（国际贸易学专业论文）中美商品贸易结构问题研究.pdf

摘要 在一国的对外贸易中，贸易结构是一个十分重要的内容，它反映了对外贸 易的发展水平，同时也在定程度上反映国家的经济实力、国内产业发展水平 和企业竞争力状况。从贸易大国向贸易强国转变是我国新时期贸易发展的宏伟 目标，这个目标的实现依赖于贸易结构的优化。美国是我国最大的贸易伙伴国， 我国与美国的商品贸易结构在一定程度上反映了我国贸易结构所处的层次、竞 争力状况以及同发达国家国际分工中的地位。笔者正是基于这样的出发点来构 思这篇论文的。 本研究从结构上可以归结为三大部分：第一部分是绪论及理论部分，包括第 一章和第二章的内容。这部分提出了本文的研究方法和研究思路，综述了前人 对中美贸易结构的研究成果，并对现有的贸易结构相关理论进行了总结和概括， 提出了对外贸易结构优化的目标取向。第二部分是实证部分，包括第三章和第 四章的内容。在第三章中，笔者对中美贸易的现状、商品结构进行了实证研究， 提出了中美商品贸易结构存在的问题。第四章从产业结构与产业政策、经济增 长、美对华直接投资的角度分析了中美商品贸易结构的影响因素。第三部分是 政策部分，包括第五章的内容。在这一部分，笔者对实证分析结果进行总结， 提出了我国对外贸易商品结构调整的建议以及我国发展产业内贸易的方向与对 策，并对中美商品贸易结构的前景进行了展望。 关键词：商品贸易结构；产业内贸易；美对华直接投资 a b s tr a c t t h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ei sa ni m p o r t a n tc o n t e n ti nf o r e i g nt r a d e ， i tr e f l e c t st h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fo n e sf o r e i g nt r a d e ，t oac e r t a i n e x t e n t ，i ta l s or e f l e c t st h en a t i o n se c o n o m i cp o t e n t i a l i t y ，h o m e i n d u s t r yd e v e l o p m e n tl e v e la n dc o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e a tn e wt i m e ， o u rt r a d et a r g e ti st r a n s f o r m i n gf r o mt h eb i gt i a d ec o u n t r yt ot h et r a d e p o w e r f u ln a t i o n ，w h i c hd e p e n d so nt h eo p t i m i z i n go ft r a d es t r u c t u r e t h e t r a d es t r u c t u r eb e t w e e nc h i n aa n du s ，w h i c ha c t sa sc h i n a sl a r g e s tt r a d e p a r t n e r ，r e f l e c t st h el e v e la n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n t e r n a t i o n a l t r a d e t h i sr e s e a r c hc a nd i v i d e di n t ot h r e em a j o rp a r t s t h ef i r s tp a r t i st h ei n t r o d u c t i o na n dt h et h e o r yp a r t ，i n c l u d i n gt h ef i r s ta n dt h e s e c o n dc h a p t e r d u r i n gt h i sp a r t ，t h er e s e a r c ht e c h n i q u ea n dm e n t a lit y w a sp r o p o s e d ， a n di ta l s os u m m a r i z e dt h er e s e a r c hr e s u l t sf r o m p r e d e c e s s o ro nt h es i n o - u st r a d es t r u c t u r e t h es e c o n dp a r t ，f r o mc h a p t e r 3t oc h a p t e r4 ，i sa b o u tt h er e a l i t yo ft h et r a d es t r u c t u r eb e t w e e nc h i n a a n du s t h et h i r dp a r ti st h ep o l i c yp a r t ，i n c l u d i n gt h ef if t hc h a p t e r i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e dt h ee m p i r i c a la n a l y s i sr e s u l t ，d r a w n m a i nc o n c l u s i o n ，a n db a s e do nt h i s ，p r o p o s e do u rc o u n t r y ss t r a t e g i c c h o i c eo nf o r e i g nt r a d es t r u c t u r eo p t i m i z e s k e y w o r d s ：t r a d es t r u c t u r e i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu sd i r e c ti n v e s t m e n t i nc h i n a 图表索引 图卜l 文章框架图6 图3 1 中方统计的中美贸易额( 亿美元) 1 8 图3 2 中方统计的中美进出口额( 亿美元) 1 8 图3 4 中美贸易结合度指数比较1 9 图3 6 中国对美出口的第7 大类商品的比重历年变化情况( ) 2 2 图3 7 中国对美出口的第6 及8 大类商品比重历年变化情况( ) 2 3 图3 82 0 0 6 年中国出口美国的各类商品所占比重( ) 2 4 图3 9 中国从美国进口的各类商品所占比重( ) 2 5 图4 一l 中国外资企业对美进出口情况分析( 亿美元) 3 1 图4 2 美国对华直接投资行业比重( ) 3 2 表4 1 中国对美国进出口商品额及美对华f d i 数据( 亿美元) 3 2 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文( 论文题目：中美商品贸易结构问题研究) ， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文使用授权说明 论文作者签名：办潞参确 日期：a o d l 年孑月2 v 日 q 鱼1 2 q 31 鱼鱼所呈交的论文( 论文题目：中美商 品贸易结构问题研究) 完全了解北京第二外国语学院关于收集、保存、使用学位 论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保 存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、 缩印、数字化或其它复制手段保存论文：在不以赢利为目的的前提下，学校可以 将学位论文编入c n k i 中国优秀博硕士学位论文全文数据库及中国科技信息 研究所中国学位论文全文数据库，提供网上服务。( 保密论文在解密后遵守此 规定) 蝣粼铡 黾觋摊名予摊 日期：山1 年r 月2 调 中美商品贸易结构问题研究 第1 章绪论 伴随着我国外贸总量和规模的迅猛发展，外贸结构问题已经成为当前不少 经济学家重点关注的问题。广义的对外贸易包括货物贸易、服务贸易、技术贸 易和相互投资等四个方面。狭义的对外贸易则仅指货物贸易。本课题研究的是 狭义的中美贸易结构，即中美商品贸易结构。 1 1 选题背景与意义 1 1 1 中美战略经济对话引发的思考 中美战略经济对话( c h i n a u ss t r a t e g i ce c o n o m i cd i a l o g u e ，简称s e d ) 是2 0 0 6 年9 月由中国国家主席胡锦涛和美国总统布什发起设立的，是中美现有 2 0 多个磋商机制中级别最高的一个。2 0 0 6 年9 月保尔森首次以美国财长身份访 华时，中美双方宣布启动战略经济对话机制，对话每年两次，轮流在中美两国首 都举行。这是世界上最大的发展中国家和最大的发达国家之间在经济领域的战 略性对话，这一对话机制无疑令美中关系变得更加具有建设性和合作性。 这一机制的确立，足以说明中美经贸关系在双方经济发展中所占据的重要 地位，中美贸易己成为世界贸易的重要组成部分，其发展和变化对中国经济和 世界经济日益产生重要的影响和不可替代的作用。特别是，中美作为世界上最 大的发展中国家和最大的发达国家，两国之间的贸易无论从规模上还是结构上， 都取得了长足的进步。就目前的中美两国互为重要的贸易伙伴关系来看，已经 形成了“你中有我，我中有你”的依赖局面。 1 1 2 国内外经贸形势促使我国对外贸易结构发生改变 目前，在经济全球化、区域经济一体化的背景下，产业结构向“软化”方 向发展，知识技术密集型产业和服务业将成为未来贸易的发展方向，同时，竞 争优势将取代传统比较优势而成为国际分工的主要基础。发达国家加快了国际 中美商品贸易结构问题研究 产业转移的步伐，新型国际分工体系正在形成。跨国公司的研发中心、制造中 心向中国转移的趋势日趋明显，这为我国提升技术以及对外贸易结构提供了更 多机遇。与此同时，我国当前的贸易结构虽较以前有所优化，但层次依然较低， 仍处于国际产业链的低端，充当“世界加工车间”的角色，贸易发展仍主要依 赖于要素成本竞争，在新型国际分工体系下，贸易利益的分配和贸易摩擦的增 多都对我国贸易结构的提升提出了迫切要求。 据中国商务部资料，截止到2 0 0 8 年1 0 月，美国是中国最大的贸易伙伴国， 是中国最大的出口市场国，而中国是美国第二大贸易伙伴国，是美国的第二大 进口市场。双方在彼此贸易中的重要性不言而喻。但是，如果对中国与美国之 问的贸易结构进行深入的研究，就会发现诸多问题的存在，中国对美贸易总体 发展水平不高，尤其是贸易结构比较落后。中国的贸易大国特征主要表现在劳 动密集型商品的出口贸易上，而在资本、技术密集型商品的出口贸易上，中国 仍具有“贸易小国”的典型特征。结构性问题已成为困绕中国贸易发展的突出 性问题。通过对中美商品贸易结构问题的研究，可以对我国如何优化对美贸易 结构提供实证方面的依据，从而使中美贸易向着更加健康的方向发展。 1 2 国内外相关研究综述 1 。2 。1 国外相关研究成果 李嘉图的比较成本理论认为，如果劳动是惟一的生产要素，并且假定完全 竞争和规模报酬不变，那么各国的比较优势由劳动生产率的差异决定，亦即由 生产技术差距决定。这是两国贸易结构的决定基础。后来，经过多恩布什、费 舍尔和萨谬尔森( 1 9 7 7 ) 、克鲁格曼( 1 9 7 9 ，1 9 8 2 ) 、伊藤元重( 1 9 8 5 ) 和大山道广 ( 1 9 9 6 ) 等人的扩展，回答了多种商品模型的贸易结构决定问题。他们认为，由 于本国某种商品的生产成本低于外国商品的生产成本，本国就应该出口该商品； 反之，则外国出口该商品。 按照h - o 模型，要素禀赋条件的差异是各国贸易结构的决定因素。这就是 说，劳动相对丰裕的国家的劳动报酬相对低廉，从而该国劳动密集型产业的生 产成本相对低廉；资本相对丰裕的国家的资本报酬相对低廉，从而多使用资本 2 中美商品贸易结构问题研究 的资本密集型产业的生产成本相对便宜。由此就会产生要素禀赋条件不同的国 家之间的比较优势差异。t t - 0 模型在假设条件上排除了技术进步的因素以及许 多实际存在的情况，这一点在今天的国际贸易中是绝对违背世界经济发展事实 的。如果坚持这样的观点，就会使得世界经济结构凝固化，尤其是使得发展中 国家在发挥所谓资源优势的同时，无法转换生产结构，从而阻碍其经济发展。 2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代末期，迪克西特、斯蒂格利茨、斯宾塞、布兰 德、克鲁格曼、赫尔普曼等一些经济学家引入产业组织理论，从“市场结构” 的角度切入，在打破传统和经典的贸易理论中“完全竞争”和“规模收益不变” 两个关键的假设，提出了规模经济理论。他们认为，只要规模经济存在，即使 是两个技术水平和资源条件完全相同的国家，也可以发生专业化分工和贸易。 产品差异模型主张，发达国家日益增多的产业内贸易现象是由于各国生产 者为了利用规模经济的优势来降低单位生产成本，仅生产几种反映国内大多数 人偏好的差别产品，并出口部分产品满足国外少数人的偏好，而国内少数人的 其他偏好则通过进口差别产品去满足。只要具有垂直差异性的产品都有市场消 费需求，两国就会发生产业内分工与贸易，资本丰裕的国家会出口资本密集程 度较高的高质产品，而劳动丰裕的国家会出口资本密集程度较低的低质产品。 在产品具有水平差异性、并且生产的平均成本递减的情况下，即使两个生产成 本完全相同的国家也能发生产业内贸易，并通过贸易提高两国的经济福利水平。 李斯特是最早关注发展中国家贸易结构转换问题的经济学家。他早在1 8 4 1 年的政治经济学的国民体系一书中就较系统地提出了发展中国家的贸易结 构转换理论。西方经济学家对贸易结构的普遍关注始于2 0 世纪5 0 年代提出的 “普累维什一辛格命题( p r e b i o h s i n g e rh y p o t h e s i s ) w ，当时人们形成了这样 一种认识：发展中国家要改善贸易条件，就必须提升其出口商品结构，实现由以 初级产品出口为主向以工业制成品出口为主的转换。但后来的经济学家如萨 ( s a r k a r ) 、纳克迈特契斯( m a t t h i a s l u c k e ) 证明，发展中国家工业制成品的贸 易条件也同样趋于恶化。于是，有经济学家如会德尔伯格( k i n d l eb u r g e r ) 、刘 易斯( l e w i s ) 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非由商品的性质决定 的。芬德勒( f i n d l a y ) 更进一步提出，发展中国家的贸易增长将取决于发达国家 即欠发达国家t 。贸易条件长期恶化，的命题，认为发展中国家应实行进口替代工业化。 中关商品贸易结构问题研究 进口需求增长的牵引力，要彻底摆脱这种被动依附的局面，就必须降低其对国 际贸易的依存度，对本国工业实施保护。这种所谓的“牵引增长论”受到了来 自克拉维斯( k r a v i s ) 的强烈批评。拉尔( l a l l ) 和阿姆斯登( a t m s d e n ) 提出发展南 南贸易取代南北贸易，以解决市场挤塞和贸易条件恶化等问题。巴拉( b a l a s s a ) 则基于新古典贸易理论的外贸优势转移假说，提出了阶梯比较优势论u 。赤松要 与小岛清的“雁阵形态沦”也与此相类似。而拉尔、恩斯特( e r n s t ) 、欧康诺 ( 0 c o n n o r ) 、霍夫曼( h o f f m a n ) 等对此也提出了批评吲。总之，西方经济学界关 于发展中国家贸易结构的转换并没有一个能为人们所普遍接受的定论。 1 2 2 国内相关研究成果 国内方面关于贸易结构的研究非常活跃，研究的侧重点不尽相同。有专门 研究中国对外贸易结构的，例如，张曙霄 系统分析和研究了中国对外贸易结构 的演变、现状、特点等问题，指出中国出口商品结构的演进刚刚经历了由以资 源密集型产品为主向以非熟练密集型产品为主的转换。还有研究世界贸易结构 发展动态的，如冯雷认为世界贸易结构将向以智力资源的占用为主导的知识结 构型转变，我国以资源和劳动力消耗为主体的低层次出口商品结构，对外贸发 展的推动力越来越小。因此他认为我国出口商品结构应尽快实现转化。也有从 产业内贸易进行实证分析的，还有学者着眼于贸易结构与经济增长的关系等等。 也有不少学者对中美贸易结构进行了探讨，如胡涵钧认为中美贸易本身具有互 补性和互利性两大特点，中美贸易结构大体可分为三个阶段。但他没有对中美 贸易结构的未来走向做出判断。尹翔硕认为中国进出口贸易的不平衡问题主要 是与美国的贸易不平衡问题；贸易的不对称，主要在于进出口商品结构的不对 称，中国主要出口劳动密集型最终产品，进口资本和技术密集型的资源产品或 在阶梯式发展的格局中，发达国家和新兴：r 业化国家将分别发展起各自的新兴产业，同 时将失去优势的产业转移给较低发展阶段的国家，执行出口导向战略的落后国家就能够利 用各自的比较优势，进入更高的经济和贸易发展阶梯。 他们认为，国际间产品竞争的加剧使许多发展中国家难以维持原有的国际分工，落后国 家进入出口主导型的发展阶梯是十分困难的。 张曙霄，中国对外贸易结构论，北京：中国经济出版社，2 0 0 3 ：4 6 7 3 4 中美商品贸易结构问题研究 中间产品，因此进出口贸易对国内外所造成的收入分配影响也不对称。他指出， 这种结构在短期内总体上是难以改变的，但可以改善。可以说，国内学者对中 国对外贸易结构、中美贸易结构的认识基本上是一致的。 1 3 本文研究的主要内容 1 3 1 研究内容与方法 1 3 1 1 研究内容 本文研究内容主要有：提出贸易结构优化的理论基础及目标取向，并通过对 中美商品贸易结构的现状及存在问题的分析，研究影响中美双边贸易商品结构 的因素，最终研究得出我国对美国贸易结构优化的策略。 全文的主要内容可以分为五个部分。 第一部分为绪论部分。阐述了选题的背景与意义，并对国内外的相关研究 成果进行了系统的分析。 第二部分是理论部分。综述了前人对中美贸易结构的相关研究，并且介绍 了贸易结构优化的相关理论，提出我国贸易结构优化的目标取向。 第三部分对中美双边贸易商品结构的现状进行了具体的分析，得出我国同 美国主要贸易商品的种类及各自进出口情况，并提出了中美商品贸易结构中存 在的问题。 第四部分对影响中美商品贸易结构的几种因素进行了研究。分别从产业结 构和产业政策、经济增长、美国对华直接投资对贸易结构的影响等角度对中美 贸易结构的影响因素进行了研究。 第五部分集中反映了作者的观点。在前几章理论与实证分析的基础上，对 我国对美国贸易结构优化的一些政策建议。 中美商晶贸易结构问题研究 文章框架图如下： 图1 1 文章框架图 1 3 1 2 研究方法 历史与逻辑、理论与现实的辨证统一，是分析和研究贸易结构历史、现状 和未来的方法论基础。根据这一原理，在分析和研究中美商品贸易结构问题时， 既注重理论的研究，也重视对历史和现实的材料的分析，把二者有机地、辨证 地结合起来。本研究采用比较分析法，通过与美国这一贸易大国的比较，来客 观认识中美商品贸易结构的特点；采用理论和实证相结合的方法分析中美商品 贸易结构的现状，对中美贸易结构中存在的问题做出理性判断。最后，本文还 将理论分析与对策研究相结合，为新时期我国对美贸易结构的优化提供了一定 的建议和依据。 论文查阅和运用了大量翔实、可靠、最新的统计数字和数据，揭示了中美 贸易结构发展变化的一般规律，在归纳、总结并借用、发展前人已有研究成果 6 中美商品贸易结构问题研究 的理论观点及结论基础上，提出了一些新的观点。本文主要的研究方法包括： 定性与定量分析相结合的方法、实证分析的方法、比较的方法等。 1 3 2 本文的难点与创新点 1 3 2 1 本文的难点 在理论上，提出贸易结构优化的一些目标取向，并通过对中美商品贸易结 构现状、存在问题及影响因素进行实证分析，得出我国对美贸易结构优化的方 向和对策。在数据收集和整理上可能存在一些困难。在实证分析的过程中，本 文涉及到国内和国外的多方面的大量的数据，需要从国内外的网站与资料上查 找，由于语言文化以及统计口径的不同，美方的统计数据难以查找，这对本论 文的资料收集工作造成了一些困难。此外，需要对数据做大量繁杂的整理工作。 在比较商品贸易结构以及美国对华直接投资部分做e v i e w s 分析时，对数据的整 理工作量十分庞大，细分商品种类繁多，计算工作也异常的繁杂。 1 3 2 2 本文的创新点 到目前为止，理论界对中美贸易摩擦的研究比较广泛，对中美贸易的结构 也有一些研究成果，但缺乏一定的综合性。因此，本文从中美商品贸易结构的 实证角度出发，提出我国对美商品贸易结构改善的目标取向及对策。 本文除比较系统的研究了中美商品贸易结构的现状之外，还研究了影响中 美商品贸易结构的主要因素。本文认为，美国在华直接投资、两国的产业结构 及产业政策以及中美两国的经济增长是影响中美贸易商品结构的主要因素。此 外，前人大多从总量方面而并非结构方面来探讨投资对贸易的影响，而本文把 美国对中国的投资作为中美贸易结构的影响因素之一并从实证角度进行了分 析。 1 3 2 3 不足之处 由于知识积累和研究水平所限，本文对于中美贸易结构影响因素的分析不 7 中美商品贸易结构问题研究 够深入透彻、对于为解决中美贸易结构中存在的问题而应该采取的措施论述不 够详细等。 中美商品贸易结构问题研究 第2 章对外贸易结构理论基础及目标取向 2 1 对外贸易结构的概念辨析与界定 2 1 1 对外贸易结构 对外贸易结构( s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 是指构成对外贸易活动的要 素之间的比例关系及其相互联系，它包括对外贸易活动主体之间、客体之间以 及主体和客体之间的比例关系，主要表现为对外贸易商品结构( c o m m o d i t y c o m p o s i t i o no ff o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易方式结构( m o d es t r u c t u r eo f f o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易模式结构( m o d es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 和 对外贸易地域结构( r e g i o ns t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 等。一国或地区的对 外贸易结构反映了该国或地区的比较成本优势、资源优势与规模优势。 2 1 2 对外贸易商品结构 按照商品的形态和内容的不同，对外贸易商品可以分为有形商品和无形商 品两大类。有形商品，如机械、设备、粮食、服装、玩具等的贸易一般称为商 品贸易。无形商品的贸易一般包括服务贸易和技术贸易，其中服务贸易是无形 贸易的主体。本文的对外贸易商品结构是指一定时期内一国进出口商品中各类 商品的构成，以某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比来表示。 对外商品贸易构成可以反映出一国的经济发展水平、产业结构状况和资源情况 等。 2 2 3 对外贸易模式结构 对外贸易模式是指以某种分工为基础所进行的对外贸易活动。目前，各国 的对外贸易模式主要有两种：一种是以对外垂直分工为基础，即基于比较优势或 9 中美商品贸易结构问题研究 要素禀赋差别所进行的产业间贸易；另一种是以对外水平分工为基础，即基于 产品差别和规模经济所形成的产业内贸易。对外贸易模式结构则是指产业间贸 易和产业内贸易在一国对外贸易中所占的比重或地位及其相互间的联系。 2 2 贸易结构优化的相关理论及其评析 2 2 1 传统的比较优势贸易理论 亚当斯密以地域分工理论作为其国际贸易理论的基础，创立了绝对成本说。 在他的著作国富论中证明了贸易并不是一种零和博弈，而是一种对贸易双 方均有好处的互利行为。而大卫李嘉图则在绝对成本说的基础上，发展了相 对成本说。通过放松斯密绝对成本差异的前提约束，从生产成本的相对差别出 发，认为若两国生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生 产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并且同样能使贸易双方获 利。赫克歇尔一俄林模型则综合了斯密和李嘉图的研究成果，提出了要素禀赋论。 各国应出口利用本国较充裕的生产要素生产的商品，而进口本国相对稀缺的生 产要素生产的商品。 长期以来，比较成本说和要素禀赋说在国际贸易领域一直占有统治地位， 受到广泛的接受和推崇，奠定了现代国际贸易理论的基础。比较利益贸易模式 的确立原则就是：发达国家进口劳动密集型和自然资源密集型产品，出口资本和 技术密集型产品；发展中国家则进口资本和技术密集型产品，出口劳动密集型 产品。但由此带来的问题是，若不改变这种进出口状况，发展中国家的外贸将 永远处于一种低层次的状态。从理论上说，国际分工位次愈低的经济，愈依赖 国际分工位次高的市场。那么，发展中国家高度依存发达国家市场则不可避免， 发展中国家优化贸易结构也将无从谈起。 2 2 2 规模经济和产业内贸易理论 建立在规模经济、产品差异、不完全竞争假设基础上的新贸易理论强调， 在规模经济条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因， 1 0 中美商品贸易结构问题研究 对规模经济效果的追求是贸易产生的动力。企业对规模经济效果的追求导致了 两方面的结果：其一，规模经济将使产品的排他性增强，先进入的企业可以通过 逐步扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势。其二，企业获取市场的操 纵权或控制权的另一重要途径是生产差异产品。规模经济使得国内某些产品仅 由一家或少数几家厂商来生产，而企业又只能生产有限的产品系列，从而使企 业有控制产品价格的可能性。另外，企业还可以借助行业优势产生企业优势， 这种行业优势就是外部规模经济。外部规模经济贸易理论认为，企业是否有贸 易优势原因不在于各国之间绝对的要素禀赋差异，而在于部门、行业间某个时 点上的发展规模差异。一般而言，如果一国在某个行业上发展的规模较大，相 应地会形成一个行业的规模优势。这种优势表现为，该行业有一个可供使用的 劳动力队伍，它可以调剂各企业之间的余缺同时行业规模较大，有助于技术的 进步和技术成果的迅速普及。总之，一定的行业规模有利于资源或生产要素的 共享，从而能够在自身企业规模不变的条件下获得经济利益。现实中，某些国 家具备了要素优势却不能在某个行业中确立优势地位，原因之一在于该国的这 一行业还没有发展起来，因而行业规模不足，难有外部规模经济优势。新贸易 理论认为各国贸易模式的确定，即各国应分别生产何种产品，是出不确定的或 历史的因素决定的。即使在参加贸易国家之间技术水平相同、要素禀赋相似条 件下，国际贸易仍可以存在。新贸易理论下的国际贸易结构与传统理论下的贸 易结构根本差异在于，传统理论贸易结构是产业间和部门问的贸易结构，而建 立在规模经济和产品差异基础上的国际贸易是产业内贸易。 总之，无论是构建于比较优势还是规模经济理论之上的新贸易理论，都强 调了现存的资源，是对现有资源最有效配置下的贸易理论，都属于静态范畴。 但规模经济下贸易结构是不确定的，依据什么理论来获取规模经济从而达到改 善贸易结构昵? 这就是动态贸易结构优化理论需要回答的问题。 2 2 3 动态贸易结构优化的理论 2 2 3 1 动态比较优势理论 所谓动态比较优势是指比较优势可以通过专业化学习、投资创新及经验积 中关商品贸易结构问题研究 累等后天因素人为地创造出来，强调的是规模报酬递增、不完全竞争、技术创 新和经验积累。动态比较优势主要表现为以下两个方面： 第一，规模经济导致的专业化分工使资本与知识不断积累，由于各国间生 产要素积累的速度存在差异，比较优势会出现动态变化。克鲁格曼( 1 9 8 1 ) 说明 原先劳动资源密集的国家中资本要素的积累若快于劳动要素的积累，则其生产 的同种商品中资本密集度提高。当这一过程进行到生产更高资本劳动比的商品 也变得有利可图时，两种商品就会同时被生产。如果资本要素快速积累的趋势 持续下去，该国就将逐步退出原先劳动密集程度高的国际分工，转而集中生产 资本密集程度较高的产品。因此，当要素的积累改变一国的比较优势时，赶超 式的资本积累就成为国际贸易分工由出口劳动密集型商品向出口资本密集型商 品转移的重要基石出。 第二，把技术作为比较优势的内生变量，包括技术知识的国际技术外溢、 “干中学”、学习曲线以及技术创新对比较优势的动态影响。当一国在技术领 先时成本对贸易的流向没有太大的影响，只有当技术外溢后，技术差别在国际 问消失，技术领先国失去技术领先地位时，成本的差别才决定了贸易走向与结 构。因此，技术与成本是贸易的两个阶段。新产品的国际贸易模式之所以表现 为上述变化，是因为不同类型的国家在产品生命周期各个阶段的比较优势不一 样。而比较优势不一样，又是与新产品生命周期各个阶段产品的要素密集度不 一致相联系的。创新国技术力量相当雄厚，生产技术密集型的新产品具有比较 优势；发达国家资本丰裕，且拥有相对丰富的科学和工程实践经验，生产产品 生命周期第二、第三阶段的资本密集型成熟产品具有相对优势；发展中国家有 相对丰富的不熟练劳动，弥补了相对缺乏的资本不足，因此生产成熟标准化产 品具有优势。不难看出，由于其他国家能够学习和掌握产品的制造技术，比较 优势就会在国际问发生转移。由于技术创新的存在，处于产品生命周期不同阶 段的国家均可能成为某一产品的领先者，因此技术外溢过程是各阶段国家提升 比较优势的一个动态过程。 动态比较优势忽略要素禀赋积累存量的作用，更为重视的是生产要素积累 的增量，强调增量可以改变一国现有的比较优势及参与国际分工的层次，为后 起国家追赶发达国家提供了理论基础。在动态比较优势理论中，技术作为一个 内生变量，也同样对比较优势起着巨大的影响。因此怎样把要素积累增量和技 中美商品贸易结构问题研究 术结合起来，也就是说采取何种贸易战略，对一个国家改变其国际分工地位及 贸易结构是至关重要的。 2 2 3 2 竞争优势理论 企业作为非完全竞争市场的主体，可以通过有意识的战略选择来配置稀缺 资源。进行人为比较优势的创造，而比较优势仅仅是竞争力的必要而非充分条 件，从长远角度考虑将比较优势转化为竞争优势，波特( 2 0 0 2 ) 认为关键在于以 下四个基本要素。 第一，生产要素。 生产要素分为基本要素和高级要素。前者包括自然禀赋或不需要花费太大 代价便能得到的要素，后者则指需要通过长期投资或培育才能够创造出来的要 素，如科技和熟练劳动力等。要素禀赋决定了比较优势，但对于竞争优势而言， 波特认为高级要素却是最为重要的，因为它们是取得高级国际分工层次的关键， 一国基本要素的不足可以通过高级要素获得补偿。但是，如果在高级要素上处 于劣势，则无法用其他方式有效弥补。 第二，需求结构。 国内需求大将有利于促进竞争，形成规模经济，而国内需求的“质量”则 有利于促进创新，提高产品质量。高品味、挑剔的消费者有利于向国内生产者 提供高档需求的信息。因此，对于一国产业的竞争优势的形成具有重大作用。 第三，相关与支撑产业。 任何一个产业都不能孤立地发展，发达的、完善的相关与支撑产业有利于 提高产品质量、降低产品成本、收集产品信息，从而建立起竞争优势。 第四，企业的战略、结构和竞争程度。 各国的企业目标和组织方式千差万别，各国具有比较优势的资源与这些目 中美商品贸易结构问题研究 标、方式的有效结合有利于形成竞争优势。而一国激烈的国内竞争有利于促进 创新，形成差异化的产品特征，提高企业的竞争优势。 通过以上分析可知，竞争优势强调企业的非价格竞争和创新竞争，关注要 素的质量和产品的需求情况，建立在比较优势基础之上，但又高于比较优势。 竞争优势可以主动地创造出比较优势，也可将比较优势动态地转化为竞争优势。 因此竞争优势对于优化一国现存贸易结构有着重要意义。改善贸易结构，积极 参与国际分工，基本要素一资源禀赋固然重要，但后天优势一高级要素的决定 作用也越来越明显。如今，出口什么产品已不重要，重要地是以何种密集资源 来生产这种产品。贸易结构不仅是量上的问题，更重要的是一个质上的要求。 然而，如何培育高级要素、如何提高国内需求的档次品味、如何确立主导产业 的相关支撑产业固然有历史、传统的原因，但政府的宏观调控不容忽视，政府 应在经济发展中起到催化和激发企业创造的作用，提供培育竞争优势四个因素 的良好的外部环境。 2 3 对外贸易结构优化的目标取向及路径 2 3 1 对外贸易结构优化的目标取向 2 3 1 1 外贸结构与产业结构在层次上协调互动 外贸结构取决于生产结构，服务于消费结构。外贸结构需要产业结构来支 撑，产业结构又需要外贸结构来带动。二者取得协调才能促成一种良性互动关 系。产业结构从层次上可划分为四类：即基础产业、支柱产业、主导产业和新兴 产业。基础产业是指为国民经济其他产业提供生产资料和其他支持的基础性生 产部门。支柱产业是指在国民生产总值中所占比重最大，具有稳定而广泛的资 源、产品市场的产业。主导产业则是指在今后较长时期内，需求的收入弹性较 大，于其他产业关联作用强，对其他产业具有牵动作用的产业。正确选择主导 产业，并予以积极的干预和扶持，是实现产业结构转换的核心。新兴产业主要 是指高技术产业。其产值比中可能很小，但代表了产业技术发展的最高水准。 1 4 中美商品贸易结构问题研究 出口商品结构的层次一般以主导出口商品的层次来定位，若主导出口商品 的层次高于支柱产业，称为超前错位。则在产业结构调整中应以外贸商品结构 作为调整依据之一，将生产主导出口商品的产业作为重点产业发展，利用外贸 结构带动产业结构升级。相反，主导出口商品的层次低于或与外贸支柱产业的 层次相同，则外贸商品结构需以产业结构为依据进行调整。稳定、巩固支柱产 业产品市场，同时重点开拓主导产业产品市场，优化出口商品市场，使之适应 产业结构升级的需要。改变外贸结构与产业结构在层次上的落后错位关系，从 长期战略角度出发，必须注重竞争优势的培育，国家竞争优势的提高必然促进 产业结构的升级，从而从根本上提高出口商品结构的层次。 2 3 1 2 实现产业内贸易为主的对外贸易格局 产业内贸易发展的现实意义集中表现在两个方面：一是促进一国对外贸易 的持续、高速增长，二是带动一国整体国民经济的成长。产业内贸易对一国对 外贸易发展的作用表现在四个方面：其一，产业内贸易是以水平分工与合作为主 要基础的，加强我国与发达国家的产业内贸易有利于引进先进技术和管理经验。 其二，产业内贸易是以技术和知识密集型产品为主要内容的。这类贸易的发展 不仅有利于促进我国产业结构水平的提高，也有利于提高我国出口贸易效益和 推动我国外贸发展由外延式扩张向内涵式扩大方向转变。其三，产业内贸易是 以差别化产品贸易为主导形式，加强产业内贸易有利于推动企业增加研究与开 发的投入力度，培植企业自我发展的内在动力。其四，产业内贸易是以规模经 济为基础的。产业内贸易的发展不仅有利于克服无序竞争对我国出口贸易秩序 的干扰，也有利于形成有效竞争的产业市场结构，提高我国企业的国际竞争力。 因此，在合理发展产业间贸易的同时，努力发展产业内贸易，尤其是高层次的 产业内贸易，是我国把比较优势转化为竞争优势、提高外贸竞争力的重要手段。 2 3 1 3 实现外贸市场结构多元化 所谓外贸市场结构多元化，一般是指企业所选择的目标市场不仅仅局限于 某一个或个别国家和地区的潜在市场，而是包括数个或多个国家的潜在市场， 由此构成一个多样化的目标市场。市场结构多元化，可以突破单一市场的规模 中美商品贸易结构问题研究 制约瓶颈，减少某一国家市场出现突发性事件以及消费者需求变化所产生的负 面影响。外贸区域结构若有一个或少数几个国家或地区够场，即市场结构单一， 具有较大的风险性。市场结构多元化能够分散经济负传递的风险，同时在对外 经济交往中可以掌握主动权，打击他国垄断、控制的野心。 2 3 2 贸易结构优化的三阶段路径 根据上一节贸易结构优化的相关理论以及发展中国家的发展状况，可以规 划出发展中国家贸易结构优化的三阶段路径。在不同的阶段，贸易动力亦有所 不同。 第一阶段，贸易动力主要是由自然禀赋的比较优势决定的。即在现存的资 源约束条件下，实现资源最优配置，达到贸易结构的优化。 由于发展中国家在资金和技术上的劣势，贸易结构主要表现为具有比较优 势行业的贸易发展，这种比较优势是建立在自然禀赋的基础上的，如丰富的自 然资源或劳动力资源。但是，由于此类产品的技术含量低，生产层次低，这类 产品拓展的空间是有限的。贸易发展到一定时期就面临着贸易结构优化的动力 转换问题。在这一阶段中，发展中国家由初级产品迈向制成品出口的主要方式 之一是出口加工组装。 第二阶段，推动贸易发展的动力主要是比较优势的高级化。 动态比较优势，也就是用发展的眼光寻求规模经济效应以实现贸易结构优 化。所谓比较优势的高级化，有两层含义，一是指比较优势由自然禀赋上升到 技术、管理和营销网络等后天禀赋。二是指经过要素的积累，要素禀赋内容发 生实质性的变化，由资源、劳动力等低级要素向更高级的要素，资金、技术、 研发、管理、销售的转变。 第三阶段，竞争优势成为推动贸易结构优化的主要动力。 竞争优势主要体现在三个层次上：技术优势、规模优势、创新优势。在这一 阶段中，发展中国家出口方式主要以自创品牌产品的生产和出口为主，发展中 国家的企业负责产品的设计开发、制造等环节。这是发达国家广泛采用的方式， 但在些产品上，发展中国家和地区己达到这个阶段，例如亚洲“四小龙”。 1 6 中美商品贸易结构问题研究 第3 章中美商品贸易结构现状及问题分析 3 1 中美商品贸易结构现状分析 3 1 1 中美贸易发展总体状况 中美经济关系自两国建交特别是中国改革开放以来，总体发展态势良好。 作为世界上最大的发展中国家和最大的发达国家，中美两国经济在发展水平和 结构等方面存在很大的差异，具有很强的互补性，这决定了中美两国之间的经 贸关系具有较大的发展空间。自中国实施改革开放政策以来，中美经济开始迅 猛发展。特别是自2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织以来，中美经贸合作进入快速 发展期，中美双边贸易增长迅速，贸易规模及在双方贸易总额中所占的比重都迅 速扩大。 3 1 1 1 中美贸易总量分析 据中国海关统计资料显示，1 9 7 9 年中美贸易额为2 4 5 亿美元，2 0 0 8 年两 国双边贸易额达3 3 3 7 4 亿美元，是1 9 7 9 年中美建交时的1 3 6 倍；以国别论， 截止到2 0 0 8 年1 0 月，美国是中国最大的贸易伙伴国，是中国最大的出口市场 国，而中国是美国第二大贸易伙伴国，是美国的第二大进口市场。 中美商品贸易结构问题研究 中玎统汁的i 美贸易颓 守毒擎母$ 事p 擎擎荸守爷爷 年份 图3 1 中方统计的中美贸易额( 亿美元) 数据来源：来自中国统计年鉴) 1 9 9 0 _ 2 0 0 6 中国向美国的出口快速增长，中国对美国出口在中国出口总额中所占的比 重从1 9 8 4 年的92 6 上升至2 0 0 8 年的1 7 6 7 。从表3 一i 可以看出，2 0 0 1 年至 2 0 0 8 年中美贸易保持了较快较稳的增长速度。除2 0 0 1 年外贸易总额增长率都 达到了两位数。 2 5 0 ( ) 2 0 0 0 l5 0 0 1 0 0 0 5 0 0 中打统计的中蒉进出口额 e 兰二舭 卜 。 一i i 。nno 川雕 。一一。m m m m 叫l ：| h l | i i 6 皿i 呲 擎妒擎荸s 擎$ 事擎擎擎擎守 年份 图3 - 2 中方统计的中美进出口额( 亿美元) 数据来源：来自中国统计年鉴) 1 9 0 0 - 2 0 0 0 = 蒜。 中美商品贸易结构问题研究 3 112 中美贸易结合度指数 贸易结台度这概念，首先是由经济学家布朗( j b r o w n ) 在1 9 4 7 年提出， 此后由小岛清( 1 9 5 8 ) 、彼得德拉斯戴尔( 1 9 6 7 ，1 9 9 1 ) 、山泽逸平( 1 9 7 1 ) 等人 不断完善，确立了其统计学和经济学意义，贸易结合度的计算公式为： ，：= 公式3 - 1 其中：x ij 为i 国对j 国的出口，x i 为i 国的出口总额，埘为j 国的进口总 额，h 为世界进口总额。如果i i j 大于l ，表明i 国和j 国在贸易上存在密切 关系，如果i i j 小于l ，表明i 国和j 国在贸易上关系较疏远。 中国、美国贸易结台度指数比较 2 0 0 6 拒2 0 0 7 矩 石币颞丽i 砭霜霸 ! ! 耋! 塑曼结鸯度坦刻 图3 - 3 中美贸易结合度指数比较 从上图表中可以看出，2 0 0 3 年中美贸易结合度指数为i 2 5 9 7 ，2 0 0 6 年升 至1 3 5 4 2 ，到了2 0 0 7 年此指数更上升为l - 6 8 5 0 。在此三年中，中美贸易结合 度指数均超过了1 ，说明中美贸易之间存在密切的关系，中国对美国的贸易存 在着鞍高的依赖性。虽然美中贸易结合度指数均低干】，贸易结台度相对较低， 但是，从图表中可见，此指数呈逐年递增的趋势，说明美国与中国的贸易紧密 雁爝磊 ，y三|： i i|0 中关商品贸易结构问题研究 程度在逐年增加，对中国贸易的依赖性也在逐年上涨。 3 1 2 中国对美国出口商品结构分析 国际贸易中的有形商品种类繁多，为便于统计，联合国秘书处于1 9 5 0 年起 草了国际贸易标准分类( s i t c s t a n d a r di n t e r n a t i o n a l t r a d e c l a s s i f i c a t i o n ) ，分别在1 9 6 0 年和1 9 7 4 年进行了修订。在1 9 7 4 年的修订本 里，把国际贸易商品共分为1 0 大类、6 3 章、2 3 3 组