（交通运输规划与管理专业论文）广西公路项目施工管理风险分析及对策研究.pdf

摘要 摘要 风险管理在项目中兴起的时间并不长，一般主要应用于研究性和企业性投资 项目的决策管理，应用于工程项目领域时间较短，而应用于公路工程建设的时间 更短。采用风险管理在项目前期能使可研更深入、克服片面性有利于科学决策： 在项目实施过程，可减少项目旌工过程中的不确定性，为项目创造稳定、有序的 工作环境，从而防止返工浪费、控制工程造价。在国内公路项目前期可行性研究 和后期评估运营经济成本时，只简单地对一些影响项目的不确定性因素罗列出来 而没有认真分析这些不确定性对整个项目影响的大小和其发生的可能性大小；在 项目实施过程( 施工阶段) ，只是把一些大的不确定性( 如战争) 作为不可预见 风险成为合同条款双方分清责任的一部分，而一些小的( 如施工图纸的变更) 一 般不单独列出，而包含在其它合同条款中。但是，按统计频率，这些认为小的不 确定性却是施工过程中发生的频率是最多的，而且始终是影响整个旅工目标的关 键因素。 广西自9 5 年以来，交通基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经 济发展的“瓶颈”和“卡口”问题明显得到缓解，拉动了相关产业的快速增长， 对国民经济起到了重要的推动作用。为了进一步稳定经济增长，近年又加大了资 金的投入。要利用好这些资金，使其充分发挥投资效益，避免重复建设、盲目建 设，除了对公路工程项目从立项、设计、旌工、运营全过程进行严格的质量管理 外，还应对项目全过程实行风险管理。因为，公路工程项目从立项到运营都存在 许多不确定因素( 风险) ，如设计过程的地质勘探取样失真、施工过程中承包商 的信誉等，这些不确定因素会使得原定计划、方案受到干扰，使原定的目标不能 实现。 本论文，采用系统的方法从施工企业的角度出发，确定广西公路工程项目施 工管理过程中风险的种类，评估风险发生的概率及风险事件对项目施工目标的影 响，制定常见风险的对策措施，建立完善的项目施工风险评估指标体系和建立系 统的、动态的项目施工风险管理体系，从而在项目施工中进行全过程的风险管理。 限于时间和水平，论文分析论证和探讨有许多错误和不足之处，敬请各位专 家和老师批评指正。 关键词管理风险；风险分析；风险指标；对策研究 北京工业大学工学硕士学位论文 a b s t r a c t r i s km a n a g e m e n t ( r m ) ，a s u b p r o j e c t i na p r o j e c tm a n a g e m e n t ， e x p e r i e n c e dav e r ys h o r th i s t o r yi np r o j e c tm a n a g e m e n ta n dh a sb e e n a d o p t e dp r e d o m i n a n t l yi nr e s e a r c ha n d o rt h ed e c i s i o nm a n a g e m e n ti na n e n t e r p r i s ei n v e s t m e n tp r o g r a m t h ea p p l i c a t i o no f r m i ne n g i n e e r i n g p r o j e c t si sv e r yr e c e n ta n di t sa p p l i c a t i o ni nh i g h w a yp r o j e c t si se v e n m u c h1 a t e r t h ea d v a n t a g e so ft h er mc a nn o to n l yf u r t h e rt h ef e a s i b i l i t y s t u d i e sa n da v o i di n c o 抛p l e t ed e c i s i o n si nt h ep r e l i m i n a r yi n v e s t i g a t i o n o fap r o j e c t ，b u ta l s of o r e c a s tt h eu n c e r t a i nf a c t o r s ，c u l t i v a t eas t a b l e a n df a v o r a b l ew o r k i n gs e t t i n g ，a n dt h u sp r e v e n tr e d o i n gt h es a m ew o r ka n d c o n t r 0 1t h ec o n s t r u c t i o np r i c e h o w e v e r ，i t i sap r e v a i l i n gp r a c t i c ei n h i g h w a yp r o j e c t si no u rc o u n t r yt h a tt h ef e a s i b i l i t ys t u d i e si nt h e p r e l i m i n a r yi n v e s t i g a t i o na n dt h ea p p r a i s a lo fo p e r a t i o nc o s ti nl a t e r s t a g ef a i lt oc a r e f u ll ya n dt h o r o u g h l ya n a ly z et h ei m p a c to ft h o s e i n d e t e r m i n a n tf a c t o r so nap r o p o s e dp r o j e c ta n dt h ep r o b a b i1i t yo ft h o s e f a c t o r s f u r t h e r m o r e ， i nc o n s t r u c t i o np e r i o d ，o n l yt h o s em a j o ru n c e r t a i n f a c t o r s ( s a y ，w a r s ) a r ew r i t t e ni nt h ec o n t r a c ta sap a r to fu n p r e d i c t a b l e r is k ss oa st or e c t i f yt h er e s p o n s i b i l i t i e so ft h ep a r t i e sa sn a m e di n t h ec o n t r a c t ，b u tt h em i n o rf a c t o r s ( s a yt h ec h a n g ei nd r a w i n g s ) a r en o t s i n g l e do u tb u ti n c l u d e di no t h e rc o n t r a s ta r t i c l e s h o w e v e r ，i nt h e1 i g h t o fs t 8 t u a r yf r e q u e n c y ，i t i st h o s em i n o ri n d e t e r m i n a t i o n st h a ta r em o s t d e c i s i v ei nt h ep r o j e c ta n do c c u rm o s to ft h et i m ei nc o n s t r u c t i o n s i l l c e1 9 9 5y e 鸲g u a n 舒ih a sb o 叽l h l d e r g o i n gg r c a td e v d o p m e i l t ，e s p e c i a l l ym e 仕a n s p o r t a t i o nf 配i l i t i e sc o 璐机州o n t h i sh a sa 1 1 e “a t e dt h ep r e s s u r eo nm ee c o n o m y d e v e l o d m e n tr c s u l t e d 矗d mt l l e 仃a 伍cb o m e n e c k sa n d o rb a r r i e i 苫a n dt l l l l sf a c i l i t a t e d m ec i t y sp r o g f e s s i nr e c e n ty e a r s ，也ec i 够h a sk 印to ni r e s t i i 培a 伊e a t 锄o u n to f 如d so n 1 i sa s p e c t h 1o r d e rt ot a k e 埘1a d v a l l t a g eo fm ei n v e s 缸n e n t ，i ti so b l i g a t o r y n o to n l yt op e r f o r ms t r i c tq u a l i t yc o n 仃o l i nal l i g h w a yp r 叫e c tf 幻ma p p m i s a lt od e s i g n t oc o n s n u c t i o nt oo p e r a t i o n ，b u ta l s o 油p l e m 跖t 吐l er i s km a n a g e m e n t 出r o u g h o u t 出e p r o j e c t r i s km a n a g 锄tc a r io 凰c tt l l eu n c e f t a i nf a c t o r st h r o u 曲0 u t 廿l ep 叫e c ts u c h a si n a c c u r a t ec o r es a m p l i n 吕i n c r e d i b i l i t yo ft h ec o n 们c t or ，e t c 1 1 1 i sd i s c o u r s e ，丘o mas ”t 锄i cp e r s p 硎v eo f 廿l ec o n s 协j c t i o np a r t y ，f i r s t a t t e m p t st od e t e 肌i n e 血et y p e so fr i s k si nt h ec o n s 劬c t i o nm a l l a g e i l l e i l to fh i 曲w a y i i 摘要 p r o j e c t si ng u a l l g x i ，m e t le v a l u a t e st h ep r o b a b i l i t y 趴di i 玎【p a c t o nac e n a i np r o j e c to f 也ec 叫吼o nr i s k s ，a n df i n a l l yp m p o s e st h ec o u m e m l e a s l l r e sa g a i n s tt h ea b o v er i s k s b ye s t a b l i s h i n g as o u n da i l dd y n a i i l i ci n d e x 印p r a j s a ls y s t e mf o rp r o j e c tr i s k m a l l a g 锄e n t t h ed i s c o u r s eu n d e r t a k e rw i l lb ev e r ya p p r e c i a t i v ei fe x p e r t si nt h i s f i e l da r ew i l l i n gt oo f f e rt h e i ri n s i g h t f u ls u g g e s t i o n sa n di n p u tt ot h i s d s c o u r s e k e y w o r d sm 眦a g 吼e n tr j s k ；m 虫a n a l y z e ；r j s ki i l d e x ；c o u m e 肌e a s l l r er e s e 疵h i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢盼地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：鏊鱼! 兰。且期：型! ：翌 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 名：白垒丕翌望日期：坦鱼：三，z 夕 1 1 广西公路发展概况 第l 章绪论 广匿壮族自治区作为我国南方的省区之一，地处中国内地东，中，西三大地 带交汇处，东邻粤港澳，南临北部湾，两南接壤越南。由于广西境内地形复杂， 过去交通十分困难，特别是北部、西北部山陵、重丘地区，交通状况严重滞后。 8 0 年代咀前，从西林县至南宁至少要2 0 小时以上，更不用说那些居住存山区只 有羊肠小道的地区了。 改革开放以后，特别是近p 年来，广西壮族自治区党委及人民政府非常重视 交通基础建设，广西的交通事业取得了长足的发展，截止2 0 0 3 年底，广西建成 通车的公路里程达到5 8 4 5 l 公里，其中二级以卜公路达6 8 4 4 公里，高速公路1 0 1 l 公里。全区通二级公路的县城达6 5 个。 2 0 0 1 年9 月，自治区党委政府作出了十年总体规划目标：“村村通公路，乡 乡通油路，县县通二级路”。同时以南宁为核心，修建南百，南梧，桂梧，水任， 百罗，南友等8 条高速公路，以及南宁，桂林，柳州的绕城高速公路。主要以高 速公路为主骨架，二级公路为干线的快速运输网络，同时解决贫困地区“行路难” 的状况。 2 0 0 3 年广西交通基本建设投赘突破历史最高水平，全年完成交通基本建设 投资达8 8 6 7 亿元，其中县际农村公路建设3 46 亿元，建设总里程达3 3 7 8 公罩， 完成了3 3 9 7 ，2 公里的通乡油路项目和9 1 6 7 公里等外路改造工程项目，新增通 四级公路的乡1 2 9 个，通油路的乡9 9 个，通公路的行政村1 7 3 个，村村通公路 比重上升至8 7 0 1 。 2 0 0 4 年，广西交通基础设施建设计划总投资规模为1 3 8 亿元，年内要实现 5 0 个项目开工建设，6 7 个续建项目。2 9 个项目建成完工，年内新增高速公路1 4 4 公里，一级公路3 4 公里，二级公路3 1 7 公里，县乡公路3 0 0 0 多公里。集中力量 加快完成国家规划的“五纵十横”国道主干线在广西境内的建设，早日发挥西南 出海公路大通道的作用。 出海公路大通道的作用。 北京工业大学丁学硕士学位论文 1 2 公路建设基本程序 基本建设程序是指基本建设项目从规划立项到竣工验收的整个建设过程中 各项工作的先后次序，这个次序是由基本建设的客观规律决定的。科学的基本建 设程序能指导基本建设工作有计划、按步骤地进行，它是基本建设管理的核心内 容。 公路工程基本建设程序是：根据国家经济长远规划及公路网建设规划，提出 项目建议书；进行可行性研究，编制可行性研究报告；经批准后进行初步设计； 再经批准后列入国家年度基本建设计划，并进行技术设计和施工图设计；设计文 件经审批后组织施工：施工完成后，进行竣工验收，然后交付使用。这一程序必 须依次进行，一步一步地实施。 1 项目建议书 发展国民经济的长远规划和公路网建设规划，是项目建议书的依据，它是由 主管部门按经济发展对公路交通的要求，并在广泛收集和综合各方面意见的基础 上提出的。项目建议书应对拟建项目的建设目的和要求、主要技术标准、原材料 及资金来源等提出文字说明。项目建议书是进行各项前期准备工作和进行可行性 研究的依据。 2 可行性研究 可行性研究是在建设前期对工程项目按规定要求和内容进行的一种考察和 鉴定。因此，可行性研究是基本建设前期工作的重要组成部分。是建设项目立项、 决策的主要依据。大中型工程、高等级公路及重点工程建设项目均应进行可行性 研究，小型项目可适当简化。 公路建设项目可行性研究的任务是：在对拟建工程地区社会、经济发展和公 路网状况进行充分地调查研究、评价、预测和必要的勘察工作的基础上，对项目 建设的必要性、经济合理性、技术可行性、实施可能性，提出综合性研究论证报 告。 公路建设项目可行性研究报告的主要内容有：建设项目依据、历史背景：建 设地区综合运输网的交通运输现状和建设项目在交通运输网中的地位及作用；原 有公路的技术状况及适应程度；论述建设项目所在地区的经济特征，研究建设项 目与经济发展的内在联系，预测交通量、运输量的发展水平；建设项目的地理位 2 第l 章绪论 置、地形、地质、地震、气候、水文等自然特征；筑路材料来源及运输条件；论 证不同建设方案的路线起止点和主要控制点、建设规模、标准，提出资金筹措方 式；提出勘测设计、施工计划安排；确定运输成本及有关经济参数，进行经济评 价、敏感性分析，收费公路、桥梁、隧道尚需做财务分析：评价推荐方案，提出 存在问题和有关建议。 编制可行性研究报告，应严格执行国家的各项政策、规定和交通部颁布的 技术标准、规范等。可行性研究报告的文件，应符合公路建设项目可行性研 究报告编制办法的规定。 3 初步设计 公路工程基本建设项目一般采用两阶段设计，即初步设计和施工图设计。对 于技术简单、方案明确的小型建设项目，也可采用一阶段设计，即一阶段施工图 设计。技术上复杂、基础资料缺乏和不足的建设项目，或建设项目中的特大桥、 互通式立体交叉、隧道、高速公路和一级公路的交通工程及沿线设施中的机电设 备工程等，必要是采用三阶段设计，即初步设计、技术设计和旌工图设计。在高 速公路和一级公路的各设计阶段，还应进行总体设计。 设计方案选定后，拟订修建原则，计算工程数量和主要材料数量，提出施工 方案的意见，编制设计概算，提供文字说明及相关图表资料。初步设计文件经审 查批复后，则作为订购主要材料、机具、设备，安排有关重大科研试验项目，联 系征用土地、拆迁，进行施工准备，编制施工图设计文件和控制建设项目投资等 的依据。 4 列入年度基本建设计划 当建设项目的初步设计和概算报上级审查批准后，才能列入国家基本建设年 度计划，这是国家对基本建设实行统一管理的措施。 项目列入国家基本建设年度计划后，建设单位根据国家发展计划委员会颁布 的年度基本建设计划控制数字，按照初步设计文件编制本单位的年度基本建设计 划。建设单位年度计划报上级批准后，再编制物资、劳动力、财务计划。这些计 划分别经过主管部门审查平衡后，作为国家安排生产、分配物资、调配劳动力和 财政拨款的依据。计划落实后，即可组建工程管理单位，并通过招投标或其他方 式落实施工单位。 北京工业大学工学硕士学位论文 5 技术设计和施工图设计 按三阶段设计的项目，需进行技术设计。技术设计应根据初步设计的批复意 见、勘测设计合同的要求，对重大、复杂的技术问题通过科学试验、专题研究， 加深勘探调查及分析比较，解决初步设计中尚未解决的问题，落实技术方案，计 算工程数量，提出修正的施工方案，编制修正设计概算，批准后作为编制旋工图 设计的依据。 两阶段( 或三阶段) 施工图设计应根据初步设计的批复意见、勘测设计合同， 进一步对所审定的修建原则、设计方案、技术决策加以具体和深化，通过现场定 线勘测，确定路线及结构物的具体位置和设计尺寸，最终确定各项工程数量，提 出文字说明和适应施工需要的图表资料及施工组织计划，并编制施工图预算。一 阶段施工图设计应根据批复的可行性研究报告、测设合同和定测、详勘资料进行 编制。 施工图设计文件一般由以下十三篇及附件组成：总说明书，总体设计，路线， 路基，路面及排水，桥梁，涵洞，隧道，路线交叉，交通工程及沿线设施，环境 保护，渡口及其他工程，筑路材料，施工组织计划，施工图预算，附件。其中， 第二篇总体设计只用于高速公路和一级公路，附件内容为补充地质勘探、水文调 查及计算等基础资料。一阶段施工图设计的总说明及分篇说明应参照初步设计说 明书的内容编写，并补充必要的比较方案图表资料。 6 施工准备 公路工程施工涉及面广，为了保证施工的顺利进行，建设主管部门、勘测设 计部门、施工单位和建设银行等都应在施工准备阶段充分做好各自的准备工作。 建设主管部门，应根据计划要求的建设进度组建专门的管理机构，办理登记 及征地拆迁，做好施工沿线各有关单位和部门的协调工作，抓紧配套工程项目的 落实，组织分工范围内的技术资料、建筑材料、机具设备的供应。勘测设计单位， 应按照技术资料供应协议，按时提供各种图纸资料，做好施工图纸的会审及移交 工作。施工单位，应组织人员、机具进场，进行施工测量，编制实施性施工组织 设计和施工预算，提出开工报告上报主管部门核准。建设银行，应会同建设、设 计、施工单位做好图纸的会审，严格按照计划要求进行财政拨款或贷款，做好建 设资金的供应工作。 7 工程施工 4 第l 章绪论 施工准备工作完成后，施工单位必须按上级下达的开工日期或工程承包合 同规定的日期开始施工。在建设项目的整个施工过程中，应严格执行有关的施工 技术规程，按照设计要求，确保工程质量，安全施工。坚持正常的施工秩序，加 强施工管理，大力推广应用新技术、新工艺，努力缩短工期，降低工程造价，做 好施工记录，建立技术档案。 8 竣工验收 工程施工全部完成后，应由施工单位进行竣工测量、编制竣工图表和工程决 算。竣工验收工作由建设单位主持，按照建设部关于基本建设项目竣工验收暂 行规定和交通部公路工程竣工验收办法的要求，认真负责地对工程进行全 面的验收。验收合格的工程，应移交给生产部门正式使用，并按照有关规定办理 交接手续。 1 3 公路项目施工过程 施工单位接到施工承包合同后，依次经历开工前的规划准备阶段和现场条件 准备阶段、正式施工阶段等，按设计要求完成施工任务。各施工阶段的相互关系 如图1 2 所示。对于不同规模、不同性质的具体工程项目，各阶段的工作内容不 尽相同。 1 3 1 施工单位获得公路施工项目承建合同 施工企业获得施工通常有三种方式：一是上级主管单位统一接受任务，按行 政隶属关系安排计划下达；二是经主管部门同意后，对外接受任务；三是自行对 外投标，中标后获得任务。随着我国改革开放的深入和社会主义市场经济体制的 形成和发展，施工任务将主要以参加投标的方式，在建筑市场的竞争中获得。 接受工程的施工任务时，首先应查证核实项目是否列入国家计划，必须有批 准的可行性研究报告、初步设计( 或施工图设计) 及概( 预) 算文件。国家计划 以外的基本建设项目如三资企业、合资企业、地方自筹资金工程等，亦应有国家 主管部门对该项目的批复文件。 获得施工任务，从法律角度上讲，是以签订工程合同加以确认的。因此，施 工企业接受的工程项目，必须同建设单位签订工程合同，明确双方的经济、技术 责任，互相制约，互相促进，拭同保证按质、按量、按期完成工程项目的建设任 北京工业大学工学硕士学位论文 务。合同一经签订，就具有法律效力，双方都应认真履行。 工程合同的内容应包括：简要说明、工程概况、承包方式、工程质量、开( 竣) 工日期、工程造价、物资供应与管理、工程拨款与结算办法、违约责任、奖惩条 款及双方的配合协作关系等。由于工程合同的内容涉及工程经营管理的各个方 面，所以要求合同条款既要遵守有关法规要求，又要符合工程实际情况，既要防 止合同条款表述含混不清，以免引起不必要的争执，又要用词准确、简明扼要， 便于执行和检查。 签订合同阶段 上 l 开工前规划组织准备阶段i l i il l 熟悉和核对设计文件il 补充调查收集资料li 组织先遭人员进场li 编制旌工组织设计i 上 i 开工前现场条件准备阶段i ii 征地拆迁 l 技术准备 l 临时生产、生活设施li 施工人员及物资进场i开工报告i li 正式施工阶段 上 竣工验收阶段 图卜l 公路项目施工过程图 f i g u r e l 一1c o n s t r u c t i o np r o c e s sf o rh i g h w a yp r o j e c t 1 3 2 开工前的规划组织准备 施工企业接受施工任务后，即可着手进行施工准备工作。准备工作的基本任 务是了解施工的客观条件，根据工程的特点、进度要求，合理安排施工力量，从 人力、物资、技术和施工组织等方面为工程施工创造一切必要的条件。其主要内 容工作如下： 第1 荦绪论 l ，熟悉设计和核对设计文件 设计文件是工程施工最重要的依据，组织技术人员熟悉和了解设计文件，是 为了明确设计者的意图，掌握图纸、资料的主要内容及有关的原始资料。此外， 从设计到旖工通常都要间隔几年时间，勘测设计时的原始自然状况也许会由于各 种原因有所变化，因此必须对设计文件和图纸进行现场核对。 现场核对时，如发现设计有错误或不合理之处，应提出修改意见报上级机关 审批，待核准批复后进行现场测量、修改设计、补充图纸等工作。 2 补充调查资料 进行现场补充调查，是为优化和修改设计、编制实施性施工组织设计、因地 制宜地布置施工场地收集资料。 3 组织先遣人员进场 公路施工需要调用大量人工、材料和机具，施工先遣人员的任务，就是结合 施工现场的实际情况，具体落实施工队一旦进入工地后在生产、生活、环境等方 面必须解决的问题。对施工中涉及其他部门的问题，做好联系、协调工作，签订 相应的会谈纪要、协议书或合同。同时还要及时与当地政府部门取得联系，积极 争取地方政府对工程施工的支持。 4 编制实施性施工组织设计和施工预算 实施性旌工组织设计是指导施工的重要技术文件。公路施工系野外作业，又 是线性工程，各地自然地理状况和施工条件差异很大，不可能采用一种定型的、 一成不变的施工方案和施工方法，每项工作的施工都需要通过深入细致的工作， 个别确定施工方案和施工组织方法，因此，必须认真做好实施性施工组织设计， 并编制相应的施工预算。 l 3 3 开工前的现场条件准备 经过现场核对后，依据设计文件和实施性施工组织设计，认真做好施工现场 的准备工作。 1 征地拆迁 划定工程建设用地，开始征用土地，拆迁房屋、电讯及管线设施等各种障碍 物。施工临时用地亦应同时办理。 北京工业大学工学硕士学位论文 2 技术准备工作 进行施工测量，平整场地，做好施工放养，布置旋工场地；建立工地实验室， 进行各种建筑材料试验和土质试验，为施工提供可靠数据；落实各工点的施工方 案以及相应的供水、供电设施；各种施工物资的调查与准各，包括建筑材料、机 具设备、工具等的货源安排，进场后的堆放、入库、保管及安全工作等。 3 建立临时生活、生产设旌 修建便道、便桥，搭盖工棚；选址修建预制场、机修厂、沥青拌和基地、混 凝土搅拌站等大型临时设施；临时供电、供水、供热及通讯设备的安装、架设与 试运行。 4 人员、机具、材料陆续进场 旌工准备工作基本就序后，即可组建施工机构，集结施工队伍，运送材料、 机具。当施工队伍进场后，应及时做好开工前的政治思想动员、技术学习和安全 教育工作。机具、物资进场后，要计划存放和妥善保管。 5 提出开工报告 上述各项具体准备工作完成后，即可向建设单位或施工监理部门提出开工报 告。开工报告必须按规定的格式编写，并按上级要求或工程合同规定的最后日期 之前提出。 1 3 4 工程施工 在施工准备工作完成、提交开工报告之后，才能按批准的日期开始正式施工。 施工应严格按照设计图纸进行，如需要变更，必须事先按规定程序报经建设单位 或监理工程师审批。要按照施工组织设计确定的施工方法、施工顺序及进度要求 进行施工。各分项工程，特别是地下工程和隐蔽工程，要逐道工序检查合格，做 好施工原始记录，才能进行下一道工序的旌工。施工要严格按照设计要求和施工 技术规范、验收规程进行，保证质量，安全操作，不留隐患，不留尾工，发现问 题，及时解决。 对大、中型工程建设项目，必须严格执行施工监理制度，按监理的规定或要 求实行进度控制、质量控制和费用控制。 为确保工程质量，加强施工管理，组织施工时应有以下基本文件：设计图纸、 第1 苹绪论 资料；施工规范和技术操作规程；各种定额；施工图预算；旋工组织设计；工程 质量检验评定标准和施工验收规范；施工安全操作规程。 公路工程施工是一项复杂的系统工程，必须科学合理地组织，建立正常、文 明的施工秩序，有效地使用劳动力、材料、机具、设备、资金等。施工方案要应 地制宜、结合实际，施工方法要先进合理、切实可行。施工中既要注意工程质量 和施工进度，又要注意保护环境、安全生产，确保优质、高效、低耗、安全地全 面完成施工计划任务。 1 3 5 竣工验收 公路基本建设项目的竣工验收是全面考核公路设计成果，检验设计和施工质 量的重要环节。 1 4 公路工程施工管理 l a l 施工管理的任务 公路施工管理，就是对公路施工过程进行科学的指挥、合理的组织、监督和 调节，最有效利用人力、物力和财力，取得最大的经济效益。具体来说，公路工 程施工管理的主要任务有以下几点： 1 认真贯彻执行国家基本建设的方针、政策和法令，科学合理地组织施工， 全面完成和超额完成施工任务； 2 不断调整施工人员在施工过程中的相互关系，正确指挥和使用施工力量， 调动一切积极因素，促进生产力的发展； 3 积极采用先进技术，努力提高工程质量，认真履行工程合同和上级主管 部门的指示； 4 确保安全生产，合理使用材料、机具等施工资源，降低成本，提高劳动 生产率； 5 因地制宜地安排施工计划，并在计划执行过程中加强监督和调节，协调 工程旋工与其他相关工作的关系，不断提高企业的技术水平和管理水平。 9 北京工业大学工学硕士学位论文 1 4 2 施工管理的主要内容 1 计划管理 计划管理是通过计划组织来组织和调节企业生产、技术和经营活动的一项管 理制度，有长远计划、年度计划和生产作业计划三种。公路施工的计划管理主要 是生产作业计划的管理。公路生产作业计划即施工计划，又分为年度计划、季度 计划、月度计划以及旬施工任务单。 公路项目施工的计划管理的内容是安排施工进度、编制施工计划、管理下属 施工单位的月度计划和施工班组的作业计划。此外，还要抓好施工统计工作，按 时检查计划的执行情况。因此，计划管理包括了计划的编制、执行、检查及结果 反馈( 统计) 这一完整的过程。 2 技术管理 技术管理是实行以总工程师为首的技术责任制，即总工程师与各级技术岗位 上的工程师，从上到下对本项目的技术工作负全部责任。 公路施工中技术管理的内容有：开工前的核对设计图纸、补充调查资料、施 工测量、编制施工预算和施工组织设计等施工准备工作；拟定施工方案，对施工 中的关键问题、各分项工程的具体旌工方法及临时设旌等作出安排和设计；根据 工程特点和结构要求等，严格按施工技术规范和操作规程组织施工；开展施工技 术培训及对工程质量事故、安全事故等的检查及处理等工作。 3 全面质量管理 工程质量是施工企业各项工作的综合反映，是企业生命力和市场竞争力的标 志。质量管理，经历了质量检验、统计质量管理、全面质量管理三个阶段。 传统的质量管理，是在工程施工过程的一定阶段或竣工后对工程质量进行检 验，即事后的检查。这对于防止不合格工程交付使用，把好质量关是完全必要的， 是质量管理最基本的工作。但传统管理只能在工程的最后判定其质量优劣，而不 能事先预防、及时发现和解决产生质量事故的原因和存在的问题。 全面质量管理，将工程质量从传统的事后检查、把关，变为事先预防、改进， 从管质量的最终结果变为管影响质量的因素。针对这些因素，抓住主要矛盾，发 动全员、全部门参加管理，依靠科学理论、程序、方法，建立质量保证体系，使 工程设计、旌工、使用的全过程都处于质量控制状态。 第l 苹绪论 公路工程的质量形成于生产的全过程，即勘测、设计、旌工辅助工作、养护 等过程a 公路工程的全面质量管理是对上述各个过程实行全员参与的全过程的质 量管理。公路施工过程中，从准备工作、原材料、后勤供应，到旆工方法、操作 步骤、工序质量、检查验收，以及施工人员的技术水平、思想状况等，都是全面 质量管理中建立保证体系应考虑的因素。 4 财务管理 公路施工需要大量的资金，对各种资金的计划、分配、使用、监督和核算， 是财务管理的内容。财务管理应坚决贯彻勤俭办企业的方针，改善经营管理，加 强经济核算；健全财务管理制度，严格执行财经纪律和基本建设拨款的规定，监 督资金的合理使用；加强经济活动的分析和成本管理，做到消耗有定额、开支按 标准、成本有核算，努力降低工程造价；管好、用好基本建设资金， 5 物资管理 公路施工需要耗用大量的、不同品种和规格的物资，这是保证施工正常进行 的必要条件。物资管理，就是对公路施工所需要的原料、材料、燃料、动力、机 具等按照国家有关经济政策的规定和制度，进行申请、订货、采购、验收、保管、 发放、回收等一系列的计划、组织和管理工作。 公路旖工中的物资管理主要有以下内容：根据施工进度要求编制物资计划， 确定物资的供应量和储备量，确保质量，按量、按期、成套地供应施工需要的各 种物资；建立各项必要的责任和管理制度，严格组织物资的验收、保管、发放工 作，尽量减少物资的损失和浪费；监督和促进旌工部门节约、合理地使用物资， 严格控制材料用量：切实做好物资统计工作。 6 劳动工资管理 合理使用和保护好劳动力，是调动施工人员生产积极性的关键因素，也是劳 动工资管理的主要目的。公路施工中的劳动工资管理有以下内容：根据国家的劳 动政策和施工组织安排，编制劳动力使用计划；改进劳动组织，合理使用劳动力； 加强定员工作，严格执行劳动定额，提高劳动生产率；认真贯彻有关工资制度及 标准，保护职工的经济效益；做好劳动保护工作，注意安全生产。 北京工业大学工学硕士学位论文 1 5 广西公路项目施工管理办法 1 5 1 广西公路项目施工管理办法 广西公路工程建设，除了规模较小及投资少外。一般高等级公路的承建都采 用国内招标模式，施工企业主要通过投标竞得公路工程施工项目的承建合同。施 工合同一般采用单价合同，即合同中的造价清单规定了业主在招标中列出的各分 项工程的单价，工程款的计量支付按两种方式计算：有施工标准图的按标准图计 算，无规则形状的按实际发生的数量计算。 在项目实施过程，承包商与业主签订工程施工合同，承包商根据自身实际情 况和分项工程施工先后次序及签订的总工期和业主下达的开工日期，自行组织施 工。驻地监理受业主委托对承包商的施工质量、进度、费用进行管理。业主有时 也派代表到现场对工程施工及承包商、驻地监理的行为进行监督。 1 5 2 广西公路项目施工管理存在的问题 在整个项目实施过程，业主、驻地监理、承包商主要围绕质量、进度、费用 三个方面进行全面管理。而项目在整个实施过程中并不是一直按原定计划进行下 去，总会出现一些与原定目标不一致的现象和差异。当出现这些问题时，业主、 驻地监理、承包商三方主要采取事后的补救或对工程项目进行更改，而没有在事 前对发生这些问题的不确定性进行管理。有时，这些问题会导致整个项目施工目 标的更改。 1 6 研究的目的和意义 随着我国改革开发的深入和社会主义市场经济的发展，广西公路工程项目建 设的实施发生了较大的变化。过去的公路工程项目，均由政府按计划投资建设， 而现在更多的采用市场运作的方式进行。越来越多的b o t 项目以及由“世行”、 “亚行”贷款投资的项目使广西公路工程建设更加市场化，而这些项目投资人从 自身的利益出发，很多采用低价中标的方式进行招标。施工企业面临的竞争压力 越来越大，有些施工企业为获得公路工程施工项目的承建合同，盲目的压低投标 1 2 第1 章绪论 单价，而忽视了项目施工管理风险，最终导致企业的恶性循环。因此，公路项目 施工管理风险分析及对策研究对于施工企业的生存具有重大意义，它可以使施工 企业提前预测公路工程项目实施过程中有可能遇到的风险，此而最大限度的规避 风险。 北京工业大学工学碾士学位论文 第2 章广西公路项目施工管理风险 2 1 风险管理的概念 2 1 1 风险的概念 公路工程项目是项重要的企业活动。无论是业主还是工程承包商都难免面 i 临各自的风险。业主要为工程项目付出大笔投资，其投资效益如何? 能否获得预 期收益? 会不会因投资失败而破产? 承包商能否按照其向业主做出的承诺、签订 的合同，完成规定的任务? 其预期的利润是否有实现之可能? 工程实施期间能否 一帆风顺? 会不会因为一些意想不到的事故破产倒闭? 所有这些无不具有风险。 之所以存在风险，是因为人们对任何未来的结果不可能完全预料。实际结果 与主观预料之间的差异就构成风险。其实，风险就是在给定情况下和特定时间内， 那些可能发生的结果间的差异。若两种可能各占5 0 ，则风险最大。 2 1 2 项目风险管理 项目风险管理，就是在项目的整个生命期中对项目的不确定性因素进行辨 识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有各无 患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风 险为我利用。 项目风险管理直接影响企业的经济效益。做好风险管理工作，可避免许多不 必要的损失，从而降低成本，增加企业利润。通过转移风险，可将潜在的重大损 失转移给他人。通过对风险进行切当的分析，做出正确的预测，可采取断然措施 以获取意外利益。 风险管理能减弱企业的年利润和现金流量的波动。如果企业管理人员能把这 种波动控制在一定的幅度内，其制定的计划将更加周密完善、实用可行。 做好风险管理，有助于确立企业的良好信誉，从而为企业的广泛开拓业务打 下良好的基础。 风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，自然也有 1 4 第2 章广西公路项目旄工管理风险 助于企业发展与其他合作者的友好协作关系。 2 1 3 风险的分类 风险可根据其造成的不同后果而分为纯风险和投机风险。纯风险系指只会造 成损失而不会带来收益的风险。例如自然灾害，一旦发生，将会造成重大损失， 甚至人员伤亡。如果不发生，只是不造成损失而己，但不会带来额外的收益。这 种只有损失而没有意外收益可能的风险称为纯风险。投机风险则不同，它可能造 成损失，但也可能创造额外收益。一项重大投资活动可能因决策错误或园碰上不 测事件而使投资者蒙受灾难性的损失。但如果决策正确，经营有方或赶上大好机 遇，则有可能给投资人带来巨额利润。 纯风险与投机风险还有另外的区别。在相同条件下，纯风险一般可重复出现， 因此人们更能成功地预测其发生的概率，从而相对容易采取防范措施。投机风险 则不然，其重复出现的概率小，因而预测的准确性相对较差。所谓铤而走险的 “险”，通常指的就是投机风险，铤而成功就能投机，这种风险主要出现在政治 领域或商场上。 风险可根据其产生的根源分为政治风险、经济风险、金融风险、管理风险、 自然风险、社会风险等。政治风险系指囡政治方面的各种事件和原因而导致企业 蒙受意外损失；经济风险则指在经济领域潜在或出现的各种可导致企业的经济遭 受厄运的风险；金融风险系指在财政金融方面内在的或因主客观因素而导致的各 种风险；管理风险通常指人们在经营过程中，因不能适应客观形式的变化或因主 观判断失误或对已发生的时间处理欠妥而构成的威胁：自然风险系指因自然环境 如气候、地理位置等构成的障碍或不利条件；社会风险包括企业所处的社会背景、 秩序、宗教信仰、风俗习惯及人际关系等形成的影响企业经营的各种束缚或不便。 风险按分布情况又分为国别风险和行业风险。国别风险系指在不同的国家从 事经营或兴办企业可能遭受的风险。而行业风险则是因行业的特殊性可能面临的 具有行业特征的风险。 从风险控制的角度又可分为不可避免又无法弥补损失的风险，例如天灾人祸 和可避免或可转移的风险以及有利可图的投机风险。 北京工业大学工学硕士学位论文 2 1 4 风险管理目标 风险管理目标必须与企业的总目标一致，必须与企业的环境和企业的特有属 性相一致。企业的总目标包括企业利润、企业的生存和发展、企业的社会义务和 权利。决定企业的环境的重要因素是顾主或顾客、竞争对手、材料供应商以及政 府主管机构。这些因素可能是稳定的，也可能是变换不定的。企业的特有属性包 括：企业的发展和历史，企业主要决策人的个性与经历，企业资产的性质和数量， 企业经营的性质等。在确定风险管理目标时，必须充分考虑这些因素，否则，即 使在理论上业经确立目标而在实践中却无法实现。 总之，风险管理目标可综合概括如下：维持生存；安定局面；降低成 本，提高利润；稳定收入；避免经营中断； 不断发展壮大； 树立信 誉，扩大影响；应付特殊变故。 2 2 风险分析的方法 绝大多数情况下，风险并非显而易见，也不容易辩识和预测，至少不容易准 确地预测。风险通常具有隐蔽特征，而人们常常容易被一些表面现象迷惑，或被 一些细小利益所引诱而看不到内在的危险。因此辩识和衡量风险在风险管理中尤 为重要。 实践中，人们经常谈论的风险有三种：第一种是的确会发生的风险，即无论 如何都不可避免地要发生的，称为真风险；第二种是潜伏的风险。这种风险的发 生取决于一定的诱发因素及其变化情况，就是说这种风险可能发生，但也有可能 不发生；第三种是想象中的风险，即知识人们想象或假设的，是心理反应的产物， 其实不会发生。 2 2 1 风险的辨识 辨识风险是风险管理的第一步。这项工作相当重要，它是整个风险管理系统 的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都是空中楼阁，毫无实现可能。 风险辨识过程通常分6 个步骤： 1 确认不确定性的客观存在 1 6 第2 章广西公路项目施工管理风险 这里强调的是不确定性的客观存在。这项工作包括两项内容：即首先要辨识 所发现或推测的因素是否存在不确定性。如果是确定无疑的，则无所谓风险。众 所周知的结果不会构成风险。确认不确定性的客观存在的第二项内容就是确认这 种不确定是客观存在的，是确定无疑的，丽不是凭空想象的。辨识风险的第一步 工作就是确认不确定性和它的客观存在。 2 建立初步清单 建立初步清单是辨识风险的