（外国语言学及应用语言学专业论文）新奇隐喻理解机制的认知语用学研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文 摘要 隐喻研究有两千多年的历史，不同的学者从不同的角度对隐喻的理解进行阐 释，形成了多种关于隐喻理解的理论。这些理论在一定程度上揭示了隐喻理解的 实质，但有各自的局限性。关联理论将隐喻的理解纳入认知语用学的框架，认为 隐喻的理解既是一种语用活动，又是一种认知现象，侧重于解释隐喻理解的过程， 对隐喻的理解做出了合理、充分的解释。 一般来说，日常交际中的隐喻分为常规隐喻和新奇隐喻两种。本研究认为常 规隐喻不能充分地解释隐喻的本质，因此，本文以关联理论为主要框架对新奇隐 喻理解的机制进行了研究。 本文的研究内容主要有两个方面：一是通过实证研究来探索“隐喻理解与付 出的努力”之间的相互关系。问卷测试和后续实验的结果表明，听话人在理解新 奇隐喻时要比理解常规隐喻时付出更多的努力，也就是说，话语的隐喻性越强， 听话人理解该话语付出的努力就越多。同时，实验还证明语境在新奇隐喻理解中 起到了重要作用；交际人的语言水平和社会经验也在一定程度上影响新奇隐喻的 理解。二是通过研究新奇隐喻理解的认知语用过程，探索研究新奇隐喻理解的机 制。它的理解过程是以非论证性推理为基础，最终目标是寻求最佳关联，主要由 三个子过程组成：对明说，语境假设，隐含的推导。 本文的结论部分指出关联理论为有效地解释新奇隐喻的理解机制提供了崭新 的视角，有较强的说服力。同时，本研究对新奇隐喻理解机制的探索将有助于认 识和理解隐喻研究领域的基本问题。 关键词：新奇隐喻；机制；关联理论；认知语用学；实证研究 a b s t r a c t m e t a p h o rh a s b e e ns t u d i e df o ro v e rt w ot h o u s a n dy e a r s t a k i n gd i f f e r e n t a p p r o a c h e s , m a n ys c h o l a r sh a v ep r e s e n t e dt h e i ro w ne x p l a n a t i o n s t ot h ei s s u eo f m e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o n , w h i c hr e s u l t si nt h ef o r m a t i o no fal a r g en u m b e ro ft h e o r i e s t h e s et h e o r i e sr e f l e c tt 】1 ee s s e n c eo f m e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o nt os o r t i ee x t e n lh o w e v e r , t i l e yh a v et h e i ro w nl i m i t a t i o n s a d o p t i n gac o g n i t i v e - p r a g m a t i ca p p r o a c h ，r e l e v a n c e t h e o r yt a k e sm e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o n a sn o to n l yap r a g m a t i ca c t i v i t yb u ta l s oa c o g n i t i v eo n e t h et h e o r yg i v e sr a t i o n a la n df u l la c c o u n to fm e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o nb y f o c u s i n go nt h ep r o c e s so f t h em e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o n g e n e r a l l ys p e a k i n g , t h e r ea r et w ok i n d so fm e t a p h o r si no u rd a i l ys p e e c h ： c o n v e n t i o n a l m e t a p h o r sa n dn o v e lm e t a p h o r s s t a r t i n g w i t ht h e p r e m i s e t h a t c o n v e n t i o n a lm e t a p h o ri si n a d e q u a t et or e v e a lt h en a t u r eo fm e t a p h o r , t h ep r e s e n ts t u d y a t t e m p t st ot a c k l et h em e c h a n i s mo fn o v e lm e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o nb ye x p l o r i n gh o w n o v e lm e t a p h o ri si n t e r p r e t e df r o mt h ec o g n i t i v e - p r a g m a t i cp e r s p e c t i v e ，w i t hr e l e v a n c e t h e o r y 雒t h eg e n e r a lc o n c e p t u a lf r a m e w o r k t h i sp a p e ri s m a i n l yd i v i d e di n t ot w op a r t s ：t h ef i r s tp a r tp r o b e si n t ot h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n m e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o na n da m o u n to fe f f o r ti n v o l v e d b y c o n d u c t i n ga ne m p i r i c a lr e s e a r c ho nm e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o n w ef o u n d ，t h r o u g ha q u e s t i o n n a i r et e s ta n daf o l l o w - u pe x p e r i m e n t , t h a tt h ep r o c e s s i n gc o s to fn o v e l m e t a p h o r si sh i g h e rt h a nt h a to f c o n v e n t i o n a lo n e s ，t h a ti st os a y , t h em o r em e t a p h o r i c a l a l lu t t 翻盈n c ei s t h em o r ep r o c e s s i n ge f f o r ti tr e q u i r e s a n dm e a n w h i l et h ee x p e r i m e n t p r o v e st h a tc o n t e x ta n da s s u m p t i o n sp l a yac r u c i a lr o l ei ni n t e r p r e t i n gn o v e lm e t a p h o r s a n di ta l s od e m o n s t r a t e st h a tl a n g u a g ep r o f i c i e n c ya n ds o c i a le x p e r i e n c em a yf a c i l i t a t e o n e ) sa c q u i s i t i o no fk n o w l e d g e , w h i c hi sf o u n dt oh a v ea ni m p o r t a n tr o l et dp l a yi n m e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o n t h es e c o n dp a r te x p l o r e st h em e c h a n i s mo fn o v e lm e t a p h o r i n t e r p r e t a t i o nb yi n v e s t i g a t i n gt h ec o g n i f i v e 。p r a g m a t i cp r o c e s so fn o v e lm e t a p h o r i n t e r p r e t a t i o n i t i n v o l v e st h r e e s u b - p r o c e s s e s ：i d e n t i f i c a t i o n o f e x p l i c a t u r e s ， c o n s a u c t i o no f c o n t e x t u a la s s u m p t i o n sa n dr e c o v e r yo fi m p l i c a t t t r e s ，w h i c ha r em a i n l y b a s e do nn o n - d e m o u s l r a t i v ei n f e r e n c e s a n dt h eu l t i m a t eg o a lo fn o v e lm e t a p h o r i n t e r p r e t a t i o ni ss e e k i n go p t i m a lr e l e v a n c e m1 h i ss t u d y , i ti sc o n c l u d e dt h a tar e l e v a n c e - t h e o r e t i cf r a m e w o r kt oh o v e l m e t a p h o ro f f e r sas a t i s f a c t o r ya c c o u n to fh o wi t i si n t e r p r e t e d f u r t h e r m o r e ，o a r e x p l o r a t i o n so ft h em e c h a n i s mo fn o v e lm e t a p h o ri n t e r p r e t a t i o na r ee x p e c t e dt os h e d 北京交通大学硕士学位论文 s o m el i g h to nt h ef u n d a m e n t a lp r o b l e m si nm e t a p h o rs t u d i e s k e y w o r d s ：n o v e lm e t a p h o r ；, m e c h a n i s m ：r e l e v a n c et h e o r y ；c o g n i t i v ep r a g m a t i e s ； e m p i r i c a lr e s e a r c h 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：留琳斟爪 签字日期：) ，州7 年，l 一月叫日 铆躲桕学 签字日期：0 1 年，瑚叫日 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：洛谛卜渊签字目期： 一。7t - ，上月2f 日 a c k n o w l e d g e m e n t s 1w o u l dl i k et oa v a i lm y s e l f o f t h i so p p o r t u n i t yt oe x p r e s sm ys i n c e r et h a n k st om y s u p e r v i s o r , p r o f e s s o ry a n gr u o d o n g h i sc 幻n s t a n te n c o u r a g e m e n ta n di n v a l u a b l ea d v i c e a z l s u r et h et i m e l yc o m p l e t i o no ft h i sp a p e r t h ep a t i e n c ea n dp m d e n c e ，w i s d o ma n d w i l l p o w e rd e m o n s t r a t e di nh i sg u i d i n go ft h i st h e s i sw i l le x e r tag r e a ti n f l u e n c eu p o n m y l i f e ia l s of e e lg r a t i t u d et om a n yt e a c h e r sw h oh a v eh e l p e dm ef i n i s hm yp o s t g r a d u a t e c o u r s e sa n do f f e rt h e i rs u g g e s t i o n sa n da d v i c e0 1 1t h ei m p r o v e m e n to f t h ep a p e r a m o n g t h e ma r ep r o f g u oh a i y u a , p r o f y eq i c h a n g ，p r o f l i uw e i ，p r o f l is h u c h u n ，p r o f z h a n gj u n x u e ，p r o f g o n gy u b oa n dm i s s w a n gb a n r u o i 锄a l s oi n d e b t e dt om yf e l l o ws t u d e n t sw h oo f f e r e dt h e i rh e l pt om ew h e nim e t w i t hh a r d s h i p si nw r i t i n gt h i sp a p e r f i n a l l y , m ys i n c e r et h a n k ss h o u l dg ot om yp a r e n t sa n dh u s b a n df o rt h e i rs u p p o r t a n de n c o u r a g e m e n td u r i n gm yp o s t g r a d u a t es t u d y 1i n 订o d u c t i o n 1i n t r o d u c t i o n 1 1n o v e l m e t a p h o r a st a r g e to f r e s e a r c h m e t a p h o ri sap e r v a s i v ep h e n o m e n o ni nv e r b a lc o m m u n i c a t i o na n di ti sl a r g e l y u s e di nd a i l ye x c h a n g ea sw e l la sl i t e r a r yw o r k s f o rt h i sr e a s o n , m e t a p h o rh a sr e c e n t l y a m a c t e di n c r e a s i n g l yg r e a t e ra t t e n t i o nf r o mp h i l o s o p h e r s ，l i n g u i s t s ，p s y c h o l o g i s t s ，a n d i sg e n e r a l l yr e g a r d e da sa t e s t i n gg r o u n df o rt h e o r i e so fm e a n i n gi np a r t i c u l a ra n d t h e o r i e so f l a n g u a g ec o m p r e h e n s i o ni ng e n e r a l g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e r ea r et w ok i n d so fm e t a p h o r si n0 1 1 1 e v e r y d a ys p e e c h ： c o n v e n t i o n a lm e t a p h o r sa n dn 哪m e t a p h o r so rn o v e lm e t a p h o r sa c c o r d i n gt ot h eu s a g e ( l a k e o f f , 1 9 8 7 ) i no f d e rt og e ta b e t t e ru n d e r s t a n d i n go f w h a tan o v e lm e t a p h o ri s ，a d i s t i n c t i o ns b 【o l l l db em a d eb e t w e e nc o n v e n t i o n a la n dn o n - c o n v e n t i o n a lo rn o v e l m e t a p h o r s p h i l o s o p h e r sa n dl i n g u i s t i c sf o c u so nm e t a p h o r si n o r d i n a r ys p e e c h ， a d d r e s s i n gm o s t l y “c o n v e n t i o n a l ，“ f r o z e n , ”o r “d e a d m e t a p h o r s ，w h i l el i t e r a r yc r i t i c s a n dr h e t o r i c i a n sa r e i n t e r e s t e di n n o v e l ”c r e a t i v e i m a g i n a t i v e o r “g e n e r a t i v e m e t a p h o r so fp o e t r ya n dl i t e r a t u r e h o w e v e r , s u c hd i s t i n c t i o nb e t w e e nc o n v e n t i o n a l m e t a p h o r sa n d n o v e lo n e si sb l u r r e db yt h ec o n t e m p o r a r ys c h o l a r so f m e t a p h o rs t u d i e s ， n o t a b l yl a k o f f , j o h n s o n ，t u r n e ra n dg i b b se t e ，w h ot e n dt oa s s u n l et h a tn o v e l m e t a p h o r s a r e j u s t a ne x t e n s i o n o f c o n v e n t i o n a l m e t a p h o r s ，o r a k i n do f c r e a t i v e u s e o f c o n c e p t u a lm e t a p h o rs y s t e m s l i k et h ec o n t e m p o r a r yt h e o r yo fm e t a p h o ra d v o c a t e db y l a k o f fe ta 1 ，r e l e v a n c et h e o r y ( h e n c e f o r t h , r t ) m a i n l a i n st h a tm e t a p h o r , a sak i n do f l o o s et a l k ，r e q u i r e sn os p e c i a li n t e r p r e t i v ea b i l i t i e so rp r o c e d u r e s ，a n di ti san o r m a lu s e o f l a n g u a g e h o w e v e r , r ti n s i s t st h a tt h et r u l yc r e a t i v em e t a p h o rw i l lu s u a l l yg e n e r a t ea l a r g ea r r a yo f w e a ki m p l i e a t u r e s l ，t h u sp r o d u c i n gr i c hc o g n i t i v ee f f e c t s i nt h i sr e g a r d s ， w et h i n ki tp r o p e rt os e l e c tn o v e lm e t a p h o r sa so u rt e n t a t i v et a r g e to f r e s e a r c h i ts h o u l d b en o t e dt h a tn o v e lm e t a p h o rc a nb ee a s i l yf o u n de x t e n s i v e l yu s e di n d a i l y c o m m u n i c a t i o n , n o tn e c e s s a r i l yi np o e t r y b e f o r ed i s c u s s i n gw h a tan o v e lo rn o n - c o n v e n t i o n a lm e t a p h o ri s ，w ew i l lf i r s tt a k e a t h o r o u g hl o o ka tw h a tac o n v e n t i o m dm e t a p h o ri s i nt h i sp a p e rt h ea u t h o ra d o p t st h e 1 a c c o r d i n gt os p e r b e ra n dw i l s o n ( 2 0 0 1 ) , 呻l i c g t i l i o f h a n c l i k ea s s u m p t i o n si ng e n e r a lm a yv a r yi n t h e i rs t r e n g t l l w h e ns e v e r a la s s u m p t i o n s8 r ew e a k l yi m p l i c a t e d ，t h eh e a r e ri se n c o u r a g e dt oa d o p t $ o m cs u b s e to f t h e m , a n dt or e g a r ds o m es u b s e to f t h e ma sp a r to f t h es p e a k e r sb e l i e f t h eg r e a t e rr a n g co f a s s u m p t i o n si n v o l v e d , t h e g r e a t e r t h er a n g e o f c h o i c e s o p e n t o t h e h e a r e r , t h e w e a k e r t h e i m p l i c a t u r e s w i l lb e 北京交通大学硕士学位论文 d e f i n i t i o no f “c o n v e n t i o n a l m e t a p h o r p r o p o s e db y l a k o f fa n dj o h n s o n i n c o n t e m p o r a r yt h e o r yo fm e t a p h o r ( l a k o f f , 1 9 9 3 ) ，t h e yc l a i m e dt h a tac o n v e n t i o n a l m e t a p h o ri sap a r t i a lm a p p i n go fo n ec o n c e p t u a lg e s t a l t - s t r u c t u r e ( s o u r c e - c o n c e p 0o n t o a n o t h e r c o n c e p t u a lg e s t a l t - s t r u c t u r e ( t a r g e t - c o n c e p 0 t h e ya r g u e t h a t e a c h c o n v e n t i o n a lm e t a p h o r , t h a ti s ，e a c hm a p p i n g ，i saf i x e dp a t t e r no fc o n c e p t u a l c o r r e s p o n d e n c e sa c r o s sc o n c e p t u a ld o m a i n s ”( l a k o f f , 1 9 9 3 ，p 2 1o ) f o re x a m p l e ， u t t e r a n c e ss u c ha s “t i m ei sm o n e y ”，i nw h i c h m o n e y h a sb e c o m eaf a m i l i a rc a t e g o r y c o m m o n l yd e s i g n a t e dt or e f e rt o “s o m e t h i n gv a l u a b l ea n dl i m i t e d ”t h i st y p eo f m e t a p h o ri su s u a l l ye v a l u a t e d “l o w i nt e r m so fm e t a p h o r i c i t y , a n dw i l lb ef i l t e r e do u t i no u rs t u d yo fm e t a p h o r w ew i l lh a v ead i s c u s s i o no fm e t a p h o r i c i t yi nm o r ed e t a i l si n c h a p t e r 4 a m e t a p h o ri s ，i np r i n c i p l e ，n o v e li nt h a t i ti st h ef i r s tt i m et h a tt h ea dh o ec a t e g o r y i sc o n s t r u c t e d a p p l i e do ri ti st h ef i r s tt i m et h a tt h em e t a p h o rv e h i c l ef u n c t i o n sa sa p r o t o t y p i c a lr e p r e s e n t a t i v eo f t h a tc a t e g o r y f o re x a m p l e ： ( 1 ) t o m sn o v e l e t t ei st h ec a v i a ro f t h eb o o kw o r l d ( a h r e n s ，2 0 0 6 ，a p r i l7 ) w i t h ( 1 ) ，i ti ss u p p o s e dt ob et h ef i r s tt i m ef o rs o m e o n et oc a t e g o r i z e c o n c e p t u a l i z e n o v e l a s “c a v i a r i m p l i c a t i n g “t o m sn o v e l e t t ei sp o p u l a ri nt h eb o o kw o r l d o r t o m sn o v e l e t t ei sab e s ts e l l e r ”c o n s e q u e n t l y , s u c ht y p eo fm e t a p h o r i c a lu t t e r a n c e s w i l lb er e g a r d e da s h i g h ”i nt e r m so fm e t a p h o r i c i t y e v e nw i t hn o v e lm e t a p h o r s ，i ti s p o s s i b l et om e a s u r ed i f f e r e n td e g r e e so f m e t a p h o r i c i t y i np a r t i c u l a r , s o m em e t a p h o r i c a l s t a t e m e n t sa r ee v a l u a t e dh i g h l ym e t a p h o r i c a l ，w h e r e a so t h e rm e t a p h o r sa r el e s ss o t h e r e f o r e ，n o v e lm e t a p h o r su n d e rd i s c u s s i o ni n t h i st h e s i sa r ec r e a t i v ei nar e l a t i v e l a t h e rt h a na na b s o l u t es g l l s e t h a ti s t h e y 黜m o r ec r e a t i v et h a nt y p i c a lc o n v e n t i o n a l m e t a p h o r s a l t h o u g h r e s e a r c h e r sh a v eo f f e r e dd i f f e r e n tc l a s s i f i c a t i o no fm e t a p h o r s ， i n d u r k h y a s ( 1 9 9 2 ) d i c h o t o m yo fm e t a p h o r s ，i e ，s i m i l a r i t y b a s e dm e t a p h o r s a n d s i m i l a r i t y - c r e a t i n gm e t a p h o r s ，i sr e v e a l i n gt oo u rs t u d y , a n dw e w i l la d o p tt h en o t i o no f s i m i l a r i t y - c r e a t i n gm e t a p h o r m o r e o v e r , s e h o n s ( 1 9 7 9 ) c e n t r a lc o n s t r u c ti n h i st h e o r y , g e n e r a t i v em e t a p h o r i sa l s ov e r ys c ：l n j d a l a c c o r d i n gt os c h o n ，ag e n e r a t i v em e t a p h o r g e n e r a t e sn e wp e r c e p t i o n s i n v e n t i o n sa n de x p l a n a t i o n s n l ep e r c e p t i o no ft h er e l a t i o n b e t w e e nt o p i ca n dv e h i c l ec r e a t e saf r e s hw a yo f v i e w i n gt h en a t u r eo f t h et e n o ro f t h e m e t a p h o r a sar e s u l t , an o v e lm e t a p h o r , o u rt a r g e to fr e s e a r c h , c a l lb ed e f i n e da sa s i m i l a r i t y - c r e a t i n gm e t a p h o r , w h i c h i sa s s u m e dt o g e n e r a t e n e wp e r c e p t i o n s ， 2 1i n t r o d u c t i o n e x p l a n a t i o n s a n di n v e n t i o n s i n o t h e rw o r d s ，an o v e lm e t a p h o r i s a r e c a t e g o r i z a t i o n r e c o n c e p m a l i z a t i o no fe n t i t i e s n o v e lm e t a p h o r so f t e ns e e mt ob r i n g a b o u tar e c o n c e p t u a l i z a t i o no f e x p e r i e n c e t h e yi n v i t en st ov i e wo u re x p g t i e n c ef r o ma d i f f e r e n tp e r s p e c t i v eb yu s i n gu n c o n v e n t i o n a lt e r m so ru n f a m i l i a rc a t e g o r i e s f o r e x a m p l e ： ( 2 ) p r o p e r t yi st h e f t ( g o a t l y , 1 9 9 7 ，p 1 2 9 ) t h ef a m i l i a rc o n c e p t p r o p e r t y i sr e c o n c e p t u a l i z e di nau n i q u ep e r s p e c t i v e ，f o r o r d i n a r yp e o p l er a r e l ya s s o c i a t e p r o p e r t y ”w i t h t h e f t c o n s e q u e n t l y , t h eh e a r e ri s f o r c e d t or e c a t e g o r i z e o r r e c o n c e p t u a l i z e t h e e n t i t y o f “p r o p e r t y i n a n o v e l w a y b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，w em a i n t a i nt h a tas t u d yo nn o v e lm e t a p h o r sw i l l s h e dm o r el i g h to nh o ww eu n d e r s t a n dw h a tam e t a p h o rm e a n s i nc o n t r a s t , c o n v e n t i o n a l ，f r o z e n , o rd e a dm e t a p h o r sp o s en os u c hi n t e r e s t i n gc o m p r e h e n s i o n p r o b l e m st h a tc a nr e a d i l ya p p e a lt oa sa sn o v e lm e t a p h o r sd o a f t e rg i v i n gad e f i n i t i o no fn o v e lm e t a p h o r , l e tu sh a v eal o o ka tt h ef o l l o w i n g i n s t a n c e so f o u rr e s e a r c ht a r g e t ： ( 3 ) m a n y w o u l d - b eb r i d e sa l ed e m a n d i n gm o n s t e r s ( 4 ) t o l e r a n c ei sap i e c eo f l u x u r y ( 5 ) t h eg u l f c o a s ti st h ec a t c h e r sm i t tf o rh u r r i c a n e s 。 ( 6 ) a l lh i s t o r i a n sa r ep r i s o n e r so f t h e i ro w ne x p e r i e n c e ( _ 7 ) 浮躁是一个筐。( f l i p p a n c yi sa w a s t eb a s k e t ) ( 8 ) 大学是清泉。( u n i v e r s i t yi sac o o ls p r i n g ) ( 9 ) ( 聊天室的) 版主是村支书。( t h eb b sc o o r d i n a t o ri sav i h a g ep a r t ys e c r e t a r y ) ( 1 0 ) 中年是一条流水线。( m i d d l ea g ei sa l la s s e m b l yl i n e ) i ti sq u i t ec l e a rt h a tt h en o v e l t yo fm e t a p h o ri si l l u s t r a t e di nt h ef o r mo f ai sb ” s y n t a c t i c a l l y , t h e ya l en o m i n a lm e t a p h o r s ，a so p p o s e dt oo t h e rt y p e so fm e t a p h o r ( l e v i n s o n , 1 9 8 3 ，p 1 5 2 ) a sw ea l lk n o w , a l lt h em a j o rw o r d - c l a s s e sm i g h tc o n s t i t u t ea m e t a p h o r i c a lu t t e r a n c e ，s u c ha sl l o u l l s ，v e r b s ，a d j e c t i v e s ，a d v e r b s a n dp r e p o s i t i o n s c o n s i d e rt h ef o l l o w i n ge x a m p l e s ： n o u n s ：ia l na na l b u mo f s