（科学技术哲学专业论文）科学创新文化初探.pdf

中国科学技朱人学坝j ：学位论文科学的创新文化衲探 摘要 随着对创新的深入研究，人们认识到了创新文化的重要性。创新活动要有适 宜的创新文化，这已成为人类的一种共识，并且在各个领域中都得到了较深入的 探讨。本文就是在前人的研究基础上，着力探讨科学领域创新文化的具体内涵、 结构特点和建设等内容。首先，通过了解“创新”和“文化”两个概念的涵义变 化，结合国内外创新文化研究的历史与现状，找准创新文化研究的视角，把创新 文化定位在科学领域，从而提出此领域创薪文化研究的方向。其次，对科学领域 创新文化内涵的三个不同层面进行阐述，并且分析了科学创新文化三个层面之间 的关系。然后在此认识基础上剖析创新文化功能发挥的内在机理和特征，从i 面概 括出创新文化功能发挥的静态和动态两种模式。最后，针对我国科学研究的现状 在前文的理论基础上从创新价值观、刨新性教育以及科研院所具有张力特点的制 度建设三个方面指出了我国科学领域创新文化建设的方向，以适应创新活动的规 律，促使我国科学创新成果的不断出现。 ! 望型兰茎查查兰堡! ：兰些笙兰 型堂塑型塑壅些塑堡 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h et h o r o u g hr e s e a r c ho fi n n o v a t i o n ，t h ei m p o r t a n c eo f i n n o v a t i o nc u l t u r eh a sb e e nr e a l i z e dg r a d u a l l y i ti sk n o w nt oa l lo a t i n n o v a t i o nc u l t u r em u s tf i ti nw i t hi n n o v a t i o na c t i v i t y a n dt h ei n n o v a t i o n c u l t u r eh a sb e e nf u r t h e rs t u d i e di nd i f f e r e n tf i e l d sa l s o o nt h eb a s i so ft h e p r e v i o u sr e s e a r c h e s ，t h et h e s i sm a i n l ys t u d i e dt h ec o n c r e t ec o n n o t a t i o n ， t h es t r u c t u r a lf e a t u r e sa n dt h ec o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o nc u l t u r e ，e t c f i r s t ， t h r o u g hs t u d y i n g t h ec o n n o t a t i o n c h a n g e s o ft h et w o c o n c e p t s o f i n n o v a t i o na n dc u l t u r e ，i n t e g r a t i n gw i t ht h eh i s t o r ya n d p r e s e n tc o n d i t i o n o ft h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li n n o v a t i o nc u l t u r er e s e a r c h t h et h e s i s f i x e do i lt h e a n g l e o fi n n o v a t i o nc u l t u r er e s e a r c ha n do r i e n t a t e d i n n o v a t i o nc u l t u r ei ns c i e n c ef i e l d ，s oa st op u tf o r w a r dt h ed i r e c t i o no f t h ei n n o v a t i o nc u l t u r er e s e a r c h s e c o n d ，t h et h e s i s e x p o u n d e dt h et h r e e d i f f e r e n tl e v e l so fi n n o v a t i o nc u l t u r ec o n n o t a t i o ni ns c i e n c ef i e l d 。m i d a n a l y z e dt h er e l a t i o no ft h ed i f f e r e n tl e v e l s t h i r d ，b a s e do nt h ea b o v e ， t h e t h e s i s a n a l y z e d t h ei n s i d em e c h a n i s ma n dc h a r a c t e r i s t i c so f i n n o v a t i o nc u l t u r ea n dg e n e r a l i z e dt w ok i n d so fm o d eo fs t a t i ca n d d y n a m i co fi n n o v a t i o nc u l t u r ef u n c t i o n f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n t c o n d i t i o no fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi no u rc o u n t y ，t h et h e s i sp u tf o r w a r d s e v e r a l s u g g e s t i o n s o ni n n o v a t i o nc u l t u r e d e v e l o p m e n t s i ns c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o ni nc h i n a i no r d e rt om a k et h ei n n o v m i o nr e s u l t s s p n n g 印c o n t i n u o u s l y 中国科学技术大学硕士学位论文科学e - j 新文化初探 引言 “创新文化到底是什么”，“创新文化究竟起什么作用”，这些问题因其本身 的复杂性而存在多种不同的看法。创新文化是目前文化研究的重要组成部分，又 直接与创新相关，因此它也足创新研究关注的内容。从理论的角度来说，“创新” 与“文化”是创新文化研究的两个焦点，“创新”决定研究的方向，而“文化” 则决定研究的范围。创新文化作为专门的研究对象。在我国还处在个初期的阶 段，大多是较为零散、不成系统的初步探讨。开始，创新文化的研究主要还足作 为企业文化的重要内容，但随着“创新”概念的拓展，其涉及的范围也有所不同。 特别是我国创新系统的形成，科学创瓤的基础性作用体现得更为明显，在科学领 域的创新文化研究更为重要。由“创新”这个最初作为经济学概念组成的“创新 文化”概念在其它领域研究起来就相对比较困难，这也是科学的创新文化阐述的 一个障碍，但是我国科学技术的发展要求我们必须进一步地探讨和建设该领域的 创新文化。 创新文化原初多指企业创新和技术创新的组织或环境等，为管理学或经济学 研究的范畴，在西方现在仍是如此。这主要决定于创新文化内涵的重要内容之一 的“创新”是缘起子经济学。继之以后，创新文化的概念被运用于各个领域，并 得以广泛的研究，我国一开始的创新文化方i _ ( | i 的研究也着日醴于此，但是随着我国 的国家创新体系的形成，创新文化研究逐步集中于科学领域。这种变化和拓展导 致了对创新文化有个准确的认识更显困难，但创新文化的作用又使关于它的研究 更加具体。我国在科学领域对创新文化的研究已有五六年了，但多是作为背景意 义层面的文化研究，这样就导致对创新文化的建设停留在农层的程度上，出现创 新文化建设的片面性。真正推动科学发展的创新文化足个多层次的概念，因此必 须对它有个深入的认识和研究，才能有助于创新文化建设。 创新文化是推动科技创新和人才队伍建设的重要保证，因此中科院近几年大 力提倡创新文化的建设，但是如果要深化创耨文化的研究和有效地进行建设，是 不能仅仅局限于背景意义的层西。为此，中科院也成立了深化刨新文化建设研究 课题组，2 0 0 4 年3 月2 2 丑，深化创新文化建设若干理论问题研究课题组成立， 在课题组第一次全体会议中，中科院党组副书记、创新文化研究课题组组长郭传 杰出席了会议并指l b ，此次课题研究的设立，旨在对全院创新文化建设进展和现 状进行多视角总结调研的基础上，运瑚管理学、行为科学、心理学、科学史、哲 学等理论，对创新文化的内涵、建设规律和推进机制j ! i 行深入的研究，并提出深 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化初探 入推动创新文化建设的相应对策及建议，要用理论研究的成果指导当前创新文化 建设的实践。另外，创新文化建设还成为我国目前科技规划的九大方面的重要组 成部分。这浼明创新文化的深入研究不仅是理论的要求，也是实践的要求。因此 展开不断地探索创新文化的规律有着重要意义。本文就是在此情境下结合科学哲 学理论以及与之相关的理论来对科学领域创新文化的概念进行系统的阐述和深 入地探讨，突出了创新文化功能发挥的内在机理，并在试图在理论和实践上关注 科研院所的创新文化，以取得创新文化研究的进一步发展，并针对我国科学发展 的状况提出相应的一些创新文化建设的建议。注：本文所谈的科学主要指自然科 学，科学领域，是指自然科学领域。 本文结合不屈领域对刨薪文化研究的成果，在前人的理论基础上，试图研究 科学领域的创新文化，因为科学创新是切创新的基础，所以该领域的创新文化 研究也就具有了重要意义。文章主要以科学创新活动作为基点，辐射出刨新文化 的不同层面，并在此基础上，从其功自2 发挥的内在机理把握创新文化的动态特征， 深入认识创新文化的涵义和作用。创新文化建设是促使科学创新成果不断出现的 重要途径，而对创新文化全面准确的理解是一切工作的基础。针对创新文化的内 涵和结构功能特点的分析将为创新文化建设提供一定的理论基础，丽正确的创新 价值观的树立、完善的创新性教育以及具有张力特点的科研院所的制度建设都为 科学创新文化建设指明了方向。因此，本论题的研究在理论上和实践上都具有重 要的意义。 中国科学技术大学硕士学位论文 科学创新文化初探 第一章创新文化研究的概况 现代社会对创新的需求，使创新活动及其影响因素成为人们关注的焦点，而 创新文化就作为一个影响创新实现的重要因素成为如今创新研究的重点。但是由 于研究领域的不同和研究角度的多样化，导致了对创新文化的界定和理解出现了 很大的差异，这给创新文化概念的准确把握和具体的创新文化建设带来了困难。 因而无论从创新文化研究的角度还是从创新文化建设的角度都有必要了解创新 文化的概念变化及研究状况，这是相关创新文化深入研究的基础。 第一节创新文化概念的提出 近年来，学界从哲学、经济学、管理学等方面对创新文化进行了多元的探究， 然而，对创新文化进行不同层面和角度的阐释往往使本身尚不确定的创新文化特 质更加难以把握。笔者认为，该现象的出现主要是与“创新文化”这一概念相关 的“创新”与“文化”决定的，“创新”与“文化”两者的易变性及丰富性造成 了“创新文化”内涵的发展变化。因此，研究和建设刨新文化，对“创新”和“文 化”的涵义及其变化情况进行考察是有必要的。 一、“创新”的涵义及其变化 从词源学角度看，英语中的“创新”( i n n o v a t i o n ) 源于拉丁语的“i n n o v o r e ”， 是指“更新、创造新的东西”，没有指出它属于某一特定的领域及其确定的形式。 首次对“创新”概念进行具体界定的是奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j o s e p h s c h u m p e t e r1 8 8 3 1 9 5 0 ) ，他对“创新”的经济学界定奠定了创新理论 研究的基础。他在经济发展理论( 1 9 1 2 年) 一书中从经济学的角度，指出了 “创新”的五个方面内容：一、生产一种新产品或一种新产品的新特性；二、采 用种新技术；三、开辟新市场；四、获取并利用原材料或半成品的新的供应来 源；五、采用新的生产组织形式或管理形式。嗣后逐渐形成了包括产品创新、 技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等发展的创新理论。熊彼特的创新理 。 美 约瑟夫熊彼特经济发展理论( m ) 北京：商务印书馆，1 9 9 0 7 37 4 3 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化祈探 论是对经济学领域“创新”问题进行的具体研究，然而，其影响却波及其它诸多 领域，在世界范围内产生极大影响。 在我国，“创新”一词1 9 7 9 年版的辞海中尚未出现，与其相近的只有“刨 造”一词，并解释为：“首创前所未有的事物”。同年由中国科学院语言研究所编 写的现代汉语词典第一次将“创耨”一词解释为：“抛开旧的，创造新的”， 这种解释几乎与辞海中对“创造”的解释相同，都突出了新事物的出现。而 汉语大词典在1 9 9 8 年的版本中收录的“创新”一词，解释为“创立或创造 新的”。很明显由于东西方文化上的差异，在我国所理解的“创新”，与熊彼特创 新理论中的涵义有所不同，带有特殊的文化视角。要全面地理解“刨新”这一概 念，必须结合其产生、发展的实践意义来看。“创造”与“创新”( i n n o v a t i o n ) 具有不同的i ；j j 涵，“创新”不仅仅足指“创造”，因为“创造是赋予新而和的存 在”，“新”就是新奇，“和”是引源于说文，“和，相应也”，引申为不 同事物在整体上达到的协调致。固结合我国传统文化因素，综合理解的创新既 不同于“刨造”，也不同于“i n n o v a t i o n ”。我国传统文化中的“创造”应该是“创 新”的高级形式，它不仅追求新事物的出现，同时也强调在求新过程中的协调统 一。在世界文化相互融合的过程中，对“创新”的不同理解也在相互的渗透，于 是出现如今对“创新”理解的多样化和不确定。今天对“创新”的综合理解与拉 丁语中对“创新”的解释类似，但它不是简单的回归，“创新”的涵义从宽泛的 “创造新东话”的初始形式，经过经济学内涵的细化，到如今更深层次上的拓展， 体现了创新的现实性、灵活性。我们不能囿于特定历史时期的具体内涵，而应在 新的理论和现实的要求下，赋予“刨新”以新的内容，以适应于现实的创新实践。 前几年，由于对创新理解的具体化，人们对创新理论的研究基本上停留在技术创 新层面，但是“随着知识经济的兴起，技术创颜愈来愈依赖基础科学的发展，实 质上也就是愈来愈依赖科学创新”，。而且科学、技术、经济私社会目益显示出 体化的越势和要求，各国的国家创新系统的形成和发展，都说明了科学、技术、 经济和社会之间密切联系是不争的事实。一些理论工作者已经对基础科学与技术 和其它方面之间的关系进行了详尽地阐述，如美国人d e 司托克其的巴斯德象 限即是基础科学与技术创新之间密切关联的生动描绘。其实在攘个的科学技术活 动中都具有创新的特质，而“科学创新是比技术创新更基本的原始创新”。但 科学技术与经济、社会等各方面的发展是以它们为基础的，只不过基础性科学的 创新它在一定层面上是作为科学哲学研究的概念。实践让我们对“创新”的理解 不能仅仅局限于经济技术领域，也包括基础科学的创新，此外还应包括政治、文 。囊q 仲林中国创造学檄论【h 1 天津；天津人民出版社，2 0 0 13 0 一弛 。孙慕天作为科学哲学概念的创新( j )自然辩证法研究2 0 0 2 ( 1 ) 5 o 孙幕天作为科学哲学概念的创新( j 】自然辩证法研究2 0 0 2 ( 1 ) 5 4 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化相探 化等各个领域的创新，它的形式多样，内涵丰富。因此要对“刨新”进行现代意 义上的界定，从它的范围、形式的层面上就极其困难，只能从其性质上来进行限 定。第一，创新是一个过程，过程中或有新思想的产生、新方法的使用，但最后 的结果都应具有一定的新颖性、开拓性；第二，创新应是一个内部、外部因素相 互协调的过程，因为创新结果的最后出现是依赖于各种有利因素的协调统一。 “创新”的涵义是丰富的，而“创新文化”这一概念的涵义是由“创新”和 “文化”这两个概念决定的，为深入地理解创新文化的内涵，我们还需要对文化 的概念进行比较全面地了解。 二、不确定的文化理解 对“文化”的界定世界上有几百种，主要是从哲学、社会学、人类学等角度 对其进行的理解。第一次把“文化”作为基本概念引入社会学的是1 9 世纪英国 文化人类学家泰勒( e b t a y l o r ) 。他在1 8 7 1 年出版的原始社会一书中指出： 文化是一种复合整体，包括知识、信仰、艺术、音乐、道德、法律、习惯以及作 为社会分子获得社会认可的能力。2 0 世纪美国的文化人类学家莱斯利a 怀特 从整体性角度出发对文化进行研究，把文化看作一个系统并包含技术、社会学和 思想意识三个予系统，他指出：“技术系统是由物质、机械、物理、化学诸手段， 连同运用它们的技能共同构成的。借助于该系统，使作为一个动物种的入与其自 然环境联系起来。我们在这里发现有生产工具、维持生计的手段、筑居材料、攻 防手段等等。社会学系统则是由表现于集体与个人行为规范之中的人际关系而构 成的。在这个范畴中，我们发现有社会、亲缘、经济、伦理、政治、军事、教会、 职业和专业、娱乐等系统。思想意识系统贝l j 由音节清晰的语言及其他符号形式所 表达的思想、信息、知识等构成。神话与神学、传说、文学、哲学、科学、民间 格言和常识性知识等，组成了这个范畴。”这界定虽然比较全面，却显得过于 宽泛。要深入把握“文化”必须找出不同的切入点，对其进行具体深入的剖析。 怀特之后很少有入再从整体上去研究一般的文化现象，更多的是具体文化的研 究，这些研究使我们对不确定的文化内涵有了更深入切实的理解。因此，要真正 理解“文化”的内涵，选定个具体切入点是有意义的。由上述的讨论，我们知 道“创新”和“文化”原本都是比较宽泛的概念，在不同的时期有不同的理解， 这在报大程度上也造成了创新文化准确界定的困难。 三、饿额文化的定性描述 。【美】莱斯利a 怀特，文化的科学人类与文明的研究( m ) 济南：山东人民出版杜，1 9 8 8 ，3 5 1 5 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文亿：w 探 创新文化研究是从熊彼特创新理论开始的，属于经济学研究的范畴。开始的 “刨新文化”主要指的是企业创新文化，随着对其研究逐步地深入，其作用在经 济领域尤被重视。有学者着重于把企业中这一文化理解为意识创新，在创新理论 体系中突出它的重要性。随着对创新内涵的拓展，创新文化也不是简单地指有利 于企业创新的物质或精神环境，还包括创新活动本身。创新文化不仅仅存在于企 业创新领域，还存在其它各种领域，包括科学创新、文化创新、制度创新等等， 其外延也扩展到与刨薪有关的所有因素。“创新文化”的中心词确定不同，它包 含的范围也不同，如果以“文化”为中心，创新文化主要指与创新有关的特定文 化，如果以“创新”为中心，创新文化则指有利于创新的一切人文生态环境。无 论如何，要对刨新文化本质作深入理解，必须首先把它作为文化的一部分，因为 “社会组织除非视作文化的一部分，实是无法了解的：一切对于人类活动，人类 团集，及人类思想和信仰的个别专门研究，必会和文化的比较研究稆唧接，而且 得到相互的助益。”。也就是说，要理解创新文化。还必须把它纳入到广阔的文 化视野中。对创新文化这一具体问题的研究不仅可以深入文化的研究，还能有利 于促使创新活动的实现。 在对“创新”和“文化”理解的基础上，我们认为，要对创新文化作出一个 恒定的解释也是困难的，因为它的内涵是随着人类在社会实践中对其意义认识的 不同而发展变化的。但是为了对其进行具体的深入研究，结合我国研究实际，也 可以从“创新”和“文化”两个方面在性质上对创新文化进行尝试性的表述。首 先，创新文化是文化系统的一个子系统，这一部分文化与整体文化相互交织，由 于人类对自然及其自身认识的视角多维化和认识程度的纵向发展，对文化的这一 子系统的研究也更加迫切；其次，创新文化是由思想、观念和行为等潜隐或外显 的多种因素组成的物质存在和精神存在的综合；第三，龟螺i 文化是创新活动和文 化系统的双向影响的过程，也就是说创新本身作为文化的一个部分，它影响着文 化的其它部分，而这些具有创新特点的文化反过来会成为创新再次实现的基础因 素；第四，刨掰文化包含创新的可能和创新的实现组成的一个动态的发展倾向， 它“涉及到科学研究领域、国家的资金投入、科学家和政治家的关系、高等教育 的拓展、技术和社会实用等等方面”圆；第五，创新文化不等于文化仓q 新，文化 创新的“文化”多指创新的外在社会文化，但是文化创新本身也是一种创新文化， 它既是创新活动层面的文化又属于文化本身层面的创新；第六，需要强调的是创 新文化是个历史的概念，它是随创新实践的深入，它的要求和形式也会有着 。【英】马林诺夫斯基，文化论i m ) ，北京t 中国民阃文艺出版社，1 9 8 7 2 吨a s i cs c i e n c ea n dt h ec u l t u r eo fl n n o v a t i o n p e t e rc 1 o h e r t y a d d r e s st ot h en a t i o n a lp r e s s c l u b ，c a n b e r r a ，1 6a p r i l ，1 9 9 7 6 中国科学技术大学硕士学位论文 科学创新文化初探 定的变化。总而言之，创新文化应该是以“创新”为重要内容而构成的人的思想 和行为得以进行的内在和外在的特质和条件，无论是个人心理性质的，还是属于 集团的超个人性质，无论是物质的还是精神的，所有这些能使创新得以实现的条 件和环境，以及活动及活动延续中而形成的相对稳定的结构形态，都是创新文化 的具体表现形式。与之相反的是那些文化中阻碍创新出现的文化因素，我们称其 为非创新文化，主要表现为一些宗教迷信、教条或者是旧的或错误的观念，这些 观念层面因素主要有，一是传统文化中的保守倾向，比如重继承不重创新的“天 不变，道亦不变”的旧观念，还有“树大招风”、“枪打出头鸟”等不提倡开拓进 取、冒险的“中庸之道”，这些都表现为自己不进取，还反对别人革新的妒忌。 二是严重的官本位思想，往往把大量的社会精英引入了另一个误区，读书只为升 官发财，读书只为妻荣子贵，这样怎么会有时间进行创新呢。三是等级森严的礼 教制度，在我国传统文化中有许多值得继承的美德，但那些一味鼓吹“长幼有序、 尊卑有别”，“非礼勿视、非礼勿昕、二i f - $ l 勿言”的思想会使许多年轻人的创新火 花被扼杀在萌芽状态，而恰恰年轻人是最富创造力的群体。四是僵化的集体关系 意识，集体的作用发挥在创新中确实不可忽视，但如果僵化地理解集体不宣扬个 性、不提倡和鼓励个人英雄主义行为，这很难激发人的创新意识，而建立在此基 础之上的集体主义也难以发挥应有的作用。还有把义利对立起来作为衡量一切行 为是非的标准的观念与封闭自守的小农意识等等，这一切都束缚了人们的手脚， 使之不敢大胆创新。还有一点需要强调的是，如果从创新行为的角度来看，低弱 的创新能力是非创新文化的另一个重要方面，在这其中，一旦没有最根本的创新 能力，其它的外在文化观念或形式也促使不了重大的科学突破。总之对于这些影 响创新实现的文化因素应该在先进文化建设中逐步地消除。 第二节我国创新文化研究的定位 创新文化在经济学领域兴起之后，相继在不同的领域都有相应的研究。我国 最初的创新文化研究主要在经济、管理领域，创新文化一般是指企业刨新或技术 创新的组织或环境等。但是随着国家创新体系的形成，知识创新工程的启动，作 为基础的科学领域的刨新文化这一软件系统也在研究和建设中被提到重要的地 位。 一、创新文化研究在科学领域的兴起 目前对于在某一领域创新文化的多种定义，往往是由于从不同层面理解的结 7 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化初探 果。有的入从功能上把它界定为有利于催发创新动机、提升创新能力、维持创新 活动的入文生态环境。这一界定突出了背景层面的创新文化。还有人提出“创新 文化是指与创新相关的文化形态。它主要涉及硒个方面。一足文化对创新的作用； 二是如何营造一种有利于刨新的文化氛围。”。这样的理解清楚地承认了创新文化 的文化本质，指出创新文化是什么和怎么建设的问题，强调了对其研究的重点之 处，似乎定义地更全面些，但也着重于背景性的文化层面。创新文化这一概念所 包含的内容比较广泛，因为从“创新文化”这一词汇来说就包括几种情况：1 有 利于创新的文化；2 有关创新的文化；3 创新文化是个体系化、组织化的概念。 创新文化如此复杂的内涵和广泛的运用领域就要求我们对其研究应该细化。所以 关于创新文化的研究就出现了范围的缩小，突出了作为切创新基础的科学创耨 环境等层面的含义。 社会发展要求作为基础性的科学创新不断涌现，这一形势掀起了目前我国科 学领域创新文化研究的热潮。在知识创新工程中科学创新是根本，是一切创耨的 源泉，人们日益关注获得科学创新的内外文化因素，创新文化也就成为我国知识 创新系统建设中的一项重要内容。科学研究活动客观地要求它与其它社会活动紧 密结合，在这种需求下，国家创新系统的建设必然强调创新文化的研究，各类科 研院所也都在加强创新文化建设。如今我国的创新文化研究已有五六年了，为了 深化创新文化的研究和建设，中科院成立了深化创新文化建设研究课题组。旨在 对全院创新文化建设进展和现状进行多视角总结调研的基础上，运用管理学、行 为科学、心理学、科学史、哲学等理论，对创新文化的内涵、建设规律和推进机 制进行深入的研究。o 二、创新文化的研究现状 对科学创新规律的进一步把握，使我国对创新文化的研究极为重视。然而， 需要指出的是对创新文化的研究目前更多地着眼于创新文化作为背景意义的层 面，弱化了创新文化作为科学活动本身层面的内涵。近代科学主要诞生于西方， 不仅仅与外在的科学创新文化背景有着密切的关系，内在科学活动的文化精神因 素同样具有重要作用。其实对于创新文化研究的主要目的是在于能够在充分认识 的基础上发挥它的指导作用。创新文化研究发展的过程显示出对于创新文化理解 的扩展。科学技术、经济和社会之间联系的内在规律要求建立国家创新体系，从 而使科学技术、经济和社会的关系日益密切，这种一体化趋势，增加了人们认识 。金吾伦创新文化的内涵及其作用( n 】光明日报2 0 0 4 年3 月1 6 日 固中国科学院新闻网，h t t p ：w w v c a s8 c c n h t m l d ir 2 0 0 4 0 3 2 4 5 7 7 3 h t m 8 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化初探 的综合化，这本身就是种创新文化意识。由于国家创新体系的形成，对创新文 化的理解也应该更加综合，因为科研机构的研究成果和具体的生产相互联系，如 果仅从经济的角度来理解和建设创新文化，势必忽视院所基础科学类研究创新所 固有的文化特点。但是我国目前对创新文化的研究大多就停留在外在的背景意义 层面，这将会导致对创新文化理解的不完整，出现对创新文化在科学研究活动本 身层面的内在创新文化意义研究的忽视。这种认识上的偏颇往往使创新文化的研 究从根本上无助于实质意义上的科学创新，亦或成为我国缺乏原创性科研成果的 原因所在，因为作为背景意义的创新文化只是在总体上给科学创新提供了外在条 件，而作为创新文化核心内容的刨新过程的文化才是原刨性成果出现的关键。为 了全面深入认识创新文化，对创新文化的探讨和建设还需要在实践和研究中不断 深入。对科学活动中创新文化的深层分析，这不仅有助于给创新文化一个准确的 定位，也有利于深化创薪文化的理论研究。 三、创新文化研究的方向 要全面地进行创新文化建设，就必须关注也能显示出文化品质的科学活动本 身，而不能仅仅局限于外在背景意义的创新文化层面。科学创新文化主要是在科 学创新活动过程中产生的，创新活动是刨耨文化的重要组成，我们只有超越创新 文化的经济学或技术领域，开掘出刨薪文化的科学本身意义，才能基于背景层丽 和过程意义，探索出科学创新的特点和规律，建设良好的创新文化。 从背景意义的角度认识创耨文化是过去几年我们研究的重点，但无论我们怎 么提供一个创新的环境，如果创新活动本身所具有的文化被忽视，又如何能出现 持续不断的创新呢。因此从科学活动过程的角度理解创新文化，对创新文化的建 设有着极其关键的作用。另外，在熬个科学发展的历史中，无论是逻辑实证主义、 历史主义以及到后来的后现代的科学哲学，还是科学社会学等学科的出现，都始 终贯穿着从科学方法、科学精神和科学与社会的联系的主题，这实质上具有科学 研究过程的科学创新文化研究的意义。这些从科学方法论、科学活动的动态过程 和科学活动中人文要素等方面的探究，显示了科学领域的创新文化内涵，这对于 今天我们深入理解创新文化特质是有意义的。 e t 前在科学创新研究领域，针对我国科学创新出现的历史传统和文化现状， 大多学者论及的创新文化主要指的是人文文化，但有时又与科学文化并提，这种 意义的不明确性是由两者之间的特殊关系所决定的。为了促使我国科学创新成果 的不断出现，必须抓好创新文化的建设，这就要求我们对它的内涵有着清晰的认 识。如果把创新文化定位在科学创新的领域，那么它不仅仅被理解为背景文化， 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化初探 一个比较完整的创新文化应该在总体上表现为以创新为核心的多层文化，它涉及 到与科学创新相关的不同层面。 中国科学技术大学硕士学位论文 科学创新文化初探 第二章创新文化的三个层面 创新文化作为一种与科学创新有关的特殊文化形态，它应该具有普通文化的 属性，同时它又体现出科学本体文化的创新特点，比如说科学作为一种文化或文 化活动，本身所具有的特性往往成为创新文化的重要因素。这样创新文化在某种 程度上就体现出比较广泛的内容，正因为此，目前出现了关于创新文化研究的不 同结论，有人把这种文化视为科研院所的文化环境，有人把创新文化视为科学创 新的制度、体制等背景环境，近年又有人提出在耳前阶段，科学是创新文化关键 的成分。因为它不仅能够明确理解创新文化的臣的、任务、方法和机制，而且能 够让入准确地分析创新文化的组成部分、各部分的状况，以及它们之间的相互作 用。这些认识使我们对科学的创新文化有了更加深入的理解，创新文化所包含的 内容随着对其探讨的深入也更加明晰。“创新文化”应该是个多层次的概念，如 果从文化的不同表现形式上来看，科学的创新文化应该包括三个层面：创新文化 i ，它是指显示文化品格的科学活动本身；创新文化i i ，是指探索科学活动规律 的文化现象；创新文化i i i ，则指科学创新活动的背景文化。这三个层面不是截然 分离的，它们之间存在着千丝万缕的联系。为了清楚创新文化在不同层面上的涵 义，我们必须对分别有着各自不同要素的三种文化形态有所了解，只有这样才能 使我们在对创新文化进行阐述时不至于模糊混乱和在建设时避免盲目性。另外， 文化是相对于群体而言的，所有成员的共同属性特征构成了该团体的文化特点， 在科学的刨新文化的不同层面中无论那一层文化都相对体现在特定团体中，每个 成员都拥有相同或相近的解释世界的话语和表述世界的方式。 第一节创新文化i 作为科学知识的创新文化特质 科学是一种文化过程，这点早有人论述。另外，如果从科学自身的发展历程 来看，它也是充满着创新性的过程，因为科学的灵魂和本质是不断地创新。所以 我们可以说科学创新本身就是创新文化的一种特殊形式，因为无论从其自身发展 过程的角度，还是从其在人类其它文化中的创新性作用来考虑，科学不仅仅是一 种文化，而且在很大程度上表现为一种创新文化，我们把它看作为科学领域创新 文化的第一个层面创新文化i 。 文化，在一般情况下它代表某个集体的规范和特征，而科学作为一种活动或 中国科学技术大学硕士学位论文 科学创新文化初探 一种事业，它聚集了大量经过类似教育的科学家，他们在科学活动过程中的特有 行为规范和共同遵循的原则，不管在追求的目标上还是在运用的方法上都有着极 为相似的表现，因此，有人把这一群体在具体科学创新活动中所体现出的区别于 其它文化的特征称之为科学文化，这一文化在科学创新中发挥着不可替代的作 用，它是科学领域创新文化的重要组成，但它的功能实现又需要借助于其它的相 关因素。郭金彬先生对科学文化理解有三层含义：1 科学、文化。2 科学是文化 的一个重要组成部分。3 科学文化本身就是一个概念。他的理解代表了几种对科 学文化的不同认识，而这里我们理解的作为创新文化i 核心的科学文化是充满创 新性的文化，它也是孕育科学创新的基础和前提。 科学活动本身这一文化的形成源于社会大文化，但由于它的快速发展又相对 独立于其它的社会文化，经历了独立的发展阶段。然而，随着社会的发展，科学 向社会逐步渗透，人类对科学的需求也日益迫切，两者之间的关系也紧密起来， 那么科学创新本身的文化在扩散的同时，也吸收了其它的文化要索，逐渐地科学 文化已不同于与社会文化相对的文化，往往也成为其它刨新的文化基础。为了突 出科学创新本身的文化特点，我们把科学创新本身的文化作为分析的基点，其创 新文化的性质就非常明显。 在科学这一文化体当中，它的活动主体是科学家，科学家以自然作为研究对 象，运用不同的方法，不断地获得丰富韵科学知识。在其发展的过程中，积聚的 不仅是科学知识，同时还有在活动中形成的方法体系和精神气质等，这些因素由 于长期的沉积，成为一种与矫界文化不断交换的要素，科学的各个层蟊都可能残 为影响其它文化的潜在因素，弼时也会无形地被外在文化影响着。为了更清晰地 理解创新文化的不同层面，我们就首先对科学或科学活动本身构成的怠i j 新文化核 心进行了解。这一文化主要是由科学家，科学方法、科学精神和科学知识等要素 组成。科学知识是对自然的科学认识活动的直接成果，即科学创新的成果，它作 为一种知识体系，就其本身或对外在的一切环境来说，它都充满创新的性质。在 这一文化形式中，科学家是科学知识的缔造者、科学方法的运用者和科学精神的 拥有者，他们在获取更多科学知识的同时，积累了经验，获得了一定的方法和技 巧，并在此基础上凝聚了独特的精神气质。 科学知识是科学家对自然界认识的产物，它们是科学家经过活动而获得并被 群体承认的对自然规律进行描述的理论，有若自己的内在逻辑结构，它们是科学 共同体成员达成共识而得以在本领域传播的知识，成为以后对自然界获得新认识 的基础。同时正是这些对自然描述的知识也改变了科学家本人以及其它社会领域 中的人对自然界的认识，进而改变着他们的思想意识和生活方式，为其它的社会 文化注入新的血液，最终影响科学自身的迸一步发展。科学知识使人们对许多自 中国科学技术火学硕士学位论文科学刨新文化初探 然现象有了准确的认识，从而有了正确的防御自然侵害的措施，无论在思想上还 是在行为上，科学知识都成为人类进步得以推进的因素，这种因素是靠认识的深 入和观念的改变才得以发生作用的。另外，在科学知识累积过程中，科学方法也 得到逐步的完善，从而形成一部科学方法史，具体描述了科学家如何获得新的科 学发现，借助什么样的探索工具，它们是对经过长期检验而行之有效的方法的描 述，这往往是获取创新的基础，因此它成为创新文化中不可缺少的部分，更为重 要的是这些方法一旦以一般的认识形式存在时，它不仅仅为新的科学探索提供工 具，同时随着科学与其它的社会文化联系的目益紧密，科学方法也成为影响其它 文化创新形式的重要方面，甚至直接运用于别的文化组织当中，使科学方法与其 它的方法互补融和，还可以在科学领域共生出新的方法从而形成更有效的科学创 新方法。此外，随着科学实践的延续，人类在长期科学活动中逐濒形成和不断发 展了一种主观精神状态，即科学精神。这些精神气质往往是存在于从事科学活动 的人麸有的价值观念中，虽然这种精神气质随着科学活动与其它社会活动的日益 融和己不再如初期那样棱角分明，但我们仍可以把它区别于其它因素来认识。科 学精神在最初是源于对认知的态度，因为人们发现自然存在一定的规律，人类在 对其进行探寻时也可以采用一定方法的规律，进而人们相信真理，推崇实证和理 性等精神，因此这种精神便成为一种价值观念存在于科学创新之中并发挥重要的 指导作用，在后来有人专门对科学活动群体这种精神气质进行了研究。它成了科 学家行动的指南，成为科学创新的必不可少的文化因素。因为科学领域的创新是 需要科学精神的，它们甚至是获得创新的基石，是科学这一创新性事业的保证。 从科学知识、科学方法和科学精神这几个静态的层两来看，科学这种特殊的 文化形态无时无刻不给人类精神创造新的思维形式，使人类的存在获得更多内在 和外在的自由，这些新的思维形式和自由，又是其它文化难以提供的，并且在其 它文化领域中，它们又可以作为重要的一种创新实现的形式，为其它文化提供重 要范例。 第二节创新文化作为科学知识论的创新文化内涵 创新文化的第二个层面是探索科学刨叛原则和规律丽形成的文化，该层面的 文化表现为描述科学创新活动、科学发展的一种思想体系，在这个文化群体中， 文化的主体主要有科学哲学家、科学社会学家和科学学家等，他们试图描述的对 象是科学知识、科学方法、科学精神、科学发展的过程以及科学与社会的联系等 关系科学刨颏的方方面面。如科学知识增长的方法、模式和制约因素等。这一文 化的主体采用的方法是哲学的、社会学的和心理学等方法，他们的陈述目的是认 中国科学技术大学硕士学位论文科学创新文化初探 识科学活动的规律，引导并促使科学的不断创新。随着科学的产生并曰益成熟， 这一文化层面也目益完善，并相继形成不同的流派，它们虽然不能绝对正确解释 科学创新的真谛，但也在不断深入研究的同时逐渐逼近真理。因此，这一文化形 式的创新文化意义应该是历史的，相对的。 在科学哲学这一文化体中最初形成的派别为逻辑实证主义，如果仅从创新的 不合规律性这一层面来看，逻辑实证主义的观点似乎与创新相悖，但如果从深层 的创新内涵来说，逻辑实证主义在一定程度上也体现出创新文化的特质。首先， 逻辑实证主义观点的形成是在拒斥形而上学的基础上，引入了在科学发现中屡见 成效的归纳法，他们认为科学创新能力在不断发现新事实、提出新理论的过程中 得到体现，在当时也是具有一定的创新意义，这一理论的形成就体现出创新的思 想；另外，虽然逻辑实证主义提出的观点过于极端，但他们强调的实证和理性却 是科学创新不可缺少的因素，从科学创新自身的特点和要求来看，它又是创新的 重要精神体现，这也可帮助我们今天理解创新文化确立准确的支点。逻辑实证主 义理论的偏向虽然遭到各方面的抨击，但它在科学的认识深入微观领域时起着重 要的作用，因此，逻辑实证主义揭示了科学发展的特定时期的规律，它推动了科 学的进步。 随着现代自然科学的全面发展，与逻辑实证主义同时产生于上世纪2 0 年代 的批判理性主义在2 0 世纪5 0 年代后开始兴盛，因为它适应了当时科学发展的要 求。批判理性主义由于强调证伪和否定在科学发展中的作用的观点，所以也称为 证伪主义。波普尔不仅把历史上所有那些反归纳主义和反教条主义的积极因素都 集中起来，而且以他特有的锐利风格和极化形式建构了一个证伪主义哲学体系， 这一理论创造性地揭示了科学发展的规律：科学的发展是通过不断提出尝试性的 猜测，并不断清除猜测中的错误而实现的，并且所有的理论都是尝试性建设。人 们把它们拿来试试，看看它们的结果如何努力寻找理论中的错误，发现新的问 题，而所有实验对它们的验证都仅是一种批判_ 孝i 孥神指导下的暂时结果。概括起来 就是波普尔的“四段式”理论，用公式表示为：p 。一t t e e r 。“p ，”表示 问题；“t t ”表示某种理论；“e e ”表示通过批判和检验以清除错误；“r ”表示 新问题。这四个环节循环往复，没有止境。在波普尔的这些理论表述中突出了 一系列在科学创新中必须具备的精神。首先，要有敢于犯错误的精神，他认为科 学研究就是在不断清除错误中前进。其次批判精神，认为科学是在竞争中发展的， 只有批判，才能前进，不仅要敢于批判权威，还要敢于批判自己。再次，要有“否 定”和“革命”的精神。这些精神适应科学发展的需要，是具体的科学创新活动 中应该存在精神内容，可以说，证伪主义突出了科学刨新的这些文化因素。 。夏基松沈斐风西方科学哲学【m 】南京；南京大学出版社，1 9 8 7 1 6 1 h 中国科学技术大学硕士学位论文 科学创新文化初探 历史主义是在2 0 世纪6 0 年代后开始流行的，它批判了逻辑实证主义仅对科 学知识作静态逻辑分析的逻辑主义思想，批判地继承并发展了批判理性主义研究 科学发展动态模式的合理思想，以及奎因的逻辑实用主义的整体主义思想，并把 它们与科学史的研究结合起来，发展成为一个较能适应当时自然科学发展新形势 的新的科学哲学流派，丰富了描述科学发展规律的文化。特别是历史主义的重要 代表人物库恩提出了“范式”的概念及“科学革命”等相关理论，为描述创新的 文化增添了新的表述。从“范式”内容的几个方面来看，它在某种程度上体现为 一种世界观和信仰，它既可以使科学家在特定时期定向聚焦于某一研究领域，同 时它也是推动科学创造的精神武器，因为一种新的世界观的胜利，对于冲破旧观 念，打开新思路，推动科学家去探索新世界、创造新理论产生巨大作用。在历史 主义理论中，科学发展的过程在一定程度上就表现为“范式”处于转换豹一个动 态过程，“范式”往往成为科学创新的关键。历史主义的另一贡献是提出科学革 命的结构，很明显在这里的科学革命的完成不是一个单纯的活动，而是一个由常 规科学缔结的持续的螺旋上升的过程，这就强调了科学在不断创新中发展必须依 赖坚实的对常规科学时期“范式”的遵循，在此基础上的探讨更加深入，使科学 家对确定的领域有若深层探索，这是科学发展获得突破的前提。因此我们可以说， 在历史主义观点中，突出了科学创新实现过程中应该保持对“范式”的遵循与超 越之间的张力，更进一步接近了描述科学刨新的真理。 后现代科学哲学所强调的非理性、不确定性、非原则化等因素，在一定程度 上张扬了科学创新中不稳定的因素，试图消解科学中的相对稳定的理性特征，这 是从新