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上海大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，世界产业结构整体向服务业倾斜，服务业已成为发达 国家和一些新兴国家的支柱产业。与此同时，世界外商直接投资也逐渐转向了服 务业领域，各国对服务业利用外商直接投资日益重视。我国已经加入世界贸易组 织，并按照入世承诺逐步对外资开放国内服务市场，而且这种开放速度和深度在 w t o 后过渡时期将更快、更深，越来越多的服务业外资凭借雄厚实力将长驱直 入。但是，目前我国服务业发展状况不容乐观，逐渐失去保护伞的服务业如何提 高自己的竞争力，如何利用外资发展服务业，是摆在我们面前严峻而又现实的问 题。在这样的国内外背景下，研究外商直接投资对我国服务业发展的影响，对于 我国制定服务业有效利用外商直接投资的对策，有着非常重要的现实意义。 文章共分为五章。第一章，导论，主要论述研究背景及意义、篇章安排以及 理论综述：第二章，我国服务业利用外商直接投资的具体分析。结合国际背景， 通过国际比较，系统分析了我国服务业利用外商直接投资的现状及发展趋势，为 下一章做了铺垫；第三章，外商直接投资对我国服务业发展的影响分析。首先， 实证分析了外商直接投资对我国服务业发展的推动作用，其次，总结分析了其积 极和消极影响，以及生产者服务业外资对我国服务业发展的影响；第四章，w t o 后过渡时期外商直接投资对我国具体服务行业的影响程度分析。本章在总结了入 世以来外资对我国服务行业影响特点的基础上，根据服务业的入世承诺和我国服 务业利用外商直接投资的现状，分析预测了我国具体服务行业可能受到的不同影 响程度：第五章，我国服务业扩大和有效利用外商直接投资的对策分析。本章针 对外商直接投资我国服务业所存在的弊端进行探究，并提出了相应的对策建议。 文章总的思路是以我国服务业的对外开放为核心，根据我国服务业的入世承 诺和服务业利用外商直接投资现状，分析外商直接投资对我国服务业发展的影响 和对策。文章的特点和可能创新之处在于分析了邓宁国际生产折衷( 1 9 8 9 ) 对于 服务业f d i 的解释力在削弱；从正反两个方面分析了外资对我国服务业发展的影 响，避免了片面性；实证和规范分析了外商直接投资对我国服务业发展的影响， 并提出了相应的对策。 关键词：外商直接投资、服务业发展、影响、对策、生产者服务业 上海大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 a b s t r a c t t h es e r v i c ei n d u s t r yh a sw e i g h t e dm o r ea n dm o r ei nt h es t r u c t u r eo ft 1 1 ew o r l d s i n d u s t r y , a n dh a sn o wb e c o m ep i l l a ri n d u s 仃yi nd e v e l o p e dc o u n t r i e ss i n c e19 9 0 s i t s r e a l i s t i cn e e dt od e v e l o ps e r v i c ei n d u s t r y , w h i l eu t i l i z a t i o no ft h e f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) i se s s e n t i a lf o r t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s s e r v i c ei n d u s t r y m e a n w h i l e ，t h ew o r l d sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) i ss h i f t i n gt os e r v i c ei n d u s t r y c h i n ah a sj o i n e dw t o ，a n dw i l lg r a d u a l l yo p e nt h es e r v i c ei n d u s t r yt ot h ef o r e i g n i n v e s t o r s ，b e s i d e st h eo p e n i n gs p e e da n dt h ed e p t hw i l lb em u c hf a s t e ra n dd e e p e r d u r i n gt h ep e r i o do ft h el a t t e rt r a n s i t i o no fw t o 。i nt h i sk i n do fi n t e r n a t i o n a la n d n a t i o n a lb a c k g r o u n d ，i ti sv i t a lt os t u d yt h ei n f l u e n c eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) o nt h es e r v i c ei n d u s t r yi nc h i n a t h eo u t l i n eo ft h i sp a p e ri sa sf o l l o w i n g ：c h a p t e ro n es e r v e sa sa ni n t r o d u c t o r y p a r t ，w h i c hh a sac o n c i s ei n t r o d u c t i o nt ot h eo b j e c t ，b a c k g r o u n d s ，s i g n i f i c a n c eo ft h e r e s e a r c h ，a r t i c l es t r u c t u r e ，a n d as m r m a a r yo nt h et h e o r ya s w e l l c h a p t e rt w o i n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no ff d ii nc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r y o nt h eb a s i so ft h e w o r l d sf d ii ns e r v i c e ss e c t o r s ，a n a l y z i n gt h ec o m p o s i n go ff d ii nc h i n a ss e r v i c e i n d u s t r y , a n dac o m p a r i s o nb e t w e e nc h i n aa n dt h ew o r l d ，a n dt h et r e n di nc h i n aa s w e l l c h a p t e rt h r e er e v e a l st h ei n f l u e n c eo ff d io nt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c e s i n d u s t r yi nc h i n a p r o v e st h a tf d la d v a n c e st h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r yi n c h i n a , t h e ns t u d i e st h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ei n f l u e n c eo ff d l ，a n df d io fp r o d u c e r s e r v i c es e c t o r c h a p t e rf o u ra n a l y z e st h ei n f l u e n c eo ff d io nt h es p e c i f i cs e r v i c e i n d u s t r i e sd u r i n gt h ep e r i o do ft h el a t t e rt r a n s i t i o no fw t o c h a p t e rf i v ei n d i c a t e s s o m em a j o rp r o b l e m si nt h eu s eo ff d ii nc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r y , t h e ng i v e ss o m e p i e c e so f r e l a t e da d v i c e a c c o r d i n gt ot h ep r o m i s e so ft h es e r v i c ei n d u s t r yt ow t o ，t h ep a p e rm a i n l y s t u d i e st h ei n f l u e n c eo ff d lo nt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c e si n d u s t r yi nc h i n a t h e p o s s i b l eo r i g i n a l i t i e so ft h i sa r t i c l el i ei n ：a n a l y z et h ea p p l i c a b i l i t yo ft h ec l a s s i cf d i t h e o r i e s ；s t u d i e st h ec o m p r e h e n s i v ei n f l u e n c eo fs e r v i c ef d i ；a n dp r o v et h a tf d ii s o n eo f t h em a i nr e a s o n so f t h es e r v i c ei n d u s t r yi nc h i n a k e y w o r d s ：t h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r y , f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) i n f l u e n c e ，c o u n t e r m e a s u r e ，p r o d u c e rs e r v i c e i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示t n 意。 签名：江遮! 鱼日期：世l ：j ：! ! 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：沃讧、沁 导师签名：益地k 日期： 上海大学硕士毕业论文 外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 第一章导论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 选题背景 近年来，服务业在国民经济中的地位不断上升，己不再是“边缘化的或奢侈 的经济活动( p e r i p h e r a lo rl u x u r ye c o n o m i ca c t i v i t i e s ) ”( r i d d l e ，1 9 8 6 ) ，而是位于经 济的核心地带，成为经济增长的牵引力和经济竞争力的助动器。2 0 0 4 年我国服 务业增加值占g d p 的比重仅为3 1 8 ( g d p 数据经过修正后也仅为4 0 7 ) 1 ， 与发达国家甚至是某些发展中国家相比存在不小的差距，而且目前我国服务业仍 然以传统服务业为主，发展水平仍处于较低的层次，己不能满足经济发展的需要， 因此无论从缩小国际差距还是从满足经济发展需要来讲，都必须努力发展服务 业。要发展服务业，提高竞争力，就必须引入竞争机制，实行对外开放，充分利 用外商直接投资。 2 0 0 2 年，全球服务业领域的外商直接投资存量约占全球外商直接投资存量 的6 0 ，服务业逐步成为外商直接投资的主要领域。随着我国入世承诺的履行， 国内各服务行业逐步对外资开放。而随着外资的涌入，国内服务业市场的竞争将 不断加剧，外资服务企业在发挥其积极影响的同时，对国内服务业发展也产生了 许多消极影响，特别是在开放度日益提高的w t o 后过渡时期。因此，我们一方 面要顺应国际直接投资潮流，逐步加大服务业对外开放的力度，另一方面还要趋 利避害，保护国内服务业的发展。 在当前国际国内背景下，研究外商直接投资对我国服务业发展的影响，特别 是w t o 后过渡期外商直接投资对我国具体服务行业发展的影响，使其最大限度 的发挥其积极影响，限制其消极影响，减少对我国服务业和国内经济的影响冲击， 对于制定有效利用外商直接投资的政策，无疑具有非常重要的现实意义。 1 为了保持数据指标的连贯性，2 0 0 4 年服务业增加值数据仍采用原来的数据，因文章主要分析服务业利用 外资，因此影响不大。数据来源：国家统计局修订g d p 数据，新华网，2 0 0 5 年1 2 月2 0 日 l 上海大学硕士毕业论文 外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 1 1 2 选题意义 1 理论意义 本文在前人研究的基础上，探讨了传统外商直接投资理论对于服务业f d i 的 适用性，分析得出邓宁的国际生产折衷理论( 1 9 8 9 ) 对于服务业f d i 的解释力在 逐渐削弱，对于服务业外商直接投资理论的发展可能会提供某些参考。同时，文 章从理论上分析了外商直接投资对我国服务业发展所产生的多方面影响，有利于 从更深层次上全面认识服务业外商直接投资，具有一定的理沦价值。 2 实践意义 首先，有助于全面分析和评价我国服务业利用外商直接投资的现状和影响。 本文较为详细的介绍了我国服务业利用外商直接投资的现状，并进行国际比较， 有助于了解我国服务业目前的引资水平，把握我国服务业利用外商直接投资的基 本发展趋势；同时文章在进行实证的基础上，分析了外商直接投资对我国服务业 发展的影响，有助于依据我国服务业发展的目标和重点，有针对性地研究我国服 务业利用外资的应对策略，提高利用外资的效率。 其次，有助于预测w t o 后过渡时期及全面开放后服务业各行业可能会面临 的影响冲击程度，从而及早采取相应的改革或保护措施，保护和促进国内服务业 的发展。本文依据入世承诺和目前外商直接投资我国服务业各行业的现状，对 w t o 后过渡期服务业各行业可能受到的影响冲击程度进行了分析，有助于有针 对性地保护或放开服务业，从而推动服务业引资和充分发挥外资的效力。 第三，有助于分析了解我国服务业利用外商直接投资的主要障碍，促进政府 进一步完善服务业引资的相关政策和法律法规。我国目前服务业利用外资仍然偏 少，而且目前仍存在许多限制外资进入的政策性阻碍，减少或消除这些障碍，有 利于扩大利用外资。同时，文章在认清、消除目前的某些引资障碍，创造吸引服 务业外资的条件方面，提供了某些参考。 上海大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 1 2 相关理论综述 1 2 1 传统外商直接投资理论对服务业f d i 的适用性分析 传统外商直接投资理论对制造业f d i 做了很好的解释，但却忽略了服务业 f d i 。许多经济学家认为，制造业外商直接投资理论只要经过修正，是完全适用 于服务业f d i 的。但是，传统外商直接投资理论对于服务业f d i 的适用性仍有 待迸一步的验证。在传统外商直接投资理论中，以产品生命周期理论和邓宁的国 际生产折衷理论最有代表性，对服务业f d i 动因的理论解释也主要围绕这两个理 论。在这里，本文结合前人研究的成果和自己的理解，对这两个理论在服务业 f d l 的适用性进行分析。 1 产品生命周期理论的适用性分析 弗农( r v e r n o n ) 的产品生命周期理论认为。产品在市场上会经历创新、成 熟和标准化三个阶段( 后来又加入了“衰退”阶段) 。产品在不同的生命周期阶 段，企业会采取不同的生产投资策略。在产品的创新阶段，企业必然会选择国内 生产，对国外市场通过出口满足需求：当产品进入成熟阶段，企业将产品的生产 转移到技术水平相近的其他国家，以降低生产成本，巩固并扩大已占有的市场份 额；进入标准化阶段后，产品的生产完全转移到劳动力成本低的发展中国家，发 达国家转而进口该类产品，以获得尽可能多的利润。 弗农的产品生命周期理论成功的解释了当时在日益激烈的竞争中制造企业 的行为。弗农认为既然知识的转移可以代替物品的转移，那么制造业的对外投资 理论也可以应用于服务业外商直接投资的解释。虽然服务产品可能存在生命周 期，但本文认为，产品生命周期理论并不能充分解释服务业对外直接投资。首先， “目前大多数服务仍是劳动密集型的，没有制造业产品在生命周期中从技术到资 本再到劳动力的密集要素相继轮换的明显过程。”2 其次，如果依据产品生命周期 理论，当服务业外商开发出新服务产品时，企业会首先将新服务投放到发达国家， 经过一定的时滞之后再投放到发展中国家。然而，由于服务产品生产与消费的同 时性，这种做法的结果只会是让竞争对手抢占发展中国家市场份额、攫取利润。 因此，只要开发的新服务产品能够适应其他国市场，全球同步提供该服务产品是 2 李慧中；贸易与投资动因：服务业和制造业的差异* ，复旦学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 年第1 期 3 上海六学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发震影响及对策研究 服务业外商的最佳选择。 同时也应看到，价格绝不是服务业的主要竞争因素，“相对于发展中国家的 服务需求市场，发达国家的服务业没有价格比较优势( 尤其是其一般服务业) ， 因此服务业外商更多采用的是差异化竞争策略。 2 邓宁的国际生产折衷理论对服务业外商直接投资的适用性分析 邓宁( j h d u n n i n g ) 的国际生产折衷理论融合了垄断优势理论、内部化理 论和区位优势理论三大理论，而这三大理论都曾被用来解释服务业外商直接投 资。邓宁在跨国企业和经济增长：一些概念和理论问题( 1 9 8 9 ) 2 这篇著作中， 将国际生产折衷理论应用于服务业，结合服务不同于有形商品的特点，对原有的 所有权优势、内部化优势以及区位优势在服务业部门的适应性做了补充，还列举 了一些特定服务业行业外商直接投资所需具备的优势。这里首先简单介绍一下该 理论。 所有权优势是相对于东道国企业来说的，可以理解为服务企业得以满足其当 前或潜在顾客需求的能力，服务业的特点决定了其所有权的影响因素在某些方面 不同于制造业企业。在服务业中，有三个重要标准：一是所提供服务的特征和范 围；二是价格预期的售后成本：三是与产品购买和使用相关的服务。具体表现在 如下几个方面：质量、品牌优势、范围经济、规模经济、技术与信息、声誉以及 创新等。由于服务的特点，使得服务质量对于服务企业来说至关重要。优质的服 务与成功的品牌形象，往往成为服务业外商保持竞争优势的关键；而规模经济所 产生的分散风险的优势则在保险、再保险和银行业中尤其明显，规模经济成为其 成功进行跨国经营的前提条件：技术和信息在服务业外商直接投资中的地位日益 重要，他们为规模经济、范围经济以及垂直一体化提供机会，特别是对于大型的、 经营多样化的服务企业；创新则是服务企业永久保持竞争力的根源。 内部化优势，是指服务企业为了克服外部市场的不完全性和不确定性，将其 无形资产使用内部化而形成的特定优势。实行内部化的主要优势在于：可以有效 地降低企业因寻找客户资源而产生的寻租成本、谈判成本、搜寻成本以及后续的 监督成本等交易成本；有利于保护企业的技术优势，特别是对于技术信息密集型 1 李慧中：为什么发达国家服务价格高于发展中国家? 兼论服务业的对外直接投资，国际经济评 论，2 0 0 2 年第5 期 2 j o h nhd u n n i n g ：m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n d 抽pg r o w t ho f s e r v i c e ：s o m ec o n c e p t u a la n dt h e o r e t i c a li s s u e s ， t h es e r v i c ei n d u s t r i e sj o u r n a l 1 9 8 9 ，9 ( 0 ：5 - 3 9 4 上坶大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 服务企业；各国对服务贸易的管制较为严格( 主要有配额、关税、价格管制等限 制措施) ，而直接投资易被东道国接受，可以有效地避免政府干预；有利于制定 统一的质量标准，实现全球范围内的质量控制，保持和发挥所有权优势。 区位优势是东道固特有的，企业无法自行支配，只能适应和利用这项优势。 主要包括：东道囤不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位 置优越、人口众多等：市场规模，如经济发展水平、城市化水平和人e l 密度等； 东道国的政治体制、政策法规灵活所形成的有利条件；良好的基础设施。其中， 东道国政府对外资的态度、政治稳定性和市场发展前景这三种优势，是跨国服务 企业在对外投资过程中首先必须考虑的区位因素。 邓宁的国际生产折衷理论( 特别是补充后的折衷理论) 为服务业外商直接投 资和跨国公司的研究提供了一个理论分析框架，一定程度上适用于服务业外商直 接投资，并且许多学者也进一步证实了其对某些服务行业的适用性。r u g m a n ( 1 9 8 1 ) 、y a n n o p o u l o s ( 1 9 8 3 ) 、g r a y ( 1 9 8 1 ) 、c h o ( 1 9 8 3 ) 、g r u b e l ( 1 9 7 7 ) 、 p e c h i o l i ( 1 9 8 3 ) 和w l l s ( 1 9 8 3 ) 等也以银行业为分析对象，阐明了国际生产折 衷理论在解释跨国银行业发展方面的合理性。1 然而随着服务业外商直接投资的不断发展，服务业外商直接投资特有现象的 表露，人们对于服务业外商直接投资的认识也在不断加深，对用传统外商直接投 资理论解释服务业外商直接投资的适用性提出了越来越多的质疑。 鲍德温( b o d d e w y n ，1 9 8 9 ) 在使用传统外商直接投资理论来解释服务业f d i 的行为时发现，由于服务产品的特殊性会引发一些问题，如对理论假设前提的违 背、对服务产业特定优势区分的难度等。恩德维克( e n d e r w i c k ，1 9 8 9 ) 分析了邓 宁理论应用于服务部门时要特别注意的一些问题，比如服务业很多部门是技术复 杂性较低的行业，确定企业特定优势比较困难；跨国经营的非股权安排( 包括许 可证、管理合同、特许经营等) 在服务业被广泛的使用，这些以市场交换为基础 的经营方式对于内部化理论有一定影响。 n a c h u m 和k e e b l e ( 2 0 0 3 ) 2 通过对区域内外国服务企业的分支机构与本土服 务企业的比较，发现服务业跨国公司的竞争优势来源于其所拥有的与本土企业不 同的外部网络，这种网络是由其母公司和其所有的分支机构共同形成的。外部网 孟荣荣、土建华：服务业对外直接投资理论综述，美中经济评论，2 0 0 4 年第4 期 2n a c h u m ，l ，k e e b l e ，d ，e x t e r n a l n e t w o r k sa n d g e o g r a p h i cc l u s t e r i n ga ss o u r c eo f m n e , e s r cc e n t e rf o r b u s i n e s sr e s e a r c h ，u n i v e r s i t yo f c a m b r i d g e ，w o r k i n gp a p e r , 2 0 0 3 ，p 1 9 5 5 上海大学硕十毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 络为企业提供了信息、资源、市场和技术的准入，从学习中产生优势、规模经济， 并让企业达到战略上的目的，例如分散风险、外部资源价值链和组织能力。这个 发现表明，所有权优势在服务企业对外投资过程中的作用趋向淡化，而企业外部 联系的重要性日渐突出。关于这一点，邓宁( 2 0 0 2 ) 也认为“服务业( 尤其是知 识密集度较高的专业服务) 跨国公司的竞争优势是基于外国的活动而来的，而且 大多数的竞争优势与企业的跨国程度有关。”1 n a c h u m 和w y m b s ( 2 0 0 4 ) 2 通过对纽约和伦敦商业区的服务业跨国公司的 研究，探讨了服务业跨国公司的区位优势问题。传统理论认为区位优势是绝对的。 n a c h u m 和w y m b s 对此提出了疑问，并通过研究证明区位优势并不是绝对的， 区位优势的价值由于跨国公司不同的特性而不同，是区位特性和企业特性共同作 用而不是单独作用影响服务业跨国公司区位的选择。 李慧中( 2 0 0 4 ) 3 考察分析了服务业f d i 区别于制造业f d i 的原因所在。他 认为，跨国生产的服务不可能内部化地服务于本国生产，服务生产是离不开直接 消费的生产，并不具有像制造业那样的多阶段生产的特点。内部化理论对于服务 业f d i 特别是对作为最终产品的服务业外商直接投资的动因是不能解释的。对于 区位优势理论，由于服务的特殊性，使得服务业f d i 在市场、成本和出口障碍因 素方面4 与制造业f d i 存在很大差异，而仅在投资环境因素和其他因素有共同点， 所以，区位优势理论也不能很好的解释服务业f d i 。相比较而言，所有权优势理 论仍可以在一定程度上适用服务业f d i 。跨国公司所拥有的垄断优势是其f d i 的有利条件，少数拥有了寡头垄断优势的企业能借助专利、商标等优势克服跨国 经营的额外成本，在东道国与当地企业展开有力的竞争。李慧中认为，服务业 f d i 与制造业f d i 存在很大区别，不能简单的套用制造业f d i 的理论解释服务业 f d i 。 3 传统外商直接投资理论前提的分析 传统外商直接投资理论( 例如海默的垄断优势理论、邓宁的国际生产折衷理 。刘庆林：服务业跨国公司理论研究综述。经济学动态，2 0 0 5 年第9 期 2 n a c h u m ，l ，w y m b s ，c ，f i r m - s p e c 圻ca t t r i b u t e s a n d m n e l o c a t i o nc h o i c e s ：f i n a n c i a l a n d p r o f e s s i o n a l s e r v i c e f d i f o n e wy o r k a n d l o n d o n ，e s r c c e n t e r f o r b u s i n e s s r e s e a r c h ，u n i v e r s i t yo f c a m b r i d g e ，w o r k i n g p a p e r ， 2 0 0 4 ，p 2 2 3 3 李慧中：为什么发达国家服务价格高于发展中国家? 一一兼论服务业的对外直接投资，国际经济评 论，2 0 0 2 年第5 期 4 依据区位优势理论，决定一国能甭对外直接投资的标准主要有：市场因素、成本因素、出口障碍因素， 投资环境政策因素和其他因素。 6 上海大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 论等) 都是以市场的不完全性作为理论前提的。然而，这种情况随着自由化程度 的提高和科技的迅速发展正在发生转变。在目前的国际贸易和国际直接投资中， 政府管制明显减弱，交易成本显著降低，市场信息也更丰富，使得市场的不完全 性大大降低，而且这种趋势还将加速进行( 郑琴琴，2 0 0 4 ) 。在这种情况和趋势 下，过分强调市场失灵是不现实的。 服务企业正是在这一背景下，从无法进行贸易的当地化企业，进而发展成服 务业跨国公司，并且不断发展壮大。当然，市场完全仍然是一个理想状态，而市 场不完全也是我们必须面对的现实，但是这种市场不完全性在许多市场行为中的 表现越来越弱化。所以，继续强调市场不完全前提的重要性明显具有缺陷。 总之，随着时代的发展和科技的进步，传统的外商直接投资理论已不能很好 的解释服务业f d i ，邓宁( 1 9 8 9 ) 补充后的国际生产折衷理论在一定程度上能够 解释，但这种解释力随着时代的发展正逐渐削弱。 1 2 2 关于服务业发展的理论综述 服务业的蓬勃发展及其理论的完善还是上世纪上半叶的事。从1 9 3 5 年英国 经济学家费希尔( a f i s h e r ) 首先提出的“第三产业”的概念，到1 9 5 7 年克拉克( m a c o l i nc l a r k ) 把“第三产业”称为服务性行业，并发现“克拉克定律”，西方第 三产业理论体系基本形成。战后，服务业理论随着实践的发展而进一步深化，富 克斯( v f u c h s ) 的服务经济学、鲍默尔( w i l l i a mb a u m o l ，1 9 6 7 ) 的“成 本病”理论及其模型、费希尔关于服务经济理论的经典研究，使服务经济理论在 逐步融入西方主流经济学发展的过程中更加丰富多彩起来。 1 费希尔一配第一克拉克服务经济理论 随着技术进步、收入水平、消费偏好、生产结构等的变动，世界上主要发达 市场经济国家的经济发展表现出显著变化，突出特点之一是服务业增加值比重以 及就业比重的普遍上升。较早充分概括和总结这一现象的是英国经济学家费希 尔。他在其名著安全与进步的冲突中，创造性的将产业结构变动划分成三个 阶段：以农业和畜牧业为主导的第一阶段，以工业化和大规模生产为标志的第二 阶段，以及以服务业迅速发展为标志的第三阶段。 费希尔的这一经济学思想被英国经济学家克拉克继承并得以发扬。在经济 上海大学硕士毕业论文外商直接投资对我国服务业发展蟛响及对策研究 进步的条件( 1 9 4 0 ) 1 一书中，克拉克提出并完善了劳动力在三次产业间分布的 结构变化理论：一个国家从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展、 人均国民收入的提高而变动，农业劳动力比重急剧下降，从事制造业的劳动力比 重与经济增长同步，而服务业劳动力比重则不断增长。克拉克的这经济思想与 1 7 世纪英国古典经济学家威廉配第( w i l l i a m p e t t y , 1 6 2 3 1 6 8 7 ) 的经济思想一脉 相承，因此，这一定理被称为“配第一克拉克定理”。 2 西蒙库兹涅茨的服务业经济理论 西蒙库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ，1 9 7 1 ) 通_ 过研究指出，现代经济增长实质上是 经济结构的全面变化，它绝不仅仅是一场工业革命，它还是一场农业革命和以交 通通讯革命为主要代表的服务业革命。关于结构的变动，他特别强调指出三点： 工业化过程、城市化和需求结构的变化。西蒙库兹涅茨依据上述三点理由对现 代经济增长中服务业吸纳劳动越来越多的现象给予了解释。他认为服务业劳动比 重稳步上升的主要原因有：第一，与资本主义的生产方式相联系，对服务的中间 需求扩大；第二，随着工业化、城市化和经济的发展，国家生产系统的越来越复 杂导致中央政府监督和调节作用的增强，同时政府对劳动力的消费需求大大增 加：第三，随着收入水平的提高，对服务的最终需求也会逐步增加。“总之，商 品生产和对不同的服务具有不同需求收入弹性相结合的生产方式的变化，极大的 加强了对服务部门产品的需求，其中许多是劳动密集型产品。”2 3 鲍默尔和富克斯关于服务业劳动生产率的理论 鲍默尔于1 9 6 7 年在美国经济论上发表了一篇经典论文非均衡增长的宏 观经济学：一个关于城市的解剖，其后鲍默尔将文中的思想发展为“成本病” 理论。鲍默尔构建了一个简单的成本病模型，并区分了经济活动中的两个主要部 门：一个是技术型的“进步部门”，以制造业为代表；第二个部门是“停滞部门”， 以服务业为代表。鲍默尔解释说，服务部门的生产率增长微乎其微，而它们的工 资水平往往与其他部门同等增长。随着服务部门在整体经济中的比重上升，生产 率增长和整体经济增长将越来越慢。假设停滞部门( 服务业) 的产品需求对价格 无弹性，而是随着整体生活水平的提高而增长，结果会导致从业人员不断从进步 部门向停滞部门转移，从而导致整体经济增长率的进一步下降。鲍默尔关注的实 mac o l i nc l a r k ：t h ec o n d i t i o no f e c o n o m i cp r o g r e s s ，1 9 5 1 ，m a c m i l l a nc ol t d 2 西蒙库兹涅茨：现代经济增长，北京经济学i 垸l h 版社，1 9 8 3 年，第1 3 3 页 8 上海大学硕士毕业论文 外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 质是服务业的生产率问题。这一点富克斯( 1 9 6 5 ) 在服务经济学1 中也有论述。 他在考察美国经济中日益重要的服务业就业的基础上，认为服务业人均产出增 长较低( 即服务业劳动生产率滞后) 是服务业就业增长的主要原因。鲍默尔与富 克斯关于服务业的上述研究结论被称为“鲍默尔一富克斯假说”。目前，这一假 说被看成是服务经济学中最有影响的也最成熟的模型。 1 2 3 国内关于服务业发展和外商直接投资的理论综述 国内对服务业发展问题的研究起步较晚。改革开放以前，国内服务业发展理 论主要是依据马克思关于生产性劳动和非生产性劳动的价值理论，并且掺杂意识 形态的因素，对我国服务业的发展成生了消极影响。改革开放后，国内关于服务 业发展理论的研究逐步增多起来。代表人物及其理论研究主要包括：李江帆在服 务业产业结构方面的研究比较深入，其主编的第三产业经济学2 出色地综合 归纳了国内8 0 年代关于服务业的大讨论，此外他还对城市化率、就业、人口等 对第三产业产值增长的影响开展了一些定量研究：黄少军( 2 0 0 0 ) 较全面地介绍 了服务业经济理论的发展过程，归纳了服务业发展规律，重点分析了国内外服务 业内部结构变化规律，讨论了服务业的产出和生产率计量问题及生产率增长问 题：陈宪、程大中( 2 0 0 0 ) 则重点探讨了开放条件下服务业发展和服务贸易问题。 关于服务业外商直接投资研究方面。改革开放以来，随着外资流入规模的不 断扩大，理论界关于外商直接投资的研究逐渐增多。其中关于对东道国的影响方 面，主要集中在经济增长、技术、出1 3 与竞争力、政府政策等方面。由于我国服 务业的开放整体上晚于制造业，开放程度也低于制造业，凡是涉及服务业外商直 接投资对具体产业影响分析的，多以制造业为对象。直到入世前夕，关于服务业 开放的研究才逐渐增多，进而涉及服务业外商直接投资的研究。 吴彬( 1 9 9 7 ) 运用邓宁的国际生产折衷理论分析了服务业f d i 增长的原因。 余江( 2 0 0 0 ) 指出现有外资企业存在的问题以及对服务业开放的启示，认为对服 务业要进行适当保护。胡小娟、李波( 2 0 0 1 ) 研究了利用外资服务业的特征及宏 观把握问题。卢进勇( 2 0 0 2 ) 分析了服务业跨国公司的组织形式和特点，着重分 行业研究了入世对我国主要服务行业的影响程度，对我国服务业引进外资的现状 1 维克托富克斯：服务经济学，商务印书馆，北京，1 9 8 7 年，第1 l 贞 2 李江帆：第三产业经济学，广东人民出版社，1 9 9 0 年 9 上海大学硕：j ：毕业论文 外商直接投资对我国服务业发展蟛响及对策研究 和对我国经济的影响作了简要介绍。俞梅珍( 2 0 0 3 ) 则分析了服务业跨国投资迅 速增长的原因及对世界和我国经济的影响。 总体来说，国内经济学界关于服务业外商直接投资的文献较少，而对服务业 外商直接投资系统地展开创新性研究的成果也就更少。目前，国内学者中，薛求 知和李慧中关于服务业外商直接投资的研究比较具有开创性。 薛求知在服务型跨国公司的出现及扩张动因一文中，对跨国服务企业的 对外直接投资进行了较为系统的研究，比较具有代表性。薛求知认为是跨国服务 企业的对外直接投资由以下几个方面共同作用的结果：11 需求的拉动( 企业中 间需求、最终顾客服务消费需求) 。企业之间的中间需求的增长更多地推动了新 兴专业服务业的发展，而生产者服务需求的增加，正是服务业对外直接投资的主 要原因：2 供给的推动( 专长、劳动力) 。激烈的现代生产竞争，推动了专业服 务供应商的产生，而处于快速增长中的服务业往往能够吸引大量的劳动力，其对 就业的重要性不断增加，而且在创造财富方面也有不可替代的作用；3 服务业的 竞争。“跟随竞争者”的战略加速了跨国服务企业的对外直接投资进程；4 进入 壁垒降低( 政府、标准化成本、全球范围优势) 。现代科技的发展和自由化发展， 使服务业外商直接投资的阻力大为减小；5 赢得信赖以及全球学习。声誉在服务 业中占据了首要的位置，服务企业不断扩充规模推行国际化，一方面是为了更好 地服务全球性顾客，更重要的是为了提高声誉、赢得信赖和占领更多的市场，同 时也是服务企业全球学习的过程。 浚理论以市场不完全性逐渐减弱、交易成本降低为出发点，提出了服务业外 商直接投资扩张的动因，具有一定的丌创性。 李慧中则从另一个角度分析了服务业外商直接投资的动因，提出了在产品差 异条件下为追逐规模报酬的产业内贸易理论的新的解释。他认为，“服务生产是 存在规模经济的”，这种规模经济可以从“品牌效应的市场扩散，边际成本为零 的技术、信息以及管理经验在更大范围的应用，融资条件随着规模的改善，讨价 还价能力的提高等”2 方面获得。差异性是服务产品比制造业产品更明显的特征。 由于存在相同的生产率和要素禀赋，发达国家服务业对同类国家直接投资成功的 原因就在于：需求偏好多样性；而对发展中国家的服务业外商直接投资，由于其 薛求知、郑琴琴：服务型跨国公司的出现及扩张动因世界经济 i 】究，2 0 0 2 年第5 期。 2 李慧中：贸易与投资动因：服务业与制造业的差异，复旦学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 年第1 期 1 0 上海大学硕十毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 服务产品不存在成本优势，发达国家只能以两类高端产品进八发展中国家服务市 场，一是传统的劳动密集型的消费者服务中品质特别优秀的产品，另一种是具有 现代意义的技术和人力资本密集型的生产者服务。这种投资正是典型的垂直性差 异的部门内贸易。 无论是薛求知还是李慧中，对于服务业f d i 的动因都做出了积极的探索， 但其适用性还需要进一步的验证。 尽管服务业发展和外商直接投资问题已经引起越来越多的国内学者的关注， 但存在的问题和不足也是显而易见的：第一，研究的问题不够系统。国内学者大 多是从服务业发展的某一个方面或某- - n 务行业进行研究，缺乏系统性研究，例 如，单独研究服务业就业问题，银行业或其他行业的外商直接投资；第二，研究 的深度不够。对服务业发展和外商直接投资的研究多是停留在现状分析与比较 上，对其背后的深层次原因研究缺乏：第三，研究的方法缺乏实证分析。对研究 问题的分析以规范分析为主，实证分析非常缺乏。 1 3 研究结构及内容 第一章，引言，提出本文的研究意义、方法以及篇章结构，并对传统主流外 商直接投资理论在服务业f d i 的适用性进行了分析。文章认为，随着国际贸易和 科技的飞速发展，市场的不完全性和交易成本已经显著降低，传统主流外商直接 投资理论应用于服务业f d i 的解释力正在逐渐削弱。 第二章，我国服务业利用外商直接投资的具体分析。国际直接投资转向服务 业已成为国际经济发展的趋势，在这一国际背景下，我国服务业利用外商直接投 资究竟处于何种态势? 本章在总结我国服务业利用外商直接投资国际背景的基 础上，重点分析了外商直接投资我国服务业的结构性变化，并进行国际比较，阱 确定我国服务业的引资水平在世界上处于何种水平，最后分析预测了我国服务业 利用外商直接投资的基本发展趋势。 第三章，外商直接投资对我国服务业发展的影响分析。首先，通过数理模型 验证外商直接投资对我国服务业发展的重要影响：在此基础上，综合分析了外商 直接投资对我国服务业发展的积极影响，并结合我国服务业发展水平落后和竞争 力弱的特点，分析了外商直接投资对我国服务业发展的消极影响，同时，对生产 上海大学额j 二毕业论文外商直接投资对我国服务业发展影响及对策研究 者服务业外资对我国服务业发展的影响作了介绍。 第四章，w t o 后过渡时期外商直接投资对我国具体服务行业的影响分析。 我国已经进入w t o 后过渡时期，我国服务业在外资的冲击下，会出现什么情况? 本章在分析总结了入世以来外资对我国服务业影响特点的基础上，根据我国的入 世承诺，结合目前我国服务业利用外商直接投资的现状，分析预测了w t o 后过 渡时期外商直接投资对我国具体服务行业的影响程度。 第五章，我国服务业扩大和有效利用外商直接投资的对策分析。由于我国服 务业各行业发展非常不均衡，而管理体制又存在很大的缺陷，再加上外商的投资 偏好，使得我国在利用服务业外资方面出现了许多问题，这不仅影响我国利用外 资的效率，同时也给我国服务业和国内服务企业的发展带来了许多困扰。本章在 总结这些问题和弊端的基础上，并就此提出了相应的政策建议。 本文的技术路线图如下： 国际背景 投资现状 国际比较 发展趋势 相关理论综述 我国 服务 业利 用外 商直 接投 资的 具体 分析 外商 直接 投资 对我 国服 务业 发展 的影 响分 新 实证分析 积极影响 生产者服务业外资 服务业发展面临挑战 w t o 后过渡时朋外商直接投资对 我国具体服务行业的影响