（交通运输规划与管理专业论文）供应链下客运专线工程物资采购模式的优化研究.pdf

拙赢至煎盍堂亟堂位论塞 生塞揸垂 中文摘要 摘要：“十一五”期间，我国将投资1 2 5 0 0 亿元，建设1 7 0 0 0 k i n 铁路新线。其中客 运专线7 0 0 0 k i n 。标志中国的客运专线时代的到来。 由于铁路工程项目中物资采购占铁路基建总成本的6 0 7 0 。所以采购成本 是决定工程成本的重要因素。我国客运专线建设工程里程长、任务重、工期紧、 运距远。同时，客运专线物资设备具有“三高三大”的特点。所以客运专线工程 物资的采购效率和质量，直接影响工程的质量、进度和造价。 我国现有铁路工程物资采购模式中，物资采购管理比较粗放，物资供给结构 松散，缺乏整体层次的系统性规划和综合性的运作，难以适应大规模客运专线建 设庞大的采购需求和社会化发展需要。针对传统铁路工程物资采购的问题，客运 专线建设需要变革工程物资采购模式。供应链的现代管理理论为客运专线采购管 理变革提供了有效途径。 本文结合现代供应链理论，提出了客运专线工程供应链的定义，分别从建设 项目全寿命周期和s c m 应用的可操作性两个角度，对客运专线工程供应链内涵进 行阐述，分析客运专线物资的特点和采购要求，设计出基于供应链理论的客运专 线工程物资采购模式。 在此基础上，对供应链下客运专线工程物资供应商建库理论进行研究，提出 客运专线物工程资供应商选择原则与步骤。为减少供应商评价与选择的工作量， 提高选择效率，提出两阶段评价方法。并结合客运专线具体物资，给出了客运专 线类物料的具体划分及选评方法实例。 以供应链下客运专线工程物资采购模式的充分信息共享为基础，建立了客运 专线工程物资采购协调模型。根据供应商信息库，配合工程进度信息，选择下料 单的合理时间，实现合理采购。并设计基于蚁群算法的模型求解算法，通过算例 验证模型算法的有效性。 关键词：客运专线；供应链：工程物资；采购；模式；协调模型： j e 宝至亟太堂亟论奎 丛墅基盟 a b s t r a c t a b s t r a c t ：d u r i n g t h ell t hf i v e - y e a rp l a n p e r i o d ，c h i n aw i l li n v e s t1 2 5t r i l l i o n y m m , a n dc o n s t r u c t1 7 , 0 0 0k r an g wt a j l w a yl i n e s ，o fw h i c hp a s s e n g e rf i n e sa r e7 , 0 0 0 k m t h a tm e a n sc h i n ap a s s e n g e rl i n ee r ah a sc 砌e s i n c et h ep r o c u r e m e n tc o s to fr a i l w a ym a t e r i a l sn l a k eu p6 0 7 0 o ft h et o t a l r a i l w a yi n f r a s t r u c t u r ep r o j e c tc o s t c h i n ap a s s e n g e rl i n ec o n s t r u c t i o np r o j e c th a sl o n g m i l e a g e ，a r d u o u st a s k s ，s h o r tt i m e , a n dt h el o n gd i s t a n c e t h em a t e r i a l sa n de q u i p m e n t o ft h ep a s s e n g e rl i n eh a si t so w nf e a t u r e s s ot h ee f f i c i e n c ya n dq u a l i t yo fm a t e r i a l s p r o c u r e m e n tf o rt h ep a s s e n g e rd e d i c a t e dl i n ea f f e c tt h eq u a l i t y , p r o g r e s sa n dt h e c o n s t r u c t i o nc o s t so f i n f r a s m j c t u r ep r o j e c td i r e c t l y i nt h em o d eo fo u l e x i s t i n g p r o c u r e n a e n to fr a i l w a yp r o j e c t s ，t h em a t e r i a l p r o c u r e m e n tm a n a g e m e n ti sr e l a t i v e l ye x t e n s i v e , t h em a t e r i a ls u p p l ys t r u c t u r ei sl o o s e , a n dl a c ko ft h eo v e r a l ll e v e lo ft h es y s t e m a t i cp l a n n i n ga n di n t e g r a t e do p e r a t i o n 。i ti s d i f f i c u l tt oc o p ew i t hah u g ep r o c u r e m e n tn p a x i $ o fl a r g e s c a l e p a s s e n g e r l i n e c o n s t r u c t i o na n ds o c i a ld e v e l o p m e n tn e e d s t os o l v et h ep r o b l e m so ft h et r a d i t i o n a l p r o c u r e m e n to fr a i l w a ym a t e r i a l s , t h em a t e r i a l sp u r c h a s i n gm o d es h o u l db ec h a n g e d s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h e o r yp r o v i d e sa ne f f e c t i v ew a yf o r t h ep r o c u r e m e n t m a n a g e m e n tc h a n g e so f t h ep a s s e n g e rd e d i c a t e dl i n e b a s e do nm o d e r ns u p p l yc h a i nt h e o r y , t h i st h e s i sg i v e st h ed e f i n i t i o no ft h es u p p l y c h a i nf o rt h ep a s s e n g e rd e d i c a t e dl i n ep r o j e c t ，f r o mt h et w oa s p e c t so ft h ee n t i r el i f e c y c l eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c ta n do p e r a b l ea p p f i c a t i o n so fs c m ，t h et h e s i se x p l a i n s t h es u p p l yc h a i no ft h ep a s s e n g e rd e d i c a t e dl i n ep r o j e c t ，a n a l y s e sf e a t u r e sa n d p r o c u r e m e n tr e q u i r e m e n t so ft h ep a s s e n g e rl i n em a t e r i a l s ，a n dd e s i g n st h em o d eo f p r o c u r e m e n tf o rt h ep a s s e n g e r d e d i c a t e dl i n eb a s e do nt h et h e o r yo f t h e s u p p l yc h a i n ， o nt h i sb a s i s ，t h et h e s i sg i v e sar e s e a r c ho nb u i l d i n gt h ed a t a b a s eo fm a t e r i a ls u p p l i e r s f o rt h ep a s s e n g e rl i n ep r o j e c tu n d e rt h es u p p l yc h a i 巩a n dp r o p o s e st h ep r i n c i p l e sa n d s t e p so f t h es u p p l i e rs e l e c t i o nf o rt h ep a s s e n g e rl i n ep r o j e c t t or e c l u c et h ew o r k l o a do f t h es u p p l i e re v a l u a t i o na n ds e l e c t i o n , a n di m p r o v et h ee f f i c i e n c yo f c h o i c e , at w o s t a g e e v a l u a t i o nm e t h o di sp r o p o s e d b a s e do i li n f o r m a t i o ns h a r i n go ft h ep u r c h a s i n gp a t t e r n sf o rp a s s e n g e rl i n eu n d e r s u p p l yc h a i n ，t h et h e s i se s t a b l i s h e st h ec o o r d i n a t i o nm o d e lo fm a t e r i a lp r o c u r e m e n tf o r t h ep a s s e n g e rl i n e a c c o r d i n gt ot h ed a t a b a s eo fs u p p l i e r s , w i t ht h ep w g r e s so ft h e 北京变通太堂亟j 幺奎垦s 亚l 盟 p r o j e c ti n f o r m a t i o n , c h o o s i n gar e a s o n a b l et i m e ，a n dr e a l i z er e a s o n a b l ep r o c m e m e n t i t d e s i g n st h em o d e la l g o r i t h mb a s e d o nt h ea n tc o l o n ya l g o r i t h m , a n dt h eg i v e ne x a m p l e s v e f yt h ev a l i d i t yo f m o d e la l g o r i t h m k e y w o r d s ：p a s s e n g e rd e d i c a t e dl i n e ；s u p p l yc h a i n ；t h ep r o c e d u r e ；m a t e r i a l ； m o d e ；c o o r d i n a t i o nm o d e l ； 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 导师签名 签字日期：孰b 7 年f ) 月阳日签字日期：癖，2 月。日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：昌岛签字日期：。7 年工月。日 致谢 本论文的工作是在我的导师季常煦教授的悉心指导下完成的，季常煦教授严谨 的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来季 老师对我的关心和指导。 季常煦教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给 予了我很大的关心和帮助，在此向季老师表示衷心的谢意。 季常煦教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在学习、工作及撰写论文期间，中铁现代物流股份有限公司的廖春芳等同恚 对我论文中的研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 还要特别感谢铁道部特聘德国技术专家盖尔里希博士，在和他的交流中，我 了解了客运专线物资设备的最新特点及采用的技术和众多国外厂商的情况。 另外也感谢我的父亲、母亲及朋友杨旭，他们的理解和支持使我能够在学校 专心完成我的学业。 l 前言 1 1 研究背景 近年来，我国客运专线开始大量兴建，迎来了我国铁路发展的又一个高峰。 由于客运专线造价数倍于常规铁路，“十一五”期间的投资规模，比“十五”期 间翻了两番。“十一五”期间，我国将投资1 2 5 0 0 亿元，建设1 7 0 0 0 l ( i 【l 铁路新线。 其中客运专线7 0 0 0 k m 。这样大的规模，远远超过了西班牙( 4 1 0 亿欧元) 、意大利 ( 2 8 8 亿欧元) 等国家在建的客运专线网络的规模。如此庞大的客运专线投资规模， 可以说中国的客运专线时代到来了。 相对于国外的高速铁路建设，我国客运专线建设工程具有里程长、任务重、 工期紧、运距远的特点。客运专线建设在各方面则提出更高的要求，虽然可以借 鉴国际工程管理的先进管理经验和投标等标准流程，但约束条件和现实情况差异 较大，因此必须建立适合我国国情的客运专线工程建设相关系统理论。 据有关资料对既有线的统计：铁路运营中，物资消耗占铁路运输成本的5 0 以上，在工程项目中物资采购的重要性则更加突显，占铁路基建总成本的6 0 9 6 7 0 9 6 。 所以提高铁路工程物资的采购效率和质量，是决定铁路工程总成本的重要因素， 直接影响工程的质量、进度和造价。 客运专线物资设备具有质量标准高、技术含量高、自动化程度高、品种数量 大、物资占总投资的比重大、市场供需差异大等特点，“1 对物资采购提出了更高的 要求。做好客运专线物资采购管理工作，是客运专线工程建设提高质量、缩短工 期、降低成本的重要保证。 而我国现有铁路工程物资采购模式中，物资采购管理比较粗放，物资供给结 构松散，缺乏整体层次的系统性规划和综合性的运作，难以适应大规模客运专线 建设庞大的采购需求和社会化发展需要，需要对采购环节进行变革。 开展铁路基建工程物资采购模式的研究，建立优质、高效的物资采购供应模 式，具有重要的理论意义。 1 2 研究目的和内容 针对传统铁路工程物资采购的问题，客运专线建设需要变革铁路工程物资采 购模式，一方面要解决分散采购、粗放管理的弊端，另一方面要避免集中管理可 北塞奎亟态芏翅 煎言 能造成的体制僵化。供应链的现代管理理论为客运专线采购管理变革提供了有效 途径。 结合现代供应链理论，建立以满足客专工程物资的动态需求与供给为前提， 以客专建设工程的最终用户一业主为核心。建立工程设计、工程施工( 承包商分 包商) 、物资供应工程监理等各个参与主体之间稳定的合作伙伴关系，通过信 息流、物资流、资金流的整合，形成工程需求、工程施工、物资供给、质量监督 一体化的功能网链结构，实现客专工程物资采购的“全球化、高质量、高效率、 低成本”。 为使供应链发挥实效，需要供应商库和物资采购协调调度体系的支持。为此， 进一步深入研究供应商建库理论，采用科学的方案，建立供应商库，保证供应商 的质量，也有利于与供货厂商建立长期稳定的物资供应链。在选择合作供应商的 基础上，建立协调采购模型，既减少中转仓库和基地，又使物资设备的进料质量 始终处在可控状态。 研究内容具体包含以下几方面： ( 1 ) 分析我国既有线和武广客运专线工程物资采购模式存在的问题，结合供 应链管理理论，对客运专线工程建设供应链进行定义，分析客运专线物资采购特 点，设计基于供应链理论的客运专线工程物资采购模式，并对其优势进行分析。 ( 2 ) 进行供应链下客运专线工程物资供应商建库研究，以支持供应链下客运 专线工程物资采购模式。从传统供应商评价和选择理论入手，提出客运专线工程 物资供应商两级评选模式。 ( 3 ) 为实现新型采购模式的协调采购。建立供应链下客运专线工程物资采购 协调模型，提出物资采购协调函数，并通过蚁群算法进行求解，通过算例加以验 证。 通过以上几方面研究，形成较为完整的供应链下客运专线工程物资采购优化 理论。 1 3 技术路线 整个论文的研究方法及顺序如图1 1 所示，图中不仅表示出研究内容及研究 思路，也简明指出了各问题的主要研究方法和所用的关键技术。 2 图1 1 技术路线 f i g l 。it h es t u d ys t c p s 本文首先介绍了铁路工程物资采购模式的发展，并以武广为例介绍了现有客 运专线的采购模式，在此基础上分析了存在的主要问题。 在供应链理论上定义了客运专线工程建设供应链，并结合客运专线物资特点 和采购要求，设计了客运专线工程物资采购模式。这个模式通过信息流、物流、 资金流将材料供应商、设备供应商、施工单位、设计单位和业主等五个主体组成 了一个网络整体。体现了供应链集成的思想，极大降低了采购成本，提高了采购 效率。 该模式的实现需要两个体系的支持，包括供应商库和协调模型。 供应商库是实现信息流的重要组成部分。解决了采购商与供应商合作松散、 质量不能保证以及需求响应速度等问题。 在完善的供应商库基础上，建立协调模型，主要解决的是旌工单位与供应商 的协调关系，可以极大的减低库存成本，缩短响应时间。 3 2 铁路工程物资采购模式的发展及问题分析 2 1 我国铁路既有线大型基建工程物资采购模式的发展 我国铁路传统及现行的基建物资采购管理模式大致经历了国家统抓统管的单 一计划经济体制、多种形式混存的商品经济机制到当前的计划与市场手段相结合 的社会主义市场经济这么三个阶段。 ( 1 ) 国家统抓统管的单一计划经济体制 改革开放前，由于物质资源不丰富，各类物资的供应均以计划分配的形式来 实现。铁路物资流通实施以部门管理为主、比较集中的管理体制。具体讲，铁路 物资供应采取分级负责的管理体制，首先把铁路所需物资分为一、二、三项，分 别由中国铁路物资总公司、局级物资供应处( 或材料总厂) 和各地区材料厂负责组 织供应；其次，实行政企合一。铁路各级物资流通机构既是本级的一个职能机构， 行使物资管理职能，又是一个业务经营单位，具体负责组织供销业务；第三，实 行封闭式、单渠道、多环节的物资流通体系，有比较大的独立性。 这一物资流通体制有诸多弊端：( 1 ) 集中程度过大( 上级管的过多) ，统的过死， 在一定程度上影响了各个单位的积极性和物资的合理流通。( 2 ) 它大大束缚了经营 单位的积极性，使之成为管理机构的附属物；又使管理机构一天忙于具体供销业 务，不能很好行使管理职能。( 3 ) 需要物资只能通过铁道部的物资流通机构组织流 通，不能通过路外或路内其它物资流通渠道组织供销，即使小量物资也不能到市 场上自行采购。( 4 ) 层层申请，层层分配，层层设置物资供销机构，流通环节管理 层次过多。 单一计划经济的流通体系增加了中转环节，提高了流通费用，影响了物资合 理流通，造成了一些倒流、对流和重复运输及储备量不均衡等问题：由于缺乏竞 争，不能促使物资流通机构提高经营管理水平，在很大程度上降低了物资流通的 经济效益。 单一计划经济的铁路物资流通体制是在计划经济体制下形成的，曾经起过一 定的积极作用，否则就会在一定程度上造成物资流通秩序的紊乱，影响物资流通 任务的完成。但这种模式存在很多缺陷。不能适应社会主义市场经济的要求。 ( 2 ) 多种形式混存的商品经济机制 1 9 9 2 年后。随着市场变化和企业经营机制的转换，铁路施工企业逐步将市场 机制引入物资采购体系，给施工企业物资采购工作带来了生机和活力。但由于对 市场经济规律的特点和市场风险缺乏深刻认识，施工企业忽视了当时市场法规尚 4 不完备，市场运行尚不规范、监督管理尚不到位的客观实际，误以为加强企业采 购监管是走计划经济的老路，片面强调“放开采购”、“弱化管理”，造成施工 物资采购供应混乱，影响了施工企业的效益，也给施工质量带来隐患。具体表现 为：在铁道部大力推进政企分开的过程中，铁路物资管理主体缺位，导致全路物 资供应管理模式呈现了多样化地趋势。供应工作由以前的物资材料集中供应一度 转变为物资采购权力全部下放、利益下沉，不论是业主还是承包方、分包方，各 方面人员都直接参与采购。使得采购权不断分散，物资积压损失浪费严重，资金 周转不畅，采购批量小。质次价高现象及由于盲目供应造成的库存积压或供应不 及时现象时有发生，人为地加大了工程成本，形成了多头采购供应秩序混乱的局 面，使企业效益滑坡，给企业造成的经济损失也越来越大。 为能较好地适应铁路施工企业高度分散的特点，铁路物资管理体制由过去工 程局“处一段一队”的直线式管理变成了以项目管理为中心的矩阵式管理。项目 经理作为企业法人代表在工程项目上的全权委托人，集人、财、物、权于一身， 容易滋生腐败行为，产生项目与企业分离的现象，具体表现为“以包代管”、“以 包抗管”及“包而不服管”等，导致经营管理粗放。项目物资管理工作薄弱，物 资流通秩序混乱，采购供应制度不健全，采购行为不规范，物资供应成本增大， 材料超耗浪费严重，物资质量失控，酿成了不少质量事故，并给工程质量和施工 安全带来了严重隐患。 ( 3 ) 计划与市场手段相结合的社会主义市场经济 为了切实加强铁道部工程管理中心建设项目物资设备管理工作规范物资设备 采购行为，提高物资设备管理水平，保证铁路建设工程质量。二o o 一年铁道部 颁布了铁道部工程管理中心建设项目物资设备管理办法。规定对铁路建设工 程质量、安全和造价有直接影响构成工程实体的主要物资设备由铁道部工程管理 中心实行统一领导、分级( 分中心和建设指挥部两级) 管理。从年开始铁路物资实 行专供，到1 9 9 9 年实行集采专供。随着企业迫切要求落实物资采购权，集采专供 物资品类越来越少，从1 9 9 9 年的1 3 大类，削减到2 0 0 1 年的3 大类，具体品种减少近 百种。 实践证明，虽然品类在减少，仅通过对主材集采专供，可以有效地发挥物资 供应的规模效应降低物资采购成本，净化物资采购渠道，保证物资质量。施行 分级责的体制源于铁路企业负有物资采购与供应的权利和责任，坚持谁采购谁承 担供应责任和质量保障责任的原则，以严格规范物资采购供应行为。在管理办法 的指导下，铁路物资部门正努力转变观念，遵循市场规律，依照市场法则对工程 所需物资通过市场运作组织供应。改变传统的物资供应体制，建立了市场运作机 制，在铁路物资采购中还建立了招投标体制，增加采购流程的公正性、透明度， 择优选取供应商降低采购成本，保证物资质量：按照市场运作机制，供需双方建 立互惠互利的市场交易合作关系，充分体现了各施工单位的经济利益，充分发挥 物资部门的积极性和主动性，降低采购成本，争取全局整体效益最大化。 ( 4 ) 三个阶段工程物资采购管理效果对比 通过以上分析，可以发现铁路物资的采购管理经历了一个从集中到分散再到 集中，从有序到混乱再到有序的过程，实际就是一个从计划到市场再到计划的过 程。在铁路物资供应体制不断发展和完善的过程中，铁路工程物资采购供应效果 也得到很大地改善，经济效益日益提高。通过分析比较，可以列出不同阶段物资 供应效果对比表，如表2 1 所示。 表2 1 铁路大型基建工程物资采购效果对比 t 西l e2 1t h ee f f e c tc 加r i s e f t h eh 蛐班tf o rr a i l w a yi n f r a s t r t e m r ep r o j e c t 采购采购管理物资物资库物资流通渠 环 信效代表 阶段 权利秩序体制计划供应 存质量 费用 道 节 息 益工程 盲目 过分有序政企不科积可以 篮 畅京九 1 9 9 3 年前不及 高多 低 集中僵化不分学压保证 通线 时 混乱不周盲目 不 过于政企积难以繁南昆 1 9 9 3 2 0 0 l暗箱不及不及高少畅低 分散分开 压 保证多线 操作 时时 通 主要 较为政企较周 较及 降基本较较畅较青藏 现阶段 物资 降低 有序分开密 时低 保证多少通高线 集中 通过以上三个阶段铁路物资采购管理体制分析及效果的对比，可以得出以下 结论：铁路物资部门应坚持在铁道部工程管理中心建设项目物资设备管理办法 的指导下，进一步转变观念，遵循市场规律，建立了市场运作机制，以加强物资 管理，实现集约化经营，提高企业的整体效源、价格信息的互通互联，发挥物资 网络调剂作用，一定限度的实现全路物资信息的资源共享。 2 2 客运专线现行物资采购模式分析( 武广线为例) 武广铁路客运专线是当今世界铁路建设史上一次性投资建设的线路里程最 6 长、建设周期最短、技术标准最高的铁路之一。 武广客运专线的建设按照铁道部有关规定和物资设备自身的特点及其在工程 建设过程中的重要程度，将建设物资设备分为甲控、甲供、自购3 类采购供应管 理方式。 ( 1 ) 甲供物资设备 即对工程质量、安全和造价有直接影响，构成工程实体的用于轨道结构的钢 轨及其联接件、道岔及其配件、轨枕及其扣配件、外购桥梁及其支座、铁路专用 光缆电缆、承力索和在工程概算设备工器具购置费中列支的所有设备器具等铁路 专用物资设备，以及进口物资设备。甲供物资设备均由业主组织采购供应。由业 主集中招标采购，按中标结果与供货厂家签订合同并组织供货。甲供物资设备的 价款不包含在施工单位的工程承包合同中，供货合同价款均由业主承担。 ( 2 ) 甲控物资设备 即对工程质量、安全和造价有直接影响，构成工程实体的水泥、钢材、钢丝、 钢绞线、土工材料和防水材料等通用物资。甲控物资设备均由业主牵头与施工单 位一起集中招标采购，选择合格的供应商。施工单位与中标供应商按招标结果签 订供货合同并自行组织供应，但材料价款纳入施工单位工程承包合同，业主只是 通过牵头集中招标采购控制物资的进料渠道和质量，代付合同货款。 ( 3 ) 乙方自购物资设备 除一类、二类以外由施工单位自行采购的其他物资。 甲供物资设备以业主为主，委托第三方物流公司负责供应全过程的组织管理 和实施：甲控物资设备供应管理以施工单位为主，业主只是监督招标过程和代付 货款，具体的物资计划、合同签订与执行、供应组织、接运验收以及质量控制等 均由施工单位负责组织实施。有条件时，双方可委托第三方物流公司对甲控物资 进行必要的协调、监督等管理业务。在预防管理失控方面，主要对策是选聘专业 化的物流管理公司协助业主对物资采购供应管理过程进行必要的计划、协调、监 督等管理业务，理顺业务关系，搞好合同管理等工作，对施工单位组织实施物资 供应管理过程进行必要的监督。 业主物资部门和物流公司从简单的物资运输和仓储中解脱出来，发挥工程总 承包单位的作用。除少量进口物资或特殊设备考虑必要的库存外，仓储中转主要 依靠施工单位，业主和物流公司只要把施工单位的仓储能力和实际库存动态掌握 住，搞好物资的调度调剂。 7 2 3 铁路工程物资采购模式存在的问题 如上文所述，我国既有线铁路建设项目物资采购经过三个阶段的发展，在青 藏铁路的建设中基本形成效果较好的模式，其项目主体及流程总体情况可用图2 1 表示。参与建设工程项目的主体有业主、设计单位、施工单位、监理、供应商。 在工程立项、方案设计、工程建设、工程验收和工程交付等全过程中，除业主对 少量重要物资实行集中采购外，施工单位具体负责确定物料、设备等上游供应厂 商，并签订采购供货合同。因此，传统铁路工程物资采购仍以施工单位与供应商 的联系为主，业主部分参与，设计单位、监理不直接参与物资采购。 图2 1 既有线铁路建设工程流程 f i g2 1t h ef l o wc h a r to f e x i s t i n gr a i l w a yc o n s l r u c t i o n 具体而言，目前铁路工程建设物资设备采购的方式有业主( 铁道部工程管理 中心或项目建设指挥部) 招标采购、外资项目直接采购、承包单位自行采购、移 交路局采购等四种。1 目前铁路工程建设物资设备一般采用业主招标采购和承包单 位自行采购方式。承包单位自行采购包括市场采购、向厂家订购、招标采购等多 种形式。 物资设备采购监理应依据与业主签订的物资设备采购的委托监理合同进行。 委托监理合同中监理范围一般包括业主招标采购和有特殊约定的物资设备的承包 单位自行采购( 通常采用向厂家订购的方式) ，不包括一般物资( 原材料) 、设备 的承包单位自行采购的监理。 如2 3 节所述，客运专线建设标准更高，物资采购也更复杂。其项目主体及流 程总体情况可用图2 表示。从图可以看出，仍包含四个主要的利益主体：业主、 设计商和承包商和供应商。在采购模式上在借鉴传统的铁路建设物资采购经验的 基础上，进一步标准化、细化，将建设物资设备分为甲控、甲供、自购3 类采购 供应管理方式，监管也进一步完善。 信息流 物流 资金流 图2 2 客运专线铁路建设工程流程 f i g2 2t h ef l o wc h a r to f r a i l w a yc 奸u c 石f o ft b ep a s s e n g e r d e d i c a t e dl i n e 既有线铁路工程物资采购模式中，物资采购管理比较粗放，物资供给结构松 散。“粗放管理”主要体现为业主只对个别物资进行集中采购，大部分物资实际是 由具体各个工点和施工单位自行进行采购，业主无法对全部工程物资采购实施有 9 效管理。也无法整体控制物资采购的成本和质量。“松散关系”主要表现为铁路旌工 单位与物资供应商的缺乏整体的战略合作，不同的施工单位由以往的采购经验或 旧有关系寻找供应商，各自采购，采购渠道多样，合作关系不稳定。当前客运专 线的建设虽然有所改进，但是建立在传统经验的基础上，仍然存在相似的问题 而且在实际建设过程中也有所表现。具体问题分析如下： ( 1 ) 缺乏批量采购优势，采购费用居高不下 传统铁路工程物资采购的粗放管理和松散的供给关系，导致交易活动多，交 易费用增加。同时，分散采购不能形成批量优势，难于获得优惠价格和最佳服务， 使原材料的采购成本升高。 目前有些铁路项目的施工并没有实行真正意义上的招投标制度。一般任务由 大公司到工程局到各个工程处，各个工程处再分配到各个项目经理部。现在各个 项目经理部的管理一般采取自己带包工队作法，大多数工程再承包给大大小小的 私人包工头。在这层层分配工程期间，一方面各利益主体都争取采购权，使采购 更趋向分散，同时，也容易造成监管缺位，产生违规行为，导致工程事故频发。 ( 2 ) 供需关系对立，难于控制成本和质量 在传统铁路工程物资采购模式中，供应商和采购方的关系是临时的、短期的 买卖关系，双方只追求自身利益，造成成本攀升和质量下滑。供应商以签约和收 回货款为目的，即使是同时和同一个采购方的不同项目打交道，也作为不同的客 户看待。客运专线工程涉及到上千种物资，与传统铁路建设的要求和内容都有很 多不同，采购方需要与大量不了解的厂商建立i 临时合作关系，由于在物资招标时 更多注重经济指标，造成很多优秀厂商容易在招标采购中被履约能力差的厂商排 斥。那些缺乏必要了解而且缺乏履约能力的厂商却单单因为价格优势而中标。采 购方在缺乏了解的情况下与中标厂商签约，容易出现因产品质量问题导致施工质 量问题。 ( 3 ) 信息不能充分共享、交互性差，不能有效及时地进行信息反馈 在分散采购的模式下，各个项目的施工单位，甚至是各个采购人员，各自掌 握着一些生产厂商的信息，这些信息无法在不同项目的物资采购过程中共享，而 且很容易随着项目组的解散或个人的离开造成信息丢失。对供应商不能进行统一 管理，不利于建立长期、稳定的关系，从而为建立供需双方长期的战略合作伙伴 关系设置了障碍。 ( 4 ) 需求变化响应能力弱 在采购活动中，业主、施工单位、供应商是利益关联的独立个体，缺乏有效 沟通和联络，在物资需求发生变化的情况下，施工单位不能及时改变供应商已有 的供货合同，因此会出现库存过多或停工待料的情况。重新订货又需要增加新一 1 0 轮的谈判过程，因此响应能力迟钝，缺乏应对变化需求的能力。 从以上四个方面可以看出，目前采购模式会造成各种资源不能共享，批量优 势得不到发挥，规模效益也难以形成。因此，面对客运专线工程的高质量、高标 准的需求，引入供应链管理理论，建立基于新的物资采购模式具有重要的现实意 义。 3 客运专线物资采购模式设计 3 1 供应链管理环境下物资采购的基本内涵 3 1 1供应链及供应链管理 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化和知识经济时代的到来，以及全球制造 的出现，无国界化企业经营的趋势愈来愈明显，整个市场竞争呈现出明显的国际 化和激烈化。与此同时，用户需求愈加突出个性化，导致不确定性不断增加。传 统的企业管理模式受到了严重的挑战，供应链的管理思想开始兴起，并表现出强 劲的竞争力。 供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了不同的 定义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部制造过程，它是指把从企业 外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售的活动，再传递到零售商和用 户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作上，注重企业自身的资 源利用。 后来供应链的概念注意了与其它企业的联系，注意了供应链的外部环境，形 成了更大范围、更为系统的概念：“通过链中的不同企业的制造、组装、分销、零 售等过程将原材料转换成产品，再至u 最终用户的转换过程。” 而后供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、 供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的关系。 哈理森( h a r r i s o n ) 进而将供应链定义为：。供应链是执行采购原材料、将它们转换为 中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链。” 我国学者马士华认为：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金 流的控制从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把 产品送到消费者者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连 成一个整体的功能网链结构模式。“1 它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信 息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工，包装、运输等过程 而增加其价值，给相关企业带来收益。其结构模型如图3 1 所示： 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终 用户的物流的计划和控制等职能。供应链管理覆盖了从供应商的供应商到客户的 全部过程，主要涉及四个主要领域：供应、生产计划、物流、需求。供应链管理 是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持。围绕供应、生产作业、 物流、满足需求来实施的。供应链管理的日标在于提高用户服务水平和降低总的 交易成本，并且寻求两者之间的平衡。 供应，供应商制造+ 装配衫姻 一零售需求，用户 i! 塑苎墨苎!i 笪璺堡iif 需求拉动 零售点信息 物流，服务流 资金流 图3 1 供应链的网链结构模型 f i g3 1t h en e t w o r km o d e lo f s c m 供应链管理强调核心企业与合适的企业建立合适的伙伴关系，通过这些企业 完成一部分业务工作，自己则集中精力和各种资源做好比竞争对手更擅长的关 键性业务，这样不仅可以提高本企业的竞争能力，也能使供应链上的其他伙伴都 受益。供应链管理与传统管理模式有着明显的区别，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，供应链管理涵盖 整个物流过程，包括从供应商到最终用户的采购、制造、分销、零售等职能领域 ( 2 ) 供应链管理强调和依赖战略管理，它影响和决定了整个供应链的成本 和市场占有份额。 ( 3 ) 供应链管理最关键的是需要采用集成的思想和方法，而不仅是节点企 业资源的简单连接。 ( 4 ) 供应链管理具有更高的目标，通过协调合作关系达到高水平的服务。 j 3 3 1 2采购的含义和作用 采购一般的定义认为，采购是指采购人或采购实体基于生产、转售、消费等 目的，购买商品或劳务的交易行为。”1 采购在供应链中一头连接着客户，即所采购 材料和服务的使用者，一头连接着外部的供应商，供应链上企业外部的价值通过 采购环节向企业内部传递，最终传达到外部的客户中。因此采购从供应的角度来 讲，是整个供应链控制中上游控制的主导力量。 采购管理是包括采购需求确立、采购方式选择、采购合同签订、财务结算及 采购验收的全过程等计划、组织、协调和控制的管理活动。采购的方式、采购的 质量如何，直接关系到个人、企业和政府的前途和命运。在现代市场经济社会， 采购及采购管理直接关系到各种社会主体的实际利益和发展前景，而且随着社会 的发展和进步，采购管理变得越来越重要。 采购的主要目标和作用主要包括以下几个方面： ( 1 ) 支持营运需求。采购的基本角色就是通过购买原材料、配件、维修以及 服务来满足内部所有的运作需求。采购还可以通过向配送中心的仓储、补货及成 品配送等功能来满足配送中心的需要，与此同时，还帮助工程和技术团队进行产 品开发。采购部门为了满足内部需求，需要找到合适的供应来源，以合适的价格 购买满足合适的规格、足够的数量的货物，而且还要在适当的时间配送至正确的 内部客户。 ( 2 ) 使采购流程有效。采购管理限制了在采购中要素的可利用性，因而需要 不断改进工作以充分利用这些要素。采购应该通过确定职员水平、确定并坚持中 心预算、给职员提供职业培训、采用能改进生产率和提供更好抉择的采购系统来 使他的内部管理运作有效率、有效果。 ( 3 ) 选择、发展与保证供应源。采购部门的重要目标之一就是对供应商的选 择、开发和保证。采购必须选择一个包含各供应商的供应链，以形成在产品成本、 质量、配送或新产品开发等方面的绩效优势。通过与供应商在共享产品时间表和 预测上更为紧密的合作，与供应商一起减少进程中的无价值时间，帮助供应商改 进配送时间安排等一系列行为，从而促使供应商改进他们的时间进程，缩短策划 时间，减少错误的配送，改变设备布局，提高配送的绩效。另外采购部门还需要 直接与外部供应商合作以协助改进现有能力，并对供应商的潜力进行评估，以获 得更好的更稳定的外部供应源。 ( 4 ) 与其他工作团队发展紧密联系。采购部门必须与公司内部和外部相连接 以保持一定数量的信息流。由于采购部门所涉及到的业务有很多都是专业性较强， 而且种类繁多，基本上每个部门都和采购部门相关联的业务，所以采购部门应与 1 4 内部客户的其他部门进行更为密切的交流。采购部门与会计及财务部门保持在进 行资金决策和绩效考评时也需要紧密合作。 ( 5 ) 支持总体的目标与目的。采购部门能直接影响企业的绩效，所以采赂部 门需要从整体组织的角度来看待自己。采购不仅仅是一个辅助部门，而是能够在 市场上提供有力的竞争优势的战略资源。为了这个目标，采购部门必须做到及时 配送，从而为实现整体目标服务。 ( 6 ) 发展能支持企业总体目标的完整采购战略。为了对企业的总体战略计划 中充分发挥作用，采购部门需要监控供应市场及其趋势( 例如：原材料价格的增长、 短缺、供应商的变化1 和解释这些趋势对公司目标的影响，确定对公司战略的关键 绩效方面有重要影响的原材料与服务，特别是在新产品的开发上，制定使供应具 有选择性和偶然性的计划以支持公司计划。 3 1 3供应链管理环境下项目采购的特点 供应链管理环境下项目的采购是指在各主体合作交流方面架起联系的桥梁， 沟通物资需求与物资供应的联系。为了使供应链系统能够实现无缝连接，并提高 供应链企业的同步化运作效率，就必须加强采购管理。在供应链管理模式下，采 购工作的主要目的是以恰当的价格，在恰当的时间和地点，从恰当的供应源采购 恰当数量的商品。供应链优化的主要目标是通过一些核心采购模式的改变来提高 采购供应链的运作效率，最终体现于采购竞争力的提升。 从供应链的角度看，采购突出体现以下特征： ( 1 ) 从采购性质看 供应链采购是一种基于需求的采购。供应链采购是需要多少采购多少，什么 时候需要就什么时候采购；而传统采购则是基于库存的采购，采购回来的物资直 接进入仓库，等待生产部门消耗。 供应商和需求企业为了获得更大的经济效益，在采购上互相协调配合，提高 采购工作的效率、最大限度地降低采购成本、最好地保证供应。而传统采购往往 是一种对抗型采购。供应商和需求企业问互相保密，只顾自己获取利益，给采购 工作增加很大难度。 ( 2 ) 从采购环境看 供应链采购是在一种友好合作的环境中进行的，而传统采购往往是在一种利 益互斥、对抗性的竞争性环境中进行。 ( 3 ) 从信息情况看 供应链各企业之问实现了信息连通和信息共享，可以通过计算机网络进行信 息沟通和业务活动的处理。因此，供应链采购的基础就是要实现企业的信息化和 企业间的信息共享。 ( 4 ) 从库存情况看 由于供应商对物资采购的主动参与，需求企业不用担心物资的补给问题，只 需要设置很少的仓库，甚至