（产业经济学专业论文）工会对经济效率的影响分析.pdf

、 摘要 摘要 t 3 9 3 6 9 ，8 f 战国的经济市场化改革经过多年的努力，已取得初步的成果，但 在改革过程中，劳动者权益受损的现象却越来越严重。尽管有工会组 织，但其在保护劳动者权益方面发挥的作用极其有限。尽管许多人都 知道工会需要改革，但不知从何改起。加上主流经济学派的关于工会 垄断劳动力供给有损于经济效率的观点，无论是在政府还是在学术界， 使我国工会改革的观念阻力相当大。v 本文采用主流经济学派的分析思路和分析工具，站在一个更高的 高度，考察了经济运行更完整的阶段，把工会垄断劳动力供给引起财 富转移使社会经济效率受损作为第一阶段，把财富的消费和投资作为 第二阶段，并结合人力资本投资理论，对经济运行过程做了更完整的 考察，最后得出结论：工会垄断劳动力供给在第一阶段引起了经济效 率的损失，但发生转移的财富在第二阶段被用于回报率更高的人力资 本投资领域，增加的投资回报在一定条件下能够补偿第一阶段的损失。 本文给出了补偿的充要条件和一个充分条件。 分析屯垣经涟下的工会是解除人们对工会市场化改革的疑虑和 不安，分析计划经济下的工会行为则直接是为我国的工会改革服务的。 文章分析了计划经济下工会的政治社会活动背后的经济动机，并由此 分析了我国工会目前面i 临困境的原因，最后提出了我国工会改革的途 径：按经济组织的不同市场化程度逐步克服工会目前的不足，逐步完 成市场化改革。 ， 、7 vvv 关键词：工会垄断人力资本改革 垒! ! 坚! ! 一 a b s t r a c t t h el a b o r e r s b e n e f i ti sh u r ti nm a n ye n t e r p r i s e si nc h i n a ，s u c h a sl o wp a ya n dp o o r w e i f a r e b u tt r a d eu n i o nc a n n o tm a k eab i gr o l et op r o t e c tt h el a b o r e r s t h em a i n r e s s o ni st h a tc h i n e s eg o v e m m e n td o e sn o tr e f o r i l l 订a d e u n i o na n dg i v ei tt h e m o n o p o l y o fl a b o rf o r c e s u p p l y t h e r e i sac o n c l u s i o ni nt h et r a d i t i o n a l m i c r o e c o n o m i c st h a tt r a d eu n i o n sm o n o p o l yi s h a r m f u lt oe c o n o m i ce f f i c i e n c y , w h i c hh a sd e l a y e dt h er e f o f i no f t h e 仃a d eu n i o ni nc h i n a t h i st h e s i sa r g u e st h a tt h ee c o n o m i cp r o c e s s i o nc a r lb ed i v i d e di n t ot w os t a g e s o n e i sp r o d u c t i o np r o c e s s ；t h eo t h e ri sc o n s u m p t i o na n di n v e s t m e n tp r o c e s s i nt h ef i r s t s t a g e ，t r a d e u n i o n sm o n o p o l yd e c r e a s e se c o n o m i ce f f i c i e n c y , b u tt h el a b o r e r s i n c o m ei si n c r e a s e d i nt h es e c o n ds t a g e ，e c o n o m i ce f f i c i e n c yc a nb ei m p r o v e dd u et o i n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ，s u c ha se d u c a t i o n t h er e a s o ni st h a tt h ep r o f i to f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti s g r e a t e r t h a nt h e p r o f i t o fo t h e r t y p e s o fc a p i t a l i n v e s t m e n t t h e r e f o r e ，t r a d eu n i o n sm o n o p o l yh a sn e g a t i v ee f f e c t o ne c o n o m i c e f f i c i e n c yi nt h ef i r s ts t a g e ，b u tp o s i t i v ee f f e c to ne c o n o m i ce f f i c i e n c yi nt h es e c o n d s t a g e w h i c he f f e c t i s b i g g e r ? t h i st h e s i sg i v e so n ec o n d i t i o nu n d e rw h i c ht r a d e u n i o n sm o n o p o l yh a sa r lo v e r a l lb e n e f i c i a le f f e c to ne c o n o m i ce f f i c i e n c y , s ot h e r ei s n om u c hc o n f l i c tb e t w e e nu a d eu n i o n sm o n o p o l ya n de c o n o m i ce f f i c i e n c y t h i st h e s i sa n a l y z e st r a d eu n i o n sa c t i o n sb e t hi nm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m ya n di n p l a n e de c o n o m y t r a d eu n j o n sm o n o p o l yi nm a r k e t o d e n t e de c o n o m yh a sa no v e r a l l b e n e f i c i a le f f e c to ne c o n o m i ce 佑c i e n c yu n d e rs o m ec o n d i t i o n s ，s oi ti sn o tn e c e s s a r y t ow o r r ya b o u tt r a d eu n i o n sm o n o p o l y t h ea n a l y s i so n 订a d eu n i o n sa c t i o n si n p l a n e de c o n o m yi sd i r e c t l yf o rt h er e f o r mo f t h et r a d eu n i o ni nc h i n a t h i st h e s i s f i n d so u tt h ee c o n o m i cm o t i v a t i o no ft h et r a d eu n i o ni np l a n e de c o n o m y , w h i c hi s h i d d e ni ni t sp o l i t i c a la n ds o c i a la c t i o n s t h e r e f o r e ，t h er e a s o nw h yt h et r a d eu n i o ni n c h i n ac a n n o tm a k eab i gr o l et op r o t e c tt h el a b o r e r si s f o u n d a c c o r d i n gt ot h e r e s u l t s ，s u g g e s t i o n s f o rr e f o r m i n gt h et r a d eu n i o ni nc h i n aa r e b u i l d i n gd i f f e r e n t t r a d eu n i o n si nd i f f e r e n te c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s i na c c o r d a n c e w i t ht h e i r m a r k e t i z a t i o nl e v e i k e y w o r d s ：t r a d eu n i o n ，m o n o p o l nh u m a n c a p i t a l ， r e f o r m 主要符号表 w l d s 主要符号表 w ow lw 。w v 工资率 l ol l劳动力数量 tt t r r e m qq a 劳动力需求曲线、函数 劳动力供给曲线、函数 ， t lt 2 t 2 社会福利水平 人力资本投资回报率 物质资本投资回报率 劳动力的需求价格弹性 工会经费数额 劳动生产率、劳动生产率增量 劳动竞赛时间 1 论文背景 我国的经济市场化改革走到今天，雇员权利的保护问题臼益紧 迫。这种问题的解决急需理论的支持，然而国内外对工会的研究 很不令人满意。 由于市场经济下的工会将工人组织起来同雇主进行集体谈判， 因此在国外研究中工会被视为劳动力的垄断方。垄断会带来经济效 率的损失，持此种观点的经济学家对工会持反对态度。同时，有些 劳动经济学家，如理查德b 弗里曼( r i c h a r dbf r e e m a n ) 和詹姆 斯l 迈道夫( j a m e sl m e d o f f ) 从企业管理的角度出发，认为工会 对生产率可能存在积极影响，称之为集体之声观点。两派观点的主 要内容如表1 1 所示。 表1 一i 有关工会的两类观点 垄断性观点集体之声观点 工会对生产力的提高有重要作 工会将工资提高到市用：降低了辞职率：促使管理方调整 对经场竞争水平之上，导致了生产方式，接受有效的管理政策：提 济效在有工会存在的企业中，高了工人士气；改善了工人之间的合 益的劳动力与资本比例下降。作关系。 影响工会工作规则降低了工会收集各种工人的偏好，使管 生产力。理方能够选择报酬与人事管理政策更 好的融合方式。 工会的标准工资率政策减少了在 对收 工会通过提高技术工 特定公司或者特定部门中工会成员之 入分 人的工资，增加了收入的 闻的收入不平等。工会的规则限制了 配的 不平等。 管理方在裁员、晋升和复工等方面的 工会造成了可比工人 独裁。工会调整了边际工人( 通常是 影响工龄短的人) 和工龄长的工人之间的 横向的工资差异。 力量分配，促使企业选择不同于非工 会企业的报酬和人事管理政策。 对社工会在就业配置上存 在歧视。工会在政治领域 工会是反映工会会员愿望的政治 政治只为自己的利益奋斗。 组织。 的影工会垄断培养了破坏 工会代表了低收入阶层和社会弱 势人们的利益。 响民主和非民主化的因素。 资料来源：参考文献 4 】p 2 6 7 0 国内有关工会的研究文献非常少见，而且大部分都是从政治、 社会和法律等角度论述，鲜有从经济角度研究工会的。另外，国内 还对工会存在大量的误解，如工会无用论，工会麻烦论，工会负担 论等 2 】o 以上认识阻碍了我国工会的改革，使其在经济中发挥的作用极 其有限。作者经过思考，创造性地将人力资本投资理论用于工会的 分析，从理论上证明了工会的垄断性有可能提高经济效率，而不总 是有损于它。 2 方法论研究 2 1 方法论研究的必要性 科学研究由于其创新的内在规定性，使得研究结果具有很强的 不确定性，尤其是社会科学研究，不确定性更强。然而“经济学家 和政治哲学家们的思想，不论它们是在对的时候还是在错的时候， 都比一般所料想的更有影响力。的确，世界就是由它们统治着。”【j j 所以社会科学论文的写作必须慎之又慎，然而遗憾是我们所使用的 研究手段存在着严重的不足。为了学术的严谨性，作者专辟一章来 讨论本文的方法论问题，一方面是提醒作者自己在行文中警惕这些 陷阱，另一方面是让读者更好地了解作者观点的由来和成立范围， 更好地理解文章。 2 2 选取研究对象的必要性和局限性 人类知识的积累可以看作是两种知识的积累，一种是有关自然 的，一种是有关人的。除去生物学、医学等学科外，其余的研究有 关人的学科统称为社会科学，研究有关人的各种行为和现象。人类 对自身经过长期探索后最重要的结论之一是人相当复杂。人的复杂 性使得再具天才的人物也难以阐明人的全部行为和现象，于是这些 北方交通大学硕士学位论文 探索者们用毕生的精力去关注人的某些行为，力图做出令人满意的 解释。由此形成了不同的学科门类，人的复杂性演变成了人的多层 面性，一门学科关注人的一个或几个层面。 这种分门别类的研究大大缩小了研究对象的范围，能够使研究 不断深入下去，自然科学和工程科学取得的巨大成就得益于此。例 如，在力学分析中应用隔离体的概念，就是把研究对象从其周围环 境中脱离出来，使其受力状态清晰可见。如果没有隔离体的概念， 最终我们将不得不把整个宇宙都牵连进来，这只能给我们一个混沌 的模糊印象。在热力学中论证热力学第二定律时要用到孤立体系的 概念，它要求我们设想一个和外界没有热交换的系统，尽管这样的 系统根本不可能存在，但人们还是可以尽可能地去制造一些系统去 逼近这种状态。由于人对物的控制力越来越强，造出的系统越来越 逼近这种理想状态，于是人类此方面的知识得以迅速积累。当这种 方法用于人的研究时，遇到了极大的困难。每个人都是一个全息整 体，拥有人的一切复杂行为，由于人道主义原则的限制，研究者无 法随意控制作为研究对象的某个人和某些人的行为，无法造出接近 理想状态的“隔离体”和“孤立系统”。因此，研究者不管自觉不自 觉，经常把自己当作研究对象，然后去推测此种条件下别人的心理 状态，这就是内省方法。 内省方法假想出了一个高度简化了的人作为研究对象，经济学 的巨大成功就得益于此。“经济人”是现实社会中的人的一个高度简 化的模型，它仅存在于经济学家的头脑中。“经济人”假定意谓着经 济学只研究人的经济行为，人的物质利益动机，所以人为了自己的 理想和信仰牺牲物质利益，甚至牺牲生命的行为不在经济学家的视 野之内。物质利益只是人的行为动机的一个方面，把人的一方面的 行为动机从人的整体中分割出来，并由此而建立了庞大的经济学理 论体系，看起来似乎是荒唐的，但是这种圈定一个合理范围进行单 独的研究却又是一门学科赖以发展的重要方法。经济学由此取得了 巨大的成功，同时也蕴含着自身的局限性。恩格斯在反杜林论 的引论中写道：“形而上学的思维方式，虽然在相当广泛的、各依对 象的性质而大小不同的领域中是正当的，甚至是必要的，可是它每 一次都迟早要达到一个界限，一超过这个界限，它就要变成片面的、 狭隘的、抽象的，并且陷入不可解决的矛盾。【4 】所以我们在用经验 实证某一经济理论和经济政策时，必须注意到政治以及其他诸如宗 教、文化等群众心理的巨大影响，否则我们很可能会走入歧途，甚 至怀疑演绎推理得到的结果。读者想理论联系实际，用经验实证本 文的结论时，也应注意到这个问题。 2 3 研究对象与研究方法的关系 选取研究对象可能会给研究带来问题，但这种横向的研究分工 已基本形成共识，尽管存在很多陷阱，但争论不多。对于具体的研 究方法，争论却颇多，尤其是对经济学中应用数学的问题，争论更 多。反对派认为数理经济学家往往容易以数学代替知识，以计算代 替理解，把研究的范围局限于数学上能够解决的问题，许多高深的 经济学思想，如科斯和哈耶克的思想，很难数学化，被排斥在主流 之外。而且，数理经济学家为了数学上的方便任意采用不适当的假 设，以致追求数学技巧而抛弃经济原则，不是数学分析为经济分析 服务，而是经济分析为数学分析服务。此外，由于数学不是所有经 济学家的行话，也造成数理经济学家和非数理经济学家之间交流上 的困难。1 5 】 对经济学研究方法论的争鸣一方面显示了学术的繁荣，另一方 面则透出研究者对某种具体方法的偏见。方法始终是为研究目的服 务的，不同的研究目的就有不同的研究方法。方法还有一个与研究 对象搭配的问题，有的研究对象适用a 方法，有的研究对象适用b 方法，各有不同的优势，不能一概而论。上述对经济学中是否该用 数学的争论反映出争论者对经济学研究对象认识上的模糊。一般认 为经济学研究人的经济行为，但这种认识过于笼统。现在占主流地 位的认识则是：经济学是研究资源配置的学问。这种认识固然不错， 但只说了一半。资源配置问题是经济运行问题，而经济总要在定 的环境下运行，作者认为对经济运行环境问题的研究也应纳入经济 学的研究领域。如马克思主义学派对生产关系的研究，制度学派对 制度问题的研究，公共选择学派的研究，发展经济学中的有关研究 等，基本上都是对经济运行环境的研究。 4 资源配置问题主要涉及经济变量，如要素、产量、价格等的数 量关系，易用数学方法进行研究，数学对此种现象的研究有巨大的 优势( 详见下节) ，具有不可替代的地位。经济运行环境问题主要涉 及资源的各种权利界定和性质界定，这主要是政治问题、法律问题、 哲学问题和社会问题等，经济学在此领域的工作主要是研究不同的 权利界定和性质界定对经济效率的影响。尽管经济效率最终还是一 个数量问题，但权利、性质等因素难以量化，难以用数学进行研究。 尽管数学方法有巨大的优势，但难以发挥。 在本文的研究中，工会在市场经济和计划经济下的行为属资源 配置问题，因为工会的行为引起了资源配置数量关系的变化，因此 易用数学方法进行研究。而我国工会的改革问题属经济运行环境问 题，主要研究两种经济体制环境下工会的权利问题及不同的权利安 排对经济效率的影响问题，不易数学化，故采用文字描述方法进行 研究。这种研究方法的不同来自研究对象的不同，研究对象的变化 来自论文的写作目的。本文的写作目的是对比两种体制下的工会行 为，进而评价工会的组织问题，而对工会行为的研究又是评价的理 论基础。写作目的导致了研究对象的转移，引起研究方法的变化。 2 4 数学经济模型 2 4 1 数学经济模型的优势哺3 用数学研究经济运行过程有如下优势： 逻辑过程可靠性强，研究效率高 利用数学研究复杂的经济现象，不论其推演过程如何冗长，丝 毫也不会丧失其可靠性。而利用常识和文学语言来推理，很快就会 变得牵强附会，使人将信将疑，这一点正是古典经济学中突出的一 个弱点。由于数理经济学的建立，现代经济学家之间十分清楚他们 的共同基础是什么，万一出现意见的分歧，沿着推理的思路逆流追 溯，很容易找到分歧所在，能够明确什么是需要进一步研究的问题： 如果一个命题被证伪，数学保证了推理的逻辑过程不会被推翻，因 此只要集中精力考虑前提假定和分析框架问题。所以，数学分析明 方法论研究 确并缩小了问题的范围，使研究的效率大大提高。 论证客观性强 由于数学方法的客观性和严密性，当它被应用于经济现象的研 究时，一切先入为主的偏见都将被检验并暴露出来。有些我们认为 理所当然，其实应当加以仔细检验的概念，数学将会帮助我们摆脱 其影响。数学推理具有巨大的说服力，它能给人以信心，甚至最顽 固的成见，也会在严密的逻辑面前节节败退。 数学分析工具丰富 数学经过上千年的发展，创造出了大量的分析工具，使用数学 分析经济现象，可以直接继承这些文明成果。多变量微积分理论特 别适合于研究以复杂事物为对象的经济学。偏导数、全导数、全微 分公式在数理经济学中是一些最基本的手段，当这些表达一旦被赋 予经济学的含义时，复杂的事物就变得如此之清晰可辨，以致用不 着任何多余的文字说明。当然，数理方法并不是研究经济学的唯一 方法，所以萨缪尔森也承认不懂数学也可以学习经济学，但那是种 低效的学习方法，需要付出更多的努力才行。 数学概念精确，无歧义性 数学使经济学概念精确化，因而提高人们争论时的效率，使争 论双方明确知道分歧所在。在经济学数学化之前，由于概念可以被 人任意解释，所以争论中往往是公说公有理，婆说婆有理，谁也无 法说服谁。 数学分析的成果易积累 由于数学语言无歧义性，得出的结论明确，因此理论和结论更 容易被证实或证伪。西方天文学中的托勒密地心说和哥白尼日心说 都是用数学组织起来的，所以我们可以用观察数据严格证明地心说 是错的。但中国古代的混天说，没有用数学严格组织起来，我们既 不能证明其真，也不能证明其伪。因此，数学方法在经济学中广泛 应用虽不可能保证分析框架一定正确，但它容易被证实或证伪。去 伪存真后，经济学知识就会逐渐积累起来，积累到一定程度，就会 成为主流学问。马歇尔对需求和供给的边际分析用数学组织起来， 学生学习时不走样，后来经过瓦尔拉、萨缪尔森、德布鲁等人的努 力，知识迅速积累成为主流学派。 6 市场经济工会模型 2 4 2 数理方法与计量方法”1 经济学之应用数学，有两个不同的领域。一是研究经济量之间 的关系，一是确定经济量的数值。前者是一门定性的科学，称为数 理经济学，后者是一门定量的科学，称为计量经济学。研究此量与 彼量的消长关系，确定在达到某一经济目标时必须满足什么条件， 这是数理经济学最经常的任务。计量经济学则以数理经济学的理论 为指导，应用统计学的方法对各种经济量进行测算，对数理经济学 的结论和政策效果做经验实证。 本文分析工会的经济行为，给出其有益于经济效率的条件，因 此属于数理经济学的范畴。至于用经验数据验证这个条件，则是本 文的后续工作。 行文至此，交待清楚了本文研究的有关方法论方面的准备工 作，读者也有了一个心理准备，下面就正式开始本文的分析和论述。 3 市场经济工会模型 3 1 工会的各种定义及论述阳1 工会的定义，主要是对关于工会基本性质的表述。在历史上和 现代世界，各种关于工会的定义，从经济性、社会性的角度揭示了 工会的性质。 从经济性的角度定义工会的性质，始见于最早研究工会运动的 学者、英国工会运动的直接参加者和领导者、著名的工联主义者韦 伯夫妇( s i d n e yjw e b b 和b e a t r i c ew e b b ) ，他们为工会下的定义是： “工会是工人一种继续存在的团体，为维持或改善其劳动生活状况 而设立。”( 韦伯夫妇，1 8 9 1 ) 旧中国著名的工会法专家史太璞教授 将工会定义为：“工会系工资工人以维持和改善劳动条件为主要目 的所组成之永继的结合团体。”( 1 9 4 3 ) 美国劳动经济学家罗纳德伊 兰伯格( r 。g e h r e n b e r g ) 认为：“工会是一种集体组织，其基本目 标是改善会员的货币和非货币的就业条件。”( 罗纳德伊兰伯格 北方交通大学硕士学位论文 1 9 9 1 ) 马克思主义经典作家则从工会的社会性的角度揭示工会的性 质。恩格斯指出：“通过工会使工人阶级作为一个阶级组织起来。而 这是非常重要的一点。因为这是无产阶级的真正的阶级组织。”( 恩 格斯1 8 7 5 ) 列宁指出：工会是“无产阶级在阶级范围内的最广泛的 组织。”( 列宁1 9 2 1 ) 毛泽东指出：“工会是工人阶级的群众组织。” ( 毛泽东1 9 4 9 ) 这些论述都从社会关系的角度，揭示了工会性质。 在世界各国的工会法中，对工会性质的规定可以概括为以下几 点： 工会是具有群众性的组织 工会的群众性，主要表现为其成员的广泛性，即对成员的资格 没有文化程度、年龄、种族、婚姻状况、政治信仰等方面的限制。 许多国家的工会法规定，劳动者以自愿的原则参加工会，从而使加 入工会成为一种权利而非义务，这种规定在一定程度上促进了工会 的广泛发展。 工会是具有阶级性的组织 工会的阶级性表现为工会是劳动者的组织。1 9 9 2 年中华人民 共和国工会法第2 条明确规定：“工会是职工自愿结合的工人阶级 的群众组织。”在其他国家的工会法中，一般也都明确规定工会是工 人的组织。例如，1 9 6 7 年美国国家劳资关系法第2 条将工会等 “劳工组织”定义为：“职工同雇主进行交涉而参加的任何组 织。”许多国家工会法中使用的“劳工”、“工资收入者”、“雇员”等 概念，均从不同角度体现了工会的阶级性。 工会是具有经济性的组织 工会的经济性主要表现为它是一种职业性的社会经济组织。所 谓职业组织，是以共同的社会职业分工及职业利益为基础而结成的 团体或者组织。工会作为一种职业性的经济组织，通过各种方式维 护会员的经济利益。例如，通过集体谈判改善工作条件，通过争议 处理维护工人的经济权益，通过各种福利事业解决工人的生活困难。 工会是具有政治性的组织 工会的政治性表现为工会不仅是一般的社会组织，而且是一个 不可避免地具有定政治目的，并以可能的手段直接或间接地参加 政治活动的社会组织。工会的政治性是在工会的发展过程中不可避 市场经济工会模型 免地表现出来的。早期的工会主要是进行具有经济目的的活动，工 会的活动经常被认为是违法的。因此，当工会发展到一定的规模时， 它们首先开始的政治活动就是要求法律对工会合法地位的认可。一 旦其合法地位得以确认，它们的进一步的活动就是代表工人参与政 府的管理活动，以自己的力量影响政府决策的方向、形式和内容。 从以上论述可以看出，工会组织一方面是复杂的人的群体，另 一方面由于其特殊的产生过程革命斗争，使其具有多种复杂的 性质。本文的工作是把工会的经济行为从其他行为中剥离出来，加 以分析。为了分析的方便，本文构造了只有经济目标和经济行为的 工会模型。本文中的市场经济工会模型主要以美国和平时期的工会 行为为蓝本。【9 】我国在1 9 2 0 年就产生了第一个工会，并且拥有当代 会员最多的工会，但我国工会受计划经济影响，其经济行为不明显， 被政治行为和社会行为所掩盖，作为本文计划经济工会的蓝本。【l o 】 3 2 美国工会的收支1 一个组织的收入来源和支出去向对组织的性质和行为有重大 影响，因此建立工会模型前有必要考查一下作为原型的美国工会的 收支问题。 3 2 1 工会收入来源 一般的工会收入来源有五种，即每月会费，入会金，特殊费的 征收，从投资所得的收入，以及罚金和复位金等其他各种杂项收入。 每月会费 工会最大的收入来源是每月定期的会费。全国工会的章程通常 规定会费的最高和最低界限，实际的会费数量往往由地方工会和产 业工会自定，数额一般是“每人每月两个整工时的收入”。 入会金 一个人首次加入某个工会时一般要交纳一次入会金。入会金除 去作为一种收入来源外，还是一种标志，代表入会者对于他入会以 前岁月中该工会成员所做工作的一种支付。入会金一般相当于两个 月的会费，但不同工会差别较大。产业工会入会金较低，有些甚至 ! ! 查銮望查兰堡主兰竺堡兰 一 不收入会金，而技艺工会的入会金较高，有些技艺工会甚至用高达 数千、上万美元的入会金限制劳工来源。总的来说，入会金只是工 会收入的极小部分。 特殊费征收 工会有时会向其会员征收特殊费。如预计要有一次长期罢工， 它可能被用来构成罢工补贴金；在每个大选年，使用特殊费收入于 政治目的；解决工会财库的困难：建立事故伤害保险基金等。全国 工会章程用两种方式限制此种收入。一种是限制每年征收的特殊费 的总额；另一种是规定征收方案由会员表决通过后才能执行，一般 只要简单多数通过即可，有些工会要求三分之二的多数通过才有效。 投资收入 工会积累了足够的资产，从中可以获得收入。但此项收入并不 多，因为一方面多数工会并不富裕，没有多少可用于投资的资产。 另一方面工会领导人从以往经验中知道，他们会不时地急需资金以 便发动罢工，而此时一般正值经济萧条时期，非货币资产贬值，难 以变现。当然，工会是工人自发的组织，缺乏有经验的投资专家也 是个原因。 罚金和复位金 有时候，工会会员因未能出席会议或者违反某些会章而被课以 罚金。会员因法纪原因而受到察看时，也可能在察看期结束时交出 一定的复位金。不过这种收入对于工会来说是微不足道的。 3 2 2 工会开支 地方工会的办事班子成员很少，一般不超过两个领薪人员，工 资支出很少。地方工会的主要支出用于教育和娱乐目的，有时候也 用于进行一次罢工。 全国工会机构成员很多，工资支出较大。工会领导人的工资一 般高于相当职责的政府官员的工资，但大大低于经理们的工资。如 美国最大的全国工会卡车司机工人协会主席弗兰克e 弗茨莫 斯1 9 6 9 年的年薪为8 6 2 5 0 美元，1 9 6 2 年美国最高的八个公司的经 理年薪为4 0 万美元，最高的6 0 个公司经理的年薪为2 0 万美元。虽 然没有可信的理由要把工会领导人和经理们的工资等同起来，但不 市场经济工会模型 能忘记，这两种组织是在同一个劳动力市场上获取领导人才和职业 专家的。在事务性工会中，工会领导已变成了一种职业。 除了工资开支外，全国工会常向下属单位提供各种服务，如出 版、教育、罢工补贴、娱乐、研究规划、购买物资等，也要花费大 量开支。 工会的收支行为已比较规范化，不少工会自己规定要求注册会 计师审计账目，对外公布。 3 3 工会模型”2 由3 2 节可知，工会的收入全部来源于会员。投资收入尽管不 是直接来源于会员，但其资本来源于会员。工会的各项支出也是为 了会员而支出。因此，对于工会和会员的关系可以简化为一种交易： 工会出售一种工会产品，其消费者为会员。工会产品是工会为会员 提供的较高工资、较好的工作环境、福利( 集体合同) 、教育、娱乐、 群体归属感等所有物品和服务的总称。会员消费工会产品的代价是 交纳会费等费用，花费时间参加工会活动。由于工会产品只有会员 才能消费，所以会员入会消费工会产品的代价可看作是购买工会产 品的“价格”。 工会与会员的关系于是变成：工会生产工会产品，再以一定“价 格”出售给会员。由此，可以建立工会的供求模型，如图3 1 所示。 横轴表示工会产品的需求量和供给量。由于工会产品不能贮 存，其生产过程与消费过程同时进行，所以产量等于消费量，而消 费量决定于会员的人数，在考查工会化水平时，可用相对量工 会会员百分比。纵轴表示工会产品的“价格”。在市场经济条件下， 该价格取决于会费 13 】的高低。在计划经济条件下，工会会员的“价 格”除了会费和参与工会活动的时间外，主要取决于政府的各种政 策性指令，第5 章将对此作详细的分析，本章与第4 章分析市场经 济工会模型。 北方交通大学硕士学位论文 工会会员 “价格” p o 0隧 工会会员百分比 工会会员的人数 图3 一l 市场经济下的工会供求曲线 供求曲线的走向表明：在需求一方，工人成为会员的需求与会 员“价格”反向变动，其他条件相同时，“价格”越高，想加入工会 的工人数就越少，如需求曲线d 所示；在供给一方，工会为会员提 供工会产品，如代表工人参加集体谈判，组织活动等，需要各种费 用，会员“价格”越高，工会收入越多，工会能提供的工会产品越 多，可供消费的会员人数越多，如供给曲线s 所示。供求曲线的交 点e 代表了工会会员的均衡人数( 均衡百分比) u o 和工会产品的均 衡“价格”p o 。 决定供求曲线位置的力量是什么? 如果其他条件相同，引起供 求曲线右移的任何因素，都能提高工会化水平。相反，其他条件相 同，如果供给曲线或需求曲线向左移动，工会化的水平将会降低。 确定使曲线移动的因素，可以解释工会化的水平在一定时间内的变 化。在需求方面，工人个人对工会的需求受各种因素的影响，如工 人对加入工会后的期望、社会公众对工会的看法、政府对工会组织 的法律等，均有可能增加或者减少工人对工会的需求，使需求曲线 向右或者向左移动，提高或者降低工会化的水平。在供给方面，任 何改变工会组织活动费用的因素都会影响供给曲线，如政府对工会 的法律、产业结构的变化、就业结构的变化等，均可能增加或者减 少工会服务的供给，使供给曲线向右或者向左移动，提高或者降低 工会化的水平。 行文至此，供本文第4 章分析之用的市场经济工会模型已建立， 市场经济工会与雇主的行为模型 该工会具有如下的特点，这些特点将构成本文分析的一个基本前提。 工会是一个经济组织，其目标是用尽可能低的成本生产规定 数量的工会产品。4 j 工会是一个独立的组织，不依附于其他任何组织，领导人由 会员投票选出，仅对会员负责。 工会的活动经费完全来源于会费收入( 经济独立) 。 会员入会的条件是交纳会费，参加工会活动，无其他条件， 入退会自由。 工会只有经济目标和经济行为，在法律允许的范围内活动。 4 市场经济工会与雇主的行为模型 4 。1 前提假设 3 3 节给出了一个简化的工会模型，在本章中为了研究的方便， 还需对社会做一些必要的简化，以便舍弃一些次要的东西，抓住工 会与雇主的行为对社会经济效率的本质影响。因此，本章对社会以 假设的形式做如下简化： 社会上只有雇主和工人两个群体，不存在政府，也不存在外 国。 工人全部加入了工会，【1 5 】同雇主就工资进行集体谈判。 工人的全部收入和福利等均以工资形式支付。 社会福利为雇主福利和工人福利之和。 4 2 工会垄断产生的社会福利损失 4 2 1 完全竞争条件下的劳动力市场” 完全竞争条件下的劳动力市场如图4 - 1 所示。 北方交通大学硕士学位论文 圉4 1 完全竞争条件下的劳动力供求由绒 从需求方面看，工资取决于劳动力的边际生产力或劳动力的边 际收益产量。雇主愿意支付的工资水平，是由劳动力的边际生产力 决定的。由于劳动力的边际生产力递减， 1 7 1 故劳动力的需求曲线向 右下倾斜，曲线方程为 w = d ( l )( 4 1 ) 从供给方面看，工资取决于两个因素。劳动力的生产成本， 即劳动者养活自己和家庭的费用及劳动者的教育训练费用。劳动 的负效用，或闲暇的效用。经济学中一般认为劳动力供给曲线呈反 s 状，如图4 2 所示。 w 0 圈4 2 舅动力供晗由线 l 其中的a b 和c d 两段属不正常阶段，与本文分析无关，本文 取其正常的b c 段进行分析，如图4 1 中的s 线。曲线方程为 4 市场经济工会与雇主的行为模型 w = s ( l ) ( 4 2 ) 两曲线交于e 点，形成均衡工资w o 和均衡雇佣量l o ，点( l o w o ) 同时满足方程( 4 1 ) 和( 4 2 ) 。 4 2 2 工会垄断条件下的劳动力市场 工会凭借自己的垄断力量可通过多种方式影响劳动力市场， 本节以集体谈判提高工资为例进行分析。如图4 - - 3 所示，市场 均衡工资率为w o ，工会通过集体合同将工资率提至w 1 ，劳动力供 给线由s 线变为s l 线，均衡点由e 移至e l ，雇佣量由l o 下降为l l 。 4 2 3 工会垄断下的效率损失。” 在完全竞争条件下，均衡点为e ，雇主剩余为 t 1 = rd ( l ) d l - - w o l o 在图4 4 中为三角形w o e w 。的面积。 劳动者剩余为 t 2 = w o l o f 。s ( l ) d l 在图4 - - 4 中为三角形w o e w y 的面积。 社会总福利为 ( 4 3 ) ( 4 4 ) 北方交通大学硕士学位论文 t = t l + t 2 = fd ( l ) d l w 0 l o + w o l 0 一f 。s ( l ) d l = r 。d ( l ) 一s ( l ) d l ( 4 5 ) 在图4 - - 4 中为三角形w 。e w y 的面积。 圉4 4 垄断效率损失 l 在工会垄断条件f ，均衡点移至e 1 ，雇主剩余变为 t 1 = r d ( l ) d l w l l l ( 4 6 ) 在图4 - - 4 中为三角形w 。w 1 e l 的面积。 劳动者剩余变为 t 2 = w l l l r s ( l ) d l ( 4 7 ) 在图4 - - 4 中为梯形w i e i b w ，的面积。 社会总福利变为 t t l + t 2 = r d ( l ) d l w l l l + w l l l r 1 s ( l ) d l 2 f 1 d ( l ) 一s ( l ) d l ( 4 8 ) 市场经济工会与雇主的行为模型 在图4 4 中为梯形w 。e l b w 。的面积。 同完全竞争条件下的社会福利水平相比，垄断造成的社会福利 损失为 t = t t 2 r 。d ( l ) 一s ( l ) d l r d ( l ) s ( l ) d l = rd ( l ) 一s ( l ) d l( 4 9 ) 在图4 4 中为三角形e l e b 的面积。 工会的垄断( 集体谈判) 行为对雇主和劳动者的影响分别为： 完全竞争条件下的雇主剩余变成了三部分f 2 1 】 t 1 = t l + ( w l w o ) l l + r d ( l ) d l - - w o ( l o l 1 ) ( 4 1 0 ) 在图4 - - 4 中分别为三角形w 。e w l ，矩形w 1 e l w o 和三角形 e l e a 。其中( w l w o ) l l 为雇主转移给劳动者的收入，0d ( l ) d l w o ( l o l 1 ) 为雇主的无谓损失。 同完全竞争时的状况相比，劳动者损失了一部分，但从雇主 那儿得到了一份转移收入 2 2 t 2 = t 2 一 w o ( l os ( l ) d l + ( w 1 一w o ) l l( 4 1 1 ) 其中 w o ( l o l o r 。s ( l ) d l 】( 在图4 - - 4 中为三角形a e b 的面积) ，是劳动者的无谓损失。 2 3 1 劳动者有失有得，其净收益为 t 2 一t 2 。w l l l r s ( l ) d l w 。l 。+ r 。s ( l ) d l = w l l l w o l o + i l 。s ( l ) d l( 4 1 2 ) 北方交通大学硕士学位论文 4 3 人力资本投资与物质资本投资 自从舒尔茨提出人力资本理论后，为人们指出了一条新的投资 途径。人力资本的投资回报率比物质资本的投资回报率要高。为了 文章逻辑的严谨性，本文把这一命题当作一个假设看待，但作者可 以举两个例子作经验实证，来说明此假设的合理性。 舒尔茨等人的工作 2 4 0 舒尔茨在1 9 6 2 年运用大量的统计数据得出1 9 2 9 1 9 5 7 年美国 各级教育平均收益率为1 7 3 。另有经济学家分析了美国从1 9 0 0 1 9 5 9 年6 0 年间的有关数据，认为这6 0 年间，物质资本所获得的 利润增加了3 5 倍，而教育投资获得的利润达1 7 5 倍。 袁伦渠等人的工作【2 5 j 袁伦渠等人采用我国从1 9 8 6 1 9 9 5 年1 0 年的国民生产总值 ( g n p ) ，国家财政用于教育的支出( e d ) 和基本建设投资( i n v ) 作了一次回归分析，得出如下方程： g n p = 9 5 8 5 5 + 2 4 8 3 e d + 3 3 9 i n v + ( 4 一1 3 ) 由式( 4 1 3 ) 可以看出教育的投资回报率远大于物质的投资回 报率，前者对g n p 的贡献率大约是后者的7 3 倍( 2 4 8 3 3 3 9 = 7 3 ) 。 行文至此，有的读者可能会产生一个疑问：既然人力资本投资 回报率高于物质资本回报率，如何解释教授的工资低于经理的工资 这一经济现象。对此，作者作如下解释： 人力资本理论是投资理论，而不是工资决定理论，工资的决 定受多种因素影响，人力资本投资仅是茭中的一种因素。 2 6 】 教育除了投资作用外，还有消费作用，教育还有许多无形收 入，不能折为工资。 实证经济学分析一个变量对另一个变量的影响时，假定其他 的变量都不变。 严格来说，人力资本投资的方式有许多种【2 。”，如学校教育、职 业培训、卫生保健和流动等等。由于本文并不专论人力资本投资理 论，故对投资形式不加区分，也不细分每种投资方式的不同回报率， 只是一般地假定人力资本的投资回报率高于物质资本的投资回报 市场经济工会与雇主的行为模型 率。 4 4 人力资本投资增益补偿垄断损失的条件 4 4 1 有关假设 为了分析的方便，在4 1 节假设的基础之上，再做出如下假设： 除去必要的生活消费后，雇主将其剩余收入全部投入物质资 本，劳动者将其剩余收入全部投入人力资本。 垄断行为导致收入变化后，双方用于生活消费的绝对收入不 变。 因此，垄断行为造成的收入变化绝对额与投资变化绝对额相 等。 4 4 2 补偿条件 由式( 4 - - 1 0 ) 知，雇主净损失为 t i t i = ( w l w o ) l l + r 。d ( l ) d l - - w o ( l o l 1 ) = w 1 l 1 一w o l o + r 。d ( l ) d l ( 4 1 4 ) 由此造成物质资本投资回报损失为 r w i l l - - w o l o + r 。d ( l ) d l ( 4 1 5 ) 由式( 4 1 2 ) 知，劳动者净收益为 t 2 一t 2 = w i l l w o l o + r 。s ( l ) d l ( 4 - - 1 6 ) 由此产生的人力资本投资回报增量为 r w l l l - - w o l 0 + r 。s ( l ) d l ( 4 - - 1 7 ) 所以，投资回报总增加额为 r w l l t - - w 。l o + fs ( l ) d l 一r w l l l 一w o