设 管理起到了积极重要的作用，取得了有目共睹的成绩。但是，伴随着城市规划面临不确 定性的增加，使控规正经受巨大挑战。主要表现在： 1 ) 经济社会发展带来的挑战 伴随着经济社会的快速发展，城市建设领域正在不断变化并涌现出了大量新问题， 如建设方式和投资渠道日趋多元化，新的土地使用方式的出现( 如高新技术开发区、物 流园区) 等。这些使得控规的运行环境变得越来越复杂，不确定性也越来越强，控规如 何透过复杂多变的不确定环境有效指导城市建设正面临挑战。 2 ) 法律地位提高带来的挑战 2 0 0 7 年颁布的中华人民共和国城乡规划法指出控规作为城市和镇规划区内国有 土地使用权出让的依据，未编制控规的，不得出让国有土地使用权，进一步强化了控规 的法定地位。这将要求控规成果必须具有较强的稳定性和适应能力，避免频繁修编，丧 失法律的严肃性。控规编制过程中，如何应对不确定性因素的影响，进一步增强成果的 适应性，成为控规法律地位提高后面临的挑战。 3 ) 编制技术面临的挑战 当前控规编制通常遵循2 0 0 6 年颁布的城市规划编制办法中的相关规定，编制技 术对未来不确定性的考虑不足，一定程度上降低了编制成果的适应性，影响了控规的可 操作性。编制技术的改进已成为当前控规讨论的热点问题，国内一些城市，如广州、南 京、上海等，已经依据自身特点开展了控规编制技术的改进探索，并制订了相应地方性 法规，指导当地控规编制工作。其它城市也在纷纷效仿，控规编制技术的改进势在必行。 o 城乡规划法第三十八条在城市、镇规划区内以出让方式提供国有土地使用权的，在国有土地使用权出让 前，城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的位置、使用性质、开发强度等规 划条件，作为国有土地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有土地使用权。 2 山东建筑大学硕士学位论文 1 2 不确定性的起源及发展 1 2 。1 不确定性的起源 当前普遍观点认为不确定性最初起源于现代物理学领域。在社会经济发展相当长的 历史阶段中，人们一直试图寻找确定性的知识，在确定性世界里，所有现象可以以规则 的、一致的和观察到的确定性结果来解释。牛顿创立的经典力学体系，更将这种观点推 到了极致。对世界现象规律性问题的探索，可追溯到古希腊时代，其哲学思想可归结为： 世界是受确定性规律支配的，世界是可分的。牛顿经典力学的三定律可以说是这一世界 观运用的成功典范。拉普拉斯在1 7 7 6 年宣称世界上没有什么是不确定的，即使未来对 我们的眼睛来说可能会表现出不确定性，实质上它在每一个时刻的每一细节上都己固定 下来。此后，人们在拉普拉斯决定论思想的影响下，结合德漠克利特的还原论思想，一 切不确定事件的发生都被归于那些尚未被了解的规律作用的结果。 2 0 世纪现代物理学的发展，开创了不确定性研究的先河，推翻了具有体现拉普拉斯 决定论思想的经典物理学范式，尤其是海森堡的测不准原理否定了拉普拉斯的因果决定 论：由于不可能准确获得某一事物的初始状态，那么也就自然不能准确地确定其未来的 运动状态。认识论上的转变对方法论的发展产生了深刻的影响，也为不确定性的发生提 供了一种合理的解释。不确定性作为普遍存在的客观现象，是一个社会发展必不可少的 因素。 1 2 2 不确定性的发展 多数观点认为不确定性正规意义上的概念源于统计决策理论，它将不确定性描述为 决策制定过程所处的环境背景，如果个体决策者不能完全知道自身行动的后果，决策制 定过程就会受不确定性支配。一般意义上，不确定性可能会涉及不完全信息或无法预测 的事件，它可能是因为“无知 或偶然发生的事件或是两种情况的某种结合所致。 随着对不确定性的深入认识，不确定性在相关学科领域都有长足发展，并形成了具 有一定影响力的理论或思想。如物理学领域的混沌理论和蝴蝶效应理论，用于描述初始 条件的不确定性对混沌系统的巨大影响；在经济学领域，许多学者都开展了不确定性经 济学的研究，提出了相应的不确定性经济学理论；在管理学领域，通过对企业面临不确 定性环境的分析，形成了不确定性管理思想，帮助企业决策者制定战略决策。 。拉普拉斯( p i e n 争s i m o nl a p l a c e ) ，法国著名天文学家、数学家和物理学家，1 8 1 4 年提出拉普拉斯决定论( l a p l a c i 锄 d e t e r m i n i s m ) ，认为宇宙像时钟那样运行，某一时刻字宙的完整信息能够决定它在未来和过去任意时刻的状态。 3 山东建筑大学硕士学位论文 在城市规划领域也开展了不确定性城市规划思想研究和规划实践探索。如赵珂、赵 刚关于不确定性城市规划思想的研究( 2 0 0 4 ) ，于立关于城市规划不确定性分析和规划效 能理论的研究( 2 0 0 4 ) ，吴次芳、邵霞珍关于土地利用规划不确定性的研究( 2 0 0 5 ) ；在 规划实践方面，温州市灵昆岛控规和海门科技创业园控规编制过程中运用了相关不确定 性思想，是不确定性在控规编制领域的有益尝试。 1 3 研究意义及方法 1 3 1 研究意义 本文的研究意义主要在于将不确定性引入控规编制中，突破传统的确定性思维，为 控规编制的改进提供思想认识上的支撑。此外，以不确定性视角诠释控规编制相关技术 及发展趋势，为消减不确定性对控规编制的影响提供技术上的支撑。 1 3 2 研究方法 据选题的性质和目标，本文主要采用了以下研究方法： 文献综述法 文献综述法是本文采用的最基础的研究方法，根据研究的目标和方向，通过系统收 集和阅读相关著作文献，梳理国内外控规和不确定性决策的研究动态和相关理论的发展 演进情况，对其进行批判的吸收，作为本文研究的基础。 综合分析的方法 城市规划是一个复杂的巨系统，各要素之间存在着复杂、多变的内在联系和制约关 系。控规同样是一个庞大的系统，只有全面考虑社会、经济、政治等多方面影响因素， 才能发现并归纳影响控规编制的不确定性问题，为控规编制的改进提供基础支撑。 理论与实证结合的方法 本文的研究注重理论与实践的结合。首先通过对相关研究的综述及概念辨析，在理 论层次上进行初步架构；其次在理论架构的基础上转入对控规具体问题的实证研究。理 论研究的生命力和价值在于对实践的科学指导，而实证研究不仅仅是对理论的佐证，也 是理论研究的应用和深化。通过这种理论与实证相结合的方式可以提高整个研究过程的 科学性，并有助于提升研究的理论和实践价值。 4 山东建筑大学硕士学位论文 1 4 研究内容及框架 1 4 1 研究内容 本文研究内容可以分为两大部分： 第一部分：对不确定性思想和控规的相关研究，是本文的理论综述部分。主要内容 包括系统梳理不确定性思想，介绍控规的特征、内容及发展趋势，并从不确定性视角分 析控规编制存在问题。 第二部分：结合不确定性的四个层面讨论控规编制中的具体问题，这是本文的核心 研究内容。在这一部分中选取了与不确定性的四个层面相关的控规编制具体问题，运用 不确定性思想进行分析研究，提出合理的化解方案，最后通过实例引介进一步验证。 1 4 2 研究框架 本文的研究框架如下( 图1 4 1 ) ： 山东建筑大学硕士学位论文 ”二二。鬻j 相关 研究 概述 控规 编制 中的 不确 定性 分析 #，- 应对 策略 w 珊 实证 研究 是船 z 姑 不确定性视角下控规编制相关问题改进研究 图1 4 - 1 研究框架示意图 6 山东建筑大学硕士学位论文 第2 章不确定性及控规相关研究概述 2 1 不确定性相关研究 2 1 1 不确定性的概念 对不确定性概念的认识，长久以来存在两种观点： 1 ) 把不确定性与概率事件联系起来，用随机变量刻画不确定性的大小，通常也用风 险表示，即能够用概率描述的不确定性。这种观点认为不确定性是可以用具体的、客观 的数值概率表述的随机性，如扔硬币，尽管我们无法判断下一次出现的是正面还是反面， 但可以确定出现正反面的概率均为5 0 。 持这种观点的学者有威廉夏普( w i l l i a m s h a r p ) 、弗兰克奈特( f r a n k i ( n _ i g h t ) 、卢 卡斯( l u c a s ) 等。 弗兰克奈特( f r a n k k n i g h t ，1 9 2 1 ) 认为不确定性是对一组可能性状态分布的未知， 是可以用具体的、客观的数值概率表述的随机性。卢卡斯( l u c a s ，1 9 5 2 ) 也支持这种观 点，认为不确定性是可以用概率表述的可能性。威廉夏普( w i l l i a m s h a r p ，1 9 6 3 ) 把不 确定性与风险等同，认为不确定性是无法根据确定性进行的预测，但可预知其出现的概 率。 2 ) 认为不确定性没有稳定概率，与概率事件没有联系，因此人们无法用事件过去发 予 生的频率预测其未来发生地概率。如我们无法判断一场战争爆发的时间，也不能确定2 0 年后铜的价格。 持这种观点的学者有弗里德曼( f r i e d m a n ) 、沃克( w e w r a l l k e r ) 、范阿塞尔特( m b a v a na s s e l t ) 等。 弗里德曼( f r i e d m a n ，1 9 7 6 ) 采用了“个性化 的主观概念解释不确定性，认为不 确定性不应被当作是客观存在，而是以现有知识为基础的个人评价的表述，随着知识的 积累，评价也相应的发生变化，不确定性也随之变化。沃克( w e w a l l k e r ，2 0 0 3 ) 认 为不确定性是任何对难以达到的完全决定论的偏离。范阿塞尔特( m b a v a na s s e l t ) ( 2 0 0 3 ) 认为不确定性是整套的信念或疑惑，它们来自对过去和现在状况的有限的知识， 以及对未来的无知。刘怀德( 2 0 0 1 ) 在总结相关研究的基础上，认为不确定性是未来的 未知的。未来出现的情况可能不止一种，但人们不知道会是哪一种。 o 凯文胡佛新古典主义宏观经济学北京：中国经济出版社，1 9 9 1 ，p 3 0 6 7 山东建筑大学硕士学位论文 本文中不确定性的概念引用刘怀德的观点，即不确定性是关于未来的未知的，具体 包括以下两种情况： 未来发生的事件和结果不可知。例如我们不能确定城市未来可能出现的地震、瘟 疫、洪水、大火等天灾人祸，更无法确定这些事件对城市发展、城市结构、城市形态等 造成的影响。 可知未来发生事件的结果，但其时间不可知。例如，依据城市发展经验，可以确 定城市发展会经郊区化的过程，但就某一具体城市而言，无法确定郊区化发生地时间。 再如，我们可以判定私人小汽车的发展将会在一定程度上影响城市道路交通，但不能准 确预测何时会出现影响。 2 1 2 不确定性的分类 国内外学者依据不同的侧重点对不确定性进行了分类，按照不确定性产生机理的不 同和不确定程度的不同可以将这些分类分为两大类： 1 ) 依据产生机理进行的分类 库布曼斯( k o o p m a n s ) 的分类( 1 9 9 6 ) 库布曼斯将不确定性分为两类：外生不确定性和内生不确定性。外生不确定性即由 于自然的随机变化和个人偏好的不可预料性的变化所带来的不确定性；内生不确定性产 生于缺少沟通，即主要决策者无法得知其他决策者的判断和计划。 威廉姆森( 1 9 9 8 ) 认为库布曼斯的内生不确定性具有非策略的特征，因为他没有提 到由于策略的隐瞒、掩盖或扭曲信息所引起的不确定性。威廉姆森把这种策略性不确定 性归因于机会主义。 黄淳和何伟的分类( 1 9 9 8 ) 黄淳和何伟将不确定性区分为客观不确定性和主观不确定性。客观不确定性具有客 观事物的特征，认识不能清除客观不确定性，如我们永远无法准确预知城市规模；主观 不确定性通过认识的加强可以得到改善。如虽然我们无法准确预知城市规模，但通过加 强认识，可使预测结果趋于准确。 刘怀德的分类( 2 0 0 1 ) 刘怀德将不确定性分为三类：结构性不确定性、行为性不确定性和结果性不确定性。 结构性不确定性指由于结构因素所产生的不确定性，包括：制度，即实行的社会政 治经济体制；自然，人们难以对自然环境做出准确的判断，如洪灾、地震、风暴等灾难 山东建筑大学硕士学位论文 性事件以及自然资源的发现等；其他外部输入事件。 行为性不确定性指人的心理变化，主要是个人和集体的思想、行为的不确定性。值 得强调的是，结构性因素对行为的影响在不确定的结构中，人们的决策及相应的行为很 难确定。 结果性不确定性指结果的变化方向、时间、大小的不确定，它们与人们的设想不完 全一致。 就总体而言，结构性不确定性和行为性不确定性相互影响，从而共同决定了结果性 不确定性，但并非绝对，实际中结果性不确定性也会导致结构和行为的不确定性。 2 ) 依据不确定程度进行的分类 温( w y r m e ) 的分类( 1 9 9 6 ) 温认为不确定性( n o n c e r t a i n t y ) 可以分为风险( r i s k ) 、不确定( u n c e r t a i n t y ) 、无知 ( i g n o r a n c e ) 和非决定性( i n d e t e r m i n a c y ) 。“风险”表明人们了解对象系统的行为和可 能的后果，可以用概率值表示；“不确定 则是指出现某种后果的机率不能被可靠地定量 化；“无知 指人们甚至不确定系统的一些主要变量，以及一些可能的结果，即其特征 是“我们不知道我们不知道什么；“非决定性 则暗示了更深刻的确定性的缺失，突显 了物理风险、社会和体制行为的相互依赖。 风险、不确定、无知体现了的不确定性的程度之分，且原则上在很多情况下，可以 通过深入研究和改进研究技巧对其完善，非决定性则体现类型之分，即不确定性的成因。 和表象上更深刻的不同。温认为非决定性的一个重要来源是对问题的界定，即问题本身 开放性的认识不清。 方托韦茨( f u n t o w i c z ) 的分类( 1 9 9 0 ) 方托韦茨等认为决策问题往往没有完美的解决方案，现象自身是模糊的，具体问题 面对着从低到高的三类不确定性：技术性不确定性、方法论不确定性、认识论不确定性。 技术性不确定性指不精确性，是关于数据质量与匮乏的概念，通常可用有效数字来 表示。其来源如因人或自然的内在随机性造成的误差；或由少数样本向整体的推断；或 由于高消耗而实际不可行造成所需数据实际上无法取得等。 方法论不确定性指不可靠性，可以用统计学的置信水平来表示。它衡量方法论的可 接受性，实际上是一种对知识质量的评估。系统误差是其重要来源，而系统误差往往是 一种基于历史经验的判断，这例示了方法论的不确定性对历史因素和判断的依赖性。 认识论不确定性指对于认识本身的怀疑性。如理论或者模型是否符合真实的、变化 9 山东建筑大学硕士学位论文 中的世界，现有认识是否具备社会普遍性，它发生在认识与无知的交界处，是关于现有 认识局限性的判断。 休考特尼的分类( 1 9 9 7 ) 休考特尼从管理决策角度将经过最精密的可能性分析后仍然存在的不确定性分为 四个层次( 图2 1 。1 ) ： 第一个层次：前景清晰明确。在第一个层次，经理人员可以进行单一性的前景预测， 并精确到足以进行战略开发。尽管企业环境天生是不确定的，这会使预测不准确，但预 测仍能细微到指向单一战略方向。换而言之，在第一层次中，不确定性与进行战略决策 是无关的。 第二个层次：前景有几种可能。在第二个层次，前景可描述成一些可能的结果或离 散的情况。尽管分析有助于确定结果出现的频率，但不可能确定一定出现什么结果。而 如果结果是可预测的，战略中的一些要素会发生变化。第二个层次中的典型情况是人们 很难对离散的、可能出现的结果做准确的预测，最好的战略是根据肯定会出现的那种结 果而定的。 1 2 3 前景清晰明确前景有几种可能前景有一定变化范围 图2 1 - 1 不确定性的四个层次 资料来源：休考特尼，不确定条件下的战略 i i 前景不明 第三个层次：前景有一定变化范围。在第三个层次，人们可以确定未来可能发生的 一些变化范围。这个变化范围是由一些有限变量确定的，但实际结果可能存在于此范围 中的某一点。如同在第二个层次中一样，如果结果是可预测的，某些战略因素或者所有 战略因素都将改变。 第四个层次：前景不明确。在第四个层次，环境的复杂性使得前景无法预测。与第 三个层次的情境不同，第四个层次可能出现的结果的变化范围是不可预测的，更不必说 在此范围内未来的情境了。这样，所有决定未来的相关变量更是不可预测。 休考特尼等不确定性管理【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 6 l o 山东建筑大学硕士学位论文 一3 ) 理解和总结 依据产生机理对不确定性进行的分类主要从深层次面探讨不确定性产生的根源，依 据不确定程度不同进行的分类与实践联系相对密切，其中休考特尼的分类进一步考虑了 不确定性对企业决策产生的影响。从某种意义上说规划控制也是一种决策。当控规面对 不确定性时需要对控制内容、控制方式和控制力度进行决策选择，以达到最佳控制目标。 结合研究方向和研究内容本文认为休考特尼的分类对以工程实践为主的控规编制有较 强的借鉴作用，本文依据该分类对控规编制的不确定性进行研究。 2 1 3 不确定性在城市规划领域的研究进展 城市是一个复杂的开放的巨系统，复杂性和多样性是这个系统的本质特征。在这个 复杂巨系统中，受环境和时间的限制，认识主体置身于不确定性之中。 1 ) 赵珂、赵刚关于不确定性城市规划思想的研究( 2 0 0 4 ) o 赵珂，赵刚认为城市规划的思想方法逐渐从确定性转向不确定性，因此提出把城市 系统的不确定性纳入城市规划思想中，形成一种新的思维模式，即不确定性城市规划思。 想。 不确定性城市规划思想建立在确定性城市规划思想基础之上，是对确定性城市规划 思想的辩证发展，它不回避城市系统的不确定性，而是利用不确定性思想方法追求最大 的城市规划实效。他们认为不确定城市规划思想具体表述为： 变化的思想观。不确定性规划思想将目光从对未来的预测转到对未来变化的把握上。 在此过程中引入概率统计方法，通过对历史中出现关键性变化进行可能性分析研究，过 滤出仍然存在的不确定性。 动态的思想观。不确定性城市规划思想将城市系统放入动态的、不断反馈的过程之 中，将着眼于现在但不否认历史和未来，通过对历史的分析及把握变化最终落实到短期 可预测的城市建设上。随着我国城市进入高速发展时期，规划工作者意识到立足终极状 态的规划模式已不适应城市的飞速发展，从而动态规划思想逐渐深入我国城市规划领域。 整体的思想观。不确定性城市规划思想将城市作为一个系统，就必然是整体的思想 观。在规划中，整体与部分的关系不再纯粹是部分服从于整体，而是整体与部分之间的 互动。 弹性的思想观。不确定性的不稳定性特征要求规划过程必须具有充分的弹性，这种 。赵珂，赵刚“非确定性”城市规划思想 j 】城市规划汇刊，2 0 0 4 ，( 3 ) 1 1 山东建筑大学硕士学位论文 弹性控制不是无限制的弹性，而是“刚性，柔性 的控制。即通过对不确定性因素的分 析，对规划要素加以不同程度的控制。 2 ) 于立关于城市规划不确定性分析和规划效能理论的研究( 2 0 0 4 ) 于立梳理国外关于规划面临的不确定性及其解决方法的相关研究，在介绍 c h r i a e n s e n ( 1 9 8 5 ) 不确定性矩阵和f r i e n d ( 2 0 0 1 ) 解决规划过程中不确定性战略方法 的基础上o ，认为对城市规划应当有一种新的认识，并拟定提出效能( p e r f o r m a n c e ) 理 论作为评价城市规划的方法论。规划效能理论是关于决策过程中城市规划的地位与功能 的评估理论，规划效能理论认为城市规划： 应当提供足够的机会和程序，以面对未来出现的各种变化和可能性； 应当提供充足的时间，以使利益主体进行沟通，就未来的发展目标达成共识； 应当制定一些措施，控制不适宜的开发和建设，减少对人类社会和经济的可持续 发展造成的破坏； 应当提供一种透明、公开的行政程序，以便开发商和投资者能够通过迅速的决策 获得利益，减少由于时间的耽搁而产生的成本支出； 应当作为一个引导城市未来土地利用和空间布局的决策工具。 3 ) 吴次芳，邵霞珍关于土地利用规划不确定性的研究( 2 0 0 5 ) 市场经济条件下，规划是一种多阶段的动态决策问题，所包含的内容总是随着时间 和空间变化而不断变化，尤其是随着区域经济的快速发展和城市化进程的快速推进，规 划中的各项因素必然也随之改变，从而导致土地利用规划产生更大的不确定性。 吴次芳，邵霞珍认为土地利用规划中的不确定性存在于内部和外部两方面。内部不 确定性指规划编制过程中的信息、技术、目标三方面的不确定性；外部不确定性指规划 实施过程中的不确定性。规划实施过程处于不断发展变化的环境中，因此这种不确定性 主要指发展的不确定性。 在此基础上，吴次芳，邵霞珍提出了土地利用规划不确定理论，主要包括三方面内 容： 建立土地利用规划的动态系统 。于立城市规划的不确定性分析与规划效能理论叨城市规划汇刊，2 0 0 4 2 】 。c h f i s t e n s e n 将规划编制过程中可能面对的不确定性建立了一个矩阵，称为不确定性矩阵，包括四种不确定情况： 技术方法明确，目标一致；技术方法不明确，目标一致；技术方法明确，目标不一致：技术方法不明确，目标不一致。 f r i d 认为解决规划不确定性的战略方法的核心是建立“决策领域”的模式，通过模式设计和模式比较两个过程实 现。 。吴次芳土地利用规划的非理性、不确定性和弹性理论研究浙江大学学报2 0 0 5 【4 】 1 2 山东建筑大学硕士学位论文 不确定性思想认为短期行为可预测而长期行为难以准确预测，因此通过控制规划不 同的时间阶段来建立规划的动态系统。首先，着重关注规划的近期阶段；其次，强调规 划应处于一个动态发展、不断反馈的过程中。在不同的时间阶段，通过不断的信息反馈 修改再反馈的过程建立规划的动态系统，即规划要改变以往简单的“目标体系一方案选 择一实施”的模式，建立一种“目标体系一方案选择一规划实施一反馈修改一规划再实 施的规划过程。在做好近期规划的基础上，根据现实中出现的各种变化，规划工作者 不断进行信息反馈和检讨制定长期规划，形成动态的规划系统。 建立规划内容、规划空间及部门职能有机统一的规划系统 土地利用规划是一个具有整体性的系统，在规划内容、规划空间以及规划主体等方 面都具有多样性和不确定性。因此，在规划内容、空间地域分布以及部门职能上，强调 整体与部分的统一以及部分之间的联系和整合。扩大土地利用规划的内容，不应局部限 于规划的单一方面，应将规划中社会、经济、生态因素有效结合。 建立土地利用规划的弹性控制 由于土地利用规划存在于一种不稳定的状态之中，无论是外部或内部环境以及规划 的主体都处于一种不断变化的过程之中，以往规划将所有方面都进行刚性控制是不符合 实际的，尤其是在规划体系和时序、土地分区、用途管制以及规划指标这几个方面，单 纯的刚性控制已经显示出其缺陷，因此，应建立规划的弹性系统，从而适应规划中发生 的各种变化。 2 2 控规相关研究 2 2 1 主要特征及核心内容 1 ) 主要特征 控规是我国的法定规划类型，以总体规划或分区规划为依据，以土地使用控制为重 点，详细规定建设用地性质、使用强度和空间环境，强调了规划设计与管理、开发的衔 接，作为我国城市规划管理的依据，并指导修建性详细规划的编制。 控规具有以下主要特征： 法律效力。城乡规划法第二条规定“城乡规划，包括城镇体系规划、城市规划、 镇规划、乡规划和