（国民经济学专业论文）新中国农地制度及其变迁研究.pdf

内容摘要 一、本文选题的目的和意义 “劳动是财富之父，土地是财富之母。”配第这句名言为我们指 出了土地对人类的意义。土地是一个国家最基本的资源和财产，尤其 是在以农业为主的国家，土地是人们最基本的生产要素，由此也成为 人们最主要的财富形式。人类的一切财富，从根本上讲，都是通过劳 动向土地索取的。围绕土地这一特殊财产的占有、分配，人与人之间 形成了特定的土地利用关系与行为规则：土地制度。所以，在人类历 史的长河中，无论在哪一种社会形态下，无论在哪一个历史阶段上， 也无论是在哪一个国家，土地制度都是社会的基本制度。而在1 8 世 纪工业革命以前，世界各国都以农业为主，因此土地制度其实也就是 农地制度。其后随着资本主义经济的发展，工业、商业等非农产业日 益占据主要地位，经济重心转移到城市，城市土地利用才从农村土地 利用中分离出来。但农村土地还是占整个国家土地面积的大部份，而 且城市土地也是从农村土地转变而来的。所以农地制度的安排，会直 接影响到一国经济的发展。 2 0 0 0 年中国环境状况公报1 指出：中国土地总面积居于世界 第三位，但中国是世界上人口最多的国家，农业人口占全国总人口的 一半以上，人地矛盾高度紧张，人均土地面积仅为0 7 7 7 公顷，相当 于世界人均土地的三分之一；2 0 0 0 年中国耕地面积1 2 8 2 3 3 1 万公顷， 人均耕地面积0 1 0 1 公顷，不足世界人均耕地的一半。劳均耕地与其 它国家相比也是较低的。由于基本建设等对耕地的占用，目前全国的 耕地面积以每年平均数十万公顷的速度递减，其中在2 0 0 0 年，占用 耕地1 5 6 6 万公顷，其中建设占用1 6 3 万公顷，生态退耕7 6 3 万公 顷，农业结构调整占用5 7 8 万公顷，灾毁耕地6 2 万公顷。补充耕 地2 9 1 万公顷，其中开发未利用土地1 8 4 万公顷，复垦废弃地6 6 万公顷，土地整理增加耕地4 2 万公顷。占补平衡后2 0 0 0 年实际占 1 来源：国家环保总局网站 用耕地1 2 7 5 万公顷。而在2 0 0 3 年全国耕地面积减为1 2 3 3 9 2 2 万公 顷2 ，比2 0 0 0 减少了4 8 4 p 9 万公顷。经过2 0 0 4 年的建设用地，现在 的人均、劳均耕地面积比以前更低。我国占世界7 的耕地却要养活 占世界2 0 以上的人口，这是一个不容忽视的巨大的社会问题。延续 至今，农民问题始终是中国的根本问题，而与农民问题联系最密切的 则是土地。这决定了土地制度在我国各种社会经济制度中的基础性地 位，因而农地制度自然成为中国最基本的社会经济制度。 由于中国经济发展水平整体来讲比较低，农村的经济发展水平更 是低下，而且我国现在的社会保障体系不完善，在农村基本没有针对 农民个人的社会保障( 只在极少地方对农民有一些社会保险) 。所以， 土地在中国不仅具有生产要素的作用，而且对于农民来讲，还具有社 会保障和失业保险功能。并且，这两种功能不仅对农村社会的经济和 稳定有重要作用，而且对整个国民经济和国家稳定产生影响。 中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见3 中 指出：“当前农业和农村发展中还存在着许多矛盾和问题，突出的是 农民增收困难。全国农民人均纯收入连续多年增长缓慢，粮食主产区 农民收入增长幅度低于全国平均水平，许多纯农户的收入持续徘徊甚 至下降，城乡居民收入差距仍在不断扩大。农民收入长期上不去，不 仅影响农民生活水平提高，而且影响粮食生产和农产品供给；不仅制 约农村经济发展，而且制约整个国民经济增长；不仅关系农村社会进 步，而且关系全面建设小康社会目标的实现；不仅是重大的经济问题， 而且是重大的政治问题。”产生这些矛盾和问题的原因是多方面的， 而土地和土地制度安排是其中最根本的原因。 所以在当代中国，农地制度的安排处于非常重要的地位。新中国 建立以来，中国农村改革和发展的5 0 年，就是一部农地制度变迁的 历史。从土地改革到农业合作化，从人民公社到家庭联产承包经营， 每一步探索和改革，中国农民都走过了一条不平凡的道路。最终，在 中共十一届三中全会之后，中国农村推行了家庭联产承包责任制，从 2 来源：国家环保总局网站 3 来源：人民网 而带来了农村经济和社会发展的历史性巨变。回顾这段历程，分析农 地制度变迁过程和现行农地制度的特点，并在此基础上探寻和总结农 村改革的基本经验，有助于加深我们对改革开放政策的认识和对农村 经济体制改革的必要性和重要性的理解。从而使我们能够针对当前农 村存在的主要问题，来探讨中国未来农地制度的变迁，进一步推动和 深化农村改革，加快农业和农村现代化的进程。 二、本文的研究方法、思路和贡献 本文运用新制度经济学制度变迁理论对解放后我国农地制度变 迁的过程及每一阶段农地制度安排所产生绩效进行分析，根据中国农 地制度变迁过程探寻制度分析的理论框架，并以此理论框架来解析和 展示这一变迁过程的内在机理，从而追求理论逻辑与历史逻辑的一 致。并在此基础上进一步详细总结分析现行农地制度的特点及其缺 陷，进而从理论分析和中国实际相结合的角度，以最近国内外关于农 地制度研究成果为借鉴，对我国未来农地制度变迁可能的方向和内容 提出了自己的见解和看法： 1 1 9 7 8 年后的农地制度变迁是诱致性制度与强制性制度变迁 相结合的制度变迁，其开始阶段农民在其中占主导地位，而在此以后 是政府在其中占主导地位。在整个新中国的农地制度变迁中，政府始 终在其中占主导地位，在将来的农地制度变迁中也会是如此。 2 关于政府与农民两集团的博弈分析中，只有改变农民在这个 博弈中的不对等地位，以保障农民的财产权利和民主权利。提高农民 的谈判地位，让农民自己代表自己，今后的农地制度变迁才会向有利 农民也有利社会的方向发展。 3 农村集体经济中的成员权应进行改革，应规定成为集体一员 的准入条件和离开集体组织的补偿标准。 4 今后农地制度变迁中核心问题仍是土地所有权问题，应将土 地所有权明晰给村民委员会。 5 土地承包经营权对集体组织内的成员来讲是物权，而集体组 织外的个人或是组织对土地的承包经营权应属于债权，这样有利于保 护农民的集体成员权。 6 在总结学者们研究成果的基础上，提出了今后农地制度变迁 的指导思想。 三、本文的结构和内容要点 本文的前言部分先简要介绍了对目前农村土地制度问题及相关 问题研究的主要观点，并对这些观点进行了简要的评述，在此基础上 提出了本文要研究的问题。第一章简要介绍了与本文相关的一些经济 学术语和相关概念，为以下几章的分析作铺垫。第二章回顾了解放后 中国农村土地制度的不同时期的变迁过程，对不同阶段农地制度安排 的绩效以及农地制度变迁的原因进行了分析，并提出了自己的看法。 第三章对现行的农村土地制度一一家庭联产承包责任制进行了详细 的分析，重点分析了其制度缺陷及由此而引起的制度非均衡。第四章 前两个部份论述了今后农地制度变迁应遵循的指导思想、以及对现有 的农地制度变迁观点的评述。最后一部分全面地论述我国今后农地制 度变迁的方向及其具体内容。 关键词：农地制度家庭联产承包责任制农地制度变迁制度供给 制度需求 a b s t r a c t 1t h e p u r p o s e a n d s i g n i f i c a n c e o ft h ed i s s e r t a t i o n ”l a b o ri sf a t h e ro fw e a l t h ，l a n di sm o t h e ro fw e a l t h ”w i l l i a m p e t t y sf a m o u ss a y i n gp o i n t so u t t h a tl a n di si m p o r t a n tf o ru s l a n di st h e m o s tb a s i cr e s o u r c ea n dp r o p e r t yo fac o u n t r y a l lh u m a nw e a l t h ， f u n d a m e n t a l l y , a r e a l l o r i g i n a t e d f r o ml a n d s o ，t h r o u g h o u th i s t o r yo f h u m a n b e i n g ，n om a t t e r i nw h i c hk i n do fs o c i a lf o r m ，n om a t t e ri nw h i c h s t a g eo fh i s t o r y , a n d n om a t t e ri nw h i c hc o u n t r y , l a n ds y s t e m si st h eb a s i c s y s t e mt oe v e r ys o c i e t y t h ea g r i c u l t u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti s t h e f o u n d a t i o no fan a t i o n se c o n o m i c d e v e l o p m e n t c h i n a i st h ec o u n t r yw i t ht h el a r g e s tp o p u l a t i o n t h e p e rc a p i t al a n d a r e aa tp r e s e n ti sl o w e rt h a nt h a to fm o s tc o u n t r i e si nt h ew o r l d t h e c u l t i v a t e dl a n do fo u rc o u n t r ya c c o u n t sf o r7 o ft h ec u l t i v a t e dl a n do f t h ew o r l d ，w h i l ei th a st os u p p o r tm o r et h a n2 0 o ft h ep o p u l a t i o ni nt h e w o r l d t h i si sab i gs o c i a lp r o b l e mt h a tc a n tb ei g n o r e d a l lt h et i m e ， p r o b l e m sr e l e v a n tt op e a s a n ta r ef i m d a m e n t a lf o rc h i n a ，w h i l el a n di st h e c l o s e s tc o n t a c tw i t hp e a s a n tp r o b l e m s ot h el a n ds y s t e mi s t h eb a s i c s y s t e m i nv a r i o u sk i n d so fs o c i a le c o n o m i c s y s t e m so fo u rc o u n t r y t h e r e f o r et h er u r a ll a n ds y s t e mi st h em o s tb a s i cs o c i a le c o n o m i c s y s t e m i nc h i n a t h ec h i n e s ee c o n o m i cp o w e ri sn o ts t r o n g ；t h ee c o n o m i cp o w e ro f t h e c o u n t r y s i d e i sl o w e r o u rc o u n t r y ss o c i a l s e c u r i t ys y s t e mi s n o t p e r f e c tn o w t h e r e i sn o ta n ys o c i a li n s u r a n c ef o r p e r s o n a lp e a s a n t si nt h e c o u n t r y s i d e a ta 1 1 ( t h e r eh a v es o m es o c i a li n s u r a n c ef o rp e a s a n t s o n l y i n f e w p l a c e ) s o ，t op e a s a n t s ，t h el a n df u n c t i o n sn o to n l ya st h ef a c t o ro f p r o d u c t i o n i nc h i n a ，b u ta l s oa st h eu n e m p l o y m e m g u a r a n t e e 。t h e s e t w o f u n c t i o n sn o to n l yh a v e g r e a te f f e c to ne c o n o m y a n ds t a b i l i t yo ft h er u r a l s o c i e t y , b u ta l s oe x e r ta ni n f l u e n c eo nt h ew h o l en a t i o n a le c o n o m ya n d c o u n t r ys t a b i l i t y s o ，a r r a n g e m e n to ft h e r u r a ll a n d s y s t e m i s v e r y i m p o r t a n t t oc h i n a s i n c et h es e t u po fn e wc h m a ，t h er u r a ll a n ds y s t e mo fc h m ah a s g o n et h r o u g h t h et r a n s f o r m a t i o nf r o mt h el a n ds y s t e mb e f o r el i b e r a t i o nt o t h e f a m i l y c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y ,stem d i f f e r e n tl a n d s y s t e m i a r r a n g e m e n t s r e s u l ti nd i f f e r e n te c o n o m i ce f f e c t s t h e5 0y e a r s r e f o r ma n dd e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s e c o u n t r y s i d ei s ac o n s t a n th i s t o r yo f e x p l o r a t i o na n dp e r f e c t i o no f t h ei n s t i t u t i o n s f r o m l a n dr e f o r mt ot h ec o o p e r a t i v et r a n s f o r m a t i o no ft h ec h i n e s ea g r i c u l t u r e m o r e o v e r ，f r o mt h ep e o p l e sc o m m u n e t of a m i l y - c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t y s y s t e m , t h ec h i n e s ep e a s a n t sh a v ew a l k e dt h r o u g ha nu n c o m m o nr o a d s i n c et h e3 r d p l e n a r y o ft h ell t hc p cc e n t r a l c o m m i t t e e ， f a m i l y - c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m h a sb e e n p u r s u e d ，w h i c h l e a d st o t h eh i s t o r i c m a s s i v e c h a n g eo ft h ep r o g r e s so ft h ee c o n o m ya n dt h e s o c i e t yt h r o u g h o u t t h ec h i n e s e c o u n t r y s i d e r e v i e w i n g t h e s e d e v e l o p m e n t c o u r s e s ，t h e n e x p l o r i n g a n d s u m m a r i z i n g t h eb a s i c e x p e r i e n c eo f t h ec o u n t r y s i d er e f o r mo nt h i sb a s e ，t h ew r i t e r g o e sd e e p e r o f t h e u n d e r s t a n d i n g o nt h e p o l i c i e so f r e f o r ma n d o p e n i n gu p ，m e a f i w h i l e ， o nt h e nn e c e s s a r i l ya n df a r - r e a c h i n gs i g n i f i c a n c eo ft h er e f o r mo ft h e c o u n t r y s i d ee c o n o m i cs y s t e m a n ds ow ec o u l db a s eo u ra c f i o no nt h e p r e s e n tc o u n t r y s i d e sp r i m ep r o b l e m sa n dm a k ef u r t h e rr u r a lr e f o r ma n d a c c e l e r a t et h em o d e r n i z a t i o nc o u r s eo f t h ec h i n e s ec o u n t r y s i d e i nt h i sd i s s e r t a t i o ni t r y t o a n a l y s i s t h er u r a ll a n d s y s t e m s t r a n s f o r m a t i o na f t e r1 i b e r a t i o na n dt h ec u r r e n tf u r a ll a n d s y s t e m a n d d i s c u s sa b o v er e s e a r c ha b o u tt h ef u t u r et r a n s f o r m a t i o no ft h er u r a ll a n d s y s t e m 2 w a y o f t h i n k i n ga n d t h er e s e a r c h t e c h n i q u e o ft h i sd i s s e r t a t i o n u t i l i z i n g t h eb a s i c p r i n c i p l e s o f s y s t e m t r a n s i t i o no ft h e c o n t e m p o r a r y n e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c sa n d u t i l i z i n gs o c i o l o g i c a l m e t h o d s ，t h i sd i s s e r t a t i o nf i r s t l yd i s c u s s e st h ec o u r s eo ft h er u r a ll a n d s y s t e m t r a n s f o r m a t i o no fo u r c o u n t r y a f t e rl i b e r a t i o na n dt h e p e r f o r m a n c e s i ne v e r ys t a g eo fr u r a ll a n ds y s t e m it r yt of i n do u ti n h e r e n t m e c h a n i s mo ft h i sr u r a ll a n ds y r s t e mt r a n s f o r m a t i o nc o u r s e a n do nt h i s b a s i s ，t h i sd i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i ca n dd e f e c t so ft h e r u r a ll a n ds y s t e mi nd e t a i l r e f e r e n c e 2 s e c o n d l y , c o m b i n i n g t h e t h e o r ya n a l y s i s a n dc h i n e s e r e a l i t y t o g e t h e ri n t h i s d i s s e r t a t i o n ，b e n e f i t i n gf r o mt h er e s e a r c hr e l a t e d w i t h r u r a ll a n ds y s t e md o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lr e c e n t l y , id i s p l a ym yo w d o p i n i o no nt h ep o s s i b l ed i r e c t i o na n dc o n t e n to f t h er u r a ll a n ds y s t e m t r a n s f o i t n a t i o ni nt h ef u t u r e 3t h ed i s s e r t a t i o n ss t r u c t u r ea n dm a i ni d e a s i nt h ep r e f a c e ，ib r i e f l yi n t r o d u c et h em a i ns t a n d p o i n t so fr e s e a r c h o nt h ep r e s e n tr u r a ll a n ds y s t e ma n dr e l a t e dp r o b l e m a n dim a k es o m e b r i e fc o m m e n t so nt h e s es t a n d p o i n t s o nt h i sf o u n d a t i o n ，ip u tf o r w a r d t h eq u e s t i o n ，w h i c hw i l lb es t u d i e di nt h i sd i s s e r t a t i o n i nc h a p t e ro n e ，ib r i e f l yi n t r o d u c es o m ee c o n o m y t e r m i n o l o g i e sa n d c o n c e p t sr e l e v a n t t ot h i sd i s s e r t a t i o n i nc h a p t e rt w o ，il o o kb a c ko nt r a n s f o r m a t i o n sp r o c e s so fr u r a ll a n d s y s t e m i ns e v e r a l s t a g e s a f t e rl i b e r a t i o n a n di a n a l y z e b e n e f i t so f d i f f e r e n c e s y s t e ma r r a n g e m e n t a sw e l la st h er e a s o n sf o r s y s t e m t r a n s f o r m a t i o n i nc h a p t e r t h r e e ，im a k ed e t a i l e da n a l y s i sa b o u tt h ec u r r e n tr u r a ll a n d s y s t e m ( f a m i l y - c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ) im a i n l ya n a l y z et h e d e f e c t so ft h es y s t e ma n dt h en o n - e q u i l i b r i u mo ft h es y s t e ma r o u s e d b y t h ed e f e c t s c h a p t e rf o u rc o n s i s t so f t h r e ep a r t s i nt h ef i r s tt w op a r t s ，id i s c u s s t h e g u i d i n gi d e o l o g y ，w h i c hr u r a l l a n d s y s t e mt r a n s f o r m a t i o ns y s t e m s h o u l df o l l o wi nt h ef u t u r e ，a n dic o m m e n to n v i e w p o i n t s a b o u tr u t a ll a n d s y s t e mt r a n s f o r m a t i o n i nt h et h i r dp a r t ，id i s c u s ss p e c i f i cc o n t e n t sa n d t h ed i r e c t i o ni nw h i c hr u r a ll a n ds y s t e mt r a n s f o r m a t i o no fo u rc o u n t r y s h o u l d d e v e l o pi nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：r u r a ll a n d s y s t e m f a m i l y c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m r u r a ll a n d s y s t e m t r a n s f o r m a t i o n s y s t e m d e m a n d s y s t e ms u p p l y 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：肖德均 2 0 0 5 年4 月2 0 日 前言 我国农村土地制度自新中国成立以来发生了多次制度变迁。为什 么会如此频繁地进行土地制度变迁，每阶段制度安排下的绩效，以及 今后农地制度可能变迁的方向都引起了学者们的重视。我们首先回顾 一下学者在这个问题上已有的研究。 一、中国农地制度研究回顾 目前关于农地制度变迁的研究成果非常多，多数学者都是将农地 制度变迁的过程纳入了新制度经济学分析框架，运用交易费用理论和 模型探讨农地制度变迁中的问题。 新制度经济学中有关制度变迁的理论是该门学科的核心，因此学 者们借助“制度安排”、“制度变迁”等概念，运用新制度经济学中制 度变迁的一般理论模型，在该学科框架内逻辑描述我国农地制度变迁 的过程，讨论发生制度变迁的前提条件，分析发生制度变迁的原因， 总结我国不同阶段农地制度变迁的方式、类型与特征。并运用“需求 一供给”的分析框架来考察我国农地制度选择与变迁的过程，并结合 农地制度与经济效绩之间的关系，探讨未来农地制度变迁的方向。从 林毅夫的制度、技术与中国农业发展( 1 9 9 2 ) 到姚洋的中国农地 制度：一个分析框架( 2 0 0 0 ) ，新制度经济学领域关于我国农地制度 变迁的研究正在不断深入。 关于我国农地制度变迁方式、类型及特征的研究，学者们比较一 致的观点是：1 9 7 8 年以前我国的农地制度变迁以强制性变迁为主，即 解放后的土改、1 9 5 2 年开始推行的农业合作化运动、1 9 5 8 年秋开始 推行的“一大二公”的人民公社制度、1 9 6 2 年转而实行的三级所有、 队为基础的生产队制度；而1 9 7 8 年以后，则以诱致性变迁为主，即 1 9 7 9 年开始进行家庭联产责任制的改革4 。从制度运行的结果来看， 上述两种方式都没有达到预期的效果。学者们普遍认为我国农地制度 变迁应做到努力使诱致性制度变迁与强制性制度变迁“配套协调实 4 肖军高继宏：我国农地制度发展的制度分析和思考，农业经济问题) 2 0 0 0 ( 7 ) 1 施”5 林毅夫用博弈论解释了1 9 5 9 年到1 9 6 1 年的农业危机6 。林毅夫认 为，由于农业生产上的监督极为困难，一个农业合作社或集体农场的 成功，只能依靠社员间达成一种“自我实施”的协议。在此协议下， 每个成员承诺提供同他在自己的农场劳动时一样大的努力，但这种 “自我实施”的合约只有在重复博弈的情形下才能维持。在个合作 社里，社员如果拥有退社的自由，那么，这个合作社的性质是“重复 博弈”的，如果退社自由被剥夺，其性质就变成“一次性博弈”。在 1 9 5 8 年以前的合作化运动中，社员退社自由的权利还受到相当的尊 重，但在1 9 5 8 年的公社化运动后，退社自由的权利就被剥夺了，因 此，“自我实施”的协约无法维持，劳动的积极性下降，生产率大幅 滑坡，由此造成了这场危机。 姚洋从农地制度与经济效绩之间关系出发分析了我国农地制度7 。 姚洋认为：现在的农地制度是双重土地所有制，在这种制度下，由于 不断调整土地会造成土地权的不稳定，造成农户对长远利益失去信 心，影响投资的积极性，也使农民的权利得不到充分保障。姚洋认为 关于今后我国农地制度变迁两个重要的研究方向是：村庄的权力结构 和决策的过程以及建立一个村庄决策模型，并对可能的制度选择做出 预测。并提出仅仅把产权问题明确了是不够的，最重要的是如何加强 农民集体谈判能力的问题。在决定一种理想的农地制度时，应对农地 制度的稳定性和资源配置效应、农地制度的社会保障、失业保险功能 和公平问题三项内容进行综合的考虑，但这理想的制度是否可以实 现，还要看农民是否愿意接受。 党国英为代表的学者们从另外一个视角分析。他认为8 ：中国农地 制度变迁的过程实质上是政府集团与农民集团关于农地权利冲突与 较量的过程。在两个集团长期的博弈中，二者冲突的力量对比和行为 取向已不完全决定于双方拥有的暴力潜力，还与双方行为的实施成本 5 冯开文：从土地改革转入农业合作化的制度变迁机理分析一对有关的几种观点的评析中国农史 1 9 9 9 ( 3 ) 6 林毅夫：制度、技术与中国农业发展，上海三联书店，1 9 9 4 p 9 4 7 姚洋：中国农地制度；一个分析框架，中国社会科学) ，2 0 0 0 ( 2 ) 8 党国英：当代历史冲突背景下的农地制度演变t 中国农村研究网，2 0 0 3 1 2 7 2 有关。成本状况终将迫使行为者调整f 己的行为取向。人民公社制度 、的解体正是政府集团与农民集团政治力量对比博弈的结果。人民公社 制度解体后近2 0 年时间，中国社会结构发生的一梨列重大变化也对 农地制度的演进发生了影响。其中乡村权势阶层对地权的控制作用可 以成为解释我国农地制度变迁的重要因素。由此得出结论认为，新世 纪我国农地制度的演变仍是一场政府集团与农民集团关于农地产权 界定权的较量，并可能持续很长一段时间。 还有其他一些学者从不同的角度，以自己独有的分析方式来阐述 了中国的土地制度。刘守英从分析农村经济结构变化、农地产权变化 以及资源禀赋差异出发，分析了农村土地制度改革后的现状以及演化 的实际路径。他还提出了“成员权”的概念以帮助分析和探讨农地制 度变革的新方向。张红宇十分重视人口因素对农地制度变革的作用9 ， 他认为对农地制度的研究应当力图在农村人口增长、福利保障和稳定 土地制度之间找到现实的结合点。温铁军将我国农村土地制度的形 成、演变与国民经济发展的客观需要作为一个整体看待”。他认为： 上个世纪5 0 年代的土改、8 0 年代的大包干和当前推行的“3 0 年不变”， 事实上每次都只能以村社为单位实行内部均分制。我国农地制度变迁 取决于“人地关系高度紧张”这一内生性变量。“两权分离”和“两 田制”其实古已有之，而且是内生的长期性制度。基本国情对我国农 地制度变迁的制约作用不可能根本改变，只可能缓解。而是否能真正 缓解，则主要取决于对“城乡二元结构”基本体制矛盾的改革。 杜润生“指出：从中国政治、经济大局出发，为调动亿万农民的 劳动生产积极性，亟需给农民创造一个好的制度环境。其中，土地制 度是第一位重要的。中央规定，土地承包期延长3 0 年，赋予农民长 期的土地使用权，现在应进一步给予法律保障，把从公有制分离出来 的土地使用权，以法律形式肯定它是一种经济权益，一种物权，应按 私人财产给予保护。我们过去说，社会主义公共财产神圣不可侵犯， 9 张红字；中国农村土地产权政策：持续创新一对农地使用制度变革的重新评判，管理世界，2 0 0 0 ( i ) l o 温铁军：半个世纪的农村制度变迁 ，战略与管理 1 9 9 9 ( 6 ) 1 l 杜润生：曾经在党和国家机关中担任过重要职务的资深经济学家，他多次主持起草中共中央、国务院有 关农村政策文件，特别是中共中央连续五年的“号文件”的起草工作，为深化农村经济改革，重建农 业经营主体家庭承包制，推进农村经济的市场化进程，从理论和实践上都做出了积极的贡献 3 现在我们提出，农民土地使用权作为私人财产，其权利也是神圣不可 侵犯的。使用权可以说是准所有权，它包涵承包权、使用权( 经营权) 、 抵押权、入股权、转让权等多种权利，这些权利在立法时将界定清楚， 形成法律依据。中国有9 亿农民，占了总人口的很大比重。如果我们 能给农民一个很好的制度环境，就能够把他们的一切创造潜力发挥出 来。过去只是不明确的使用权，就发挥了很大的作用，以占世界7 的土地使占世界2 0 的人口吃饱穿好；今后还准备养活1 6 亿人口。 家庭联产承包责任制已经过十多年的考验，结果证明它比集体农庄制 度要好，也比纯粹的小农经济好，因为保留了土地的公有制，可以避 免私人垄断土地的危险。为了发展农业生产力，应将使用权用法律形 式固定下来，从政策层面转到法律层面”。 二、现有观点的简要评述 j 通过文献回顾我们可以看出，国内外学者对我国农地制度变迁问 题的研究不仅深入，而且取得了实质性的成果。这为后续的研究奠定 了基础，同时也开辟了新的研究空间。在这些关于农地制度变迁的研 究中，多是就某一方面进行研究；或是没有结合中国的实际情况进行 研究，完全用西方经济学理论中纯粹的经济模型来讨论中国的农地问 题，这并不一定适用于中国农村复杂的社会环境；也很少考虑到实践 中可能会遇到政治风险和其它一些改革成本的问题或是忽视特定的 历史环境与宏观利益。笔者根据学者已有的研究，在批判地接受其观 点的同时提出自己的一些见解。 、 关于农地制度变迁的阶段性分析中，原有分析都是将其分为两个 阶段，1 9 7 8 年前是强制性制度变迁为主，1 9 7 8 以后是诱致性变迁为 主。但笔者认为，1 9 7 8 的农地制度变迁如果没有政府的认可和推广， 这种制度安排家庭承包责任制也就不能在全国实行。所以1 9 7 8 后 的农地制度变迁是诱致性制度与强制性制度变迁相结合的制度变迁， 其开始阶段农民在其中占主导地位，而在其以后的阶段是政府在其中 占主导地位。也就是说，在整个新中国的农地制度变迁中，政府始终 1 2 来源：中国农村研究网( h t t p ：w w w c c m o r g c n ) 2 0 0 3 - 5 - 4g ：4 8 ：2 8 在其中占主导地位，在将来的农地制度变迁中也会是如此。 关于政府与农民两集团的博弈分析中，笔者认为只有改变农民在 这个博弈中的不对等地位，以保障农民的财产权利和民主权利来提高 农民的谈判地位，今后的农地制度变迁才会向有利农民也有利社会的 方向发展。 根据刘守英等关于成员权的分析，笔者认为农村集体经济中的成 员权应进行改革，应规定成为集体一员的准入条件和离开集体组织的 补偿标准。 关于今后农地制度变迁中核心问题是土地所有权的明晰化，在这 点上学者们没有什么分歧，但所有权明晰给谁、怎样明晰，不同的学 者有不同见解。笔者认为应将土地所有权明晰给能代表全体农民的组 织，就现在农村来讲，最适合的应是村民委员会。其次是关于土地承 包经营权的论述中，多数学者认为是将其物权化，但笔者认为，只是 对集体组织内的成员来讲承包经营权是物权，而集体组织外的个人或 是组织对土地的承包经营权应属于债权，这样有利于保护农民的集体 成员权。 另外，笔者在总结学者们研究的基础上，提出了今后农地制度变 迁应遵循的指导思想，用来指导今后农地制度变迁。 三、本文研究的目的 本文主要是通过分析新中国农地制度的变迁过程、当前的农地制 度以及以后农地制度可能的变迁轨迹，力图达到以下研究目的：正确 描述现阶段农地制度，从历史与现实角度出发，依据相关理论分析与 归纳探讨农地制度的变迁方向，从而为各级政府制定正确的农地制度 变革政策提供科学的依据。 5 第一章农地制度的涵义及性质 一、制度的涵义 传统的新古典经济学中把现代西方经济的制度视若当然。其在建 立经济模型时，明确界定的产权、完备的信息和无摩擦交易一般均被 当作暗含的假设。再加上对生产和效用函数特征( 即所谓“古典环境”) 所作的假设，福利经济学上两个有名的最优定理在市场经济中似乎就 有可能实现了。首先，如果存在完全竞争，资源配置就会是帕累托最 优；其次，任何在技术上可行的特定的帕累托最优都可以通过建立自 由市场和适当的要素所有制来实现。在这种情况下，企业实际上被视 为生产函数的同义语”，除市场之外的制度安排没有考虑的必要( 因 为市场能更有效地执行资源配置功能) ，而政府的干预也只有在“古 典”环境因受侵犯而导致市场失灵时才被允许施行。然而，即使在最 先进的经济中，也存在着与市场并列的制度，正如舒尔茨所指出的： “显然，特定的制度确实至关重要，它们动不动就变化，而且事实上 也正在变化着，人们为了提高经济效率和社会福利正试图对不同的制 度变迁做出社会选择。州4 传统经济学将现行的市场制度当作既定不变 的假设条件，这就极大地限制了它在研究多种经济问题时的可用性。 正是因为传统经济学不能解释很多的经济现象，新制度学派的经济学 家们引进了制度这一变量来对经济分析并取得了很大的成就。 究竟什么是制度? 不同学派对于制度的认识并不一样，同一学派 不同的学者对制度的定义和论述也不一样。迄今为止，在经济科学领 域里，关于制度存在着两大具有代表性的学术流派。 一派是马克思主义经济学的制度观。制度及其演进过程的研究是 马克思主义经济学的重点之一。马克思指出：“人们在自己生活的社 会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同 1 3 威廉姆森：( w i l l i a m s o n o l i v e re ) 1 9 8 0 “t h eo r g a n i z a t i o no fw o r k ：ac o m p a r a t i v e i n s t i t u t i o n a la s s e s s m e n t ”j o u r n a lo fe c o n o m i cb e h a v i o ra n do r g a n i z a t i o n 1 ：5 - 3 8 1 4 舒尔茨( s c h u l t z ，t 肌) ：1 9 7 8d i s t o r t i o n so fa g r i c u l t u r a i n c e n t i v e s b l o o m i n g t o n ：i n d i a n a u n i v e r s i t yp r e s s 苦 他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系”。这里的生产 关系也就是制度，主要是指经济制度。马克