（交通运输规划与管理专业论文）第三方物流规模经济研究.pdf

摘要 进入2 1 世纪，我国第三方物流市场竞争日趋激烈，国外跨国物 流企业凭借其雄厚的资金、熟练的物流操作手段、先进的物流经营理 念等方面的优势，将对我国物流企业造成极大冲击。我国第三方物流 业必须未雨绸缪，通过并购、联盟等方式壮大自己的“物流寡头 ，推 动中国物流业更快地走向规模化道路，这样才能与国外跨国物流企业 竞争国内市场，占得市场先机，避免重蹈外资垄断我国市场的覆辙。 并购和战略联盟是实现企业规模扩张最有效的捷径，但是联盟与并购 具有不同优缺点，且失败率都很高。因此，认清我国第三方物流规模 经济现状，在并购与联盟决策选择上进行研究具有重要的现实意义。 本文从第三方物流规模经济的理论出发，利用规模经济常用的成 本函数计量方法，构造超对数成本函数模型，对我国第三方物流进行 实证，用以研究我国第三方物流是否存在规模经济效应以及在多大规 模程度上存在规模经济效应，为指导我国第三方物流实践提供了依 据。 最后本文对第三方物流并购和战略联盟的规模经济性进行研究； 运用s w o t 分析法，分析了第三方物流企业并购或战略联盟企业所面 对的战略环境；运用博弈论分析的方法，考察了在市场环境给定的情 况下，影响企业规模扩张模式选择的因素，并在此基础上，着重就两 者的相互演变进行了动态分析，通过我国铁路企业改革的案例，进一 步证实了采取缩减并购行为建立主副业联盟，对于我国大型多元化国 有企业的改革是切实可行的。本文所作的研究工作对第三方物流的建 设与发展具有一定的指导作用。 关键词：第三方物流，规模经济，实证，并购，战略联盟 a b s t r a c t i nt h e21s tc e n t u r y ，t h i r d - p a r t yl o g i s t i c sm a r k e ti sb e c o m i n gm o r e c o m p e t i t i v ei nc h i n a ，a n df o r e i g nm u l t i n a t i o n a ll o g i s t i c se n t e r p r i s e s w h i c hw i t ht h eh e l po ft h ea d v a n t a g e so ft h e i rs t r o n gc a p i t a l ，s k i l l e d l o g i s t i c so p e r a t i o nm e a n s ，a d v a n c e dl o g i s t i c sm a n a g e m e n tw i l lg i v et h e l o g i s t i c se n t e r p r i s e si nc h i n aag r e a ti m p a c t c h i n e s et h i r d p a r t yl o g i s t i c s s h o u l db ef u l l yp r e p a r e da n db eq u i c k l yp r o m o t e dt o w a r d sl a r g e - s c a l e r o a di no r d e rt oc o m p e t ew i t hf o r e i g nm u l t i n a t i o n a ll o g i s t i c se n t e r p r i s e s ， g e tt h ea d v a n t a g eo f m a r k e to p p o r t u n i t y ，a v o i dm a k i n gt h es a m em i s t a k e s o ft h ef o r e i g nm u l t i n a t i o n a ll o g i s t i c se n t e r p r i s e sm o n o p o l i z i n gc h i n e s e m a r k e tb yw a y so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s ( m & a ) ，s t r a t e g i c a l l i a n c e a n ds oo n m & aa n ds t r a t e g i ca l l i a n c ea r et h em o s te f f e c t i v es h o r t - c u t st o e x p a n dt h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s e s ，t h o u g ht h e yh a v ed i f f e r e n ts t r e n g t h s a n dw e a k n e s s e s ，a n dh a v eah i g hf a i l u r er a t e s ot h es t u d yo ft h e e c o n o m i e so fs c a l eo ft h et h i r d - p a r t yl o g i s t i c sc u r r e n ts i t u a t i o na n dt h e c h o i c eo fm & aa n ds t r a t e g i ca l l i a n c ei nt h ed e c i s i o n m a k i n gh a sag r e a t r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e b a s e do nt h et h i r d p a r t yl o g i s t i c se c o n o m i e so fs c a l et h e o r y ，t h i s t h e s i sm a k e st h eu s eo ft h em e a s u r e m e n tm e t h o d so ft h ec o s to ff u n c t i o n o ft h es c a l eo fe c o n o m i e sa n ds t r u c t u r i e st r a n s l o gc o s tf u n c t i o nm o d e li n o r d e rt o e m p i r i c a ls t u d yt h ec h i n e s et h i r d p a r t yl o g i s t i c s t h i ss t u d y c a r r i e so u tw h e t h e re x i s t e st h es c a l eo fe c o n o m i e sa n dh o we x t e n d so ft h e t h i r d p a r t yl o g i s t i c si no r d e rt op r o v i d eab a s i st og u i d et h ep r a c t i c ef o r t h i r d p a r t yl o g i s t i c si nc h i n a f i n a l l y ，t h ee c o n o m i e ss c a l eo fm & aa n ds t r a t e g i ca l l i a n c e i s s t u d i e d t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n ti sc o m p r e h e n s i v ea n a l y s e db ym e a n s o fs w o t a n a l y s i sm e t h o d ，a n dt h ei m p a c to ft h ec h o i c eb e t w e e nm & a a n ds t r a t e g i ca l l i a n c ei sr e s e a r c h e db yu s i n go f g a m et h e o r ya n a l y s i si n t h eg i v e nc i r c u m s t a n c e so ft h em a r k e te n v i r o n m e n t b a s e do nt h e m ，t h i s t h e s i sf o c u so nt h ed y n a m i ca n a l y s i so ft h ee v o l u t i o no fm & aa n d s t r a t e g i ca l l i a n c ew i t he a c ho t h e r ，a n dt h ep r a c t i c a b l ew a yt h a ta d o p t i n g d o w n - s i z i n gm & a t oe s t a b l i s ha l l i a n c eb e t w e e nm a i na n da u x i l i a r y b u s i n e s si sa v a i l a b l er e f o r ms t r a t e g yt oh u g ed i v e r s i f i c a t i o ns t a t e o w n e d l l f i r mo fo u rc o u n t r yi sf u r t h e rp r o v e d t h es t u d yo ft h e s i sh a sag u i d i n g r o l eo ft h et h i r d p a r t yl o g i s t i c sf o rt h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ，s c a l ee c o n o m i e s ，e m p i r i c a ls t u d y , m e r g e ra n da c q u i s i t i o n ( m & a ) ，s t r a t e g i ca l l i a n c e i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说明。 作者签名：压! 衄日期：丛年生月兰日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 第一章绪论 学位论文选题来自湖南省自然科学基金物流业规模经济和范围经济研究。 进入2 1 世纪，“物流 随着新世纪的到来变得同网络、电子商务一样炙手可 热。由于物流在西方发达国家的实践中是降低成本的“第三利润源 ，是提高服 务水平的利器，因此物流理论引入我国后，受到了政府和企业前所未有的关注。 作为物流专业化集中表现的第三方物流，也倍受推崇，迅速升温。越来越多的人 对第三方物流的前景看好，物流成为继i t 、金融之后最受追捧的行业之一。在 我国，第三方物流发展的历程更短，只处于刚刚起步的阶段。但社会各界，都对 第三方物流给予了热切关注，从东南沿海城市开始逐步蔓延到全国，直到现在形 成了一股“第三方物流热 。 近几年，我国对第三方物流日益重视，在物流基础设施建设、物流企业改造、 物流观念更新等方面都有了较快的发展。但我国的第三方物流业形成毕竟还处于 初始阶段，呈现的总体特点是物流业高速发展与物流综合服务水平低，规模偏小。 一方面，随着国民经济的快速增长，物流服务需求显著增加，物流企业如雨后春 笋般出现。据中国物流信息中心统计，目前，我国登记在册的第三方物流企业已 有2 万多家，物流业呈现一片欣然景象；另一方面，物流产业集中程度低，目前， 在市场中的大多数第三方物流企业规模都不大，有的甚至只是几个人加几台车。 少数大型传统企业转化而来的物流企业和具有较强实力的新兴物流企业又还处 在转变与整合之中或起步阶段，尚未出现实力雄厚、规模和市场份额都占有显著 优势的领先物流企业，能在全国范围内提供有效物流服务的企业极为有限，更不 用说在全球范围内提供有效物流服务了。将中国与美国物流企业集中度进行对比 分析见表1 1 。 表1 1 中国与美国第三方物流企业规模情况比较 ( 以运输型和仓储型前四家物流企业为例) 占同类服务领域公司的同类服务领域公司的占顶尖5 0 家物流公司 市场份额百分比( )市场份额总规模的百分比( ) 美国中国美国中国美国中国 ( 亿美元)( 亿元) 运输犁 5 1 6 61 7 2 08 3 0 01 0 1 7 0 2 0 1 5 6 07 3 1 8 仓储型 3 1 9 7 8 3 71 5 3 0 08 9 7 0 01 7 8 03 1 4 资料来源：北京交通大学硕士学位论文物流产业集中度问题研究秦薇薇 硕士学位论文 第一章绪论 由表1 1 可以看出，中国前四家运输型物流企业规模在顶尖5 0 家物流企业 中占的比重比较大，为7 3 1 8 ，远远高于美国1 5 6 0 ，这说明我国前5 0 名物 流企业的收入主要来自于传统服务项目运输服务，其中中国远洋运输集团总 公司、中国海运集团总公司和中国对外贸易运输集团公司三家的市场规模远远超 过了别的物流企业，占到全国前5 0 家物流企业市场份额的7 1 1 9 。但是中国前 四家运输型物流企业在全国运输物流市场中的市场分额只有17 2 0 ，远远低于 美国的5 1 6 6 ，可以看出我国运输型物流企业数量众多，并且，在众多企业中， 除了中外运、中远等几家原有大型企业达到了一定的规模经济以外，多数企业经 营规模都较小。 此外，我国前四家仓储型物流企业规模无论在顶尖前5 0 家物流企业中所占 的比重，还是在全国仓储物流市场中所占的比重，都远远低于美国同类比重，在 “2 0 0 5 年中国物流企业5 0 强排序”中，只有四家仓储型物流企业，而且除了中 国物资储运总公司，其它三家仓储型物流企业的市场份额都不高。 物流业是一个规模经济非常显著的行业，规模的扩大对现代物流企业的成本 降低有着重要影响。从国外物流业发展经验来看，物流业属于寡头市场，其形成 需要经历较长时间。但是，入世后国外物流巨头如u p s 、c i r c l e 、e x e l 凭借 熟练的物流操作手段、高效的专业化作业、先进的物流经营理念等方面的优势， 将对我国物流企业造成极大冲击，必然会加速这一进程，中国物流业必须未雨绸 缪，适时调整战略，加强联合，从资源、网络的规模化入手，提高物流设施的现 代化水平，利用信息技术整合企业的业务流程，走规模经营之路。通过并购、联 盟等方式壮大自己的“物流寡头”，推动中国物流业更快地走向成熟。这样才能 与国外跨国物流企业竞争国内市场，从而进军国际市场i lj 。 企业并购和战略联盟是大多数企业在实现规模经营效益时最常见的两种模 式。在各种不同的经济环境中，无论是西方发达的工业化国家还是亚非拉新兴市 场国家，它们都广泛的被采用，都能使企业迅速的实现规模扩张，扩大市场份额， 增强竞争力。虽然在现实经济活动中，并购与联盟是企业两种有效的扩张规模的 战略形式，但大部分资料都披露了这两种战略的失败率，联盟的成功率略高于收 购【2 1 ，根据成功的标准和案例，已报告的企业联盟成功率大概在三分之一到三分 之二1 3 1 ( b l e e k e 和e r n s t ，1 9 9 3 ；h a r b i s o n 和p e k a r ，1 9 9 7 ；k i l l i n g ，1 9 8 3 ) 。这l 司 时也为企业的决策出了难题，稍有不慎就会导致企业战略规划的失败。 因此，在经济全球化和中国加入w t o 的时代背景下，加强我国第三方物流 的规模经济问题研究，正确认识规模经济内涵，理解第三方物流业在新经济条件 下的发展特征，分析第三方物流规模经济的成因和决定因素、实证检验中国第三 方物流大型企业规模经济现状、分析扩大规模的有效战略方式并购和战略联盟的 2 硕士学位论文第一章绪论 优缺点、研究企业并购与联盟决策的选择，对于提升第三方物流企业的国际竞争 能力，减少企业决策的失败，促进我国第三方物流业的可持续发展具有十分重要 的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于规模经济问题研究的重要集中在规模经济的度量和实证研究方面。 规模经济的度量问题最早起因于美国著名学者r o b e r ts o l o w ，他因最早发现技术 进步的度量方法( 通常被称为索洛余值法) 被授予1 9 8 7 年诺贝尔经济学奖。索 洛承认规模经济效应的存在，但认为规模经济不可能从全要素增长率中分离出 来，因此他考察技术进步贡献的方法，基本的理论前提就是规模报酬不变和技术 中性。由于规模经济效应是行业和企业普遍存在的一种现象( 哈尔迪等发现大约 9 5 的设备遵循规模报酬递增规则) ，以索洛余值法考察技术进步缺乏足够的代 表性和典型性，不可避免地夸大技术进步的作用。例如，s o l o w 等曾经认为，8 0 以上的经济增长来源于技术进步，但d a l ej o r g e n s o n 等认为纯粹的技术进步作 用只有2 5 左右；还有学者断言纯粹的技术进步贡献不会高于5 0 。1 9 6 1 年， 一场称作s o l o w 与s t i g l e r 之争的争论在r o b e r ts o l o w 和g e o r g es t i g l e r 之间 发生，争论的焦点即为规模经济的可度量问题，但却无果而终，s o l o w 认为只有 天才才可以分离出规模经济。自此以后，规模经济的度量问题一直是困扰学术界 的一道难题。b r o w nm 等试图利用横截面资料来估算规模经济效应，因为这样可 以粗略假设观察值不存在技术差异，但他们忽视了技术的可行性问题以及企业与 部门规模经济的差异，因而也是不现实的；丹尼森( d e n i s o n ) 认为全要素增长率应 该包括3 部分：资源再配置、规模经济和技术进步。根据他的估计，规模经济( 与 市场规模有关) 约占国民收入增长的1 0 左右，在制造业部门可能稍高一些。 在规模经济的实证方面，g r e gw a l k e r 考察了澳大利亚银行业的规模经济状 况1 4 】，与此同时，c h a m b e r s ，h u n t e r ，j a g t i a n i 等也研究了金融业的规模经济和 范围经济状况1 5 6 j ，a l l e rm f e a t h e rs t o n e 等研究了农业银行的规模经济和范围经 济的估量问题i 丌。h e f r e c hi i i 和l e er i v e r sm o b l e y 等把施蒂格勒的生存检验 法与实证模型相结合，研究了医院的规模经济性问题【引，s u b e lc k u m b h a k a r 研 究农场规模经济问题【9 1 ，l a y r d 等人研究了高等教育中的规模经济问题【l o 】，p a u l 和s i e g e l 采用动态成本函数考察了美国制造业的规模经济与聚集经济状况【1 1 j ； 小艾尔弗雷德d 钱德勒以美国、英国和德国为例，以企业组织能力的创建和拓 展为核心，考察了这三个国家主要行业规模经济和范围经济的实现过程，提出了 3 硕：卜学位论文第一章绪论 规模经济和范围经济是资本主义的原动力的著名论断。在这部鸿篇巨著里，作者 对规模经济和范围经济的概念进行了拓展，认为规模经济和范围经济的实现实际 上是组织能力提升过程【1 2 l 。 由于物流囊括的范围很广，从功能角度讲，包括运输、仓储、流通加工、装 卸搬运、配送、信息管理等多项活动，其中作为物流活动的两个核心功能的运输 和仓储一直是传统的研究课题，因此在这两个方面也颇有研究成果。在仓储方面， 鲍姆尔一沃尔夫对仓储成本的规模经济进行了研究，并通过巧妙地提出一种仓储 保管费用的表达方式研究了仓储保管费用的规模经济效用。同本物流手册中 关于物流中心的仓储费用的研究对仓储变动费用的规模经济问题的表达包容了 鲍姆尔一沃尔夫的表达，因此比其更为全面。 在运输方面，西方经济学家利用成本函数对运输企业是否存在规模经济进行 测算，例如美国经济学家卡福斯等将运输成本函数应用于研究铁路企业的规模经 济；另有一些学者采用类似的方法对公路、航空企业进行了研究；以上学者采用 微观经济学的一般企业或产业是否具有规模经济的方法得出的结论是运输企业 不存在规模经济，但实际情况和后来的研究结果并非如此，西方运输经济学界出 现了一种用多维指标向量模型代替单纯的绝对数量指标模型的趋势，使得研究工 作向现实迈进了一大步。欧姆等利用这种方法对美国的航空业和1 9 个经济合作 与发展组织成员国的铁路业进行了规模经济实证研究，结论得出航空业和铁路业 都具有规模一定的规模经济，这与近2 0 年来国际上许多国家的小规模运输企业 组合成大规模企业的运作趋势相符。目前，国外已经有一些物流企业开始走向并 购和规模扩张的道路，对其的研究也j 下在进行。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 国内学者对产业规模经济的研究 从国内对规模经济的研究来看，魏成龙等运用理论与实际相结合、定性与定 量相结合的方法，从规模分布、集中度、规模结构及变动趋势分析的基础上，分 析我国企业规模状况、规模经济状况，认为通过企业并购发展大型企业集团是我 国高质量、快速增长企业规模的主要途径【l3 1 。乔梁博士考察了企业并购中的规模 经济问题，特别是能从不同角度分析规模经济的实现形式和支撑条件，总结出了 西方企业并购中的规模经济演绎规律，并具体应用到对我国企业规模经济问题的 研究，提出了不少建设性意见【1 4 1 。毛林根针对我国企业规模不经济的状况非常严 重，建议利用产业政策，促进有效竞争，建立垄断竞争和寡占型市场结构，实现 以大企业带动中小企业实现专业化和合理协作i l5 。在实证研究方面，殷醒民l l 6 j 等发现2 0 世纪8 0 年代木9 0 年代初我国产业集中度与利润率存在正相关关系； 4 硕士学位论文第一章绪论 中国产业经济研究会还于9 0 年代初对我国汽车、水泥等2 3 种主要产品的经济 规模进行了测算1 1 7 】。仇保兴针对学术界企业规模经济研究的尴尬状况，认为小企 业长期存在说明它的规模是最佳的，小企业同样也能够获得规模经济，小企业集 群是实现规模经济的一种有效形式【1 8 】。陈小洪探讨了经济规模的测量方法，并研 究了9 0 年代初期我国的产业规模经济状况【1 9 1 。金祖钧【2 川认为信息经济时代规模 概念有所淡化，但规模经济并没有过时，规模经济必须与知识经济紧密结合等。 左【2 1 1 相国则从产业角度而非微观角度，抛弃了传统的产业集中的分析方法，寻求 产业发展的不同阶段对应的规模结构，提供了一种研究规模经济问题的新的思 路。 此外，谭卫华、雷明化、何玉成、周洋、刘正友、马莉、吴印玲、于淞楠、 卢艳秋、张万朋、尹莉等人分别就中国烟草企业、饭店业、乳品市场、轿车工业 2 2 2 3 1 、江苏井矿盐产业、民航运输业、钢铁产业【2 4 】、中国重点钢铁企业、化工 产业、教育产业、自来水行业的规模经济问题进行了探讨，这些方面的分析对于 本课题的研究具有一定的参考意义和借鉴价值。 ( 2 ) 国内学者对第三方物流规模经济的研究 从目前检索到的国内文献来看，国内还很少看到第三方物流规模经济的研究 文献和出版资料。在检索到的文献中，陈治亚、陈维亚【2 5 1 等人从第三方物流规模 经济的概念出发提出了第三方物流业规模经济的内部和外部支撑条件，从理论上 深入分析物流业规模经济的来源、表现形式。盛菲描述了我国物流业的现状和提 出我国物流企业实现规模经济的途径【2 6 1 。田青【2 7 】等人从物流费用计算的角度综 述性的分析了运输费用的规模经济问题和仓储费用的规模经济问题，其研究指出 在考虑规模经济的情况下物流费用的计算较复杂但更贴近实际数值，从这一点可 以得知物流业的规模经济的存在性。但还没有查到国内关于物流业的规模经济的 实证研究。 在运输经济学领域，荣朝和对铁路的规模经济和范围经济进行了探讨1 2 瓢2 9 1 ； 并在此基础上研究了运输业的规模经济和范围经济，界定了运输业规模经济、范 围经济和网络经济的概念，并且对它们之间的联系以及网络经济对市场机构的影 响等方面进行了阐述，并对运输业的规模经济的计量方法进行了探讨；其研究成 果为研究具有网络经济特性的其它类似行业起到启发作用。在荣朝和的研究基础 上，黎群将荣朝和的理论应用于航空运输领域，分析了航空公司联盟带来的规模 经济、范围经济和网络经济【3 0 1 ，并且将威廉姆森用于比较制度分析的启发式模型 进行修正，新的模型可以用于分析网络型与非网络型产业的交易与治理结构的匹 配问题1 3 。因此，黎群在研究运输业的规模经济的理论与应用方面又进了一步。 董艳华在荣朝和的关于铁路运输的规模经济和范围经济的研究基础上，进一步探 5 硕t ：学位论文 第一章绪论 讨了铁路运输企业内部不同层次上的规模经济和范围经济p 2 。 综上所述，国内外关于第三方物流规模经济的理论研究一直络绎不绝，但实 证分析和定量分析总体上较为缺乏。相比而言，西方学者擅用计量分析方法，但 偏重于对现象的解释，而且因缺乏对中国国情的了解而少有针对我国的规模经济 进行实证应用研究；国内学者相对偏重于定性分析和对策研究，但缺乏数量分析、 充分的调研以及理论与实际的有效结合。 1 3 本文主要研究的内容 第三方物流企业规模经济问题是物流业发展中的一个重要问题，对其进行广 泛和深入的研究，得到我国规模经济现状和发展战略，既可以推动我国第三方物 流业的发展，又可以推动社会的进步。本文所做的研究旨在对中国第三方物流的 规模经济进行探讨，希望对目前我国第三方物流企业的发展起到一定的指导和借 鉴作用。论文的具体研究内容如下： ( 1 ) 探求规模经济的新特征，分析第三方物流规模经济的成因和决定因素； ( 2 ) 确定我国第三方物流规模经济的计量方法和成本函数模型； ( 3 ) 从市场集中度和实证两方面分析我国第三方物流规模经济现状； ( 4 ) 分析并购与战略联盟的规模经济性以及企业实施并购与战略联盟后的 战略环境； ( 5 ) 分析并购与战略联盟的选择影响因素； ( 6 ) 提出并购与战略联盟动态选择的模型。 6 硕士学位论文第二章第三方物流规模经济的理论概述 第二章第三方物流规模经济的理论概述 2 1 规模经济的基础理论 规模经济研究的理论基础是西方经济学厂商理论的一个重要内容，同时规模 经济又是技术经济学科较为关注的话题。有关规模经济的涵义，最初是在亚 当斯密的国富论中有过表述，后来，经济学家俄林对规模经济进行过较 为系统的研究，但都没有对规模经济给出准确的概念。 随着对规模经济研究的不断深入，以保罗萨缪尔森【3 3 】为代表的经济学家 对规模经济进行了深透的研究，归纳出其涵义为：所有投入要素按相同比例增加 的同时，产出增加的比例超过投入增加的比例，单位产品的平均成本随产量的增 加而降低，即规模收益或规模报酬递增；反之，产出增加的比例小于投入增加的 比例，单位产品的平均成本随产量的增加而上升，即规模收益或规模报酬递减。 当规模收益递增时，称作规模经济( e c o n o m i e so f s c a l e ) ，规模收益递减时称作 规模不经济( d i s e c o n o m i e so f s c a l e ) 。这一界定为大部分学者所接受。 2 1 1 规模经济的相关概念 2 1 1 1 规模报酬与规模经济 ( 1 ) 规模报酬 生产规模的增加是由生产过程中所使用的所有投入要素同时成比例增加构 成的，由所有投入要素按既定比例增加所引起的产出量的比例增加被定义为规模 报酬，规模报酬有三种情况，即规模报酬递增、不变和递减。所谓规模报酬递增， 是指所有投入等比例增加时，产出增加的比例大于投入增加的比例，则称存在着 规模报酬递增或说递增的规模报酬；如果产出增加的比例等于投入增加的比例， 则称规模报酬不变，此时企业的经营规模不影响它的要素生产率，不管企业是大 是小，企业投入品的平均和边际生产率都保持不变，在这种情况下，进行一种特 定生产的企业很容易被“复制 ，两个相同企业得出的产量是原来的两倍；如果 产出的增加比例小于投入增加的比例，则称规模报酬递减。上述关于规模报酬的 表述可用公式表示为：生产商品y 的技术可描述为一个所需投入五的函数： y = 厂( 五，x 2 ，) ，如果所有投入都乘以一正值的标量，那么，就可用，5 y 来表 示产出，s 的值被用来表示规模报酬的大小。假如s = l ，那么规模报酬不变，所 有投入按同一比例的变化导致产出的等比例变化；s 1 ，规模报酬递增；j 0 ， 说明联合生产成本c ( q ，q ) 小于各自牛产q 的成本之和，这时企业取得范围经 济；如果距 0 ，产出所需投人的劳动都为彳+ b ，即学习降低成本 的效应不存在。 当 0 时，且不断变大时，口乖邛趋近于零，单位产品的劳动投人趋近 于彳，可见彳表示学习发生效应后单位产出最低的劳动投入。值越大学习的作 用越重要，即b 叩趋近于零越快，平均成本下降得越快。可见当一定时， 的大小衡量了学习的重要程度。当达到一定程度后，学习曲线趋于平缓，学 习的效应得以实现，这时单位产出的成本不再下降，而是等于常数彳。 ( 2 ) 学习曲线与规模经济的联系 由以上分析可见，产品平均成本和边际成本的下降并非仅仅是因为规模经 济，通过学习和经验的积累，一个成熟的企业不管其规模大小，在一段时期后都 可以达到降低平均成本和边际成本的目的。当然，具有规模优势的企业可以取得 硕上学位论文第二章第三方物流规模经济的理论概述 规模经济和“干中学”两方面的效应，其具体分析见图2 3 。 平 均 成 本 图2 3 规模经济和“干中学” 累计产出 图2 3 中，彳点移到b 点为规模经济效应，b 点移到c 点为“干中学”效应。 学习曲线与规模经济的区别在于，规模经济强调的是静态生产规模扩大带来 的生产平均成本降低，而学习曲线强调的是动态生产累计产量的扩大所带来的经 验的积累导致生产平均成本的降低，因此有人称学习曲线为动态的规模经济。 2 1 2 规模经济的源泉 经济学家对规模经济问题的关注，几乎与近代经济学的确立与发展同步的， 早在机器大工业时代成为了经济学研究的热点问题。这一时期的经济学家都明显 认识到大规模生产所带来的好处。下面分析规模经济产生的种种原因： ( 1 ) 专业化、分工和规模收益 资本和劳动使用的更高专业化水平可以形成物质规模收益递增。随着生产规 模的扩大，生产过程可以分解为一系列小型任务，安排最称职的工人( 劳动) 来完 成这些任务。工人们通过重复地完成所分配的任务而获得更高的效益。一般地， 专门重复地完成某一项既定任务的工人的生产率会高于完成一系列不同任务的 通才工人的生产率。另外，在大量制造一种产品时，常常可观察到学习曲线效应， 即生产单位产品所需要的投入要素( 如劳动) 的数量以及相应的成本会随着产量 的持续增加而下降。 威廉配第早在1 7 世纪末就认识到专业化对生产力进步的意义，并指出荷 兰人之所以有较高的商业效率就是因为他们用专用的商船运输不同的货物。亚 当斯密在其划时代的著作国民财富的性质和原因的研究中对分工的经济意 义作了系统的研究。亚当斯密以扣针制造业为例子，指出“劳动生产力上最大 的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的 结果。，凡能采用分工制的工艺，一经采用分工制，便相应地增进劳动的生产 力。，有了分工，同数量劳动者就能完成比过去多得多的工作量”1 3 1 丌。 1 2 硕士学位论文 第二章第三方物流规模经济的理论概述 ( 2 ) 与生产设备相关的规模经济 固定成本与规模经济 固定成本是指在一个一期静态的世界中，企业为了生产所必须承担的并与产 量多寡无关的成本。比如，开办一家工厂，就必须购买或租借厂房和机器设备， 这就是固定成本。如果厂商停止生产，这些成本中的一部分可能可以回收。固定 成本构成了规模经济的重要来源，这是由某些设备具有“不可分( i n d i v i s i b i l i t i e s ) 的自然属性，这种不可分性使得厂商即使只生产少量产品也必须拥有相对较多的 设备，而其中的一部分生产能力未能得到利用。在这种情况下，厂商可增加其产 出，其成本不会成比例上升，固定成本随着产出的增加而分担，厂商的平均成本 下降，这就是生产设备利用上的规模经济，规模经济的大小取决于设备生产能力 的大小。沉淀成本是指在一个较长的时间期界上，能够创造收益流，却永远不能 加以回收的那些投资成本。也就是说，沉淀成本是固定成本中不能收回的部分。 沉淀成本构成了厂商的进入障碍。 设备的物理性质与规模经济 一些设备的特有的物理性质也导致规模经济的产生，最著名的是有关容器的 体积与表面积关系而导致的规模经济。这在石油炼制和化工产品等加工过程类型 的行业格外明显。例如，一种球状容器的容积是4 n r 3 3 ，是球的半径，球体 的成本取决于制造它所消耗的钢材，这一成本与球体的表面积4 万，2 有关而不是 与容积有关。半径，增加1 倍，表面积增加到4 倍，而容积增加到8 倍。在工程 设计中，这就是所谓的“0 6 经验规则，根据该规则，在平均水平上，容量增 加1 0 0 ，只会导致成本增加6 0 。在这一递增的“技术 案例中，存在一种奇 对称性，递减的规模报酬只能由替代引起，却不能由规模产生，而递增的规模报 酬则只能由规模引起，却不能由替代产生，选择最优的投入比例将总能保证至少 不变的规模报酬。 设备维护上产生的规模经济 大数定律使得在一个大量使用机器设备的工厂中，发生故障的机器数目更易 于预测。这样，备用的设备维护人员也就没有必要与工厂的规模成比例地增加。 随着机器数目的增加，每台机器的用于备用维护人员的成本降低了。 ( 3 ) 与投入的采购、储藏有关的规模经济 规模大的企业能签订大规模的原材料采购合同，供货方通常都愿意给予其诸 如价格、交货条件等许多优惠待遇，这是小企业所不可能得到的购买上的规模经 济。同时大企业在存货资金的占用上也存在着明显的规模经济，这是因为在单位 时期中，生产中投入增加时，最优存货需求也会增加，但只是按照前者的平方根 的速度增加。存货的平均成本是全部投入水平的递减函数，鲍莫尔( b a u m o l ，1 9 7 2 ) 1 3 硕士学位论文第二章第三方物流规模经济的理论概述 提出并证明了这一点。 ( 4 ) 规模经济的另一个来源是间接费用成本，它包括管理成本( 如管理人员 薪金) 和其他间接支出( 如取暖和照明支出) ，在较大工厂中，间接费用成本可被分 摊到更高的产量上，从而使单位平均成本下降。 2 1 3 规模经济的类型 规模经济的分类方法很多，例如按规模经济来源不同，可以分为内部经济、 外部经济和聚集经济。其中，聚集经济是指生产的产品虽然不同，但在某一环节 却有共同指向的多个工厂、多家企业聚集而产生的某些经济效益。严格来说，这 种聚集经济本身也是一种外部经济。如果按规模经济作用的主体划分，规模经济 可分为工厂( 生产) 规模经济、企业规模经济和产业规模经济。工厂规模经济是指 工厂通过生产能力的改变，逐步扩大规模，导致收益递增的现象。工厂规模经济 形成的原因是生产的必然要求，如专业分工、要素不可分割性、产品标准化、系 列化等。企业规模经济又可以称为多工厂规模经济，它是指由于企业规模扩大， 经济收益不断增加的现象。企业的规模包括多种度量指标，如职工人数、固定资 产、产值、销售额、产量等。企业规模经济形成的主要原因是企业内工厂的联合 生产与经营方面的组织与管理创新。规模经济还应包括产业规模经济，它是指产 业内企业问通过合并、并购、协作与联合等形式，促使企业或联合企业的生产经 营规模迅速扩大所带来的成本节约和效益提高。 如果按生产要素的集中程度分类，可以把规模经济分为产品规模经济、工厂 规模经济、企业规模经济、产业内规模经济和产业外规模经济五个层次【3 引，如 图2 4 所示。 规模经济 内部规模经济 外部规模经济 l l 产工企产 产 品厂 业 业 业 规规 规 内 外 模模 模规 规 经经 经 模 模 济 济 济经 经 济 济 图2 4 规模经济的类型 1 4 硕士学位论文第二章第三方物流规模经济的理论概述 2 1 4 规模经济的作用 规模经济的作用体现在多个层面。在微观层面，规模经济有利于提高企业经 济效益和资源优化配置，对企业生存和发展产生至关重要的影响。原因在于：( 1 ) 规模经济有利于提高企业的市场份额，可以增强企业对市场的支配能力。( 2 ) 规 模经济有利于有效利用、组合社会各种资源，发挥各种资源的使用优势，从而提 高企业生产效率，降低成本，增强企业的竞争能力。 从中观的产业层面来看，产业中有规模经济企业的存在，能够增强企业整合 市场的能力，减少产业内的过度竞争，减少由于资源过度使用而造成的资源浪费。 而企业能否实现规模经济，在一定程度上取决于产业供给规模是否与市场规模相 适应。市场规模大而产业供给规模小，或者市场规模小而产业供给规模大，都不 利于产业内的企业实现规模经济。产业内存在规模经济的企业，容易对产量、价 格等达成协议，对市场具有较强的支配能力，易于形成成本优势，有利于阻止新 的竞争对手进入。而且，产业规模经济有助于促进产业内企业组织形式的创新， 推进产业结构的高度化。 从宏观层面看，如前所述，规模经济有利于增强企业、产业的市场竞争能力。 国际竞争是不同国家经济实力的竞争，表现为不同国家同类行业企业之间的竞 争。面对新世纪“竞争国际化”的挑战，中国必须不断提高自身的经济实力，这 就需要更多具有竞争能力的世界级企业和企业集团。 2 2 新技术背景下规模经济新特征 随着第一次科技革命到第三次科技革命的成果在实际生产领域的应用，企业 规模变化的总体趋势是不断地扩大。在规模经济理论的影响下，人们的认识和行 为趋向于对“大就是好”的信奉，认为随着技术的不断进步，企业的规模只会越 来越大。进入2 0 世纪9 0 年代以后，资本主义工业史上的第四次企业兼并浪潮 发生，进一步强化了人们的这一观念。事实上，企业规模不断扩张的根本原因在 于技术演进，而这一不断扩张进程的转折也在于技术的演进。以信息技术、新材 料技术、生物工程技术为代表的当代高新技术的发展和应用构成了新技术的主要 特征，而高新技术对企业规模的影响并非是越来越大的单向变化，而是一种双重 的影响，它既内在地要求企业规模的进一步扩张，形成了当前新一轮世界性的企 业兼并浪潮，同时又内在地要求众多产品和服务以中小规模的方式组织生产经 营，以适应新经济环境下顾客的小品种、多批量、个性化的需求，这又促使中小 企业在许多国家经济发展中的地位和作用日益上升。 1 5 硕卜学位论文第二章第三方物流j | ! i ! 模经济的理论概述 2 2 1 企业规模进一步扩张 当代新技术革命具有“广、快、高”的特点。广，即涉及的领域广，渗透、 移植的部门广；快，即技术更新的速度快，开发、试制、生产的周期短；高，即 技术运用的起点高，使传统重化工业演进到现代制造业阶段。高新技术的这些特 征要求企业尽快地进入批量生产，形成规模经营，以垄断市场，这就是当代新技 术革命要求企业规模做大的内在原因【3 9 1 。根据美国标准产业分类，有3 6 种产业 可划分为高新技术产业，主要包括电子计算机、计算机软件、通信产业、核能产 业、航天航空产业、海洋工程、制药等。其中部分产业的技术特征显而易见地要 求大规模生产经营，诸如i b m 、微软、波音一麦道等一批“巨无霸式的企业， 如果由中小企业进行生产经营几乎是无法想象的。 当代高新技术既造就了一批新兴产业部门，同时也使部分传统产业发生了 “重新工业化”，促进了这些部门企业规模的进一步的扩张。例如老牌的汽车王 国福特公司利用计算机辅助设计和计算机辅助生产技术( c a d c a m ) 进行汽车设 计和生产，使其产品性能和生产规模大幅提升。当前出现的企业合并浪潮，虽可 以从规模优势、范围优势、企业成长优势、市场竞争优势等多个角度去解释，但 核心因素仍是新技术的内在要求及其所提供的客观条件。 由此可见，技术因素对企业规模的大小具有决定性作用【4 0 】。企业规模是与 一定的技术条件相适应的。企业规模的扩大必然导致生产能力的扩大，而生产能 力的扩大又是以技术进步为前提的。随着杜会化大生产和生产自动化机器设备的 出现，大规模和特大规模的企业( 集团) 越来越多，并成为经济增长的主体力量。 在这种条件下，规模经济产生的原因，主要在于生产要素的不可分割性。任何生 产设备、1 ；h - r 对象以及生产活动必须达到一定数量才能进行运转。而这种带有不 可分割性的生产要素的规模，必须与企业生产工艺特征和技术进步相适应。可见， 企业规模既有伴随技术进步而逐步扩大的趋势，又受技术条件的制约，它与生产 技术有着一种密切相关的动态关联1 4 。 2 2 2 中小企业存在和发展的内在合理性增强 当代新技术革命与以往数次技术革命的不同之处，在于它在促使部分产业的 企业规模进一步扩张的同时，也构成了中小企业存在和发展的内在合理性与必然 性。原因在于以下几个方面。 ( 1 ) 高新技术产业本身有利于中小企业的发展 首先，当代高新技术产业的要素密集特征为中小企业的发展提供了契机1 4 引。 新技术产业多属于知识密集型而非资本密集型的产业，这类产业需要一定数目的 1 6 硕