（产业经济学专业论文）哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策研究.pdf

，o c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm e c r e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n t c o u n t e r m e a s u r e so fs i x h i g h - t e c hi n d u s t r y t e c h n o l o g y a l l i a n c ei nh a r b i n c a n d i d a t e ：w a n gl i l i s u p e r v i s o r ：p r o f m ay o n g h o n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fe c o n o m i c s s p e c i a l i t y ：i n d u s t r i a le c o n o m i c s d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 0 1 0 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y 、 i ， 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 ， 作者( 签字) ：易细细 日期： 山卜年莎月，日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 财在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 1 77钮， 作者( 签字) ： 影锄锄导师( 签字) ：局，1 厶 ， 日期：口，年石月7 日 如l 口年b 月f a 日 - ， 山 ， 、 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策研究 于葡芰 随着知识日渐重要的全球经济时代的到来，高新技术产业技术联盟可 以进一步加强教育、科技和经济的结合，由于企业自身很难提供全部所需 的技术资源，因此需要高校和科研机构帮助其共同研究以实现企业的技术 创新，优化社会的产业结构，提升国家和地区的创新能力。但是哈尔滨六 大高新技术产业技术联盟成立时间还很短，技术联盟各方面还不是很成熟， 如企业、高校和科研机构在对合作方式的选择上及技术联盟内部运作过程 当中都存在一些问题。本文系统地从外部组织和内部运作两方面进行了研 究并提出相应的对策。 本文综合应用制度经济学、管理学和系统论等多学科交叉的理论与方 法对哈尔滨六大高新技术产业技术联盟进行了研究。首先分析研究的背景 和意义，对国内外高新技术产业技术联盟的研究现状作了一个有针对性的 回顾与评述，给出了本文研究的思路和方法。其次对技术联盟、技术联合 体和技术联盟运行机制的概念加以界定，介绍了技术联盟的理论基础，然 后从发展和合作两方面分析了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的现状并 指出存在的问题，接着重点介绍了高新技术产业技术联盟的几种合作模式 并设计了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作模式的选择策略，同时设 计了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的运行机制，包括动力机制、运行 机制、管理机制、保障与激励机制、责任承担机制、利益分配机制和开放 发展机制。并在此基础上借鉴国内外成功经验提出了适合哈尔滨六大高新 技术产业技术联盟发展的对策集合和支撑体系。 关键词：技术联盟；合作模式；运行机制；对策 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策研究 a b s t r a c t w i t ht h ec o m i n go ft h eg l o b a le c o n o m yw h i c hk n o w l e d g eb e c o m em o r e a n dm o r ei m p o r t a n t ，h i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c ec a ns t r e n g t h e nt h e i n t e g r a t i o no fe d u c a t i o n ，t e c h n o l o g ya n de c o n o m y a se n t e r p r i s e sc a n tp r o v i d e a ht h e n e c e s s a r yt e c h n i c a lr e s o u r c e st h a tt h e yn e e db yi t s e l f , s ot h e yn e e d u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sh e l pt h e mt os t u d yi no r d e rt or e a l i z et h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sa n dt oo p t i m i z et h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e o fs o c i e t ya n dt oe n h a n c et h ei n n o v a t i o na b i l i t yo fn a t i o n a la n dr e g i o n a l h o w e v e r , s i xh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c ei nh a r b i nw e r ee s t a b l i s h e d i nv e r ys h o r tt i m e ，a l la s p e c t so ft e c h n o l o g ya l l i a n c ea r en o tv e r ym a t u r e ，f o r e x a m p l e ，t h e r ea r es o m ep r o b l e m si nt h ec h o i c eo fc o o p e r a t i o nf o re n t e r p r i s e s ， u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n di nt h eo p e r a t i o np r o c e s so ft e c h n o l o g y a l l i a n c e t h ea r t i c l es t u d i e st h e mf r o mt w oa s p e c t s ，o n ei se x t e r n a lo r g a n i z a t i o n s ， a n o t h e ri si n t e r n a lo p e r a t i o n i nt h ee n d ，t h ea r t i c l ep r o p o s e sc o u n t e r m e a s u r e s t h ea r t i c l es t u d i e ss i xh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c ei nh a r b i n w i t ht h e a p p l i c a t i o n o fm a n yt h e o r i e sa n dm e t h o d s ，s u c ha si n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，m a n a g e m e n ts c i e n c ea n ds y s t e m st h e o r y f i r s t l y , t h ea r t i c l ea n a l y s i s t h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo f , g i v eas p e c i f i cr e v i e wa n dc o m m e n to nt h e s t u d yo fd o m e s t i ca n df o r e i g nh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c ea n dg i v e t h et r a i no ft h o u g h t sa n dm e t h o d so ft h ea r t i c l e s e c o n d l y , i td e f i n e st h ec o n c e p t s o ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t e c h n o l o g yc o m m o n w e a l t ha n dt h eo p e r a t i n gm e c h a n i s m o ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ，a n di ta l s oi n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft e c h n o l o g y a l l i a n c e s t h i r d l y , i ta n a l y s i st h ec o n d i t i o n so fd e v e l o p m e n ta n dc o o p e r a t i o no f s i x h i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c e i nh a r b i na n d p r o p o s e ss o m e p r o b l e m s t h ef o u r t h ，i ti n t r o d u c e ss e v e r a lm o d e so fc o o p e r a t i o na n dd e s i g n st h e s e l e c t i o ns t r a t e g yo fs i xh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g ya l l i a n c ei nh a r b i n t h e f i f t h ，i td e s i g n st h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fs i xh i g h - t e c hi n d u s t r yt e c h n o l o g y 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 a l l i a n c ei nh a r b i n ，i n c l u d i n g p o w e rm e c h a n i s m ，s e l e c tm e c h a n i s m a n d m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，s e c u r i t y a n di n c e n t i v em e c h a n i s m ，a c c o u n t a b i l i t y m e c h a n i s m ，b e n e f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s ma n do p e nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m i nt h ee n d ，i tl e a r n sf r o ms u c c e s s f u le x p e r i e n c e sa th o m ea n da b r o a da n dp r o v i d e m a n yc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u p p o r ts y s t e mt od e v e l o ps i xh i g h - t e c hi n d u s t r y t e c h n o l o g ya l l i a n c ei nh a r b i n k e y w o r d s ：t e c h n o l o g ya l l i a n c e ；m o d eo fc o o p e r a t i o n ；o p e r a t i o nm e c h a n i s m ； c o u n t e r m e a s u r e 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策研究 目录 第1 章绪论1 1 1 研究的背景和意义”1 1 1 1 论文研究的背景1 1 1 2 论文研究的意义2 1 2 国内外研究现状”3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状5 1 3 论文的研究思路及研究方法6 1 3 1 论文的研究思路”6 1 3 2 论文的研究方法9 1 4 论文的创新之处“9 第2 章概念界定及理论基础1 0 2 1 概念界定1 0 2 1 1 技术联盟的概念”1 0 2 1 2 技术联盟运行机制的概念”1 0 2 2 理论基础”1 1 2 2 1 三螺旋理论1 1 2 2 2 现代契约理论”1 2 2 2 3 技术创新理论”1 4 2 2 4 激励理论1 5 2 3 本章小结1 6 第3 章哈尔滨六大高新技术产业技术联盟现状1 7 3 1 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展状况1 7 3 1 1 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展历程1 7 3 1 2 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟构成“1 9 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 3 2 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作情况”2 0 3 2 1 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作目的”2 0 3 2 2 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作方式“2 1 3 3 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展面临的主要问题”2 1 3 3 1 企业、高校和科研机构信息交流过程缺乏主动性”2 1 3 3 2 企业在技术联盟中的主体地位不突出2 2 3 3 3 合作动力不足2 2 3 3 4 知识产权意识不强2 3 3 3 5 未形成合作的长效机制”2 3 3 3 6 合作方式单一2 4 3 4 本章小结2 4 第4 章哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的合作模式设计”2 5 4 1 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作的思路2 5 4 2 影响高新技术产业技术联盟合作的因素2 6 4 2 1 成员的经济性质”2 6 4 2 2 成员的信息地位2 7 4 2 3 成员对技术成熟度的偏好一2 8 4 3 高新技术产业技术联盟合作模式的分类与比较“2 8 4 3 1 高新技术产业技术联盟合作模式的分类”2 8 4 3 2 高新技术产业技术联盟合作模式的比较”3 3 4 4 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作模式的选择3 4 4 4 1 基于项目的合作模式3 4 4 4 2 技术转让模式”3 5 4 4 3 共建研究机构模式一3 6 4 4 4 共建经营实体模式3 7 4 5 本章小结”3 8 第5 章哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的运行机制设计3 9 哈尔滨六大鬲新技术产业技术联盟发展对策研究 5 1 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟运行机制设计的思路3 9 5 2 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟运行机制”4 0 5 2 1 动力机制”4 0 5 2 2 选择机制4 2 5 2 3 管理机制4 4 5 2 4 激励机制4 5 5 2 5 责任机制“4 6 5 2 6 禾0 益机制”4 7 5 2 7 发展机制”4 8 5 3 本章小结”4 8 第6 章哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策及支撑体系4 9 6 1 国内外经验借鉴舞4 9 6 1 1 美国半导体制造技术产业技术联盟”4 9 6 1 2 日本大规模集成电路技术联盟”5 1 6 1 3 蓝牙产业技术联盟“5 3 6 1 4 中关村闪联产业技术联盟”5 4 6 2 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的发展对策。”5 6 6 2 1 吸收成员“5 6 6 2 2 加强信息沟通”5 6 6 2 3 加大研发投入5 7 6 2 4 加强知识产权管理”5 7 6 2 5 采取多元化的合作模式”5 8 6 2 6 制定长期计划”5 8 6 3 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的支撑体系5 8 6 3 1 加强政府宏观指导与牵引”5 9 6 3 2 风险投资机构的支持”6 0 6 3 3 完善公共技术平台和服务体系”6 1 哈尔滨t 稗火学硕十学何论文 6 4 本章小结6 2 结论6 3 参考文献- 6 5 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果7 0 致谢7 1 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 1 发展高新技术产业是时代的选择 现在社会的竞争是世界各国综合国力的竞争，而不是冷战时期的军事 竞争。衡量世界各国综合国力强弱的主要标志是高新技术产业的发展水平。 当今社会，各国都非常重视高新技术产业的发展，认为高新技术产业的发 展能够带动整个国家的经济快速发展和增强整个产业和国家在世界上的竞 争力。世界各国同时也都制定了各国高新技术产业发展的长期规划，并将 这个长期规划视为在世界新格局定位的国策。世界各国都在竞争，我国想 要占取领先地位，就得依靠高新技术产业的快速发展，只有发展了高新技 术产业，再通过高新技术产业的发展带动政治和经济的各个领域，我国的 经济力量和综合国力才能够得到提升，使我国在世界上有更深的影响力。 同时，发展高新技术产业既对改造我国的传统产业有积极的作用，又 能够促进产业结构的优化和升级。通过发展高新技术产业，能够让新兴产 业也就是高新技术产业带动传统产业的发展，并使产业结构得到改善，以 此使整个国家的经济得到发展。当前全球性经济危机的影响正在蔓延，我 国经济面临转型的巨大挑战，通过发展高新技术产业推动产业结构升级， 提高产业附加值来改变我国企业建立在低廉人力成本赢利的模式将是一个 行之有效的选择。l - 】 2 高新技术产业的独特产业特征决定了对技术联盟的依赖 高新技术产业与传统产业相比具有独特的产业特征和产业发展规律。 高新技术是一种新兴的高层次实在技术群。它既包括知识密集和技术密集， 又包括资金密集。它既是新兴技术和高层次技术，又是实在技术。这种差 异性主要体现高新技术产业具有高效益、高投入、高智力、高融合性、高 风险和高度创新性。高新技术产业的产业特征决定了高新技术产业的发展 哈尔滨t 群大学硕十学何论文 对技术联盟的依赖。事实上，如何为产业技术联盟搭建各种平台以及如何 实现平台的高效运行一直都是联盟企业和政府致力于解决的重要问题。 3 推进区域高新技术产业技术联盟发展是必然的选择 国家高新技术产业是由区域高新技术产业组成的，因此，我国高新技 术产业的发展依赖于各区域高新技术产业。近些年来，各地纷纷因地制宜 建设自身的高新技术开发区以及高新技术产业基地等产业载体来发展自身 的高新技术产业。产业基地，高新技术产业开发区等产业载体建设的目的 就在于促成高新技术产业的技术联盟，实现产业内企业的优势互补和联合 攻关。概括的说，通过推进区域高新技术产业技术联盟发展促进区域高新 技术产业的发展是实现我国高新技术产业发展的有效途径和必然选择。 作为东北老工业基地内的重要城市，哈尔滨市具有良好的工业基础、 众多高精尖技术研发机构以及国内知名高校，这为高新技术产业的发展提 供了有利的条件。当前，哈尔滨市高新技术产业取得了较快的发展，高新 技术产业对城市经济发展和产业结构升级的牵引作用日益明显。在政府和 企业的共同努力下，成功构建了六大产业技术联盟，并形成了2 8 家高新技 术产业联合体，这表明高新技术产业联盟的平台建设已经取得了一定成绩。 但另一方面，在推进高新技术产业技术联盟发展的过程中，出现了以 下问题：技术联盟平台的运行机制缺乏动力，技术联盟的合作方式选择不 明确，政府和中介机构是否需要有所作为，以上问题的解决成功与否直接 关系到技术联盟的运行和产出效率。 基于以上三方面的考虑，本文提出哈尔滨市六大高新技术产业技术联 盟发展的对策。本文通过对哈尔滨市六大高新技术产业技术联盟的发展现 状的分析，重点研究哈尔滨市高新技术产业技术联盟的运行机制和合作模 式，提出适合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展的对策集合。 1 1 2 论文研究的意义 ( 1 ) 有利于哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的各成员以及政府部门 2 第1 苹绪论 意识到技术联盟发展过程中存在问题，以便更好地认识和发展技术联盟。 本文从发展状况和合作状况两方面对哈尔滨六大高新技术产业技术联盟 的现状进行了分析，指出了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟在发展过 程中存在一些问题，并提出了适合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发 展的对策集合和支撑体系，使技术联盟能更好地发展。 ( 2 ) 有利于哈尔滨六大高新技术产业技术联盟在选择合作模式方面更 有针对性以及有利于哈尔滨六大高新技术产业技术联盟在运行过程中更 高效更成功。本文提出了适合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的合作 模式的选择策略和运行机制，以便技术联盟在合作和运行过程中更有的 放矢。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 对高新技术产业技术创新的研究 国外对高新技术产业技术创新的研究始于2 0 世纪9 0 年代。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 等人认为，高新技术产业的技术创新能力是组织中的群体学 习能力。他们提出了判断组织技术创新能力的三项基本原则：一是扩展性原 则；二是贡献性原则；三是模仿性原则。1 2 1 k e s l e r ( 1 9 9 3 ) 等人认为高新技术产业的技术创新能力是在创新过程 中，在充分利用现代信息与通信技术基础上，不断地将知识、技术、信息 等要素纳入生产过程中所具有的一种能力。1 3 j 克里斯蒂森( 1 9 9 6 ) 从高新技术产业中企业只是本体论及能力本体论的 角度出发，把技术创新能力定义为开发新产品和新工艺的资源和才能，分 解为科研能力、工艺创新能力、产品创新能力和美学设计能力。1 4 1 k l e i n ( 1 9 9 8 ) 等人认为，高新技术产业技术创新能力是一组能力的集 合，可以用一个能力网络图来表征，即技术创新能力是综合的能力网络结 构。他们对技术创新能力进行深入调查研究基础上，通过聚类分析，找到 3 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 各种能力的关系，并用网络结构来表征技术创新能力。 t h c o f a n i s p m a m u n e a s ( 1 9 9 9 ) 分析了高新技术产业中技术创新的公共 财政投入的溢出效应，他认为技术创新过程中公共财政投入过多反而会阻 碍技术效率的提高。1 5 1 2 对产业技术联盟的研究 国外关于技术联盟的研究从2 0 世纪8 0 年代就开始，美国学者p 马里 蒂和r e 斯密思( 1 9 8 0 ) 追踪调查了7 0 多项国际技术联盟中的合作协议， 考察了其中技术联盟组成的动机，他们在调查报告中特别指出了不同产业 的不同行业的技术联盟都具有不同的动机。旧 c o l o m b om g ( 2 0 0 3 ) 指出了在网络效应明显的产业中存在着相当程度 的共同研究和创新这种合作开发的技术联盟。啊 r e n e b e l d e r b o s ， b e r td i e d e r e n ，m a r t i nc a r r e e ，r e i n h i l d e v e n g e l e r s ， b o r i sl o k s h i n ( 2 0 0 4 ) 指出了在产业技术联盟的技术研发的合 作过程中存在着不均匀性。1 8 1 b i l l m c e v i l y ( 2 0 0 3 ) 认为产业技术联盟的信任机制是一种组织原则，他 的观点是通过建立起技术联盟的信任机制和技术联盟的各主体成员之间进 行沟通，就可以使技术联盟内部合作更融洽和紧密。当然建立信任机制也 会存在不利的因素，要注意技术联盟建立信任机制后引起的不利作用。唧 t k d a s ( 2 0 0 4 ) 在对产业技术联盟的分析中综合加入了时间和风险， 他认为技术联盟的成员如果在投机过程中采取了短期机会主义，则会有低 程度的关系风险；如果技术联盟的成员在投机过程中采取了长期机会主义， 则会有比较高程度的关系风险。1 1 0 l a b n g o w i ( 2 0 0 5 ) 分析了产业技术联盟内部的竞争和合作因素，他认 为技术联盟如果建立了信任机制，技术联盟的各主体就能够更稳定的合作， 减少投机主义。1 1 l 】 k r is h n a n ( 2 0 0 6 ) 对1 2 6 家国际产业技术联盟数据进行了实证调查和研 究，他认为技术联盟建立起信任机制后，如果减弱了技术联盟的行为不确 4 第1 章绪论 定性，那么就会对技术联盟产生积极的影响作用和绩效。【1 2 l j o n g ( 2 0 0 8 ) 分析了高科技产业技术联盟创新过程中的信任机制，包括 分析了信任的前提和信任的履行，对荷兰3 9 1 家高科技企业进行了实地考 察和分析，认为组织间的信任能够促进技术创新，也能够使技术联盟长期 的存在。1 1 3 1 1 2 2 国内研究现状 1 对高新技术产业技术创新的研究 国内很多学者对高新技术产业的技术创新问题进行了研究。吴有军， 田笑丰( 2 0 0 3 ) 分析了高新技术产业目前在技术创新上的现状和问题并提 出了加强高新技术产业发展的技术创新的各种政策，一是政府要加强对民 营科技企业的引导，在人力和资金等方面让其享有与国有企业相同的优待； 二是政府要加强对企业知识产权的保护，要改善高校和科研院所的知识产 权的管理；三是政府要加快企业制度改革，这种改革是以股份制为中心内 容的，要促进技术创新机制的形成；四是政府要把资本市场作为技术创新 投资的主要通道，要尽快建立创业板市场鼓励高新技术企业进入市场并进 行融资。1 1 4 1 范爱军，刘云英( 2 0 0 6 ) 分析了中国高新技术产业技术创新的各种影响 因素的作用，得出我国高新技术产业的大型企业研发投入效率非常低下， 但是中型企业的创新人力资本非常不足；大型企业和中型企业之间的竞争 效应抑制了双方创新水平的提高，但是相互间的示范模仿效应促进了双方 创新水平的提升；两类企业技术创新对外资的依赖都非常大，导致我国高 新技术产业发展面临一个大难题的结论。因此，我国应该加大研发投入力 度，加强高素质创新人才的培养，同时政府也应该着力于建立健全国家创 新体系，给高新技术产业提升自主创新能力提供外部环境，促进企业创新 能力的持续提升。【”】 刘颖，王柯敏( 2 0 0 9 ) 分析了我国高新技术产业在知识经济时代的技 5 伴的组织结构、产业技术联盟成员间信用风险和产业技术联盟成员技术水 平是否一致。l - 9 】 张万宽( 2 0 0 8 ) 分析了资源特性、资源匹配程度、资产专用性和不确 定性对联盟绩效的影响并建立了分析高新技术产业产学研技术联盟绩效的 理论模型。1 2 0 1 裴方芳，方杰( 2 0 0 9 ) 提出了关于开展产业技术联盟试点的评价指标 和方法，给各产业技术联盟的成立提供了实际性的参考。1 2 1 1 1 3 论文的研究思路及研究方法 1 3 1 论文的研究思路 本文通过对哈尔滨市六大高新技术产业技术联盟现状的分析，指出哈 尔滨六大高新技术产业技术联盟在合作和运行过程中存在的问题，设计了 6 第1 章绪论 i ii i 适合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展的合作模式和运行机制，并借 鉴国内外先进经验，提出了适合哈尔滨市高新技术产业技术联盟的发展对 策。研究内容如下： 第一章是绪论。主要介绍论文的研究背景和研究意义，在参阅产业技 术联盟文献的基础上，对高新技术产业技术联盟的相关研究进行简要概括 或评述。 第二章是概念界定及理论基础。对技术联盟和技术联盟运行机制的概 念加以界定并介绍了技术联盟的相关理论：三螺旋理论、现代契约理论、 技术创新理论和激励理论。 第三章是哈尔滨市六大高新技术产业技术联盟现状。主要介绍了哈尔 滨六大高新技术产业技术联盟的发展状况和合作状况，并指出哈尔滨六大 高新技术产业技术联盟在合作和运行过程中存在的问题。 p 第四章是哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作模式研究。主要介绍 了影响高新技术产业技术联盟合作的因素和模式，并对合作模式进行了比 较，提出了适合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟合作模式的选择策略。 第五章是哈尔滨六大高新技术产业技术联盟运行机制研究。主要介绍 了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的动力机制、选择机制、管理机制、 激励机制、责任机制、利益机制和发展机制。 第六章是哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展对策。主要介绍了国 内外技术联盟的先进经验，提出了促进哈尔滨六大高新技术产业技术联盟 发展的对策集合，构建了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展的支撑体 系。 总体框架图如下： 7 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 i 绪论 1r l 概念界定及理论基础 1r i 哈尔滨六大高新技术产业技术联盟现状 图1 1 论文的总体框架图 8 第1 章绪论 1 3 2 论文的研究方法 ( 1 ) 实证研究与理论研究相结合。本文在三螺旋理论、现代契约理 论、技术创新理论和激励理论的基础上，对哈尔滨六大高新技术产业技术 联盟的运行机制和合作模式进行探讨，并基于详实可靠数据，考察了哈尔 滨市六大高新技术产业技术联盟的现况，对技术联盟的运行机制和合作模 式做了研究并提出可行的对策建议。 ( 2 ) 文献阅读与调查研究相结合。本文在进行大量资料搜集和阅读 的同时，针对哈尔滨市六大高新技术产业技术联盟进行了实地调查研究， 使理论研究有充分的事实依据，使对策研究符合实际。 ( 3 ) 比较分析法。本文对哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的几种合 作模式进行了比较，使技术联盟的成员在选择合作模式时更明确。， 1| 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 提出了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的合作模式。通过对哈 尔滨六大高新技术产业技术联盟合作思路的分析，提出哈尔滨六大高新技 术产业技术联盟的合作模式，并提出适合其发展的合作模式的选择策略。 ( 2 ) 设计了哈尔滨六大高新技术产业技术联盟的运行机制。通过对哈 尔滨六大高新技术产业技术联盟的发展历程和发展现状的分析，设计出适 合哈尔滨六大高新技术产业技术联盟发展的动力、选择、管理、激励、责 任、利益和发展机制。 9 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 第2 章概念界定及理论基础 2 1 概念界定 2 1 1 技术联盟的概念 技术联盟的概念是由美国d e c 公司的总裁简霍普兰德和著名学者罗 杰奈杰尔最先一起提出来的，他们认为技术联盟是指两个或者两个以上对 等的经济实体为了某一个共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共 享和风险共担的松散的网络型组织体。 2 2 1 国内学者钟书华( 1 9 9 8 ) 对技术联盟的定义被国内的学术界广泛地引 用，他认为“企业技术联盟是两个或者两个以上的企业为了达到技术交流、 合作研发、降低风险、提高效益以及实现资源的优化配置等目的，又结合 考虑了市场的预期目标和各自的总体战略目标的需求，通过各种协议组成 了一种优势互补和风险共担的组织”。1 2 3 1 本文研究的产业技术联盟是指企业、大学和研究机构之间基于共同需 求，以企业为主导，以知识产权和技术标准为纽带，运用市场规则，通过 契约建立持续稳固、有法律约束和保护的合作关系，形成有明确产业技术 创新产出的利益共同体，以共享创新资源、降低研发成本、分散创新风险、 缩短研发周期和开拓市场空间。 2 1 2 技术联盟运行机制的概念 机制是指系统内各子系统和各要素之间相互作用、相互联系以及相互 制约的形式、运动原理和内在的工作方式。机制使系统微观层次的相互作 用转化为宏观的定向运动，这是通过微观层次运动的控制、引导和激励完 成的。例技术联盟运行机制是指技术联盟内成员即企业、高校和科研机构在 一定目标的驱使下，从意愿组成技术联盟开始，经过技术联盟内资源的整 合过程，到技术联盟利益分配结束所涉及到的各环节的运行原理和相互作 用方式。 1 0 第2 币概念界定及理论幕础 2 2 理论基础 2 2 1 三螺旋理论 1 9 9 5 年，美国作家亨利埃兹科维茨在他主编的大学与全球知识经 济：大学一产业一政府关系的三螺旋这本书中，提出了三螺旋理论。亨 利埃兹科维茨解释了在社会经济发展过程中产业、大学和政府之间相互 依存的互动关系，而且他是利用生物学中有关三螺旋的原理来解释这三者 之间的关系的。三螺旋理论认为在知识经济发展的时代，政府、大学和产 业是核心力量。从前大学、产业和政府这三个领域是相对独立，没有联系 的，但是现在由于经济的发展，这三个制度领域正日益交织在一起并发挥 了很好的作用，大学、产业和政府在各个不同阶段的创新会出现螺旋状的 联系的模式，也就形成了所谓的大学、产业和政府这三重螺旋。1 2 三螺旋理论提出了一种非线性螺旋形的创新模式，大学、产业和政府 在创新过程中通过结构制度等的安排与设计实现三方密切合作、相互作用， 以加强资源分享与信息沟通，提高整体效率。同时，三螺旋合作模式表现 为大学、产业和政府在机构上彼此独立，在范围上互有重叠，即产业作为 进行生产的场所，是经济活动的直接参与者；政府作为契约关系的来源， 确保稳定的相互作用与交换；大学作为新知识、新技术的来源，是知识经 济的生产力要素。三方建立高度互惠联系并创造性的构建相互支撑的创新 组织机构和三边网络，实现促进基于知识的经济发展，通过知识和市场的 力量不断重复以达到持续发展的目标。如图2 1 所示： 2 2 2 现代契约理论 现代契约理论是近2 0 年来发展起来的主流经济学最前沿的研究领域之 一。现代契约经济学的研究是从一整套概念、范畴和分析方法开始，在契 约的研究过程中划分了契约的类型，还创造了一系列的模型、公式，以下 是对现代契约理论的范畴进行描述。 ( 1 ) 不完全契约 不完全契约是指缔约双方不能够完全预见契约期内可能发生的重要事 件，不可能把所有未来可能发生的事件以及处理事件的条款全部写入契约 中，即契约是不完全的。不完全契约之所以存在的原因，一是由于人的理 性有限，外在环境的复杂性、不确定性无法完全预期，人们不可能把处理 未来事件信息全部列出。二是由于长期契约关系中存在着交易成本。在长 1 2 第2 章概念界定及理论筚础 期契约关系中，交易成本包括如下几项：各方预期在保持关系的有效期 内，可能发生的各种不测所要付出的费用；做出决定、达成有关协议和 处理各类不测事件所要付出的费用；用清楚明晰的语言签订各类契约条 款，使其能够得到明确的贯彻执行所需要的费用；贯彻实施契约条款所 要付出的法定费用。由于存在着交易成本，人们签订的契约在一些重要方 面是不完全的。缔约各方愿意遗漏一些不大可能发生的事件，以降低交易 成本。 ( 2 ) 隐性契约 隐性契约是指雇主和雇员之间心照不宣的复杂协议。隐性契约的本意 是用于解释雇主与雇员之间的劳动工资关系，即雇员除了按劳动契约获得 工资福利外，还可以按与雇主事先达成的默契，在自然状态出现变化时可 以额外获得公平合理的保险额。比如说劳动契约中的工资，可能包含法定 保险，但如果发生劳动契约未明确规定的工伤事故雇主是否应该赔付，这 就属于隐性契约需要解决的问题。 ( 3 ) 最优契约 最优契约是指在现实约束条件下达到最优效果的一种契约。形成最优 契约应当满足以下条件：缔约各方共同承担风险；契约的内容要尽可 能全面地利用信息，也就是说，在经济行为者隐藏行动和隐藏信息时，要 利用贝叶斯统计推断来构造一个概率分布，并以此为基础设计契约；设 计契约机制时，报酬结构的设计要与各方拥有的信息性质相适应，与对未 来不确定性因素和风险避免的判断相适应。 ( 4 ) 激励契约 现代契约理论研究的另一个重要领域是激励契约。激励契约，是指在 “委托一代理”关系中，委托人采用一种激励机制以诱使代理人按照委托 人的意愿行事的一种条款。激励契约能激发代理人的工作效率，强化其责 任心。激励契约的实施，意味着较高的工资、福利将支付给具有较高效率、 具有优良业绩的代理人。 1 3 信息不对称是指市场上的相关信息在交易双方是不对称分布的，该不对称 情况对交易行为、市场效率均产生重要影响。当市场上的一方当事人无法 观察到对方当事人的行为或无法获知对方当事人完全信息时，就出现了信 息不对称。1 2 7 1 2 2 3 技术创新理论 2 0 世纪初，美国经济学家约瑟夫熊彼特打破了传统的研究框架，提 出了技术创新经济学的初步构架。他在1 9 1 2 年德文版经济发展理论一 书中明确地将经济发展与技术创新视为同一物，称经济发展可以定义为执 行新的组合，创新就是把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新 组合 引入生产体系，即把创新定义为“企业家对生产要素的重新组合 ， 这种组合或变动包括：( 1 ) 采用一种新的产品或者一种产品的新的特性；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或制 成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，进而造成一 种新的垄断地位或者打破一种旧的垄断地位。并明确指出，资本主义经济 增长的主要源泉不是资本和劳动力，而是创新。 技术创新有三种模式，一是自主创新，是指企业通过自身的努力和探 索产生技术突破，攻克技术难关，并在此基础上依靠自身