（产业经济学专业论文）黑龙江省区域创新系统与区域经济发展协调性研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 区域创新系统对区域经济的发展具有重要的作用，区域创新系统能带动 区域经济增长；促进区域产业结构升级，提高区域整体竞争力。反过来区域 创新系统的发展又需要区域经济发展的支持，区域经济发展是区域创新的重 要物质基础，为区域创新的发展提供环境支持，区域经济发展是区域创新的 根本目标。因此，研究区域创新系统与区域经济发展的协调性对黑龙江省整 体经济水平的提高具有重要的意义。 本文首先介绍了区域创新系统与区域经济发展的相关理论，同时在分析 区域创新系统与区域经济发展的内涵与构成要素基础上，剖析了二者相互作 用机理，并从区域创新系统与区域经济两方面来研究黑龙江省目前发展的基 本情况。 其次，本文从创新主体与区域经济的协调、创新资源与区域经济的协调、 创新能力与区域经济的协调、创新环境与区域经济的协调四个方面来建立区 域创新系统与区域经济发展的协调性评价指标体系，运用变异系数法对各指 标进行赋权，并采用主成份投影法对黑龙江省区域创新系统和区域经济发展 协调性水平进行量化评价，并且把黑龙江省区域创新系统与区域经济发展协 调性与典型城市进行了对比分析，找出黑龙江省区域创新系统与区域经济协 调发展存在的问题。 最后，本文针对黑龙江省区域创新系统与区域经济发展存在的问题，对 如何提高黑龙江省区域创新系统与区域经济发展的协调性提出对策。 关键词：区域创新系统；区域经济发展；协调性；评价 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mp l a y si m p o r t a n tr o l eo nr e g i o n a le c o n o m y d e v e l o p m e n t r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mc a nd r i v et h ei n e a s eo fr e g i i o n a l e c o n o m ya n dp r o m o t et h ea d v a n c e m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n du p g r a d et h e r e g i o n a lc o m p e t i t i v ea b i l i t y i nr e v e r s e ，r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma l s on e e d s t h es u p p o r to fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i st h ei m p o r t a n tp h y s i c a lb a s i so fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di tp r o v i d e s e n v i r o n m e n t a ls u p p o r tf o rr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dr c g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n ti st h eb a s i cg o a lo fr e g i o n a li n n o v a t i o n s ot h er e s e a r c ho nh a r m o n y o fr i sa n dr e 西o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n th a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n tf o rt h e w h o l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fh e i l o n g j i a n g f i r s t ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h er e l e v a n tt h e o r i e sa b o u tr i sa n dr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ec o n s i s t i n gf a c t o r so fr i s a n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h er e c i p r o c i t yt h e o r y t h e p a p e ra l s oe x p l a i n st h ep r e s e n td e v e l o p m e n tc o n d i t i o n so fh e i l o n g j i a n gf r o m r i sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n g l e s s e c o n d ，t h ep a p e rb u i l d st h er i sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a p p r a i s a l i n d e x s y s t e mf r o mf o u ra n g l e s w h i c hi n c l u d eh a r m o n yb e t w e e n i n n o v a t i o nm a i nb o d ya n dr e g j i o n a le c o n o m y ，h a r m o n yb e t w e e ni n n o v a t i o n r e s o u r c e sa n dr e g i o n a le c o n o m y ，h a r m o n yb e t w e e ni n n o v a t i o na b i l i t ya n d r e g i o n a le c o n o m y ，h a r m o n y b e t w e e ni n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n dr e # 【o n a l e c o n o m y t h ep a p e rr e n d e r st h ew e i g h tu s i n gv a r i m i o nc o e f f i c i e n tm e t h o da n d a n a l y z i n gt h eh a r m o n yo fh e i l o n g j i a n gr i sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t u s i n gp r i n c i p a lc o m p o n e n tp r o j e c t i o n m e t h o da n dc o m p a r e st h eh a r m o n yo f h e i l o n g j i a n gw i t ho t h e rt y p i c a lc i t i e sa n dp r o v i n c e s t h e ni tf i n d st h ep r o b l e m si n h a r m o n yd e v e l o p m e n to fr i sa n dr e g i o n a le c o n o m yi nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e a tl a s t ，a i m i n gt h e e x i s t i n gp r o b l e m s t h e p a p e rp u t s f o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r e so fh o wt o i m p r o v et h eh a r m o n yd e v e l o p m e n to f r i sa n d 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：趸必盔 日期：毒呻年占月 乙日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 提出：建设各具特 色和优势的区域创新体系，充分结合区域经济和社会发展的特色和优势，统 筹规划区域创新体系和创新能力建设。发挥高等院校、科研院所和国家高新 技术产业开发区在区域创新体系中的重要作用，增强科技创新对区域经济社 会发展的支撑力度。 区域创新系统是一个由区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学、科 研机构、政府以及中介服务机构组成的，为创造、储备、使用和转让知识、 技能和新产品而相互作用的网络系统，是国家创新系统的基础和重要组成部 分。 区域创新系统在区域经济发展中的作用是：推动区域经济发展的火车头； 提高区域经济竞争力的关键；区域经济内产业结构升级的根本技术支撑。反 过来区域创新系统的发展又需要区域经济发展的支持，区域经济发展是区域 创新的重要物质基础，区域经济发展是区域创新的根本目标。 近几年来，黑龙江省在国家创新体系建设的指导下，着力进行了黑龙江 省区域创新系统的构建，取得了一定效果，但黑龙江省区域创新系统仍存在 以下问题：在创新活动组织、创新资源配置和创新制度供给等方面缺乏有效 的宏观调控和战略协同机制；创新环境不尽人意；创新主体创新意识和创新 能力不强；中介服务机构不健全的问题未能得到完全解决；地区、产业和部 门之间资源配置不合理；人才布局结构不合理。这些问题的存在严重制约了 黑龙江省经济的进一步发展。而在黑龙江省区域创新系统中，有些技术创新 落后于区域经济发展，有些又超前于区域经济发展。技术创新落后与超前都 不会与经济发展相协调，会阻碍黑龙江整体区域竞争水平的提升。 本论文选择“黑龙江省区域创新系统与区域经济发展协调性研究”具有 以下意义： 1 为政府决策部门制定相应支持区域创新的政策、法规提供重要依据。 政府各级部门可以根据区域创新系统和区域经济发展协调性的评价体系 哈尔滨工程大学硕士学位论文 和评价结果对黑龙江省经济的发展与创新状况做出整体判断，制定有针对性 的促进区域创新发展的政策和措施，为区域创新系统内各行为主体充分高效 的互动提供良好的制度、政策环境，加速科技成果转化和产业化，引导区域 创新与区域经济快速协调发展。 2 有利于区域创新系统与区域经济发展的相互促进。 区域创新系统可以在优化创新资源配置的同时，加强创新主体之间的互 动，提高区域整体创新能力和创新水平，从而保持主导产业、支柱产业在国 内外市场的竞争优势，推动区域经济跨越式发展，乃至生产力发展的跨越， 从而加快区域经济的发展。同时还能够使各创新主体对区域创新与区域经济 发展有更深层次的认识，提升自我创新意识，不断建立和完善有利于自身发 展的创新体制和机制，继续发挥区域经济引擎作用。同时，经济发展又可以 为创新提供丰富的物质基础，又不断地为科技创新提供新的研究课题，成为 推动科技发展的根本动力，可以为创新的不断进步提供日益先进的、强大的 物质手段。 、 3 是提高区域整体创新能力的根本保证和重要内容 区域创新与区域经济协调产生的效应，不仅使两个系统自身获得发展， 同时也将促进整个区域的发展。二者的协调发展，有效促进各类创新主体网 络化互动的组织系统的完善，涉及到创新的主体、创新的体制和机制、创新 环境等多个方面。因此，区域创新系统与区域经济发展的协调是提高区域整 体创新能力的根本保证和重要内容。 综上所述，本论文的研究，可以使黑龙江省相关决策部门充分认识到区 域创新系统和区域经济的发展状况及存在的问题，一方面可以促使国家和政 府出台或实施一系列有利于区域创新系统和区域经济协调发展的政策；另一 方面，可以促使各创新主体加强对创新的意识，从自身出发采取相应措施， 不断提高自身素质，在经济结构中发挥重要作用。同时还能营造有利于创新 的制度和环境，为区域创新系统的发展提供强而有力的后盾，提高区域的整 体竞争力。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外相关理论的研究 国外对于区域创新系统及区域经济发展的研究主要有以下几个方面： 1 对区域创新系统的概念及内涵的研究 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 的概念最早是由英国 学者库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ) 于1 9 9 2 年提出的，他在区域创新系统： 在全球化世界中的治理作用( 1 9 9 6 ) 一书中，对区域创新系统进行了明确的 定义，认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研 究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，且这种体系支持并产生创 新”1 。此后，许多学者纷纷对此进行了研究。 魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 在探讨区域创新系统的概念时，认为广义的区域创新系 统应包括：( 1 ) 进行创新产品生产供应的生产企业群；( 2 ) 进行创新人才培 养的教育机构；( 3 ) 进行创新知识与技术生产的研究机构；( 4 ) 对创新活动 进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；( 5 ) 金融、商业等创新服务机 构“。 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 在研究中对区域创新系统形成了新的认识，他认为，区域创 新系统是“基本的社会系统，由相互作用的子系统组成，组织和子系统 内部及相互之间的互动产生了推动区域创新系统演化的知识流。”“1 c o o k e 经过大量研究后又对其原定义做了进一步的说明，认为区域创新系 统是指在一定的地理范围内，经常地、密切地与区域企业的创新投入相互作 用的创新网络和制度的行政性支撑安排( c o o k e 和s c h i e n s t o c k ，2 0 0 0 ) 脚。 d a v i dd o l o r e u x 等( 2 0 0 3 ) 研究认为，区域创新系统包含两方面的内容： 一是创新活力，它包括企业与“知识组织”，如大学、研究机构等的密切关 系，这组成一个支撑性“知识基础设施”；二是区域作为一个整体，可以通 过某种治理安排来促进和支持这些关系。为此，区域可被视为一个学习“实 验室”，并要形成地方性互动网络，它包括广泛的企业团体和治理结构，以 促进创新。 2 对区域创新系统的组织和空间结构的研究、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国外学者们基于制度学、演化论等理论从区域创新系统的构成、功能以 及主体互动等视角对区域创新系统的组织和空间结构进行了归纳和探讨。 a s h e i m 和i s a k s e n ( 1 9 9 7 ) 认为，区域创新系统包括技术一经济结构( 生产 结构) 和政治一制度结构( 制度基础) 。具体而言，区域创新系统包括两种类型 的主体和它们之间的互动。第一类是区域的主要产业集群，它包括支撑产业 的企业：第二类是制度性基础设施，它包括研究机构、高等教育机构、技术 转移机构、职业培训机构、企业协会和金融机构等，它们对区域创新产生很 重要的支撑作用o 。 g a l l i 和t e u b a l ( 1 9 9 7 ) 则认为，一个完整的区域创新系统包括功能、构成 部分和联系。功能又可分为硬功能和软功能：硬功能，如提供科学和技术服务； 软功能，如知识传播、政策制定以及制度设计和实旋等。构成部分又可分为制 度和组织，制度指那些妨碍或促进创新活动的所有区域制度形式；组织指一 些有共同特征的区域团体。联系则主要指市场调节型关系和非市场调节型关 系”。 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 则从功能性角度对区域创新系统进行了分析，认为功能性区 域创新系统内部存在两个关键的子系统：一是知识运用和开发子系统，客户和 供应商围绕生产企业组成纵向网络，合作者和竞争者则构成生产企业的横向 网络，知识在这个以生产企业为中心的纵横交错的网络系统中得到运用和融 合；二是知识产生和扩散子系统，知识主要在公共组织，如研究机构和教育 机构中产生，通过技术转移机构、劳动中介机构以及支持创新的其他区域机 构得到扩散和传播。这两个子系统之间通过知识、资源和人力资本等要素流 动来相互作用。当然，区域创新系统并不是封闭的，它与国家创新系统政策和 机构，以及国际政策和机构等外部环境也会相互联系和相互作用“1 。 s t e f a n k u h i m a n n ( 2 0 0 4 ) 在对欧洲部分地区和德国的区域创新政策进行 评价时，根据制度学和演化论等理论也提出了一个区域创新系统的模型。在模 型中，区域创新系统由区域政治系统、区域教育和研究系统、区域产业系统以 及区域创新环境( 包括区域制度环境、区域基础设施和需求) 构成，这四个部分 彼此联系、相互作用，并在互动的过程中不断学习和发展，从而推动整个创新 系统的不断演进和发展0 1 。 3 对区域创新系统的实证研究 哈尔滨工程大学硕士学位论文 g o r d o nd a b i n e t t 和t o n y g o r e ( 2 0 0 1 ) 对英国约克郡和东伦敦地区企业 间、企业与研究机构等之间的关系进行了分析，考察了欧盟资助的区域技术发 展项目在这两个地区的影响，研究发现，这些技术项目的影响是有限的，并没 有促进当地区域创新系统的形成和发展。 r i n a l d oe v a n g e l i s t a ( 2 0 0 1 ) 则以意大利为例，利用共同体创新研究 ( c o m m u n i t yi n n o v a t i o ns u r v e y ，简称c i s ，一个由欧洲1 3 个国家参与的一个大 型研究项目) 收集的信息，对区域创新能力进行了评价。他运用c i s 信息中的 企业创新战略指标、企业创新表现指标，以及创新系统指标和产业结构指标 研究发现这些指标可以量化意大利不同地区创新系统的贡献，确定意大利不 同区域的技术水平和技术发展模式，从而指出c i s 信息在把握创新活动的区域 性方面是有效的n ，。 e w o j n i c k a 等( 2 0 0 1 ) 从企业的角度用动态分析方法对波兰波美拉尼亚省 ( p o m e r a n i a n ) 的区域创新系统进行了分析，认为该地区基本上还没有建立起 有效的区域创新系统。d a v i dd o l o r e u x 等( 2 0 0 3 ) 对瑞典哥提亚东部地区 ( e a s t - g o t h i a ) 区域创新系统进行了分析，考察了该地区技术创新和合作是否 根植于哥提亚东部地区区域创新系统这个问题，研究结果显示，该地区介于 “区域网络型创新系统”和“区域化国家创新系统”之间的状态“。 c o o k e ( 2 0 0 2 ) 在研究欧洲r e g i s 项目时，对美国马萨诸塞州剑桥地区和英 国剑桥地区的生物集群作为案例进行了分析，对两者的相似性和差异性进行 了比较。他研究发现：( 1 ) 这些生物技术集群都有完善的企业创新支持基础设 施，并与发展良好的科学研究基础互为补充；( 2 ) 企业和研究机构等创新主体 之间的交流很有效率，彼此之间网络联系频繁且能有效地发挥作用；( 3 ) 这两 个集群也反映了多重治理的效果，即在集群的发展过程中，国家、区域和地方 各级管理机构都积极参与并承担相关的责任：( 4 ) 英国剑桥地区的生物产业可 能比美国剑桥地区的生物产业要落后1 0 年。1 。 d a v i dw e d g i n g t o n ( 1 9 9 9 ) 对日本中京( 以名古屋为基础) 的创新机制进 行了分析，研究发现该地区的区域创新系统主要由核心装配企业及分包商、国 家和地方政府机构、地方性商会以及私人部门团体四部分组成，而创新机制主 要依赖核心企业的产品多元化战略，以及核心企业积极进取的精神，这使得该 地区在下游创新活动中具有独特的竞争优势，但中京仍然介于完全“自上而 哈尔滨工程大学硕士学位论文 下”的国家创新系统和“自下而上”的地方根植性创新系统之间“”。 s o o y o u n g p a r k 等( 2 0 0 0 ) 认为，在韩国由地方机构培育区域创新系统，促进 区域经济发展。韩国模式强调技术发展和区域创新。他研究后指出，区域发展 动力源于由集群企业、研究机构和企业服务机构所创造的区域创新系统和集 聚经济，因此区域管理层应该鼓励相关产业的集中，并与教育和研究机构、技 术中介以及企业服务机构携手合作，培育和发展区域创新系统“。 4 对区域经济发展理论的研究 区域经济学( r e g i o n a le c o n o m i c s ) 是对一定的空间地域范围内的经济 问题进行宏观、综合、动态分析的应用经济理论。区域经济发展理论包括古 典区位经济发展理论、空间结构理论、区域经济增长理论。 古典区位经济论是最早的区域经济发展理论，产生于1 9 世纪2 0 、3 0 时 年代，其标志是1 8 2 6 年德国农业学家杜能著作农业和国民经济中的孤立国 ( 第一卷) 的出版。杜能从区位地租出发，得出了农产品种类围绕市场呈环 带状分布的理论模型，为区位论中两个重要规律，即距离衰减法则和空间相 互作用原理的出现作了理论准备。因而后来的区位经济学界尊称他为这门学 科的鼻祖。 1 9 世纪中叶以后，基础性工业，特别是钢铁工业发展的区位问题被提到 议事日程上。1 9 世纪8 0 年代德国经济学者龙哈德论述的由原料产地、燃料 产地和销售市场构成的“区位三角形”，提出了第一个产业区位优化的定量 模型。此后韦伯于1 9 0 9 年发表工业区位论一区位的纯理论一书，提出了 最小费用点的三个指向。他认为，决定工厂最佳位置的因子是运输成本、劳 动成本和集聚。 空间结构理论是在古典区位经济理论基础上发展起来的一种具有动态性 质的总体性的经济理论，一般认为，将古典区位经济理论发展为空间结构理 论的主要是美国学者达恩、德国学者奥托伦巴。奥托伦巴认为经济形态和经 营形态投影于地球表面，必然产生一定的农业经济结构的空间统一体，这种 统一体就构成了地理学的研究对象。达恩则将全部区位问题分为企业阶段、 产业阶段和社会经济总阶段，并试图讨论经济活动区位结构的一般结论，以 便把静态的局部均衡论引导到与现实相结合的方向。 德国学者博芬特尔是对空间结构理论进行系统分析和模型推导的第一 6 哈尔浜工程大学硕士学位论文 人，博芬特尔把杜能、韦伯、勒施的区位理论综合起来，认为区位经济理论 要考察并尽可能深入地阐明既包括生产和货物，又包括居住地、就业场所、 流动性生产要素的地理分布问题。他将区位理论与发展理论相结合，分析论 证了社会经济各个阶段空间结构的一般特征。 区域经济增长理论早期的主要有部门理论、发展阶段理论等，后期有新 古典理论、均衡增长理论、非均衡增长理论等。区域经济增长的部门理论是 由克拉克和费雪在本世纪3 0 年代提出的。他们指出，区域经济增长主要是由 于第一产业部门相对重要性下降，而第二与第三产业的相对重要性提高所致， 即部门相对重要性的变动带动了区域经济的增长。 发展阶段理论是由胡佛及费雪于1 9 4 9 年在他们关予区域经济增长的研 究一文中提出的，他们认为，一个区域的发展通常需经历五个阶段：( 1 ) 自 给自足的经济阶段。( 2 ) 农村工业崛起的经济阶段。( 3 ) 农业生产结构变迁 阶段。( 4 ) 工业化阶段。( 5 ) 服务业输出阶段。 新古典经济增长理论源于新古典学派经济增长理论，它认为导致区域常 期的经济增长主要有三要素：资本、劳动和技术进步。该理论假定固定规模 报酬的差异是劳动力由低工资区域流向高工资区域，资本则由高工资区域流 向低工资区域，区域差距最终趋于缩小，走向均衡增长。 1 2 2 国内相关理论的研究 我国从1 9 9 6 年起，在国家创新系统框架内，开始进行区域创新系统的研 究。主要有以下内容：7 1 对区域创新系统内涵的研究 刘金友在基于行政区划分的区域创新体系研究一书中认为区域创新 体系是指一个经济区域与技术创新的产生、扩散和应用直接相关，并具有内在 相互关系的创新主体、组织和机构的复合系统“。 王核成、宁熙在硅谷的核心竞争力在于区域创新网络一书中认为区 域创新系统是指某一特定区域内互相联系，在地理位置相对集中的利益相关 多元主体共同参与组成的以技术创新和制度创新为导向、以横向联络为主的 开放系统，它是在地理位置相互靠近的经济主体之间通过某种方式而形成的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一系列长期交易关系集合，其中既包括把各类行为主体连结起来的一般联系， 更大量的则是体现在系统内以资产、信息、人才、技术的流动等具体形式之 上的经济主体之间的交互关系“”。 2 对区域创新系统构成要素的研究 关于区域创新系统的构成在学术界亦有多种的说法，代表性有以下三种： 胡志坚，苏靖在关于区域创新系统研究一书中认为区域创新系统的构成主 要有主体要素、功能要素及环境要素等，其中主体要素包括区域内的企业、大 学、科研机构、中介服务机构和地方政府，功能要素包括制度创新、技术创新、 管理创新和服务创新等，环境要素包括体制、机制、政府或法制调控、基础设 施和保障条件等“。 王丽丽在面向知识经济建设区域它4 新体系一书中认为区域创新体系 主要包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等体系。在区域体系建 设中，制度创新是核心，技术创新是基础，管理创新是前提，服务创新是保障 【1 7 o 林迎星在区域创新优势一书中认为功能要素不能包括在区域创新的 构成要素中，他认为，区域创新系统是由两部分构成，区域创新活动主体和 区域创新环境两部分，其中区域创新活动主体包括企业、大学( 高等院校) 、 科研机构( 科研院所) 、中介机构( 创新中介服务机构) 和地方政府；区域创新 环境包括区域政治法律因素、区域经济因索、区域社会文化因素和区域科学 技术因素，可以概括为区域创新硬环境和区域创新软环境两个方面“。 也有学者认为区域创新体系由包括创新机构、创新基础设施、创新资源 和创新环境在内的四个相互联系、相互作用、相互协调的要素有机组合而成。 创新机构主要包括企业、大学、科研院所、孵化器及其他中介机构，创新基础 设施包括信息网络、图书馆、数据库、公共基础设施等基本条件，创新资源指 资金、人才、信息、知识和专利等，创新环境是政策与法规、管理体制、市场 与服务的统称。 3 对区域经济理论的研究 在2 0 世纪6 0 年代和7 0 年代西方区域经济理论蓬勃发展之际，中国的区 域经济理论才网u p g u 起步。它的形成与发展明显的分为两个阶段。一是改革开 放以前，我国经济学界和地理学界关于区域经济的研究重点是生产力布局问 哈尔滨工程大学硕士学位论文 题；而在改革开放以后，我国开始了以市场化为目标的经济体制改革，区域 经济空前发展，区域经济理论的研究也冲破了生产力布局论的枷锁，以全新 的视角开展工作。 改革开放以前，对我国区域经济的研究，主要受前苏联模式地影响，局 限于生产力布局的理论和方法上。生产力布局理论认为，随着生产的发展， 生产的空间不断扩大，生产部门、生产要素、生产环节的空间组合日益复杂 和多样化。在这种社会主义生产布局理论指导下，区域政策的取向以平衡布 局发展为目标，追求和维护国家的政治和经济利益，区域利益主体没有独立 性，区域内部产业结构配置以及区域间利益协调、产业分工格局主要由政府 安排，区域经济利益往往被忽视或置于次要地位。这一时期平衡发展的积极 效果是：改变了旧中国生产力布局严重畸形的情况，推进了内地经济发展， 增强了内地自我发展能力。 改革开放后，我国开始了以市场化为目标的经济体制改革，区域经济发 展和研究的宏观环境发生了重大变化。一是中央向地方和企业放权，重新构 筑经济主体和利益分配机制；二是使地方政府成为具有独立利益和决策权利 的经济主体，激发了地方政府对本地区经济建设的扩张冲动，使区域经济出 现了空前的发展和建设高潮；三是区域经济的垂直依赖弱化，区域间的横向 关系迅速发展；四是区域产业结构的转换、区域市场与统一的国内市场以及 区域间的利益分配调节等问题备受关注。这样，区域经济的研究也就冲破了 生产力布局论的枷锁，以全新的视角开展工作。 4 对区域经济的前沿问题研究 由于改革开放和区域经济发展实践的需要，促使很多学者关注区域问题 的研究，出现了不少有价值的理论突破和学术成果，陈栋生对改革开放以来 我国区域经济研究的成果进行了总结。这些成果主要包括三本体系、风格各 异的区域经济学，以及区域经济发展的新格局，迈向空间一体化等， 其他出现过并对区域发展产生影响的区域理论成果还有：经济区( 带) 划分理 论、梯度开发理论、逆梯度开发理论、增长极理论、点轴开发理论、网络开 发理论、圈层开发战略等“。 在改革开放后的二十多年里，我国出现过十大热点研究领域，即布局原 则的研究、宏观区域发展战略的研究、区域性地方发展战略的研究、区域产 哈尔滨工程大学硕士学位论文 业结构的研究、区域开放战略的研究、地方政府行为的研究、区域产业结构 的研究、区域开放战略的研究、地方政府行为的研究、区域经济关系的研究、 区域经济管理体制的研究、区域市场发育的研究和区域经济协调发展的研究 n 9 o 此外，王青云对梯度推移理论、优区位开发与点一轴开发理论、区域分 工理论、地区发展阶段理论与地区主导产业理论、城市中心理论等理论及其 实践作了总结性分析评价；宋栋对区域经济研究的前提、本质和科学性问题 进行了探讨；国家国土地区研究所课题组对美国西部、日本北海道和意大利 南部的开发措施及其对我国西部地区开发的启示问题进行了深入的研究探 讨；王锡桐认为改革开放以来我国采取的非均衡区域发展战略一方面促进了 东部地区经济高速持续发展，另一方面也逐渐拉大了东西部地区之间的差距， 目前这种差距己成为全国实现经济、社会可持续发展的障碍。而加快西部地 区发展是区域经济协调发展的内在要求，并从开发体制、丌发模式等方面探 讨了区域经济协调发展问题：王青松则对美国、日本和巴西等国的落后地区 开发进行了回顾分析。上述成果在许多方面深化了对区域问题的研究，开拓 了新的研究领域，把区域经济的实证研究向前推进了一大步“。 5 对创新系统与经济发展之间协调性关系的研究 王其藩在中国大城市科技、经济、社会协调发展问题研究一文中运 用系统动力学的方法，把国民经济划分为工业、科技、教育和农业等部门。 然后建立系统动力学模型，在达到预定经济目标的前提下，通过改变各种参 数优化各个部门间的关系，以期达到科技与经济的协调发展。1 。 孟庆松在科技一经济系统协调模型研究中依据协同学理论，提出了 系统有序度的概念，建立了科技一经济系统协调度模型，并通过实际案例研 究和仿真运算证实了模型的可操作性。“。 肖广岭在从系统动力学看科技、经济与社会的协调发展一文中，结 合系统动力学的观点，探讨了科技、经济与社会这个复杂时变系统的协调发 展问题，认为要使科技、经济与社会协调发展，重点不是寻找这个系统的各 种要素之间合适的比例关系，而是要建立有效的反馈调节机制。要建立有效 的反馈凋节机制，关键在于形成畅通的反馈回路。 安平在促进科技发展与经济增长的协调研究中则从另一个角度，首 o 哈尔滨工程人学硕士学位论文 先分析了经济增长与科技发展不协调的表现与原因，指出由于存在资金约束、 人才一约束以及市场约束和机制约束，使得两者在发展过程中存在很多的不 协调。然后提出了促进两者协调发展的对策”。 伍彦在其硕士论文科教与经济协调发展研究中对科技与经济协调发 展的概念、内涵做出了界定，然后选取了反映科技投入与经济发展水平的指 标，对不同国家的相关科技与经济数据进行了统计分析，并利用模型对四种 科技与经济协调发展的模式进行了相应分析，同时对实现我国科技与经济的 协调发展，提出了相应的建议“。 黄本笑、张雪平等在科技进步与区域发展一书中指出区域发展一方 面应根据本地区的特点发展科学技术；另一方面要通过科技创新来促进区域 开发和经济进步1 2 4 j 。 国外的区域创新系统在理论研究和实证分析上都进行了一定探讨，但相 对来说，更偏重于案例的实证分析。”；其区域经济发展理论也比较成熟。有 比较完整的理论体系。 国内对区域创新系统和区域经济的研究落后于国外，对于区域创新系统 的发展多是引用外国的理论，在结合我国具体实践方面的案例研究很少；在 对区域经济理论研究上，虽然我国区域经济的理论研究仍落后于经济发展的 实践，但已呈现出有阶段有层次的深化趋势，各种理论成果也较多。 从国内外学者的研究来看，单独研究区域创新系统与区域经济的成果较 多，对区域创新系统与区域经济关系的研究较少。总的来说，目前国内外对 区域创新系统的研究仍处在初期阶段，对于国家层次的区域创新系统的研究 比较关注，已经提出较为完善的理论体系，对于区域层次的区域创新系统的研 究相对滞后，而对区域创新和区域经济之间协调性机制以及协调模式等方面 的研究微乎其微，缺乏系统、深入的区域创新系统专题研究：在实践领域，对 某些经济技术发达地区创新的分析研究较多，而对于一般或落后地区的创新 发展缺乏足够的重视，对黑龙江省区域创新和区域经济之间协调性研究目前 还是空白。本论文将针对以上问题，对黑龙江省区域创新系统和区域经济发 展协调性进行研究，填补这一领域的空白。 本论文在区域创新的背景之下，从区域创新和区域经济发展的实际出发， 分析了区域创新系统与区域经济发展相互作用的机理，并构建了两者协调性 评价模型，在分析黑龙江省区域创新系统与区域经济发展现状基础上对黑龙 江省区域创新系统与区域经济发展协调性进行实证研究，并提出指导我省区 域创新和区域经济协调发展的对策建议，论文的研究思路如图1 1 所示： l 相关理论综述i 士 f 区域创新系统与区域经济发展相互作用机理分析l i， ，上 区域创新系统对区域区域经济对区域创新区域创新系统与区域经 经济的作用机理分析系统的作用机理分析济相互作用机理分析 lil t i 区域创新系统与区域经济发展协调性评价模型构建 l l 工上0 协调性界定协调性评价标准构成因素分析协调性评价模型 llii l i 黑龙江省区域创新系统及区域经济发展现状分析 i 上 黑龙江省区域创新系统与区域经济发展协调性实证分析 上 黑龙江省区域创新系统与区域经济协调发展对策 上 结论 图1 1 论文研究总体思路图解 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 2 论文的研究方法 1 定量分析和定性分析相结合。在研究过程中，运用主成份投影方法评 价区域创新系统与区域经济发展的协调性，具有科学性和客观性，并提出加 强二者协调性的具体对策；同时，采用定性的方法分析影响区域创新系统和 区域经济的多个因素，选取能够客观描述区域创新系统与区域经济协调发展 的指标，建立相应的评价指标体系，增强了本论文研究的逻辑严密性。 2 规范研究与实证研究相结合。论文将以区域创新系统理论、区域经济 增长理论为出发点，对影响二者及其协调性的因素进行详细分析，具有较强 的理论性。同时，从创新主体与区域经济的协调、创新资源与区域经济的协 调、创新能力与区域经济的协调和创新环境与区域经济的协调四个角度对区 域创新系统与区域经济的协调性进行评价，在进行实证分析的基础上，找出 黑龙江省区域创新系统与区域经济在协调发展方面存在的问题，提出增强区 域创新系统与区域经济发展协调性的对策建议，既有规范研究又有实证研究。 3 动态分析与静态分析相结合：静态分析是指考察研究对象在某一时间 点上的现象和本质问题，动态分析是指考察某一研究对象随着时间的推移所 显示出的种种发展、演化的规律。本文在静态分析的基础上，用动态的方法 引入时间因素研究近五年黑龙江省区域创新系统与区域经济发展协调性的总 体水平，弥补了静态研究的不足，提出了有指导发展意义的对策思路。 1 4 论文的创新之处 1 研究角度创新。目前单独研究区域创新及区域经济发展的课题较多， 研究二者协调性的微乎其微，而研究黑龙江省区域创新系统与区域经济发展 协调性的课题目前还是空白，本论文将针对以上问题，对黑龙江省区域创新 系统与区域经济发展协调性进行研究，填补了这一空白。 2 评价方法创新。在对区域创新系统与区域经济发展协调性评价体系构 建基础上，采用变异系数法赋权的主成份投影法对黑龙江省区域创新系统与 区域经济发展协调值进行计算，之后又分别计算了黑龙江省区域创新系统与 区域经济系统各自的发展指数，并且通过二者发展指数计算出的协调程度来 哈尔滨工程大学硕士学位论文 对先前计算的协调值进行最终的检验，从而使区域创新系统与区域经济的协 调性评价更具体、更全面。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 区域创新系统理论 区域创新系统是对国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 的延伸和深化。区域创新系统概念在1 9 9 2 年提出，是世界经济界和地理学界 的一个新领域，区域创新理论在“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起” 等经济实践和经济理论基础上得到充分的发展，它以系统地、动态演化的观 点将新区域科学中的制度、文化、组织等因素和新熊彼特主义的创新研究在 市场机制起主导作用的背景下结合起来，建立区域学习创新、地方环境和区 域增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展有效的理 论框架阱3 。 区域创新系统理论中比较有影响力的理论有企业群理论、三螺旋理论、 区域创新网络理论等。 2 1 1 企业群理论 企业群理论主要是讲述企业与企业之间关系的理论，认为企业间的相互 作用及彼此影响会形成企业的空间集聚，随着后工业时代的发展，这种集聚 不再是基于节约成本的空间安排，而是以促进创新和发展的复杂系统为中心 的新型的空间格局，这是一种符合市场规律的经济现象畸1 。 马歇尔( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) 在经济学原理中，从企业的外部经济性 角度深入的讨论了企业的外部竞争环境问题，为企业群( e n t e r p r i s e c l u s t e r ) 理论的建立和发展奠定了基础。他认为，从理论上说，一个企业的 生产经营活动不仅受市场引导，而且也被同一市场上其他企业的生产活动所 影响。企业积极的外部经济性，直接促成了企业在一定空间内的相对集中， 最终引起企业群的出现。2 0 世纪9 0 年代开始，企业群问题引起了西方经济学 家的普遍兴趣。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 、哈里森( h a r r i s o n ，1 9 9 2 ) 、 斯卓坡( s t r o p e r ，1 9 9 2 ) 、郎赤( r a u c h ，1 9 9 3 ) 、梅季布姆( m e i j b o o m ，1 9 9 5 ) 等对企业群现象和特征进行了深入的研究。迈克尔波特( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 哈尔滨工程大学硕士学位论文 在哈佛商业评论上发表的一篇文章中把企业群的概念界定为：是在一个 特定区域内一群相互联系的公司和各种组织在地理上的集中啪1 。 经济学家普遍认为，企业群是企业之间存在着相关性，使得这些企业在 一定的区域内聚集发展，企业的这种聚集发展能够带来积极的外部经济性1 。 企业群的经济效益主要体现为“积聚效应”，这种“积聚效应”既有利于企 业自身的发展，又能够带动区域经济的发展。荷兰资深经济学家范迪克进一 步提出，企业群具有4 种内在机制：市场机会、创新环境、更大的经济效率、 协作和信任。 现代的经济学家已经把注意力转向高技术企业集聚问题的实证研究嘲。 如萨克森宁( s a x s o n i a n ，1 9 9 4 ) 对美国硅谷和美国东北部1 2 8 号公路地区的 创新集群进行了对比研究，分析了其形成的原因和存在与发展的特征：哈森 克和伍德( h a s s i n k a na n dw o o d ，1 9 9 8 ) 在对德国耶拿光学工业集群和慕尼 黑电子产业集群的实证研究中指出，高技术产业的地理聚集并不必然导致区 域研究与开发的合作及区域创新现象；巴斯( b a s s ，1 9 9 8 ) 对以政府主导为 特色的日本研究园区进行了研究，指出其中的经验与教训。他们认为，在知 识经济的基础上，知识作为比土地、人力和资本更加重要的生产因素日益发 挥着重大的作用，尤其是具有高增长潜力和高附加值的高技术作为知识的重 要组成部分越来越不容忽视啪1 。企业空间集聚改变了过去自上而下的确立核 心产业、进而形成一种内部联系松散的空间集聚现象，借助发展日益迅猛的 计算机技术和通信技术，自下而上的发展成为一定的企业群。这种企业空间 集聚新形式的显著特点就是以高技术企业为核心。 2 1 2 三螺旋理论 三螺旋理论是纽约州立大学亨利埃兹科维兹教授和阿姆斯特丹科技发 展学院的罗伊特雷德斯多夫教授在2 0 世纪9 0 年代提出的有关企业、大学 和政府在区域经济发展中的互动关系理论嘶1 。 三螺旋理论认为任何区域创新系统必然都涉及到企业( 各种类型的企 业) 、大学( 包括研究机构) 和政府三个基本要素2 1 。在知识经济时代，高 等学校、企业和政府是经济发展的核心力量，特定区域内政府、高校和企业 哈尔滨工程大学硕士学位论文 之间产生螺旋式互动，而他们之间的