（科学技术哲学专业论文）哲学视角下的技术创新风险及防范研究.pdf

摘要 技术创新是一种具有探索性的经济活动，随着科技的进步与社会的发展，市场竞 争日益激烈，技术创新风险问题日益严重，成为阻碍技术创新的一个重要因素。加强 对技术创新风险的理论研究，特别是如何从哲学的视角来分析与看待技术创新的风 险，提高企业对技术创新风险的抵抗力，建立有效的符合企业行情和市场规律的技术 创新风险防范的应对机制，具有重要的现实意义。 技术创新风险指的是在创新过程中，创新主体因受到创新主体主观实力、客观环 境、创新客体难度等因素的影响，导致创新技术活动过程终止、失败或者达不到预测 的目标和效果，造成损失的可能性及后果。按照技术的应用可从三个方面来划分技术 创新风险的种类。从技术活动过程中的不同阶段来看，可以划分为技术设计、技术研 发和技术应用阶段的风险；从技术领域来考察，可以分实验过程中的技术风险、工程 技术风险、工程风险；从技术创新风险的可预见性来划分，可以分为确定性的和不确 定性的技术风险。技术创新风险主要表征形式有技术风险、市场风险、人文风险、生 态风险及社会风险，每种形式各有其特点。 从哲学的视域来分析技术创新风险的形成原因，主要有四个方面。一是技术创 新过程与结果的不确定性，技术创新主体不能准确知道其某种决定的结果，技术创新 的产品在市场实现阶段也具不确定性。二是技术创新主体的工具理性和价值理性的背 离，技术创新过程中工具理性的扩张与价值理性的迷失，引发各种各样的风险。三是 人类中心主义思想使创新主体的主体地位迅速膨胀忽视生态价值，导致了技术创新风 险的形成。四是物本主义发展观的局限性也导致了技术创新风险的产生。 构建技术创新风险防范机制是应对技术创新风险的必然选择，一方面要构建软 机制，重塑技术创新主体的价值观( 树立技术创新的生态观、技术创新的发展观) 和 技术创新主体的文化，以减少技术开发和应用中的不确定性。另一方面要构建硬机制， 通过建立和完善技术创新风险的评估机制和监管机制，从外部制度的完善和创新来防 止制度风险的发生。并通过有效的方式整合软机制与硬机制，以规避技术创新风险。 关键词：技术创新；创新风险；防范机制 i v a bs t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s ak i n do fe x p l o r a t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t y , w i t ht h e p r o g r e s s o fs c i e n c et e c h n o l o g ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , t h em a r k e tc o m p e t i t i o n i s b e c o m i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c e ，t h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s i n c r e a s i n g l ys e r i o u s ， w h i c hh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tf a c t o rt op r e v e n tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t r e n g t h e nt h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ht ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr i s k ，e s p e c i a l l yh o wt oa n a l y z ea n d t r e a tt h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o mt h ep h i l o s o p h i c a lp e r s p e c t i v e ，i m p r o v et h e r e s i s t a n c et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s k f o r e n t e r p r i s e ，e s t a b l i s h e f f e c t i v e p r e v e n t i o n m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s kw h i c hc o n f o r m st ot h ee n t e r p r i s ea n dm a r k e t s i t u a t i o n s ，h a st h ei m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e f e r st ot h es u b j e c to ft e c h i n n o v a t i o ni sa f f e c t e d b ys u b j e c t i v es t r e n g t h ，o b j e c t i v ee n v i r o n m e n t ，i n n o v a t i o nd i f f i c u l t ya n d o t h e rf a c t o r si nt h e p r o c e s so fi n n o v a t i o n ，l e dt ot h ei n n o v a t i o np r o c e s st e r m i n a t i o n , f a i l u r eo rf a i l t op r e d i c t t h et a r g e ta n de f f e c t ，r e s u l t i n gi nt h el o s so ft h ep o s s i b i l i t i e sa n dc o n s e q u e n c e s a c c o r d i n g t ot h ea p p l i c a t i o no ft h et e c h n o l o g yw ec a nd i v i d et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s kf r o m t h r e ea s p e c t s f r o mt h et e c h n i c a la c t i v i t yd u r i n gd i f f e r e n ts t a g e s ，c a nb ed i v i d e di n t o t e c h n i c a ld e s i g n ，t e c h n o l o g yr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o ns t a g er i s k ；f r o mt h et e c h n i c a la r e at o s t u d y , c a nb ed i v i d e di n t oe x p e r i m e n t a lt e c h n o l o g yr i s k ，p r o j e c tt e c h n i c a lr i s ka n dp r o j e c t r i s k ；f r o mt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s kp r e d i c t a b i l i t yt os t u d y , c a l lb ed i v i d e di n t ot h e c e r t a i n t ya n dt h eu n c e r t a i n t yo ft e c h n o l o g yr i s k t e c h n i c a li n n o v a t i o nr i s km a i n l y i n c l u d e s t e c h n o l o g yr i s k ，m a r k e tr i s k ，c u l t u r a lr i s k , e c o l o g i c a lr i s ka n ds o c i a lr i s k ，e a c hf o r mh a s i t s o w nc h a r a c t e r i s t i e s f r o mt h ep h i l o s o p h i c a lp e r s p e c t i v et oa n a l y z et h ef o r m a t i o nr e a s o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nr i s k ，t h e r ea r em a i n l yf o u ra s p e c t s f i r s t l y , i ti st e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s s a n dt h eu n c e r t a i n t yo ft h er e s u l t s ，t h es u b j e c to ft e c h n i c a li n n o v a t i o nc a nn o ta c c u r a t e l y k n o wt h ed e c i s i o nr e s u l t ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i v ep r o d u c t si nt h em a r k e t t oa c h i e v e m e n tw i t h u n c e r t a i n t y s e c o n d l y , t h es u b j e c to ft e c h n i c a li n n o v a t i o no ft o o lr a t i o n a l i t yd e p a r t sf r o m v a l u er a t i o n a l ，i nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o no ft o o lr a t i o n a l i t ye x p a n s i o na n d v a l u er a t i o n a ll o s t 。c a u s i n ga l lk i n d so ff i s k s t h i r d l y , t h ea n t h r o p o c e n t r i s mt h o u g h tm a k e s i n n o v a t i o ns u b j e c ts t a t u sr a p i d l ye x p a n d e dt oi g n o r ee c o l o g i c a lv a l u e ，l e a d i n gt o t h e f o r m a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr i s k l a s t l y , t h el i m i t a t i o no fh u m a n i s t i cd e v e l o p m e n t v i e wa l s ol e dt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr i s k s v t h ec o n s t r u c t i o no ft h ep r e v e n t i o nm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr i s ki st h e i n e v i t a b l ec h o i c et od e a lw i t ht h er i s ko ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n o nt h eo n eh a n d ，w e s h o u l db u i l dt h es o f tm e c h a n i s m ，r e m o d e l i n gt h ev a l u e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o ns u b j e c t ( e s t a b l i s ht e c h n i c a li n n o v a t i o ne c o l o g y , t e c h n i c a li n n o v a t i o nd e v e l o p m e n tv i e w ) a n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc u l t u r e ，i no r d e rt or e d u c et h eu n c e r t a i n t yo ft h et e c h n i c a l d e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，w em u s tc o n s t r u c tt h e h a r d e n i n g m e c h a n i s m ，t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to ft e c h n i c a li n n o v a t i o nr i s k a s s e s s m e n tm e c h a n i s ma n d s u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，f r o mt h ee x t e r n a li n s t i t u t i o n a l i m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o nt op r e v e n ts y s t e mr i s k s a n dt h r o u g ht h ee f f e c t i v ei n t e g r a t i o n o fs o f tm e c h a n i s ma n dh a r d e n i n gm e c h a n i s m ，w ec a na v o i dt h er i s k o ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o nr i s k ；p r e v e n t i o nm e c h a n i s m v i 1 1 选题背景 第一章绪论 当今世界，随着经济的飞速发展，国际市场竞争也日趋激烈，科学技术的重要性 逐渐提高。科学技术是推动经济增长和社会发展的原动力，而科学技术对社会进步和 经济发展的贡献和作用主要是通过技术创新来实现的。“创新是一个民族进步的灵魂， 是一个国家兴旺发达的不竭动力”，它将科技，知识等潜在的生产力转化为现实生产 力。技术创新使得科技和经济紧密结合，实现了从技术到经济的质的飞跃。 技术创新不仅仅具有潜在的高效益，也是一种具有潜在高风险的活动。技术创新 是在复杂的社会和自然环境中进行的，受到技术创新主体、创新客体的内外因素的影 响，导致技术创新活动终止、失败、或者达不到预期的效果，从而带来可能的危机和 风险。例如，核物理技术的发展，通过原子核能量发电，可以解决新能源的问题，但 人们却忽视核泄漏的威胁及战争中核能量残酷的生命杀伤力问题，现代分子生物学中 的基因和克隆技术的发展，解决了人体器官的移植问题，但也带来了生命体的伦理问 题。化工技术进步，化学肥料大量推广应用，提高了农作物的产量，但过度使用化肥， 造成地下水污染等问题，因此，技术创新活动具有明显的风险特征。 在实际的生产活动中，技术创新风险阻碍着技术创新的顺利进行，进而影响到人 类社会的进步和经济的发展。因此，认真分析技术创新风险形成的原因及因素，得出 技术创新风险的内在机理，提出有效的技术创新风险评估和应对防范机制。将有利于 企业家和创新主体正确认识、评估、和防范技术技术创新风险，有效的转移、控制和 规避风险。提高技术创新的成功率和实际效益，实现经济效益、社会效益和生态效益 的相互统一。 当前，风险社会理论主要是从社会学、文化学和心理学等学科进行研究，提出是 由于科学技术发展而引发了一系列的社会风险的观点。但是对社会风险形成是由科学 技术如何引发的以及如何采取科技手段来有效的防范社会风险等问题，没有做深入的 研究，这就给科技哲学界留下了理论创新的空间。科技哲学界长期以来重视的是科技 发展对现时所造成的不利影响，对技术发展的未来风险没有给予太多的关注，尤其是 对技术创新风险的成因研究甚少。因此。本文从科技哲学层面进行思考，就技术创新 风险成因进行多重剖析，进而提出了规避技术创新风险的对策。这也正是本文的选题 背景的之所在。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 创新是一个国家兴旺发达民族取得进步的不竭动力，是推动社会经济发展的基 础。，在激烈的市场竞争中，随着信息传播、处理和反馈的速度日益加快，知识经济初 露端倪，技术创新越来越受众多纷繁复杂的内外因素的影响，给创新活动的主体带来 的影响也越来越大。在机遇与风险并存的复杂的自然和社会环境中，创新主体能否有 足够的力量正确加以认识、评价和控制技术风险，决定创新主体能否在市场中获得潜 在的高效益，能否持续占有应有的地位不断提高其竞争力。当前，学界主要从社会学、 经济学、管理学等领域研究风险社会，哲学界对其关注并不是太多，因此，从哲学的 角度对风险社会的成因、特点及本质进行审视，分析技术创新风险对人类社会生存发 展的影响，通过对风险社会中技术与人类发展的关系进一步剖析，对其进行一些更深 层次意义上的哲学追问，丰富风险社会理论的考量境界。 1 2 2 现实意义 技术创新具有收益与风险的共生性，潜在的高收益是技术创新显现出的正功能， 而潜在的高风险则是技术创新彰显出的反功能。面对技术创新正的推动力与反的阻碍 力的得与失，对技术创新风险进行分析和研究，深入其本质和内在机理，并在此基础 上探寻技术创新风险的规避机制，既保证自身有不断发展的空间，同时又对其反功能 采取措施，科学的加以解释、预测、有效分散及合理规避风险，减少技术发展可能造 成的直接经济损失，又能使技术创新活动主体在风险与不确定性中更能有效的把握机 会，提高技术创新风险的应对和处理能力。在当前的中国，科学技术的发展还不充分， 暴露出诸多严重的问题，如生态危机、核能危机、纳米技术风险等已引起国人的高度 关注。因此，探讨一条规避技术风险的道路，确保全面建设小康社会、加快现代化建 设新的发展阶段，具有一定的现实意义。 1 3 国内外技术创新研究现状 1 3 1 国外研究现状 美藉奥地利经济学家约瑟夫熊彼特是西方经济学界公认的博学多闻的著名经济 学大师，其在1 9 2 1 年出版的经济发展理论一书中，首次提出创新的概念和思想。 虽然大多数人认为技术创新理论的奠基人是熊彼特，但经济学家亚当斯密和马 2 克思等早在熊彼特之前就已经非常重视技术创新在经济发展中所起重要的作用。其中 古典经济学家亚当斯密认为技术的进步促成了分工，正是分工的产生对劳动者能力 和机械有着很大程度上的改进，有利于劳动生产率的提高，所以，技术的进步十分关 键和重要；而马克思独到见解和深刻的学术洞见对熊彼特产生了相当程度的影响。 以索洛为代表人的技术创新的新古典学派对技术创新理论有较为全面的研究， 1 9 5 1 其在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中第一次提出要实现技 术创新必须具备两个不可或缺的重要条件：新思想的来源和后续阶段的实现发展。这 个“两步论”被认为是对技术创新概念的研究作出了里程碑式的界定。并建立了著名 的专门用于测度技术进步对经济增长贡献率的技术进步索洛模型。 以曼斯非尔德、卡曼等为代表的技术创新的新熊彼特学派，该学派坚持传承熊彼 特的创新理论，强调在经济发展中技术创新和技术进步所起的核心作用，认为推动创 新的主体是具备开展技术创新能力的企业家，侧重研究了对技术创新的影响因素，如 企业的组织行为、市场结构等。并通过实证分析深入研究了技术创新与市场结构的关 系，新熊彼特学派认为当处于完全竞争与完全垄断的市场结构状态时，由于该市场结 构存在一定程度的垄断的同时又保持一定程度的竞争，最有可能促进作为经济增长原 动力的技术创新，并且可能会出现重大的技术创新。 以兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯等人为代表的技术创新的制度创新学派。认为 好的制度设计促进技术创新，不好的制度选择将扼制技术创新及其效率的提高。该学 派在充分的肯定制度创新决定技术创新的同时，但其并不否定技术创新对制度安排的 收益和成本的改变有着普遍的影响，认为技术创新不仅可以增加制度安排改变潜在利 润，还可以降低制度安排的操作成本，以便使建立更为复杂的经济组织和股分公司挖 掘潜在利益变得有利可图。 以英国学者弗里曼、美国学者纳尔逊为代表的技术创新的国家创新系统学派，该 学派通过实证研究分析后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳和企业的孤立行为， 而是由参与和影响创新资源配置及利用效率的国家创新系统推动的。在这个系统中， 创新主体企业和其他组织等通过国家制度的安排及其相互间的作用，寻求一系列共同 的社会经济目标，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使国家的技术创新取得更好 的效绩。 综上所述，西方国家关于技术创新理论研究各有侧重，均对世界各国的技术创新 实践产生深刻的影响和指导作用，但各学派都是在一系列假定的前提基础上建立的， 所以技术创新研究存在一定理论的局限性。 1 3 2 国内研究现状 自2 0 世纪8 0 年代我国学术界开始对技术创新进行研究，随着研究的深入，由当初 单纯的评介西方技术创新研究成果继而转向对我国企业技术创新活动的实证研究上 来。虽然技术创新涉及研究的范围广，但综观目前我国技术创新的研究成果来看，我 们可以发现，我国现阶段对于技术创新的研究主要集中在三个角度，即对经济学、管 理学和技术社会学或者技术哲学的研究，技术创新的经济学和管理学研究在技术创新 研究中属于数量较多的一类，通过研究技术创新这种经济现象，使技术创新在经济发 展- i 能够发挥更好的作用。二是从社会学的角度把技术创新看成是一种特殊的社会行 为对其进行研究；三是从哲学的角度寻找对技术创新的研究视角，以期探讨技术创新 的本质和特征。 我国对于技术创新的经济学研究以北京大学经济系厉以宁教授为代表的经济学 家直到7 0 年代末8 0 年代初才逐渐开始，从介绍西方的技术创新模型到形成各有特色的 技术创新理论，国内学者出版了不少研究专著，如傅家骥主编的技术创新学和柳 卸林的技术创新经济学等等。黄顺基在大创新企业活力论一书中指出， 技术创新就是在企业“建立一种新的生产函数”，即企业的技术条件或水平发生了变 化，并且这种变化的结果将带来经济效益，因而技术创新的结果，首先将直接影响成 本、价格与利润。士续在从信息过程的观点研究技术创新认为：“技术与经济结 合的新的可能性的建构和实现，是技术创新作为一个创造性过程的本质。这一过程， 只有基于创新主体的信息处理活动才能完成。 我国技术创新从管理学的角度来看， 主要是在相互支持相互区别的经济学研究成果基础上，侧重于如何从管理上为技术创 新提供有利的主客条件以便其更好的发挥作用。通过对技术创新的机制、政策或者从 企业成功的案例等等的研究，为其他企业提供一个从微观到宏观、从发展到改革的系 统理论。浙江大学许庆瑞教授认为：“由于企业技术创新是依赖于企业当前特定状态 与条件而形成和发展的，而且由于企业要进行技术创新就意味着变革，而变革势必将 对一些人产生威胁，并可能遭到他们的反对，因而建立并健全一个善于接受创新的组 织结构，使之能在组织内自觉地形成创新的气氛，促进技术创新源源不断地涌现出来， 对创新的成功实施关系极大。一 随着技术创新活动本身的发展与对技术创新不断深 化的研究，单纯从经济学、管理学来探讨技术创新已经不能满足其发展的需要。技术 创新是个高度复杂性的系统工程，其内涵丰富，是贯穿于经济、科技、社会诸多领域 的社会现象，作为一种特殊社会经济行动的技术创新，其显示的社会性质逐渐构成当 代社会发展中的一个基本而突出的维度，为社会学研究提供了一个很好的契机。从社 会学的视角出发，“技术创新是由创新主体即企业所启动和实践的，以成功的市场开 拓和提高市场竞争力为目标导向，以新技术设想的引入为起点，经过创新决策的研究 与开发、技术转化和技术扩散等环节，从而在高层次上实现技术和各种生产要素的重 黄顺基，李庆臻大创新企业活力论 m 】_ 匕京：科学技术文献出版社，1 9 9 5 ：1 7 8 关士续，吴永忠从信息过程的观点研究技术创新【j 】自然辩证法研究，1 9 9 9 ( 3 ) ：1 5 1 8 许庆瑞主编技术创新管理 m 】杭州：浙江大学出版社，1 9 9 0 ：2 9 4 新组合及其社会化和社会整合，并最终达到改变创新主体的经济地位和社会地位的目 的的社会行动。一在实际工作中这种理想的技术创新社会整合模型为我们提供了有价 值的参考。 在最早开始研究技术创新的队伍之一的我国自然辩证法界具有扎实的科技哲学 理论功底，在研究技术创新时有着鲜明的学科特征。复旦大学哲学系的陈其荣教授从 哲学的角度对有关技术创新的术语进行了尝试性的定义：“技术创新是作为创新主体 的企业在创新环境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态、实现市场价值的一 种实践活动。此外，还对创新主体、客体、创新的环境和中介分别进行了哲理性地展 开。同时也指出作为一种特殊实践活动的技术创新具有：创新性、实践性、社会性、 历史性和不确定性五个基本特征。”鲁夏保华和陈昌曙在“简论技术创新的哲学研究” 一文中提出“能否和是否有必要从哲学角度研究技术创新，关键是看技术创新中是否 真有令人感兴趣的哲学问题。他认为，在技术创新中大量存在的、迫切需要解决的是 经济学和管理学的问题。但是，在技术创新中，也包含了靠穷根究底的思考来解决的 哲理性问题，如关于技术创新的本质问题，关于技术创新的主客体问题，关于技术创 新的动机、活动问题及技术创新的条件和方法问题等等。最后他呼吁特别着力于对技 术创新哲学研究的学者们要以“面向文本 、“面向现实”和“面向自我”的三个面向 为基础，才能够保证真正的对技术创新进行哲学的反思、批判和分析。 肖信华运用 了哲学中的否定之否规律把技术创新理解为“是一种创造性的破坏活动，但这种创造 性的破坏并不是对旧的产品、工艺的全盘否定，而是否定之否定，是扬弃。”从而使 技术创新的含义更全面和更具有普遍意义。李兆友教授从哲学视野反思技术创新，对 各有差异的技术创新实践中遇到的带有普遍性的问题进行理性的思考，从中揭示技术 创新的本质规定，揭示技术创新的基本特征，揭示影响和制约技术创新活动的根本因 素，以便为技术创新实践及其理论研究提供方法论指导。 易显飞博士所著的技术 创新价值取向的历史演变研究则是从价值哲学的视角研究技术创新：“通过对不同 历史时期的技术创新价值取向的特征进行对比，得出创新价值取向的历史演变轨迹， 并提出摆脱现代技术创新所导致的种种价值危机，走出创新的价值困境。 这种比较 研究使整个技术创新的价值演变史有机联系起来，并获得更为深层次的理解和延伸。 这类研究是对我国现存的技术创新史的研究成果欠缺的及时回应。 从以上文献我们可以看到，无论从哪种视角来看，国内外的技术创新研究都取得 了丰硕的成果，虽然各家对技术创新没有统一的理解，但并不矛盾，只是侧重点和切 冯鹏志技术创新的社会整合机制【j 】自然辩证法通讯，1 9 9 8 ( 4 ) ：2 1 - 2 8 ；冯鹏志论技术创新行动的环境变量与特 征一种社会学的分析视角【j 】自然辩证法通讯，1 9 9 7 ( 4 ) ：3 9 陈其荣技术创新的哲学视野【j 】复旦学报，2 0 0 0 0 ) ：1 9 夏保华，陈昌曙简论技术创新的哲学研究【j 】自然辩证法研究，2 0 0 k s ) ：2 1 肖信华技术创新的哲学理性研究【j 】科技进步与对策，2 0 0 0 ( 7 ) ：1 3 3 李兆友技术创新论哲学视野中的技术创新【m 】沈阳：辽宁人民出版社，2 0 0 4 ：2 3 5 易显飞技术刨新价值取向的历史演变研究【m 】沈阳：东北大学出版社，2 0 0 9 - 3 7 入点不同。但我们也要承认由于我国的技术创新工作起步较晚、发展较慢在研究中还 存在一定的不足和缺憾。似乎不论是从哪一个角度的研究者都注意到了经济体制改革 以来，我国的技术创新在内容和形式上都呈现出显著的变化，但研究者却很少关注其 变化的深层原因。因为技术创新作为一种经济与社会相结合的复杂活动。如果单纯的 从某一角度对其分析，结果肯定有失偏颇。应多从技术创新变化发生的综合因素经济 的和非经济的因素进行关注与思考。 1 4 国内外关于技术创新风险研究现状 1 4 1 国外研究现状 随着对技术创新实践和理论研究的不断深入和具体，关于技术创新风险及其防 范研究逐渐进入学者的研究视野。但这种关注侧重于某一个特定的方面，研究存在一 定的片面性。索洛1 9 5 1 年在在资本化过程中的创新：对熊彼特的理论的评论一文 中对技术创新进行了较为全面的研究，从风险这个角度分析在实现过程中有可能存在 的风险并提及到技术创新风险及其防范问题。伊诺思1 9 6 2 年在石油加工业中的发明 与创新中首次从行为集合的角度对技术创新下定义，在此基础上，从行为风险的向 度对技术创新风险及风险防范进行了一定程度的研究。曼斯费尔德侧重于研究产品的 创新，其风险研究也只限定在产品的创新上，在他的风险理论中更多的是围绕技术应 用来论述风险防范的。弗里曼作了很多技术创新及其风险方面的研究工作，在其名著 工业创新经济学中以历史的角度分析了在经济社会发展中科学技术所起的举足轻 重的作用。并从微观角度分析了企业创新主体成功与失败的因素和模式，并提出技术 和市场的不确定性是创新的主要风险。从2 0 世纪6 0 年代上半期开始美国国家科学基金 会的主要倡议人迈尔斯和马圭斯开始发起对技术变革和创新的研究，在其成功的工 业创新研究报告中，首次把技术创新风险置放在社会经济这个大的环境背景中，赋 予了它更为深层次的意义。极大的推动了今天的应用与研究。缪尔塞在8 0 年代中期搜 集了关于技术创新及其风险的相关论文3 0 0 余篇后，其对诸多主要观点作了系统的整 理和分析，较为全面的阐述了在整个技术创新的过程中导致风险可能存在的各种不确 定性。因其阐述是集前人理论综合各家思想而形成，具有一定的说服力和代表性。 1 4 2 国内研究现状 伴随着经济的飞速发展，科学技术是第一生产力的作用越来越突出，而技术创新 风险不同程度的影响着经济的发展，因此，国内揭开了研究技术创新风险的序幕。清 华大学傅家骥教授等研究了技术创新风险决策效用函数问题；李垣认为技术创新的基 6 本特征之一即是其创新的风险性：大连理工大学王海山教授认为技术创新风险包括技 术的、市场的、社会的与自然风险；谢科范教授可以说是我国研究技术创新风险相关 问题的一位专家，发表论文3 0 多篇，著有技术创新风险管理一书( 1 9 9 9 1 2 ) ，提 出了著名的创新风险“三维式防范体系”；艾志强分析了技术发展中价值理性萎缩和 工具理性张扬会导致诸多的风险。因些，“要规避技术风险给人类带来的各种危机， 首要的问题是重塑价值理性，还理性以本真的面目。张成岗指出：“在现代社会中， 人类经常要面临技术风险难题，而技术系统的紧密结合性与复杂相关性决定了技术风 险出现的必然性。 分析了技术风险产生的必然因素等问题。刘婧在c - i t 论技术风 险管理创新的人文导向一文中，从社会、心理、文化角度出发对技术风险进行了全 面、深入的分析，并倡导实现技术风险管理的人文导向。从整体上来说，我国对技 术风险问题的研究还处于起始阶段，但已取得一定的研究成果，然而，社会技术创新 活动发展长期以来被技术创新风险困挠着，这是目前乃至今后我们面临的一个具有价 值的且极具挑战性的研究课题。 1 5 本文的研究内容及主要研究方法 1 5 1 本文的研究思路及创新点 本文在阅读国内外大量相关文献的基础上，借鉴广大学者和专家在风险与技术创 新方面的研究成果，从技术创新风险的特征与内涵着手，详细阐述技术创新风险的存 在形态和表现形式，从哲学的理论视角来分析技术创新风险形成的原因，并结合国外 先进风险投资与管理政策经验，分析了我国技术创新风险管理存在的缺陷和不足，并 提出了技术创新风险防范的机制和措施。本文的主要内容如下： 第一章，绪论部分，对介绍了本课题的选题背景，研究意义，技术创新哲学，技 术创新风险的国内外研究现状，并给出本文的研究思路和方法，提出了可能的创新点。 第二章，技术创新风险的哲学意蕴及表现形式，分析风险和技术创新的内涵与特 点，总结技术创新风险的特征，并对技术创新风险的概念给出了新的界定。此外，对 技术创新风险的表现形式作了详细的阐述。 第三章，技术创新风险的理论解析，从技术创新过程与结果的不确定性、技术创 新主体的工具理性和价值理性的背离、人类中心主义思想与技术创新风险的形成以及 物本主义发展观与技术创新风险的形成的理论方面入手，详细分析了技术创新活动的 技术风险、市场风险、人文风险、生态风险及社会风险的形成原因。 第四章，技术创新风险防范的应对机制，本文从技术创新主体的价值观重塑的角 艾志强技术风险与理性重塑 j ) 黑龙江社会科学，2 0 0 7 ( 1 1 ) ：2 5 2 7 张成岗技术风险的现代性反思 j 华东师范大学学报，2 0 0 7 ( 7 ) ：1 3 1 5 刘婧试论技术风险管理创新的人文导向 j 3 科学学与科学技术管理，2 0 0 7 ( 9 ) ：7 6 7 度提出了技术创新风险防范的软机制，从建立和完善技术创新风险的评估机制和监管 机制给出了技术创新风险防范的硬机制。 结论与展望，总结了本文的主要成果及不足之处，对现阶段技术创新风险的研究 提出一点展望。 本文可能的创新点： l 、本文对技术创新的概念进行了新的界定，从哲学中的工具理性与价值理性背离、 物本主义、人类中心主义和不确定性等理论中来分析技术创新风险的成因。 3 、本文对技术创新风险的防范立足于哲学的之维提出技术创新风险防范的软机 制。不像传统的企业技术创新风险防范往往只考到市场利益和法律政策。 1 5 2 本文的研究方法 为达到预期研究效果并确保研究的顺利进行，本文采用了如下的方法： 1 、文献研究法，认真系统的研读国内外相关文献资料，在充分借鉴已有学术成 果的基础上，秉承批判与建构原则的统一，抓住对技术创新的发展规律，把技术创新 风险的研究推向纵深。 2 、系统分析法，从系统的角度出发，探索在技术创新过程中，深入分析其影响 技术风险生成各种因素，并提出规避风险的具体路径选择。 3 、理论分析与实证结合法，本文以技术创新风险为切入点，结合市场规律与市 场实践，从理论上分析技术创新风险形成的原因，借鉴国外先进的风险投机体制和风 险防范机制，分析了与我国技术创新风险相关法律法规政策方面的不足与缺陷。并提 出了技术创新风险防范的软机制和硬机制。 8 第二章技术创新风险的哲学意蕴及其表现 2 1 技术创新风险的概述 2 。1 1 风险的含义及特点 风险的英文单词为“r i s q u e ，人们通常对风险理解为“可能会发生的问题，中 华字典对它的解释为“损失或者伤害的可能性”，一般来说风险的含义是其损失的不 确定性。关于风险的定义主要有以下几种说法。 美国学者海恩斯( h a y n e s ) ，最早在1 8 9 5 年给出了风险的定义：“风险一词在经 济学和其他学术领域中并无任何技术上的内容，它意味着损害的可能性。 此后另一 位美国学者a h 威雷特在1 9 0 1 年指出：“风险是关于不愿把发生的事件发生的不确 定性之客观体现。 日本学者武井勋则认为“风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济 损失的变化。 我国台湾地区著名学者郭明哲指出“风险是指决策面临的状态为不确定性产生的 结果。”辞海中对风险定义为“人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、 财产受到损失及其他经济损失的自然灾害、意外事故和其他不测事件的可能性。 从以上观点可以看出，要想给风险一个明确、唯一而又完美的定义是不可能的。 总结以上观点，得出一个风险的初步定义，风险是当确定性消失时世界存在不确定性 的一种特征。主观上讲，风险是人对不确定性事物的看法和态度，从客观来说，风险 是相对于预期可能出现的不同结果的变化，是指在一定的条件下某种社会、自然、生 理现象能否出现以及能否会对人们的生命安全和社会财富造成损失的客观不确定性。 尽管风险的定义并不统一，但各类风险都具有一些共同特点：( 1 ) 风险是内生的， 是人类日常生活中决策和行为的共同结果。( 2 ) 风险会造成一定的损失，大部分风险 的后果是严重的( 3 ) 风险的预测和应对方法并不完善和绝对，风险具有不可预测性， 现有的风险预测方法不能从根本上防止其发生，应对方法也不能解决风险带来的后果 问题。 笔者认为，风险的特征具有潜在性、随机性和未来的不确定性等。风险本身并没 有善恶之分。对风险的理解与人的认识有关。如，对正在实验中的一种化工产品或一 种新药物，它们可能给人带来5 0 的危害，不同的人对此持有不一样的态度和看法： 顾镜清等著风险管理 m 北京：中国国际广播出版，1 9 9 3 ：2 1 王巍著国家风险一开放时代的不测风云 m 辽宁人民出版社，1 9 8 7 ：6 5 9 生产厂家会认为，既然没有充分的科学证据来证明它对人体的损害，那么它就以出产； 而对直接利益相关的消费者来说，既然你们没有拿出证据证明它在一定程度具有相对 的安全性，那么你们就不应该生产它。另外，人的心理和行动与风险也有着关联性。 风险有如生物进化一般，只有在一定的条件下，并产生具体的相互作用，它的影响在 一个具体的施工条件下才可能产生。 2 1 2 技术创新风险的定义及特征 创新( i n n o v a t i o n ) 这一概念最早是由著名经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 所提 出来的，他认为：创新是企业家将“生产要素和生产条件”重新组合，并将其引入到 新的生产体系中。在熊彼特看来，创新是一项发明，企业家通过创新来实现经济的发 展，进而获得利润，创新不是科学上的发明与创造，而是将现有的科学技术应用到实 际生产中，形成新的生产力。关于技术创新( t e c h n o v a t i o n ) ，不同领域的学者和专 家对其的内涵理解互不相同。 美国学者曼斯菲尔德认为创新是：“第一次引进一个新的产品或新的过程所包含 的技术、设计、生产、财务、管理和市场步骤。”o 日本学者森古正规认为：技术创新和技术发明所不同，通过技术进行创新时，技 术本身不需要发生变化。技术开辟了市场，促进了经济的发展，创造了新的社会经济 实力。 我国学者傅家骥认为：技术创新包含了科技、金融、商业等活动的综合过程。它 是企业以营利为目的，通过抓住市场的商机，对生产要素和条件进行重组，建立起效 率高、费用低、能效强的生产和经营系统，从而推出新产品、新工艺、或着新原材料、 开辟新市场、建立新的企业与组织。 从以上的观点可以看出，关于技术创新的定义和表述很多，各不相同。但这些定 义有一个共同特点：指出技术创新是一种经济现象，强调了技术的实用性、新颖性， 以及在市场推广应用后能成功获取产品价值和利润。 关于技术创新风险，不同领域学者也持有不同意见。有学者从风险的来源来定义， 提出技术创新风险是指因项目本身的复杂性和外部环境的不确定性，以及企业自身能 力的局限导致技术创新终止、失败或者达不到预期的效果。圆也有学者从技术创新的 过程来定义，指出技术创新是这样一个过程：设想原型一中期尝试一批量生产一市场 推广。在这个过程中，只要有一个环节出现问题，就会导致项目的失败。 还有学者 从风险的因素方面来定义技术创新风险，他们指出：技术创新风险是指从事创新的企 边燕华国外关于技术创新过程的研究 j 国外科技政策与管理，1 9 9 1 ( 1 ) ：7 9 赵曙明，杨忠国际企业风险管理 m 南京：南京大学出版社，1 9 9 8 ：1 6 8 1 6 9 吴永忠论技术创新的不确定性 j 自然辨证法，2 0 0 2 ( 6 ) 3 7 3 9 l o 业或者公司，由于资金、技术、政策、市场等不确定因素导致了项目失败。哪 技术创新是一种高风险活动，其风险很难预测和识别，但是人们通过对大量技术 创新实践活动进行总结和归纳，得出基础创新风险的基本特征，通过对这些特征的掌 握，可以有效的预测和识别技术创新风险。其基本特征如下： ( 1 ) 主客观性，技术创新风险既有主观的一面，也有客观的一面，主观面体现在： 技术创新风险是人们对客观事物的主观估计，是创新主体的一种心理观念。不同的创 新主体对待风险的主观态度各不相同。客观性体现为：技术创新风险是客观存在的， 不以意志为转移的，风险因素、损失、及收益等均可以通过客观的尺度来衡量。 ( 2 ) 二重性，技术创新风险的二重性指的是机会与危险并存的性质。创新主体希 望通过技术创新来成功的获取利益，但是在各种主客观因素的影响下，其结果可能是 成功的，也可能失败，还可能是没有获得预期效果。因此，企业在选择技术创新的项 目时