（产业经济学专业论文）人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响——以江苏为例.pdf

扬州大学硕士学位论文 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的研究成果。 除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果。对 本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由 本人承担。 学位论文作者签锄夏麓锈 签字日期： 矽多年易月舻日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。本人授权扬 州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位 论文收录到i ：中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：霾爱船 签字日期：留。年6 剧一日 ( 本页为学位论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 日如月 以彳d 终 年落出 口 名 期 签 日 师 字 导 签 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 摘要 “发挥比较优势，解决三农埘问题是我国社会经济发展的重要战略选择，其核心 是在发挥农村劳动力资源优势和成本优势的同时，拓展就业渠道，增加农民收入。随着市 场化改革不断深化，农村劳动力向非农行业转移成为必然趋势，工资性收入成为农民收入 的主体增长部分，然而非农就业增长缓慢成为事实，如何最大限度地扩大农村劳动力的非 农就业，已成为政府和学术界共同关心的重要命题。 非农就业增长缓慢，既有需求面的影响，更有供给面的制约，是传统劳动经济理论试 图解释但没有解释清楚的复杂现象。从人力资本的角度研究农村劳动力供给的决定因素和 边界条件，突破了既有研究以群体特征分析作为逻辑起点的范式，可以更准确地揭示中国 农村劳动力供给决定的内在机理。 我国经济发展地域差异明显，就业模式复杂多样，本研究以江苏省为例，苏南、苏中、 苏北分别代表发达地区、中等发达地区和欠发达地区，深入研究农户的非农就业问题，不 仅可以把握江苏农户非农劳动的特征及影响因素，为推动农户非农就业的持续发展提供决 策依据，同时也可为全国其他省份的劳动力非农就业发展提供经验借鉴。 本文利用2 0 0 5 年江苏省农户的抽样调研数据，考察受教育水平、培训、健康等人力资 本变量对农村劳动力非农就业及其工资性收入的影响。具体而言，主要包括人力资本对农 村劳动力非农就业时间的影响，人力资本对劳动力工资性收入的影响。在研究方法上，主 要运用实证研究，选择0 l s 作为主要的分析工具。全文共分六章，主要内容如下： 第一章为导论。交待研究背景和意义、研究框架和内容，提出拟解决的关键问题，并 对人力资本和非农就业等概念进行界定。 第二章是文献综述。主要从人力资本对非农就业及其收入的影响的角度进行文献回顾 和简要评述。 第三章研究农村劳动力人力资本、非农就业特征。运用江苏统计年鉴及2 0 0 5 年苏南、 苏中、苏北部分县市的抽样调查资料，对人力资本、非农就业行为进行比较分析。 第四章实证分析人力资本对非农就业影响。运用微观调查数据，实证分析人力资本变 量等因素对劳动力非农就业的影响。 第五章实证分析人力资本对工资性收入影响。运用微观调查数据，实证分析人力资本 变量等因素对劳动力工资性收入的影响。 第六章是结论和政策建议。针对前文得出的实证分析结果，提出增加人力资本存量以 扬州大学硕士学位论文 2 提高农村劳动力非农就业及工资性收入的政策建议。 关键词：人力资本；非农就业；工资性收入 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 3 a b s t r a c t u 咖p a r a t i v ea d v 锄t a g 鹪觚d l v et h et h r c ep r o b l c m sa _ b o u tc o l m 田s i d e s ，a 鲥c u l t l i 托 锄df 细e 璐”i st h cc m d a ls t m t e 西cc h o i c co f 伽rs o c i 伊e c o n o m i cd c v e l o p m e n t t h em o s t i m p o n a i i tt l l i n gi sp l a yt h er c s o u r c ca d v 柚t a g c s 锄dc 0 s ta d v 柚t a g c s0 ft h em r a ll a b o rf o l 优， e x p 锄de m p l o y m c n tc h 觚n e l s ，勰di n c f e 雒et h ei n c o m e0 f 胁e 娼w i t ht h cm a r k e t 捌e n t e d r c 】f 0 i m s ，t h cm n ll 加rf b 觥t 珀璐f e rt 0o 停伽mi n d u s t r i e s n s t a l l u y m 觚i n l i z i i l gt h c e x p 锄s i 佃o f0 昏f a me m p l o 肿铋t0 fm r a ll a b o r h 勰b c c o m e 姐i m p o n 觚tt o p i cf o r9 0 v e 衄e n t a n da c a d e m i a j i 锄g s up r 0 v i n h 勰ah i g ho 搏f a 咖锄p l o y m e n tl c v e l0 f 佃腱e 娼t h ep a p e rw 伽l dt a k c j i 锄g s up r o v i n c c 弱a ne x a m p l et 0d oa ni n d e p t hr c a r c ho nf 锄e 心o f f 二f 栅e m p l o y m e n l t l h ep a p 盯孤a l y s e st h ec h 聪烈喇s t 瓶锄dt l l ci n f l u e n c co f 细衄懿o 搏细胁e m p l o y m e n t i t c o u l dn o to n l yo 位rad 嘶s i 蚰r c f c r e n c et 0t h es u s t a i n a b l ed c v e l o p m e n to f 细m e 耐0 m f 细 e m p l o y m 锄ti nt l i i sp r o v i n c eb u ta l s ob eb e n 娟c i a lt ot h a ti i lo t h e rp r o v i l l c c so f o u f c 伽n t r y b a s e d t h er 柚d o ms a m p l es u r v e yo fj i 觚g s u ，t h ep 叩e r 锄a l y s e st h ci i i n u e n c co fh u m 锄 c a p i 诅l0 nt h eo 昏f 细e m p l o y m e n t 柚dw a g c si n c o m e c ( m c r e t e l y t h cp a p e rr c s e 硼h e s0 nt h c i n n u e n c c0 fh u m 锄c a p i t a lo n0 昏f 细p a n i c i p a t et i m e ，t h ei n f l u e n c c0 fh u m 觚c a p i t a l o 昏f 抽ma 他a ，t h ei n n u e n c c0 fh u m 觚c a p i t a lo nw a g e si n c o m e t h ep a p e rm a i n l yu s e se m p i r i l s t l l d y t h eo l s m o d e li su s e d 弱m a i n 孤a l y z i n gt o o l s t h e p a p e rc o n s i s t s0 fs i xc h a p t e r s ： c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n ”d e s 删b e st h es t u d y sb a c k 伊0 u n d 觚ds i 印i f i c 柚c c ，丘a m e w o r k 柚dc o n t e n t ，k e yq u e s t i o n 1 1 1 i sp a na l s oe x p a t i a t e s t h ed e f i n i t i o n0 ft h eh u m 觚c a p i t a l 硼d o 垂f 细e m p l o y m e n t c h 印t e r1 咖i s s u m m 疵a t i o n0 ft h es t u d y ”r n l i sp a r tm a k c sa r c v i c wo ft h ei i l f l u e n c c o fe d u c a t i o n ，t r a i n i n g 雅dh e a l t h0 n0 停缸me m p l o y m e n t c h 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选题背景及意义 1 1 1 选题背景 农村劳动力就业一直是农村经济发展的重要问题，而农村劳动力非农就业已经成为当 前学者和决策者较为关注的问题( 史清华，2 0 0 4 ) 。一般认为，我国农村非农就业大致分为 五个时期：首先是建国初期的流动停滞时期。随着国民经济进入较快发展时期，从1 9 5 3 年开始，农民的流动进入了相对快速发展时期。第三个时期为严格限制时期。随着集体化 的接替和农村联产承包责任制的实行，对农民流动的限制开始放松。1 9 8 4 年1 月1 日中 共中央下发的关于1 9 8 4 年农村工作的通知为标志，农民非农化进入第四个阶段：就 地安置阶段。1 9 8 9 年开始，农村劳动力在中国的传统的春节过后大规模进入城市寻找工 作机会，而后在一个春节以前又大规模的返回家乡，一年一年周而复始( 魏众，2 0 0 3 ) 。2 0 世纪9 0 年代晚期，中国的非农就业规模不断增加( b r a u w 、h u 觚g r o z e l l e ，2 0 0 2 ) 。 1 9 7 9 1 9 9 4 年间，农业内部有效利用劳动力的机会增加了约5 0 ，农村非农就业提供了 1 亿个新的岗位，约有3 0 0 0 万农民工转移到县城以上的城市就业( 周其仁，1 9 9 7 ) 。到2 0 0 0 年，我国大约有2 亿( 4 0 左右) 农村劳动力找到了非农工作( z h a n g 、h u 粕g r o z e l l e ， 2 0 0 2 ) 。2 0 0 4 年，中国外出就业的农民数量约为1 2 亿人，另外还有约2 亿农村劳动力在 本地乡镇企业就业( 中国农民工问题研究总报告起草组，2 0 0 6 ) 。根据第五次人口普查数据 计算，在城市非农就业中，农民工比重占1 7 1 ，其中，建筑业达到2 5 o ，制造业为2 4 3 ， 批发和零售贸易、餐饮业为2 0 1 ，社会服务业为1 8 3 ( 蔡叻，2 0 0 5 ) 。国务院发展研究 中心2 0 0 6 年对东、中、西部地区共2 7 4 9 个建制村的调查，有近5 0 的农村劳动力已经 转入非农产业，其中本地非农就业和外出打工各半。2 0 0 7 年：中国经济形势分析与预测 蓝皮书预计，2 0 0 7 年，在农村，现有劳动力4 9 7 亿人，除去已经转移就业的2 亿多人， 以及农村需要务农的1 8 亿人，尚有1 2 亿的富裕劳动力。随着城市化、工业化进程的加 快，大量的农村富余劳动力需转移到非农领域就业，向城镇转移的规模将不断增加。 农民纯收入根据来源大体可以划分为几类：工资性收入、家庭经营性收入、转移性和 财产性收入。其中，工资性收入是指其家庭成员从社会各种社会机构和经营单位中获得的 工资、奖金、补贴、分红及其它劳动报酬。我国过去十多年的实践证明了农民收入的提高 主要依靠非农收入的增长部分。实际上，非农就业对农民增收的作用被大大低估了。在统 计资料中仅仅计算了现有农户从非农就业中得到的收入，没有计算因全家转移或者建制变 更而减少农民人数的影响，既没有计算这一部分“原 农民增加的收入，也没有计算如果 他们留在农业内部分享农业净收入是对农民平均收入水平的可能影响( 钟甫宁，2 0 0 7 ) 。尽 管如此，非农就业对农民增收也已经表现出其重要作用。农户工资性收入的高低与家庭成 员有无工作及所从事的职业密切相关( 蒋乃华，2 0 0 6 ) 。r o z e l l e ( 1 9 9 6 ) 研究表明，工资性 收入和自我就业收入在1 9 世纪8 0 、9 0 年代已经构成了农民收入的主体增长部分。中国本 1 中国网。国务院发展研究中心：近半农村劳动力转非农产业。 逝；丛幽照绝a ：q q 堑：壁纽q 丛g 监篷q 鲤：q ! 氇q 殴旦! 曼噬2 2 3 垫逝：照衄 扬州大学硕士学位论文 6 土学者的研究也是如此，1 9 9 0 年，工资性收入占农村居民人均纯收入的比重为2 0 2 ， 2 0 0 5 年提高到了3 6 1 ，提高了1 5 9 个百分点，年均提高1 1 个百分点，这意味着，工 资性收入所占比重持续提高，日益成为农民收入的重要组成部分，是农村居民增收的重要 来源( 唐平，2 0 0 6 ；邢春冰，2 0 0 6 ) 。 江苏省也显示出这种趋势，表卜1 显示，1 9 9 0 年的农村居民人均工资性收入是3 0 0 6 元，占同期人均总收入的2 5 4 3 ；到2 0 0 5 年，人均工资性收入已经达到2 7 8 6 1 元，占 同期人均总收入的4 1 6 9 ，上升了1 6 个百分点。除1 9 9 1 年、1 9 9 4 年和2 0 0 0 年略有回 调外，这一比例一直在上升。 表卜1 ：工资性收入占总收入的比侈鼍( 元，) 注：1 根据江苏省统计年鉴整理； 2 比例是指工资性收入占总收入的比例。 将江苏省2 0 0 5 年的数据，按农户人均收入水平将其分为低收入组、中低收入组、中 等收入组、中高收入组和高收入组5 个等级，如表2 所示。可见，除高收入组的比重为 4 3 9 6 ，不超过5 0 外，工资性收入都占其总收入比重的一半以上。由此可见，无论是 时间序列数据还是截面数据，江苏农户工资性收入对总收入的增长起着重要的作用。 表1 - 2 ：2 0 0 5 年江苏农村居民工资性收入占总收入的比例( 元，) 数据来源：2 0 0 5 江苏省统计年鉴 在农村非农就业普遍增加及工资性收入对农民增收的贡献r 益增强的情况下，我们需 要对这一发展过程中存在的一些问题进行思考。什么因素决定农村劳动力就业选择? 如何 最大限度地扩大农村劳动力的非农就业? 如何增加农民的工资性收入? 农村人力资本对 农村劳动力非农就业及其工资有什么影响? 本文拟以人力资本为切口，从微观层面上对以 上问题进行阐释。 1 1 2 研究意义 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 7 对这些问题进行研究有重要的理论意义。 首先，研究人力资本对非农就业及工资性收入的影响具有重要的现实意义。因为“发 挥比较优势，解决三农问题”是我国社会经济发展的战略选择之一，其核心是在发挥 农村劳动力资源优势和成本优势的同时，拓展就业渠道，提高农民收入。随着市场改革的 深化，农村劳动力向非农行业转移成为必然趋势，工资性收入成为农民收入的主体增长部 分，然而非农就业增长缓慢成为事实，因此我们必须考虑如何最大限度地扩大农村劳动力 的非农就业，增加其工资性收入。 第二，非农就业增长缓慢，既有需求面的影响，更有供给面的制约，是传统劳动经济 理论试图解释但没有解释清楚的复杂现象。从人力资本的角度研究新时期的农村劳动力供 给问题，突破了既有研究以群体特征分析作为逻辑起点的范式，可以更准确地揭示中国农 村劳动力供给决定的内在机理。 第三，农民就业与收入决定问题对江苏具有特殊的意义。我国经济发展地域差异明显， 就业模式复杂多样，本研究以江苏省为例，苏南、苏中、苏北分别代表发达地区、中等发 达地区和欠发达地区，深入研究农户的非农就业问题，不仅可以把握江苏农户非农劳动的 特征及影响因素，为推动农户非农就业的持续发展提供决策依据，同时也可为全国其他省 份的劳动力非农就业发展提供经验借鉴。 1 2 概念范围界定 人力资本：本文侧重微观个体的人力资本，具体指凝聚在农村劳动力身上的知识和技 能等，主要通过基础教育、培训和健康投资、迁移等形成，表现为存量的形式。在指标的 选取上，主要有受教育水平、是否受过培训、是否参加医疗保险、性别、年龄等。 非农就业：借鉴魏众( 2 0 0 4 ) 对非农就业的定义。非农就业指的是农业工作之外的其他 就业，具体包括从事非农家庭经营、进入乡村组织劳动、在企业劳动和其他单位劳动等。 第一，从事非农家庭经营的人员。这种经营也就是以往对农村经营活动农林牧副渔划 分中的副业，他们主要从事运输、商贸等活动，同时大多还从事一定的种植业和养殖业活 动，因此他们主要是兼业劳动者。从非农家庭经营占家庭经营收入以及家庭人均纯收入的 比重看，这部分人群的规模也在不段扩大中。但他们通常并不领取工资收入，其家庭收入 的贡献也很难单独提取( 魏众2 0 0 4 ) 。 第二，在乡村组织中劳动的人员。指农村住户成员在当地县、乡、村组织中劳动，包 括乡村干部和民办教师，乡以上行政、事业单位工作人员等。这些人员中大多已经获得非 农业户籍身份，他们只是在家庭农业生产缺乏劳动力的情况下偶尔从事农业生产。 第三，在企业劳动的人员。指农村住户在国营企业、集体企业、私营企业、个体企业 等企业劳动的人员。他们中的大多数人已经很少从事农业生产活动，但他们中的大部分人 还保留着农业人口户籍。 第四，在其他单位劳动的人员。指除在集体组织和企业以外的单位劳动以外的人员。 包括为个人劳动和外出打工等。 在本文中所研究的非农就业人员包括在乡村组织中劳动的人员、在企业劳动的人员和 外出打工人员等。这部分人的共同特征为，都获取工资性收入。 扬州大学硕士学位论文 8 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 第一章，导论。交待研究背景和意义、研究框架和内容，提出拟解决的关键问题，明 确研究对象和方法，并对人力资本和非农就业等概念进行界定。 第二章，文献综述。主要从人力资本对非农就业及其收入的影响的角度进行文献回顾 和简要评述。 第三章，江苏省农村居民人力资本、非农就业特征分析。运用江苏统计年鉴及2 0 0 5 年苏南、苏中、苏北部分县市的抽样调查资料，对人力资本、非农就业行为进行比较分析。 第四章，人力资本对非农就业影响的实证分析。本章运用微观调查数据，实证分析人 力资本变量等因素对劳动力非农就业的影响。 第五章，人力资本对工资性收入影响的实证分析。本章运用微观调查数据，实证分析 人力资本变量等因素对劳动力工资性收入的影响。 第六章，结论和政策建议。针对前文得出的实证分析结果，提出增加人力资本存量以 提高非农就业及工资性收入的政策建议。 1 3 2 拟解决的关键问题 ( 1 ) 根据我国二元结构的特点，建立劳动力转移和工资决定的理论与实证模型，以保 证理论的完备性和模型的解释能力。 ( 2 ) 变量取舍是计量经济模型能否成功的关键之一，选用恰当的指标表征人力资本存 量，这是本研究能否顺利实施的重要前提。 1 3 3 研究方法 本文在文献研究的基础上，打算从人力资本的三个组成部分教育、培训和健康的 角度，系统描述农村人力资本对农民非农就业及其工资的影响。将运用统计和计量经济方 法对江苏省农村劳动力就业选择与工资决定的诸多影响因素进行实证分析，具体方法和 模型如下，具体步骤将用计量经济软件e v i e w s 完成。 ( 1 ) 运用o 璐模型，实证分析人力资本变量等对农村劳动力非农就业的影响。 ( 2 ) 运用m i n c c r 工资决定模型，估计人力资本变量等对工资性收入的影响。 1 3 4 可能的创新 ( 1 ) 从微观的行为分析入手，着眼于宏观的政策安排，区别于以往研究中大量以个人为 研究对象，本研究以户为单位，从家庭的角度研究农户的就业和收入，试图为解决农民的 就业和收入问题提供新的视角。因为在中国的农村，家庭个人对整个家庭的依赖程度较高， 家庭不仅是生活集体，更是一个生产与分配的单位，家庭中个人劳动力的从业不仅取决于 劳动力自身，还要依赖于家庭结构及其生产资源禀赋。所以：从家庭的角度分析农户的就 业和收入似乎更科学。 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 9 ( 2 ) 尝试用新的指标研究人力资本及其影响。大部分的人力资本研究仅限于教育，本 研究扩大了人力资本的维度，尝试用新的指标表征教育、培训、健康、迁移等变量。 扬州大学硕士学位论文 1 0 2 国内外研究现状 2 1 人力资本理论综述 有关人力资本的理论研究，最早可以追溯到经济学创始之初。p e t t v 关于“土地是财 富之母，劳动是财富之父 的著名论断就是这些思想的最早体现2 。s m i t h ( 1 7 7 6 ) 在国富 论一书中大胆而明确地指出：“在社会的固定资本中，可提供收入和利润的项目，除了 物资资本外，还包括社会上一切人民学得的有用才能 。虽然当时s m i t h 没有明确的提出 “人力资本 这一概念，但他也却是对早期人力资本思想进行了较为系统和专门的阐述。 到1 9 世纪许多经济学家都接受了s m i t h 关于人的技艺和能力属于资本范畴的观点。 1 9 世纪末古典经济学家m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 指出：“所有的投资中，最有价值是对人本身的投 资 。德国经济学家i j s t ( 1 8 4 4 ) 在他的政治经济学的国民体系把资本分为“物质资本 和“精神资本”这两个概念，并强调教育、科学对经济发展的促进作用。到此为止，人力 资本的概念一直未被明确提出，人力资本的研究也没有作为一种理论体系形成。 现代人力资本理论最终形成于2 0 世纪5 0 年代末、6 0 年代初。首次明确提出人力资 本概念是s c h u l t z ( 1 9 6 0 ) ，他在美国经济学年会上发表了人力资本投资的演讲，不仅 明确提出了人力资本的概念与性质，而且还论述了人力资本投资内容与途径、人力资本在 经济增长中的关键作用等方面的思想观点。 b e c k e r ( 1 9 6 4 ) 则从家庭和个人的角度出发，做出了许多开创性研究工作，奠定了人 力资本理论的微观经济学基础。具体来说，归纳为两个方面：一是对j 下规教育和培训投资 的收益率和收入效应进行了定量研究，并且收入分析了人们的人力资本投资行为。二是研 究了家庭人力资本投资问题，说明了家庭在人力资本形成中的作用3 。 m i n c e r ( 1 9 5 8 ) 把人力资本作为劳动收入分配影响因素考察。m i n c c f 对人力资本理论 的贡献主要有：第一，他借鉴s m i t h 的“补偿原理 ，首先建立了人力资本的收益率模型。 该模型为将个人收入分配问题置入人力资本的理论框架奠定了基础；第二，他最先提出了 人力资本挣得函数。挣得函数( e a m i n g f u n c t i o n ) 是对挣得剖面( e a m i n gp r o f i l e ) 的一种数学 和经济计量学的表述，而挣得剖面反映的是随着年龄变化年收入移动的轨迹。其挣得函数 明确的将人力资本区分为学校教育投资和学校教育以后的投资诸如在职培训两个方面，并 分别用教育年限和工作经验年限来表示这两个变量。第三，m i i l c e r 在考察在职培训对终 生收入模式的影响时，提出了“追赶”时期概念。第四，将人力资本理论与分析方法应用 于劳动力市场行为和家庭决策，提出许多新的理论洞见4 。总之，m i n c e r 的收入模型奠定 了人力资本的实证经济学的基石，他的研究得到了很多国家的跨国横截面数据以及时序数 据的检验。 综上所述，国外对人力资本的研究主要集中在以下几个方面：( 1 ) 人力资本的内涵； ( 2 ) 人力资本对经济增长的贡献；( 3 ) 人力资本投资收益的测算；( 4 ) 人力资本对个人收入 分配的影响。而我国对人力资本的研究起始于8 0 年代，随着经济发展而发展起来，目前 2 白菊红， 农村人力资本积累与农民收入分配机理研究，【博士学位论文】，2 0 0 2 。 3 同上。 4 张风林译，人力资本研究，雅各布明塞尔，中国经济出版社，2 l 。 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 1 1 尚处于借鉴、引用、探索阶段。总之，国内外经典人力资本理论为后来的学者在人力资本 应用方面的研究提供了理论依据和研究方法。 2 2 国内外应用研究 2 2 1 人力资本与经济增长 人力资本在经济增长中的作用受到了国内外经济学家的关注。多数研究表明，人力资 本与经济增长的关系为正。r o m e r ( 1 9 9 0 ) 认为，在一个经济中人力资本是研究部门的关 键投入品，它会产生新的产品和思想并导致技术进步。而n e l 湖和p h e l p s ( 1 9 6 6 ) 的解释 似乎更能说明在比较不同的国家和地区间的经济增长时人力资本的作用。他们认为，一个 经济的人力资本存量越高，其吸收新产品和新思想的能力也就越强。沈利生、朱运法( 1 9 9 9 ) 构建了人力资本与经济增长的理论模型、关系模型，结果表明，人力资本投资的收益率高 于物质资本。李宝元( 2 0 0 0 ) 从人本经济学的观点做出了较为系统的实证性描述分析和规范 性考察论证，研究表明，人力资本投资是推动中国经济增长的主动因，专业化人力资本对 形成对中国经济结构演进具有长期的决定性影响，人力资本产权变革对推动中国经济制度 变迁具有关键意义，具体表现为，利用1 9 7 8 1 9 9 6 年教育和健康投资数据人力资本总投 资，每增加1 亿元的人力资本投资可带来次年g d p 近6 亿的增加额。 也有许多学者对中国农村的人力资本进行研究。大多数学者认为农村人力资本与农村 经济增长有显著的正向作用。周晓、朱农( 2 0 0 3 ) 运用我国1 9 8 9 - 1 9 9 5 年2 9 个省的p 觚c l 数据进行了宏观分析，研究了人力资本对农村地区产出的作用，结果表明，人力资本对农 村经济增长具有重要的促进作用。李勋来等( 2 0 0 5 ) 采集了大量数据并对原有数据进行转化 处理的基础上，对我国农村人力资本与农村产出关系进行了实证分析，结果表明，人力资 本对我国农村产出的贡献率低，但其作用是显著的，人力资本对我国农村经济发展的作用 是巨大的，包括直接作用和间接作用：直接作用是直接带动农村产出的增长；间接作用主 要包括提高物资资本的利用效率，改变农村劳动力的观念和意识，培养劳动力的竞争能力 在盘 守。 就贫困地区的经济而言，人力资本的作用也是多方面的。首先，在农业生产中，更高 水平的人力资本存量会提高劳动生产率和资源配置能力，从而提高农户经济的效率 ( w e l c h ，1 9 7 0 ；h u 胁觚，1 9 7 4 ) ；其次，对中国农村的经验研究表明，教育水平的提高 有助于农民做出非农劳动供给的决策，将劳动配置到边际生产力较高的部门( z h a o ，1 9 9 9 ； 都阳，1 9 9 9 ) 。而这种改善恰好是改革以来在中国经济增长的重要源泉( 蔡叻、王德文，1 9 9 9 ； w r o r l db 锄k ，1 9 9 7 ；j o h i l s o n ，1 9 9 9 ) ，另外，就贫困人群而言，健康与营养状况的改善也 可以直接带来劳动生产率的提高，如s t r a u s s ( 1 9 8 6 ) 在塞拉利昂对农户劳动力的研究得出， 农户劳动力摄取的卡路里水平每提高1 0 ，家庭农产品产量就增加3 3 。 但是也有一些实证研究的结果表明，人力资本对农村地区产出的作用不明显，甚至有 时起负向作用( p a t r i c k 等，1 9 7 3 ；p h i l i p s 等，1 9 8 6 ；k n i g i l t 等，1 9 9 3 ；i s l a m ，1 9 9 5 ) ，出现 了“农村人力资本作用之迷 或“农村人力资本陷阱”5 。这些不同的结论可能来源于不 5 李勋来、李国平、李福柱，农村人力资本陷阱：对中国农村的验证与分析，中国农村观察，2 0 0 5 5 。 扬州大学硕士学位论文 同国家农村的不同情况，也可能来源于不同的分析方法和数据。 2 2 2 人力资本与非农就业 根据人力资本学派的理论，劳动供给、工资和收入由人力资本决定，人力资本学派的 主要代表b e c k e r ( 1 9 6 5 ) 和s c h u l t z 都认为，人力资本包括教育、健康、迁徙和在职培训。 b l i n d e r ( 1 9 7 6 ) 、k p a k ( 2 0 0 2 ) 等规范性地分析了人力资本对家庭内部分工、劳动与就业的 影响；b m u w 、h u 锄g & r o z e l l e 等( 2 0 0 2 ) 利用我国河北、辽宁、山西、浙江、湖北、四川 六省的6 0 个村庄的农户抽样调查数据进行了实证分析，结果表明，包含教育、培训、经 验的人力资本是影响农村劳动力非农就业的关键因素，每增加一年受教育水平，其迁移和 成为工资收入者的可能性将增加1 6 。z h ( 1 9 9 9 ) 指出，人力资本对非农就业决策形成 的作用显得尤为重要。周其仁( 1 9 9 7 ) 认为，农村劳动者的素质，也就是人力资本决定他们 抓住就业机会的能力。下面分别从人力资本构成要素来开展文献综述。 ( 1 ) 受教育程度对非农就业的影响 教育是人力资本的重要组成部分。一些研究结果表明，教育程度在中国对增加在农村 地区的作用微乎其微，这包括农业产业和农村的非农就业( f l e i s h e r & i j u ，1 9 9 2 ；f c d e r i 舢，1 9 9 1 ；l g ，1 9 9 4 和z l l a o ，1 9 9 5 ) 。 然而学者的大量的调查数据表明，从事非农工作的劳动力的受教育程度相对较高。农 业部农村经济研究中心课题组( 1 9 9 6 ) 的调查显示，外出劳动力文化水平明显高于非外出劳 动力，四川、安徽两省的外出劳动力的初中文化程度比非外出劳动力分别高1 5 和7 8 个 百分点；平均受教育年限分别多1 4 5 和1 8 8 年。周其仁( 1 9 9 7 ) 研究表明，外出劳动力的 文化程度明显高于全体农村劳动者的平均水平，外出劳动力文盲和半文盲文化程度的比例 为2 6 8 ，比全体样本低约1 4 个百分点，外出劳动力初中文化程度的比例为6 0 8 7 ，比 全体样本高约2 3 个百分点。白南生、何宇鹏( 2 0 0 2 ) 对安徽、四川两省农户1 9 9 9 年的调查 表明，外出就业者的平均受教育年数为8 6 4 年，接近初中毕业，比未外出者高1 6 2 年。 熊思远( 2 0 0 1 ) 利用云南统计年鉴( 1 9 9 9 ) 的研究显示，农村流动劳动力的文化教育程度 显著地比农村劳动力的文化程度高，农村流动劳动力中，小学文化程度的比例比农村劳动 力的比例低3 1 个百分点，初中、高中文化程度的比例比农村劳动力的比例分别高2 0 和 1 1 。尽管调查的数据各不相同，但外出劳动力与非外出的劳动力文化程度的对比还是表 明了教育会增加劳动力非农就业的几率，对劳动力从事非农就业有着重要的作用。 同时，大量的实证研究也证实了教育对非农就业的重要性。陈玉宇、刑春冰( 2 0 0 4 ) 研究表明，相应的教育增加一年，人们到工业部门工作的机会就增加2 2 和3 2 左右， 由此带来的回报在5 一7 ，另外，教育还提高了人们到高工资部门工作的机会，改善了 人们的工作方式；严善平( 2 0 0 5 ) 的实证表明，教育水平越高，从事非农劳动的几率也明显 提高，与小学以下的人员相比，其他所有学历人员非农就业的边际概率达7 左右。z h a n g 、 h u a n g & r o z e l l e ( 2 0 0 2 ) 的研究表明，受教育水平高的个人有更高的非农就业倾向，更容易 在失业的时候找到工作，并得到更高的工资。任国强( 2 0 0 4 ) 的研究也表明，劳动力文化程 度越高越倾向于非农就业，劳动力文化程度对外出非农就业的影响顺序为高中、初中、小 学、中专、大专及以上，除高中文化程度外，劳动力文化程度越高，获得的非农收入也越 高。都阳( 1 9 9 9 ) 研究了教育对贫困地区农户参与非农工作的影响，得出结论，个人特征变 聂文婷：人力资本对农村劳动力非农就业及其工资的影响 量尤其是人力资本变量如教育、就业的培训等对是否从事非农工作有着重要的影响。魏众 ( 2 0 0 4 ) 的实证研究表明，在个主要的解释变量中，教育对非农就业起到了明显的正向作用， 即在劳动力市场需求中，教育对就业的影响变的显著，较高的教育年限意味着较多的非农 就业机会。 较高的劳动力文化程度，有利于提高工作的稳定性。张林秀、霍艾米等( 2 0 0 0 ) 的研究 表明那些受过至少7 年教育的人非常可能在非农工作中工作。那些受到不超过6 年教育的 人一般只做农业工作。一般来说，对于那些在1 9 9 2 _ 1 9 9 6 年中的大多数样本中的非农工 作者来说，他们受过至少9 年义务教育的人极有可能在非农劳动中继续工作，而且不会被 解雇。 王志刚( 2 0 0 3 ) 运用湖南实地调查得到的数据资料，探讨了耕地、收入和教育对农村劳 动力转移的影响，得出的结论是一定程度上证实了教育对农民外出打工具有促进作用。但 赵耀辉( 1 9 9 7 ) 以四川省的抽样数据为基础的研究结果表明，文化程度对外出就业的影响很 小。刘建进( 1 9 9 7 ) 认为随着受教育程度的提高，农村劳动力更倾向于在本地就业。多数研 究结果表明，教育总体上是影响农村劳动力非农就业倾向的最重要因素( 陈宗胜、周云波 和任国强，2 0 0 6 ) 。 ( 2 ) 培训对非农就业的影响 培训也是人力资本的重要组成部分之一。职业培训对农村劳动力的作用与他们接受教 育的作用相差无几，这充分显示了职业培训对劳动者的重要意义( 赵延东、王奋宇，2 0 0 2 ) 。 谢正勤、钟甫宁( 2 0 0 6 ) 以江苏省农户调查数据为基础，考察农村劳动力流动的影响因 素，实证结果显示，不同教育程度对劳动力流动性的的影响有显著差异，非农工作经验的 作用更大，培训则是影响流动性最重要的人力资本因素。m e n g & z h 锄g ( 2 0 0 1 ) 通过对上 海劳动力市场上的农民工和城市居民两类人群的数据调查，研究了中国城市劳动力市场上 职业分割的原因，结果表明在这两类人群中，5 0 的平均工资差异都可以用人的禀赋来解 释，教育和培训对提高进城农民工的工资概率具有显著影响。 培训增加了非农就业的概率。如，对北京、深圳、广州、武汉四市1 1 8 家企业的调查 表明，9 0 的城市企业在招收农民工时提出明确的文化程度要求：7 6 3 要求必须在初中 和初中程度以上；1 3 6 要求高中和高中程度以上。样本企业中，4 5 8 规定民工必须经 过严格的培训后才能上岗；3 9 8 要求实施短期培训( 周其仁，1 9 9 7 ) 。然而周逸先、崔玉 平( 2 0 0 1 ) 对河北、湖北、江苏等的调查显示，接受过培训的家庭只占4 3 5 ，而大部分家 庭未受过培训。任国强( 2 0 0 5 ) 认为，农户劳动力专业技术培训和文化程度对农户的非农就 业有着某种程度的替代关系，一个劳动力尽管文化程度较低，但通过专业技术培训，掌握 某种职业培训后，就能大大提高其非农就业的机会。总之，劳动者文化程度越高，越精通 某一生产技能，就业及转移的区域选择就越灵活，选择的余地也较大( 林毅夫，2 0 0 4 ) 。 同时，培训还提高了工作的稳定性。刘建进通过国家统计局抽样调查数据发现，2 0 0 0 年外出劳动力回流仅为转移劳动力的2 3 1 ，比1 9 9 9 年的2 4 4 又有所下降，受过专业 培训劳动力的回流比例低于未受专业培训劳动力的回流比例6 。阳俊雄( 2 0 0 4 ) 在他的调查 中，转移的农村劳动力8 5 以上的人都没有接受过专业技能培训，这使得其就业空间狭 小，只能选择一些简单的体力劳动，造成这些岗位就业竞争激烈，工资水平低下，因找不 6 张照新、宋洪远， 中国农村劳动力流动国际研讨会主要观点综述，中国农村观察，2 2 扬州大学硕士学位论文 1 4 到工作而返回农业的劳动力占返回农业劳动力的1 6 。 然而也有研究并不肯定培训的作用。如y a k u b o v i c h k o z i i l a ( 2 0 0 1 ) 曾将人力资本划分 为“一般人力资本 ( 如正规教育等) 和“专门性人力资本 ( 如专业技能等) ，并对俄罗斯 的社会转型过程中这两类人力资本对个人求职就业所起作用进行了经验考察，结果发现那 些拥有专门性人力资本的个人较之具有一般性人力资本者更难以在新兴的劳动力市场上 寻找到就业的机会。 总体而言，培训为劳动力的非农就业提供了所需要的技术，增加了劳动力从事非农就 业的概率和稳定性。随着外出劳动力的增多，就业市场竞争的加剧，培训对劳动力的作用 会越来越突出。 ( 3 ) 健康对非农就业的影响 世界卫生组织仙n l c e f ，1 9 9 9 ) 把健康定义为：“健康是一种完整的身体、精神和社会 状态和，而不仅仅是没有疾病和不虚弱。 尽管公众对健康有许多认识，但实际上很少有 人认识到健康是一种资本，一种人力资本。健康对于劳动力市场存在着明显的影响。 由于对此问题的认识不足，谈健康者大多强调医疗服务的利用。学者就对健康研究的 很少，魏众( 2 0 0 4 ) 利用1 9 9 3 年中国营养调查数据，发现健康对非农就业参与有显著的作 用，提高健康资本存量对于农村居民获得非农就业机会具有重要的作用。 2 2 3 人力资本与工资性收入 关于中国的人力资本对收入的影响，最早的一项研究是j a m i n s o n 和g a a g 在1 9 8 7 年 对甘肃省的研究。他们应用生产函数估算了教育的收益率，结果得到一个比较低的值2 。 b e n i a m a n & b m d t ( 1 9 9 7 ) 发现，9 0 年代的中国，教育是造成经济不平等的重要原因之一， 那些拥有更多人力资本的人经历着收入的增加。 众多学者关于农村人力资本与农民工资性收入的研究表明二者之间具有较强的正相 关关系。根据( 王美艳，2 0 0 5 ) 的研究表明，在外来劳动力与城市劳动力之间的全部工资差 异中，人力资本差异解释了其中的5 7 。另外，不论是就业岗位间的工资差异，还是就业 岗位内的工资差异，都有相当一部分是由人力资本禀赋差异所引起的，分别为5 4 和6 1 。 高梦滔、姚洋( 2 0 0 6 ) 利用中国8 个省、1 3 2 0 个农户、跨度1 5 年的微观面板数据，使用分位 回归的方法建立农户收入函数估计农户收入差异的影响因素，结果发现，造成农户收入差 异的原因主要在于人力资本而非物质资本和土地，并且估计的结果发现，在不同的收入组 别之内都是人力资本的回报大于物质资本。 ( 1 ) 教育对工资性收入的影响 学者们就教育对工资的影响的研究对象一开始是工人( b e c k e r ，1 9 6 5 ；m i n c c r ，1 9 7 4 ) 。 后来转向研究农业劳动者( g i s s e r ，1 9 6 5 ；m f f m