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第十三章 总体均衡和福利经济学一、本章的教学目的与要求：通过本章的学习，你可以了解：局部均衡和总体均衡的关系；生产均衡、交换均衡和总体均衡的实现条件；福利经济学形成和发展过程；二、教学内容131局部均衡和总体均衡局部均衡分析方法是把其中一个环节孤立地抽象出来，撇开次要的联系（即假设其他条件不变）抓住主要联系，作出实证的解释。总体均衡分析方法是分析经济生活中所有经济单位之间的相互联系。总体均衡是指所有经济部门同时实现了均衡。当一个经济处于总体均衡时，就达到了所谓帕累托最优，从而实现了社会福利最大化。132总体均衡模型1321交换的总体均衡假设社会上有两个消费者A和B、两种商品x和y；A拥有一定数量x，B拥有一定数量y，但二人均需消费x和y两种商品，亦可假设A、B都拥有比例不等的一定数量的x和y。A和B的消费偏好为给定。图13.1(a)为A的无差异曲线族，图13.1(b)为B的无差异曲线族。我们让A、B两人从初始状态S点出发，继续交换各自持有的商品，从而改变他们持有的商品组合。只要交换后各人手中持有的两种商品的位置位于IA和IB这两条无差异曲线相交的两个交点的阴影部之内的任何一点（如E点），A、B两人均将处于比初始状态更高的一条无差异曲线之上，即A、B均将从交换中得到好处。如此交换为有效率的交换。图13.1 无差异曲线在埃奇沃思框图（见图13.2）中，A、B两人的无差异曲线族相切之点（E1、E、E2、E3）都是交换的均衡点。把这些切点连结起来的一条曲线被称为契约曲线上的任何一点，交换就不再继续下去，即达到了消费领域的总体均衡，或者说实现了消费领域里的帕累托最优。双方持有的商品状况如果不在契约曲线上，通过交换达到契约曲线，这个过程被称为帕累托改进。契约曲线是A、B两人无差异曲线的切点的轨变。在切点上，A、B在各自一定满足程度上对产品x、y的边际替代率都相等，即MRSx,yA=MRSBx,y(13.2.1)图13.2 埃奇沃思交换框图因此，实现消费总体均衡的条件就是各消费者的边际替代率相等。那么，A与B两人的交换最终停留在交换契约曲线的哪一点呢？这取决于交换开始前A、B两人各自持有的x和y的数量，也就是全部社会财富（在此为x和y的数量之和）在A、B两人之间的分配状况。如果交换前财富的分配状况是A穷B富，那么交换后的均衡点就比较靠近图14.2中的QA点（比如在E1点），即A的满足程度比较低，效用为IA，B的满足程度比较高，效用为B。如果是A富B穷，则交换后的均衡点就比较靠近该图中的QB点（比如在E3点），即B的满足程度比较低，效用为IB，A的满足程度比较高，效用为A。1322生产的总体均衡假定一个经济中只有两个生产者（A、B），两种生产要素资本（K）和劳动（L），生产两种商品x和y，资本和劳动数量为给定。那么，如何配置资源才能使产品的产量达到最大。图13.3中的(a)、(b)分别为产品x、y的等产量曲线。图13.3 等产量线由于资源总量是既定的，因此有Kx+Ky=K0，Lx+Ly=L0。把图13.3中的(a)、(b)啮合起来就构成了埃奇沃思生产框图。图13.4中的左下角是产品x的原点，右上角是产品y的原点。现假定社会最初的资源配置状态位于图中的R点，即用L1单位的劳动和K1的资本生产x商品，所生产的x商品的产出量由等产量线x2表示；用L0L1个单位的劳动和K0K1单位的资本生产y商品，所生产的y商品产出量由y1表示。这时，资源配置是无效率的，因为通过改变投入在两种商品上的分配可以增加总产量。例如将生产从R点转到E2点，那么商品x产量不变，仍为x2，而商品y的产量则由y1增加到y2。同理，如将生产从R点移到E3点，则商品y产量不变，商品x则由x2增加到x3。R点移到曲线QxQy上任何一点都是帕累托改进，实现了帕累托最优（或帕累托效率），即实现了资源配置效率。因此曲线QxQy被称为生产契约曲线。生产契约曲线实际上是x和y等产量线切点的轨迹，也是生产总体均衡点的轨迹。图13.4 埃奇沃思生产框图两种商品（x和y）的等产量曲线相切意味着在切点上两条等产量曲线的斜率是相等的。MRTSxLK=MRTSyLK（13.2.2）从生产契约曲线还可以求出生产可能性曲线。图13.5中，横轴和纵轴分别表示两种产品x和y的产量，生产契约线上的E1、E2、E3等点，按照等产量线所表示的两种产品的产量，作出生产可能性曲线。图13.5中的MN曲线就是生产可能性曲线，它表示当一种产品保持一定产量时，另一种产品达到最大产量组合。生产可能性曲线上的产量组合是两种产品达到帕累托最优状态时的产量组合，都实现了资源的最优配置，从而是有效率的生产。生产可能性曲线又称边际转换曲线。转换曲线的斜率的绝对值叫作边际转换率（Marginal rate of transformation, 缩写为MRTxy）。边际转换率系指为了增加一个单位某一产品必须牺牲另一种产品的数量。例如为增加1个单位的x产品，需要减少2个单位的y产品，则x对y产品的边际转换率为2，即 MRTxy=|y/x|=|-2/1|=21323生产与交换的总体均衡生产与交换的总体均衡是指生产与交换同时达到均衡的状况。要使生产与交换同时达到均衡应具备的条件是：任意两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一位消费者来说这两种商品在消费者中的边际替代率，即MRTxy=MRSAxy=MRSBxy（13.2.3）S点处的切线斜率P为生产可能性曲线在该点的边际转换率，设P=1（取绝对值）。如果在交换的总体均衡中能够找到一个均衡点，使该点的边际替代率等于S点的边际转换率，便达到了交换与生产的总体均衡。图13.6 生产与交换的总体均衡在给定的生产可能性曲线上的S点处，可以建立一个交换的艾奇沃斯框图，并得到一条交换契约曲线QAE1E2OB。交换契约曲线上的任何一点都满足交换的一般均衡的条件，但不是每一点的边际替代率都等于S点的边际转换率。要使生产与交换同时达到均衡，必须在交换契约线上找到一点，该点的边际替代率与S点的边际转换率相等。在图13.6中的E2点满足这个条件。因为在E2点处，A、B二消费者的无差异曲线A2、B2相切，其公切线为P=1，即MRSAxy=1，而S点处的MRTxy=1，满足MRSAxy=MRSBxy=MRSSxy=1。从而实现了生产和交换的总体均衡。此时，生产既满足了消费者的最大需要，又使资源实现了有效配置。如果MRTxy不等于MRSAxy和MRSBxy，例如MRT=1，MRS=2，表明消费者愿意放弃两个单位y商品而得到一个单位x商品，但是生产中为了多生产一个单位x仅需放弃一个单位y的生产，说明有重新配置资源以增加x生产的必要。只要MRT与MRS不相等，重新配置资源就会使消费者受益。这种重新配置资源的过程也就是帕累托改进的过程。133帕累托最优帕累托最优（Pareto Optimum）是指这样一种子状态：资源配置的任何改变都不可能使一个人的境况变好而又不使别人的境况变坏。如果资源配置达到帕累托最优状态就表明：在技术、消费者偏好、收入分配等条件给定时，资源配置的效率最高，从而社会福利达到最大。否则，就需要帕累托改进。帕累托改进（Paretoimprovement）是指：在没有任何一个人境况变坏的情况下，通过改变资源的配置使得至少一个人的境况变好的行为。在上一切的生产和交换埃奇沃思框图中，那些不在生产契约线或交换契约线的点都没有实现帕累托最优，通过重新配置资源使生产或交换达到契约线上就实现了帕累托最优，而这个重新配置的过程就是帕累托改进的过程。一旦经济实现了帕累托最优，资源就实现了最佳配置，帕累托改进就没有必要。1332实现帕累托最优的三个条件1消费领域的帕累托最优条件：对消费者来说，任何一组的商品的边际替代率（MRS）都必须相等，即MRSAxy=MRSBxy。交换契约线上的任何一点都满足这个条件。2生产领域的帕累托最优条件：对所有的生产者来说，任何一组生产要素的边际技术替代率必须相等，即MRTSxLK=MRTyLK。生产契约线上的任何一点都满足这个条件。3消费和生产领域的帕累托最优条件：对每一组产品和消费该组产品的每个人来说，生产的边际转换率必须等于消费的边际替代率，即MRSxy=MRTxy。只有图13.6中的E2点才能满足这个条件。134补偿准则1341卡尔多补偿准则假定一项政策实施以后，使一方得利，另一方受损。如果得利总额超过受损总额，政府可通过税收或价格政策，使得利者补偿受损者而有余，增进了社会福利，则这项政策就应该实施。反之，若得利一方不能补偿受损一方的损失，则会减少社会福利。这样的政策就不应该实施。这就是卡尔多补偿准则。1342西托夫斯基双重检验准则西托夫斯基提出了福利检验的“双重标准”，即顺检验和逆检验：只有当由旧状态向新状态的变化能够增加社会福利（顺检验），而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时（逆检验），这种由旧状态向新状态的变化才能真正增加社会福利。西托夫斯基本准则实际上是卡尔多准则的补充和完善。这两个准则有个共同之处，即都以货币作为度量效用的标准。1343伯格森准则美国经济学家伯格森指出，只有建立一整套明晰的价值判断公式和社会福利函数，上述问题才能解决。这个福利函数也可以代表立法机关、政府权威人士、经济学家或一般民众的价值判断。这种社会福利函数，一旦形成，就可以用来判断某一变化能否增加社会福利。135社会福利函数伯格森萨缪尔逊社会福利函数可表达为：W=W（U1，U2，U3，Un）（13.5.1）该社会福利函数是个人效用函数的增函数，即满足W/Ui0（i=1，2，3，n）。从交易和生产的总体均衡出发，一旦给出了上面社会福利函数的具体形式，我们就可以得到社会福利最大化的均衡解。1351效用可能性边界根据前面的图13.6中的交换契约线，可以得到一条凹向原点的效用可能性曲线。效用可能性曲线表示在产品结构既定时，消费者所能获得的最大可能的效用（帕累托标准）。如果产品结构改变，艾奇沃思交易框图的开头就会改变，交易契约线也会改变，最后，效用可能性跟着改变，即又可得到一条效用可能性曲线。这就是说，实际上存在着多条效用可能性曲线。各条效用可能性曲线的外包络线，称为效用可能性边界（见图13.7）。图13.7 效用可能性曲线与效用可能性边界1352社会福利极大化在两人社会中，UA为消费者A的效用、UB为消费者B的效用，则社会福利函数可简化成：W=W（UA，UB）（13.5.2）而且存在：W/UA0W/UB0（13.5.3）从W=W（UA，UB）中，我们可以得到许多条社会福利曲线。如图13.8所示，社会福利线与无差异曲线类似，它凸向原点，互不相交，且离原点越远的曲线社会福利水平越高，即W3W2W1。因此，社会福利曲线也被称为社会无差异曲线。图13.8 社会福利曲线 UA、UB为A、B二人的效用，W1、W2、W3凸向原点，且W3W2W1。利用效用可能性边界和社会福利曲线可以确定社会福利极大化水平以及与此相对应的最佳生产和分配（即消费）状况。图13.9中有一条效用可能性边界和社会福利曲线。图中的E点是社会福利极大化的点。图13.9 社会福利极大化总之，社会福利水平达到W2的水平，说明生产效率在现有的条件下达到最高，分配从而消费状况也是最佳的。如果社会福利水平没有达到W2水平，则通过提高效率、改善分配的办法就可以使社会福利水平进一步提高。136阿罗不可能性定理阿罗指出社会福利选择应该具备传递性，也就是说，如果X比Y好，Y比Z好，则X比Z好。我们现丰假设有三个政策X、Y、Z，三个人A、B、C。这三个人对三个政策的偏好排序不同（见表13.1）。表13.1 投票问题政策XYZA123B231C312表中1，2，3代表各人的排序。对于政策X和Y，A、B二人认为X比Y好，如果由A、B二人投票，他们会选X。对于政策Y和Z，A、B二人认为Y比Z好，他们会选Y。这样，就得出X比Y好，Y比Z好，根据传递性原则，X应该比Z好。然而，对于X、Z，B、C却认为Z比X好。他们又会投票选择Z。如此循环下去，得不出一个一致性的社会偏好顺序，这种情形被称为“投票悖论”（voting parabox）。不过，阿罗的定量却是对现代公共选择理论的极大支持。因为在这个学派看来，在经济生活中存在的只是一个个特殊的利益集团，甚至历来被认为是代表为公共利益的政策，也是一方面作为官僚体系有着自身的利益，另一方面政治党派都是利益集团的代表。因此政府的政策也总是体现或着重体现某些集团的利益，最好的情况下也是各种利益集团相互竞争、相互制衡，是某种妥协的产物。公共选择的实质，正是这样一个过程。因此，公共选择的结果是社会利益团体之间的利益冲突和利益均衡，它们只有一种情况下才是符合大家共同利益的，那就是谁都不能在这种社会对策过程中获取更多的东西。如果你不服，采取行动企图获得更多的东西，引起对方的某种反应，最终的结局你可能更糟。这也就把经济学家对社会福利的研究从经济福利的最大化转向各利益集团之间的均衡。可以说，正是阿罗定理让我们明白，这才是正确的方向。 第二节 国际贸易理论的基本分析方法与模型框架一、国际贸易研究方法的特点国际贸易理论在研究方法上主要以微观经济分析为基本工具。具有以下几个基本特征：1国际贸易理论分析不涉及货币因素，不考虑各国货币制度的差异与关系的影响，即在分析时假定这是一个物物交易的世界。2在分析框架上，各种贸易理论模型大都假定世界上只有两个国家、两种商品（或部门）以及生产要素不超过两个。3国际贸易理论多采用一般均衡分析方法。前面曾提到，研究国际贸易必然会涉及不同国家的价格体系，所以一般均衡分析方法是不可或缺的。4大多数贸易理论都是一种静态或比较静态分析，时间因素在国际贸易理论分析中较少体现。二、主要分析工具国际贸易理论部分所使用的主要分析工具都以微观经济学关于消费者行为理论和厂商理论为基础。（一）生产可能性边界与供给1. 生产可能性边界定义：生产可能性边界（production possibility frontier），它表示在一定的技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量。假定：该经济社会只生产两种产品X和Y；并且只使用两种生产要素资本（K）和劳动（L）。其他的一些基本假设如下所述：（1）所有商品市场和生产要素市场都是完全竞争的；（2）所有商品的生产技术条件都是既定的，并且规模收益不变；（3）所有生产要素的总供给都是固定不变；（4）生产要素可在各部门间自由流动；（5）所有生产要素都充分利用；（6）经济活动中不存在外在性（externality）。均衡条件：满足要素的边际技术替代率等于要素价格比（或相对价格），即：(1.5)我们就可以得到均衡条件下的生产可能性边界。上述过程可通过所谓的埃基沃斯盒状图（Edgeworth box）来描述。图1-1根据契约线上所有各点对应的X、Y的产出组合，可在图12中绘制出表示X和Y各种可能组合的生产可能性边界。2. 机会成本定义：机会成本，在一国资源达到充分利用时，要增加某一产品的生产，必须放弃另一种产品生产的数量。一般情况下，生产中的机会成本包括：机会成本递增，机会成本不变和机会成本递减三种情况。图1-2来源于图1-1，其横坐标表示X商品的生产量，纵坐标表示Y商品的生产量，是代表一国生产两种商品的生产可能性曲线。进一步，在（a），（b）两图中其分别表示两种情况机会成本递增情况和机会成本不变情况。图1-2a图1-2b这条生产可能性边界线描述了一国的供给条件，它告诉我们在一国的技术、要素总量和某一个产品（比如Y）的产出水平即定的情况下，增加另一产品（X）的产出或供应。需要放弃另外一种商品的数量。3. 商品市场均衡均衡的决定：生产可能性曲线与预算线相切达到国内市场的均衡点，其中预算线的斜率表示均衡价格。图1-3（二）消费者偏好与社会无差异曲线1假设个人偏好与社会偏好保持一致，即可通过个体无差异曲线的加总，来构造一条可反映整个社会需求条件与福利的无差异曲线，即社会无差异曲线（如图1-4所示）。2社会无差异曲线的用途。（1） 通过结合预算线，社会无差异曲线可以用来确定一国的均衡消费点。（2） 从规范分析的角度出发，社会无差异曲线可以用来衡量整个社会的福利。图1-4 在图14中，BB线表示在X和Y的价格既定情况下一国的国民收入预算线，该预算线与社会无差异曲线的切点C表示整个社会消费处于均衡状态，这时对X和Y的总需求也就随之确定。三、封闭条件下的一般均衡（一）、一般均衡条件与均衡解 在封闭状况下，决定一国经济一般均衡的条件有以下三个：（1） 生产达到均衡；边际技术替代率等于相对价格:（2） 消费达到均衡；边际替代率等于相对价格:（3） 市场出清：各种商品的消费等于其生产量: Xc=Xp , Yc=Yp图15描述了满足上述三个条件的一般均衡状态。一般均衡解为生产可能性边界与社会无差异曲线相切的切点E，在E点，两条曲线拥有共同的切线，该切线斜率的绝对值等于X的相对价格p，也就是说，这两条曲线共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。图1-5 （二）、国民供给曲线与国民需求曲线定义：国民供给曲线（national supply curve）和国民需求曲线(national demand curve)，一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求（如图1-7a）。国民供给与国民需求曲线反映的是一国供给与需求的各种潜在可能发生的供给与需求，其中它表示的是众多潜在可能性中的一种，国民供给曲线与国民需求曲线的交点决定了封闭条件下的均衡生产、消费水平以及相对价格。图1-6（三）、封闭下的相对价格差与国际贸易的发生在图1-9中A国在X商品上具有比较优势，B国在Y商品上具有比较优势，因为其相对价格较低。图1-81-9现在引入另外一个国家，在封闭条件下，两国相对价格之间存在者差异。均衡时，B国X商品的相对价格为2，大于对应于图18的A国X的相对价格（等于1）。现在设想一下，如果允许商品在两国之间自由流动，一开始A国X的相对价格要低于B国，所以B国的消费者会发现，从A国生产者那里购买X商品，要比从本国生产者手里购买X便宜，因此B国会从A国进口X；反过来，B国的Y商品的相对价格（Y的相对价格Py/Px1/（Px/Py）=1/2）要低于A国Y的的相对价格（Py/Px=1），同样，A国的消费者也会发现从B国购买Y要比在本国购买便宜，所以A国也会从B国进口Y商品，于是两国之间便发生了贸易。四、开放条件下的一般