（国际贸易学专业论文）奥运契机下中国通信产业国际技术标准战略研究.pdf

摘要 摘要 2 0 0 8 北京奥运会，政府提出“数字奥运，通信先行”，体现了中国政府借助 奥运契机推动中国通信产业的迅速发展的决心；同时，通信产业的相关产业链环 节都在积极调整战略，意欲借此机遇实现产业发展新的突破。 由于通信产业的网络效应、锁定效应等特性，控制了通信技术的标准是实现 通信产业突破的关键。可以说通信技术标准是通信产业技术规范发展和参与主体 利益分配的主要途径，是国家关注和重点推动的战略事业。只要实现其国际市场 上的标准化“采标 与“创标 的协同成功，能够通过正反馈作用获得世界 通信产业的超额利润、控制其相关产业链、强化本国竞争力。因此，如何在奥运 契机下实现技术标准化，对中国通信产业具有非常重要和现实的意义。 本文按照标准化的逻辑发展，探讨通信技术国际标准及其标准化发展的特 性；并结合了奥运契机的影响，从国际与国内的相关影响因素出发，定量与定性 结合地分析了中国通信产业国际技术标准化的环境影响；多方面分析了通信产业 标准化的模式、路径和时机，给出“采标 和“创标”的成本分析，并且参照了 典型的国外通信产业的国际标准战略，最终给出中国政府和通信企业技术标准战 略建议。 中国通信产业借助2 0 0 8 奥运契机，对自主研发的技术标准积极实行“创标” 战略，企业应时采用联盟战略以及相应的专利联合，政府采用或宽或紧的知识产 权制度，共同结合努力实现标准锁定；对技术研发不够或者成本过高、预期收益 较小的方面，积极采用“采标战略，同时不放弃自主研发的基础建设，如跟踪 发达技术国家的标准发展、加强标准化人才的培养等。 关键词：标准化；奥运契机；战略选择 a b s t r a c t a b s t r a c t i no r d e rt o g e tr e a d yf o rt h eb e i ji n go l y m p i cg a m e s ，t h eg o v e r n m e n tp u t f o r w a r dt h e ”d i g i t a lo l y m p i c s ，t h ee x i s t i n gc o m m u n i c a t i o n s ”i tr e f l e c t st h a tc h i n e s e g o v e r n m e n td e t e r m i n e dt oa c c e l e r a t et h es p e e do ft e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y d e v e l o p m e n tb yt h eo p p o r t u n i t yo f2 0 0 8o l y m p i cg a m e s m e a n w h i l e ，i n d u s t r i e s w h i c hl i n k st ot e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yc h a i nb e g i na d j u s ts t r a t e g i e si no r d e rt o d e v e l o pf a s t e r b e c a u s eo ft h en e t w o r ke f f e c ta n dl o c k - i nc h a r a c t e r s ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o n s t a n d a r di st h ek e yp o i n tf o rt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yt oc o n t r o lm a r k e ta l lo v e r w o r l da n dr e g u l a t et h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y t h a tm e a n st h a ti fc h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ys u c c e s si n f i n i s h i n gs t a n d a r d i z a t i o n ，b o t hp r o d u c i n g s t a n d a r d sa n da d o p t i n gs t a n d a r d s ，c h i n aw i l lg e tp r o f i tf r o ma l lc o u n t r i e s ，c o n t r o l i n d u s t r yc h a i n ，s t r e n g t h e nn a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s h o wt os t a n d a r d i z a t i o nb yt h e o p p o r t u n i t yo f2 0 0 8o l y m p i cg a m e sh a si m p o r t a n ta n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o r c h i n a i na c c o r d a n c ew i t ht h e l o g i co fs t a n d a r d i z a t i o n ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h e c h a r a c t e r so fi c ts t a n d a r d sa n dt h ed e v e l o p m e n to fs t a n d a r d i z a t i o n a n dw i t ht h e e f f e c to f2 0 0 8 o l y m p i cg a m e s ，p a p e ra n a l y s e st h ee n v i r o n m e n t a li m p a c t q u a n t i t a t i v e l ya n dq u a l i t a t i v e l yw i t hd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e l a t e df a c t o r s i ta l s o p r o b e si n t od i f f e r e n ts t a n d a r d i z e dm o d e l ，p a t h sa n dt i m e t h e np a p e rf o c u s e so nc o s t o fp r o d u c i n gs t a n d a r d sa n d a d o p t i n gs t a n d a r d s ，d e e p e nu n d e r s t a n d sf o r e i g n s t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g i e s ，a n dp u t sf o r w a r ds e v e r a ls t r a t e g i e ss u g g e s t i o n s i no r d e rt op r o d u c i n gs t a n d a r d s ，c h i n e s ei c t e m p r i s e sc o u l dj o i ni nt h es t r a t e g y a l l i a n c ea n dm a k ep a t e n t sj o i n tt o g e t h e r , g o v e r n m e n tc o u l du s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p o l i c y i ft h ec o s to fr & dw o u l db et o oh i f g ha n dp r o f i tw o u l db et o ol o w , i n d u s t r y s h o u l da d o p ti n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ；m e a n w h i l es t r e n g t h e nt h eb a s ec o n s t r u c t i o no f s e l f - p o s s e s s i o np r o p e r t yf i g h t k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n ；o p p o r t u n i t yo fo l y m p i cg a m e s ；s t r a t e g ys u g g e s t i o n i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名：2 二垒! 户圣、 第1 章绪论 曼量! 曼曼曼! 曼皇皇! 曼詈舅曼曼! 鼍鼍曼曼曼曼量曼曼曼曼! ! 曼曼曼! 曼! ! 詈鼍ii i ! 鼍詈詈曼曼皇量皇皇篁曼皇皇曼曼曼曼舅舅 i i 选题的背景及意义 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 历届奥运会对于产业的影响并不是均匀分布，只有几个相关性大的产业直接 受奥运会投资和支出的影响，然后通过自身的乘数和投入产出关联向其他产 业和经济领域扩散。随着科技的不断发展，举办奥运会影响的产业也发生着变化。 如表i - i 。 表1 11 9 8 8 年一2 0 0 4 年奥运会影响的产业列表 t a b l e1 - 1i n d u s t r i e sa f f e c t e db yo l y m p i cg a m e sf r o m19 8 8t o2 0 0 4 时间1 9 8 81 9 9 21 9 9 62 0 0 02 0 0 4 国家韩国汉城 巴塞罗纳 特垡大 悉尼雅典 制造业房地产业房地产业院迦产业旅游业 影响旅游业( 入境)建筑业商务服务业国内贸易业建筑业 产业旅游业( 会展通信产业通信产业电子和通信产 业) 交通行业 业 交通行业 金融业 可以看出，奥运会对于举办囤的通信产业都有重要影响，一些引领通信产业 发展的通信高端技术在其推动下运用并快速发展。如巴塞罗那奥运会实现了带宽 的通信和传输；亚特兰大奥运会则投入了应用互联网技术；悉尼奥运会着重强调 了移动通信技术。雅典奥运会更是将用尖端通信技术演绎到了极致，d s l 宽带接 入、数字电视、卫星通信、网络安全技术等；多种通信技术的初衷是保证各项赛 事的顺利举行以及全世界与奥运东道国的零距离互动。 2 0 0 8 年北京奥运会，通信技术仍具有举足轻重的作用，如北京奥运会提出 “数字奥运，通信先行”。2 0 0 3 年9 月，北京市出台“数字奥运建设专项规划”， 提到为保证奥运通信水平与世界看齐，北京将建设六大通信工程，其中包括1 6 个大类、2 5 5 个项目，总投资约1 0 0 0 亿元【1 】。这给中国通信产业提供了有利的发 展机遇，通信产业的各相关产业链环节都在积极调整战略，期待借奥运东风实现 产业发展新的突破。由国家科技部和北京市组织的专家组和相关企业围绕满足奥 运会需要，以及可持续发展的目的，在上百个项目上进行攻关得出结论，认为最 【1 】第2 9 届奥林匹克运动会科学技术委员会五大电子产业有望实现奥运腾飞科技奥运网 h t t p ：w w w h i t e c h 2 0 0 8 o r g c n c m s m o f e n e w s ? c h a n n e l = 行动聚焦& c o l u m n = 重人项目 1 北京t 业大学经济学硕1 ：学位论文 有可能利用北京奥运会“一举成名”的高新技术产业之中就有移动通讯系统：这 一系统的所有关键技术已取得全面突破，北京大唐电信科技产业集团的t d - s c d m a 第三代移动通信制式标准已研究开发成功，先后被国际电信联盟和第三代移动通 信伙伴项目所接纳，成为国际三大主流标准之一，具备了与国际领先水平同步竞 争的优势。北京奥运将是确立此通信技术标准核心地位并将其产业化的关键时 刻，同时也是中国通信业向全世界展示实力的最佳时机。因此，2 0 0 8 奥运会对 于中国通信产业的推动作用会是巨大的。 通信产业是典型的网络型经济，具有强外部性，标准的作用尤为突出，已经 不再是单纯的技术问题，而是成为通信产业的利益分配工具，更成为国家整体战 略的重要组成部分。但是与发达国家相比，中国由于长期缺乏关于技术标准发展 战略的研究，缺乏对技术标准国际发展趋势以及发达国家调整技术标准策略的总 体分析和关注，导致中国参与技术标准竞争的能力不足，总体上仍旧处于“弱势 地位，并且在以国际标准为游戏规则的国际市场竞争中不断遭受挫折，并有不断 加剧的趋势。从近期发生的几个典型案例就不难看出中国技术标准缺乏对产业构 成的严峻竞争困境。2 0 0 1 年，中国信息产业部确定了由西电捷通公司等单位承 担无线局域网( w i r e l e s sl o c a la r e an e t u o r k ，w l a n ) 国家标准( w l a n h u t h e n t i c a t i o na n dp r i v a c yi n f r a s t r u c t u r e ，w a p i ) 的研究歼发工作。2 0 0 3 年1 2 月国家认证监督委员会正式公告决定强制执行该标准，随之围绕中国w l a n 标准的争论和利益博弈也逐渐激化。美国无线局域网联盟( w i - f i ) 声称：鉴于中 国强制要求使用中国的自主知识产权相关技术，联盟将考虑停止向中国销售 w i f i 芯片。美国国务卿鲍威尔( c o l i np o w e l l ) 、商务部长埃文斯( d o ne v a n s ) 和贸易代表佐立克( r o b e r tz o e l l i c k ) 均走上了前台向中国政府施压。2 0 0 4 年4 月2 2 同，中美两国政府在华盛顿宣布，中方同意美方提出的要求，不在2 0 0 4 年 6 月l 同最后期限到来之的时强制实施w a p i 技术标准，并将无限期推迟实施w a p i 技术标准的时间。同时中方将与美国电气与电子工程师学会( i e e e ) 协作，对w a p i 技术标准进行修改和完善。然而，在2 0 0 4 年1 1 月8 同美国奥兰多举行的i s o i e c j t c ls c 6 年会上，j t c l 秘书组( 承担单位是位于纽约的美国国家标准学会) 在未 有任何征兆和征询意见的情况下，突然撤掉了中国的n 7 5 0 6 提案即w a p i 标准， 并将之定位为“无效”，甚至没有给中国国家标准代表团发言的机会。在这次会 议上，美国的正成为唯一的标准提案，经投票成为国际标准。作为中国科技战略、 标准战略、国家信息安全的试金石w l a n 中国标准( w a p i ) 最终以败北告终。2 0 0 0 年5 月，在国际电信联盟举行的i t u - r 国际电信联盟无线通信部会上，批准通过 了第三代移动通信技术标准( t h et h i r dg e n e r a t i o nm o b il ec o m m u n i c a t i o n 3 g ) 和无线接口技术标准，正式进入实施商用阶段。2 0 0 1 年3 月，在中方强烈坚持 和以国内市场相威胁的情况下，由中国提出的t d s c d m a 才被i t u r 接纳为正式 标准提案，并成为当前3 g 系统中事实上唯一的t d d ( 一种无线信道工作方式，即 第1 覃绪论 双工时分工作方式) 标准。由于各成员国几乎都预留了t d d 工作频段，预示着其 市场范围将是世界性的。尽管t d - s c d m a 标准中大部分专利依1 日掌握在西方少数 几个跨国公司手中( 诺基亚、爱立信、西门子三家就占了6 6 ) ，但这仍是中国电 信设备制造商摆脱在第一、二代移动通信发展过程中沦为国外专利持有者加工厂 地位的契机和突破。如果中国自己的通信3 g 标准实现了标准化、国际化和产业 化，必将引起相关多个行业的联动效应，拉动中国整个通信制造业上下游电路设 计、电子元器件、芯片业、精密精细加工、仪器仪表、移动终端、软件、网络运 营等一大批相关产业各环节的整体突破，成为拉动中国通信产业的主要力量，并 以此为契机，中国产业界将由点到面开始进入制造世界标准、领导世界产业发展、 从而赚取超额利润的阶段，这将是具有重大经济利益意义的历史性转折点，是中 国国内产业界的巨大机会1 2 j 。基于此，从t d - s c d m a 被批准时起，国内外各利益 群体在中国第三代移动通信技术标准选择的问题匕在较为成熟的c d m a 2 0 0 0 ( 美国和韩国主导) 、w c d m a ( 欧洲主导) 和中国初步商业化的t d - s c d m a 之间的 选择展开了博弈与竞争。尽管中国通信产业整体发展始终运行在快速上升的 轨道上，同时全球化的浪潮以及国际大型体育主题活动也施加给中国通信技术国 际标准建立与扩散新的推动力，但其综合竞争力与国际标准还存在一定的差距。 国内市场的逐渐开放以及面对奥运会带来的庞大商机，国际通信巨头加速了挺进 中国市场的力度和速度，并与此同时打压中国自主通信技术。如欧洲3 g s m 集团 首先制定了完整的g s m 技术标准，接着又制定了完整的w c d m a 技术标准，w c d m a 的商用化已经领先，其快速推进的目的就是为了提前封杀c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a 在世界的潜在成长空间p j 。在3 g 中的三种主流制式：欧洲w c d m a 、北美c d m a 2 0 0 0 、 中国t d s c d m a ；t d - s c d m a 是三种制式中最好的，如何将如此关键通信产业国际 技术标准化，涉及中国通信标准参与国际标准角逐的问题。 在此国外、国内形势下，鉴于中国目前的特殊时期、通信产业的特性以及其 自主技术创新的现状，如何利用国际大型体育主题活动的契机，正确分析外部、 内部各类因素，理性选择标准战略，是中国通信产业以及相关部门广泛关注的课 题。 1 1 2 选题意义 2 0 0 8 年北京奥运会首次将“科技奥运”作为奥运会的三大理念之一，对于 中国科技水平的提高和高科技产业的发展必将产生重要的影响与推动作用。系统 研究如何合理利用奥运市场开发规则、科学配置科技资源、正确引导科技产业的 投入，充分利用和发挥奥运会对中国科技经济发展的持续推动作用，总结2 0 0 8 2 1 徐家新t d s c d m a 与我困企业的历史性机遇通信世界网，2 0 0 3 ，1 2 【3 】李进良创新的忧思：透说中国3 g 技术发腱f m 】北威知识产权| l ；版壮，2 0 0 6 ：1 3 0 1 5 0 - 3 北京t 业人学经济学硕：学位论文 色曼曼曼曼曼蔓曼皇曼曼量曼皇曼曼曼量皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼! 兰鼍苎m l 兰曼皇! 曼皇曼曼曼曼曼皇毫曼曼皇皇曼曼蔓量量曼曼皇曼鼍曼曼! 曼! ! 鼍曼皇曼曼蔓曼皇皇置 年北京奥运会对中国通信科技水平及由此引发的通信产业国际技术标准化和国 际化的发展，为中国相关部门及企业提供市场开发决策方案与支持，这样的选题 是具有前瞻意义的。 通信产业是中国国民经济的基础产业、支柱产业和先导产业。通信产业不仅 具有本行业特有的公共事业性、资源有限性、全程全网性等特征，而且在技术研 发、技术创新和技术进步上同新月异。从科技理论上考虑，由新的科学研发形成 的新技术或重大的具有革命性的技术新发明，往往会形成新的技术标准体系，特 别是以技术专利形式存在，更有一些强势企业谋求通过事实的或法定的标准化手 段，将知识产权嵌入到标准中，借助标准的力量获取更大的利益。 随着网络时代的到来，大量兼容性技术的应用，“技术标准”应运而生，内 嵌自主知识产权的技术标准正日益演化成国家或企业尤其是跨国集团的利益分 配工具首先，标准成为一种控制产业链，遏制竞争对手的工具，使得先行企业的 竞争优势更加明显，后发企业的成长空间变得狭小，成长过程更加艰难其次，标 准成为利益分配的工具，它使得产业利益分配朝先行的发达国家和跨国公司倾 斜，使用跨国企业的知识产权的成本越来越高昂，后发国家和后发企业的低成本 制造优势慢慢消失【4 j 。由此快速着眼于世界市场，将自主技术标准化，是中国 通信产业占据本行业国际领先地位、获取最大超额利润、提升国家地位的i e 确选 择。 2 0 0 8 北京奥运筹办以及举办期间，国际资金和机遇通过“奥运”契机涌入 中国，加之国内公共政策和经济扶持，大量的技术型人才，包括国内、国外的科 技人才相聚在北京；技术、市场、综合层面都给予中国通信产业良好的环境，因 而，研究如何有效把握社会发展契机、调整通信技术进步与通信产业国际技术标 准化的实践关系，发挥大型体育主题活动对于技术标准化的促进作用、以及标准 对于促进新技术产业化的作用是有研究意义的：同时研究如何利用标准战略，增 强中国通信技术发展动力和国际竞争力，保护中国国家利益和企业利益，是有现 实意义的。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 马歇尔在1 9 1 9 年出版的工业与贸易一书中，曾就标准化问题做了较为 系统的论述。在书中他对生产和贸易中的标准化问题给予了高度的重视，并对标 f 4 j 李三虎技术瓮球化和技术= 奉= 土化：冲突中的合作【j 1 探求，2 0 0 4 ，3 4 第1 荦绪论 曼曼皇量曼! 皇曼曼鼍鼍曼曼皇皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇璺曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼ii _ 一i 鼍鼍曼曼曼皇量曼曼曼曼! 皇曼曼曼曼! 曼 准化在技术进步和市场交易中的功能，以及标准化生产的条件和意义等，都进行 了详细的分析l 5 j 。 c a g n o t ( 1 9 3 9 ) 经过大量调研，提出由于标准化推行，带来的产业规模化的效 应在一定的生产批量内产品的生产成本与产量的四次根成反比。他的上述结论则 被称为“卡柯特法则1 6 】。 t r b s a n d e r s ( 1 9 7 2 ) 在其标准化目的和原理一书中将“标准化 定义为：标准化是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最佳的经济效益， 并适当地考虑产品的使用条件和安全要求，在有关方面的协作下，进行有秩序的 特定活动所制定并实施各项规定的过程。2 0 世纪8 0 年代中期，经济学界开始关 注标准和标准化问题，一系列关于标准问题的经济学研究逐渐展开。随着跨国公 司的发展和经济全球一体化，技术标准在社会发展，特别是在国际产业间竞争中 的作用日益显现，标准和标准化问题己经成为一个为众多机构和研究者所涉及到 的热点，相关文献呈现出多领域、多学科的特点。在总体上，关于技术标准的研 究可以分为标准的实践研究和标准的学术研究。标准的实践研究主要着重于描述 标准形式化过程，注重组织、程序和文本研究，弱化了标准对社会和经济影响的 分析，主要形式包括：机构文献( 如b s i 英国标准协会、o e c o 经济合作发展组 织等组织的文献) 、标准化工作者的个人文献和工商企业的标准化文献等等。标 准的学术研究主要包括从经济学、法学、社会学和科技政策等方面对标准及标准 化的研究。 一加州大学伯克利分校的法学教授m a r ka l e m l e y 在“反垄断、知识产权和 标准化组织”一文中通过对各个标准化组织知识产权政策的分析，论述了标准化 组织作为知识产权的所有者和使用者之间的中介作用，在以促进知识产权的交 易，以多样性方式处理知识产权问题，以及标准化组织的知识产权政策对知识产 权的激励效应等问题r 杜克大学副教授j a m e sj a n t o n 和宾西法尼亚大学副教 授d e n n i sa y a o 在1 9 9 5 年发表的“标准化组织、反垄断和高技术产业 一文 中论述了标准化带来的经济效益及集体协商性的标准化会以几种不同的方式引 起反竞争效应：标准对成本结构的影响、标准提高产业的进入壁垒等，并在此基 础上对标准化的成本和收益进行了比较，讨论了标准化取得合法地位的“合理的 必要性”例。社会学对标准化的研究主要集中在对标准协商过程的分析。德国汉 堡大学的l a s z l og o e r k e 和m a n f r e dj h o l l e r 在“对标准化投票 的论文中， 基于f a r r e l 卜s a l o n e r 标准化模型( 该模型考虑了网络效应和标准化对技术多样 5 1m a r s h a l l a l f r e d i n d u s t r ya n d t r a d e m m a c m i l l a na n dc o ，l i m i t e d 1 9 1 9 1 6 1 叶柏林编著标准化经济效果基础【m 】中国标准 l 版社，1 9 8 4 t jm a r k 八l a m e l y a n t i t r u s t ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya n ds t a n d a r d s e t t i n go r g a n i z a t i o n j ，c a l l r e v 2 0 0 2 9 0 ：1 8 8 9 1 9 0 0 【8 la n t o n j j a n dd a y a o s t a n d a r d s e t t i n g c o n s o r t i a ，a n t i t r u s t ，a n dh i g h t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s j a n t i t r u s t l a wj o u r n a l 。1 9 9 5 ，6 4 ：2 4 7 2 6 5 5 北京工业大学经济学硕f j 学位论文 性的约束) 的理论框架，对产品标准的投票进行均衡分析，论证了标准化实现的 社会福利与决策程序高度相关，以及决策规则的重要性虽然无法保证最好的 结果，但可以避免最坏的结果。加州大学伯克利分校的j o s e p hf a r r e l l 和g a r t h s a l o n e r 在“协会协调与市场协调 的论文中，以兼容性标准的选择为例，讨论 了标准协调的三种机制：第一种是标准协会机制，即通过透明的协商程序来确定 标准；第二种是市场导向机制，即一家厂商单方面首先选择某种技术，其他的厂 商跟随这种技术，从而推动该技术成为标准；第三种是协会和市场混合机制，这 一机制既包括协商过程，也包括厂商的单边行动。他们的研究表明，虽然协会机 制在协调的速度上比较缓慢，但它比市场机制更容易形成对技术选择的有效协 调，即标准协会机制优于市场导向机制。在混合机制下，厂商的单边行为提高了 协会机制的效率，它更接近于协会机制，但包含了合作与冲突的因素【9 j 。 w e n b e r g 在其“行业联盟与企业联盟标准化中的平衡中，从分析通信产业 标准化的主体入手，认为竞争性标准化联盟的存在可能会妨碍统一标准的达成。 对于这种分裂状态是否会造成协调失败的争论在业界普遍存在。在不同标准化联 盟之间的竞争会损害兼容性。在同一联盟内部的谈判过程也会导致协调失败。技 术发起者可能会坚持自己提出的技术作为标准，他们不妥协的态度将会延缓标准 的选择。在联盟之间引入竞争可能会加快联盟内部的协商速度，也会克服内部的 协调失败。w e g b e r g 通过一个博弈模型把上述观点形式化。该模型探讨了联盟之 间的竞争对决策和标准化速度的影响。对不兼容的忧虑可能阻碍企业联盟，使得 行业协会比企业联盟更快的采用标准。该结论驳斥了行业协会或者标准设定组织 一定比企业联盟缓慢的观点【1 0 l 。 科技政策领域对标准化的研究主要集中在对标准的公共物品属性的分析，标 准在技术创新和技术扩散中的作用，以及政府干预标准化的方式等问题。美国原 国家标准局的资深经济学家g r e g o r yt a s s e y ，在“政府在支持高技术产业测量 标准中的作用的论文中，指出标准的公共物品属性是导致私人部门对其投资不 足的原因，这为政府干预标准化提供了理论依据。通常政府干预的最有效方式是 建立由政府管理的标准化机构，通过对美国国家标准局的案例研究，论证了政府 对标准化的内容和时间的选择构成了政府产业发展政策的要素，标准的内容是促 进产业技术创新方向多样化和提高技术扩散速度的关键，而标准化的时i 、日j 选择问 题也正随着国际高技术产业市场竞争的同趋激烈而变得至关重要h 。r i c h a r d h a w k i n s ，r o b i nm a n s e l l 和j i m s k e a 在在其编著的标准、创新和竞争自然和 技术环境下的标准政治经济学一书中，对标准在通信协议发展过程中作为公共 物品的属性进行了分析，并将研究集中于协议标准在塑造组织和产业结构中起到 唧g o e r k elm h o l l e r v o t i n g0 1 1s t a n d a r d i z a t i o n j 1 ，p u b l i cc h o i c c 1 9 9 5 ，8 3 ：3 3 7 - 3 5 1 i t o lf a r r e l lj ，s a l o n e rgc o o r d i n a t i o n t h r o u g hc o m m i t t e e sa n dm a r k e t s l j l ，r a n dj o u r n a lo fe c o n o m i c s ，、j b l 1 9 ， 1 9 9 5 2 ：2 3 5 - 2 5 2 【l i 】w e n b e r g 1 1 h eg r a n dc o a l i t i o nv e r s u sc o m p e t i n gc o a l i t i o n s ：t r a d e o t i si nh o w t os t a n d a r d i z e 3 i di e e e 6 - 第1 苹绪论 薯曼曼曼曼曼曼曼曼曼i i 鼍i 苎曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼皇曼鼍皇量皇曼曼曼鼍鼍曼曼曼皇曼蔓曼鼍曼曼量曼皇曼曼皇曼曼皇曼曼曼曼皇量曼曼曼皇苎曼曼量曼曼寡量 的降低交易成本和协调成本的作用，并进一步讨论了技术标准在产业全球化过程 中作为公共政策工具的有效性【1 2 1 。 d a v i d ( 1 9 8 7 ) 和s w a n n ( 2 0 0 0 ) 先后从标准所要解决的经济问题入手，对标准 的经济作用及方式进行了分析。s w a n n 在d a v i d 工作的基础上，从经济作用角度 把标准分为兼容性标准( c o m p a t i b i l i t ys t a n d a r d s ) 、最低质量安全标准 ( m i n i m u mq u a l i t y s a f e t ys t a n d a r d s ) 、降低多样性标准( v a r i e t yr e d u c t i o n ) 以及信息侧度标准( i n f o 珈a t i o n m e a s u r e ) 【1 3 】，并通过这四种标准的形成过程 和作用方式分析，揭示了网络技术发展给标准带来的变化，特别是兼容性标准分 类的提出，展示了网络型技术标准化过程中的利益博弈过程。h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 等人建立了垄断竞争条件下的c g e 模型。通过分析得出e u 能从额外的竞争和使 标准合理化中获益，但厂商对价格的歧视能力会下降。另外从需求的角度分析 e u 内部对标准进行协调的作用，结果发现：标准化使成本下降2 。5 ，使福利 增加约为g d p 的0 5 ；而由于标准的协调增加了e u 各国产品之间的替代性， 从而使福利增加的幅度可以上升一倍；从长期来看由于实际资本收益的提高会使 投资增加，在新的静态均衡中，每年的福利会增加到g d p 的2 4 。 ? 对标准化的战略研究主要集中在讨论企业在具有网络效应的市场中应采取 的竞争策略控制安装基础、互补性产品、先发优势等。p e t e rg r i n d l e y 在 标准战略与政策案例和事件一书中提出了标准战略的分析框架，通过2 2 矩 阵所提供的四种策略作为战略分析的起点，讨论了工商企业在标准导向的市场中 的战略选择：在选择标准时，跟随开放标准还是私有标准；在标准变迁时，采取 领先市场策略还是市场跟随策略【1 4 l 。j o s e p hf a r r e l l 和g a r t hs a l o n e r 在安 装基础与兼容创新、产品预告和掠夺的论文中，提出了标准变迁过程中网络效 应的数学模型，从中得出的直接结论为：由于网络效应的存在，消费者往往锁定 在其首先采用的标准，这种情况下，市场在向新标准变迁时可能显示出“过度惯 性”的特征；非直接结论为：一旦消费者认识到他们会被束缚在其所拥有的安装 基础的标准之中时，市场在向新标准变迁时则可能显示出“过度冲量”的特征【1 5 】。 2 0 0 1 年5 月，德国标准化协会( d i n ) 出版了一份题为标准化的经济效益 的研究报告【1 6 j 。这是一项从1 9 9 7 年开始。受原联邦德国技术经济事务部委托的 重大研究课题。该报告对于技术标准和标准化的经济效用做了详细的总结和分 析，一些重要的结论包括：( 1 ) 技术创新的扩散依靠技术的标准化；( 2 ) 标准 “1 g r e g o r yt a s s e y t h cr o l eo fg o v e r n m e n ti ns u p p o r t i n gm e 瑟u r e m e n ts t a n d a r d sf o rh i g h t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s j 墅s c a r c hp o l i c y , v 0 1 1 1 ，1 9 8 2 ，5 ：3 1 1 - 3 2 0 t a 1 lh a w k i n sr ，s k e a j ，m a n s e l lr s t a n d a r d s ，i n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s s ：n cp o l i t i c sa n de c o n o m i c so f s t a n d a r d si nn a t u r a la n dt e c h n i c a le n v i r o n m e n t s m c h e l t e n h a m ：e d w a r de d g a r , 1 9 9 5 9 t l - + jp e t e r g r i n d l e y s t a n d a r d ss t r a t e g ya n dp o l i c y ：c a s e sa n ds t o r i e s m ，o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 c h ，a p t e r2 ：f r a m e w o r kf o rs t a n d a r d ss t r a t e g y 州j f r r e l l ，gs a l o n e r i n s t a l l e db a s ea n dc o m p a t i b i l i t y ：i n n o v a t i o n ，p r o d u c tp r e a n n o u n c e m e n t s , a n dp r e d a t i o n a m e r i c a ne c o n o m i c sr e v i e w j ，1 9 8 6 ，7 6 ：9 4 0 1 6 】舒萍潞标准化的经济效益f j l 中困标准化，2 0 0 1 ，1 2 ：1 9 2 9 7 北京工业大学经济学硕l 学位论文 对技术创新提供较强的正向激励；( 3 ) 标准对经济增长的贡献至少与专利一样 重要；( 4 ) 标准对贸易产生积极的作用和影响； ( 5 ) 国际标准比国内标准更能 够鼓励产业间的贸易；( 6 ) 标准有助于提高国际竞争力；( 7 ) 标准和标准化的 宏观经济效益超过公司的收益。 美国著名经济学家罗斯托1 9 6 0 年在经济成长的阶段一书中将经济发展 分为传统社会阶段、起飞前提阶段、经济起飞阶段、成熟推进阶段、消费阶段和 追求生活质量阶段。起飞阶段最重要，是社会发展过程中的重大突破。他认为起 飞阶段是社会经济发展的第一次突变。一国经济要能起飞，必须具备3 个相互有 关的条件：( 1 ) 提高生产性投资率，使积累占国民收入的1 0 以上。( 2 ) 建 立和发展一种或多种重要的制造业部门即主导部门。( 3 ) 进行制度上的变革， 迅速出现一种政治、社会和制度结构推动现代部门的扩张。3 个条件互相联系， 缺一不可。此理论可以形象地解释作为重大突破的奥运契机，是能够推动中国通 信产业的跨越式发展。 国外对于标准的研究是比较深入和量化的，是由于科技的发达以及较早的认 识到标准对于利润获得的作用。尤其是标准与专利的结合，从成本投入、利润获 得、联盟的专利池等多角度研究。以及结合了先进的知识产权制度，研究了标准 化与产业竞争力、国家竞争力和垄断利润获得的关系。 1 2 ，2 国内研究现状 李春f f l ( 1 9 8 2 ) 在标准化概论中系统性地介绍了“标准的相关概念，涉 及了标准种类与标准体系、标准化的原理、标准的规划、制定和执行、标准的经 济效应、标准化和国际贸易、国际标准化等多方面内容【1 7 】，为国际化战略中的技 术标准化战略提供前提和基础。中国自1 9 8 3 年先后制定了标准化经济效果的 评价原则和计算方法、标准化经济效果的论证方法、评价和计算标准化 经济效果数据资料的收集和处理方法、包装标准化经济效果的评价和计算方 法等国家标准。中国最近几年也开始认识到标准化对技术进步作用的问题，清 华大学的傅家骥等已经在他们的技术创新经济学研究涉及标准化问题【1 8 】。2 0 0 2 年，中国开始国家标准化战略的研究工作，由科技部、国家质检总局和国家标准 委员会负责组织，中国标准化研究院承担的国家“十五 重大科技专项“重要技 术标准研究”确立了“中国技术标准发展战略研究”、“国家技术标准体系建设 研究 和“技术性贸易措施战略与预警工程方案 等三项课题。这段时期，学术 界更多地在集中讨论“市场换技术”及技术的引进和消化，以及建立怎样的知识 产权保护政策等问题。中国人民大学经济学院经济系安佰生博士在其2 0 0 2 年博 1 1 7 1 李存h 】标准化概论中因人民人学 ；版社1 9 8 2 e 1 8 l 傅家骥。技术仓t 渐绛济学【m 】清华人学j i ：版社1 9 9 8 8 第1 帚绪论 士学位论文国家标准化战略的经济学分析中，就标准化对技术创新、公平竞 争和国际竞争力的提升等具体问题做了创新性的探讨【1 9 1 。赵景柱等学者初步将技 术标准对综合国力的贡献进行了探讨和研究【2 0 j 。 1 9 9 9 年d v d 专利权事件引起了政府、学术和企业的重视，2 0 0 4 年标准w a p i 的失败再次引起学术界的广泛讨论。2 0 0 4 年5 月，全美亚洲研究所推出一份署名 苏迈德、姚向葵的报告中国入世后的技术标准、软件及技术民族主义实质化之 变化，更是引发了学术界对技术标准和标准化的广泛学术研究。该报告通过对 中国科学技术发展的趋势、中国在国际经济中地位的演变及加入世贸组织后中国 政府的一系列产业技术政策倾向的分析，将中国的标准战略定义为“新技术民族 主义 模式，即“利用全球化所提供的机遇，追求有利于国家经济和安全利益的 技术发展，在国际竞争中为国家利益服务 ，并将其与“技术民族主义”和“技 术全球主义”进行了对比，见表1 1 。 表1 - 2 三种“主义”比较【2 1 1 技术民族主义技术全球主义新技术民族主义 阻j = 全球化，利用全球化，利用全球化， 一政策目标 促进民族利益促进全球利益促进民族利益 谁领导技 由私营企业发起，公 术创新? 政府定位 全球市场力量共部i - i 并i i 私营企业合 作 对外国开发还是关关闭开发有条件开放 闭? 冲突合作冲突与合作皆有 冲突、合作的前景 一+ 2 0 0 4 年7 月，中国互联网实验室对应推出了新全球主义中国高科技标准 战略研究报告。报告认为，标准是一种产业和经济的秩序，往往也是产业存在 的技术方案。标准对内可以促进产业、分工和贸易的发展，对外意味着技术壁垒 和产业壁垒。标准对垂直链条意味着产业利益分配的工具，对横向竞争则意味着