（产业经济学专业论文）企业迁都与地方政府竞争.pdf

摘要 摘要 最近几年，伴随着经济全球化、信息网络技术的发展和中国经济市场化程 度的不断加深，我国大中型企业和跨国公司纷纷将其总部或地区总部迁入北 京、上海等一些中心城市。与此同时，各地方政府高度重视吸引外地企业总部 进驻本地，纷纷出台了一系列优惠政策，修建并完善各种基础设旌，相互之间 展开激烈的竞争。认清企业迁都的规律，指导并规范政府竞争行为显得迫切而 又必要。 企业迁都是经济发展到一定程度，在城市化达到一定阶段时，在生产要素、 企业形态可以由企业自主决定的市场经济条件下，自发出现的一种经济现象， 其本质是由企业利润最大化驱动的。企业总部为了寻求知识的外溢、专业化的 商务服务、有效的劳动力市场以及现代化的基础设施聚集在中心城市。总部的 聚集可以为地区经济发展带来巨大的推动力，对第三产业的发展也有明显的促 进作用。同时企业迁都也是我国市场经济不断完善，中国市场在跨国公司眼中 地位不断提高的结果。 通过对世界5 0 0 强总部分布与迁移进行分析，发现世界5 0 0 强大多会聚集 到发达的中心城市，并且公司总部区位的选择与公司的实力有关，城市中总部 的行业结构与该城市的优势行业基本一致，相信在我国也会出现同样的趋势。 地方政府在吸引企业总部进驻时，表现出机制尚不完善，秩序也较为混乱， 目标函数缺失的现象。但地方政府对企业总部的竞争是一种客观现实，是改革 发展和产业升级的产物，同时也是城市转变职能的要求。我们应该想方设法发 挥政府竞争的正效应，抑制负效应，而不是取消政府竞争。完善制度架构，促 进各地方政府从竞争走向竞合是唯一的出路，而每个地方政府合理的定位又是 各地政府走向竟合的关键一步。使用s w o t 分析可以有效地确定一个地区在 争夺总部资源时的自身定位。 我们希望中央政府能够站在全局的高度，在制度层面必须进一步规范地方 政府行为，在法律上制定相应的法律规范，营造公开、公平、规范的地方政府 竞争新秩序。完善市场经济制度，充分发挥市场在行政区之间利益调整中的主 摘璺 导作用，弱化行政区之间利益调节中的行政干预手段。地方政府应该明确自己 的角色和作用边界，防止过度干预市场经济本身的运行和总部集聚形成的自身 规律。从各地区的产业基础和产业环境等方面出发，利用比较优势原理，形成 不同城市间等级差异化的总部定位对于地方政府来说是很重要的。同时，地方 政府还应逐步调整和减少为竞争总部资源而制定的各种优惠政策和特殊待遇， 把重点放在加强自身建设，建立良好的制度环境，树立务实高效的政府形象上。 关键词：总部，企业迁都，地方政府竞争 a b s t r a c t a b s t r a c t r e c e n t l y ，c o r p o r a t eh e a d q u a r t e r sc o n t i n u et om o v et ol a r g em e t r o p o l i t a na r e a s i nc h i n a o nt h eo t h e rh a n d ，t h em a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e so n c el o c a t e di nt h eu r b a n c e n t r a lr e g i o n ，p u tt h e i rp r o d u c t i o na n dp r o c e s s i n gb a s et ot h es u b u r bo re v e n p e r i p h e r a lo t h e rc i t i e s ，b u tk e e pt h e i rd e p a r t m e n t so fr & d ，s a l e ，c a p i t a lr a i s i n g ， s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n ds oo i ls t a y i n ga tt h eo r i g i n a lp l a c e t h es p a t i a la g g r e g a t i o n o fh e a d q u a r t e r sa f f e c t st h ea r e a s g r o w t h m e t r o p o l i t a na r e a sh i g h l yv a l u e t h e p r e s e n c eo fh e a d q u a r t e r sr e l o c a t i o n s ，a n dl o c a lg o v e r n m e n t st e n dt oa c t i v e l yp u r s u e a n da t t r a c tt h e h e a d q u a r t e r st h r o u g h t h e p r o v i d i n gp r e f e r e n t i a lp o l i c i e s a n d i n f r a s t r u c t u r e s a c c o r d i n g l y ，i t i s n e c e s s a r yt og u i d ea n dr e g u l a t et h e l o c a l g o v e r n m e n t si nt h er u l e so f c o r p o r a t eh e a d q u a r t e r sr e l o c a t i o n s w 油t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t i ti sar e a s o n a b l ep h e n o m e n o ni nm a r k e t e c o n o m y f o rc o r p o r a t i o n st ot r a n s f e rh e a d q u a r t e rl o c a t i o n s c o r p o r a t eh e a d q u a r t e r s c e n t r a l i z e di n l a r g em e t r o p o l i t a na r e a sf o rt h ei n f o r m a t i o n s ，t h ep r o f e s s i o n a l b u s i n e s s s e r v i c e s ，t h ea v a i l a b l eh u m a nb r a i n sa n dm o d e r n i z e d f a c i l i t i e s t h e a g g r e g a t i o no fh e a d q u a r t e r sc o u l db o o s ta r e a sg r o w t hr e m a r k a b l ya n di m p r o v e s e r v i c ei n d u s t r ys i g n i f i c a n t l y t h i sa r t i c l ei n s p e c t st h eg e n e r a ls t a n d a r da n dt r e n do fh e a d q u a r t e r s r e l o c a t i o n s a c c o r d i n gt o as e r i e so fd a t ap r o m u l g a t e db yf o r t u n ef r o m19 9 5t o2 0 0 4 h e a d q u a r t e r sc o n t i n u et ob ea t t r a c t e db yl a r g em e t r o p o l i t a na r e a s y e ta m o n gt h a t g r o u p ，t h e yc o n t i n u et od i s p e r s e i n t om e d i u m - s i z e dc e n t e r s t h e r ei sap o s i t i v e c o r r e l a t i o nb e t w e e nt h eh e a d q u a r t e r s i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h eg l o b a l5 0 0a n dt h e p r e d o m i n a n ti n d u s t r i e so f t h ec i t y t h et e r r i t o r yc o m p e t i t i o nf o rt h em a x i m i z a t i o no ft h ee x c l u s i v el o c a 】j n t e r e s t i n e v i t a b l l yl e a d st os o m en e g a t i v ee f f e c t ，s u c ha sd u p l i c a t e dc o n s t r u c t i o no fl o c a l i n f r a s t r u c t u r e ，m a l i g n a n tw a r so ft h el a n dp r i c e s ，t h em i s u s eo ft h el o c a le c o n o m i c p o l i c i e s ，d i v i d i n gd o m e s t i cm a r k e ti n t op a r t sa n dt h ew r o n go ra b s e n tr o l eo ft h e a b s t r a c t l o c a lg o v e r n m e n t i t sal o s s e so fak i n do fn a t i o n a lb e n e f i t s b u tt h e r ei sr a t i o n a l 时 e x i s t i n gi ne c o n o m i cp h e n o m e n a t h ec o m p e t i t i o n sc a np e r f e c tl o c a li n f r a s t r u c t u r e m a di m p r o v et h ea d m i n i s t r a t i o ne f f i c i e n c ya n ds oo n w es h o u l ep e f e e tt h e i n s t i t u t i o n a ls y s t e ma n dl e a dt h ew a yo ft h ec o m p e t i t i o n c o o p e r a t i o na m o n gl o c a l g o v e r n m e n t s t h er a t i o n a lu r b a np o s i t i o n i n gi sk e yt of i l ep o s i t i v ef u n c t i o no fl o c a l g o v e r n m e n tc o m p e t i t i o n sa n ds w o ti s ag o o da n a l y s i st o o li nt h ep o s i t i o n i n g d e c i s i o n f r o mas o c i a lp o i n to fv i e o , r t h er e g i o n ss b c u l dn o cc o m p e t ef o rt h ec o r p o r a t e h e a d q u a r t e r sb u ts h o u l ds o l v et h e i rp r o b l e mo fj o i n tb e n e f i tm a x i m i z a t i o n t h e c e n t r a lg o v e r n m e n tc a l lr e g u l a t e st h eb e h a v i o r so ft h ei n t e r g o v e m m e n t a le c o n o m i c c o m p e t i t i o nb yl a wa n de c o n o m i cp o l i c i e s t h el o c a lg o v e r n m e n tc a nt a k ep a r ti n t h ee c o n o m i c c o m p e t i t i o n w i t h i m p r o v i n g a d m i n i s t r a t i o n e f f i c i e n c y f o r t h e s u s t a i n a b l es t r a t e g yo nt h ew a yo ft h ec o m p e t i t i o n c o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：h e a d q u a r t e r s ，c o r p o r a t eh e a d q u a r t e r s r e l o c a t i o n s ，l o c a l g o v e r n m e n tc o m p e t i t i o n r 东北财经大学研究生学位论文原刨性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 盆业妻番 与地名强府毫亨 ，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：- t ；三 日期：伽p 年i f 月劫同 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 在业亟都马地君强府竞争 系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 则经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 同期：加5 年f 1 月工纲 同期：劫名f 阴确 第一章导论 第一章导论 第一节选题的背景及意义 一、近年来国内出现的企业迁都现象 最近几年，伴随着经济全球化、信息网络技术的发展和中国经济市场化程 度的不断加深，我国大中型企业和跨国公司纷纷将其总部或地区总部迁入北 京、上海等一些中心城市。出现了中小城市的企业总部向大城市迁移，大城市 的企业生产基地向欠发达地区转移的双向流动趋势。截至2 0 0 4 年8 月底，经 商务部认定在北京设立地区总部的跨国公司为2 8 家，在上海设立地区总部的 跨国公司有3 0 多家，外商投资设立的研发机构总共超过6 0 0 家，而这些跨国 公司的地区总部和研发机构绝大部分都集中于北京、上海等中心城市。 国内大型企业集团，特别是一些知名民营企业纷纷将企业总部迁往国内中 心及省会城市。如山东最大的i t 企业“浪潮集团”、湖南长沙私企纳税大户“远 大集团”将总部迁入北京；全国饲料行业龙头四川“东方希望集团”、青岛海 尔、四川长虹、江苏春兰、浙江宁波雅戈尔、杉杉、温州正泰、均瑶等，将总 部迁往上海；发源于广东三水市的“健力宝集团”和广东中山市的著名饮料生 产企业“乐百氏集团”将总部迁到了广州 跨国公司地区总部的迁移也成为近年广泛关注的焦点。随着中国加入 w t o 与世界接轨，跨国公司越来越多的涉足中国内地市场，为便于对投资项 目的直接控制，很多跨国公司将管理中国、大中华或亚太区投资业务的地区总 部迁往或直接设在中国内地，这就使中国内地的中心城市，北京、上海、深圳、 广卅i 等成为最大的受益者。如西门子手机亚太总部、摩托罗拉能源产品亚太总 部、a m d 亚太总部、拜耳大中华区总部相继从香港、日本等地迁到上海；佳 能亚洲总部、奔驰、l g 、三星、松下等中国总部迁到或设在北京；奥林巴斯 中国区总部从香港移师深圳。据美国财富杂志一项调查显示，全球4 万家 跨国公司9 2 以上若干年内将考虑在中国设立地区总部，中国内地中心城市将 企业迁都与地方政府竞争 面临前所未有的发展契机。 二、地方政府的竞争状况 目前，各地方政府高度重视吸引外地企业总部进驻本地，发展总部经济1 已 经成为北京、上海、广州等诸多中心城市经济发展的重要战略选择。为了吸引 更多公司总部进驻，各地纷纷出台了一系列优惠政策，修建并完善各种基础设 施，相互之间展开激烈的竞争。这些地方政府对新迁来的公司总部不仅减免各 种税款，还提供形式繁多的财政补贴，有的企业甚至可获得上千万元的一次性 补贴。同时，兴建大量的办公楼宇，斥巨资开发“总部基地”，为总部的进驻 搭建平台。与此同时，地方政府为防止已有的总部资源流失，千方百计挽留企 业，甚至阻挠企业进行正常的迁都活动。 三、选题的意义 企业迁都在我国是一种新的经济现象，国内的经济学者对其还没有系统、 成熟的研究，而各地政府在发展经济时又把吸引企业总部摆在了战略的高度， 为此进行着激烈的竞争，这会对我国经济产生怎样的影响还不得而知。认清企 业迁都的规律，指导并规范政府竞争行为显得迫切而又必要，所以对企业迁都 及因其而起的地方政府竞争的研究有着重要的现实意义和理论价值。 第二节相关研究回顾与评述 一、企业迁都相关研究 国外研究大多集中在对企业迁都的经验分析上。如d o 州o n e s ，i n c ( 1 9 7 7 ) 证实了主要的航空港、高速公路和电信网络对公司总部来说都是关键性的基础 设施。o n o ( 2 0 0 3 ) 发现公司总部在日常运作时需要大量的有关金融、会计、 法律和咨询等方面的服务。所以公司倾向于把它们的总部建在有大量商务服务 第一章导论 机构的地方。s t r a u s sk h a n 和v i v e s ( 2 0 0 4 ) 认为企业总是从总部数量较少和 商务服务较不发达的地区迁入到总部数量较多和商务服务较发达的地区。d a v i s 和h e n d e r s o n s ( 2 0 0 4 ) 则通过实证研究证实了商务服务对公司总部区位选择 的重要性。g e r m h b e l 和x a v i e r f a g e d a ( 2 0 0 5 ) 通过对欧洲地区的研究发现， 能否便捷地搭乘国际航班是公司总部选址的主要决定因素之一；知识密集型企 业的总部对国际航班的需求高于非知识型企业的需求。h o h o w a y 、w h e e l e r ( 1 9 9 1 ) 和m e i j e r ( 1 9 9 3 ) 发现总部可以为地区经济发展带来巨大的推动力。 k l i e r 和t e s t a ( 2 0 0 2 ) 则证实了公司总部对高级人才的聚集作用。 国内最早对企业迁都现象开展研究的主要是赵弘( 2 0 0 4 ) ，在其“三赢模 型”中提到，企业集团内部各经营活动位于企业价值链的不同环节，而且不同 价值增值活动所需的资源是不同的。企业总部对于战略资源( 信息、高级人才 等) 的需求十分强烈，而生产加工基地更依赖于常规资源( 产品生产制造过程 中需要的土地、能源、材料以及一般加工工人等) 。在发展水平差异比较大的 不同区域之间，两类资源的禀赋差异很大，取得的成本差异也很大。在发达的 中心城市，战略资源密集、成本低，常规资源稀缺、成本高；在欠发达地区， 常规资源密集、成本低，战略资源稀缺、成本高。而在信息经济充分发展的今 天，网络及新的通讯手段的普及，使得企业内部信息传递和组织成本大大降低， 企业从而有条件实现内部不同组织的空间分离。把总部布局在发达的中心城 市，而将生产加工基地布局在欠发达地区，由此使企业能够以较低的成本价格 取得中心城市的战略资源和欠发达地区的常规资源，从而实现了两个不同区域 优势资源在同一个企业的集中配置。邢俊英( 2 0 0 5 ) 通过实证研究发现总部经 济的发展确实为其所在区域的经济增长和税收收入增长做出了贡献，而且总部 经济越发达的区域其经济增长越快、税收收入增长也越快，其对第三产业的发 展也有明显的促进作用。 二、政府竞争相关研究 近年来，有关“政府间竞争”的经济学讨论和跨学科讨论日益增多，尤其 是有关辖区政府间竞争的演化论分析比较盛行。在绝大多数模型中，政府通过 征税获得收入并把税收主要用于生产公共产品。从广义上来讲，制度也属于公 企业迂都与地方政府嚣争 共产品，但是制度有不同于其他有形的公共产品的特点。从政府提供的公共产 品的属性的不同这一角度出发，可以把地方政府竞争理论分为制度竞争理论和 税收竞争理论( 在税收竞争理论中，并没有明显地突出并分析政府的制度供给， 所以从这一角度来讲，税收竞争理论可划为非制度竞争理论) 。当然还有一些 其他的一些竞争理论。 经典的税收竞争理论是在新古典主义框架下，以成熟市场经济国家为分析 对象的，其分析的两个基本前提就是资源可跨区域自由流动和政府的职能是提 供公共产品，而中国的具体情况是，地方政府有多种方式来限制资源的流动， 资源流动还存在较多的障碍；同时，政府职能还较多地侵入到私人经济领域， 远未能充分转换。所以这里我们主要介绍制度竞争理论。 何梦笔的政府竞争理论。这种理论把政府间的制度竞争作为主要的分析对 象，强调制度的动态演化机制。这一政府竞争范式是以德国维腾大学教授何梦 笔( h e r r m a n n p i l l a t h ) 为代表( 在吸收借鉴布雷顿( b r e t o n ，1 9 9 6 ) 和阿波 尔特( a p o l t ，1 9 9 9 ) ) 的政府竞争理论和演化经济学分析方法基础上建立。这 一理论分析范式包括纵向和横向的竞争：这意味着任何一个政府机构都与上级 机构在资源和控制权的分配上处于互相竞争的状况，同时，这个政府机构又与 类似机构在横向的层面上展开竞争。何梦笔把国家和空间这两个维度引入到对 经济转轨的分析之中，从而建立起大国体制转型的分析范式。政府竞争也可以 用一种一般化的交换范式来作经济学分析：例如地方和中央的行为主体为争取 居民的赞同和忠诚而互相竞争，竞争的砝码就是他们各自提供的政府服务。这 时，政府竞争就与市场竞争通过各辖区对重要生产要素( 如投资、人才等) 的 竞争互相衔接起来，这些要素决定各地区经济增长的最终结果；在中央与地方 的行为主体之间还存在对资源分配的竞争，这典型地表现在两者围绕分配从经 济增长收益中抽取的财政收入的竞争。 柯武刚和史漫飞的制度竞争理论。柯武刚和史漫飞( k a s p e ra n ds t r e i t ， 2 0 0 0 ) 是从国与国之间以及一国内部各政区之间两个层次来分析制度竞争的。 他们探讨了制度竞争过程中政治过程与经济过程的互动关系。他们强调了开放 对于制度竞争和制度变迁的重要作用，因为开放一方面增加了制度创新的知 识，另一方面也强化了退出机制。制度竞争会经由经济过程对政治过程产生影 4 第一章导论 响。制度竞争具有在动员经济上、制度上和政治行政上的创造性的重要作用。 在他们看来，要规范辖区间政府的竞争要遵循一定的原则，其中主要有国内贸 易和要素的流动( 原产地原则) 、职能下属化原则和竞争性联邦制。他们尤其 强调了自由宪章应作为制度演化的框架。 中国的地方政府制度竞争。何梦笔、李扬和冯兴元等( 2 0 0 2 ) 应用政府间 竞争理论分析了中国地方政府竞争与公共产品融资问题。他们认为中国地方政 府竞争具有如下的制度与环境特点：一是中国地方政府竞争是在一个单一制的 主权国家框架内推行分权的结果。二是处于政治经济体制改革进程中的地方政 府竞争表现出许多非制度化的过渡性特征。三是谋取中央政府提供的优惠政策 和特殊待遇成为地方政府竞争的重要内容。四是中国的地方政府没有决定财政 制度的立法权限，而且在正式的财政制度之外存在大量非正式的则政关系。五 是要素，尤其是人力资本的流动还受到比较明显的限制。中国地方政府竞争既 有积极作用也有消极作用。地方政府竞争的积极的作用主要表现在：地方政府 竞争推动了经济体制变革，促进了对外开放，改善了基础设施等；其消极的作 用则表现为：地方保护主义、重复建设、过度竞争的压力、招商引资等领域的 无序、恶性竞争等。该报告还提出了规范政府间竞争的对策措施。冯兴元( 2 0 0 1 ) 对布雷顿、何梦笔等的政府竞争理论进行了系统的综述，并试图建立起中国辖 区政府问竞争理论的分析框架。他与何梦笔一样，强调政府间竞争主要是制度 竞争。改革开放以来我国政府间制度竞争主要有两种形式：其一是税收竞争和 补贴竞争，其二是规制竞争。同时受开放度、侵权程度、市场化程度、独立财 力的大小、区位条件等因素的不同，各地区政府间制度竞争的强度是不一样的 ( 冯兴元，2 0 0 1 ) 。周业安、冯兴元和赵坚毅( 2 0 0 2 ) 认为在地方政府竞争中， 政府总体上推行六类政策，包括区位政策、核心能力促进政策、传播政策、产 品政策、销售配送政策和价格政策。每项政策均配有若干政策工具。周业安分 析了地方政府竞争与区域经济增长的关系( 周业安，2 0 0 3 ) ，他按地方政府在 竞争中运用的策略和手段的不同把地方政府分为进取型、保护型和掠夺型三种 类型。杨瑞龙深入地探讨了中国政府在制度变迁中的作用，并深入研究了地方 政府制度创新进入权的竞争。他考察了在放权让利的大背景下，当自上而下的 改革面临障碍时，可分享剩余索取权和拥有资源配置权的地方政府在一定阶段 企业迁都与地方政府竞争 扮演制度变迁“第一行动集团”，对于推进我国市场化改革所起的特殊作用， 并试图得出以下的理论推断：一个中央集权型计划经济的国家有可能成功地向 市场经济体制渐进过渡的现实路径是，改革之初的供给主导型制度变迁方式逐 步向中间扩散型制度变迁方式转变，并随着排他性产权的逐步确立，最终过渡 到与市场经济内在要求相一致的需求诱致型制度变迁方式，从而完成体制模式 的转变。在中央政府主导的非平衡改革战略下的潜在制度收益引起了地方政府 对制度创新进入权的竞争( 杨瑞龙，1 9 9 8 ，杨瑞龙，杨其静，2 0 0 0 ) 。竞争。 与以往的新古典主义的政府竞争理论相比，以何梦笔为代表的政府竞争理 论有着明显不同的特点。这些特点主要表现在政府提供的公共品的种类和公共 品融资的方式不同。由于在转型国家中，市场化改革要不断调整政府、市场和 企业的关系，因此，政府的职能处于不断的变化之中，政府提供的公共品的范 日也在不断地发生重大的变化。另一方面，在转型经济国家中，政府提供的公 共品中，最为重要的当属制度。正是从这个意义上，何梦笔等人把政府竞争主 要理解为制度竞争。这样的理解抓住了转型经济国家的最为本质的特点，为以 后对政府竞争问题，尤其是转型经济国家的政府竞争问题的分析和研究提供了 一个重要的基点。 第三节、基本研究思路与方法 一、研究思路 本文依据企业迁都现象大量出现和地方政府之间相互激烈竞争的客观事 实，结合前人对企业迁都、政府竞争的研究结果，试图解释企业迁都的原因、 效应，通过世界5 0 0 强总部迁移的案例，找出企业迁都的规律，以此指导政府 竞争的实践。期望能够对人们认识企业迁都现象有所帮助，并为政府制定相关 政策发挥一定的指导作用。 第一章导论 二、相关方法 1 理论研究与实践分析相结合。将企业总部迁移理论与现实中企业迁都 的实践相结合，研究企业迁都的机理、趋势；将政府竞争理论与地方政府争夺 企业总部资源的现实相结合，说明政府竞争的合理性，提出规避政府竞争危害 性的方法。 2 定性研究和定量研究相结合。本文在研究企业迁都现象时，分析世界 5 0 0 强总部分布和迁移案例时，大量使用了定量的分析方法，除此之外，定性 分析的成分更多一些。 3 归纳分析法。通过世界5 0 0 强总部分布和迁移的研究，找出企业迁都 的规律，为引导政府竞争提供理论指导，这主要使用的是归纳分析法。 第四节研究框架与研究内容 本文正文共分为七章。第一章是引言，主要阐述选题的背景及意义，相关 研究进展，在此基础上提出了本文的研究思路与方法，并阐述了研究内容、分 析框架以及本文的创新之处。 第二章是对企业迁都进行机理分析和效应分析，并指出其对我国经济发展 的特殊含义。从中可以知道，企业迁都是经济发展到一定程度，在城市化达到 一定阶段时，在生产要素、企业形态可以由企业自主决定的市场经济条件下， 自发出现的一种经济现象，其本质是受由企业利润最大化驱动的。 第三章是对世界5 0 0 强总部分布与迁移的分析，试图找出企业迁都的一般 规律。发现世界5 0 0 强大多聚集在发达的中心城市，并且公司总部区位的选择 与公司的实力有关，城市中总部的行业结构与该城市的优势行业基本一致。 第四章是对政府竞争进行理论分析，主要使用的是制度竞争的分析框架， 并指出政府竞争的客观现实性，及其对经济发展产生的正效应和负效应。 第五章是就地方政府争夺总部资源展开研究。地方政府在吸引企业总部进 驻时，表现出机制尚不完善，秩序也较为混乱，目标函数出现缺失的现象。但 地方政府对企业总部的竞争是一种客观现实，是改革发展和产业升级的产物， 企业迁都与地方政府竞争 同时也是城市转变职能的要求。我们应该想方设法发挥政府竞争的正效应，抑 制负效应，而不是取消政府竞争。 第六章是说明如何通过s w o t 分析确定一个地区在竞争总部资源时的自 身定位。 第七章总结全文，并对中央政府和地方政府分别提出政策建议。 第五节可能的创新 1 对地方政府争夺总部资源而展开竞争进行分析，属于选题的创新。现 有的文献大都是对企业迁都机理及其效应的分析，而没有对因其而发生的政府 竞争进行研究。 2 对世界5 0 0 强总部分布与迁移的分析，归纳总结出企业迁都的般规 律，这是方法上的创新。现有的国外文献都是对某一国或某一个行业的企业迁 都进行分析，因此缺乏普遍性。而企业迁都在我国还是新生事物，不管是时间 跨度上，还是案例数量都无法支持实证研究。而对世晃5 0 0 强总部分布与迁移 进行分析，可以综合多个国家和多个行业的案例，因此具有较强的普遍性。 3 强调某个地区在与其它地区竞争中自身定位的重要性，并详细的阐述 了如何使用s w o t 分析确定在进行总部资源争夺时的定位。 1 国内一些学者将企业总部在中心城市聚集这一经济现象称之为“总部经济”，例如，赵弘( 2 0 0 4 ) ，余 钟夫( 2 0 0 4 ) ，史忠忘、沈红兵( 2 0 0 5 ) 等，同时，这一概念也被一些地方政府和媒体所广泛使用。 第二章企业迁都的机理和效应 第二章企业迁都的机理和效应 第一节总部的概念 总部是指在一企业系统中独立于商品生产部门的决策机构。这种“独立” 既指组织机构上的独立，也指空间上的独立，是在一个企业系统框架下的相对 独立。这个决策机构是指它作出的是有别于商品生产部门现场管理决策以外的 企业其他决策，如要素配置决策、投融资决策、研发决策、高层管理机构人事 决策等。 其实，“总部”并不是一正式的经济学概念，而只是社会对一企业组织决 策机构的简易称呼。“总部”在企业或社会中的正式名称应为对其产权所作界 定和社会识别的企业工商注册名或税务登记名。在本文中，总部包括公司总部， 公司地区总部1 ，金融、中介等专业化服务业的机构，及其他们的代理机构。 第二节企业迁都的机理分析 一、产业集群效应 众多公司总部聚集在特定区域表现出产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 效应， 使得单个公司更容易在该区域获得其总部所需的生产要素资源，享用到成熟的 专业服务市场。即使管理部门和生产部门空间上的分离将导致协调成本的增 加，许多大公司也趋向于进行迁都( d u r a n t o n 和p u g a ，2 0 0 2 ) 。根据a m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 的观点，在经济聚集现象形成的过程中，外部性是关键性因素，它会 产生一些类似于锁入效应( 1 0 c k 、i n ) 。企业之所以迁都到中心城市，主要是考 虑到可以从总部集群的外部性中获得以下收益： 1 知识的外溢 这种外溢产生的根源在于面对面( f a c et of a c e ) 的交流。总部聚集在一起 企业迁都与地方政府竞争 就是为了在面对面地交流中交换企业所需的知识和信息。众所周知，企业实质 上所使用的知识和信息往往是意会的( t a c i t ) ，所以很难将其编码化( c o d i f y ) ， 使之从一个区位转移到另外一个区位，即使是在通信技术高度发展的今天也不 例外。而在以科技迅速更新和激烈竞争为特征的现代社会中，非正式交流是非 常有效的，已经成为有关竞争者、顾客、市场以及技术等新信息的重要来源。 企业正在将社会关系甚至闲谈看作是他们业务的重要方面。进一步地说，面对 面的交流往往是新思想产生的源泉，它把对创新至关重要的各方观点结合了起 来。而以上这些都需要公司总部在空间上的聚集。l o v e l y ，r o s e n t h a l 和s h a n n a ( 2 0 0 2 ) 发现外贸行业比其它行业更容易产生聚集，原因就在于这种行业所需 有关出口的信息是难以获得的。 2 专业化的商务服务 公司总部在日常运作时需要大量的有关金融、会计、法律和咨询等方面的 服务。所以公司倾向于把它们的总部建在有大量商务服务机构的地方( o n o ， 2 0 0 3 ) 。它们总是从总部数量较少和商务服务较不发达的地区迁入到总部数量 较多和商务服务较发达的地区( s t r a u s s k h a n ，v i r e s ，2 0 0 4 ) 。d a v i s 和 h e n d e r s o n s ( 2 0 0 4 ) 甚至认为总部选址时最看重的就是有无品种繁多的商务服 务。而中心城市商务服务的发达程度是其它地区所不能比拟的。 3 有效的劳动力市场。 中心城市吸引了大量拥有丰富专业技术和管理经验人才的涌入。专家和高 级技术人才总是呆在经济活动集中的地区，而在其它地方，这些人才却难以寻 觅( d o wj o n e s ，1 9 7 7 ) 。公司把总部，尤其是具有开发功能的总部设在中心城 市主要是为了能招揽到合适的人才。 4 现代化的基础设施 主要的航空港、高速公路和电信网络对公司总部来说都是关键性的基础设 旌( d o w j o n e s ，1 9 7 7 ) 。尤其是航空设施直接决定了城际之间进行面对面交流 的成本，显著地影响着信息交流和信息加工有效性的。b r u e c k n e r ( 2 0 0 3 ) 发 现有效的航空设施能促进城市间聚集经济的产生，影响着公司的选址决策。 g e r m l b e l 和x a v i e rf a g e d a ( 2 0 0 5 ) 通过对欧洲地区的研究发现，能否便捷地 搭乘国际航班是公司总部选址的主要决定因素之一；知识密集型企业的总部对 第二章企业迂都的机理和效应 国际航班的需求高于非知识型企业的需求。当前，众多公司都是在国际背景下 运营的，空中飞行可以使总部的工作人员方便、快捷地直达国内外目的地，拜 访客户，出席会议和参加交易会。良好的航空港也会为本地带来更多的国际性 会议、供给商和顾客。所以公司在为总部选址时，会非常看重一个城市国际出 行的便利性。 二、实现的两种不同地域要素优势在一个企业内的优化配置 企业生产经营过程需要两类不同性质的资源和要素。一是战略管理、研发、 中试、营销策划、资本运作等企业总部所需要的信息、高端人才、资本、技术 等要素。二是企业产品生产制造过程中需要的土地、能源、材料以及一般加工 工人等常规要素。在发展水平差异比较大的不同区域之间，两类资源的禀赋差 异很大，取得成本差异也很大。在发达的中心城市，战略资源密集成本低，常 规资源稀缺成本高，在欠发达地区，常规资源密集成本低，战略资源稀缺成本 高。如果企业布局在发达的中心城市，企业可以用较低的价格取得战略资源。 如果企业布局在欠发达地区，情形正好相反。在欠发达地区，尽管常规资源的 取得成本相对较低，但由于战略资源稀缺，企业要取得同样的战略资源，不得 不支付较中心城市高得多的成本，甚至一些资源即使愿意付出更高的成本也难 以取得。如果企业按照“总部+ 生产基地”的模式进行空间布局，把总部布局 在发达的中心城市，而将生产加工基地布局在欠发达地区，则企业能够以较低 的成本取得中心城市的战略资源和欠发达地区的常规资源，从而实现两个不同 区域优势资源在一个企业的集中优化配置。 企业价值链空间分离虽然客观上增加了企业的组织、协调、管理成本，但 是，由于企业价值链不同的空间布局有效地利用了不同地域的要素优势，使得 企业的生产效率更高。通过企业“总部+ 生产基地”的组织变革和现代信息技 术的运用，企业增加的组织、管理、协调成本小于企业将不同价值链环节布局 在不同的地理空间的成本，而这种成本与收益的差额正是决定企业将总部建立 在中心城市、生产制造环节放在城市郊区或中小城市的重要原因。 企业迂都与地方政府竞争 三、地价竞租机制驱使企业总部向城市中心区集聚 地价竞租机制是指地价作为企业生产经营成本的主要支出项目，对于企业 区位选择决策产生重要影响的作用机制。在城市中心区，如商务中心区( c b d ) 由于地价昂贵，一旦企业的边际成本高于企业的边际经济附加值，就会导致企 业外迁，让位于经济附加值相对较高的企业。在这种作用机制下，城市的最核 心地段，往往成为经济附加值最高的研发中心和商务管理总部的聚集地；区域 的相对核心地段则成为经济附加值相对较高的商业区聚集地；区域的相对外围 地段则成为经济附加值相对较低的低污染制造业聚集地；区域的外围地段则成 为经济附加值最低的传统工业聚集地。 在这种地价竞租机制作用下，如果一个区域的中心区域土地需求大于供 给，就会导致地价急剧膨胀，一方面促使区域中心外围的产业布局进行新一轮 的“优胜劣汰”，产业结构优化升级；另一方面，则促使区域中心逐渐向外围 区域蔓延，最后使得整个区域都成为“中心区域”成为商务管理中心、企 业研发中心以及与其配套服务的第三产业聚集地，整个区域也就演变为依靠总 部而发展的区域。 四、城市职能的转变 人类历史上的产业进步可以描述为农业经济向工业经济再向知识经济的 演进，在产业进步的推动下城市职能也由生产性职能向服务性、控制性职能转 变。信息社会的到来，经济全球化和新国际劳动分工给城市带来了深刻变化， 城市发生了结构性转型，出现了社会空间的分异。这种变化一是表现在城市内 部，大型城市功能区细化，出现了以服务、商业为主要职能的功能区c b d 。 二是表现在城市与城市之间，形成了城市与城市的分工，有的城市从生产型城 市转变为服务型城市，城市等级产生，出现了“控制性城市”、“头脑城市”、“世 界城市”等。曼纽尔卡斯特尔( m c a s t e l l s ，1 9 8 9 ) 认为，信息化社会产生了 一个新的空问结构，这个结构以相互关联的地域集聚和分散运动为特征。其中 的单元是网络。中心城市的本质是对权力的空间分配，企业总部向中心城市的 集聚实质是对信息和知识的空间控制。 1 2 第二罩企业迂郡的机理和效应 盖德斯( p a t r i c kg e d d e s ，1 9 1 5 ) 认为“世界城市”是“世界最重要的商 务活动的绝大部分都必须在其中进行的那些城市”。“世界城市”的主流理论认 为，世界城市是全球经济的组织节点，组织并连接区域经济、国家经济形成全 球经济。这样的组织节点包括以下方面：主要金融中心、跨国公司总部所在地 等。 第三节国内出现企业迁都的特殊意义 一、中国市场经济制度的确立和不断完善 中国市场经济制度在，2 0 世纪9 0 年代才得到完全的确立，这标志着生产 要素可以在全国范围内流动，虽然离完全自由流动还有一定的距离，但比计划 经济时期有了巨大的变化，企业可以根据经营和发展的需要决定生产经营的地 理空间。在全国范围内配置资源，企业将总部设在某一地域并根据情况进行调 整和迁移，并将生产加工环节布局在城市郊区或中小城市，这种经济行为就是 企业配置资源自由在空间上的反映。中国市场经济制度的确立从根本上提供了 维护、保障经济活动自由的制度安排。 二、跨国公司从投资设厂到建立中国区总部的战略调整 中国“入世”意味着全面融入经济全球化潮流。跨国公司根据其全球战略 的需要，开始重新考虑中国在公司全球战略中的定位。把中国全面纳入全球经 营网络，一是建立或加强在华总部，二是建立或加强在华运营中心，三是将在 华投资企业与在华总部一体化。其中管理体制调整的关键是建立或加强中国地 区总部。管理运营中心和研究开发中心是跨国公司全球网络中的主要环节，中 国已是众多跨国公司的制造中心，中国也正在成为他们的管理营运中心、研究 开发中心。 企业迁都与地方政府竞争 第四节企业迁都的效应 总部可以为地区经济发展带来巨大的推动力( h o i l o w a y 和w h e e l e r ，1 9 9 1 ； m e i j e r ，1 9 9 3 ) 。邢俊英( 2 0 0 5 ) 通过实证研究发现总部经济的发展确实为其所 在区域的经济增长和税收收入增长做出了贡献，而且总部经济越发达的区域其 经济增长越快、税收收入增长也越快，其对第三产业的发展也有明显的促进作 用。公司总部是那些高素质，高技能，高收入人群求职的主要选择( k l i e r 和 t e s t a ，2 0 0 2 ) 。它们吸引了一大批国内，甚至是国际上的高级人才。知识密集 型产业公司总部的大量集中会为相邻公司带来技术外溢效应。 赵弘( 2 0 0 4 ) 把企业总部对区域经济发展的贡献总结为五种效应：一是“税 收贡献效应”。总部对所在区域的税收贡献包括两个方面：一是企业的税收贡 献效应。二是