（产业经济学专业论文）我国产业内贸易研究——以机电产业为例.pdf

南京埋 t = 大学硕士学位论文 我国产业内贸葛研究以机电产业为例 摘要 产业内贸易是指同一产业内的产品同时发生输入与输出的活动。产业内贸易是相 对于产业间贸易而言的，如发达国家与发展中国家之间工业制成品与农产品之间的贸 易是典型的产业问贸易，而发达国家间的某种具体的工业产品之间的贸易就称为产业 内贸易。机电产业是我国的主导产业，它在我国由低收入向中高收入阶段转换中起着 关键的带头作用。伴随着贸易地位的上升，我国面临的贸易摩擦也在显著增加，机电 产品是反倾销的重灾户，这些反倾销调查打击了与涉案产品相关的产业和产业链，对 产业结构调整、技术升级等均造成了很大的负面影响。与产业间贸易不同的是，产业 内贸易不会直接引起贸易国间生产要素比例的改变，因此较少受到贸易保护主义的抵 制，是避免贸易争端的有效途径。我国机电产业的产业内贸易水平还很低，大多数产 业仍然是以产业间贸易为主，在我国发展产业内贸易的道路还很漫长。 关键词：产业内贸易产业闻贸易机电产业反倾销加工贸易 堕塞型三盔堂堡主堂堡垒壅 垫塑兰兰兰塑墼墨竺塞= 二坠塑皇主些塑! l a b s t r a c t a f t e rw o r l dw a rt w o ，e s p e c i a l l yi n1 9 7 0 s a n d1 9 8 0 s ，as e r i e so fn e wt r e n d s o c c u r r e dd u et os c i e n t i f i c t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nv a r i a t i o n ，o n ei st h a ti n t r a i n d u s t r yt r a d e ( i m p o r t a t i o na n d e x p o r t a t i o nc o e x i s t si n o n ei n d u s t r y ) t a k e sal a r g ep a r ti ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ，w h i c hi su n e x p l a i n a b l eb yc o n v e n t i o n a lt h e o r y a c c o r d i n gt ot h e o r yo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，b e c a u s eo fg r e a td i f f e r e n c eo ff a c t o re n d o w m e n t s b e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，m u t u a ld e m a n dm a k e si n t e r n a t i o n a l t r a d eh a p p e n sb e t w e e nt h e s et w ok i n d so fc o u n t r i e s b u ta c t u a l l y ，t r a d e h a p p e n sm o s t l ya m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，m a i n l yw i t h i ni n d u s t r i e si n c l u d i n g l a r g eq u a n t i t yo fg o o d sw i t hs i m i l a rf a c t o ri n t e n s i t y s i n c ec h i n ah a se n t e r e d w t oi n2 0 0 1 ，t h ei m p o r t a n c eo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sm o r ea n dm o r e o u t s t a n d i n g t h em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r yi st h ed o m i n a n ti n d u s t r yo fo u r c o u n t r y ：i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t i ti st h ek e y f a c t o rf o ro u rc o u n t r yi nt h et r a n s f o r m a t i o nf r o md e v e l o p i n gc o u n t r yt o d e v e l o p e dc o u n t r y i ng e n e r a l ，t r a d e sb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e sa r e m a i n l yi n t e r i n d u s t r yt r a d e i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m ya n dc o n s i d e r a b l eg r o w t ho fe x p o r t a t i o n c h i n a si n t e r n a t i o n a l t r a d es u f f e r sg r e a t l yf r o mo t h e rc o u n t r y sa n t i d u m p i n gc a s e sa n ds u c hc a s e s s h o wat e n d e n c yo fo b v i o u s l yr i s i n g t h em e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r y o fo u rc o u n t r yi st h eb i g g e s tv i c t i mo ft h ew o r l da n t i d u m p i n gd i s a s t e r i n t h e s ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s ，p r o d u c t sa n di n d u s t r i a l1 i n k st h a th a d m u t u a lb e n e f i t sw e r es t r i k e ds e r i o u s l y i ti sac r u c i a li s s u et ou n d e r s t a n d a n dh o l dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fw o r l da n t i d u m p i n gc a s e s i ti sv e r y i m p o r t a n tf o rr e d u c i n gt h em a r k e tr i s k sa n dk e e p i n gt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fi n t r a i n d u s t r yt r a d e u n l i k et h ei n t e r i n d u s t r yt r a d e ，t h e i n t r a i n d u s t r yt r a d ew i l ln o ta r o u s es u c hp r o b l e m s t h ed e v e l o p m e n to f i n t r a i n d u s t r yt r a d ew i l ln o tc h a n g et h er a t i oo fc a p i t a la n dl a b o rf o r c e ， a n di tw i l ln o tc a u s es om a n yp r o b l e m s ，s u c ha su n e m p l o y m e n t t oa v o i d a n t i d u m p i n gc a s e s ，t h ei n t r a i n d u s t r yt r a d eb e c o m e sau s e f u lt 0 0 1 k e y w o r d s ：i n t r a i n d u s t r yt r a d e ：i n t e r i n d u s t r yt r a d e ：t h em e c h a n ic a la n d e l e c t r i c a li n d u s t r y ：a n t i d u m p i n gc a s e s ：p r o c e s s i n gt r a d e 、7 6 3 2 8 9 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：娩西2 。心年6 月坪日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：醯 j 。哂年g 月= 弩日 塑室堡三查兰堡主兰焦堕兰 壅璺兰些堕塑墨堑茎二二堂塑皇兰些! ! ! l 1 绪论 i 1 问题背景 第二次世界大战结束后，世界范围内的贸易活动空前繁荣，但与过去的贸易活动不 同的是，以产业内贸易为主导因素的新的贸易形式发展迅速。在当今的国际经济活动中 产业内贸易已经成为影响国际分工、促进新兴和主导产业形成的重要因素之一。产业内 贸易是指同一产业内的产品同时发生输入与输出的活动。新贸易理论认为，在贸易模式 上，由于规模经济的存在，每一个企业不会生产完整系列的产品，而只会生产具有某种 具有专业化的产品，以差异产品为内容的产业内贸易就产生了。产业内贸易是相对于产 业问贸易丽言的，如发达国家与发展中国家之间工业制成品与农产品之间的贸易是典型 的产业间贸易，而发达国家间的某种具体的工业产品之间的贸易就称为产业内贸易。产 业问贸易是建立在传统的比较优势基础上的，丽产业内贸易则是由规模经济引起的。许 多研究发现，发达国家的产业内贸易指数水平高于发展中国家，而新兴工业化国家( 地 区) 产业内贸易指数水平又高于非新兴工业化国家，较高的产业内贸易水平反映了一国 在国际贸易中具有较高的竞争力。随着我国加入w t o ，我国的产业内贸易受到越来越多的 关注。从1 9 9 5 年起，我国机电产品出口取代了第一大类纺织品，并连续多年保持我国出 口产品第一大类的地位。机电工业具有较高的需求收入弹性和价格弹性，较高的市场竞 争力和对原材料的吸纳力，以及较强的产业连锁效应，它在我国由低收入向中高收入阶 段转换中起着关键的带头作用。伴随着贸易地位的上升，我国面临的贸易摩擦也在显著 增加，反倾销、反补贴、保障措施、特保措施调查案件层出不穷，机电产品则是反倾销 的重灾户。这些反倾销调查虽然只涉及单个产品，但却打击了与涉案产品相关的产业和 产业链，对产业结构调整、技术升级等均造成了很大的负面影响。在这些贸易摩擦中， 来自美国、欧盟的案件数量最多而且涉案金额巨大，我国与这些国家之间的贸易更多的 是产业闻的贸易，体现出一种互补性，比较符合传统的比较优势规律。传统的产业间贸 易的发展会招致贸易摩擦的增加，而与产业间贸易不同的是，产业内贸易不会直接引起 贸易国阃生产要素比例的改变，因此较少受到贸易保护主义的抵制，是避免贸易争端的 有效途径。 堕塞墨：三查兰堡主! 些堕兰 1 2 基本概念与相关理论回顾 税国产业内贸易研究以机电产业为例 1 2 1 基本概念 ( 一) 产业内贸易 产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ) 是相对于产业问贸( i n t e r - i n d u s t r yt r a d c ) 而言的。 在垄断竞争的市场结构中，如果从产业角度上划分，国际贸易通常由产业间贸易和产业 内贸易两部分组成。产业间贸易是指两个国家分别属于不同产业的商品之间的交换，最 为典型例子如“农产品与工业品”之间的贸易；而把两国在同一产业内部不同产品之间 的交换称为产业内部贸易，如一国在出口一种型号汽车的同时又进口另一种型号的汽车。 ( 二) 产业的分类 按国际上通行的准则，产业( i n d u s t r y ) 是指一国国民经济活动中的各行各业。产 业内贸易研究中，国际经济学界多数都认同将联合国国际贸易标准分类朝s i t c 三位 数作为划分不同产业的依据，s i t c 是“s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ” 的缩写。联合国为了统一国际贸易商品的分类标准，由联合国秘书处于1 9 5 0 q ! 起草了最 早版的s i t c 。在s i t c 标准分类中，商品目录编号采用5 位数，一位数表示类( s e c t i o n ) ， 二位数表示章( d i v i s i o n ) ，三位数表示组( g r o u p ) ，四位数表示分组( s u b g r o u p ) ，五位数 表示项目( i t e m ) ，在1 9 7 4 年修订本里，将国际贸易商品分为l o 个大类，6 3 章、2 3 3 组、 7 8 6 个分组和1 9 2 4 个基本项目，几乎包括了所有国际贸易的商品。s i t c 0 下是食品及主要 供食用的活动物；s i t c l 下是饮料及烟草；s i t c 2 下是燃料以外的非食用粗原料；s i t c 3 下是矿物燃料，润滑油及有关原料：s i t c 4 下是动植物油脂及油脂 s i t c 5 下是未列名化 学品及有关产品；s i t c 6 下是主要按原料分类的制成品；s i t c 7 下是机械及运输设备；s i t c 8 下是杂项制品is i t c 9 下是没有分类的其他商品。 为什么要采用s i t c 三位数作为产业分类的标准，而不是二位数或者四位数? 这是因 为，按不同数量级贸易商品的分类计量的产业内贸易水平差异很大，即如果按s i t c 二位 数分类，会使产业分类过于概括而高估了产业内贸易水平，如果按s i t c 四位数或更高位 数，则会使产业过于细分也会造成产业内贸易水平在不同时期的剧烈波动，因此，本文 以s i t c 三位数作为划分产业的标准。以机电产品大类为例，从广义上讲，机电产品除了 包括机械及运输设备以外还应包括金属制品和仪器仪表两大类，金属制品被包括在s i t c 6 中部分3 位数划分的产业，机械及运输设备是s i t c7 中全部3 位数划分的产业，仪器仪表 是s i t c 8 中部分3 位数划分的产业，总计有6 5 个产业部门。 堕塞型三查兰堕主堂垒堕苎 璺里主兰竺堕皇墨! 苎二= 型塑苎型：! ! ! l 1 2 2 相关理论回顾 ( 一) 古典的国际贸易理论 古典的国际贸易理论就是传统的比较利益理论，它产生于1 8 世纪中叶，完成于2 0 世 纪3 0 年代。比较利益理论从两个方面说明国际贸易产生的原因：其一是技术的差异，即 劳动生产率的差异；其二是资源禀赋的差异。 1 绝对成本论 绝对成本论是由英国经济学家亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究一书 中提出的。他指出，“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就 用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买”。这一理论第一次从 生产领域阐述国际贸易的基本原因，认为各国相同产业的生产成本存在差异，贸易可使 各国按生产成本最低原则安排生产，从而使各国获利。绝对成本论有四个特点：一、将 劳动分工理论推广到国际领域。在书中亚当斯密详尽论述了劳动分工的好处，劳动分 工可以极地提高劳动生产率，国家之间的专业化分工也可以提高劳动生产率，其结果是 各国的物质生产都会增加，消费水平会提高，一国的财富只有不断扩大的国际贸易中才 会增加。二、绝对成本论的证明简单直观。在现实世界中，各国确有一些产品的劳动生 产率明显的高于或低于其他国家。三、以机会成本不变为前提。这种假定在当时是合理 的，在以工厂手工业为主的时代，劳动力的使用是产生较高劳动生产率的主要源泉，劳 动力资源的非充分使用是保持机会成本不交的重要因素之一。但是，后来的经济发展使 劳动力在劳动生产率提高中的作用减弱，其他生产要素的作用相应加强，因而，当生产 要素在部门间转移时，机会成本是会变化的。四、绝对成本论不能解释一国在两种产品 的生产上劳动生产率均高于另一国，而另一国劳动生产率均处于劣势地位时，国际分工 和贸易是否可以进行的问题。 2 相对成本论 相对成本论由英国经济学家大卫李嘉图在其经典著作政治经济学和赋税原理 中提如的，他用实例说明了即使一国劳动生产率处于绝对劣势，而另一国处于绝对优势 时，两国仍然可以进行贸易，并且能够从贸易中获得利益。该理论认为决定国际贸易的 不是绝对成本的低廉丽是相对成本的低廉。每一个国家，不管处于何种发展水平，均可 生产本国相对成本低的产品。然后进行贸易并从贸易中获利。大卫李嘉图的相对成本 论将自由贸易的理论向前推进了一大步，亚当斯密尽管从生产领域，从劳动生产率的 差别入手解释了国际贸易产生的原因，但是，它只适用于各国在不同部门有绝对优势这 南京理工大学硕士学位论文 我国产业内贸易研究以机电产业为例 一种情况，因而它的适用范围是有限的。大卫李嘉图明确指出，相对优势也可以产生 贸易，也可以促进国际分工，这就使得比较利益理论的解释范围大大扩展了，只要两国 生产硬种产品时，它们的机会成本有差别，国际贸易就会产生。相对成本论的提出使得 绝成本论成为相对成本论的特例或特殊形式。相对成本论也有它的局限之处，首先，他 也假定资源在不同部门之间转移的机会成本是不变的；其次，他坚持劳动价值论，假定 只投入劳动力一种要素，但是现实中生产要素的投入是多方面的，其他生产要素也会产 品价值的一部分。 3 资源禀赋论 赫克契尔俄林的资源禀赋论将国际贸易的决定因素由劳动成本差别推广为生产要素 投入量的相对差别，认为各国生产要素资源的相对丰裕程度( 即资源禀赋状况) 是决定 国际贸易产生和流向的根本原因。资源禀赋论从两个方面发展了比较利益理论：首先， 资源禀赋论以两种生产要素的投入为前提，其理论不是建立在一种生产要素投入的基础 上的，这一点与现实更加接近。其次，资源禀赋论不同于大卫李嘉图的相对成本论， 后者是建立在技术差异的基础上的，认为各国生产同种产品的成本差别是有劳动生产率 的差别引起的，而资源禀赋论则不同，它假定各国生产同一产品的技术水平是一样的， 各国生产同一产品的成本差别是由各自不同的要素丰裕度从而是成本差别引起的。但是， 无论是从技术差异出发还是从资源禀赋出发，各国贸易都是建立在比较优势的基础上的， 都是以成本的差另q 进雨是价格的差别为驱动力的。然而资源禀赋论也有不完善的一面， 首先，资源禀赋论也是以机会成本不变为前提的。其次，赫克契尔俄林模型的分析只 假定两种生产要素的投入，实际上，生产要素可以分为许多种类。 以上贸易理论都是基于国家间的差异技术差异或生产要素禀赋差异来解释国际 贸易的。= 十世纪四五十年代，发达国家之阃( 即要素察赋相似的国家) 和相似产品( 即 生产所需的要素比例相似的产品) 之间的贸易日益扩大，这给国际贸易理论的发展拓展 了新的空间，产业内贸易理论就此产生了。产业内贸易是建立在不完全竞争和机器大生 产的基础上的，它趋向于排除竞争，形成大规模企业控制某个行业产品生产和市场。这 种生产上的规模经济产生三个方面的结论：一是由于企业追求差异产品形成的不完全竞 争导致的产业内贸易；二是由于不完全竞争企业相互倾销产生的产业内贸易；三是由外 部经济效果所产生的行业优势，从而是不完全竞争企业所进行的产业内贸易贸易。除了 从供给的角度，产业内贸易理论还从需求的角度解释了产业内贸易产生的原因，由需求 引起的产业内贸易则是由于代表性需求与需求的多层次性给各国企业向大规模化发展创 造了条件，从而产生了建立在差异需求条件下的产业内贸易。 塑室墨三查兰堡主兰垡丝苎 茎里主些塑塑墨! 壅= 坚垫皇圭些塑! 坠 ( 二) 产业内贸易理论 产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，l i t ) 又称作行业内贸易，指相同产业内具有 较为严密的生产替代或消费替代关系的产品的进出口活动。产业内贸易理论中引入了不 完全竞争和规模经济理论，从而使国际贸易理论从完全竞争这一假定条件的束缚下摆脱 出来。市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例，在不完全竞争市场下，产业 领域存在着规模经济报酬递增的现象，因而，该理论更符合实际情况。2 0 世纪6 0 年代早 期，一些实证经济学家从统计数据的分析中开始注意到国际贸易模式的发展和变化，产 业内贸易开始引起人们的关注。1 9 6 0 年，v e r d o o r n 在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形 成对三个国家的影响，他发现三个国家的专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。 1 9 6 6 年b a l a s s a 对欧共体形成后各成员国的贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易 增长大部分是发生在国际贸易产品标准分类的产品组内，而不是在产品组之间( 以上间 接引用自马剑飞、朱红磊、许罗丹的对中国产业内贸易决定因素的经验研究，原载 于世界经济2 0 0 2 年第9 期) 。此后，越来越多的经济学家开始关注这一现象，在实证 发现的基础上，经济学家开始试图通过建立理论模型来解释这一国际贸易领域的新现象， 在7 0 代形成了较为完整的产业内贸易理论。以下是产业内贸易理论的简单回顾： ( 1 ) 规模经济和产品多样化的产业内贸易理论 规模经济的本意为规模报酬递增，意为单位要素投入量所消耗的成本比由这种消耗 所带来的产出量或收兹少。规模经济有两种情况，外部规模经济与内部规模经济。外部 规模经济来源于行业的规模大小，即当一国的某个产业或行业规模较大时，相互在技术 方面的影响和节约成本方法上的影响比较容易推广和传播，因而可以起到规模经济的作 用。内部规模经济则产生于企业内部生产规模的大小，体现了大规模生产的经济性，当 论及规模经济时主要指内部规模经济。企业在没有达到完全规模经济时可以通过生产差 异产品获得对市场定价的控制权从而获得较高的利润。不仅厂商对差异产品感兴趣，消 费者通过对差异产品的消费也可以得到更多的满足，消费者福利水平的高低来自两个方 面对同一产品消费数量的增加和对最接近本人消费欲望产品的消费，当同类产品存 在众多有差异不可完全替代的产品时，该产品满足不同消费者消费欲望的可能性就越大。 然而对规模经济的追求与对差异产品的追求是相互矛盾的，大规模生产的经济性要求生 产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的，但是差异化则要求小批量、多品 种，从而生产者能够获得对市场定价的控制权。因此，国际贸易成了解决矛盾的最好方 法，大规模、大批量的同质产品分散到不同国家的市场上就成了小批量、差异化的产品， 产业内贸易就这样形成了。 南京理工大学硕士学位论文 我国产业内贸易研究以机电产业为例 ( 2 ) 相互倾销的产业内贸易理论 在不完全竞争的市场条件下，企业总是希望通过较大规模的生产获得规模经济效果。 对于寡头垄断企业而言，由于企业的市场份额己足以影响市场价格，当企业的生产达到 规模经济效果时，为了将增加的产品销售出去，就不得不降低产品的价格，这是因为寡 头垄断企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。但是企业在国内市场增加销售所带来的 收益增加可能不足以弥补由于价格降低所造成的损失，因此，在开放经济的条件下，企 业为了获得更多的利润就有可能将多生产的产品以低于国内市场的价格销往国外市场。 在这种情况下，企业增加的销售并没有影响国内市场的价格，所以企业在获得规模经济 的收益时还获得了额外的垄断利润。一般而言，企业在保持国内市场价格不变的情况下， 以较低的价格向国外市场销售产品的战略称为“价格差别战略”或“价格歧视战略”，这种 价格歧视战略就被称为“倾销”。外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似的行为， 将会出现相互倾销，从而形成产业内贸易。 ( 3 ) 外部规模经挤的产业内贸易理论 所谓外部规模经济，是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外 在优势，外部规模经济也会导致产业内贸易的产生。外部规模经济产生于三个方面，即 生产设备及供应的专门化、共同生产要素的相互借用和技术外滋效果。随着经济的发展， 某些工业部门所需要的机械设备越来越趋向于专门化，单独一家企业很难生产和提供整 个产品生产的全部设备，因而这类部门的发展有赖于夔个机械生产部门的整体发展。如 果一个国家中该部门的生产环节和生产设备都能进行生产，企业就可以以较低的成本生 产需要使用这些设备的产品。另外，形成共同生产要素的市场也会导致经济效果，有助 于减少人员闲置，节约开支，形成部门规模经济。同一部门内的生产企业越多，相互之 间的技术交流和促进越是有利，从丽越是有利于新技术的普及。从上述的分析中可以看 出，企业有贸易优势或没有贸易优势的一个原因不在于各国之间绝对的要素优势的差异， 而在于有关部门在某个时点上的发展规模。一般而言，如果一国在某个行业上发展的规 模较大，相应地会形成一个行业的规模优势。这种优势表现为，该行业有一个可供共同 使用的劳动力队伍，它可以调剂各企业间的余缺；同时行业规模较大，有助于技术的进 步和技术成果的迅速普及或采用。外部规模经济效应可以促进相关产业的发展和出口的 扩展。 ( 4 ) 重叠需求贸易理论 前面的理论主要是从供给的方面阐述产业内贸易的，而重叠需求贸易理论则是从需 求的角度解释产业内贸易，该理论最初是由瑞典经济学家林德提出的。能够反映一国平 6 南京理工大学硕士学位论文 我国产业内贸易研究以机电产业为例 均收入水平的需求水平被称为“代表性需求”，由于任何一国的收入水平都不是绝对平均 的，因此各国对同一产品的需求会分出不同的档次，收入水平越高，其需求的相对档次 也越高，反之，收入水平越低，其需求的档次也越低。无论一国居民对同一产品的需求 多样性如何，该国的厂商总是会随着代表性需求的演变而发展，因为代表性需求代表了 该国需求中规模最大的需求量，厂商为了实现规模经济，总是瞄准本国代表性需求产品 的档次，以次实现对规模经济的追求。但是除了代表性需求的产品，本国消费者对同一 产品的需求是多种多样的，产业内贸易成了弥补这些消费者需耍的最佳途径，即各国可 以专门生产本国代表性需求产品，并出口这种产品，同时从其他国家进口其他国家生产 的代表性需求产品，满足本国其他收入层次消费者的需要。重叠需求贸易理论表明，厂 商对规模经济的追求使收入水平或需求水平相近的国家之间出现了产业内贸易。该理论 从需求的角度对产业内贸易加以解释和阐述，使得产业内贸易更加完整。 1 3 圈内的研究现状 随着我国改革开放的不断深化和对外经贸联系的日益加强，对西方贸易理论的研究 更加具有现实意义和针对性，涉及的问题也更加广泛。但是，由于产业内贸易理论的产 生起源于对发达国家之间相似产品的贸易研究，而对于资源禀赋和技术水平的差距较大 的发达国家和发展中国家之间，似乎更过的应该是产业问贸易，用传统的国际贸易理论 就能解释。近年来，越来越多的发展中国家产业内贸易在贸易总额中所占的比重越来越 大，产业内贸易迫越来越重要。在我国国内，从事产业内贸易研究的人也比较少，当前 国内对产业内贸易理论的研究仍以介绍和评价为主，系统而深入的研究和理论探索仍不 多见。我国学者对产业内贸易的实证研究主要集中于以下几个方面：通过计算产业内贸 易指数或者进行和贸易伙伴国的对比来研究我国总体的产业内贸易发展状况；运用回归 模型对我国产业内贸易决定变量的研究；考察进口和出口对产业内贸易增长贡献度量。 以下是对国内学者研究现状的回顾： 1 9 9 3 年，朱刚体在产业内贸易、公司内贸易和公司竞争优势一文中运用1 9 9 0 年 的资料对1 0 个o e c d 嗣家美国、日本、德国、意大利、英国、加拿大、比利时卢森堡、 法国、荷兰、澳大利亚和5 个非o e c d 国家新加坡、韩国、中国、南斯拉夫和印度尼西亚的 1 8 1 组商品的产业内贸易进行了测算。第一组国家的产业内贸易指数接近6 0 ，其中以欧 共体国家的产业内贸易比例最高；第二组国家产业内贸易的平均比例为4 3 ，其中以新加 坡的产业内贸易强度最高。同时也发现，在国际贸易标准分类的l o 个大类中，以第5 类、 第6 类和第9 类的产业内贸易水平最高。 塑塞里! ：奎兰堡主兰垡笙苎 墨笪! 些堕里墨堡塞二二坚墨皇兰些垄型 1 9 9 4 年，鲁明泓在中国产业内贸易指数的测算与评估一文中根据中国对外经 济贸易年鉴( 1 9 9 0 ) 提供的资料测算了1 9 8 8 、1 9 8 9 年中国五金类矿产品、化工医学类 产品、纺织类产品、轻工类产品、机械类产品等主要产品的产业内贸易指标以及中国对 香港、日本、美国、英国、意大利、法国的产业内贸易指数，分别进行了中国产业内贸 易的国际比较、产品结构分析和地区结构分析，为以后的研究提供了实证性数据。文中 的数据结果显示，中国的产业内贸易水平与发达国家相比。差距较大。即使与1 9 7 8 年发 达国家的产业内贸易指数相比，中国仍有很大差距，但是与日本、新西兰、希腊、澳大 利亚等当年人均g n p 均在5 0 0 美元以上的国家的水平相当，因此，中国的产业内贸易相对 于经济水平而言是比较发达的，在发展中国家也处于中上水平。中国产业内贸易比较发 达的产业有冶金、矿产、医学、化工、纺织、家用电器、船舶、机械。从地区结构看， 中国对香港的产业内贸易比较发达，对其他贸易伙伴的产业内贸易指数非常低，均小于 5 。作者解释了其中的原因，一，我国与这些国家或地区的贸易以互补型为主，出口商 品大多为农副产品、纺织品和轻工产品，进口产品大多为成套设备、高档消费品等；二， 存在着贸易结构闯题，地区贸易结构的不平衡使中国对主要贸易伙伴的产业内贸易指数 低于全国的综合指数，而且绝对值很低。 1 9 9 8 年刘勇在需求下降的因应之道影响我国产业内贸易因素的实证分析中， 根据海关的进出口统计数据，对1 9 8 6 一1 9 9 6 年我国国际贸易标准分类( s i t c ) 2 位数下 的6 4 组商品分别计算产业内贸易比重和贸易额。尽管2 位数的s i t c 可能夸大了产业内贸易 值。但是可以看到，1 9 8 6 一1 9 9 6 年闻我国产业内贸易迅速发展的趋势，产业内贸易在 对外贸易总额中的比重超过4 0 ，而且还会继续增长。根据克鲁格曼、林德、韦特等人的 研究。作者将影响产业内贸易的主要因素归结为规模经济、产品差异和重叠需求，并且 建立了产业内贸易模型。结果显示：一，规模经济在产业内贸易中的作用不强，说明我 国集团经济建设仍存在诸多问题。这些问题可能是企业规模太小未达到最低有效规模， 或者是企业趣模虽大，但是却未实现规模经营。企业要从技术进步、管理改善和市场扩 大三个方面寻求更大的规模经济，规模经济的扩大将促进我国的产业内贸易迅速发展。 二，需求因素在产业内贸易中的贡献率接近8 0 9 ，产业内贸易的核心影响因素为重叠性需 求。重叠性需求意味着国内外存在着相似的需求，由于器求因素不但取决于国内消费而 且还受国外因素影响，而规模经济可以独立国外因素作用于产业内贸易，所以，发展我 国产业内贸易的理想途径是发展规模经济。 2 0 0 0 年，岳昌君在遵循动态比较优势中美两国产业内贸易对比实证分析中 按1 9 9 9 年联合国公布的统计数据计算了中美两国1 9 8 0 、1 9 9 0 、1 9 9 7 年s i t c 3 位数下各产业 堕室堡! ：查兰堡主兰竺堡苎 垫璺兰些塑墨墨! ! ! = 些垫皇主些垄! l 的产业内贸易指数的算术平均值。结果显示，我国仍是以产业间贸易为主，但是我国产 业内贸易综合指数上升很快，我国产业内贸易有发展的趋势。如果按l 位数的s i t c 分类的 产业，1 9 9 7 年我国第5 类和第6 类产业已经转变为以产业内贸易为主，但是这样的分类标 准会夸大产业内贸易的实际水平。我国的贸易模式仍以产业间贸易为主，我国的贸易伙 伴主要是发达国家，劳动密集型产业仍然是我国的比较优势，外商投资企业的加工贸易 拉高了我国的产业内贸易指数。 9 9 9 年，周戈、任若恩通过指标分析了我国的产业内贸易现状，得出我国产业内贸 易总体上呈上升趋势，认为增加产品多样性和寻求规模经济是增强我国产品竞争力的一 条重要途径。2 0 0 1 年，徐娅纬通过时问序列对我国整体产业内贸易发展进行回归分析， 认为规模经济对我国产业内贸易影响不大，说明我国的许多企业可能还没达到规模经济 收益递增阶段。处于规模不经济状态或是规模太小。2 0 0 1 年，杜杨在 m c ，即边际收益大于边际成 本，该厂商就应扩大产量，如果产量水平大于q 。，则m r m c ，即边际收益小于边际成本， 厂商就应当减少产量，因此最优产量是，与此产量对应的价格为p 。，价格减去平均总成 本( a c ) 再乘以产量就是厂商的垄断利润。当垄断不能排斥竞争时，即垄断利润的存在 能够吸引其他厂商的现实进入时，垄断利润趋向于平均利润，但规模经济特征会成为潜 在进入的一个障碍，因为新进入者很难在初始阶段达到合理规模和获取最佳效益。 3 国际分工的新格局与我国的贸易模式 3 1 国际分工的新格局 国际分工是指世界上各嗣之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段，国民经 济内部分工超越国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。国际分工的发生 和发展主要取决于两个条件：一、社会经济条件，包括各国的科技和生产力发展水平， 国内市场的大小，人口的多寡和社会经济结构；二、自然条件，包括资源、气候、土壤、 国土面积的大小等等。生产力的发展是促使国际分工发生和发展的决定性因素，科技的 进步是国际分工得以发生和发展的直接原因。按参加国际分工的国家的自然资源和原材 料供应、生产技术水平和工业发展情况的差异来分类，可划分为三种不同类型的国际分 工形式。一、垂直型国际分工。经济技术发展水平相差悬殊的国家( 如发达国家与发展 中国家) 之间的国际分工。垂直分工是水平分工的对称，它是指部分国家供给初级原料， 而另一部分国家供绘制成品的分工型态，如发展中国家生产初级产品，发达国家生产工 业制成品。迄今为止，工业发达国家从发展中国家进口甄辩两向其出口工业制成品的情 况依然存在，垂直型的国际分工仍然是工业发达国家与发展中国家之间的一种重要的分 工形式。二、水平型国际分工。经济发展水平相同或接近的国家之间在工业制成品生产 南京理工太学硕士学位论文 我围产业内贸易研究以机电产业为例 上的国际分工。当代发达国家的相互贸易主要是建立在水平型国际分工的基础上的。三、 混合型国际分工。混合型国际分工是把“垂直型”和“水平型”结合起来的国际分工方式。 当代发展中国家与发达国家的分工体系正经历着深刻的变革：传统的垂直型分工正 向混合型分工转变，呈现出产业间分工、产业内分工与产品内分工并存的多层次的分工 格局。产业间分工的主要特征是发展中国家从事资源类初级产品的生产，发达国家从事 制成品的生产：或者是发展中国家从事劳动密集型产品的生产，发达国家从事资本、技 术密集型产品的生产。在这种分工格局中，产业边界是清晰的。产业内分工是国际分工 依据同一产业内部产业链条的不同环节来进行，产业链条可以分为三大环节技术环 节、生产环节和营销环节。经历了多年的经济转型和产业升级，发达国家逐渐着力于研 发和品牌营销，控制核心技术和经营技巧，而把加工制造环节转移出去，而发展中国家 则承接着这种产业环节转移，着力于加工制造环节。产品内分工是国际分工按照同一产 品的不同工序或零部件的不同技术含量进行，技能含量高的工序、附加值高的部件一般 由发达国家来完成，发展中国家承担的大多是低附加值的初级零部件生产，或者是主要 部件依靠进口，只承担最后加工装配的工序的分工形式。虽然目前产业间分工仍在发挥 着作用，但是，产业内分工更适应了生产全球化的大背景，正日益显示出它在国际分工 中的重要地位。 3 2 我国的贸易模式 我国的贸易模式主要有加工贸易与一般贸易。所谓加工贸易，是指以保税方式从国 外进口全部或部分原辅材料和中间产品，经境内企业加工或装配后，将制成品再出口的 贸易方式。此概念来源于海关业务，是我馐对外贸易统计中所运用的一个特殊范畴。我 国加工贸易分进料加工和来料加工两种方式，进料加工是指嗣内企业从国外进口原材料 加工成制成品出口，来料加工是指外商提供服材料、甚至机器设备，在我国开设企业或 委托我国企业加工成制成品返销到国外。一般贸易。则是基本不进口或很少进口原辅材 料和中间品等，更多注重利用国内资源的贸易方式。加工贸易和一般贸易都是对外贸易 的重要方式，两者并不存在必然的对立关系。只要能使国内外各种资源要素得到充分利 用和最优配置，使一国在对外贸易中能获得最大利益，就说明两者关系是协调适当的。 为了充分发挥我国的比较优势，我国对外贸易的主要模式选择了加工贸易，其直接 目的是为了最大限度地利用我国廉价的生产要素，特别是丰富的劳动力资源。加工贸易 在我国的出现最早可追溯到1 9 5 7 年，当时规模极小，仅限于几个主要的沿海口岸。1 9 8 7 年底，国务院提出了沿海地区外向型经济发展战略，实施了“大进大出”、“两头在外”的 堕塞些三查兰堡圭堂垡堕兰 璺里j 二些塑曼墨婴塞二= 型塑兰兰! ! ! ! l 政策，通过承接亚洲“四小龙”转移过来的劳动密集型加工业，发展劳动密集型出e l 产业。 1 9 9 2 年初，我国对外开放和利用外资i f i 现t 新的局面，除了亚洲“四小龙”继续向我国转 移劳动密集型产业外，欧、美、日等发达国家中的一些跨国公司将成熟的制造工序和加 工技术直接转移至我国，加工贸易的发展又进入了一个额阶段。加工贸易在外贸总额中 所占比重上升很快，至2 0 0 2 年，加工贸易进出1 7 额已经占我国外贸总额的4 8 7 。加工贸 易的发展为我国经济的发展做出了巨大贡献，在我国进出i = l 贸易中占有首席地位，表现 在：一、加工贸易是推动我国对外贸易持续快速发展的原动力，极大的推动了我国对外 贸易规模的扩展。二、加工贸易为解决我国劳动就业问题做出了重要贡献。三、加工贸 易的发展促进了区域经济的繁荣。 虽然加工贸易对我国发展对外贸易，发展地区经济和扩大劳动就业都起到了积极作 用，但是，目前我国加工贸易现状不容乐观，存在着一系列的问题。如：一、加工贸易 商品基本上以劳动密集型产品为主，末实现加工贸易产品升级换代，加工贸易存在“贫困 化增长”的发展趋势。我国引入加工贸易的初衷是要充分利用本国的廉价劳动力和其他低 廉要素成本，从国外进口主要的原辅材料加工为成品后复出e l 以达到出口刨汇的目的。 因此加工贸易一开始就主要集中在服装、纺织、鞋类、玩具、家电等劳动密集型产品上， 技术层次都不高。此外，在加工贸易全过程中，产品开发、原材料采购、成本核算及产 品销售等众多环节仍由外方企业控制，从而实际上控制了加工企业的管理权，也因此获 得了各个经营环节的利润。我国采取加工贸易方式的原本意图之一是想以此推动产业结 构升级和产品更薪换代，带动国内经济发展。但从二十多年的实践来看，效果并不明显， 许多外资、合资企业都不同程度地利用加工贸易高进低出、转移利润，以致出现出1 3 扩 大而刨汇收入不变甚至减少的“贫困化增长”。二、加工贸易产业链短，对国内产业的连 锁带动作用较小，产品增值率低。一项加工贸易产品的业务包括产品开发、设计、制造、 销售、运输等诸多环节，而我国在这些环节的增值链中，仅处于简单加工和组装阶段， 占有的业务环节很少，产业链条短，对上下游产业的连镇带动作用很小。三、加工贸易 发展正日益成为加剧国际贸易摩擦的一个潜在因素。由于加工贸易产品加工程度深浅不 一，增值幅度有所不同，关于原产地的认定存在较多闯题。我国外贸出口中5 0 以上为加 工贸易产品，大部分是为其他国家和地区加工的产品再出口，而这类加工贸易产品的原 产地均被认定为是我国，加上7 0 9 加工贸易出口产品经香港转口加价后在国际市场价格提 高。这部分在香港特区的增加值，亦被美欧等国统计为从我国进口，从而扩大其来自我 国的进口额和对我国的贸易逆差，最终加剧了双边贸易摩擦，严重影响了我国对外贸易 的发展。 1 6 南京理亡大学硕士学位论文 我国产业内贸易研究以机电产业为例 3 3 产业内贸易对我国对外贸易发展的重要性 随着国际分工的发展，发达国家正按照资本的比较利益，在全球范围内优化配置各 项要素。目前，发达国家与发达国家及发展中国家之间的产业内贸易大量涌现，一方面 是发达国家产业结构的成熟和跨国公司全球战略的普遍运用，另一方面也反映了发展中 国家出口结构的改善和劳动生产率的提高。虽然发达国家和发展中国家产业内贸易大量 增加。但发展中国家在整个国际分工中仍处于较低