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区域经济一体化背景下的国际产业合作研究 摘要 区域经济一体化已成为一种世界潮流。为了更好地应对全球化竞争， 绝大多数国家都参加了一个以上的区域经济组织，以期通过区域成员体之 间较w t o 多边框架下更紧密的经济合作来达到产业优化和经济增长的目的。 而区域经济合作实质上是成员体之间以三大产业为内容的全面合作。本文 旨在研究区域经济一体化背景下的国际产业合作问题，尝试用理论与事实 相融合的方法对区域产业合作现象导出一般规律性的认识，并得出自己的 结论与建议。首先，从区域经济一体化和新型国际分工的理论借鉴着手， 研究当代区域经济一体化背景下产业合作的内涵、特征与现实意义，指出 区域产业合作是以企业为基础、产业为内容、政府为主导的全面合作；接 着，对区域产业合作的内在动力机制( 市场机制) 和主体组织机制( 政府 机制) 进行功能剖析，指出以区域协调型产业政策为载体的政府机制旨在 为成员国创造一个公平有序的区域竞争环境，以便让市场机制更好地发挥 作用，推动区域内各成员国产业共同发展；然后，通过大量详实的数据资 料，分别对欧盟、北美自由贸易区、中国一东盟自由贸易区这三大典型区域 经济集团的产业合作实践进行深入分析，分别从贸易、投资、技术、信息 等方面揭示出不同区域政策框架下农业、工业、服务业这三类产业的合作 状况；最后，对三类不同区域经济一体化组织中的国际产业合作进行一一 总结，得出相关启示，并就我国如何利用区域经济一体化的平台积极参与 国际产业合作、加速产业优化升级提出自己的政策建议。 关键词：区域经济一体化产业合作市场机制区域协调型产业政策 as t u d yo nt h ein t e r n a tio n a lin d u s t rla lc o o p e r a tl0 nu n d e r t h eb a c k g r o u n do fr e gio n a le c o n o mlcin t e g r a t10 n a b s t r a c t r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na l r e a d yb e c o m e sau n i v e r s a lp h e n o m e n o n a sf a c i n g t h eg r e a tc h a l l e n g eo fg l o b a l i z a t i o n ，m o s tc o u n t r i e sh a v ep a r t i c i p a t e di na tl e a s to n e r e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，f o rt h ep u r p o s eo fa c h i e v i n gi n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o na n d e c o n o m i c g r o w t h b y c l o s e re c o n o m i c c o o p e r a t i o nu n d e rt h e f r e et r a d ea r e a a r r a n g e m e n tt h a nt h a tu n d e rt h ew t om u l t i l a t e r a lf r a m e s t h ee s s e n c eo fr e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o n h o w e v e r , 缸t h ec o m p r e h e n s i v ec o o p e r a t i o no nt h r e em a j o r i n d u s t r i e sa m o n gt h ea r e am e m b e rs t a t e s t h e r e f o r et h i sd i s s e r t a t i o na i m sa ts t u d y i n g o nt h ei s s u eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc o o p e r a t i o nu n d e rt h eb a c k g r o u n do fr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h ep a p e rm a i n l yi n c i n d e sf o u rs e c t i o n s f i r s t l y , a c c o u n tf o rt h ec o n c e p t i o n ， c h a r a c t e r i s t i ca n ds i g n i f i c a n c eo fr e g i o n a li n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n , w h i c hi sd e f m e da st h e c o m p r e h e u s i r ec o o p e r a t i o nm a tt a k i n ge n t e r p r i s e 嬲t h ef o u n d a t i o n , i n d u s t r y 酗t h e c o n t e n ta n dg o v e r n m e n t 曩st h el e a d i n gf a c t o r s e c o n d l y , a n a l y z et h ei n t r i n s i cp o w e r m e c h a n i s m ( m a r k e tm e c h a n i s m ) a n d t h ei n i t i a t i v e o r g a n i z a t i o n m e c h a n i s m ( g o v e r n m e n tm e c h a n i s m ) o fr e g i o n a li n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n w i t ht h ep o i n to fv i e wt h a t t h eg o v e r n m e n tm e c h a n i s m , w h i c h 缸c a r r i e db yt h ea r e a - c c o r d i n a t e di n d u s t r i a lp o l i c y , i sm a i n l yf o rc r e a t i n ga 矗i r o r d e r l yc o m p e t i t i v e 蛐v 晌m e n tf o r 枷m e m b e rs t a t e s o n l yi nt h i sw a yc a nt h em a r k e tm e c h a n i s mp l a yi t s r o l em o r ee f f i c i e n t l y t h i r d l y , r e s e a r c he m p i r i c a l l yo nt h ei n d u s t r i a lc o o p e r a t i o np r a c t i c e so ft h r e er e p r e s e n t a t i v e r e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n s ( e u i n a f t a , c a f t a ) l a s t , s u m m a r i z er e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c so ft h o s et h r e er e g i o n a le c o n o m i cb l o c s i n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n ，a n dp a t f o r w a r do w np o l i c yp r o p o s a lo nh o wt op a r t i e i p a t ea c t i v e l y 诅i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l c o o p e r a t i o no nt h ep l a t f o r mo fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ns o 秘t oa c 雠e l e r a t i n go u r n a t i o n a li n d u s t r yo p t i m i z a t i o na n dp r o m o t i o n k e yw o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ；i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o n ； i a r k e tm e c h a n i s m ；a r e a - c o o r d i n a t e di n d u s t r i a lp o l i c y 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：毛3 乏 学位论文使用授权说明 砷年6 月7 e t 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 蝴一我诅一辄对砷 广西大掌硕士掌位论文区域经荫。体化背 下的国际产，o 合作研究 l 导论 i i 研究背景及意义 进入2 1 世纪，我国在加入w t 0 、大步迈向经济全球化的同时，又进入亚太经合组织 深入发展、构建中国一东盟自由贸易区等区域经济一体化的新阶段。当今各国均把区域 经济一体化视为开放与发展的新机遇，纷纷采取对策推进与毗邻国家的区域经济合作， 寻求在合作中扩大双边或多边的经贸关系、更多地利用区域内各国的资源和市场。 区域经济一体化是通过资源、资本、人力及各项政策的合作，来达到产业优化和经 济增长的目的。区域经济合作实质是产业合作，是三大产业的全面合作。区域产业合作 与区域经济一体化一直并存着，长期以来它主要是通过区域内贸易、投资、金融、技术 等的交流与合作来展开的。对于一个全球化和开放度很大的国家来说，其产业结构也必 然是国际化的。随着中国入世和越来越多地加入区域经济组织，积极参与国际区域产业 合作将成为中国调整产业结构的重要方式。 区域产业合作必须注意发挥各方在资源、技术、资金，劳动力等方面的组合优势， 充分调动各方联合投资的积极性。这就要求根据区域经济一体化目标，结合各方经济发 展现状及资源特征，制定和实施一系列有利于产业分工协作和产业结构优化升级的政 策，包括对区域性产业组织、产业技术、产业布局等方面的指导协调措施。因此，成功 的产业合作很大程度上是一种政府对企业的自觉引导行为。然而现实超前于理论发展， 已有的经济管理理论没有直接以“区域产业合作”为对象的严密系统的理论体系，当中 的各种规律性认识还有待深入探讨。开放的现实给理论界的任务，是提出适应区域经济 一体化条件下产业合作的经济管理理论，以期提高开放的理性，争取一体化平台中最大 的发展效应。 1 2 理论综述 关于区域经济一体化的问题，理论界已进行了很多研究，但从产业合作的角度来研 究区域经济一体化，却并不多见。其中，关联度强的理论借鉴主要有： 1 2 i 区域经济一体化理论 对区域经济一体化理论贡献最大的是维纳( j v i n e r ) 。1 9 5 0 年维纳在其经典著作 “关税同盟问题”中提出了“贸易创造”和。贸易转移”概念o ，在局部均衡的框架中 q 曙根j ：t h e c u s t o m s u n i o n i 鞠砖n e w y o r k , c 蝴嘲i c e n d o w m 曲t f o r i n 删m p e a c e 1 9 ，o 1 区域经济一体化背景- - i v 的田际产业台1 1 啊f 究 分析了关税同盟的福利影响，从而使战后关税同盟理论从定性分析发展到了定量分析。 后来理论界对于区域经济一体化静态效应的分析基本上都是以关税同盟理论为蓝本的。 除了静态效应外，区域经济一体化还具有许多方面的动态效应，其中以规模经济效 应和竞争效应为主。分析区域经济一体化规模经济效应最著名的是小岛清的协议性分工 理论。小岛清在考察经济共同体内部分工的理论基础之上，在其代表著作对外贸易论 中提出了协议性国际分工理论。该理论提议通过政府进行协议分工的方式，相互提供 市场，来替代市场上比较优势自然发挥作用，在具有大致相同的要素禀赋和经济发展水 平的国家之间实现国际分工，共同分享规模经济效益，并具体说明了达成协议的三大条 件。多年后，中国学者汪斌扩展了小岛清的理论，并预言相对全球范围而言，协议性国 际分工形式将在区域一体化组织内得到更快发展。o 有关区域经济一体化竞争效应的分析以西托夫斯基和德纽的“大市场理论”最为著 名。该理论以共同市场作为分析基础，其核心是，共同市场可以把那些被保护主义分割 的小市场统一起来，结成大市场，通过大市场内的激烈竞争，实现大批量生产等方面的 利益。 金德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ，1 9 6 6 ) 根据维纳的。贸易创造”和“贸易转移”，提 出了“投资转移”和“投资创造”概念o ，用以说明外部跨国公司的直接投资对区域一 体化贸易流向的影响，并分析了关税同盟的静态投资效应。和彦小山田( k a z u h i k o o y a m a d a ，2 0 0 3 ) 在拉姆塞一科斯一库普曼( r a m s e y - c a s s - k o o p m a n s ) 最优增长理论的基 础上，建立了分析区域一体化的投资动态效应模型。园 此外，一些国际经济学者把标准区域经济一体化理论加以扩展，提出适用南南型区 域经济一体化的特殊理论，如以劳尔普雷维什( r a u l p r e b i s c h ) 为代表的结构主义 的中心一外围理论，及以巴兰( p a u lb a r a n ) ，阿明( s a m i r 恤i n ) 等为代表的激进主义 的国际依附理论。两者都认为发展中国家要谋求经济发展的成功，就必须摆脱现代不合 理的国际经济体系，实行内部的区域经济一体化。o 1 2 2 国际产业政策 国际上一些学者以欧盟、日本等发达经济体为样本，提出国际产业政策的概念，分 。小岛清：对外贸易论f m l 天津：南开大学出版社1 9 s 7 亭汪斌：全球化浪潮中当代产业结构的国际化研究以国际区域为新切入点【m i 北京：中国社会科学出版社2 0 0 4 l c b a g c t , c p 1 9 6 6 , e u m l 孵a a i n l c 暑幽na a d t h e h i c 巾砒i 伽叫o 盯p o f 砒i o 几c o l u m b i a i o u r a a l o f w o d d b u s i n g , v 0 1 1 , p p 6 5 - 7 3 ， q o z u h i k oo y a t m , kd y l l 目t l f f l l gi m p a c t so f t r a d el i b e r a l i z a t i ( m f o r e i g nd i r e c ti n v e s l m e m h h 村h l 忙o f d e v e l o p i n 8 e c o n o m i e sj a p a n e x t e n 【i a i t r a d e o r g 柚i z a t i o n a 州1 , 2 0 0 3 o 宋少华：南北型自由区与发展中屋家区域经济一体化f d 】中国社会科学院研究生院博士学位论文2 0 0 1 2 广西大尊壤士学位能2 屯 区域经济一体化背景下的圈际产治作研究 析该政策存在的合理性和必然性，观察与提议其政策内容和手段。日本学者深尾京司和 细谷佑二从传统单一国家视角和全球视角两个角度考察，认为“国际产业政策”包含两 方面的含义：从传统方面看，指一国国际经济政策中相当于产业政策的那一部分内容， 如保护幼稚产业、基于战略贸易理论而制定的国际经济政策等，这样的国际产业政策事 实上已存在了很久；从经济全球化方面理解，指基于单一国家视角的产业政策及其作用， 在空问外延上超越国界之后形成的“新”国际产业政策。回 对于国际产业政策存在的合理性，f l o c k t o n 等提出了两种解释圆。一是市场失灵具 有跨国传播的先天特性，所以产业政策必须突破一国国界，在多国间纠正市场失败；二 是产业的最小最佳规模。如果某国一企业的最小最佳规模尚大于该国的总需求，该市场 必将超越一国国界，继而产生对国际产业政策的需求。他还进一步反思了国际产业政策 实施主体的选择问题，认为需要一个超国家组织来有效地实施国际产业政策，因为如果 由单个国家实施，会暴露利益偏移、作用范围有限等先天缺陷。 m c d o n a l d 等则认为产业政策外部性引起的溢出效应是欧盟产业政策存在的最重要 原因。溢出效应的存在说明各国可以通过产业政策协调来分享合作体系带来的福利增 进。g i l b e r t o 从欧盟委员会和成员国两个层次考察了国际产业政策的手段。国 汪斌博士在国内率先提出了探索如何使本国产业政策逐步形成国际协调型产业政 策的命题，并进一步指出，国际产业政策的核心在于协调。 后来，他又在其专著中阐 述了产业政策国际性协调的过程，并运用哈马达模型说明：在客观上存在政策外部性的 今天，通过国际间的产业政策协调可以达到帕累托效率。他在论文中考察了国际协调型 产业政策的总体特征，提出中国产业政策转型取向的有关思考。o 林建山从一个更加宽泛的角度分析了一国产业政策转型为国际产业政策的原因o 。 张幼文、王述英等学者则论述了我国产业政策如何与经济全球化、产业国际化相适应的 问题。9 1 2 3 产业分工与合作理论 早在2 0 0 多年前，古典经济学家亚当斯密就提出了初步的产业分工和产业合作理 。深尾京司细谷佑二：国际产业政策与多国籍企业经济研究( 日本) 1 9 9 9 年第5 0 卷：p 5 4 - 6 7 日p f i o c k r m h e l d i ：e m i n d u s t r i a lp o l i c yw i t hr e s p e c tt ot h es t e e li n d u s u y 1 1 l ce c s cp a s t , p r e s e n ta n df u t u m h t t p j i n f o m u m i s t a c u k d i s s e r t a t i o n d i s s c r t a t i o n s h e i d i f l o c k t o n w h o l c d i s s c 眦i o n p d e 。m c d o n a l d , f r a n ka n ds t e p h e nd e a r d o a ：e u r o p e a ne c o n o m i ci n t e g r a t i o n p e a r s o ne 血n o nh , l o w 1 9 9 9 。g i l b e r t o s m - t 砒i ：e u r o p e i n d u s u - i a l p o l i c y a sa n o n - t a r i f f b a r r i e r o 汪斌：经济全球化背景下中国产业结构的战略性调整i j 】财贸经济2 0 0 1 ，( 1 2 ) o 汪斌：全球化浪潮中当代产业结构的国际化研究- 以国际区域为新切入点 m i 北京：中国社会科学出版社2 0 0 4 o 林建山：国际产业政策的新取向【香港】经济日报，2 0 0 0 年7 月3 0 日 o 张幼文等：应对经济全球化的对外开放战略田世界经济研究2 0 0 0 , ( 6 ) 3 广西大掌司e 士学位能! 文区域经爿卜一啊呵匕背量下的重际产，暗作研究 论。斯密不仅一般论述了分工和产业的形成，而且提出了国际分工合作的“绝对成本学 说”，首次论证了通过产业合作，能够实现成本最低，收益最大。其后，大卫李嘉图 提出了比较成本学说。这一理论的提出，很通俗地说明了一点，即任何国家之间都是可 以进行产业合作的。在此后，约翰穆勒的相互需求理论、赫克歇尔俄林的资源禀赋 理论、巴朗斯基的地域分工论，对国家之间的产业进行贸易合作的理论基础从不同侧面 进一步进行了分析和论证。 2 0 世纪7 0 年代末，在解释分工与贸易产生的原因时渐渐形成了以规模经济为代表 的所谓新贸易理论。主要包括克鲁格曼等人在垄断竞争模型基础上提出的贸易理论，波 特提出的国家竞争优势理论，埃塞尔提出的外部经济模型理论等。其中，克鲁格曼首次 从模型上证明了规模经济是国际分工与贸易的另一起因。其结论是，当国家间越来越相 似，市场结构从完全竞争变为不完全竞争，达到规模报酬递增阶段的时候，规模经济就 取代要素禀赋的差异成为推动国际分工与贸易的主要原因。迈克尔波特是当今产业经 济学的公认权威，他提出了著名的“钻石理论”，从此竞争优势成为人们解释国际分工 的灵魂概念。波特特别强调技术变迁在国际产业合作中的作用。他还将竞争优势与区位 论相结合，提出产业积聚的概念，并称为。新竞争经济学”。回 二战以后，国际直接投资得到了前所未有的大发展，成为各国参与国际经济的重要 形式，这引起了人们的极大关注。西方经济学家从不同角度、不同层次进行理论抽象与 实证分析，论述国际直接投资的动机、决定因素等，并形成了十多种不同的流派。其中 代表性的理论有：美国经济学家斯蒂芬海默( s h h y m e r ) 的垄断优势论、美国经 济学家维农( r v e r n o n ) 的产品周期理论、英国学者巴克莱( p j b u c l e y ) 等人的 内部化理论、日本学者小岛清教授的边际产业扩张论以及英国经济学家约翰邓宁的国 际生产折衷理论等。 随着产业内分工现象的日渐普遍，产业内贸易占总贸易额的比重越来越大，发达国 家的这一比重甚至超过了5 0 9 b 。根据巴拉萨和波温斯( b a l a s s aa n db a u w e n s ，1 9 8 7 ) 的 实证研究，产业内贸易与加入区域经济组织呈正向关系，即组建区域经济组织有助于区 内贸易的产业内贸易发展。o 如果区内贸易的扩大主要来自产业内贸易，那么，各国加 入自由贸易区的成本就比较低( d i x o na n dl l e n o n ，1 9 9 5 ) 。 因为产业内贸易并不是导 1 美】迈克尔波特( m i c h n e le p o r t e r ) ：国家竞争优势【 日北京：华夏出版社2 0 0 2 。b 札a s s a - b a n d l b a u w e m ( 1 9 s t ) ：i n t t a - i n d u s l r y t r a d e s p e c i a l i z a t i o n i n a m u l t i - c o u n m m l m u l t i - l n d u s u y f r m n e w o r k e c o n o m i cj o u r n a l v 0 1 9 7 。d i x o m p b a n dj m e n o n ( 1 9 9 j ) ：m e a m r e $ o f m 雠鲥n 血蛐c y l h d c 勰i n d i c a t o r s o f f a c t o r m a r k e t d i s r u p t i o n c r e d i t r e s e a r c hp a p e r 9 5 1 3 4 区域经潮h 喇洱育量下的国际产，暗作研究 致生产要素在产业间的流动，而是在同一个产业内流动，是产业内的专业化，其资本和 劳动力的变动更容易适应新环境( k r u g m a n ，1 9 8 1 ) 。区域经济一体化对产业内分工、 规模经济和产品差别化有积极影响，决定了其对产业内贸易的发展具有促进作用。我国 学者陈雯( 2 0 0 3 ) 在对东盟自由贸易区区域内贸易的产业内贸易研究结果也证实了这一 结论。 近年来，国内学者已开始对区域经济组织内的产业合作展开一定研究，尤其是中国 一东盟自由贸易区中的各类产业合作问题。吕洪良论述了区域经济一体化的实质是区域 内各国的经济合作，在区域经济合作中，产业合作是中心，企业合作和政府合作都是以 产业为依托，并围绕产业合作来进行。他还论述了区域产业合作的必要性、有效形式和 运行机制选择等谚。汪斌则提议要把外贸、外资和发展各种形式的产业合作统一起来， 把“引进来”和“走出去”结合起来，围绕产业调整、升级战略目标，强化外贸、外资 和产业合作等对实现结构战略性调整的促进作用。回 欧盟和北美用实践证明了区域经济一体化下各国产业合作带来的巨大效益，但是从 现有资料来看，区域产业合作问题依然是一个尚待探究的领域，围绕这方面进行的研究 还比较缺乏。这与区域经济一体化的热潮及世界各国对产业结构调整与升级的高度关注 显然是不相称的，因此对区域产业合作进行更深入的研究具有积极的现实意义。 1 3 研究思路与方法 研究思路；首先从区域经济一体化和新型国际分工的理论借鉴着手，研究当代区域 经济一体化背景下产业合作的内涵、特征与现实意义；接着重点对区域产业合作的两大 运作机制( 市场机制和政府机制) 进行功能剖析，并力求对其表现出来的各种运作方式 有一个系统把握；然后用搜集到的大量数据资料，对三大典型区域经济集团的产业合作 现状进行实证分析；最后得出关于区域产业合作的一般性结论，以及我国如何利用区域 经济一体化的平台加快推进产业优化升级的思考与建议。 研究方法：第一，在一些相对独立领域的研究成果中找出其相衔接或重叠的内容， 进行综合考察。如对区域经济一体化的研究，寻找有关产业合作的内容；对生产国际化 的研究，寻找涉及区域经济一体化的内容；对国际贸易的研究，寻找发展区域内的产业 问与产业内贸易的内容，等等。第二，定性分析与定量分析相结合。在对区域产业合作 咏m 鲫矾p ( 1 9 8 1 ) ：i i 炯咖d u s 时s p e c i a l i z a t i o na n d t h e g a i n s 丘砌t r a d e j o u r n a l o f p o l i t i c a l e g o a o t l l y v o l 8 9 。陈雯：东盟自由贸易区区内贸易的产业内贸易研究m 世界经济研究2 0 0 3 ，( 1 l o 吕洪良：中国与东盟国家问的产业合作研究【d 】华中科技大学博士学位论文2 0 0 5 o 汪斌：全球化浪潮中当代产业结构的国际化研究以国际区域为新切入点i h 田北京：中国社会科学出版社2 0 0 4 5 广西，v 掌硪士掌位论文，。区捌u 量讳k 唧毗，r 景1 7 的田际产，：音作研究 的各大运作方式进行定性分析的基础上，通过大量详实的数据资料，运用表格与图形等 统计手段，分别对三大典型区域经济集团( e u 、n a f t a 、c a f t a ) 的产业合作现状进行定 量分析。用理论与事实相融合的方法对区域产业合作现象导出一般规律性的认识。 i a 创新与局限 创新：本文有两处较为突出的创新点：研究问题的视角较为新颖：以区域经济一 体化为背景来研究国际产业合作问题，以往的文章很少将两者结合起来进行系统研究。 局部研究方法较为新颖：在研究新型国际分工时，本文尝试从会计学角度对产品价格 构成进行深入考察，从一个新的视角剖析一国要素禀赋与其国际分工地位的关系，并得 出自己的结论。 局限；限于资料的取得困难以及时间约束，在实证分析部分无法对区域产业合作的 各大运作方式进行一一对应考察，而只能主要通过贸易与投资层面进行分析，导致无法 从实证经验的角度对区域产业合作的整体架构有一个完整清晰的理解。 6 g - 蕾r 大掌司陆学位论文 区域经蒴；一体化背景下的囝筒盯，暗作研究 2 区域经济一体化概论 2 1 区域经济一体化的内涵与性质 区域经济一体化，一般是指特定区域内的国家或地区，通过建立制度性或非制度性 的经济合作组织，实行经济联合，谋求区域内商品和生产要素获得自由流动与优化配置， 最终实现区域内各国经济乃至社会政策高度协调统一的过程。区域经济一体化是在区域 范围内的一体化，它是目前无法在全球范围内实现“帕累托最优”的现实条件下，在局 部区域内向这一目标迈进的一种“次优”选择，在很大程度上依赖于具有内在经济联系 的主权国家有意识的制度推动。 概括说来，区域经济一体化包含两种性质：制度性与功能性。制度性一体化指的是， 根据各国达成的国际性协议由特定的一体化组织管理机构加以指导的、有明确的制度性 安排的一体化进程；功能性一体化是世界经济各领域中实际发生的各种障碍清除及经济 融合。在区域经济一体化进程中，区域内成员国达成某种形式的协定、条约，对一体化 制定了明确的目标和阶段性建设方案，并且设置了相应的行政机构展开立法和监督工 作。这些体现了区域经济一体化制度性的一面；然而，区域内各国间实际产生的贸易、 投资、金融活动与跨国公司构成的国际生产体系所推动的国际分工深化，才是实质意义 上的经济一体化。这些国际经济活动的开展，并不是由于一体化协议的签署才启动的， 而是在一体化制度性安排诞生前就已经存在了。一体化协议往往正是出于推动功能性一 体化纵深发展的需要而达成的。 做为区域经济一体化的两个根本特性，功能性一体化代表了区域经济一体化的实质 性内容，是各国市场经济自发的内在要求，但在这种自发力量支配下的国与国之间的经 济活动往往是不稳定的、脆弱的；而制度性一体化以一国政策或国与国之间协议、条约 的方式，将国际经济关系加以巩固和经常化，因此它成为区域经济一体化走上正轨的直 接因素，功能性一体化也从中获得了持续发展的保障。不仅如此，制度性一体化的发展 对功能性一体化的深化指明了方向，并且是扫除其前进道路上阻碍的重要力量。二者相 辅相成、缺一不可。 2 2 区域经济一体化的发展趋势 传统的区域经济一体化主要局限于邻近国家通过削减关税来实现自由贸易区，其主 要目的是为了降低贸易成本，通过贸易自由化来促进区域内经济的发展。进入2 0 世纪9 0 7 广西大摩嘎士学位崔瞄 区域经蒴一嗣洱匕背 下的田两沪业奢1 1 嘶究 年代以后，随着f t a 数量的急剧增加，区域经济一体化呈现出一些新的发展趋势。 2 2 1 区域经济一体化的开放性日益增强 过去的区域经济一体化组织带有强烈的联合一致、共同对外特征，区域经济集团之 间竞争多于合作，对抗甚于协调。实行一体化的成员之闻在地理上基本是连成一片或邻 近的，形成贸易集团的主要动力之一是为了对付其他更强大的贸易伙伴或集团，保证多 边谈判以及进入出口市场的讨价还价能力。如拉美6 0 、7 0 年代建立一体化组织更侧重于 为进口替代战略谋求更大的市场空间，因而原先单个国家的保护主义演变为更大范围的 地区保护主义。这种封闭式的一体化发展道路在当今世界不能说完全根绝，但至少有了 很大的改观，区域经济一体化的开放更受到关注。一方面，组成区域经济一体化的国家 实现经济转型，由高度保护转向经济自由化，贸易战略由进口替代转向出口导向。因此， 对区内市场自由化的要求强烈，同时迫切需要外部世界贸易和投资的自由化。这也是在 区域经济一体化建立的同时，乌拉圭回合最终能够达成协议的重要推力之一；另一方面， 各区域经济集团成员国之间互相交叉、联合和协调，使得区域经济一体化之间的边界显 得日益模糊。目前呈现的基本格局是大圈之中套小圈，圈与圈交错，圈与圈重合。例如， 美国在建立北美自由贸易区之后，便南下与2 0 多个拉美国家订立了自由贸易框架协议， 西突使用a p e c 机制谋求与亚太国家合作，东进意欲与欧盟组成北大西洋共同体。欧盟 与海湾阿拉伯国家合作委员会、南美南部共同市场这样跨区域组织之间的经济合作也正 在谈判或研究之中。这一格局昭示着各国追求的并非一时一地的区域经济一体化，只要 条件和时机成熟，在更大的地域范围内实现一体化是必然选择。 2 2 2 区域经济一体化的领域越来越宽 在传统的区域经济一体化中，f t a 的大多数都停留在降低货物贸易的关税水平上。 除了一部分没有加入w t o 的国家之外，目前大多数国家的总体关税水平都已很低，发达 国家的平均关税降到了5 以下，发展中国家的平均关税也降低至l o 左右的水平。在这 种背景下，仅仅从降低关税中获得贸易自由化的好处已非常有限。再加上随着经济全球 化的展开，人和资金的流动越来越活跃，服务贸易发展势头迅速上升，而有关电子商务、 劳动条件、投资政策等一系列领域，w t o 规则中并未涉及，这就为跨国公司开展国际投 资和管理带来了很大困难。有关这方面的规则原本应为w t o 新一轮谈判的主题与方向， 但由于启动相关谈判除了本身比较困难之外，要在不断扩大的成员国之间达成共识，进 而上升为w t o 规则并不是一件容易的事情。为了弥补w 1 o 规则的不足，目前f t a 充分 利用其谈判时间短、涉及主题范围非常灵活等特点，不断涉及w t o 规则之外的领域。1 9 9 4 8 区域经济一体化青量下的一再 音1 啊f 完 年前的f t a 绝大多数仅涉及货物贸易。而近年来，v i a 内容不仅包括服务贸易、知识产 权，而且还包括了环境标准、投资、农业、竞争政策、人的移动等等敏感领域的各种内 容，f r h 已日益成为w t 0 多边贸易自由化，以及进行更深入经济统一的试验场。例如，北 美自由贸易协定就突破了传统货物贸易的范围，除免除进出口关税和放宽对外资的限 制外，还包括在贸易保障措施、服务贸易、农业、投资规则，竞争政策、知识产权保护、 公平招标、技术标准等一系列领域进行密切合作。 2 2 3 三大区域经济集团的形成及势力扩展 2 0 世纪8 0 年代末至l j 9 0 年代初，世界逐渐形成了三大区域经济集团，即欧洲经济联盟、 北美自由贸易区和中国一东盟自由贸易区。并且，这三大贸易集团正目益呈现出由次区 域贸易投资自由化向整个区域经贸合作纵深发展的势头。 继美加墨三国间的自由贸易区成功运作后，在美洲发达国家和发展中国家优势互补 的前提下，近年美洲经济一体化的势头正方兴未艾。美洲3 4 个国家多次表达要加快启动 美洲经济贸易集团的谈判。 继1 9 9 3 年1 1 月欧盟正式成立后，1 9 9 8 年欧盟成员国由原来的1 2 个扩大到1 5 个，2 0 0 4 年又进一步扩展到2 5 个。按照欧盟峰会的设想，欧盟将继续向中东欧国家扩展，通过贸 易投资和提供经济援助，最终于2 0 1 0 年前组成包括欧盟和该地区其他次区域组织在内的 大欧盟经济集团。 在东亚地区，随着中国一东盟自由贸易区的加速发展，以1 0 + 3 ( 东盟与中、日、韩) 为中心的东亚区域经济合作亦进入紧锣密鼓地筹划之中。通过所有东亚国家的共同努 力，在不久的将来，有望组建东亚经济共同体。 2 3 区域经济一体化的动态效应分析 区域经济一体化效应包括静态与动态两个层面。静态效应主要指贸易创造与贸易转 移效应，本文对此不作展开。事实上，随着当代区域经济合作的纵深发展，尤其是竞相 开放的发展中国家积极参与进来，研究区域经济一体化的动态效应更具参考价值。区域 经济一体化的动态效应涉及的范围非常广泛，主要包括以下几方面： 2 3 1 规模经济效应 区域性经济集团建立以后，可以把原来分散的小市场连结成无关税等障碍的统一大 市场，使企业摆脱市场规模的限制，获得规模经济效益。分析区域经济一体化规模经济 效应最著名的理论是小岛清的协议性分工理论，该理论指出，在规模报酬递增的部门， 9 g - 霄，叫蛳士掣啦蕾巴乞，区域经沸h 崮毗背- i t i t - 的国际产，合作研究 不同国家之间可以通过协议，相互提供市场，从而共同分享规模经济效益。 在现代经济社会中，尤其是在大工业生产中，许多产品的生产都具有规模报酬递增 的特点。随着生产规模的扩大，每单位生产要素的投入会有更多的产出，即大规模生产 能够获取“规模经济”。美国经济学家巴拉萨认为，f t a 可以使生产厂商获得重大的内 部与外部经济利益。内部规模经济主要来自对外贸易的增加，以及随之带来的生产规模 的扩大和生产成本的降低。外部规模经济则来源于整个国民经济或一体化组织内的经济 发展。区域经济一体化将使得成员国的国内市场联结成统一的区域市场，区域内部市场 的扩大使得产品所面临的市场机会扩大，这将有利于推动企业生产规模和生产专业化的 扩大。由于生产处于规模经济阶段，产量的增加反而使产品的平均成本降低，从而在国 际市场上增强了竞争能力。通过区域经济一体化也有助于基础设施( 如运输、通讯网络 等) 实现规模经济，这些对于小国尤为明显。 2 3 2 竞争效应 建立区域性经济集团之后，贸易和投资壁垒被逐渐废除，原一国范围内的垄断随之 打破，国内企业不得不面临成员方企业的强大竞争。有关区域经济一体化竞争效应的分 析以西托夫斯基和德纽的“大市场理论”最为著名。 西托夫斯基( t s c i t o v s k y ) 以。小市场与保守的企业家态度的恶性循环”这一有趣 命题来说明大市场理论。他指出，在建立共同市场之前，由于市场狭小，竞争趋于消失， 价格居高不下，市场陷入高利润率、高价格、低资本周转率、小规模生产的恶性循环之 中；建立共同市场之后，取消了各种贸易和投资限制，成员方之间的竞争加剧和价格下 降，人们的实际收入水平和消费水平得到提高，市场随之进一步扩大，出现大市场一 竞争激烈一大规模生产一生产成本和价格下降一大众的大量消费一市场进一步扩大的 良性循环。o 现实生活中，在封闭经济的情况下，国内的重化工工业、高科技部门等资本密集型 行业会形成某种程度的垄断。虽然这种垄断可以减少投资，形成规模经济效益，有着一 定的合理性，但由于这些部门在长期稳定的情况下，缺乏竞争压力，进而缺乏技术进步 的动力；加入区域经济一体化组织后，贸易和投资自由化措施使各国垄断企业在一个较 大的市场范围内变成了竞争性企业。为了自身生存发展，各企业必须改进技术，扩大生 产规模，力争实现规模经济，进而占领整个一体化市场。市场竞争将增强比较价格作为 相对稀缺性指标的可靠性，从而促进资源配置效率的改善。竞争还将刺激公司改组和产 蛛少华南北型自由贸易区与发展中国家区域经济一体化啷中国社会科学院研究生院博士学位论戈2 0 0 1 ：p 7 1 0 区域经蒴h 胃毗。 下的国际产，暗作研究 业合理化，推动先进技术的广泛应用。这些自然有助于经济发展和社会福利改善。 2 3 3 投资创造效应与投资转移效应 区域经济一体化对国际直接投资的流量、流速和流向等都产生了不同的影响。金德 尔伯格经过对战后一体化浪潮及由其产生的主要发达国家跨国公司经营战略调整的考 察结果表明，区域经济一体化将产生两种国际投资效应：“投资创造效应”与“投资转 移效应”。 投资创造是由贸易转移引起的。一般而言，关税水平越高的国家，一体化后贸易转 移效应越大，该国将从成员国进口成本更高的产品，消费者获得价格相对较低的产品， 但国家失去部分甚至全部关税收入。如1 0 + 3 建成自由贸易区，中国可能以从日本进口 汽车来代替从世界其他地区的进口，但别国企业自不会坐以待毙，中国企业也不能面对 新格局而束手无策，由此形成的区外非成员国对一体化区域内的直接投资和区域内成员 国之间直接投资的增加即为投资创造。区外的跨国公司在一体化内部建立“避税工厂”， 向一体化市场供货，以维护其原来以出口方式占领的市场份额。同时，由于区域内贸易 自由化使市场扩大与需求增加，为企业带来了新的市场机会，一体化内外的跨国公司互 相竞争以追求潜在的规模经济效益，也会增加在区域内的直接投资。 投资转移是由贸易创造引起的扩大了的外国直接投资。规模经济与专业分工产生贸 易创造，为从一体化经济中获取规模经济和专业分工的收益，需要进行生产重组，由此 引起区域内直接投资布局的调整与资源的重新配置以及区外f d i 的增加，产生投资转移。 2 3 4 促进生产要素的自由流动 现代国际分工的特点之一是，生产要素不仅可选择跨行业流动，而且还可选择跨地 域移动。以专用性资产形式存在的生产要素实现跨国移动，为国际分工开辟了新的利益 来源。一方面，避免了专用性资产( 人力资产和实物资产) 在转移到其他行业时必须放 弃其原来所获得的技艺、经验以及所进行专门投资的价值；另一方面，也减少了在另一 场合为重新塑造同类专用性资产而进行的新投资。可以说，在现代国际分工的条件下， 要提高生产力、增进资源配置的效率，一个很重要的问题就是要将生产要素从“专用性” 的约束下解放出来。通过增强要素在地域上的流动性来抵消跨行业移动的困难，是一个 重要的方向。在国际范围内，现代